situación financiera

FORMULARIO DE IDONEIDAD
Datos del Cliente
Sr./Sra.: ___________ Nombre:_______________________________________
Apellidos: _____________________________________________________________
Dirección de residencia permanente_________________________________________
___________________________________ Código Postal: ______________________
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Asesoramiento Financiero
GP Invest se ofrece a asesorarle en su inversión en la Cartera. Esta asesoría no tendrá
ningún coste para usted.
 Si desea que GP Invest le asesore en su inversión en la Cartera, por favor complete la
sección B. Esta sección contiene la información que GP Invest necesita para valorar
la idoneidad de la Cartera como inversión para usted.
 Si ya tiene su propio asesor o simplemente no necesita o no desea asesoramiento
financiero al realizar su inversión, por favor confírmelo completando la sección A.
Firma Cliente
Sección A
Por favor cumplimente la siguiente sección si no desea asesoramiento financiero de
GP Invest.
……………………………………………………………………………………………
Otro asesor financiero me dará asesoramiento financiero en esta inversión.
No necesito o deseo asesoramiento financiero para realizar mi inversión.
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Firma del cliente:
Fecha: D D M M A A A A
Firma Cliente
Sección B
Por favor, cumplimente la siguiente sección si desea asesoramiento financiero de GP
Invest.
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SITUACIÓN FINANCIERA DEL CLIENTE
1.
Fuente de ingresos periódicos:
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
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Actividad laboral
Renta de bienes muebles en propiedad
Renta de bienes inmuebles en propiedad
Otros (especificar)
2. Origen del capital que desea invertir o reinvertir ahora
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Recolocar inversiones financieras existentes
Herencia o donación
Ingresos por negocios
Otro origen
3. Composición del patrimonio
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Porcentaje en activos financieros
Porcentaje en patrimonio inmobiliario
Porcentaje en el capital de empresas (no financiero)
Otros
4. Que porcentaje del patrimonio financiero desea invertir
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Menos del 15%
Entre el 15% y el 30%
Entre el 30% y el 60%
Mas del 60%
5. Pasivos financieros como porcentaje del patrimonio:




Menos del 15%
Entre el 15% y el 30%
Entre el 30% y el 60%
Mas del 60%
Firma Cliente
OBJETIVOS DE INVERSIÓN
6. Horizonte temporal de la inversión.

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Menos de seis meses
Entre 6 meses y 2 años
Entre 2 años y 5 años
Mas de 5 años
7. Perfil de riesgo.

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
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Muy conservador
Conservador
Moderado
Equilibrado
Arriesgado
Muy arriesgado
8. Fluctuaciones de inversión que está dispuesto a asumir
 El objetivo es preservar el capital invertido y no estando dispuesto a
asumir riesgos, aunque el rendimiento obtenido sea bajo
 Está dispuesto a asumir fluctuaciones moderadas del capital invertido y
acepta soportar fluctuaciones moderadas en el valor de la inversión
 Está dispuesto a asumir fluctuaciones elevadas en el valor de la inversión
si de esta forma existen posibilidades de alcanzar mayores rendimientos a
medio o largo plazo
 Está dispuesto a asumir fluctuaciones muy elevadas en el valor de la
inversión si de esta forma existen posibilidades de alcanzar mayores
rendimientos a medio o largo plazo
9. Porcentaje de patrimonio financiero que estaría dispuesto a invertir en activos de
riesgo elevados:





Ninguno
Hasta el 10%
Del 10% al 25%
Del del 25% 50%
Mas del 50%
Firma Cliente
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA EN CUANTO A INVERSIÓN, TIPO DE
PRODUCTO, SERVICIOS…
10. Cuánto tiempo lleva realizando inversiones financieras, ya sea solo o con el apoyo
de un asesor
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


Nunca
Menos de 1 año
Entre 1 y 3 años
Más de 3 años
11. Tipo de servicio de inversión que ha tenido durante los últimos 12 meses
 Ninguno, ni ha invertido ni ha recibido asesoramiento ni ha contratado la
gestión de la cartera
 Ha contratado con una entidad financiera la gestión discrecional de la
cartera
 Ha invertido en instrumentos financieros habiendo recibido
asesoramiento en inversiones de una entidad financiera o de un EAFI
 Ha invertido en instrumentos financieros por su cuenta sin haber recibido
ningún tipo de asesoramiento
12. Naturaleza de las operaciones inversiones financieras en instrumentos financieros
realizadas con anterioridad.
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




Depósitos bancarios
Fondos de Inversión, planes de pensiones
Renta Fija: letras del tesoro, bonos, obligaciones, pagares
Renta Variable: acciones
Derivados: warrants, opciones, futuros, cfd, productos estructurados etc
No se ha realizado ninguna operación en ninguno de los instrumentos
indicados anteriormente:
13. Número de las operaciones realizadas en los últimos 12 meses: (tipo de cliente)




No se ha realizado ninguna operación
Entre 1 y 10 operaciones
Entre 10 y 20 operaciones
Mas de 20 operaciones
14. Nivel de conocimientos sobre instrumentos y mercados financieros.
 Ninguno
 Conceptos básicos y sólo de los mercados de valores mas importantes
 Conocimiento moderado de los instrumentos financieros y mercados de
valores así como de los riesgos asociados a los mismos
 Conocimiento elevado del sector y de la terminología usada
Firma Cliente
 Conocimiento muy elevado, conociendo los riesgos asociados a las
inversiones en fondos de gestión alternativa, fondos de inversión libre
(hedge funds) y estructuras complejas
15. Experiencia profesional en entidades financieras donde está o ha estado
familiarizado con los instrumentos y mercados financieros
 Nunca ha estado relacionado con el sector financiero
 Durante menos de un año
 Durante mas de un año y está totalmente familiarizado con los productos
y mercados financieros
COMPROMISOS FINANCIEROS INMINENTES
NECESIDADES DE LIQUIDEZ A CORTO PLAZO
PORCENTAJE DE PÉRDIDA SOBRE EL PATRIMONIO QUE ESTÁ
DISPUESTO A ASUMIR EN 12 MESES.
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Firma del cliente:
Fecha: D D M M A A A A
De acuerdo con la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de datos de carácter personal le comunicamos que sus datos serán incluid os
en un fichero denominado Clientes, inscrito en el Registro de la Agencia de Protección de Datos, cuyo responsable es... con
domicilio en . El fichero cuenta con las medidas de seguridad necesarias para garantizar la total seguridad de los datos.
Podrá ejercitar el derecho de acceso, rectificación, cancelación y oposición dirigiéndose al responsable de seguridad de GP Invest
EAFI.
Firma Cliente