Contraloría Distrital Distrito Turístico Cultural e Histórico de Santa Marta INFORME DEFINITIVO NO. 02 AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. SEPTIEMBRE DE 2.014. INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. CONTRALORIA DISTRITAL SANTA MARTA D.T.C.H. Dra. Leida Esther Fontalvo Pertuz Contralora del D.T.C.H. de Santa Marta (E) Dra. Martha Liliana Ospino Rojas Jefe de Control Fiscal SADY SANTANDER MELGAREJO SHEILA ESTHER POLO ALFONSO DE JESUS RAMOS MARTINEZ JESUS MENDOZA GUTIERREZ HUGO MANJARRES PALACIO ALIX COLINA NEIRA PAOLA MELO NORIEGA YUBRAN POLO JIMENEZ Grupo Auditor 2 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. TABLA DE CONTENIDO 1 2 3 3.1 3.2 3.3 INTRODUCCION HECHOS RELEVANTES DE LA VIGENCIA CARTA DE CONCLUSIONES Concepto Sobre análisis efectuado Consolidación de Hallazgos Plan de Mejoramiento 4 5 6 7 8 4 4.1 RESULTADOS DE LA AUDITORIA SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN SALUD NORMATIVIDAD APLICABLE A LA CONTRATACION EN SALUD. METODOLOGIA ESTANDARES DE HABILITACION AUTOEVALUACIÓN E INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ESPECIAL DE PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD. VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES Suficiencia Patrimonial Y Financiera Condiciones Técnico - Administrativas Condiciones Tecnologías Y Científicas Recurso Humano Estándar de Infraestructura Estándar de Insumos y Medicamentos Procesos Prioritarios Asistenciales Historia Clínica y Registros Asistenciales Interdependencia de Servicios Referencia y Contra referencia de Pacientes Seguimiento a Riesgos en la Prestación de Servicios. ANÁLISIS A LA RESPUESTA DE LA ENTIDAD AUDITADA 9 9 4.2 4.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.2.1 4.4.2.2 4.4.2.3 4.4.2.3.1 4.4.2.3.2 4.4.2.3.3 4.4.2.3.4 4.4.2.3.5 4.4.2.3.6 4.4.2.3.7 4.4.2.3.8 5. 9 13 16 16 26 26 45 46 46 69 85 88 102 107 110 112 118 ANEXOS: Matriz Análisis de Respuesta 3 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1. INTRODUCCIÓN En desarrollo de la Función Fiscal Territorial ordenada por el Artículo 272 de la Constitución Política, la Contraloría del D.T.C.H. de Santa Marta, Practicó Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Especial a la Gestión Administrativa, Financiera y Operativa de los Recursos Asignados a la Prestación del Servicio de Salud en la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend, Vigencia 2012 – 2013; para dar cumplimiento al Plan General de Auditoría de la Vigencia 2.014, aprobada mediante Resolución Interna Nº 008 de Enero 07 de 2.014, modificado por la Resolución Interna Nº 041 de Marzo 07 de 2.014 y Resolución Interna Nº 064 de Mayo 07 de 2.014. Para la Elaboración del Plan General de Auditoría Vigencia 2.014, la selección del Sujeto de Control, se efectuó con base en las directrices emanadas por la Oficina de Control Fiscal y el Despacho del Contralor del D.T.C.H., de Santa Marta, así mismo se busca aplicar los parámetros establecidos en los procedimientos internos de la Contraloría Distrital de Santa Marta. La Auditoria centró sus líneas en la Autoevaluación e Inscripción en el Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud y la Verificación del cumplimiento de estándares por parte de las autoridades de salud; así La Contraloría Distrital de Santa Marta, espera que este informe contribuya al mejoramiento continuo de la Entidad y, con ello, a una eficiente administración de los Recursos Públicos. 4 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 2. HECHOS RELEVANTES DEL PERIODO AUDITADO Durante la ejecución de la presente auditoria se determinaron aspectos relevantes, que a continuación se relacionan: En las IPS Auditadas no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. En las IPS Auditadas las áreas de atención o las características de ellas que condicionan procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la Resolución No. 1043 del 2.000. En las IPS Auditadas se pudo constatar que no existen los documentos que soportan la existencia y representación legal. No se controla el riesgo asociado a la prestación de servicios de salud al no controlar las condiciones en que se ofrecen los servicios. No se evidencia indicadores de seguimiento a riesgo, los cuales son herramienta objetiva de medición y análisis del desempeño de cada uno de los servicios, y deben ser punto de partida para el mejoramiento. No existe implementación del Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud, (PAMEC) según los lineamientos de auditoría expedidos por el Ministerio de la Protección Social, conociendo que es herramienta de gestión de la calidad que promueva, evalúe y mejore la atención de salud en armonía con los demás componentes del Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad. 5 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 3. CARTA DE CONCLUSIONES Doctor GREGORIO DOMINGUEZ Gerente (E) Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend E. S. D. ASUNTO: Carta de Conclusiones a la Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Especial a la Gestión Administrativa, Financiera y Operativa de los Recursos asignados a la Prestación del Servicio de Salud en la Empresa Social Del Estado Alejandro Prospero Reverend, Vigencia 2012 – 2013. La Contraloría Distrital de Santa Marta, en desarrollo de su función Constitucional y con el propósito de cumplir su labor misional de Vigilancia de la Gestión Fiscal en el Distrito Turístico, Cultural e Histórico de Santa Marta y en cumplimiento de su Plan General de Auditorias de la Vigencia 2.014, practicó Auditoria relacionada en el asunto; a través de la Evaluación de los Principios de Economía, Eficiencia, Eficacia y Equidad con que administró los recursos puestos a su disposición y los resultados de su Gestión en las Áreas o Procesos examinados. La Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Especial incluyó la Autoevaluación e Inscripción en el Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud y la Verificación del cumplimiento de estándares por parte de las autoridades de salud. Es responsabilidad de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend, el contenido de la información suministrada y analizada por la Contraloría Distrital. La responsabilidad de la Contraloría Distrital consiste en producir un informe integral que contenga el concepto sobre la gestión adelantada por la administración de La Entidad, que incluya pronunciamientos sobre el acatamiento de las disposiciones legales. La evaluación se llevó a cabo de acuerdo con normas y políticas; por lo tanto requirió, de la planeación y ejecución del trabajo de manera que el examen proporcione bases razonables para fundamentar los conceptos y la opinión expresada en el informe. El examen se realizó sobre la base de pruebas selectivas de las evidencias y documentos que soportan la Gestión de la administración; este análisis se encuentra debidamente documentado en papeles de trabajo, los cuales reposan en los archivos de la Contraloría Distrital. 6 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 3.1 CONCEPTO SOBRE EL ANALISIS EFECTUADO. Una vez aplicado control al conjunto de normas, requisitos y procedimientos mediante los cuales se establece, se registra, se verifica y se controla el cumplimiento de las condiciones básicas de capacidad tecnológica y científica, de suficiencia patrimonial y financiera y de capacidad técnico-administrativa, indispensables para la entrada y permanencia en el sistema, las cuales son de obligatorio cumplimiento por parte de los prestadores de servicios de salud, , este ente de control concluye que la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend presenta una gestión fiscal Desfavorable con base en los criterios: Tabla 3-1 Matriz de Calificación Tipo de control Gestión Operativa Gestión Administrativa Gestión Financiera Total Factor de ponderación 0.50 Calificación Parcial (Prom) 29 Calificación Final 14.5 0.30 37 11 0.20 50 10 1.00 35.5 Tabla No. 3-2: Matriz Calificación Gestión Criterios de Evaluación Calificación Gestión Gestión Operativa Calificación 39 29 Estándar Medicamentos y dispositivos médicos – gestión de medicamentos y dispositivos Estándar Procesos prioritarios asistenciales Estándar Historia clínica y registros asistenciales 10 Estándar Estándar Estándar servicios Estándar 30 40 40 Item 1 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.5 1.1.6 1.1.7 Interdependencia de servicios Referencia y contrarreferencia de pacientes Seguimiento a riesgos en la prestación de 0 30 1.2.1 Traslado asistencial de pacientes Gestión Administrativa Estándar de Recursos Humanos 50 37 10 1.2.2 Estándar de Infraestructura Instalaciones Físicas 50 1.2.3 Estándar de Infraestructura Dotación - Mantenimiento Gestión Financiera Estándares de suficiencia patrimonial y financiera 50 50 50 1.1.8 1.2 1.3 1.3.1 7 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Rango de Calificación 80 o más Menor de 80 puntos y mayor o igual a 60 puntos Concepto Favorable Con Observaciones Menor a 60 puntos Desfavorable 3.2 CONSOLIDACIÓN DE HALLAZGOS TIPO DE HALLAZGO CANTIDAD Administrativos 103 Fiscales 3 Penales 0 Disciplinarios 24 Sancionatorios 0 Totales 130 VALOR ($) $107.668.841,00 $107.668.841,00 3.3 PLAN DE MEJORAMIENTO La entidad debe suscribir un plan de mejoramiento con base en los resultados del análisis de respuesta y en los hallazgos determinados como administrativo de competencia de la contraloría Distrital de Santa Marta (Hallazgos 10, 11, 12, 13 y 61) de este informe. El mismo se debe ceñir a los lineamientos establecidos en la Resolución 041 de 2.012. Así mismo, en la página web de la Contraloría: www.contraloriadistrital-santamarta-magdalena.gov.co – link planes de mejoramiento, se encuentran publicado los formatos de suscripción de plan de mejoramiento y formato de avance de formato de plan de mejoramiento, así como el respectivo instructivo para su diligenciamiento. Los términos establecidos para la suscripción de dicho plan son los contenidos en la Resolución 041 de 2.012. Con relación a los hallazgos determinados como administrativos, que no corresponden a la competencia de la Contraloría Distrital de Santa Marta, se dará traslado a la Secretaria de Salud Distrital para que ante este órgano competente suscriba dicho Plan la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend, del cual este órgano de control fiscal hará seguimiento. 8 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4. RESULTADOS DE LA AUDITORIA 4.1. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN SALUD Aspectos Generales Dentro de las responsabilidades del Estado Colombiano está la de proteger la vida, los Derechos a la seguridad social y a la salud de todas las personas residentes en Colombia. Así mismo, tiene a su cargo la organización, dirección y reglamentación de los servicios públicos de atención de la salud y saneamiento ambiental y ejercer la vigilancia y control de la prestación de servicios de salud. Este párrafo presenta algunos de los preceptos constitucionales en los que se basa el sistema de habilitación de prestadores de servicios de salud. Este sistema, definido por el Gobierno Nacional, tiene sus orígenes y conserva conceptos y fundamentos en las normas sanitarias dirigidas a preservar, restaurar o mejorar las condiciones necesarias en lo relacionado con la salud humana, y se constituye en el principal objetivo de esta auditoría Así mismo esta auditoría se apoya en el sistema de habilitación, como un facilitador del incentivo legal para la calidad de la atención en salud, el cual es un componente obligatorio y estatal del sistema de garantía de calidad y constituye la herramienta definida para autorizar el ingreso y la permanencia de los prestadores de servicios de salud en el sistema de salud. Su propósito fundamental es la protección de los usuarios de los potenciales riesgos propios de la prestación de servicios de salud. La Contraloría Distrital con base en las denuncias presentas por las comunidad establece la organización de la auditoría a la calidad en la prestación del servicio de salud, buscando que a la población de bajo recursos se atiende de manera digna con el cumplimiento de los requisitos establecidos por la normatividad. 4.2 NORMATIVIDAD APLICABLE A LA CONTRATACION EN SALUD Las Empresas Sociales del Estado y la Prestación del Servicio de Salud El régimen y naturaleza jurídica de las Empresas Sociales del Estado se encuentra determinado por la Ley 100 de 1993, en sus artículos 194 a 197, con el fin de que presten los servicios de salud, como servicio público de la seguridad social. Estas empresas fueron creadas por el artículo 2 del Decreto 1750 de 2003 y reglamentadas en su objeto y estructura orgánica por esa misma normativa, en armonía con la ley 100 de 1993. 9 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. El marco normativo de las Empresas Sociales del Estado lo constituye por tanto la Ley 100 de 1993, respecto de la cual la jurisprudencia de la H. Corte Constitucional ha señalado que mediante esta normativa “se produjo un importante cambio en el modelo de prestación de servicios de salud por parte de las instituciones públicas, bien como aseguradoras, bien como Instituciones Prestadoras de Salud IPS. Así mismo, la mencionada normatividad se funda en una lógica empresarial y, por ende, contempló, respecto de aquéllas de carácter público, un plazo para su transformación, sin perjuicio de preservar ciertos sistemas de financiamiento y apoyo”1. De otra parte, la máxima Corporación Constitucional ha señalado que mediante el nuevo paradigma de administración de lo público que implementó la Ley 100 de 1993, el Legislador buscó conciliar criterios o parámetros propios de una economía de mercado, tales como los de competitividad y rentabilidad, con principios propios del Estado Social de Derecho, tales como los de universalidad, solidaridad, equidad y redistribución del ingreso, con el fin de orientar la prestación de los servicios de seguridad social como servicios públicos esenciales, en aras de garantizar el pleno goce y ejercicio efectivo del derecho fundamental a la salud de toda la población colombiana.2 En este contexto, la Ley 100 de 1993 determinó que la prestación del servicio de salud en forma directa por la Nación o las entidades territoriales, se realizará principalmente mediante una figura empresarial denominada Empresa Social del Estado, habiendo destinado el Capítulo III del Libro Segundo para su regulación y puesta en marcha. De esta manera, el artículo 194 de la Ley 100 de 1993 dispone que la prestación de servicios de salud en forma directa por la Nación o por las entidades territoriales, se hará principalmente a través de las Empresas Sociales del Estado. 3 En armonía con lo anterior, las diferentes jurisprudencias Constitucionales; han explicado respecto del régimen y naturaleza de las Empresas Sociales del Estado que (i) la ley 100 de 1993 creó el sistema de seguridad social y definió en el artículo 94 la naturaleza de las Empresas Sociales del Estado; (ii) que el objeto de estas Empresas es la prestación de los servicios de salud, como servicio público a cargo del Estado, o como parte del servicio público de seguridad social; (iii) que estas Empresas constituyen una categoría especial de entidad 1 Sentencia C-777 de 2010, M.P. Humberto Antonio Sierra Porto. Ibidem. El artículo 194 de la ley 100 de 1993, consagró: “ARTICULO. 194. Naturaleza. La prestación de servicios de salud en forma directa por la Nación o por las entidades territoriales, se hará principalmente a través de las empresas sociales del Estado, que constituyen una categoría especial de entidad pública descentralizada, con personería jurídica, patrimonio propio y autonomía administrativa, creadas por la ley o por las asambleas o concejos, según el caso, sometidas al régimen jurídico previsto en este capítulo.” Al respecto se puede consultar la Sentencia C-559 de 2004, M.P. Alvaro Tafur Galvis y Alfredo Beltrán Sierra. 2 3 10 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. pública descentralizada creada por el Legislador en virtud de las facultades que le confiere el artículo 150, numeral 7; (iv) que son entes que no pueden confundirse y se diferencian claramente de los establecimientos públicos, ya que la Ley 489 de 1998, al definir en el artículo 38 la integración de la rama ejecutiva del poder público, incluyó dentro de ésta a las Empresas Sociales del Estado, reconociéndoles una categoría diferente a la de los establecimientos públicos; (v) que estas Empresas como nueva categoría de entidades descentralizadas y concebidas con un objeto específico definido por la propia ley, de conformidad con los propósitos constitucionales que mediante su existencia persigue el Legislador, se rigen por unas reglas y una normatividad especial; (vi) que la Ley señala que estas entidades descentralizadas son creadas por la Nación o por las entidades territoriales para la prestación de servicios de salud, en forma directa; y (vii) que es al Legislador a quien corresponde su creación, por la propia naturaleza de creación legal de estas entidades, y que igualmente se encuentra facultado ampliamente para determinar su estructura orgánica.4 Sobre la naturaleza de las Empresas Sociales del Estado, la jurisprudencia constitucional ha sintetizado que éstas “son una nueva categoría dentro del catálogo de entidades administrativas del orden descentralizado, que tienen naturaleza, características y especificidades propias, lo cual impide confundirlas con otro tipo de entidades públicas”5. Así mismo, ha explicado la naturaleza jurídica particular, la regulación especial y la competencia en cabeza del Legislador para determinar la estructura orgánica de estas entidades, en razón a que “las empresas sociales del Estado tienen una naturaleza jurídica diversa de la que corresponde a los establecimientos públicos, y su función primordial, a diferencia de éstos, no consiste en el cumplimiento de tareas administrativas en un sentido general, sino que radica ante todo en la atención de salud. Por ello, las disposiciones que las rigen son también distintas y, en el caso de las empresas sociales, que por su naturaleza de entidades descentralizadas públicas debían ser creadas por ley, como en efecto lo fueron, el legislador estaba facultado para establecer su estructura orgánica”6. En cuanto al régimen jurídico de las Empresas Sociales del Estado, el carácter de las personas vinculadas a estas empresas y el régimen contractual, es de señalar que el artículo 195 de la Ley 100 de 19937 4 Ver Sentencia C-665 de 2000, M.P. José Gregorio Hernández Galindo. Ver en el mismo sentido la Sentencia C-314 de 2004, M.P. Marco Gerardo Monroy Cabra, y sentencia C-559 de 2004, M.P. Alvaro Tafur Galvis y Alfredo Beltrán Sierra. 5 Sentencia C-559 de 2004, M.P. Alvaro Tafur Galvis y Alfredo Beltrán Sierra. 6 sentencia C- 665 de 2000, M.P. Jose Gregorio Hernández Galindo. 7 ARTÍCULO 195. RÉGIMEN JURÍDICO. Las Empresas Sociales de Salud se someterán al siguiente régimen jurídico: 1. El nombre deberá mencionar siempre la expresión "Empresa Social del Estado". 2. El objeto debe ser la prestación de los servicios de salud, como servicio público a cargo del Estado o como parte del servicio público de seguridad social. 11 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. estipula que i) las personas vinculadas a la empresa tendrán el carácter de empleados públicos y trabajadores oficiales conforme a las reglas del Capítulo IV de la Ley 10 de 1990, y ii) que en materia contractual se regirá por el derecho privado pero podrá discrecionalmente utilizar las cláusulas exorbitantes previstas en el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública, previsión que debe concordarse con el literal a) del artículo 2 de la Ley 80 de 19938. En lo que respecta al régimen laboral de los servidores públicos vinculados a las Empresas Sociales del Estado, el artículo en mención advierte que aquél será el previsto en la Ley 10 de 1990. A este respecto, el artículo 26 de la Ley 10 de 1990 señala, que la planta de personal de las Empresas Sociales del Estado estará conformada por funcionarios de carrera o de libre nombramiento y remoción, según el caso, a lo cual agrega en su parágrafo que “son trabajadores oficiales, quienes desempeñen cargos no directivos destinados al mantenimiento de la planta física hospitalaria, o de servicios generales, en las mismas instituciones”.9 Así mismo, es de mencionar que la Ley 1122 de 2007 introdujo algunas modificaciones a la regulación de las ESE10. OBJETIVO GENERAL Auditar el conjunto de normas, requisitos y procedimientos mediante los cuales se establece, se registra, se verifica y se controla el cumplimiento de las condiciones básicas de capacidad tecnológica y científica, de suficiencia patrimonial y financiera y de capacidad técnico-administrativa, indispensables para la entrada y permanencia en el sistema, las cuales son de obligatorio cumplimiento por parte de los prestadores de servicios de salud. 