Descargars el plan MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION Tipo de archivo: pdf Tamaño: 246.2 kB

CONTRALORÍA MUNICIPAL DE VILLAVICENCIO
Código:
1 DE 3FOR-DE-04-V1
PROCESO DE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Vigencia: Marzo 28 de 2016
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Página:
Fecha de aprobación: 31 de marzo de 2016
CONSECUENCIA
TIPO DE
CONTROL
DESCRIBA EL CONTROL
EXISTENTE
ZONA DE RIESGO
RIESGO
CALIFICACIÓN RIESGO RESIDUAL
IMPACTO
N⁰
CONTROLES
PROBABILIDAD
CAUSAS/FACTORES GENERADORES
INTERNOS Y EXTERNOS
ZONA DE RIESGO
OBJETIVO
IMPACTO
NOMBRE DEL PROCESO
CALIFICACIÓN RIESGO
PROBABILIDAD
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Toma de decisiones con base en opiniones
particulares y no en observancia de la ley y del
beneficio institucional
Direccionamiento
Estratégico
Diseñar, comunicar y evaluar los elementos del
direccionamiento estratégico de la Contraloría
Municipal de Villavicencio como herramienta
gerencial esencial para el cumplimiento de la
misión y visión de la Entidad.
1
Dificultades para antener la independencia y
autonomía debido a poderes externos
Toma de
decisiones relacionadas
con la planeación
estratégica de la
Entidad a partir de actos
malintencionados.
1. Procesos disciplinarios,
sanciones.
Rara vez
Mayor
Moderada
Preventivo
Normograma
Rara vez
Mayor
2
No tipificación de la
observación o hallazgo
1. Procesos disciplinarios,
sanciones, inhabilidades.
2. Mala imagen de la entidad
3. Dificultad o imposibilidad
de cumplimiento de los
objetivos y misión
institucional
4. Pérdida de credibilidad
5. Detrimento patrimonial
Gestión de TIC
Evolución continua de recursos tecnológicos y
dificultad para su actualización o adquisición
debido a las limitaciones presupestaes del ente de
controladquirirlos y/o actualizar los existentes.
Probable
Catastrófi
co
Extrema
Preventivo
1. Procesos disciplinarios,
sanciones, inhabilidades.
3
Favorecimiento propio o a terceros
FECHA DE
EJECUCIÓN
sep-30
Revisar y aprobar
normograma
Secretario (a) General 31 de octubre
actualizado
Plan Anticorrupciòn
Código de Etica
Encuesta Satisfaccion
Posible
Catastrófic
o
Extrema
Favorecimiento propio o de terceros
Gestionar los recursos que conforman la
infraestructura tecnológica y de comunicaciones
de la Contraloría Municipal de Villavicencio en
forma oportuna, eficiente y transparente
respondiendo así a los requerimientos internos y
externos, garantizando la disponibilidad,
autenticación, integridad y confidencialidad de la
información, así como la conservación y soporte
del hardware y software que posee la entidad
facilitando la operación de la entidad y el
cumplimiento de su misión.
RESPONSABLES DE
PLAN DE MEJORA
Sistemas de información
susceptibles de manipulación 2. Mala imagen de la entidad Improbabl
o
e
adulteración
3. Difiultad o imposibilidad de
cumplimiento de los objetivos
y misión institucional
Mayor
Moderada
Preventivo
Copia de seguridad de la
información y de los
aplicativos
Improbable
Claves de seguridad en los
PC
Mayor
INDICADOR
Normograma
actualizado
Moderado
2. Mala imagen de la entidad.
Auditores parcializados al realizar el proceso
auditor
Vigilar la gestión fiscal de la administración y de los Falta de apropiación de los valores y principios
éticos por parte de funcionarios que inciden en la
particulares o entidades que manejen fondos o
planeación estratégica y en la toma de decisiones
bienes del estado, promoviendo la eficacia,
de la Entidad
eficiencia y efectividad del manejo de los recursos
públicos.
ACCIONES A
DESARROLLAR
Actualizar
Profesional
normograma de la universitario con
entidad
funciones de calidad
Falta de apropiación de los valores y principios
éticos por parte de funcionarios que inciden en la
planeación estratégica y en la toma de decisiones
de la Entidad
Control Fiscal
PLAN DE MANEJO DEL RIESGO
Aplicar estrategias
de socializaciòn
del Código de
Ética
Profesional
Especializado con
funciones de talento
humano
Realizar visitas al
10% de los entes
auditados en la
vigencia,
enfocadas a la
medición de la
percepción del
ejercicio ético del
auditor, por parte
de un funcionario
ajeno a control
fiscal
Líder del proceso
Normograma
aprobado
Número de estrategias
dic-30 de socialización
aplicadas
dic-31
Índice de percepciòn de
la actitud ética del
ejercicio del proceso
auditor
Elaborar el Plan
de Seguridad y
Privacidad de la
Información
Profesionales
Junio 30 de
asignados Gestión TIC 2016
Plan de Seguridad y
privacidad de la
Informaciòn
Socializar el Plan
de Seguridad y
Privacidad de la
Información
Profesionales
Julio 30 de
asignados Gestión TIC 2016
Número de
funcionarios asistentes
a la socializaciòn
Moderado
.
