anexo 5 - Comisión Nacional del Mercado de Valores
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ANEXO V: MODELOS DE ESTADOS RESERVADOS INDIVIDUALES - SGIIC ESTADO G01- BALANCE RESERVADO Fecha: Mes Año MM AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro ACTIVO 1. Tesorería 1.1 Caja 1.2 Bancos 2. Créditos a intermediarios financieros o particulares 2.1 Depósitos a la vista 2.2 Depósitos a plazo 2.3 Adquisición temporal de activos 2.4 Deudores por comisiones pendientes 2.5 Deudores por operaciones de valores 2.6 Deudores empresas del grupo 2.7 Deudores depósitos de garantía 2.8 Otros deudores 2.9 Activos dudosos 2.10 Ajustes por valoración: 2.10.1 Intereses devengados no vencidos (+) 2.10.2 Derivados implícitos 2.10.3 Provisiones por deterioro de valor de créditos (-) 3. Valores representativos de deuda 3.1 Deuda Pública cartera interior 3.2 Deuda Pública cartera exterior 3.3 Valores de renta fija cartera interior 3.3.1 Cotizables 3.3.2 No cotizables 3.4 Valores de renta fija cartera exterior 3.4.1 Cotizables 3.4.2 No cotizables 3.5 Activos financieros híbridos 3.6 Activos dudosos 3.7 Ajustes por valoración: 3.7.1 Intereses devengados no vencidos (+) 3.7.2 Derivados implícitos 3.7.3 Provisiones por deterioro de valor de los instrumentos de deuda (-) 4. Inversiones vencidas pendientes de cobro 5. Acciones y participaciones 5.1 Acciones y participaciones en cartera interior 5.1.1 Cotizables 5.1.2 No cotizables 5.2 Acciones y participaciones en cartera exterior 5.2.1 Cotizables 5.2.2 No cotizables 5.3 Participaciones 5.3.1 Entidades dependientes 5.3.2 Entidades multigrupo 5.3.3 Entidades asociadas 5.4 Participaciones mantenidas para la venta 5.5 Provisiones por deterioro de valor de acciones y participaciones (-) 6. Derivados 6.1 Opciones compradas 6.2 Otros instrumentos 7. Contratos de seguros vinculados a pensiones 8. Inmovilizado material 8.1 De uso propio 8.1.1 Inmuebles 8.1.2 Equipos informáticos, instalaciones, mobiliario y otros activos 8.2 Inmuebles de inversión 8.3 Inmovilizado material mantenido para la venta 8.4 Provisiones por deterioro de valor de los activos materiales (-) 9. Activos Intangibles 9.1 Fondo de Comercio 9.2 Aplicaciones informáticas 9.3 Otros activos intangibles 9.4 Provisiones por deterioro de valor de los activos intangibles (-) 10. Acivos fiscales 10.1 Corrientes 10.2 Diferidos 11. Periodificaciones 11.1 Gastos anticipados 11.2 Otras peridodificaciones 12. Otros activos 12.1 Anticipos y créditos al personal 12.2 Accionistas por desembolsos exigidos 12.3 Fianzas en garantía de arrendamientos 12.4 Otros activos CLAVE TOTAL IMPORTE (en euros) 0010 0020 0030 0040 0050 0060 0070 0080 0090 0100 0110 0120 0130 0140 0150 0160 0170 0180 0190 0200 0210 0220 0230 0240 0250 0260 0270 0280 0290 0300 0310 0320 0330 0340 0350 0360 0370 0380 0390 0400 0410 0420 0430 0440 0450 0460 0470 0480 0490 0500 0510 0520 0530 0540 0550 0560 0570 0580 0590 0600 0610 0620 0630 0640 0650 0660 0670 0680 0690 0700 0710 0720 0730 1 TOTAL ACTIVO 0740 2 ESTADO G01- BALANCE RESERVADO Fecha: Mes Año MM AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro PASIVO Y PATRIMONIO NETO 1. Deudas con intermediarios financieros o particulares 1.1 Préstamos y créditos 1.2 Comisiones a pagar 1.3 Acreedores por prestaciones de servicios 1.4 Acreedores por operaciones de valores 