3. La junta o consejo directivo estará integrada de la misma forma dispuesta en el artículo 19 de la Ley 10 de 1990. 4. El director o representante legal será designado según lo dispone el artículo 192 de la presente Ley. 5. Las personas vinculadas a la empresa tendrán el carácter de empleados públicos y trabajadores oficiales, conforme a las reglas del Capítulo IV de la Ley 10 de 1990. 6. En materia contractual se regirá por el derecho privado, pero podrá discrecionalmente utilizar las cláusulas exorbitantes previstas en el estatuto general de contratación de la administración pública. 7. El régimen presupuestal será el que se prevea, en función de su especialidad, en la ley orgánica de presupuesto, de forma que se adopte un régimen de presupuestación con base en el sistema de reembolso contra prestación de servicios, en los términos previstos en la presente ley. 8. Por tratarse de una entidad pública podrá recibir transferencias directas de los presupuestos de la Nación o de las entidades territoriales. 9. Para efectos de tributos nacionales se someterán al régimen previsto para los establecimientos públicos. ARTÍCULO 196. EMPRESAS SOCIALES DE SALUD DE CARACTER NACIONAL. Transfórmense todas las entidades descentralizadas del orden nacional cuyo objeto sea la prestación de servicios de salud, en empresas sociales de salud. 8 Ley 80 de 1993 ARTÍCULO 1o. DEL OBJETO. La presente ley tiene por objeto disponer las reglas y principios que rigen los contratos de las entidades estatales. ARTÍCULO 2o. DE LA DEFINICIÓN DE ENTIDADES, SERVIDORES Y SERVICIOS PÚBLICOS. Para los solos efectos de esta ley: 1o. Se denominan entidades estatales: a) La Nación, las regiones, los departamentos, las provincias, el distrito capital y los distritos especiales, las áreas metropolitanas, las asociaciones de municipios, los territorios indígenas y los municipios; los establecimientos públicos, las empresas industriales y comerciales del Estado, las sociedades de economía mixta en las que el Estado tenga participación superior al cincuenta por ciento (50%), así como las entidades descentralizadas indirectas y las demás personas jurídicas en las que exista dicha participación pública mayoritaria, cualquiera sea la denominación que ellas adopten, en todos los órdenes y niveles. (…) 9 Al respecto consultar la Sentencia C-314 de 2004, M.P. Marco Gerardo Monroy Cabra. 10 Ver artículos 27 y ss. de la Ley 1122 de 2007. 12 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4.3. METODOLOGIA. Para esta Auditoria, se contó con información de siete (7) centros de Salud (La paz, Bastidas, IPC la candelaria, Mamatoco, Gaira, Bonda, Taganga) y una (1) Clínica de II Nivel (La Castellana). Se resalta que la muestra es significativa, por lo que representa el 63.64%. Es decir, que de los once centros de salud (11) existentes, solo se auditaron (7) más la Clínica II Nivel. La estructura de funcionamiento del servicio de salud es la siguiente: Centros de Salud: son 11 de los cuales se auditaron 7 Clínica de Salud II Nivel: hay 1 la cual se auditó Puestos de Salud: son 16 de los cuales no se auditó ninguno, debido al enfoque de la auditoría. Revisar, en terreno de campo los dos procesos básicos de habilitación: 1) La autoevaluación e inscripción en el registro especial de prestadores de servicios de salud. 2) Verificación del cumplimiento de estándares por parte de las autoridades de salud. 1. Autoevaluación e inscripción en el registro especial de prestadores de servicios de salud. Cada prestador de salud deberá tener su propio autoevaluación o su verificación interna, que se realizará con base en el manual único de estándares, será revisado por las autoridades competentes o por cualquier ente que esté interesado en conocerlo. 2. Verificación del cumplimiento de estándares por parte de las autoridades de salud. Para la verificación del cumplimiento de las condiciones de Habilitación se inicia con la identificación, de todos los centros que atiende los pacientes de la ESE. Es así como se conforma el equipo de verificación, y se diseña un plan de visitas orientado a la verificación de una muestra de prestadores de su jurisdicción. La ejecución del plan obliga a la verificación de todas las condiciones de habilitación en la sede de los prestadores de servicios de salud. La verificación implica el concepto de ratificación del cumplimiento de las condiciones de habilitación, o por el contrario, la identificación de estándares no cumplidos y la adopción de medidas correctivas. 13 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 2.1 Breve presentación de las condiciones y los estándares de habilitación a auditar. El sistema de habilitación contempla tres tipos de condiciones: 2.1.1 Suficiencia patrimonial y financiera 2.1.2 Condiciones técnico-administrativas 2.1.3 Condiciones tecnológicas y científicas 2.1.1 Las condiciones de suficiencia patrimonial y financiera Son requisitos básicos del patrimonio y del pasivo, aplicables a las instituciones prestadoras de servicios de salud (IPS), Las condiciones de suficiencia patrimonial y financiera son: 1. Que el patrimonio total se encuentre por encima del cincuenta por ciento (50%) del capital social, capital fiscal o aportes sociales, según corresponda de acuerdo a la naturaleza jurídica de la institución prestadora de servicios de salud y de conformidad a los lineamientos señalados en el Plan General de Contabilidad Pública y el Plan de Cuentas para instituciones prestadoras de servicios de salud privadas. 2. Que en caso de incumplimiento de obligaciones mercantiles de más de 360 días, su valor acumulado no supere el 50% del pasivo corriente. Entiéndase por obligaciones mercantiles: aquellas acreencias incumplidas a favor de terceros, originadas como resultado de aquellos hechos económicos propios del objeto de la institución. 3. Que en caso de incumplimiento de obligaciones laborales de más de 360 días, su valor acumulado no supere el 50% del pasivo corriente. Entiéndase por obligaciones laborales: aquellas acreencias incumplidas exigibles a favor de los empleados, exempleados y pensionados, originadas como resultado de la causación de derechos laborales. 4. Que para la inscripción en el registro de prestadores de servicios de salud, se tomarán como base los estados financieros de la vigencia fiscal del año inmediatamente anterior al registro. Sin embargo, se podrán tomar como base estados financieros de períodos menores al año, cuando se realicen operaciones 14 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. financieras dirigidas al cumplimiento de condiciones de suficiencia patrimonial y financiera. En todo caso, los estados financieros deberán estar dictaminados por el revisor fiscal de la institución o el contador según sea el caso de la entidad a la cual pertenezca. Las condiciones técnico-administrativas están referidas a la existencia jurídica de la institución y a un sistema contable que le permita generar estados financieros. Son aplicables únicamente a IPS. 2.1.2 Las Condiciones técnico-administrativas Son las condiciones de capacidad técnico administrativa para una Institución Prestadora de Servicios de Salud, son las siguientes: 1. El cumplimiento de los requisitos legales exigidos por las normas vigentes con respecto a su existencia y representación legal, de acuerdo con su naturaleza jurídica. 2. El cumplimiento de los requisitos administrativos y financieros que permitan demostrar que la Institución Prestadora de Servicios de Salud, cuenta con un sistema contable para generar estados financieros según las normas contables vigentes. 2.1.3 Las condiciones tecnológicas y científicas El propósito de las condiciones tecnológicas y científicas es dar seguridad a los usuarios al garantizar el cumplimiento de unas condiciones esenciales para el funcionamiento de un prestador de servicios en el país. El cumplimiento de estos permite la autorización para el funcionamiento de cualquier centro de atención en salud, e igualmente están dirigidos a controlar los principales riesgos propios de la prestación de servicios de salud. Y son: 1. Recursos humanos. Son las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención. 2. Infraestructura física y su mantenimiento. Son áreas o características de las áreas y su mantenimiento, que condicionen procesos críticos asistenciales. 3. Dotación. Son las condiciones de los equipos médicos y su mantenimiento, que condicionen procesos críticos institucionales. 15 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4. Insumos y su gestión. Es la existencia y cumplimento de procesos que garanticen la observancia de las condiciones legales para el uso de insumos médicos y las condiciones técnicas de almacenamiento de insumos cuya calidad dependa de ello. 5. Procesos prioritarios asistenciales. Es la existencia de procesos de atención de los usuarios, que tengan una relación directa con la prevención o minimización de los riesgos definidos como prioritarios. 6. Historia clínica y registros clínicos. Es la existencia y cumplimiento de procesos que garanticen la historia clínica por paciente, y las condiciones técnicas de su manejo y de los registros clínicos. 7. Interdependencia de servicios. Es la existencia y disponibilidad de servicios indispensables para el funcionamiento de otros servicios y el adecuado flujo de pacientes entre ellos. 8. Referencia de pacientes. Es la existencia y cumplimiento de procesos de remisión Interinstitucional de pacientes. 9. Seguimiento a riesgos. Es la existencia de procesos de control y seguimiento a los riesgos en la prestación de servicios definidos como prioritarios. 4.4. ESTANDARES DE HABILITACION 4.4.1. AUTOEVALUACIÓN E INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ESPECIAL DE PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD. Se revisó La autoevaluación y las características de cada uno de los servicios que los Centros de Salud inscriben o habilitan, contra los estándares y criterios establecidos en la norma, para determinar si cumplen o no cumplen. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD MAMATOCO IDENTIFICACION DEL Fecha de inscripción Fecha de vencimiento Clase de prestador Nit o cédula Nombre o razón social Clase de persona Naturaleza Jurídica Representante Legal Dirección PRESTADOR 2007/04/03 2014/05/31 Instituciones – IPS 819004070 – 5 ESE Alejandro Prospero Reverend Jurídico Pública Albeiro Otero Pérez Avenida del Libertador No. 25-67 16 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007126 Centro de Salud Mamatoco Diagonal 34 No. 7- 83 Santa Marta Objetivo: Verificar que los servicios Habilitados en el Centro de Salud Mamatoco cumplan con lo establecido en el Decreto 1011 y Resolución 1043 de 2.006; Resoluciones 2680 y 3763 de 2.007, estos servicios son: Enfermería, Medicina General, Consulta Prioritaria, Servicios de Urgencias, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma e Interpretación de Radiografías Odontológicas, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva, Planificación Familiar, Promoción en Salud, Otras. Una vez analizados los descargos se concluye que se desvirtúa el hallazgo administrativo y las incidencias disciplinaria y sancionatoria, relacionada con el reporte de la novedad de cierre del servicio de radiología odontológica del Centro de Salud de Mamatoco ante la Secretaria de Salud Distrital; toda vez que la entidad suministró en los soportes allegados una impresión de pantalla de fecha 03/09/14 de la pagina web del Ministerio de Salud en la cual se evidencia la prestación de habilitación de los nuevos servicios a ofrecer, observándose que el servicio de radiología odontológica no está relacionado. Hallazgo No. 001 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinario (Traslado Procuraduría). Criterio: Artículos 2, 48 y 209 de la Constitución Nacional, Decreto 1011 de 2.006, artículos 21 y 49. Resolución 1043 del 2006, Articulo 9. Ley 734 de 2.002, Articulo 34, Numeral 1. Narración del Hallazgo: La Secretaria de Salud Distrital no ha realizado seguimiento y evaluación al proceso de habilitación del servicio de radiología odontológica del Centro de Salud de Mamatoco otorgados a la Empresa Alejandro Prospero Reverend. Causa: Omisión de las funciones que le asisten. Efecto: Incumplimiento en los requisitos de calidad, deficiencias en la presentación de los servicios por parte de las IPS. Presunto Responsable: Carlos Eduardo Caicedo Omar - Alcalde Distrital de Santa Marta, Dairid Fontalvo - Secretaria de Salud Distrital. Hallazgo No 002 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Resolución 1043 del 2006, Anexo 1. Manual Único de estándares y de verificación. 17 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: No reposan en el Centro de Salud Mamotoco los documentos soportes de la Habilitación, tales como autoevaluación, resolución de habilitación. Causa: Falta de conocimiento por parte del personal a cargo, así como inadecuada segregación de funciones debido a que la misma personal asistencia realiza actividades administrativas. Efecto: Incumplimiento de los estándares de calidad. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD LA PAZ IDENTIFICACION DEL Fecha de inscripción Fecha de vencimiento Clase de prestador Nit o cédula Nombre o razón social Clase de persona Naturaleza Jurídica Representante Legal Dirección SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio PRESTADOR 2007/04/03 2014/05/31 Instituciones – IPS 819004070 – 5 ESE Alejandro Prospero Reverend Jurídico Pública Albeiro Otero Pérez Avenida del Libertador No. 25-67 470010007127 Centro de Salud La Paz Troncal del Caribe Km 20 Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Servicios de Urgencias, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cervico Uterinas, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva, Planificación Familiar, Promoción en Salud, Otra. En razón a la respuesta emitida por la entidad y las acciones correctivas adelantadas se desvirtúa el hallazgo administrativo configurado inicialmente en relación que la Entidad quitó el distintivo que se encontraba en forma equivocada en lugar visible en el centro de salud La Paz. 18 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 003 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinario (Traslado Procuraduría). Criterio: Artículos 2, 48 y 209 de la Constitución Nacional, Decreto 1011 de 2.006, articulo 21 y 49. Resolución 1043 del 2006, Articulo 9. Ley 734 de 2.002, Articulo 34, Numeral 1. Narración del Hallazgo: La Secretaria de Salud Distrital no ha realizado seguimiento y evaluación al proceso de habilitación de sala para Enfermedades Respiratorias Agudas - ERA de acuerdo con la Constancia de Habilitación de fecha de Enero 26 de 2.010 expedida por la Secretaria de Salud Distrital, y tiene Distintivo de habilitación en lugar visible. Causa: Omisión de las funciones que le asisten. Efecto: Mal informar a los usuarios, debido a que la entidad territorial debe garantizar que el servicio exigido cumple las condiciones de habilitación. Presunto Responsable: Carlos Eduardo Caicedo Omar - Alcalde Distrital de Santa Marta, Dairid Fontalvo - Secretaria de Salud Distrital. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD GAIRA IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend Clase de persona Jurídico Naturaleza Jurídica Pública Representante Legal Albeiro Otero Pérez Dirección Avenida del Libertador No. 25-67 SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007128 Centro de Salud Gaira Cra. 10 No.18- 25 Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Terapia Respiratoria, Servicios de Urgencias, Transporte, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cervico Uterinas, Sala de Enfermedades Respiratorias Agudas – ERA, Sala de Reanimación, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva, Planificación Familiar, Promoción en Salud. 19 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No 004 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Articulo 15 del Decreto 1011 de 2.006. Resolución 1043 de 2.006, Anexo 1. Manual Único de estándares y de verificación. Narración del Hallazgo: En el Centro de Salud Gaira se encuentran habilitadas tres (3) ambulancias; una Básica y dos (2) Medicalizada, sin embargo no se presta este servicio en forma permanente. Causa: Omisión en la coordinación por parte de la sede administrativa de la ESE Alejandro Prospero Reverend y el Gerente (E) ESE Alejandro Prospero Reverend. Efecto: Prestación del servicio en forma inoportuna. Presunto Responsable: Juan Carlos Illigd Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD BASTIDAS IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend Clase de persona Jurídico Naturaleza Jurídica Pública Representante Legal Albeiro Otero Pérez Dirección Avenida del Libertador No. 25-67 SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007125 Centro de Salud Bastidas Zona Cívica al lado del parque Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Terapia Respiratoria, Consulta Prioritaria, Transporte, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cérvico Uterinas, Sala de Enfermedades Respiratorias Agudas – ERA, Sala de Reanimación, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva, Planificación Familiar, Promoción en Salud, Sala de Partos una. Hallazgo 005 Tipo de Hallazgo: Administrativo Criterio: Resolución 1043 de 2.006, Anexo técnico No. 2 – Manual Único de Procedimientos de habilitación Ítem 6, Numeral 3. 20 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: En el Centro de Salud Bastidas existen servicios que no tienen distintivos de habilitación, tales como: atención preventiva, sala general de procedimientos menores, sala de reanimación y transporte, los cuales están registrados en la Constancia de Habilitación expedida por la Secretaria Distrital de Santa Marta de fecha Enero 26 de 2.010. Causa: Falta de seguimiento por parte del área de Auditoria y calidad de la ESE APR. Efecto: Falta de garantía a los usuarios de la inscripción en el registro especial de prestadores de servicios de salud. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD TAGANGA IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend Clase de persona Jurídico Naturaleza Jurídica Pública Representante Legal Albeiro Otero Pérez Dirección Avenida del Libertador No. 25-67 SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007103 Centro de Salud Taganga Calle 11 No 13-07 Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Terapia Respiratoria, Servicio de Urgencia, Transporte Asistencial Básico, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cervico Uterinas, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva Salud Oral Higiene Oral, Planificación Familiar, Promoción en Salud, Otras. En razón a la respuesta dada por la entidad auditada, se desvirtúa la incidencia disciplinaria y se mantiene el hallazgo administrativo para ser incluido en las acciones de mejoramiento a establecerse por la ESE. Hallazgo 006 Tipo de Hallazgo: Administrativo Criterio: Artículos 10, 12 y 17 del Decreto 1011 de 2.006 21 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: En el Centro Taganga se presume la falta de oportunidad, continuidad y permanencia en la prestación del servicio de ambulancia. Causa: Omisión en la coordinación por parte de la sede administrativa de la ESE Alejandro Prospero Reverend y el Gerente (E) ESE Alejandro Prospero Reverend. Efecto: Prestación del servicio en forma inoportuna. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD CANDELARIA IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend Clase de persona Jurídico Naturaleza Jurídica Pública Representante Legal Albeiro Otero Pérez Dirección Avenida del Libertador No. 25-67 SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007129 Centro de Salud La Candelaria Cra 10 No 18-25 Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Consulta Prioritaria, Servicio de Urgencias, Transporte, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cervico Uterinas, Sala de Reanimación, Sala General de Procedimientos Menores, Vacunación, Atención Preventiva Salud Oral Higiene Oral, Planificación Familiar, Promoción en Salud, Salas Parto Una, Otra. En este centro de salud hay cinco (5) consultorios de medicina general y además se cuenta con el servicio de lavandería. INFORME VISITA REALIZADA AL CENTRO DE SALUD BONDA IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend 22 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Clase de persona Naturaleza Jurídica Representante Legal Dirección Jurídico Pública Juan Carlos Illidge Escorcia Avenida del Libertador No. 25-67 SEDE Código habilitación Nombre 470010007101 Centro de Salud Bonda Dirección Municipio Frente al Parque de Bonda Santa Marta Servicios habilitados: Enfermería, Medicina General, Odontología General, Servicio de Urgencias, Transporte asistencial Medicalizado, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Toma de Muestra Citologías Cervico Uterinas, Vacunación, Atención Preventiva Salud Oral Higiene Oral, Planificación familiar, Promoción en Salud, Otra. Al encontrarse el Centro de Salud de Bonda como Sede Principal en la Constancia de Habilitación en el Registro Especial de Prestadores de Servicio de Salud, por lo tanto aparecen a nombre de este Centro de Salud registrada dos (2) novedades de cambio de representante legal, una de fecha Octubre dos (2) de 2.013, donde aparece el Doctor Albeiro Fabricio Otero Pérez, identificado con cedula de ciudadanía No 8.741.381 en calidad de gerente encargado de la ESE Alejandro Prospero Reverend y una segunda y última novedad de fecha Febrero 28 de 2.014 en donde aparece el Doctor Juan Carlos Illidge Escorcia, identificado con cedula de ciudadanía No 72.001.361 en calidad de gerente encargado de la ESE Alejandro Prospero Reverend y además en esta novedad se encuentra registrada la apertura de una Ambulancia Medicalizada de Placa o Matricula OQE 782, Modelo 2.014, Numero Tarjeta de propiedad 10006938733. INFORME VISITA REALIZADA CLINICA LA CASTELLANA IDENTIFICACION DEL PRESTADOR Fecha de inscripción 2007/04/03 Fecha de vencimiento 2014/05/31 Clase de prestador Instituciones – IPS Nit o cédula 819004070 – 5 Nombre o razón social ESE Alejandro Prospero Reverend Clase de persona Jurídico Naturaleza Jurídica Pública Representante Legal Albeiro Otero Pérez Dirección Avenida del Libertador No. 25-67 23 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. SEDE Código habilitación Nombre Dirección Municipio 470010007138 Clínica La Castellana Calle 7 No 8- 02 Santa Marta Servicios habilitados: General Adultos, General Pediátrica, Obstetricia, Cirugía General, Cirugía Ginecológica, Cirugía Pediátrica, Enfermería, Terapia Respiratoria, Servicio de Urgencias, Transporte Asistencial Básico, Trasporte Asistencial Medicalizado, Laboratorio Clínico, Radiología e Imágenes Diagnosticas, Toma de Muestras de Laboratorio Clínico, Transfusión Sanguínea, Servicios Farmacéuticos, Ultrasonido, Esterilización, Sala de Enfermedades Respiratorias Agudas – ERA, Sala de Reanimación, Sala General de Procedimientos Menores, Otras. Hallazgo No 007 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia Disciplinaria. (Traslado Procuraduría). Criterio: Resolución 1043 de 2006, Anexo 1 Manual Único de Estándares y de Verificación Código 3.1 Estándar 3 Dotación Mantenimiento. Artículo 15 del Decreto 1011 de 2.006. Articulo 34 numeral 1 y articulo 35 numeral 1 Ley 734 de 2002. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana los equipos de Radiología e Imágenes Diagnosticas presuntamente no cuentan con licencia de funcionamiento. Causa: Falta de controles y seguimiento por parte del área de calidad de la ESE APR. Efecto: Alto riesgo de contaminación radioactiva a los funcionarios y usuarios. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. Hallazgo No. 008 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinario (Traslado Procuraduría). Criterio: Artículos 2, 48 y 209 de la Constitución Nacional, Decreto 1011 de 2.006, numeral 3 articulo 5, 19, 20, 32, 33, 34, 35, 49, 50 y 54. Ley 734 de 2.002, Articulo 34, Numeral 1. Artículo 35, Numeral 1. Narración del Hallazgo: La Secretaria de Salud Distrital habilitó el servicio de radiología en la Clínica la Castellana sin contar con la debida licencia de funcionamiento. Causa: Omisión de las funciones que le asisten. Efecto: Incurrir en posibles demandas administrativas y exponer a alto riesgo de contaminación radioactiva a los funcionarios y usuarios. 24 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Presunto Responsable: Carlos Eduardo Caicedo Omar - Alcalde Distrital de Santa Marta, Dairid Fontalvo - Secretaria de Salud Distrital. El servicio de Transfusión Sanguínea, se contrata a través de la empresa WACAR, y la clínica no debería tener habilitado este servicio. El tercer piso de la clínica es de hospitalización y cuenta con doce (12) habitaciones de las cuales diez (10) cuentan con dos (2) camas cada una y dos (2) habitaciones que cuentan con tres (3) cunas cada una, no hay comunicación telefónica entre la estación de enfermeras y las habitaciones de los pacientes, también se encontró que siete (7) de las doce (12) habitaciones se encuentran fuera de servicio por falta de aire acondicionado. Hallazgo No 09 Tipo de Hallazgo: Administrativo Criterio: Resolución 1043 de 2.006. Narración del Hallazgo: No se encontró evidencia alguna que en la clínica la castellana existiera la Autoevaluación requisito para la habilitación de los servicios de salud. Causa: Omisión de la norma Efecto: Desorden administrativo Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. Resultado visita a la E.S.E Respecto al documento de identificación del representante legal al momento de realizar el trabajo de campo en las instalaciones de la E.S.E. Alejandro Prospero Reverend, fue suministrado oportunamente y le corresponde el número de cedula 72.001.361 del Doctor JUAN CARLOS ILLIDGE ESCORCIA. Al indagar por el Programa de Auditoria para Mejoramiento de la Calidad (PAMEC), se encontró que existe un solo documento en donde se encuentran relacionados todos y cada uno de los Centros y Puestos de Salud, evidenciándose que no existe un plan estratégico para el mejoramiento de la calidad del servicio ofrecido esta situación se puede configurar como un presunto hallazgo Administrativo, el cual se configurará en el estándar de Seguimiento a Riesgos en la Prestación De Servicios. Los resultados de la auditoría practicada a este estándar están consolidados y resumidos en el Anexo No. 1. 25 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4.4.2 VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES La verificación del cumplimiento de estándares contiene los siguientes: 4.4.2.1 SUFICIENCIA PATRIMONIAL Y FINANCIERA El desarrollo de la evaluación financiera de las vigencias 2.012 y 2.013 a la Empresa Social del Estado Alejandro Próspero Reverend ESE, (A.P.R) de la ciudad de Santa Marta, se sustenta en la Auditoría Gubernamental con Enfoque integral Modalidad Especial a la Gestión Administrativa, Financiera y Operativa de los Recursos Asignados a la prestación del servicio de en la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend, cuyo objetivo es evaluar las condiciones del patrimonio, Obligaciones Mercantiles y Obligaciones Laborales. RESULTADOS DE SEGUIMIENTO REALIZADO EN CAMPO Patrimonio: Patrimonio total ------------------------------------------ X 100 Cuenta que registre el capital El valor resultante de la operación indicada deberá ser superior a 50. RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.012 Patrimonio total ------------------------------------------ X 100 Capital Fiscal 20,191,462,783.51 -------------------------- X 100= 368.50% 5,479,334,245.85 RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.013 Patrimonio total ------------------------------------------ X 100 Capital Fiscal 22,527,396,308.03 ----------------------------------------- X 100 = 411.13% 5,479,334,245.85 26 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Como se puede observar, los valores resultantes de las operaciones de las dos vigencias son superiores al 50%. Los cuales cumplen con la condición establecida en la resolución 1043 de 2.016. Obligaciones mercantiles: Sumatoria de los montos de obligaciones mercantiles vencidas en más de 360 días x 100 ---------------------------------------------------------------------------------------Pasivo corriente El valor resultante de la operación no podrá ser superior a 50 RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.012 457.543.027,00 ------------------------------------------ X 100 = 62,41% 733.141.601,00 RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.013 416.161.341,00 ---------------------------------------- X 100 = 31,25 % 1.331.509.183,00 Las Obligaciones mercantiles vencidas en más de 360 días para la vigencia 2.012, superaron el 50%. Mientras que las del 2.013 estuvieron por debajo del 50%. Las cuentas por pagar a proveedores y demás obligaciones mercantiles que estuvieron vencidas en más de 360 días en la vigencia 2.012, tuvieron una participación del 62,41% en relación al pasivo corriente. Este resultado indica que las obligaciones mercantiles en el 2.012 de la ESE (A.P.R), no cumplió con este concepto. En cambio, para el 2.013, la participación fue del 31,25%, con relación al pasivo corriente, es decir, que la ESE (A.P.R) si cumplió en ese año con las condiciones de conformidad con la Resolución 1043 de 2.006. Obligaciones laborales: Sumatoria de los montos de obligaciones laborales vencidas en más de 360 27 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. días x 100 ---------------------------------------------------------------------------------------Pasivo corriente El valor resultante de la operación no podrá ser superior a 50 DESARROLLO: RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.012 1.245.834,00 ------------------------------------- X 100= 0,17%. 733.141.601,00 RESULTADO DE LA VIGENCIA 2.013 1.245.834,00 ------------------------------------- X 100= 0,09%. 1.331.509.183,00 Las Obligaciones laborales vencidas en más de 360 días para la vigencia 2.012, estuvieron por debajo del 50%. Igualmente las del 2.013. Las cuentas por pagar por los conceptos de nómina y demás obligaciones laborales que estuvieron vencidas en más de 360 días en la vigencia 2.012, presentaron una participación muy mínima equivalente a 0,17% con relación al pasivo corriente; igual situación se dio en el 2.013 con una participación del 0,09%. Conclusiones: La Suficiencia Patrimonial y Financiera, abarcó de los Estados Financiero, solo los Estados de Resultados y el Balance General consolidado. Debido, a que la ESE (A.P.R), no cuenta con el Balance General por cada Centro de Salud. Esto conllevó a que solo se verificara el Balance General consolidado de la ESE. En cuanto al Patrimonio, los valores resultantes de las operaciones en las dos vigencias, cumplieron con lo establecido en la resolución 1043 de 2.006. Las Obligaciones Mercantiles, para el 2.012 no cumplió con las condiciones en este aspecto, pero se originaron hechos económicos que lograron disminuir la participación, la cual de 62,42% en el 2.012, pasó al 31,25%, en el 2.013, dándose una 28 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. disminución significativa del 31,15% en el 2.013 con relación al 2.012. Las Obligaciones Laborales, éstas se ajustaron a la resolución 1043 del 2.006. De las cuales, para el 2.012 presentó una participación del 0,17% del pasivo corriente, y para el 2.013 se sostuvo la deuda, pero el pasivo corriente aumentó, lo cual hizo que la participación de las obligaciones laborales para el 2.013, disminuyeran en -0.08%, con relación a las obligaciones laborales del 2.012. En conclusión, la ESE (A.P.R), si cumplió con las condiciones de suficiencia patrimonial y financiera de conformidad a la resolución 1043 de 2.006. Los ESTÁNDARES DE SUFICIENCIA PATRIMONIAL Y FINANCIERA11. En el cual se definen las generalidades SUFICENCIA PATRIMONIAL Y FINANCIERA de conformidad al decreto 1011 de 2.006, artículo 812. Entre estas se encuentran: Estabilidad financiera en el mediano plazo Competitividad en su área de influencia y Liquidez y cumplimiento de sus obligaciones en el corto plazo. INTERPRETACIÓN ESTÁNDARES DE SUFICIENCIA PATRIMONIAL Y FINANCIERA: En relación al desarrollo de este estudio, se tomó únicamente los Estados Financieros de los siete (7) Centros de Salud y la Clínica la Castellana de la (ESE) A.P.R. Se recalca, que los centros, la clínica y los puestos no manejan por el momento este concepto denominado Estados de Resultados sino Centros de Producción Y Gastos, sin embargo; la ESE A.P.R se encuentra implementando los Estados de Resultados para los Centros y la Clínica. De tal manera que dicha investigación abarcó de los Estados Financiero, solo los Estados de Resultados y el Balance General consolidado. En el análisis referente a los Estados de Resultados, los cuales son las transacciones correspondientes a los ingresos, así como los costos y gastos incurridos a lo largo de un periodo contable. La diferencia entre Ingresos y Gastos se deduce la utilidad o pérdida. Este indicador fue de 11 http://www.slideshare.net/Albamarina7/suficiencia-patrimonial-tecnico-administrativa Artículo 8°. Condiciones de suficiencia patrimonial y financiera. Es el cumplimiento de las condiciones que posibilitan la estabilidad financiera de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud en el mediano plazo, su competitividad dentro del área de influencia, liquidez y cumplimiento de sus obligaciones en el corto plazo. Parágrafo. El Ministerio de la Protección Social establecerá los requisitos y los procedimientos para que las Entidades Departamentales y Distritales de Salud puedan valorar la suficiencia patrimonial de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud. 12 29 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. gran utilidad, debido, a las circunstancias que se encontraba la ESE, A.P.R, la cual fueron expuestas con anterioridad. Avanzando con el tema de estudio, para el desarrollo del análisis de los Estados de Resultados se cuenta con información suministrada por la E.S.E, A.P.R mediante acta de mesa de trabajo de Mayo 7 de 2.014, de ingresos y gastos de siete (7) centros de Salud (La paz, Bastidas, IPC la candelaria, Mamatoco, Gaira, Bonda, Taganga) y una (1) Clínica de II Nivel (La Castellana), que permiten determinar la utilidad o perdida de cada uno de los centros y la clínica en los años 2.012 y 2.013. Se resalta que la muestra es significativa, por lo que representa el 63.64%. Es decir, que de los once centros de salud (11) existentes, solo se auditaron (7) más la Clínica II Nivel. Con los Estados de Resultados se determina la utilidad o pérdida y permiten inferir sobre el cumplimiento de la misión de la ESE, (la cual es generar bienestar a la población vulnerable del Distrito de Santa Marta a través de la prestación de Servicios de Salud oportunos, humanizados, personalizados, integrales, pertinentes y continuos de acuerdo a los estándares aceptados en la práctica profesional) y sobre la opinión de la ciudadanía. “El servicio no es bueno, ya que las instalaciones no están adecuadas, el negocio es muy rentable, el cual da para mejorar las condiciones locativas en algunos centros y clínica que están en muy mal estado y da para mejorar la prestación del servicio en términos de calidad, situación que esperamos” (Tomado de las visitas de campo a las instalaciones de los centros y de los medios de comunicación. Análisis de la Gestión Financiera de las ochos (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud de la Empresa Social del Estado Alejandro Próspero Reverend vigencias 2.012 y 2.013. Para el desarrollo de la evaluación financiera (utilidad o pérdida) a la ESE, A.P.R vigencia 2.012 y 2.013, se tomó el concepto del Indicador de Rentabilidad denominado Rentabilidad Operativa sobre la Inversión (ROI). Esta rentabilidad se obtiene al dividir la utilidad neta sobre las ventas generados durante un periodo determinado. En cual es una medida de un objetivo prioritario de los administradores, pues indica cuanto ganó la empresa en relación al valor anualizado de los recursos a su disposición. El porcentaje obtenido es una tasa real, es decir sin inflación. Citando Meigs, William, Haka y Bettner (2.000), plantean que la ROI es el método más común para evaluar la eficiencia con la cual se emplean los recursos financieros. Su resultado provee una tasa denominada rendimiento sobre la inversión y su fórmula es: Margen de utilidad neto = Utilidad Neta /Ventas Netas. 30 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Otro aspecto a destacar en este estudio, son los tipos de comparaciones de razones financieras. Vale decir, que el análisis de razones financieras no es sólo la aplicación de una fórmula a la información financiera para calcular una razón determinada para el caso de este estudio el Margen de Utilidad Neta o Eficiencia; es más importante la interpretación del valor de la razón. Para el análisis Comparativo de la Gestión Financiera, se tomará de los tres tipos de comparación (Corte trasversal, serie de tiempo y combinación de los dos), el análisis de serie de tiempo. Por lo que el primero implica la comparación de las razones financiera de diferentes empresas al mismo tiempo, es decir, se compara los valores de las razones financieras de una empresa con los competidores o sector. En cambio, el segundo o análisis de serie de tiempo, evalúa el rendimiento financiero de la empresa a través del tiempo, mediante el análisis de razones financieras, permite a la empresa determinar si progresa según lo planeado. Las tendencias de crecimiento se observan al comparar varios años, y el conocerlas ayuda a la empresa a prever las operaciones futuras. El tercero, no facilita el análisis para este estudio, por lo que combina los análisis de corte transversal y los de serie de tiempo. Se aclara que el concepto de Ingreso Total de las ocho (8) Unidades Prestadora de Servicio de Salud hace referencia a la venta total de servicio de salud (la cual contiene más de 100 servicios) y el Gasto Total (el cual contiene ocho (8) gastos tales como: insumos médicos, recurso humano, servicios públicos, mantenimiento, administrativo, vigilancia, aseo y otros) Las siguientes tablas, contiene el flujo de ingreso total y gasto total de cada uno de los siete (7) centros de salud y de la clínica la castellana, generados en las vigencias 2.012 y 2.013. Los cuales, fueron importante para determinar la Utilidad o Pérdida y el nivel de Eficiencia obtenida por todos los sietes (7) centros más la clínica. La Tabla No 1, contiene el Ingreso Total el Ingreso Total, el Gasto Total, la Utilidad o Pérdida, la Eficiencia de cada una de las (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencia 2.012, igual que la Tabla No 2. Tabla No 1: Indicadores Financieros de las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud de la ESE, A.P.R vigencia 2.012 Can t Unidad Prestado ra de servicio de Salud Centro de producción (Ingreso Total) $ Indicadores Financieros 2.012 Rentabili dad (ROI) Utilidad o Gasto Total Pérdida $ Margen $ neto de Utilidad % Centros de Salud Evaluados Unidad prestadora de servicio de salud Evaluadas 31 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Eficiencia 1 CLÍNICA LA CASTELL ANA 3 4 5 LA PAZ BASTIDA S IPC LA CANDEL ARIA MAMATO CO 6 GAIRA 7 BONDA 8 TAGANG A Sub Total TOTAL 815.917.295,61 2.640.431.431 ,00 4.757.227.330 ,00 873.551.378,4 6 2.072.573.651, 80 815.917.295,6 1 1.766.880.052, 54 2.684.653.678, 20 4.344.758.134 ,00 1.787.372.664, 76 2.557.385.469, 24 3.448.811.423 1.499.018.776, ,00 39 2.663.711.104 1.093.305.125, ,00 94 1.062.348.752 588.754.734,2 ,00 4 433.136.157,0 617.472.065,9 0 3 19.350.424.3 8.532.048.397 31,00 ,54 1.949.792.646, 61 1.570.405.978, 06 184.335.908,93 10.818.375.93 3,46 23.647.756.3 62,00 10.002.458.63 7,85 4.297.332.03 5.113.249.326 1,00 ,61 Sub Total 2 4.297.332.031 5.113.249.326 ,00 ,61 13.645.297.72 4,15 473.594.017,76 -18.99 -18.99 66.92 Unidad prestadora de servicio de salud 56.43 58.86 56.54 Centros de Salud 58.96 44.58 -42.56 55.91 42.30 7 8 Fuente: ESE Alejandro Próspero Reverend de Santa Marta. Una vez, definida la utilidad o pérdida de los siete (7) Centros de Salud más la de la Clínica, se determinó la gestión financiera por cada Centro de Salud y de la Clínica. La mayor UTILIDAD de los ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, la obtuvo el Centro de Salud Bastidas, la cual fue de $2.684.653.678,20, seguida del Centro de Salud IPC la Candelaria con $2.557.385.469,24. La mayor UTILIDAD de los (7) Centros de Salud, la obtuvo el Centro de Salud Bastidas, la cual fue de $2.684.653.678,20, seguido del Centro de Salud IPC la Candelaria con $2.557.385.469,24. De las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, las que presentaron pérdidas fueron la Clínica las Castellana con $- 815.917.295,61, seguido del Centro de Salud Taganga con $- 184.335.908,93. De los siete (7) Centros de Salud, el único que presentó pérdida fue el Centro de Salud Taganga con $- 184.335.908,93. La mayor EFICIENCIA de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, la obtuvo el Centro de Salud La Paz, con un 32 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 66.92%, seguida del Centro de Salud Gaira con 58.96% a un nivel del 100% y la más baja la presentó el Centro de Salud Taganga, con una eficiencia negativa de -42.56%, seguida de la Clínica la Castellana con -18.99%. La mayor EFICIENCIA de los de los (7) Centros de Salud, la obtuvo el Centro de Salud La Paz, con un 66.92%, seguida del Centro de Salud Gaira con 58.96% a un del nivel del 100% y la más baja la presentó el Centro de Salud Taganga, con una eficiencia negativa de -42.56%. El mayor Ingreso lo generó el Centro de Salud Bastidas con $ 4.757.227.330,00; de éste, el 43.57% corresponde al Gasto Total y el 56.43% a la Utilidad. Muy a pesar de que el Ingreso fue el más alto, su eficiencia no fue la mayor. Una de la razones de este resultado es que los costos (Insumos médicos $344,481,014.31 y Recurso Humanos $1,140,468,888.00, sumaron $1,484,949,902.31), representaron el 71.65% del Ingreso. El menor Gasto Total lo obtuvo el Centro de Salud Bonda con $588.754.734,24, el cual, manejó una racionalidad en los gastos (insumos médicos, recurso humano, servicios públicos, mantenimiento, administrativo, vigilancia, aseo y otros) con relación a los demás centros y en lo referente a su Ingreso fue el antepenúltimo más bajo con $1.062.348.752,00. En efecto, su eficiencia fue del 44.58%. Los anteriores resultados, revelan, que el Centro de Salud que mejor gestión financiera presentó fue el Centro de Salud La Paz, con una eficiencia del 66.92%, seguido del Centro de Salud de Gaira con una eficiencia del 58.96%, mientras que el Centro de Salud Taganga, presentó en la vigencia 2.012 una gestión financiera negativa de 42.56%, debido a que el Ingreso no logró cubrir el total de los gastos, igualmente la Clínica la Castellana con -18.99%. debido a que el gasto total superó al ingreso total. Una de las razones es que los Costos (Insumos médicos $166.272.047,70 y Recurso Humano $2.926.501.836,00, sumaron $4.092.773.883,70) y fueron muy altos, ya que representaron una participación del ingreso total del el 95.24%. En cuanto a la Eficiencia total de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, se determinó en un 42.30%. y la de los siete (7) Centros de Salud en 55.91%. 