checklist para identificar las necesidades de auditoria de sistemas

AUDISIS LTDA – Auditores Consultores Gerenciales.
Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.
CHECKLIST PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES
DE SERVICIOS EN AUDITORIA DE SISTEMAS
Nombre del Cliente (Empresa): ______________________________________
1. Talento Humano asignado a la Función de Sistemas de Información.
1.1
Cantidad de personas en el área de Sistemas: __________
1.2
Perfil del personal de sistemas.
Perfil
Tecnólogos en Sistemas
Ingenieros de Sistemas
Especialistas en Telecomunicaciones.
Otros (Indique)
Cantidad
2. Plataformas de Hardware y Software utilizadas.
Plataforma
Sistemas Operacionales
Motores de Bases de Datos
Otras
Herramientas
de
Desarrollo
Software de Red.
Equipos Activos de la Red
Internet
Intranet
Extranet
Servidores
de
Correo
Electrónico
Firewalls
Servidores de Archivo
Mainframes
Minicomputares
Microcomputadores
E-business
Business Intelligence
Data Warehouse
Otras (indique)
Confidencial
Descripción
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3. Sistemas de Información ERPs (Enterprise Resource Planning) que utiliza la empresa.
No
Nombre del ERP
Módulos Componentes
4. Portafolio de Aplicaciones o Módulos de Sistemas de Información ERPs que están en
producción y su importancia para la empresa.
No
5.
No
Nombre de la Aplicación
Importancia Herramienta de
Poseen
Para la
Desarrollo
Programas
Empresa (1)
Utilizada
Fuentes ?
(2)
Portafolio de Aplicaciones o Módulos de Sistemas de Información ERPs que están en
desarrollo o implantación y su importancia para la empresa.
Nombre de la Aplicación
Confidencial
Importancia Herramienta de
Poseen
Para la
Desarrollo
Programas
Empresa (1)
Utilizada
Fuentes ?
(2)
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(1)
Importancia para los objetivos de la empresa. Utilice un numero entre 1 y 5 (1: la menor
importancia; 5: la mayor importancia).
(2)
Conteste SI o NO.
6.
Las actividades de procesamiento de datos que se realizan en la empresa.
No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
7.
Descripción
Grabación (captura de Datos)
Control de Entradas y Salidas.
Producción de información (Procesamiento y actualización de
archivos).
Help Desk.
Soporte a usuarios de microcomputadores y LANs.
Mantenimiento de hardware.
Administración de bases de datos (DBA)
Administración de la Seguridad lógica (controles de acceso)
Planeación estratégica de sistemas.
Administración de contratos de terceras partes.
Definición e implementación de políticas de seguridad corporativas.
Análisis y Diseño de Sistemas.
Construcción de Programas (Elaboración de programas de
computador).
Mantenimiento de Software Aplicativo
Administración de Telecomunicaciones.
Quality Assurance.
Otras.
Marque
con X
2( )
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)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
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2(
)
)
)
)
Servicios de procesamiento de datos que son contratados con terceros.
No
1
2
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4
5
6
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9
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11
12
13
Confidencial
Descripción
Mantenimiento de hardware.
Administración de los Centros de Procesamiento de Datos
Grabación de Datos
Planeación estratégica de sistemas.
Interventoría de proyectos de sistemas.
Planeación de Contingencias en Sistemas de Información.
Análisis y Diseño de Sistemas.
Programación de aplicaciones.
Mantenimiento de Software Aplicativo
Administración y soporte técnico en Telecomunicaciones.
Quality Assurance (Aseguramiento de calidad).
Seguridad en Sistemas de Información.
Otras (indíquelas).
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Marque
con X
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2( )
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8.
9.
Módulos Componentes del Sistema de Información Comercial (Diligenciar únicamente
en empresas de servicios públicos)
No
Descripción
1
2
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5
6
7
8
9
10
11
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13
14
15
Facturación.
Recaudos
Solicitudes de Servicios
Atención al Suscriptor
Medidores
Financiación de servicios y de deuda
Control de Perdidas y Fraudes
Cartera
Enlace Financiero
Seguridad y Administración del sistema
Estadísticas
Auditoria de Sistemas
Administración de Parámetros Generales
Facturación en sitio
Otros (especifique)
Marque
con X
Servicios de Auditoria de Sistemas que solicita.
No
1
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3
4
5
6
7
8
9
10
Confidencial
Descripción
Marque
con X
Auditoria a la Organización y Funcionamiento de la Informática de
la Empresa (Auditoria de Controles Generales de Sistemas de
Información)
Auditoría de Sistemas ERPs y Aplicaciones en Producción
Auditoria al Sistema de Información Comercial (Unicamente para
empresas de Servicios Públicos)
Auditoria al Desarrollo de Sistemas (especifique)
Aseguramiento de Calidad del Software
Aseguramiento de Calidad de Bases de Datos
Desarrollo de Software de Auditoria (Especifique)
Diseño e implantación de Controles en operaciones automatizadas
Diseño e implantación de procedimientos de Administración del
Riesgo (Mapas de Riesgo).
Otros – Especifique
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10.
Periodicidad de los servicios de auditoria de Sistemas solicitados.
No
1
2
3
4
Descripción
Marque
con X
Por una sola vez (trabajo puntual).
Por periodos Anuales
Asesoría Permanente
Otro – Especifique
Nombre del funcionario encuestado:__________________________________
Cargo: ____________________________________
Tel: _______________________________________
Dirección Física: ___________________________________________
Dirección Electrónica: ______________________
Fecha: _____________________________________.
Confidencial
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