1.5 Acreedores empresas del grupo 1.6 Remuneraciones pendientes de pago al personal 1.7 Otros acreedores 1.8 Ajustes por valoración: intereses devengados no vencidos (+) 2. Derivados 2.1 Opciones 2.2 Otros contratos 3. Pasivos subordinados 3.1 Préstamos participativos 3.2 Otros pasivos 4. Provisiones para riesgos 4.1 Provisiones para pensiones y obligaciones similares 4.2 Provisiones para impuestos y otras contingencias legales 4.3 Provisiones para otros riesgos 5. Pasivos fiscales 5.1 Corrientes 5.2 Diferidos 6. Pasivos asociados con activos no corrientes mantenidos para la venta 7. Periodificaciones 7.1 Comisiones y otros productos cobrados no devengados 7.2 Gastos devengados no vencidos 7.3 Otras periodificaciones 8. Otros pasivos 8.1 Administraciones Públicas 8.2 Saldos por operaciones de arrendamiento financiero 8.3 Desembolsos pendientes en suscripción de valores 8.4 Otros pasivos TOTAL PASIVO 9. Ajustes por valoración en patrimonio neto 9.1 Activos financieros disponibles para la venta 9.2 Coberturas de flujos de efectivo 9.3 Coberturas de inversiones netas en el extranjero 9.4 Diferencias de cambio 9.5 Resto de ajustes 10. Capital 10.1 Emitido y suscrito 10.2 Capital pendiente de desembolso no exigido (-) 11. Prima de emisión 12. Reservas 12.1 Reserva legal 12.2 Reservas voluntarias 12.3 Otras reservas 13. Resultados de ejercicios anteriores 13.1 Remanente 13.2 Resultados negativos de ejercicios anteriores (-) 14. Resultado del ejercicio 15. Otros instrumentos de patrimonio neto 16. Acciones y participaciones en patrimonio propias (-) 17. Dividendos a cuenta y aprobados (-) 18. Subvenciones, donaciones y legados recibidos CLAVE TOTAL IMPORTE (en euros) 0750 0760 0770 0780 0790 0800 0810 0820 0830 0850 0860 0870 0880 0890 0900 0910 0920 0930 0940 0950 0960 0970 0980 0990 1000 1010 1020 1030 1040 1050 1060 1070 1080 1090 1100 1120 1130 1140 1150 1160 1170 1180 1190 1200 1210 1220 1230 1240 1250 1260 1270 1280 1290 1300 1310 TOTAL PATRIMONIO NETO 1320 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO 1330 2 ESTADO G01- BALANCE RESERVADO Mes MM Año AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro CUENTAS DE RIESGO Y COMPROMISO 1. 2. 3. 4. 5. Avales y garantías concedidas 1.1 Activos afectos a garantías propias o de terceros 1.2 Otros Otros pasivos contingentes Compromisos de compraventa de valores a plazo 3.1 Compromisos de compras de valores 3.2 Compromisos de ventas de valores Derivados financieros 4.1 Compromisos por operaciones largas de derivados 4.2 Compromisos por operaciones cortas de derivados Otras cuentas de riesgo y compromiso TOTAL CUENTAS DE RIESGO Y COMPROMISO OTRAS CUENTAS DE ORDEN 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Disponible no condicionado a la vista en entidades de crédito Depósitos de valores y otros instrumentos financieros 2.1 Participaciones de IIC 2.2 Acciones de IIC Patrimonio gestionado 3.1 Fondos de inversión de carácter financiero 3.2 Fondos de inversión inmobiliarios 3.3 Fondos de inversión libre 3.4 IIC de IIC de inversión libre 3.5 Fondos de capital riesgo 3.6 Sociedades de inversión de capital variable 3.7 Sociedades de inversión inmobiliarias 3.8 Sociedades de inversión libre 3.9 Sociedades de capital riesgo 3.10 Instituciones de inversión colectiva extranjeras 3.11 Fondos de pensiones Resto de patrimonio