33 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Análisis de la Gestión Financiera de las ochos (8) unidades prestadoras de servicio de salud y los siete (7) centros de salud de la empresa social del estado Alejandro Próspero Reverend vigencias 2.013 A continuación se presentan los resultados de la gestión financiera vigencia 2.013 de las ocho (8) unidades prestadoras de servicio de salud la cual arrojó los siguientes resultados. Tabla No 2: Indicadores Financieros de las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud de la ESE, A.P.R vigencia 2.013. Indicadores Financieros 2.013 Renta bilidad (ROI) Ca nt Unidad Prestador a de servicio de Salud Centro de producció n (Ingreso Total) $ Gasto Total $ Utilidad o Pérdida $ Marge n neto de Utilida d % Centros de Salud Evaluados Unidad prestadora de servicio de salud Evaluadas Eficie ncia CLÍNICA LA CASTELLA 1 NA Sub Total 2 3 LA PAZ BASTIDAS IPC LA CANDELA 4 RIA MAMATOC 5 O 6 7 8 GAIRA BONDA TAGANGA Sub Total TOTAL 5.166.503. 5.692.438. 208,00 333,76 525.935.1 25,76 -10,18 5.166.503 5.692.438 525.935.1 -10,18 .208,00 .333,76 25,76 1.405.190. 854.475.5 550.715.3 39,19 940,00 95,09 44,91 5.793.977. 2.468.387. 3.325.590. 57,40 760,00 731,34 028,66 5.571.240. 2.122.708. 3.448.532. 940,00 122,13 817,87 4.008.533. 1.779.710. 2.228.823. 851,00 030,56 820,44 3.000.510. 1.305.074. 1.695.435. 668,00 872,11 795,89 1.074.105. 671.447.6 402.658.2 872,00 51,74 20,26 419.193.1 700.158.9 280.965.8 40,00 69,02 29,02 21.272.75 9.901.962 11.370.79 3.171,00 .971,99 0.199,01 26.439.25 15.594.40 10.844.85 6.379,00 1.305,74 5.073,26 Unidad prestadora de servicio de salud Evaluadas 61,90 55,60 Centros de Salud Evaluados 56,50 37,49 -67,03 53,45 69,54 7 8 Fuente: ESE Alejandro Próspero Reverend de Santa Marta Una vez, definida la utilidad o pérdida de los siete (7) Centros de Salud más la de la Clínica, se determinó la gestión financiera por cada Centro de Salud y de la Clínica. 34 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. La mayor UTILIDAD de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, la obtuvo el Centro de Salud IPC la Candelaria, la cual fue de $3.448.532.817,87, seguida del Centro de Salud Bastidas con $3.325.590.028,66 La mayor UTILIDAD de los (7) Centros de Salud, la obtuvo el Centro de Salud IPC la Candelaria, la cual fue de $3.448.532.817,87, seguido del Centro de Salud Bastidas con $3.325.590.028,66. De las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, las que presentaron pérdidas fueron la Clínica las Castellana con $525.935.125,76, seguido del Centro de Salud Taganga con $280.965.829,02. De los siete (7) Centros de Salud, el único que presentó pérdida fue el Centro de Salud Taganga con $-280.965.829,02. La mayor EFICIENCIA de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, la obtuvo el Centro de Salud IPC la Candelaria, con un 61.90%, seguida del Centro de Salud Bastidas con 57.40% a un nivel del 100% y la más baja la presentó el Centro de Salud Taganga, con una eficiencia negativa de -67,03%, seguida de la Clínica la Castellana con -10,18%. La mayor EFICIENCIA de los de los (7) Centros de Salud, la obtuvo el Centro de Salud IPC la Candelaria, con un 61.90%, seguida del Centro de Salud Bastidas con 57.40% a un nivel del 100% la más baja la presentó el Centro de Salud Taganga, con una eficiencia negativa de -67,03%. El mayor Ingreso lo generó el Centro de Salud Bastidas con $ 5.793.977.760,00; de éste, el 42.60% corresponde al Gasto Total y el 57.40% a la Utilidad. Muy a pesar de que el Ingreso fue el más alto, su eficiencia no fue la mayor. Una de la razones de este resultado es que el costo Recurso Humano fue es más alto del Gasto Total y su costo promedio también ($1.268.012.040,00 total recurso humano / 64 personal = $19.812.688,13 costo promedio) El menor Gasto lo obtuvo el Centro de Salud Bonda con $ 671.447.651,74, pero con relación a la vigencia 2.012 estuvo muy por encima, lo cual presentó una adición de $82.692.917,49 en el 2.013 con respecto al 2.012. Por la parte del Ingreso Total, éste fue el 35 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. antepenúltimo más bajo con $ 1.074.105.872,00, tan solo superando al de la vigencia anterior en $11.757.120,00. En efecto, esta situación hizo que la eficiencia fuera del 34.49%. y estuviera por debajo a la del 2.012. Los anteriores resultados, revelan, que el Centro de Salud que mejor gestión financiera presentó fue el Centro de Salud IPC la Candelaria, con una eficiencia del 61.90%, seguido seguida del Centro de Salud Bastidas con 57.40% a un nivel del 100%, mientras que el Centro de Salud Taganga, presentó en la vigencia 2.013 una gestión financiera negativa de -67.03 debido a que el Ingreso no logró cubrir el total de los gastos, igualmente la Clínica la Castellana con -10.18%, debido a que el gasto total superó al ingreso total. Una de las razones es que los Costos (Insumos médicos $ 1.247.227.475,90 y Recurso Humano $ 3.314.583.576,00, sumaron $ 4.561.811.051,90) y fueron muy altos, ya que representaron una participación del ingreso total del 88.30%. En cuanto a la Eficiencia total de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, se determinó en 69.54% y la de los siete (7) Centros de Salud en 53.45%. Análisis de Ingresos de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicios y de los siete (7) Centros de Salud de la Empresa Social del Estado Alejandro Próspero Reverend vigencias 2.012 y 2.013. El siguiente gráfico contiene el comportamiento de los ingresos de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. Gráfico No 1: Crecimiento de los Ingresos de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. 36 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Ingresos Totales 2.013 - 2.012 7.000.000.000,00 6.000.000.000,00 5.000.000.000,00 $ 4.000.000.000,00 3.000.000.000,00 2.000.000.000,00 1.000.000.000,00 - Centro de producción $ 2013 Centro de producción $ 2012 Fuente: Diseñado por la Contraloría Distrital de Santa Marta Todas las Unidades Prestadora de Servicio de Salud crecieron en el 2.013 con relación al 2.012, excepto La Paz y Taganga. Tabla No 3: Crecimiento de los Ingresos de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. Ingresos de las (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los (7) Centros de Salud 2012 - 2013 Unidad prestadoras de servicio de salud CLÍNICA LA CASTELLANA Centro de producción $ 2013 5.166.503.208,00 Centro de producción $ 2012 Diferencia $ crecimien to % Unidades Prestador Centros de as de Salud Servicio (7) de Salud (8) 4.297.332.031,00 869.171.177,00 20,23% X -46,78% X X LA PAZ 1.405.190.940,00 2.640.431.431,00 1.235.240.491,00 BASTIDAS 5.793.977.760,00 4.757.227.330,00 1.036.750.430,00 21,79% X X IPC LA CANDELARIA 5.571.240.940,00 4.344.758.134,00 1.226.482.806,00 28,23% X X MAMATOCO 4.008.533.851,00 3.448.811.423,00 559.722.428,00 16,23% X X GAIRA 3.000.510.668,00 2.663.711.104,00 336.799.564,00 12,64% X X BONDA 1.074.105.872,00 1.062.348.752,00 11.757.120,00 1,11% X X 419.193.140,00 433.136.157,00 -13.943.017,00 -3,22% X X TAGANGA Fuente: ESE Alejandro Próspero Reverend de Santa Marta El crecimiento que se analizó, es sobre sí misma, es decir, de la misma Unidad Prestadora de Servicio de Salud y no entre ellas, y que su crecimiento haya superado más del 20%. En tal aumento, se hizo un 37 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. análisis sobre las causas más generales que propiciaron su crecimiento económico por el concepto de ventas de servicios de salud. De las ochos (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, sobresale el crecimiento que presentó sobre si misma IPC la Candelaria, la cual, se aumentó en $1.226.482.806,00 más en el 2.013 con relación al 2.012, equivalente al 28.23%. La razón de este aumento, se debió al aumento de la venta de los diferentes servicios de salud, ya que crecieron en 56.073 servicios más en el 2.013 con relación al 2.012. Es decir, que de la 186.911 venta (de los diferentes servicios de salud) generada en el 2.012 pasó a 242.984 en el 2.013. Es allí su aumento en el Ingreso Total de $5.571.240.940,00. Los meses más relevantes en cuanto a la venta fueron septiembre y octubre. En el primero, se recaudó $528.391.580. Los servicios que se destacaron y generaron mayor recaudo fueron: consulta de urgencia con $ 147.292.200, PP Detartraje supragingival sod $72.267.000 y Consulta Ambulatoria de control o seguimiento por medicina general $63.064.800. Y para Septiembre se recaudó $551.362.760, siendo este mes el de mayor recaudo. Los servicios más sobresalientes fueron: Consulta de urgencias con $141.566.400, PP Detartraje supragingival sod con 76.321.800 y Consulta Ambulatoria de control o seguimiento por medicina general con $ 68.251.200. El segundo lugar fue para Unidad Prestadora de Servicio de Salud Bastidas con un 21.79% de crecimiento generado en el 2.013 con relación al 2.012. Esto fue debido al aumento en la prestación de servicios de salud, que de 199.803 generados en el 2.012 pasó a 232.922 en el 2.013, es decir que el 2.013 creció en 33.119 servicios de salud más que en el 2.012, que en su totalidad fueron 232.922. Esta es una causal de que el Ingreso del 2.013 $5.793.977.760,00 superara al del 2.012 $4.757.227.330,00. Los meses más relevantes fueron el mes de julio y septiembre. En el primero, se recaudó $528.187.620, los servicios que se destacaron y los que generaron mayor recaudo fueron: PP Detartraje supragingival sod $ 110.918.400, Consulta de urgencias $106.115.400 y Consulta Ambulatoria de control o seguimiento por medicina general con $ 65.466.400. Y para el mes de Septiembre se recaudó $536.080.260, siendo este mes el de mayor recaudo. Los servicios más sobresalientes que generaron este recaudo fueron: Consulta de urgencias con $ 106.386.300 y PP Detartraje supragingival sod con $ 106.275.000 y Consulta Ambulatoria de control o seguimiento por medicina general con $ 67.684.800. El tercer lugar corresponde a la Clínica la Castellana, ya que ésta presentó también un crecimiento por encima del 20%. Es decir, que 38 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. durante el 2.013 el Ingreso se incrementó en un 20.23% con relación al 2.012. Tal situación se debió a que los servicios prestados en el 2.013 aumentaron en 72,643 más para ese año con relación al anterior. Es decir, que en la vigencia 2.012 los servicios prestados en salud sumaron 168,623 y en el 2.013 fueron 241,266, dándose una diferencia de 72,643. Frente a tal aumento, se resaltan los meses de agosto y septiembre. En el primero, se recaudó $466,607,912, los servicios que generaron mejores ingresos fueron: Consulta de urgencias con $122,546,800 y Habitación bipersonal con $89,192,600. Y en el segundo, se recaudó $521,152,760, los servicios que generaron mayores recaudos fueron: Consulta de urgencias con $124,575,300 y Habitación bipersonal con 83,929,000. Las que decrecieron fueron la Unidad Prestadora de Servicio de Salud La Paz y Unidad Prestadora de Servicio de Salud Taganga con -46.78% y -3.22% respectivamente. A continuación se muestran los resultados relacionados con el comportamiento de los gastos de las ochos (8) Unidades Ejecutoras Prestadoras de Servicio de Salud. Gráfico No 2: Crecimiento de los Gastos de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. Gastos Totales 2.013 - 2.012 6.000.000.000,00 5.000.000.000,00 4.000.000.000,00 3.000.000.000,00 2.000.000.000,00 1.000.000.000,00 - Gastos Totales $ 2013 Gastos Totales $ 2012 Fuente: Diseñado por la Contraloría Distrital de Santa Marta Los Gastos Totales de las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, crecieron en el 2.013 con relación al 2.012, exceptuando a la Unidad Prestadora de Servicio de Salud La Paz 39 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Tabla No 4: Análisis de los Gastos las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. Gastos de las (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los (7) Centros de Salud 2012 - 2013 Unidad prestadora de servicio de salud CLÍNICA CASTELLANA Gastos Totales $ 2013 Gastos Totales $ 2012 Unidades Centros Prestadoras de de Servicio Salud de Salud (7) (8) 579,189,007.15 11.33% X 873,551,378.46 - 19,075,783.37 -2.18% X X BASTIDAS 2,468,387,731.34 2,072,573,651.80 395,814,079.54 19.10% X X IPC LA CANDELARIA 2,122,708,122.13 1,787,372,664.76 335,335,457.36 18.76% X X MAMATOCO 1,779,710,030.56 1,499,018,776.39 280,691,254.17 18.72% X X GAIRA 1,305,074,872.11 1,093,305,125.94 211,769,746.17 19.37% X X LA PAZ BONDA TAGANGA 5,692,438,333.76 5,113,249,326.61 Diferencia Crecimiento % 854,475,595.09 671,447,651.74 588,754,734.24 82,692,917.49 14.05% X X 700,158,969.02 617,472,065.93 82,686,903.09 13.39% X X Fuente: ESE Alejandro Próspero Reverend de Santa Marta En la Tabla No 4, se observa el comportamiento se las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, para tal caso, se analizó las más significativas. El gasto total de la Unidad Prestadora de Servicio de Salud Gaira en el 2.013 aumentó más en $211,769,746.17 con relación al 2.012, equivalente al 19.37%. Su mayor gasto lo presentó Insumos médicos que de $140,302,011.00 en el 2.012 pasó a $295,667,620.00 en el 2.013, notándose un adicional de $ 155,365,609.00 y Mantenimiento, que para el 2.012 fue de $87,902,466.43 y en el 2.013 arrojó un gasto por este concepto de $ 149,125,380.20, dándose un adicional de $61,222,913.77 más en el 2.013 con relación al 2.012. El gasto total de la Unidad Prestadora de Servicio de Salud Bastidas, se incrementó en un 19.10% en el 2.013 con relación al 2.012. Pasando de $2,072,573,651.80 a $2,468,387,731.34 respectivamente. Del total de gasto los más representativos fueron: Recurso Humano que de $1,140,468,888.00 generado en el 2.012 pasó a $1,268,012,040.00 en el 2.013, presentándose una diferencia sustancial de $127,543,152.00 el otro gasto corresponde a Mantenimiento que de $ 156,988,501.89 causados en el 2.012 pasó a $ 287,960,694.67, dándose un adicional de $ 130,972,192.78. La Unidad Prestadora de Servicio de Salud IPC la Candelaria, también presentó un aumento en el gasto total, equivalente al 18.76% en el 2.013 con relación al 2.012. del total de gasto, los más representativos fueron: Insumos médicos que de $291,652,010.00 generados en el 2.012 pasó a $441,274,987.00 en el 2.013 dándose una diferencia de $ 40 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 149,622,977.00, el otro gasto lo ocupó Mantenimiento que de $143,377,018.42 generados en el 2.012 pasó a $276,890,674.72 en el 2.013, dándose un adicional de $ 133,513,656.30. La Unidad Prestadora de Servicio de Salud Mamatoco, también presentó un aumento en los gastos totales, equivalente al 18.72% en el 2.013 con relación al 2.012. Del total de gasto, los más representativos fueron: Insumos médicos que de $ 238,243,014.63 generados en el 2.012 pasó a $ 343,938,449.05 en el 2.013 dándose un adicional de $ 105,695,434.42, el otro gasto lo ocupó Mantenimiento que de $ 113,810,776.96 causados en el 2.012 pasó a $ 199,224,132.39 en el 2.013, dándose un adicional de de $ 85,413,355.44. En cambio, la Unidad Prestadora de Servicio de Salud La Paz, el comportamiento del gasto total fue diferente, éste disminuyó en -2.18% en el 2.013 con relación al 2.012. unas de las causas del anterior resultado se debió, a que los costos de insumos médicos en el 2.012 fueron de $121,835,680.22 y los del 2.013 de $ 104,949,185.95, notando una reducción de $-16,886,494.27 y los gastos de Mantenimiento que en el 2.012 fueron de $ 87,134,237.22 y los del 2.013 de $ 69,837,989.72, dándose una reducción de $-17,296,247.51. Llama la atención el comportamiento del gasto total de la Clínica la Castellana. Obsérvese lo del 2.013 y lo del 2.012, vale decir, que el del 2.013 creció más en un 11.33% con relación al del 2.012. Tal aumento se debió, a los gastos generado por la Contratación de Recurso Humano, que para el 2.012 fueron de $2,926,501,836.00 y para el 2.013 se produjo un adicional de $388,081,740.00 más que el 2.012; es decir, que el gasto en contratación para el 2.013 fue de $3,314,583,576.00, y el otro gasto significativo que se repitió en las Diferentes Unidades Prestadoras de servicio de Salud, fue el gasto de Mantenimiento, el cual en el 2.012 fue de $141,811,956.98 y para el 2.013 se adicionó $114,963,252.39 más en el 2.013 con relación al 2.012. Es decir, que de $141,811,956.98 pasó a $256,775,209.37 durante las dos vigencias. A continuación se presentan los resultados de la eficiencia de las ochos (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud. Gráfico No 3: Eficiencia de las ocho (8) Unidades Prestadoras de Servicio de Salud y los siete (7) Centros de Salud, vigencias 2.012 – 2.013. 