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EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO
HOSPITAL SAN SIMON VICTORIA CALDAS
NIT 890.802.628-6
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Período evaluado: Noviembre 12 de 2015 a
Jefe
de
Control
Marzo a 12 de 2016.
Interno,
CARLOS ANDRES CALDERON
o quien haga sus
DIAZ
veces:
Fecha de elaboración: 10/03/2016
MODULO DE LA PLANEACION Y GESTION
Componente de talento humano
Dificultades
•
Se debe implementar y fortalecer el programa de Inducción y Re–inducción como
respuesta a los cambios organizacionales, técnicos o normativos que le apliquen
a la ESE.
•
No se ha finalizado la actualizado del manual de funciones y competencias
laborales.
•
Se debe fortalecer el Plan de Capacitación y socializar el programa de Bienestar y
plan de incentivos.
Avances
•
Se aplicó el sistema de evaluación del desempeño, concertación de objetivos de
acuerdo a la metodología DAFT.
•
Se establecieron los Planes de Capacitación y Formación, Programa de Bienestar
e Incentivos, Programas de Inducción y Re-inducción para todos los servidores
de la entidad.
Avance en el manual de funciones y competencias laborales.
Componente Direccionamiento Estratégico
Dificultades
•
Se debe finalizar el avance que tiene la entidad relacionada con los indicadores
por procesos.
•
Dinamizar las fichas de indicadores que permitan medir el avance de los planes y
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proyectos.
Avances
•
Modelo de planeación estructurado al igual que la adopción y divulgación de la
misión, visión y objetivos institucionales.
•
Divulgación y adopción de los procesos de la entidad.
•
Proceso de actualización de los indicadores de la entidad.
•
Actualización del Modelo de Operación por Procesos.
Componente Administración del riesgo
Dificultades
•
No se cuenta con un proceso de definición de políticas de Administración del
riesgo y/o manejo del riesgo para identificar eventos potenciales que puedan
afectar la entidad.
•
No existe mapa de riesgos, ni se encuentran identificados los riesgos por
procesos.
•
Se requiere que tanto el nivel directivo como todos los servidores públicos de la
Entidad; reciban capacitación sobre la metodología para administrar riesgos.
Avances
•
Se encuentra en proceso de formulación el mapa institucional de riesgos y el
mapa de operación por procesos, actividad que es liderada por la oficina de
control interno y calidad.
•
Se están realizando capacitaciones para la construcción de los riesgos por
procesos.
•
Los líderes de cada proceso con su equipo de trabajo son los encargados de la
etapa de identificación de riesgos, por lo que son ellos quienes aplican los
controles y pueden dar cuenta de su efectividad.
•
Se evidencia la funcionalidad del Plan Anual Estratégico de Lucha Contra la
Corrupción y de Atención al ciudadano institucional.
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MODULO DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO
Componente Autoevaluación Institucional
Dificultades
•
Fortalecimiento de los indicadores de planes, programas y proyectos con
mediciones y análisis.
•
Se debe poner a operar y dinamizar el comité que facilite la comunicación de los
asuntos relacionados con el direccionamiento estratégico, técnico, institucional y
de trascendencia para el ejercicio de funciones misionales y de cumplimiento de
objetivos institucionales.
Avances
•
Se realizaron actividades de sensibilización a los servidores y funcionarios sobre
la importancia que tiene la autoevaluación.
•
Aplicación de las herramientas de autoevaluación definidas por la entidad.
•
La Oficina de Control Interno con la participación activa de los líderes de proceso
ha realizado el proceso de sensibilizaciones en materia de Autocontrol a los
funcionarios de LA E.S.E HOSPITAL SAN SIMON.
Componente Auditoria Interna
Dificultades
•
No se cuenta con un profesional de la salud que audite los procesos misionales,
lo que hace que el componente de auditoria interna se vea débil y limitado, su
alcance y seguimiento no efectivo dada la limitación que existe del recurso
humano.
Avances
•
Se ha dado cumplimiento al cronograma y auditorias programadas y aprobadas a
la fecha.
Componente Planes de Mejoramiento
Dificultades
•
Se evidencia la necesidad de capacitación sobre las estrategias y metodologías
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aplicables a los planes de mejoramiento.
•
Debe ser mayor el compromiso por parte de los líderes de los procesos con el fin
de identificar los riesgos y minimizar el alcance de los mismos, así como la
implementación y puesta en práctica de los planes de mejoramiento.
Avances
•
Se encuentran definidas las herramientas para la elaboración de los planes de
mejoramiento.
•
Se realiza el seguimiento a los planes de mejoramiento, así como la socialización
de los resultados de los planes de mejoramiento.
•
En la ESE Hospital San Simón, se tiene suscrito plan de mejoramiento con la
Contraloría General de caldas, al que se le realizo seguimiento trimestral.
•
Se tienen suscritos planes de mejoramiento con las EPSS y Dirección Territorial
de Caldas, resultado de las auditorías externas realizadas por dichas entidades, a
los diferentes programas prestados por la ESE, a los que se les realizan
seguimientos trimestralmente.
EJE TRANSVERSAL: INFORMACION Y COMUNICACIÓN
Información y comunicación Externa
Debilidades
•
Se debe fortalecer el proceso que facilite la radicación de las PQR a través de la
página web de la ESE.
Avances
•
Se cuenta con el buzón de sugerencias ubicado en los servicios de urgencias,
consulta externa y odontología, como fuente de información externa que realizan
los usuarios, además de la oficina SIAU, encuesta de satisfacción al usuario o
cliente externo.
•
Se realiza la Rendición Anual de Cuentas donde se comunica la información sobre
la gestión, programas, proyectos de alto impacto para la Entidad y por supuesto
para la población beneficiada.
Información y comunicación Interna
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Debilidades
Falta de cultura y utilización de la intranet como herramienta de consulta de
manuales, guías, políticas, protocolos, procedimientos etc. documentados y
adoptados por la entidad.
•
Avances
•
Se ha venido actualizando y perfeccionando la página WEB de la Entidad, correos
electrónicos institucionales, sistema de información en general.
•
Se cuenta con un software integrado, para todas las áreas administrativas de la
ESE, historia clínica sistematizada, el cual está en la etapa de implementación.
CONCLUSIONES
•
Familiarizar a los funcionarios de la entidad con el conocimiento y aplicación de
los procesos.
•
Capacitar al personal sobre la identificación del riesgo y la disminución del
mismo.
•
Comprometer a cada líder de proceso para que implemente efectivamente la
política de autoevaluación de gestión y de control a través de las reuniones de
comités y grupos de trabajo, revisando la gestión adelantada, los indicadores,
controles, administración de los riesgos, necesidades y propuestas para la
mejora.
• Se hace necesario afianzar y reforzar las herramientas tecnológicas y avanzar a
través de la página web y redes sociales, para optimizar la comunicación con
los usuarios en forma interactiva y que permita la retroalimentación en forma
más oportuna.
• Darle continuidad a las auditorias y a los planes de mejoramiento, como
resultado de las auditorías.
CARLOS ANDRES CALDERÓN DÍAZ
ASESORA EXTERNA DE CONTROL INTERNO
ESE HOSPITAL SAN SIMON
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