en gestión discrecional de carteras 4.1 Deuda Pública cartera interior 4.2 Deuda Pública cartera exterior 4.3 Valores de renta fija cartera interior 4.4 Valores de renta fija cartera exterior 4.5 Acciones cartera interior 4.6 Acciones cartera exterior 4.7 Participaciones cartera interior 4.8 Participaciones cartera exterior 4.9 Productos derivados 4.10 Depósitos 4.11 Otras inversiones Efectivo disponible en intermediarios financieros asociado a gestión discrecional de carteras 4.12 de inversión Patrimonio comercializado 5.1 IIC nacionales gestionadas 5.2 IIC nacionales no gestionadas 5.3 IIC extranjeras gestionadas 5.4 IIC extranjeras no gestionadas Productos vencidos y no cobrados de activos dudosos Otras cuentas de orden TOTAL CLAVE IMPORTE (en euros) 1340 1350 1360 1370 1380 1390 1400 1410 1420 1430 1440 1450 TOTAL CLAVE IMPORTE (en euros) 1460 1470 1480 1490 1500 1510 1520 1530 1540 1550 1560 1570 1580 1590 1600 1610 1620 1630 1640 1650 1660 1670 1680 1690 1700 1710 1720 1730 1735 1740 1750 1760 1770 1780 1790 1800 TOTAL OTRAS CUENTAS DE ORDEN 1810 TOTAL CUENTAS DE ORDEN 1820 3 BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO Núm. 9 Martes 11 de enero de 2011 ANEXO B. ESTADO G02, CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS RESERVADA DE LAS SGIIC ESTADO G02- CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS RESERVADA Sec. I. Pág. 2639 Mes MM Año AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro 1. Intereses y cargas asimiladas de los pasivos financieros 1.1 Intereses 1.2 Pasivos subordinados 1.3 Rectificaciones de los costes por intereses por operaciones de cobertura 1.4 Remuneraciones de capital con características de pasivo financiero 1.5 Otros intereses 2. Comisiones y corretajes satisfechos 2.1 Comisiones de comercialización 2.1.1 IIC financieras 2.1.2 IIC no financieras 2.1.3 IIC de inversión libre 2.1.4 Otras 2.2 Servicios vinculados con la gestión de IIC inmobiliarias 2.3 Operaciones con valores 2.4 Operaciones con instrumentos derivados 2.5 Comisiones pagadas por delegación de gestión 2.6 Comisiones pagadas por asesoramiento 2.7 Comisiones retrocedidas 2.8 Otras comisiones 3. Pérdidas por operaciones financieras 3.1 Deuda pública interior 3.2 Deuda pública exterior 3.3 Valores de renta fija interior 3.4 Valores de renta fija exterior 3.5 Acciones y participaciones cartera interior 3.6 Acciones y participaciones cartera exterior 3.7 Derivados 3.8 Rectificaciones de pérdidas por operaciones de cobertura 3.9 Otras pérdidas 4. Pérdidas por diferencias de cambio 5. Gastos de personal 5.1 Sueldos y cargas sociales 5.2 Dotaciones y aportaciones a fondos de pensiones 5.3 Indemnizaciones por despidos 5.4 Gastos de formación 5.5 Retribuciones a los empleados basadas en instrumentos de capital 5.6 Otros gastos de personal 6. Gastos generales 6.1 Inmuebles e instalaciones 6.2 Sistemas informáticos 6.3 Publicidad y representación 6.4 Servicios de profesionales independientes 6.5 Servicios administrativos subcontratados 6.6 Otros gastos 7. Contribuciones e impuestos 8. Amortizaciones 8.1 Inmovilizado material de uso propio 8.2 Inversiones inmobiliarias 8.3 Activos intangibles 9. Otras cargas de explotación 9.1 Tasas en registros oficiales 9.2 Otros conceptos 10. Pérdidas por deterioro de valor de los activos 10.1 Créditos y otros activos financieros