41 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Eficiencia 2012 66,92 39,19 57,40 56,43 61,90 58,86 Eficiencia 2013 56,54 55,60 58,96 56,50 44,58 37,49 -10,18 -18,99 -42,56 -67,03 Fuente: Diseñado por la Contraloría Distrital de Santa Marta La gráfica No 3, revela que la mayor EFICIENCIA en el 2.012, la presentó la Unidad Prestadora de Servicio de Salud la Paz con un 66.92% a un nivel del 100%, de conformidad a la fórmula establecida por Meigs, William, Haka y Bettner (2.000). Sin embargo, respecto a si misma, cayó en 27.75 puntos menos en el 2.013, es decir que para el 2.013 la Eficiencia estuvo por debajo del 40%. La razón que implicó la mayor eficiencia en el 2.012 con relación al 2.013 fue: El ingreso del 2.012 superó al del 2.013 en un 46.78%, es decir que de $ 2,640,431,431.00 pasó $1,405,190,940.00, presentándose una disminución de $1,235,240,491.00. La segunda mejor EFICIENCIA en el 2.012, la presentó la Unidad Prestadora de Servicio de Salud Bonda, con 44.58%, superando a la del 2.013 en 7.09%. Una de las razones del anterior resultado, es que todos los ocho (8) componentes del gasto total (insumos médicos, recurso humano, servicios públicos, mantenimiento, administrativo, vigilancia, aseo y otros) estuvieron por debajo a los del 2.013. Es decir, que de $588,754,734.24 se adicionaron $82,692,917.49 más en el 2.013 equivalente al 14.05%. En cuanto a las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, Mamatoco y Gaira, la EFICIENCIA en el 2.013, disminuyó en ambas. En la primera estuvo en 56.96% en el 2.012 y 55.60% en el 2.013, presentándose una diferencia del 0.93% a favor del 2.012. En la segunda, la eficiencia del 2.012 y 2.013 fueron de 58.96% y 56.50% respectivamente, presentándose una diferencia de 2.45% a favor del 2.012. Para el caso de las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, Bastidas y IPC la Candelaria, fue lo contrario, la eficiencia del 2.013 estuvo por 42 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. encima a la del 2.012. En la primera, la eficiencia del 2.013 superó a la del 2.012 en un 0.96%. La segunda, la eficiencia del 2.013 superó a la del 2.012 en un 3.04%. En cuanto a las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, Taganga y la Clínica la Castellana, las cosas fueron diferentes. En la primera, se presentó una EFICIENCIA, negativa de -42.56% en el 2.012, la cual descendió vertiginosamente en 24.47 puntos en el 2.013. Una de las razones es que el Ingreso cayó en un 3.22%, es decir, que de $433,136,157.00 en el 2.012 pasó a $419,193,140.00 en el 2.013 y el gasto total se aumentó en un 13.39%, es decir, que de $617,472,065.93 pasó a $700,158,969.02. En la segunda, la eficiencia en el 2.012 fue negativa equivalente a -18.18% y para el 2.013 fue también negativa equivalente a -10.18%. La razón es que el ingreso por venta de servicio de salud en la vigencia 2.013 fue de $5,692,438,333.76, el cual superó a la del 2.012 en $869.171.177,00 más. Conclusiones. Para la vigencia 2.012 los resultados de este estudio, revelan, que el Centro de Salud que mejor gestión financiera presentó fue el Centro de Salud La Paz, con una eficiencia del 66.92%, seguido del Centro de Salud de Gaira con una eficiencia del 58.96% a un nivel del 100%, mientras que el Centro de Salud Taganga, presentó una gestión financiera negativa de -42.56%, debido a que el Ingreso Total no logró cubrir el Gasto Total, igualmente la Clínica la Castellana con -18.99%, debido a que el Gasto Total superó al Ingreso Total. Una de las razones es que los Costos (Insumos médicos $166.272.047,70 y Recurso Humano $2.926.501.836,00, sumaron $4.092.773.883,70) y fueron muy altos, ya que representaron una participación del Ingreso Total del 95.24%. Para la vigencia 2.013, los resultados de este estudio, revelan, que el Centro de Salud que mejor gestión financiera presentó fue el Centro de Salud IPC la Candelaria, con una eficiencia del 61.90%, seguido del Centro de Salud Bastidas con una eficiencia del 57.40% a un nivel del 100%, mientras que el Centro de Salud Taganga, presentó una gestión financiera negativa de -67.03%, debido a que el Ingreso Total no logró cubrir el total de los gastos, igualmente la Clínica la Castellana con -10.18%, debido a que el Gasto Total superó al Ingreso Total. Una de las razones es que los Costos (Insumos médicos $ 43 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1.247.227.475,90 y Recurso Humano $ 3.314.583.576,00, sumaron $ 4.561.811.051,90) y fueron muy altos, ya que representaron una participación del Ingreso Total del 88.30%. La mayor EFICIENCIA en el 2.012, la presentó la Unidad Prestadora de Servicio de Salud la Paz con un 66.92% a un nivel del 100%, Sin embargo, para el 2.013 disminuyó en 27.75 puntos. Es decir que la Eficiencia del 2.013 fue menor que la del 2.012, que de 66.92% pasó a 39.19%. La razón que implicó la mayor eficiencia en el 2.012 con relación al 2.013 fue: El Ingreso Total del 2.012 superó al del 2.013 en un 46.78%, es decir que de $ 2,640,431,431.00 pasó $1,405,190,940.00, presentándose una disminución de $1,235,240,491.00. La mayor EFICIENCIA en el 2.013, la presentó la Unidad Prestadora de Servicio de Salud IPC la Candelaria con 61.90%. Se recalca que para el 2.012 ocupó la tercera mejor Eficiencia con 58.86%. La razón de que la Eficiencia del 2.013 haya superado a la del 2.012 en 3.04 puntos, se debió a que muy a pesar de que el Gasto Total haya crecido en el 2.013 en un 18.76% con relación al del 2.012, el Ingreso Total del 2.013 superó al del 2.012 en 28.23%. La utilidad que se generó en las vigencias 2.013 y 2.012, en cada una de las Unidades Prestadoras de servicio de Salud, con excepción de la Clínica la Castellana y el Centro de Salud Taganga, de conformidad con los resultados del estudio, no se reflejó inversión en mejoras de instalaciones locativas en algunos centros como Bonda, Gaira, Bastidas entre otros, como también en computadores, impresoras e inmuebles etc. Lo cual tuvo una incidencia directa, que se reflejó en una ineficiencia en cuanto a la calidad de la prestación del servicio de salud en estas dos vigencias, en relación a lo establecido en la resolución 1043 del 2.006 y la misión Institucional. Este resultado contiene una probabilidad de certeza del 100% de conformidad con la muestra escogida. El Margen de Utilidad generada por las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, con excepción de la Clínica la Castellana y el Centro de Salud Taganga, se encontraron en un margen significativo en términos de tasa real. Ya que para el 2.012 el 44 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Margen de Utilidad se encontró entre 44.58 y 66.92 por ciento en el 2.012 y para el 2.013 estuvo entre el 37.49 y 61.90 por ciento. Siendo estos dos Margen de Utilidad bastante aceptable en ambos periodos. Las Unidades Prestadoras de Servicio de Salud, mostraron progreso en sus ingresos en el 2.013 con relación al 2.012 con excepción de la Paz y Taganga. De tal forma que con este crecimiento generado se pudo cubrir todos los gastos necesarios para su normal funcionamiento lo cual no sucedió. Es más, estas restricciones económicas que se reflejó en un alto Margen de las Utilidades generadas en el negocio, indican, que efectivamente la ESE, A.P.R, tuvo de donde tomar recursos, y de esta forma orientarlos a su propósito misional. 4.4.2.2 CONDICIONES TÉCNICO-ADMINISTRATIVAS: Las Condiciones técnico – administrativas, contienen la evaluación sobre la verificación de los requisitos legales de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend, De conformidad con lo estipulado por el Decreto 1011 de 2006 y la Resolución 1043 de 2006, los requisitos que se cumplen son: 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.2.6 1.2.7 1.2.8 1.2.9 Existencia y representación legal: Acta de creación Resolución de reconocimientos de personería jurídica Persona encargada en el manejo administrativo de la institución Acta de nombramiento y posesión de la persona encargada Estados contables Libros de Contabilidad Libro Mayor y Balances Libro Diario Libro de Inventario y Balances Libro de Actas Facturación Diaria Software Contables Licencia del programa que desarrolla la información contable a nombre de la institución y/o del contador público que presta sus servicios El registro de las cifras contables de acuerdo a las normas contables vigentes y el plan de contabilidad pública 45 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1.2.10 1.2.11 1.2.12 Estados Financieros Ingresos de la vigencia Gastos de la vigencia Referente al mencionado tema se considera importante resaltar que revisada las condiciones técnico administrativas de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend se evidencio que la información financiera no se está llevando por unidades prestadoras de servicios. 4.4.2.3 CONDICIONES TECNOLOGICAS Y CIENTIFICAS 4.4.2.3.1 Recurso Humano: En los centros auditados no se halló hoja de vida de ninguno de los funcionarios, la resolución 1043 exige que estén en cada centro de atención, por lo que se solicitaron entonces a la ESE, donde igualmente no estaban completas y nos remitió a las empresas FACTURAS Y PROCESOS, en las pocas hojas de vidas auditadas el estándar arrojo el siguiente resultado: 1.1 1.2 1.3 1.4 No hay hojas de vidas para constatar que los especialistas, profesionales, tecnólogos, técnicos y auxiliares, cuentan con el título o certificado expedido por una institución educativa debidamente reconocida por el Estado. En caso de estudios en el exterior algunos no certifican que cuentan con la respectiva convalidación expedida por el Ministerio de Educación. Los auxiliares en las áreas de la salud deberán ajustarse a las denominaciones y perfiles ocupacionales y de formación establecidas en el Decreto 3616 de 2005 o demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan. No hay proceso de selección de personal que incluye la verificación del título de grado de especialista, profesional, técnico, tecnólogo y los certificados de aptitud ocupacional de auxiliar previo a la vinculación. No se pudo constatar si los profesionales de salud cumplen con los requisitos legales de formación y entrenamiento en las profesiones, especialidades formalmente reconocidas por el Estado, en el ámbito de los servicios ofrecidos, por no tener las hojas de vidas. No hay la tabla detalle por servicio del estándar para identificar los perfiles de recurso humano exigido para los servicios. No se pudo confirmar si el número de especialistas, profesionales, tecnólogos, técnicos y auxiliares asistenciales del recurso humano exigido en la tabla de detalle por servicios serán definidos obligatoriamente por cada prestador de servicios de salud de acuerdo con la capacidad instalada y la 46 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1.5 1.6 1.7 1.8 1.3.7 demanda de atención para cada uno de los servicios registrados pues no hay tabla de detalle. No se cuenta con procedimientos para la supervisión de personal en entrenamiento, por parte de recurso humano debidamente autorizado para prestar servicios de salud. Los procedimientos incluyen mecanismos de control para su cumplimiento, conforme al Acuerdo 003 de 2003 del Concejo Nacional para el Desarrollo de los Recursos Humanos, y las demás normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan. El personal en entrenamiento debe provenir de un programa académico debidamente aprobado por el Estado. Para efecto de los proceso de supervisión de personal en entrenamiento ejecutados dentro del marco de convenios docente – asistenciales, no existe un vínculo formal entre el supervisor y la entidad prestadora de servicios de salud. La supervisión deberá ser realizada de manera permanente.( No se anexo informe de esta). Todo el recurso humano expuesto a radiaciones ionizantes, excepto los correspondientes a servicios de profesional independiente de odontología, deben tener carné de radioprotección y dosímetro en la categoría respectiva, expedido por la entidad correspondiente. (En las hojas de vida no se encontró este documento). Las hojas de vida del recurso humano contratado, deben estar centralizadas en la oficina de personal de la IPS o en lugares especializados de archivo que garanticen su custodia. De igual manera, en cada sede se deben tener copias de las hojas de vida del personal que labora en ella o contar con un mecanismo que les permita garantizar el acceso a éstas. En las ips no se encontró ninguna hoja de vida. Servicio farmacéutico de baja complejidad: Químico farmacéutico o tecnólogo en regencia de farmacia, en casos de no haber disponibilidad de estos profesionales se podrá contar con auxiliar en servicio farmacéutico. El personal será de carácter presencial para instituciones hospitalarias. Para instituciones ambulatorias: Tecnólogo en regencia de farmacia o auxiliar en servicio farmacéutico de carácter presencial. De los cuatro funcionarios que laboran en la clínica solo dos certificaron ser regentes en farmacia, el otro es auxiliar de farmacia y el otro es tecnólogo en otra área (incumpliendo así la normatividad) 47 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1.5.6 1.5.9 1.6.4 1.8.4 1.9.2 Toma de muestras: Bacteriólogo. Además podrán contar con auxiliar(es) en laboratorio clínico, siempre bajo la supervisión del Bacteriólogo, quien será el responsable de todas las actividades que se lleven a cabo en el servicio de toma de muestras. En aquellos lugares donde se demuestre no tener acceso a este recurso humano podrán realizarlo auxiliares de enfermería con. Son auxiliares de enfermería y no soportaron supervisión por bacteriólogo. Entrenamiento certificado. En los servicios de profesionales independientes, el bacteriólogo, debe garantizar contrato(s) con uno o varios laboratorios para procesar los exámenes. Toma de muestras de citologias: Médico general o enfermera o bacteriólogo o citohistotecnólogo. Todo el personal involucrado en la toma de citología debe recibir capacitación y tener entrenamiento certificado específico. No soportaron esta capacitación, ni se encontró en las pocas hojas de vidas que estaban Radiologia e imágenes diagnosticas de baja complejidad: Técnico en Radiología, con supervisión por especialista en Radiología. Esta supervisión implica un proceso de asesoría de un médico especialista en radiología, con el propósito que el servicio desarrolle adecuadamente las acciones sobre radioprotección; no implica la supervisión de cada procedimiento radiológico, ni la presencia permanente del radiólogo. La supervisión se puede demostrar mediante la certificación de la visita del radiólogo y el cumplimiento de las recomendaciones emitidas por él. Si se ofrece el servicio de lectura de los resultados de los exámenes, solamente será realizado por el especialista en radiología No hay contratado especialista en radiología Ambulancia de traslado asistencial básico: Auxiliar en enfermería o de urgencias médicas o tecnólogo o técnico en atención prehospitalaria, en cualquier caso, con entrenamiento certificado en soporte vital básico de mínimo 20 horas. Conductor con capacitación en primeros auxilios de mínimo 40 horas. No se soportan estas certificaciones en las hojas de vida Sala de enfermedad respiratoria aguda: Enfermera profesional y/o auxiliar en enfermería con disponibilidad de terapeuta respiratoria. Con supervisión del médico general quien será el responsable de los pacientes. El personal, no es exclusivo de este servicio, A pesar que este servicio está habilitado no funciona como tal en estos centros de salud 48 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Régimen Contractual de la E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Por regla general en materia de contratación las Empresas Sociales del Estado se rigen por las normas ordinarias de derecho comercial o civil. En el caso de que discrecionalmente, dichas empresas hayan incluido en el contrato cláusulas excepcionales, éstas se regirán por las disposiciones de la Ley 80 de 1993. Salvo en este aspecto, los contratos seguirán regulados por el derecho privado. En el evento de que en la contratación que realicen las Empresas Sociales del Estado se pacten las cláusulas excepcionales previstas en la Ley 80 de 1993, las entidades respectivas deberán dirimir sus controversias ante la jurisdicción de lo contencioso administrativo y, en general, cuando la finalidad de los contratos que celebren esté vinculada directamente a la prestación del servicio. Cuando las Empresas Sociales del Estado necesiten celebrar contratos relacionados con la construcción de obras, consultorías, prestación de servicios para desarrollar actividades concernientes a la administración o funcionamiento de la entidad, concesión de obras o de servicios públicos, encargos fiduciarios y fiducia pública, deberán aplicar las disposiciones contenidas en la Ley 80 de 1993, por tratarse de contratos de derecho público que disponen de regulación especial. Las Empresas Sociales del Estado que requieran personal para desarrollar actividades relacionadas con la administración o funcionamiento de la entidad, que no puedan realizarse con personal de planta, sólo podrán celebrar por el término estrictamente indispensable los contratos de prestación de servicios que define la ley 80 de 1993 en el numeral 3o. de su artículo 32 y sin que generen relación laboral ni prestaciones sociales. Dentro del trabajo auditor, se hace alusión la realización del contrato 002 de fecha 2 de enero del 2014, suscrito entre la E.S.E. Alejandro Prospero Reverend y la empresa privada Facturas y Procesos de la Costa, donde se celebró Contrato de Prestación de Servicios, cuyo objeto consiste en “el suministro de personal para la realización de las actividades misionales a desarrollarse en la clínica la castellana perteneciente a la E.S.E. Alejandro Prospero Reverend más atención al servicio especializado de anestesiología”. En los diferentes trabajos de campo se pudo constatar que la empresa contratista es un tercero o intermediario en la relación laboral entre la E.S.E. Alejandro Prospero Reverend y los profesionales que desempeñan labores misionales de la entidad, en el año 2009 la H. Corte Constitucional expidió la Sentencia de Constitucionalidad C — 614/09; que declaró la exequibilidad del artículo 2 del Decreto Ley 2400 de 1968, que trata sobre la prohibición para celebrar contratos de prestación de servicios para atender funciones de carácter permanente en las distintas entidades y empresas. En las consideraciones de dicho fallo el alto tribunal dispone: 49 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. "Por lo expuesto, la Sala insta a los órganos de control que tienen el deber legal y constitucional de proteger los recursos públicos, defender los intereses de la sociedad y vigilar el cumplimiento de la Constitución y las leyes (artículos 267. 