Favorecimiento propio o a terceros
Ofrecer o recibir beneficios
económicos para la
modificacion o eliminacion de
4 informacin en los aplicativos
utilizados por la CMV sin el
cumplimiento de todos los
requisitos legales.
CONSECUENCIA
TIPO DE
CONTROL
DESCRIBA EL CONTROL
EXISTENTE
Preventivo
Revision periodica a los
encargados del sistemas
de informacion
ZONA DE RIESGO
RIESGO
CALIFICACIÓN RIESGO RESIDUAL
IMPACTO
N⁰
CONTROLES
PROBABILIDAD
Gestión de TIC
Gestionar los recursos que conforman la
infraestructura tecnológica y de comunicaciones
de la Contraloría Municipal de Villavicencio en
forma oportuna, eficiente y transparente
respondiendo así a los requerimientos internos y
externos, garantizando la disponibilidad,
autenticación, integridad y confidencialidad de la
información, así como la conservación y soporte
del hardware y software que posee la entidad
facilitando la operación de la entidad y el
cumplimiento de su misión
CAUSAS/FACTORES GENERADORES
INTERNOS Y EXTERNOS
ZONA DE RIESGO
OBJETIVO
IMPACTO
NOMBRE DEL PROCESO
CALIFICACIÓN RIESGO
PROBABILIDAD
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
1. Procesos disciplinarios,
sanciones, inhabilidades.
2. Mala imagen de la entidad
3. Difiultad o imposibilidad de
cumplimiento de los objetivos
y misión institucional
4. Mala prestaciòn del servicio
Improbabl
e
Mayor
Moderada
Rara vez
Mayor
Baja
PLAN DE MANEJO DEL RIESGO
2 DE 3
ACCIONES A
DESARROLLAR
RESPONSABLES DE
PLAN DE MEJORA
FECHA DE
EJECUCIÓN
Entregar
peridicamenteperi
odica
correspondiente Profesionales
Julio 30 de
del estado de los asignados Gestión TIC 2016
aplicativos y la
informacion
actualizada
.
INDICADOR
Número de informes o
reportes entregados
TIPO DE
CONTROL
DESCRIBA EL CONTROL
EXISTENTE
ZONA DE RIESGO
CONSECUENCIA
CALIFICACIÓN RIESGO RESIDUAL
IMPACTO
RIESGO
CONTROLES
PROBABILIDAD
N⁰
ZONA DE RIESGO
CAUSAS/FACTORES GENERADORES
INTERNOS Y EXTERNOS
OBJETIVO
IMPACTO
NOMBRE DEL PROCESO
CALIFICACIÓN RIESGO
PROBABILIDAD
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Confabulación
Proveer, mantener y controlar los recursos físicos
y tecnológicos que se requieren en la ejecución de
Gestión de Recursos Físicos
los procesos de la Contraloría Municipal de
Villavicencio para asegurar el cumplimiento de los
objetivos institucionales.
Abuso de confianza
1. Pérdidas económicas
Traslado o baja de bienes sin
el cumplimiento de las
5
2. Peculado por apropiación.
condiciones establecidas en
beneficio propio o de terceros
3. Mala imagen institucional
Probable
Mayor
Extrema
1. Pérdidas económicas
2. Procesos disciplinarios.
3. Mala imagen de la entidad
4. Dificultad o imposibilidad
de cumplimiento de los
objetivos y misión
institucional
5. Pérdida de credibilidad
6. Detrimento patrimonial
Probable
Mayor
Extrema
Cambios frecuentes en el poder político territorial
que fomenta la corrupción.
Contratación
Realizar la contratación de los bienes y servicios
requeridos por la Contraloría Municipal de
Villavicencio cumpliendo con la normatividad
vigente en cada una de las modalidades de
contratación.
Constantes cambios de la normativa que regula la
contratación.
6
Reglamentación desacertada que no contribuye a
combatir la corrupción.
Consolidó:
Aprobó:
Celebración indebida de
contratos durante el
desarrollo del proceso de
adquisición de bienes y
servicios.
Preventivo
No hay controles
Probable
Mayor
Extrema
Publicación de cada una
de las etapas del proceso
contractual en la Página
del SECOP.
Posible
Mayor
Alta
PLAN DE MANEJO DEL RIESGO
3 DE 3
ACCIONES A
DESARROLLAR
.
RESPONSABLES DE
PLAN DE MEJORA
FECHA DE
EJECUCIÓN
INDICADOR
Delegar
inspección ocular
Profesional
aleatoria para
universitario con
verificar que la
funciones de
baja se dé en las
pagaduría, almacén y
condiciones
archivo
determinadas en
el procedimiento
Diciembre 30
de 2016
No. De inspecciones
con irregularidades
detectadas/No. De
inspecciones
programadas
Junio 30 de
2016
Manual de
contratación
actualizado y en
implementaciòn
Actualizar manual
de contratación
Profesional con
funciones de
contrataciòn
Ing. Jenny Alexandra Triana Casallas
Profesional Especializada con funciones de planeación
Fecha
28 de Marzo de 2016
Dr. Jaime Stewart Correa Bello
Contralor Municipal (E )
Fecha
31 de Marzo de 2016