de renta fija 10.2 Instrumentos de capital 10.3 Inmovilizado material 10.4 Activos intangibles 10.5 Resto 11. Dotaciones a provisiones para riesgos 11.1 Provisiones para impuestos y otras contigencias legales 11.2 Otras provisiones 12. Otras pérdidas 12.1 En activos no corrientes mantenidos para la venta 12.2 Por venta de activos no financieros 12.3 Por venta de participaciones GAM 12.4 Otras pérdidas 13. Impuesto sobre el beneficio del periodo 14. Resultado de actividades interrumpidas (beneficios) 15. Resultado neto del periodo. Beneficios. TOTAL DEBE CLAVE 0010 0020 0030 0040 0050 0060 0070 0080 0090 0100 0110 0120 0130 0140 0150 0151 0152 0153 0160 0170 0180 0185 0190 0200 0210 0220 0230 0240 0250 0260 0270 0280 0290 0300 0310 0320 0330 0340 0350 0360 0370 0380 0390 0400 0410 0420 0430 0440 0450 0460 0470 0480 0490 0500 0510 0520 0530 0540 0550 0560 0570 0580 0590 0600 0610 0620 0630 0640 0650 0660 TOTAL IMPORTE (en euros) cve: BOE-A-2011-551 DEBE BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO Martes 11 de enero de 2011 HABER 1. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados de los activos financieros 1.1 Intermediarios financieros 1.1.1 Depósitos 1.1.2 Adquisición temporal de activos 1.1.3 Resto 1.2 Deuda pública interior 1.3 Deuda pública exterior 1.4 Valores de renta fija interior 1.5 Valores de renta fija exterior 1.6 Dividendos de acciones y participaciones 1.6.1 Cartera interior 1.6.2 Cartera exterior 1.6.3 Entidades dependientes, multigrupo y asociadas 1.7 Rectificación de los productos financieros por operaciones de cobertura 1.8 Otros intereses y rendimientos 2. Comisiones recibidas 2.1 Comisiones de gestión de Fondos de Inversión financieros 2.1.1 Sobre patrimonio 2.1.2 Sobre resultados 2.2 Comisiones de suscripción y reembolso de Fondos de Inversión financieros 2.2.1 Por suscripción 2.2.2 Por reembolso 2.3 Comisiones de gestión de Sociedades de Inversión de Capital Variable 2.3.1 Sobre patrimonio 2.3.2 Sobre resultados 2.4 Comisiones de gestión de IIC inmobiliarias 2.4.1 Sobre patrimonio 2.4.2 Sobre resultados 2.5 Comisiones de suscripción y reembolso de IIC inmobilarias 2.5.1 Por suscripción 2.5.2 Por reembolso 2.6 Comisiones de gestión de IIC de inversión libre 2.6.1 Sobre patrimonio 2.6.2 Sobre resultados 2.7 Comisiones de suscripción y reembolso de IIC de inversión libre 2.7.1 Por suscripción 2.7.2 Por reembolso 2.8 Comisiones de gestión de IIC de IIC de inversión libre 2.8.1 Sobre patrimonio 2.8.2 Sobre resultados 2.9 Comisiones de suscripción y reembolso de IIC de IIC de inversión libre 2.9.1 Por suscripción 2.9.2 Por reembolso 2.10 Comisiones de gestión de IIC extranjeras 2.10.1 Sobre patrimonio 2.10.2 Sobre resultados 2.11 Comisiones de gestión de entidades de capital riesgo 2.11.1 Comisión fija 2.11.2 Comisión de éxito 2.11.3 Otras comisiones 2.12 Comisiones de gestión discrecional de carteras 2.12.1 Gestión de carteras 2.12.2 Gestión de fondos de pensiones 2.13 Servicios de asesoramiento 2.14 Servicios de custodia y administración de participaciones y acciones 2.14.1 Custodia de participaciones 2.14.2 Custodia de acciones 2.15 Servicios de comercialización de participaciones y acciones 2.15.1 IIC nacionales gestionadas 2.15.2 IIC nacionales no gestionadas 2.15.3 IIC extranjeras gestionadas 2.15.4 IIC extranjeras no gestionadas 2.16 Otras comisiones 3. Ganancias por operaciones financieras 3.1 Deuda pública interior 3.2 Deuda pública exterior 3.3 Valores de renta fija interior 3.4 Valores de renta fija exterior 3.5 Acciones y participaciones cartera interior 3.6 Acciones y participaciones cartera exterior 3.7 Derivados 3.8 Rectificaciones de ganancias por operaciones de cobertura 3.9 Otras ganancias 4. Ganancias por diferencia de cambio 5. Otros productos de explotación 5.1 Ingresos por alquiler de edificios en propiedad 5.2 Ingresos por alquiler de equipos informáticos y software 5.3 Otros productos de explotación 6. Recuperaciones de valor de los activos deteriorados 6.1 Créditos y otros activos financieros de renta fija 6.2 Instrumentos de capital 6.3 Inmovilizado material Sec. I. Pág. 2640 CLAVE 0670 0680 0690 0700 0710 0720 0725 0730 0740 0750 0760 0770 0780 0790 0800 0810 0820 0830 0840 0850 0860 0870 0880 0890 0900 0910 0920 0930 0940 0950 0960 0970 0980 0990 1000 1010 1020 1030 1040 1050 1060 1070 1080 1090 1100 1110 1120 1130 1140 1150 1160 1170 1180 1190 1200 1210 1220 1230 1240 1250 1260 1270 1280 1290 1300 1305 1310 1320 1330 1340 1350 1360 1370 1380 1390 1400 1410 1420 1430 1440 1450 1460 TOTAL IMPORTE (en euros) cve: BOE-A-2011-551 Núm. 9 BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO Martes 11 de enero de 2011 HABER 7. 8. 9. 10. Sec. I. Pág. 2641 CLAVE 6.4 Activos intangibles 6.5 Resto Recuperación de provisiones para riesgos 7.1 Provisiones por actas fiscales y similares 7.2 Otras provisiones Otras ganancias 8.1 En activos no corrientes mantenidos para la venta 8.2 Por venta de activos no financieros 8.3 Por venta de participaciones GAM 8.4 Diferencia negativa en combinaciones de negocios 8.5 Otras ganancias Resultado de actividades interrumpidas (perdidas)) Resultado neto del periodo. Pérdidas 1470 1480 1490 1500 1510 1520 1530 1540 1550 1560 1570 1580 1590 TOTAL HABER 1600 TOTAL IMPORTE (en euros) cve: BOE-A-2011-551 Núm. 9 ESTADO G03- CARTERA DE INVERSIONES FINANCIERAS Y TESORERÍA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro Fecha: MM Mes Año AAAA NÚMERO DE TÍTULOS/VALOR NOMINAL CLAVE DE BALANCE (1) CÓDIGO ISIN CÓDIGO CÓDIGO EMISIÓN EMISOR (3) ESTRUCTURA (4) (2) DIVISA (5) DESCRIPCIÓN CARTERA (7) DEL VALOR (6) EXISTENCIAS INICIALES (8) ENTRADAS (9) SALIDAS (10) EXISTENCIAS EXISTENCIAS FINALES A FINALES (11) VALOR NOMINAL (12) VALORACIÓN INICIAL (13) PLUSVALÍAS/ PROVISIONES IMPORTE VALOR DE CÓDIGO COBERTURA INTERESES (15) MINUSVALÍAS POR DETERIORO COMPENSADO REALIZACIÓN (14) (19) (16) (17) (18) 6 ESTADO G04- CARTERA DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS Tipo de Gestora Denominación Nº Registro Fecha: Mes Año MM AAAA RESUMEN DE OPERACIONES Y POSICIONES ABIERTAS EN EL MES NUMERO DE CONTRATOS CLAVE (1) CÓDIGO CÓDIGO ISIN ESTRUCTURA (2) (3) CÓDIGO DESCRIPCIÓN POSICIONES ABIERTAS SALIDAS COBERTURA DEL MERCADO (6) FIN DE SEMESTRE ENTRADAS (8) (9) (4) CONTRATO (5) ANTERIOR (7) DATOS DEL SUBYACENTE POSICIONES ABIERTAS FIN DE SEMESTRE (10) NOMINAL VALOR VENCIMIENTO COMPROMETIDO RAZONABLE (12) (13) (11) CÓDIGO DEL SUBYACENTE (14) DIVISA (15) 7 Fecha: Mes Año MM AAAA ESTADO G05- INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA, ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO Y FONDOS DE PENSIONES GESTIONADOS Tipo de Gestora Denominación Nº Registro TIPO (1) Nº REGISTRO (2) DENOMINACIÓN (3) TIPO DE GESTIÓN (4) PATRIMONIO MEDIO GESTIONADO (5) IMPORTE TOTAL COMISIONES (6) TOTAL PATRIMONIO GESTIONADO (al final del periodo) (7) FI 1 … FI n TOTAL FI SICAV 1 … SICAV n TOTAL SICAV FII 1 … FIIn TOTAL FII SII 1 … SII n TOTAL SII IIC de IL 1 … IIC de IL n TOTAL IIC de IL IIC de IIC de IL 1 … IIC de IIC de IL n TOTAL IIC de IIC de IL Entidades de Capital Riesgo 1 … Entidades de Capital Riesgo n TOTAL ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO IIC extranjera 1 … IIC extranjera n TOTAL IIC EXTRANJERAS Fondo de pensiones 1 … Fondo de pensiones n TOTAL FONDOS DE PENSIONES TOTAL 8 ESTADO G06- RESTO DE GESTIÓN DISCRECIONAL DE CARTERAS DE INVERSIÓN. PATRIMONIO Y COMISIONES Tipo de Gestora Denominación Nº Registro A) Fecha: Mes Año MM AAAA INVERSIÓN DEL PATRIMONIO GESTIONADO Valores nominales /Nº títulos/Número de contratos CLAVE DE BALANCE (1) CÓDIGO ISIN EMISIÓN (2) CÓDIGO ENTIDAD DESCRIPCIÓN DEL EMISOR (3) EMISORA (4) VALOR (5) COTIZA (SI/NO) (6) Existencias iniciales (7) Entradas (8) Salidas (9) Existencias finales VALOR INICIAL (11) (10) VALOR ACTUAL (12) TOTAL PATRIMONIO B) DISTRIBUCIÓN DEL PATRIMONIO Nº CONTRATOS (1) Tramos hasta 60.000 € de 60.001 a 300.000 € de 300.001 a 600.000 € de 600.001 a 1.500.000 € de 1.500.001 a 6.000.000 € más de 6.000.001 € Clave 0010 0020 0030 0040 0050 0060 TOTAL 0070 Importe PATRIMONIO MEDIO (2) Clave 0080 0090 0100 0110 0120 0130 0140 Importe IMPORTE CUOTA FIJA (3) Clave 0150 0160 0170 0180 0190 0200 0210 Importe IMPORTE CUOTA VARIABLE (4) Clave 0220 0230 0240 0250 0260 0270 0280 Importe TOTAL IMPORTE CUOTAS (5) Clave 0290 0300 0310 0320 0330 0340 0350 Importe % SOBRE PATRIMONIO MEDIO (6) Clave 0360 0370 0380 0390 0400 0410 0420 Importe TOTAL PATRIMONIO (7) Clave 0430 0440 0450 0460 0470 0480 Importe 0490 9 ESTADO G07- INFORMACIÓN AUXILIAR Tipo de Gestora Denominación Nº Registro Mes Año MM AAAA Fecha: A) TRANSACCIONES CON ENTIDADES DELGRUPO I. II. III. IV. V. VI. Clave 0010 0020 0030 0040 0050 0060 0070 Deudores Acreedores Comisiones cedidas Comisiones percibidas Total compras valores a valor efectivo Total ventas valores a valor efectivo TOTAL Importe B) NÚMERO DE EMPLEADOS Situación inicial I. II. III. IV. V. Dirección Gestión Administración Control y riesgos Otros TOTAL Clave 0080 0090 0100 0110 0120 0130 Importe Altas Clave 0140 0150 0160 0170 0180 0190 Importe Bajas Clave 0200 0210 0220 0230 0240 0250 Importe Situación final Clave 0260 0270 0280 0290 0300 0310 Importe C) CONTRATOS DE COMERCIALIZACIÓN Y COMISIONES PAGADAS Volumen comercializado (3) DENOMINACIÓN DE LA ENTIDAD (1) NIF (2) Importe comisiones (4) Entidad comercializadora 1 … Entidad comercializadora n TOTAL D) RELACIÓN DE ACCIONISTAS DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL (1) NIF (2) Situación inicial (3) NIF (2) Cargo (3) Entradas (4) Salidas (5) Situación final (6) % Capital (7) Accionista 1 …. Accionista n TOTAL E) RELACIÓN DE CONSEJEROS Y DIRECTIVOS DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL (1) Fecha de nombramiento (4) Consejero 1 … Consejero n Directivo 1 … Directivo n 10 Fecha: Mes Año MM AAAA ESTADO GA1- APLICACIÓN DEL RESULTADO DEL EJERCICIO Tipo de Gestora Denominación Nº Registro Resultado del ejercicio Remanente de ejercicios anteriores Clave 0010 0020 TOTAL DISPONIBLE 0030 A Reserva legal A Reserva voluntaria A Otras reservas A compensación de pérdidas de ejercicios anteriores A Dividendos A Remanente A Otros fines 0040 0050 0060 0070 0080 0090 0100 TOTAL APLICACIÓN 0110 Importe 11 Mes ESTADO G10- CÁLCULO DE RECURSOS PROPIOS Fecha: MM Año AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro 1. 2. 3. 4 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. RECURSOS PROPIOS COMPUTABLES Capital social. Reservas Prima de emisión Remanente Resultados que se aplicarán a reservas Financiaciones subordinadas (artículo 70.3 e) del RD 1309/2005) Préstamos participativos (artículo 20 del Real Decreto-ley 7/1996) Otras partidas a adicionar Menos: Resultados negativos de ejercicios anteriores Resultados negativos del ejercicio corriente. Acciones propias en cartera. Activos intangibles Dividendos a cuenta Inversiones en entidades financieras sujetas a requisitos individuales de recursos propios. Otras partidas a deducir TOTAL RECURSOS PROPIOS COMPUTABLES RECURSOS PROPIOS EXIGIBLES Capital social mínimo Patrimonio IIC gestionadas neto Patrimonio IIC gestionadas (menos inversión en IIC gestionadas por la SGIIC) Gestión discrecional de carteras neto (incluidos fondos de pensiones) Gestión discreiconal de carteras (incluidos fondos de pensiones) (menos inversión en IIC gestionadas por la SGIIC) Comercialización de acciones y participaciones SUMA (A) Gastos de personal (*) Amortizaciones de inmovilizado (*) Gastos de servicios exteriores (*) Tributos (*) Otros gastos de gestión corriente (*) Gastos de estructura previstos SUMA (B) Ingresos por gestión de IIC de Inversión libre TOTAL RECURSOS PROPIOS EXIGIBLES= Máx (A, 25%*B) + Incremento ingresos inversión libre RECURSOS PROPIOS COMPUTABLES - RECURSOS PROPIOS EXIGIBLES (*) Clave 0010 0020 0030 0040 0050 0060 0070 0080 Importe 0090 0100 0110 0120 0130 0140 0150 0160 Clave 1180 1181 1182 1190 1191 1192 1200 1290 Base cálculo Clave 0170 0180 Importe 0190 0200 0210 0220 0230 0240 0250 0260 0270 0280 0290 0300 0310 Importe correspondientes a gastos del ejercicio precedente; o bien, gastos del ejercicio corriente en el caso de que el importe de estos últimos sea superior en un 25% a los del ejercicio precedente. 12 Mes Fecha: MM Año AAAA ESTADO G11- FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES Tipo de Gestora Denominación Nº Registro Total Clave INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES 1. Gestión discrecional de carteras de inversiones 2. Gestión de ECR 3. Asesoramiento de inversiones 4. Custodia y administración de participaciones y acciones de IIC 5. Comercialización de IIC TOTAL VALORES E INSTRUMENTOS FINANCIEROS 6. Acciones y participaciones de IIC custodiadas Importe Clientes cubiertos por FOGAIN Clave Importe Clientes no cubiertos Clave 0010 0020 0030 0040 0050 0060 0120 0130 0140 0150 0160 0170 0230 0240 0250 0260 0270 0280 0070 0180 0290 7. Valores y otros instrumentos financieros (excluido efectivo) bajo gestión discrecional de carteras incluidos fondos de pensiones 0080 0190 0300 8. Efectivo disponible en intermediarios financieros asociado con gestión discrecional de carteras de inversiones excluidos fondos de pensiones 0090 0200 0310 TOTAL 0100 0210 0320 9. Número de clientes de gestión discrecional de carteras incluidos fondos de pensiones 0110 0220 0330 Importe 13