268 y 277 superiores), a cumplir el deber jurídico constitucional de exigir la aplicación de la reglas prevista en la norma acusada y, en caso de incumplimiento, deben imponer las sanciones que la ley ha dispuesto para el efecto. "(negrilla es nuestro). A pesar de la prohibición de vincular mediante contratos de prestación de servicios a personas que desempeñan funciones permanentes en la administración pública, en la actualidad se ha implantado como práctica usual en las relaciones laborales con el Estado la reducción de las plantas de personal de las entidades públicas, el aumento de contratos de prestación de servicios para el desempeño de funciones permanentes de la administración y de lo que ahora es un concepto acuñado y públicamente reconocido: la suscripción de '' nóminas paralelas" o designación de una gran cantidad de personas que trabajan durante largos períodos en las entidades públicas en forma directa o mediante las cooperativas de trabajadores, empresas de servicios temporales o los denominados outsoursing, por lo que la realidad fáctica se muestra en un contexto distinto al que la norma acusada describe, pues se ubica en una posición irregular y abiertamente contraria a la Constitución, desviación práctica que desborda el control de constitucionalidad. En este orden de ideas, la H. Corte Constitucional ha reiterado a las autoridades administrativas que el vínculo contractual para el desempeño de funciones permanentes y propias del objeto de la entidad contratante debe ser retirado de la dinámica laboral administrativa, no sólo porque desdibuja el concepto de contrato estatal, sino porque constituye una presunta vulneración para los derechos laborales de los trabajadores al servicio del Estado, pues su incumplimiento genera, graves consecuencias administrativas y penales. En el mismo sentido reiteró el Alto tribunal, mediante la sentencia de constitucionalidad C -171 de 2012, su llamado a los organismos de control del Estado para que continúen o inicien las actuaciones pertinentes para asegurar a los trabajadores colombianos las condiciones legales mínimas que contempla la normatividad vigente, en los siguientes términos: "Por lo anterior, la Corte reitera en esta nueva oportunidad, la exhortación que se le hiciera en la sentencia C-614 de 2009 a la Contraloría General de la República, a la Procuraduría General de la 50 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Nación y al Ministerio de la Protección Social, y la hace extensiva especialmente al hoy creado Ministerio de Trabajo "Mintrabajo ", con el fin de que estas entidades administrativas y organismos de control, especialmente el Mintrabajo. entidad que tiene como finalidad principal la garantía y protección de los derechos laborales de los trabajadores colombianos, adelanten, en el marco de sus facultades constitucionales y legales, las funciones de vigilancia y control de su competencia, desarrollen las actuaciones necesarias y adopten las decisiones pertinentes, con el fin de impedir la aplicación abusiva de figuras constitucionalmente válidas, como el contrato de prestación de servicios, cuando mediante su utilización se desconozca el contralo laboral, los derechos de los trabajadores y se promuevan procesos de deslaboralización y tercerización, tanto en el sector público como en el privado, lo cual es abiertamente inconstitucional”. En la prenombrada sentencia C — 171 de 2012, que declaró la exequibilidad condicionada del artículo 59 de la Ley 1438 de 2011, la H. Corte Constitucional reafirma su jurisprudencia respecto de la protección al derecho fundamental al trabajo y en especial al vínculo laboral con el Estado, determinando el verdadero alcance y la correcta interpretación normativa en los siguientes términos: "La jurisprudencia de esta Corte ha afirmado categóricamente que la protección del derecho al trabajo y la relación laboral, la especial protección de la vinculación laboral con el Estado y los derechos de los servidores públicos, así como la aplicación del principio de primacía de la realidad sobre la forma, obliga tanto a los particulares o empleadores del sector privado, como a todas las autoridades públicas o empleadores del sector público, a respetar las prohibiciones legales dirigidas a impedir que los contratos estatales de prestación de servicios sean utilizadas como armas de intermediación laboral, de deslaboralización, o de tercerización corno regla general, de manera que deben ser obligados a responder jurídica y socialmente por la burla de la relación laboral. A este respecto, ha mencionado que corresponde tanto a los jueces, pero también a los empleadores, como a los órganos de control y a los entes del sector público corno el Ministerio de la Protección Social y la Superintendencia de Economía Solidaria, velar por la efectividad de las normas que protegen los derechos laborales de los trabajadores, de manera que se garantice la protección de la relación laboral y se evite la burla de las derechos derivados de la misma”. En cuanto a la vinculación laboral de los empleados, trabajadores y funcionarios de la Empresas Sociales del Estado — ESES — la H. Corte indicó: 51 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. .... "En este sentido, esta Corporación coincide con el concepto vertido por el Procurador General de la Nación en cuanto a que (i) la posibilidad ilimitada de contratar con terceros tareas que correspondan a funciones propias o permanentes de las Empresas Sociales del Estado, vulnera el derecho al trabajo, el derecho a acceder a la carrera administrativa, y pone en grave riesgo tanto la continuidad como la permanencia del servicio público; (ii) las Empresas Sociales del Estado deben contar con una planta de personal propia, idónea, adecuada y suficiente para atender y desarrollar sus funciones de carácter permanente, que son su responsabilidad; (iii) la garantía de eficiencia no debe implicar la contratación de servicios de las funciones permanentes de las Empresas Sociales del Estado; y (v) por tanto, la posibilidad ilimitada de contratación de la prestación de las funciones propias de las Empresas Sociales del Estado con terceros, como lo establece la norma demandada, no puede ser la regla, pites contraría la Carta Política. (..)” De otra parte, es de mencionar que la Corte Constitucional, se ha pronunciado respecto del modelo de concurrencia privada para la prestación del servicio de salud, en condiciones de permitir limitadamente la libre competencia, establecido en la Constitución de 1991, reiterando “la posibilidad de que los particulares concurran en la prestación del servicio de salud no es incompatible con su carácter de interés público y su finalidad eminentemente social, pese a que se trata de sujetos que actúan motivados por intereses privados, que también gozan de la protección de la Constitución13”14 No obstante lo anterior, ha advertido igualmente que el ejercicio de la libertad económica y de la libre competencia en materia de salud, tiene claros límites constitucionales que se derivan del carácter fundamental de este derecho y de la competencia y responsabilidad del Estado en la vigilancia y control sobre esta prestación, de manera que la libre competencia en el ámbito de la salud “sólo puede darse dentro del ámbito que el legislador haya previsto para el efecto, y respetando los límites fijados por las rigurosas condiciones de regulación, vigilancia y control que se derivan de la responsabilidad constitucional que el Estado tiene en este sector social15. Dicha intervención es mucho más intensa precisamente cuando se abre la posibilidad de que a la prestación de los servicios públicos concurran los particulares.”16 Así mismo, ha advertido que dicha concurrencia solo puede llevarse a cabo bajo la 13 Corte Constitucional, sentencia C-616 de 2001. Sentencia C-978 de 2010, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva, ver también la sentencia C-616 de 2001. 15 Ibidem. 16 Sentencia C-978 de 2010, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva. 14 52 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. premisa de la garantía de la calidad del servicio y de su efectiva prestación, y que para garantizar este cumplimiento la intervención del Estado en la prestación del servicio público de salud, es intensa, se funda en el modelo del Estado Social de Derecho y se orienta a la preservación de la confianza pública.17 Así mismo, la jurisprudencia constitucional ha puesto de relieve los principios de eficiencia, universalidad y solidaridad que informan el Sistema General de Seguridad Social en Salud, consagrados en el artículo 48 Superior, de conformidad con los cuales el Legislador “quedó habilitado constitucionalmente18 para configurar el sistema de seguridad social sometido a dichos principios y a los parámetros fundamentales establecidos en la citada disposición superior19. Efectivamente, reiterando su naturaleza de servicio público, el legislador dispuso que su prestación debe efectuarse con sujeción a los principios de eficiencia, universalidad, solidaridad, integralidad, unidad y participación 20”21 En este sentido, la Corte ha puesto de relieve en relación con el principio de eficiencia, que este se encuentra consagrado en la norma superior, y desarrollado en la Ley 100 de 1993, y puede ser definido como “la mejor utilización de los recursos administrativos, técnicos y financieros disponibles para que los beneficios a que da derecho la seguridad social sean prestados en forma adecuada, oportuna y suficiente22” 23 Así mismo, la jurisprudencia constitucional, se ha referido a la especial protección que merece la vinculación laboral con las entidades del Estado y la protección de los derechos laborales de los servidores públicos, de conformidad con los artículos 25, 53, 123 y 125 Superiores, y por tanto, a los límites a la contratación de servicios por parte de las entidades estatales, con el fin de evitar el ocultamiento de verdaderas relaciones laborales y poner talanqueras a los procesos de deslaboralización en estas entidades, jurisprudencia a la cual la Sala hará mención en el acápite siguiente24. 17 18 Ibidem. Cfr. Corte Constitucional, sentencia C-107 de 2002, M.P. Clara Inés Vargas Hernández. 19 El artículo 48 de la carta Política dispone: “La Seguridad Social es un servicio público de carácter obligatorio que se prestará bajo la dirección, coordinación y control del Estado, en sujeción a los principios de eficiencia, universalidad y solidaridad, en los términos que establezca la Ley. Se garantiza a todos los habitantes el derecho irrenunciable a la Seguridad Social. El Estado, con la participación de los particulares, ampliará progresivamente la cobertura de la Seguridad Social que comprenderá la prestación de los servicios en la forma que determine la Ley. La Seguridad Social podrá ser prestada por entidades públicas o privadas, de conformidad con la ley. No se podrán destinar ni utilizar los recursos de las instituciones de la Seguridad Social para fines diferentes a ella. La ley definirá los medios para que los recursos destinados a pensiones mantengan su poder adquisitivo constante”. 20 Ley 100 de 1993, art. 2º. Sentencia C-978 de 2010, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva. Artículo 2° de la Ley 100 de 1993. 23 Sentencia C-978 de 2010, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva. 21 22 24 Ver principalmente la sentencia C-619 de 2009, M.P. Jorge Ignacio Pretelt Chaljub, en donde la Corte se pronunció sobre la exequibilidad del último inciso del artículo 2º del Decreto Ley 2400 de 1968, tal y como fue modificado por el artículo 1º del Decreto Ley 3074 de 1968, por los cargos analizados en esa decisión. 53 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. De lo anterior, se puede colegir que la ESE Alejandro Prospero Reverend si bien puede realizar este tipo de contratos, es importante advertir que en el marco legal de la vinculación laboral debe velar porque la entidad contratante cumpla con los mínimos derechos laborales de sus empleados. No obstante en la verificación transversal realizada al contrato No. 002 de 2.014 suscrito entre la Empresa Facturas y Procesos y la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend se evidencio que no existe informe detallado de supervisión tal como lo establece la cláusula decima novena (Supervisión) y la cláusula sexta (valor del contrato), lo cual genera observación administrativa y disciplinaria. Hallazgo No. 010 Tipo de Hallazgo: Administrativo (Plan de Mejoramiento CDSM) con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Resolución 069 de 2.014 (Resolución Nombramiento), Oficio Designación funciones de Supervisión (Febrero 06 de 2.014). Ley 1474 de 2.011, articulo 84. Ley 734 de 2.002, articulo 34, numeral 1 y articulo 35, numeral 1. Narración del Hallazgo: No se están realizando los informes detallados de supervisión, esto en consideración a los requerimientos establecidos en la cláusula decima novena (Supervisión) y la cláusula sexta (valor del contrato) del Contrato No. 002 de 2.014, suscrito entre la ESE APR y la Empresa Facturas y Procesos de la Costa, cuyo objeto es el suministro de personal para la realización de las actividades misionales a desarrollarse en la clínica la castellana pertenecientes a la ESE APR. Causa: Desconocimiento de las funciones asignadas, así como negligencia y falta de gestión Efecto: Omisión de las funciones que le asisten al supervisor. Presunto Responsable: Luis Fernando Manotas Restrepo – Subgerente Asistencial ESE APR. Así mismo, se pudo observar que dicha falta de supervisión generó mancomunadamente observaciones tales como: Una presunta subutilización de la sala de cirugía dado que esta cuenta con las condiciones técnicas y de funcionamiento para la realizar de diferentes procedimiento quirúrgicos, sin embargo la mayoría de los programaciones aplicados corresponden a legrados, procedimiento este que tiene un tiempo estimado de 20 minutos y según el promedio de utilización de la sala de cirugía evidenciada en la agenda del mes de mayo corresponde a 1.7%, cifra que no es consecuente con los gastos administrativos y operativos, tales como los pagos realizado en el mes de mayo a los profesionales de la salud; Anestesiólogos (2) y las 54 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. instrumentadoras quirúrgicas (4), que si bien es un deber que se realice la contratación de este personal porque el servicio de cirugía está habilitado, no se evidenció gestión por parte del Gerente Asistencial en la debida utilización de dicha sala conforme al personal operativo contratado y a las condiciones de infraestructura de la misma sala, razón por la cual se presumen afectaciones al patrimonio institucional de la ESE APR, así como conductas disciplinarias. Con base en la agenda programada en el mes de mayo de la sala de cirugía se estimaron los siguientes costos, con la finalidad de cuantificar el presunto detrimento patrimonial. Tabla No. 1 Estimación Presunto Hallazgo Fiscal COSTO DE ANESTESIOLOGOS E INSTRUMENTADORAS CONTRATADAS A TRAVES DE FACTURAS Y PROCESOS DE LA COSTA (CONTRATO No. 002 DE 2.014) CLINICA LA CASTELLANA SALA DE CIRUGIA MES DE MAYO - 2014 TIEMPO CIRUGIA MES DIA ANESTESIOLOGO INSTRUMENTADORA (MINUTOS) MAYO 3 40 22,255 10,130 MAYO 4 10 5,564 2,532 MAYO 5 45 25,036 11,396 MAYO 6 50 27,818 12,662 MAYO 7 20 11,127 5,065 MAYO 8 100 55,637 25,324 MAYO 9 20 11,127 5,065 MAYO 10 25 13,909 6,331 MAYO 11 40 22,255 10,130 MAYO 13 150 83,455 37,987 MAYO 14 65 36,164 16,461 MAYO 15 30 16,691 7,597 MAYO 16 110 61,200 27,857 MAYO 17 50 27,818 12,662 MAYO 18 50 27,818 12,662 MAYO 19 50 27,818 12,662 MAYO 20 100 55,637 25,324 MAYO 21 45 25,036 11,396 MAYO 22 75 41,727 18,993 COSTO POR TIPO DE PROFESIONAL 598,093 272,237 VALOR CONTRATADO ANESTESIOLOGOS (2) 24.035.000 10.940.138 PRESUNTO DETRIMENTO DETALLADO 23.436.907 10.667.901 TOTAL PRESUNTO DETRIMENTO PATRIMONIAL CONTRATO No. 003 DE 2.014 34.104.808 Hallazgo No. 011 Tipo de Hallazgo: Administrativo (Plan de Mejoramiento CDSM) con incidencia Disciplinario. Criterio: Articulo 2, 48, 209 de la Constitución Política. Ley 734 de 2.002, artículo 34, numeral 2 y Manual de funciones. Narración del Hallazgo: No se evidenció gestión por parte del Gerente Asistencial de acuerdo con las funciones asignadas y que se encuentran relacionadas con la debida programación de utilización de la sala de cirugía conforme al personal operativo contratado y a las condiciones de infraestructura de la misma. 55 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Causa: Desconocimiento de las funciones asignadas, así como negligencia y falta de gestión Efecto: Omisión de las funciones que le asisten como subgerente asistencial. Presunto Responsable: Luis Fernando Manotas Restrepo – Subgerente Asistencial ESE APR. Hallazgo No. 012 Tipo de Hallazgo: Administrativo (Plan de Mejoramiento CDSM) con incidencia Fiscal y Disciplinario. Criterio: Articulo 2, 6, 48, 209 de la Constitución Política, Articulo 6 de la Ley 610 de 2.000. Ley 734 de 2.002, artículo 34, numeral 2 y Manual de funciones. Narración del Hallazgo: La falta de una debida programación de la sala de cirugía conforme al personal operativo contratado y a las condiciones de infraestructura de la misma, razón por la cual se presumen afectaciones al patrimonio institucional de la ESE APR. Cuantía: Treinta y Cuatro Millones Ciento Cuatro Mil Ochocientos Ocho pesos M/L ($34.104.808,00) Causa: Incumplimiento de las funciones y labores asignadas en razón de su cargo. Efecto: Subutilización de la sala de cirugía. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge – Ex Gerente de la Empresa Social del Estado. En el mismo contrato referenciado se evidenció la falencia con la prestación del servicio del Coordinador Médico contratado por un turno de 8 horas con una asignación de $ 5.641.008 Mensual, la cual al realizar la visita y de acuerdo al acta suscrita de fecha mayo 9 de 2.014 con la Coordinadora Medica subcontratada por la Empresa Factura y Procesos de la Costa Doctora Yidsi Manjarrez Marque señalo y dejo en evidencia la inejecución de sus actividades, dado que no existen informes de gestión, así como evidencia de las funciones realizadas durante la ejecución de su contrato. En este sentido la Doctora Yidsi Manjarrez Marque fue contratada por Facturas y Procesos el día 10 de febrero y hasta el 31 de mayo de 2.014, tal como consta en dicho documento contractual, y teniendo en cuenta lo mencionado con anterioridad, se configura hallazgos administrativo, fiscal y disciplinario por los 4 meses pagados por la ESE APR. Hallazgo No. 013 Tipo de Hallazgo: Administrativo (Plan de Mejoramiento CDSM) con incidencia Fiscal y Disciplinario. Criterio: Articulo 2, 6, 48, 209 de la Constitución Política, Articulo 6 de la Ley 610 de 2.000. Ley 734 de 2.002, artículo 34, numeral 2 y Manual de funciones. 56 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: Dentro del contrato auditado se pudo evidenciar que la señora Yidsi Manjarrez Marquez en calidad de Coordinador Médico, no cumplió cabalmente con el objeto de contrato. Cuantía: Veintidós Millones Quinientos Sesenta y Cuatro Mil Treinta y Tres Pesos M/L ($22.564.033,00). Causa: Incumplimiento de las funciones y labores asignadas en razón de su cargo. Efecto: Ineficiencia e ineficacia en los recursos asignados. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge – Ex Gerente de la Empresa Social del Estado. Por tanto, de los presuntos hallazgos anteriormente manifestados se insta a que sean realizados estudios técnicos que garanticen la necesidad del personal requerido para evitar sobreestimación o sobrevaloraciones en los procesos contractuales que se efectúen, a su vez, dentro de la elaboración de los estudios previos se realice los respectivos estudios técnicos, financieros y jurídicos donde respalde la verdadera necesidad para contratar según lo ordenado en el artículo 25 numeral 7 y 12 de la ley 80 de 1993, lo cual conllevar en minimizar el riesgo de presuntas responsabilidades fiscales. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 014 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006, Resolución 1043 de 2006 Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, debido a que en las hojas de vidas auditadas se evidenció lo siguientes: PROFESIONAL EN EL AREA DE DOCUMENTOS FALTANTES LA SALUD Oswaldo Bermudez Martinez Confirmación del título, póliza de responsabilidad médica, hoja de vida función pública. Laura Rosa Polo Tarjeta profesional y resolución registro del título profesional. Lorenzo Annicharico Bonett Registro título profesional y verificación del título. Edelmira Nieto Samper Verificación del título, registro titulo y cédula de ciudadanía. Luis Carrillo Guzman Registro titulo y confirmación del 57 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. título. Ketty Martinez Serrano Registro del título Ana Ruiz Suarez Registro del título Miryam Duran Ugueta Tarjeta profesional y registro título Fatima Gonzalez Galvis Confirmación del título de grado de Villavicencio. Juan Bautista Contreras Britto Resolución del departamento magdalena y confirmación talento humano título de grado. Yeives Paola Martinez Pacheco Resolución del departamento magdalena y tarjeta profesional. Manuel Severin Confirmación del título, copia cédula de ciudadanía, póliza de responsabilidad médica, examen de ingreso salud ocupacional. Alberto Llanos Confirmación del título, copia cédula de ciudadanía, póliza de responsabilidad médica, examen de ingreso salud ocupacional. Edwin Caliz Hoja de vida, acta de grado, confirmación del título, tarjeta profesional y póliza responsabilidad médica. Juan Campo Certificaciones de cursos Luis Carlos López Confirmación de titulo Javier Ternera Escalante Confirmación de titulo, hoja de vida José María Romero Confirmación de titulo Jorge Caballero Acta de grado, diplomas, confirmación de titulo Claudia Pérez Registro del diploma, resolución departamental del magdalena, examen de salud ocupacional María Patricia Martínez Certificaciones de experiencia, certificaciones. Jorge Díaz Certificaciones de experiencia Alejandro Páez Tarjeta profesional, Resolución del registro del diploma, certificado de estudios en el área de urgencias. Yajaira Freyler Resolución del registro del diploma, certificado de estudios en el área de urgencias. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. 58 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 015 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: No hay proceso de selección de personal que incluye la verificación del título de grado de especialista, profesional, técnico, tecnólogo y los certificados de aptitud ocupacional de auxiliar previo a la vinculación. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. 59 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 016 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: No se pudo constatar si Los profesionales de salud cumplen con los requisitos legales de formación y entrenamiento en las profesiones, especialidades formalmente reconocidas por el Estado, en el ámbito de los servicios ofrecidos, por no tener las hojas de vidas. No hay La tabla detalle por servicio del estándar para identificar los perfiles de recurso humano exigido para los servicios. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 017 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. 60 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: No se pudo confirmar si el número de especialistas, profesionales, tecnólogos, técnicos y auxiliares asistenciales del recurso humano exigido en la tabla de detalle por servicios serán definidos obligatoriamente por cada prestador de servicios de salud de acuerdo con la capacidad instalada y la demanda de atención para cada uno de los servicios registrados pues no hay tabla de detalle Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 018 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: No se cuenta con procedimientos para la supervisión de personal en entrenamiento, por parte de recurso humano debidamente autorizado para prestar servicios de salud. Los procedimientos incluyen mecanismos de control para su cumplimiento, conforme al Acuerdo 003 de 2003 del Concejo Nacional Para el Desarrollo de los Recursos Humanos, y las demás normas que lo modifiquen, adicionen o 61 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. sustituyan. El personal en entrenamiento debe provenir de un programa académico debidamente aprobado por el Estado. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 019 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Para efecto de los proceso de supervisión de personal en entrenamiento ejecutados dentro del marco de convenios docente – asistenciales, no existe un vínculo formal entre el supervisor y la entidad prestadora de servicios de salud. La supervisión deberá ser realizada de manera permanente.( No se anexo informe de esta) Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. 62 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 020 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Todo el recurso humano expuesto a radiaciones ionizantes, excepto los correspondientes a servicios de profesional independiente de odontología, deben tener carné de radioprotección y dosímetro en la categoría respectiva, expedido por la entidad correspondiente. ( En las hojas de vida no se encontró este documento) Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. 63 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 021 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Las hojas de vida del recurso humano contratado, deben estar centralizadas en la oficina de personal de la IPS o en lugares especializados de archivo que garanticen su custodia. De igual manera, en cada sede se deben tener copias de las hojas de vida del personal que labora en ella o contar con un mecanismo que les permita garantizar el acceso a éstas. En las IPS no se encontró ninguna hoja de vida Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 022 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En la Clínica la castellana, no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, debido que de los cuatro funcionarios que 64 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. laboran en la farmacia, se evidenció que la señora Jherlin Granados Mercado es tecnóloga en otra área. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 023 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Toma de muestras: Bacteriólogo. Además podrán contar con auxiliar(es) en laboratorio clínico, siempre bajo la supervisión del Bacteriólogo, quien será el responsable de todas las actividades que se lleven a cabo en el servicio de toma de muestras. En aquellos lugares donde se demuestre no tener acceso a este recurso humano podrán realizarlo auxiliares de enfermería con. Son auxiliares de enfermería y no soportaron supervisión por bacteriólogo. Entrenamiento certificado. En los servicios de profesionales independientes, el bacteriólogo, debe garantizar contrato(s) con uno o varios laboratorios para procesar los exámenes. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. 65 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 024 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Toma de muestras de citologias: Médico general o enfermera o bacteriólogo o citohistotecnólogo. Todo el personal involucrado en la toma de citología debe recibir capacitación y tener entrenamiento certificado específico. No soportaron esta capacitación, ni se encontró en las pocas hojas de vidas que estaban. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. 66 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 025 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Radiología e imágenes diagnosticas de baja complejidad: Técnico en Radiología, con supervisión por especialista en Radiología. Esta supervisión implica un proceso de asesoría de un médico especialista en radiología, con el propósito que el servicio desarrolle adecuadamente las acciones sobre radio protección; no implica la supervisión de cada procedimiento radiológico, ni la presencia permanente del radiólogo. La supervisión se puede demostrar mediante la certificación de la visita del radiólogo y el cumplimiento de las recomendaciones emitidas por él. Si se ofrece el servicio de lectura de los resultados de los exámenes, solamente será realizado por el especialista en radiología No hay contratado especialista en radiología. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. 67 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 026 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Candelaria IPC, Gaira, La Paz, Taganga, Bastidas y la Clínica la castellana, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Ambulancia de traslado asistencial básico: Auxiliar en enfermería o de urgencias médicas o tecnólogo o técnico en atención pre hospitalaria, en cualquier caso, con entrenamiento certificado en soporte vital básico de mínimo 20 horas. Conductor con capacitación en primeros auxilios de mínimo 40 horas. No se soportan estas certificaciones en las hojas de vida. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. De acuerdo a los descargos presentados por la Doctora Arloth Murcia Medina, Jefe Control Interno de la entidad auditada se desvirtúa la responsabilidad, teniendo en cuenta que realizo se pudo verificar el cumplimiento de las funciones en el ámbito de su competencia. Hallazgo No. 027 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Decreto 1011 de 2006, la resolución 1043 de 2006 y Ley 734 de 2002, articulo 34, numeral 1. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Gaira y Bastidas, auditados no se cuenta con las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda, tales como: Sala de enfermedad respiratoria aguda: Enfermera profesional y/o auxiliar en enfermería con disponibilidad de terapeuta respiratoria. Con 68 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. supervisión del médico general quien será el responsable de los pacientes. El personal, no es exclusivo de este servicio, A pesar que este servicio está habilitado no funciona como tal en estos centros de salud. Causa: Omisión de las condiciones mínimas para el ejercicio profesional del recurso humano asistencial y la competencia de este recurso para el tipo de atención que se brinda. Desorden administrativo, falta de comunicación y conocimiento por parte de la ESE APR hacia sus empleados. Efecto: El incumplimiento de los requisitos de este estándar da para retirar de la prestación de los servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata, si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio, el cierre total o parcial de un servicio. Presunción de ilegalidad de la IPS, lo cual podría generar sanciones ante el órgano competente, dado que no cumple requisitos de estándar de calidad para su habilitación. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge – Gerente de la Empresa Social del Estado. 4.4.2.3.2 Estándar de Infraestructura: Se evalúa el estándar siguiendo la Resolución 1043 encontrando que no cumplen en los siguientes estándares: 2.2 2.2 2.3 2.4 2.4 2.5 y 4445, La institución garantiza los servicios de suministro de agua, energía eléctrica, sistemas de comunicaciones según disponibilidad tecnológica, como también de manejo y evacuación de residuos sólidos y de residuos líquidos. No se evidencio proceso de manejo y evacuación de residuos. La infraestructura para el manejo y evacuación de residuos sólidos y residuos líquidos deberá garantizarse por edificación, independiente de que sea compartida por varios servicios o profesionales. No hay infraestructura para depósito de residuos. Las instalaciones interiores para suministro de agua están diseñadas y construidas de tal manera que haya normal funcionamiento. En los quirófanos, salas de parto, áreas de terapia respiratoria y esterilización, los pisos son impermeables, sólidos, de fácil limpieza uniformes y con nivelación adecuada para facilitar el drenaje. Los cielos rasos, techos, paredes y muros son impermeables, sólidos, de fácil limpieza y resistentes a factores ambientales, cada uno de estos servicios debe estar separado con barreras físicas. En casos de imposibilidad de sustitución o reemplazo de los techos de las áreas donde se realicen procedimientos, podrán ser sometidos a proceso de recubrimiento o enchape, con materiales impermeables, sólidos, de superficie lisa, resistentes a factores ambientales. En las áreas de laboratorio clínico, toma de muestras, salas de necropsias, servicios de transfusión, servicio de urgencias, servicio 69 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 2.6 2.10 2.12 2.14 2.15 2.15 2.16 2.16 2.20 2.23 de odontología y en las demás donde se realicen procedimientos en los que se requiera un proceso de limpieza y asepsia más profundo, los pisos son impermeables, sólidos, de fácil limpieza, uniformes y con nivelación adecuada para facilitar el drenaje. Las paredes y muros son impermeables, sólidos y resistentes a factores ambientales. Si la institución presta servicios quirúrgicos, obstétricos, de laboratorio clínico de mediana y alta complejidad, urgencias, transfusión sanguínea, diálisis renal, radioterapia, servicios hospitalarios cuenta con fuente de energía de emergencia. La tabla detalle por servicios identifica las condiciones mínimas de tamaños, materiales, ventilación, iluminación, distribución, mantenimiento, exigidas para los servicios específicos. No hay tabla de detalle por servicios. Existe un área específica que funciona como depósito para almacenamiento de residuos hospitalarios peligrosos biosanitarios, anatomopatológicos y cortópunzantes, cuenta con acceso restringido con la debida señalización, cubierto para protección de aguas lluvias, iluminación y ventilación adecuadas, paredes lisas de fácil limpieza y lavables, con ligera pendiente al interior. Adicionalmente cuenta con elementos que impidan el acceso de vectores y roedores. No existe un área para archivo de residuos. Los baños cuentan con los accesorios necesarios, para lavado y desinfección de patos o disponen de un ambiente específico para este proceso, el cual debe contar con unidad sanitaria exclusiva para este fin. Condiciones del área de hospitalización: El puesto de enfermería garantiza la monitorización de pacientes o cuenta con sistemas de llamado en cada habitación y el rápido acceso a los cuartos de hospitalización. La estación de enfermería para el servicio de hospitalización, debe quedar localizada de tal forma, que permita visualizar las circulaciones de las habitaciones de hospitalización. No cumple en la clínica. Las áreas de circulación tienen protecciones laterales, en forma de baranda, hacia espacios libres. No cumple en la clínica. Cuando se trata de lactantes cuenta con espacio acondicionado para bañar y vestir a los niños (puede ser dentro del baño). No cumple en la clínica. Las ventanas tienen sistemas de seguridad para los niños. No cumple en la clínica. Servicio quirúrgicos: En los quirófanos de la clínica no hay Vestier y baño para el personal, No cumple en la clínica. Servicio obstétrico de baja y media complejidad: Se permitirá realizar en una misma área, el trabajo de parto, la atención del parto y el postparto siempre y cuando funcione un solo paciente por sala. Si el área seleccionada es la habitación de la paciente, tendrá 70 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 2.25 2.27 2.28 2.28 2.28 2.28 2.29 2.29 2.29 2.29 2.30 2.30 2.30 2.30 2.32 baño privado, teniendo cuidado de no abrir su puerta en el momento del Parto; la entrada del baño debe tener doble puerta, de tal manera que entre el espacio que quede entre las dos quepa una persona parada para que haga de filtro. Debe existir un área para recuperación del recién nacido. No cumple en la clínica. Esterilización: Área física exclusiva y de circulación restringida. No es utilizada como área de tránsito entre otras dependencias. No cumple en las IPS, Si se realiza esterilización a gas, cuenta con el área específica. SERVICIO FARMACEUTICO: Área física exclusiva y de circulación restringida. No es utilizada como área de tránsito entre otras dependencias, garantiza un sistema de ventilación natural y/o artificial de forma que conserve la vida útil de los productos farmacéuticos y afines y condiciones de temperatura y humedad relativa, de acuerdo con lo recomendado por el fabricante. Consulta externa: Consultorio con espacio cerrado con dos ambientes, uno para la realización de la entrevista y otro para la realización del examen físico, de tal manera que se respete la privacidad del paciente. Debe contar con lavamanos. Los consultorios de gineco-obstetricia, urología, citología o toma de muestras y aquellos que por el tipo de examen que así lo requieran deberán contar con unidad sanitaria exclusiva de fácil acceso. Tiene un área específica para los procedimientos que se deriven de la consulta. Consulta externa de odontología: Debe contar con un ambiente exclusivo y delimitado en odontología, en el cual podrán funcionar varias unidades odontológicas. Consultorio con espacio cerrado con ambientes separados para entrevista del paciente y la realización de procedimientos. Debe contar con lavamanos y pisos resistentes y lavables. Cuenta con un espacio físico que cumple las condiciones exigidas en el manual institucional para disposición de los desechos patógenos generados. No cumple Urgencias Cuenta con un ambiente físico exclusivo y delimitado y dispone de las siguientes áreas: Puesto de enfermería, el cual debe contar como mínimo con los siguientes ambientes: trabajo sucio, unidad sanitaria y depósito. No cumple Consultorios con las características de consulta externa. No cumple Sala de procedimientos con área para curaciones. Si cuenta con sala ERA, rehidratación oral o sala de yeso deberá cumplir con los requisitos solicitados en dichos servicios. No cumple. Sala de observación (si atiende pacientes pediátricos contará con ambiente separado para este tipo de pacientes) No cumple Las áreas en las que funcionen los equipos emisores deberán corresponder a las especificadas en la licencia vigente de 71 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 2.33 2.34 2.34 2.34 2.34 2.47 funcionamiento de equipos de Rayos X de uso médico u odontológico expedida por la dirección territorial competente. No cumple en la clínica pues radiología no cuenta con licencia de funcionamiento Toma de muestras de laboratorio clínico: Debe existir un área dedicada para tomar muestras que esté dotada con muebles para tal fin. Debe tener un mesón sólido para la centrífuga. En ésta no debe haber tela ni madera expuesta, debe estar cubierta con plástico u otro material lavable. No cumple no hay centrifuga en ningún centro de salud, solo hay en la clínica LABORATORIO DE BAJA COMPLEJIDAD Los pisos son impermeables, sólidos de fácil limpieza, uniformes y con nivelación adecuada para facilitar el drenaje. No cumple en la clínica Las paredes y muros son impermeables, sólidos lavables y resistentes a factores ambientales. No cumple en la clínica No se exigen requisitos especiales para los techos No cumple Deben tener uno o varios sifones libres, Uno o varios lavamanos y una ducha manual o lavaojos. No cumple VACUNACION Dispone de una área delimitada con espacio para refrigeradora en zona de sombra y alejada de toda fuente de calor, y cuenta con área para vacunación con lavamanos (este último puede ser compartido con otras áreas adyacentes). No cumple Hallazgo No. 028 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Artículos 2, 48 y 209 de la Constitución Nacional, Resolución 1043 del 2006, Anexo No. 1 Manual Único de Estándares y de Verificación Código 2.33 Estándar Instalaciones Físicas. Código 3.32 y 3.33 Estándar Dotación - Mantenimiento, Artículo 16 del Decreto 1011 de 2.006. Ley 734 de 2.002, Articulo 34, Numeral 1. Artículo 35, Numeral 1. Narración del Hallazgo: No existe Centrifuga en el servicio de toma de muestras de los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC y Gaira. Causa: Omisión de las funciones reglamentarias que le asisten. Falta de seguimiento por parte del área de Auditoria y calidad de la ESE APR. Efecto: Alto riesgo que los resultados de los laboratorios de los servicios ofrecidos por la ESE APR, no sean confiables. Presunto Responsable: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Angélica Restrepo Garcerant – Área de Calidad. Hallazgo No. 029 Tipo de Hallazgo: Administrativo con incidencia disciplinaria (Traslado Procuraduría). Criterio: Artículos 2, 48 y 209 de la Constitución Nacional, Decreto 72 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 1011 de 2.006, numeral 3 articulo 5, 19, 20, 32, 33, 34, 35, 49, 50 y 54. Ley 734 de 2.002, Articulo 34, Numeral 1. Artículo 35, Numeral 1. Narración del Hallazgo: La Secretaria de Salud Distrital no ha realizado seguimiento y evaluación al proceso de habilitación del servicio de toma de muestras de los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC y Gaira, debido a que en estos no existe Centrifuga en dicho servicio. Causa: Omisión de las funciones que le asisten. Efecto: Incumplimiento en los requisitos de calidad, deficiencias en la presentación de los servicios por parte de las IPS. Presunto Responsable: Carlos Eduardo Caicedo Omar - Alcalde Distrital de Santa Marta, Dairid Fontalvo - Secretaria de Salud Distrital. Hallazgo No. 030 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que no se evidencio proceso de manejo y evacuación de residuos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 031 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que no se evidencia infraestructura para depósito de residuos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. 73 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 032 Tipo de Hallazgo: Administrativo Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que no se evidencia en las instalaciones interiores para suministro de agua el diseño y la construcción de tal manera que haya normal funcionamiento. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 033 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que los quirófanos, las salas de parto y en las áreas de terapia respiratoria y esterilización, los pisos no son impermeables, sólidos, de fácil limpieza uniformes y con nivelación adecuada para facilitar el drenaje. Así mismo, los cielos rasos, techos, paredes y muros no son impermeables, sólidos, de fácil limpieza y resistentes a factores ambientales, cada uno de estos servicios debe estar separado con barreras físicas. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 034 Tipo de Hallazgo: Administrativo. 74 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que los techos de las áreas donde se realicen procedimientos, no han sido recubiertos o enchapados con materiales impermeables, sólidos, de superficie lisa, resistentes a factores ambientales. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 035 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en las áreas de laboratorio clínico, toma de muestras, salas de necropsias, servicios de transfusión, servicio de urgencias, servicio de odontología y en las demás donde se realicen procedimientos en los que se requiera un proceso de limpieza y asepsia más profundo, no han sido recubiertos o enchapados con materiales impermeables, sólidos, de superficie lisa, resistentes a factores ambientales. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 036 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, 75 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que la institución presta servicios quirúrgicos, obstétricos, de laboratorio clínico de mediana y alta complejidad, urgencias, transfusión sanguínea, diálisis renal, radioterapia y servicios hospitalarios que no cuenta con fuente de energía de emergencia. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 037 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que no cuentan con la tabla detalle por servicios que identifica las condiciones mínimas de tamaños, materiales, ventilación, iluminación, distribución, mantenimiento, exigidas para los servicios específicos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 038 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que no cuentan con la tabla detalle por servicios que identifica las condiciones mínimas de tamaños, materiales, ventilación, iluminación, distribución, 76 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. mantenimiento, exigidas para los servicios específicos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 039 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que los baños no cuentan con los accesorios necesarios, para lavado y desinfección de patos o disponen de un ambiente específico para este proceso. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 040 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en el área de hospitalización, el puesto de enfermería no garantizan la monitorización de los pacientes y el rápido acceso a los cuartos de hospitalización. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 041 Tipo de Hallazgo: Administrativo 77 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en las áreas de circulación no tienen protecciones laterales, en forma de baranda hacia espacios libres. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 042 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que las lactantes no cuentan con espacio acondicionado para bañar y vestir a los niños. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 043 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio en las ventanas que no existen sistemas de seguridad para niños. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) 78 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 044 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio la falta en el área de servicios quirúrgicos de la clínica los vestier y el baño para el personal. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 045 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que no existen las condiciones que señala el estándar para el servicio obstétrico de baja y media complejidad: para que permitirá realizar en una misma área, el trabajo de parto, la atención del parto y el postparto siempre y cuando funcione un solo paciente por sala. Además, si el área seleccionada es la habitación de la paciente, debe contar con baño privado, y la entrada del baño debe tener doble puerta, de tal manera que entre el espacio que quede entre las dos quepa una persona parada para que haga de filtro. Debe existir un área para recuperación del recién nacido. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 046 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 79 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que los servicios farmacéuticos: no cuentan con un área física exclusiva y de circulación restringida. No es utilizada como área de tránsito entre otras dependencias, no garantiza un sistema de ventilación natural y/o artificial de forma que conserve la vida útil de los productos farmacéuticos y afines y condiciones de temperatura y humedad relativa, de acuerdo con lo recomendado por el fabricante. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 047 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en el área de consulta externa los consultorio no cuentan con un espacio cerrado con dos ambientes, uno para la realización de la entrevista y otro para la realización del examen físico, de tal manera que se respete la privacidad del paciente Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 048 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan 80 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que los consultorios de gineco-obstetricia, urología, citología o toma de muestras y aquellos que por el tipo de examen que así lo requieran no cuentan con una unidad sanitaria exclusiva de fácil acceso. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 049 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que el área de consulta externa de odontología no cuenta con un ambiente exclusivo y delimitado en odontología, para que pueda funcionar varias unidades odontológicas. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 050 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que no cuentan con un espacio físico que cumple con las condiciones exigidas en el manual institucional para la disposición de los desechos patógenos generados. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste 81 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 051 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que las urgencias no cuentan con un ambiente físico exclusivo y delimitado que disponga de las siguientes áreas: Puesto de enfermería, que debe contar como mínimo con los siguientes ambientes: trabajo sucio, unidad sanitaria y depósito. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 052 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que la sala de procedimientos con área para curaciones. Como sala ERA, rehidratación oral o sala de yeso no cumple con los requisitos solicitados en dichos servicios. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 053 Tipo de Hallazgo: Administrativo. 82 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que la sala de observación (si atiende pacientes pediátricos no cuenta con ambiente separado para este tipo de pacientes). Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 054 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que las áreas en las que funcionan los equipos emisores no corresponden a las especificadas en la licencia vigente de funcionamiento de equipos de Rayos X de uso médico u odontológico expedida por la dirección territorial competente. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 055 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC y Gaira las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en el área de toma de muestras no existe 83 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. un área dedicada para tomar muestras que esté dotada con muebles para tal fin. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 056 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que evidencio que no se exigen requisitos especiales para los techos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 057 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que no se cuenta con uno o varios sifones libres, uno o varios lavamanos y una ducha manual o lavaojos. Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 058 84 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 2 inciso cuarto condiciones de capacidad tecnológica científica y artículo 7, Resolución 1043 de 2006 artículo 1 literal a) capacidad técnico y científica. Resolución 4445. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana las características de las áreas de atención que condicionan para procesos críticos asistenciales no cumplen con los requisitos exigidos por la norma debido a que se evidencio que en el área de vacunación no dispone de una área delimitada con espacio para refrigeradora en zona de sombra y alejada de toda fuente de calor, y no cuenta con un área para vacunación con lavamanos (este último puede ser compartido con otras áreas adyacentes). Causas: Omisión en los mantenimientos a las áreas o a la infraestructura donde se presta el servicio. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 4.4.2.3.3 Estándar de Insumos y Medicamentos: Se evalúa el estándar siguiendo la Resolución 1043 de 2006 y Decreto 1011 de 2006, encontrando que no cumplen en los siguientes estándares: 4.1 4.2 La institución tiene un listado que incluye todos los medicamentos para uso humano requeridos para la prestación de los servicios que ofrece; dicho listado debe incluir el principio activo, forma farmacéutica, concentración, lote, registro sanitario, fecha de vencimiento y presentación comercial, Según lo establecido en el Decreto 2200 de 2005 o las demás normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan. Para dispositivos médicos un listado que incluya nombre genérico o marca del dispositivo, presentación comercial, registro sanitario, vida útil si aplica y clasificación de acuerdo al riesgo, según lo establecido en el Decreto 4725 de 2005 o demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan. Se tienen definidas las especificaciones técnicas para la adquisición y se aplican procedimientos técnicos para almacenamiento y distribución de medicamentos, productos biológicos, reactivos y dispositivos médicos, incluidos los de uso odontológico y en general los insumos asistenciales que utilice la institución. Los procedimientos de adquisición de medicamentos y dispositivos médicos, incluyen la verificación del registro expedido por el INVIMA y el programa de fármacovigilancia y tecnovigilancia. 85 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4.3 4.7 Los medicamentos, productos biológicos, reactivos y dispositivos médicos, incluidos los de uso odontológico, medicamentos homeopáticos y en general los insumos asistenciales que utilice la institución, se almacenan bajo condiciones de temperatura, humedad, ventilación, segregación y seguridad apropiadas para cada tipo de medicamentos y dispositivos médicos de acuerdo con las condiciones definidas por el fabricante y se aplican procedimientos para controlar las condiciones de almacenamiento y las fechas de vencimiento. En todo caso deberán contar con un instrumento para medir y controlar humedad y temperatura. Se tienen definidas normas institucionales y procedimientos para el control de su cumplimiento, que garanticen que no se reúsen dispositivos médicos. En tanto se defina la relación y condiciones de reúso de dispositivos médicos, los prestadores podrán reusar, siempre y cuando definan y ejecuten procedimientos basados en evidencia científica que demuestren que no implica reducción de la eficacia para la cual se utiliza el dispositivo médicos ni riesgos de infecciones o complicaciones por los procedimientos para el usuario, con seguimiento a través del comité de infecciones. Hallazgo No. 059 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 1º, la resolución 1043 de 2006 anexo técnico numero 2 manual único de procedimientos de habilitación, Decreto 2200 de 2005 artículo 9º y Decreto 4725 de 2005 artículo 1º. Narración del Hallazgo: En los Centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC y Gaira no se encuentra habilitado el servicio farmacéutico, sin embargo cuentan con un depósito de medicamentos, en el cual no se evidencio que exista un listado que incluya todos los medicamentos para uso humano requeridos para la prestación de los servicios que ofrece; dicho listado debe incluir el principio activo, forma farmacéutica, concentración, lote, registro sanitario, fecha de vencimiento y presentación comercial, Según lo establecido en el Decreto 2200 de 2005 o las demás normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan. Para dispositivos médicos un listado que incluya nombre genérico o marca del dispositivo, presentación comercial, registro sanitario, vida útil si aplica y clasificación de acuerdo al riesgo, según lo establecido en el Decreto 4725 de 2005 o demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan. Se tienen definidas las especificaciones técnicas para la adquisición y se aplican procedimientos técnicos para almacenamiento y distribución de medicamentos, productos biológicos, reactivos y dispositivos médicos, incluidos los de uso odontológico y en general los insumos asistenciales que utilice la institución. 86 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 060 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 artículo 1º, la resolución 1043 de 2006 anexo técnico numero 2 manual único de procedimientos de habilitación, Decreto 2200 de 2005 artículo 9º y Decreto 4725 de 2005 artículo 1º. Narración del Hallazgo: En la ESE Alejandro Prospero Reverend no se evidencio el programa de fármacovigilancia y tecnovigilancia. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: Cierre del área o servicio por el incumplimiento de éste estándar. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Dentro de la visita efectuada al Centro de Salud CANDELARIA IPC, se evidenciaron 5 cajas con incubadoras, sin embargo este centro de salud no tiene habilitado el servicio de Hospitalización Neonatal, así como tampoco ninguno de los Centro de salud, incluyendo la Clínica la Castellana. Dada las circunstancias mencionadas y teniendo en cuenta que dichas Incubadoras no cumplirán en la Empresa Social del Estado ARP, ningún servicio porque no existe habilitación para el mismo, el ente de control configura hallazgo administrativo con incidencia fiscal por la compra de las incubadoras en mención. 87 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. De acuerdo a los soportes allegados por el presunto responsable Doctor Juan Carlos Illige Escorcia Ex – Gerente de la ESE APR, se pudo evidenciar que mediante el contrato de Compraventa No. 042 de fecha Febrero 27 de 2014 – clausula Tercera, Ítem 36, se adquirieron 2 incubadoras por un valor total de $ 51.000.000, por lo anterior se mantiene el hallazgo administrativo con incidencia disciplinaria y fiscal, dado que dichas incubadoras no han prestado ninguna función social por cuanto no está habilitado el servicio de neonatología en la entidad. Hallazgo No. 061 Tipo de Hallazgo: Administrativo (Plan de Mejoramiento CDSM) con incidencia disciplinaria y fiscal Criterio: Articulo 2, 6, 48, 209 de la Constitución Política, Articulo 6 de la Ley 610 de 2.000. Ley 734 de 2.002, artículo 34, numeral 2. Narración del Hallazgo: En la ESE Alejandro Prospero Reverend presuntamente se realizo la compra de 2 incubadoras sin estar habilitado el servicio de Hospitalización Neonatal. Cuantía: Cincuenta y Un Millones de Pesos ($51.000.000,oo). Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: Presunto detrimento por compra de equipos para prestación de servicios que no presta la Entidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 4.4.2.3.4 Procesos Prioritarios Asistenciales: Se evalúa el estándar siguiendo la Resolución 1043 de 2006, Resolución 1164 de 2002, Decreto 1011 de 2006, Decreto 2676 de 2000 y Decreto 2493 de 2004 encontrando que no cumplen en los siguientes estándares: 88 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.8 5.9 No Se tienen definidos y documentados los procedimientos o guías clínicas de atención y los protocolos de enfermería, de acuerdo con los procedimientos más frecuentes en el servicio, e incluyen actividades dirigidas a verificar su cumplimiento. No Se ha establecido el mecanismo para desarrollar o adaptar guías propias o desarrolladas por instituciones de educación superior o asociaciones científicas. La institución que preste servicios de internación, deberá garantizar el cumplimiento de los requisitos sanitarios para cocinas, ya sea que se preste de manera directa o contratada. Los procesos, procedimientos, guías y protocolos no son conocidos por el personal encargado y responsable de su aplicación, incluyendo el personal en entrenamiento. Cada institución establecerá procedimientos bajo la metodología de medicina basada en evidencia, para determinar el contenido de las guías clínicas de atención y los procesos de atención prioritarios, incluidos en los criterios del estándar de procesos y procedimientos. Para los servicios de consulta externa y urgencias no se soportan si tienen establecido los protocolos de identificación del origen de enfermedad y accidente de trabajo. La institución cuenta con guías clínicas de atención preferiblemente de medicina basada en evidencia, para las patologías que constituyen las primeras 10 causas de consulta o egreso. No cumple No se tienen definidos los procesos de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de Atención en Salud, según lo normado en el Decreto 1011 de 2006 o demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan, y se basan en las Pautas Indicativas expedidas por el Ministerio de la Protección Social. No Se tienen definidos procesos para la Implementación del Sistema de Información para los usuarios según lo normado en el Decreto 1011 de 2006 o demás normas que lo adicionen, modifiquen y sustituyan Las IPS Hospitalarias que ofrezcan servicios de urgencias en cualquier complejidad, deberán prestarlo durante las 24 horas del día. Si la institución ofrece actividades de promoción y prevención, ha implantado las normas técnicas de protección específica y detección temprana definidas por las autoridades en salud del nivel nacional. La institución cuenta con procedimientos documentados para el manejo de los residuos hospitalarios infecciosos o de riesgo biológico o de riesgo radiactivo cuando este último aplique. Para efectos del sistema de habilitación, podrá tomarse como referente no obligatorio el Decreto 2676 de 2000 y la Resolución 1164 de 2002 de desechos, y las demás normas que los modifiquen, 89 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. adicionen o sustituyan. 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14 La institución ofrece servicios de urgencias, cuidado intensivo e intermedio tiene establecido un procedimiento para la revisión en cada turno del equipo de reanimación; la solicitud de interconsultas y un sistema organizado de alerta (Código Azul), en el cual se definan los procedimientos y los equipos de profesionales en caso de que un paciente requiera reanimación cerebro-cardiopulmonar. Si ofrece programa de trasplantes tiene implementado el comité de trasplante de acuerdo con el Decreto 2493 de 2004 o las normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan. Si la institución ofrece servicios de urgencias, cuidado intensivo e intermedio tiene establecido un procedimiento para la revisión en cada turno del equipo de reanimación; la solicitud de interconsultas y un sistema organizado de alerta (Código Azul), en el cual se definan los procedimientos y los equipos de profesionales en caso de que un paciente requiera reanimación cerebro-cardiopulmonar. No se soporto revisión en cada turno Si ofrece programa de trasplantes tiene implementado el comité de trasplante de acuerdo con el Decreto 2493 de 2004 o las normas que lo modifiquen, adicionen o sustituyan La institución cuenta con procedimientos de coordinación permanente entre el comité de infecciones y el servicio de esterilización, limpieza, aseo y mantenimiento hospitalario, cuando la norma exija comité de infecciones, No hay comité La institución cuenta con guías sobre el manejo de gases medicinales con su respectivo sistema de alarma y cambio de tanques de agua. No cumple Si la institución presta servicios de unidad de cuidado intermedio e intensivo, además de lo anterior cuenta con: Guías para alimentación enteral o parenteral, declaración de muerte cerebral, colocación de catéter de presión intracraneana, inserción de catéteres centrales, inserción de marcapaso interno transitorio, traqueostomía, broncoscopia, toracentesis, cambio de líneas IV (centrales y periféricas), control de nutrición parenteral, anticoagulación profiláctica. Guías para anticoagulación profiláctica, marcapaso interno transitorio, Embolectomía y hemodiafiltración (solo aplica para Unidad de cuidados intensivos e intermedios adulto). Guía para: colocación de tubo de tórax, paracentesis, lavados abdominales, venodisección, embolectomía, lavado peritoneal, diálisis peritoneal, hemodiálisis, hemodiafiltración (cuidados del paciente), lavado de 90 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 5.15 5.17 5.18 5.19 5.28 5.33 5.35 5.41 fracturas, punción lumbar, protocolos de los cuidados por terapia respiratoria. Procedimientos para la admisión y egreso de pacientes y el control de visitas de familiares incluido el servicio de unidad de quemados, urgencias y obstetricia. Los servicios deben tener procesos documentados para el manejo interno de desechos. No cumple Los Profesionales Independientes cumplirán lo de su competencia, según el servicio que ofrezcan. Todos los prestadores de servicios de salud deberán cumplir con las normas propias de: laboratorio clínico, servicio farmacéutico, ambulancias, urgencias, radioprotección, referencia y contrarreferencia, según los servicios que ofrezca. Cuando se manejen pacientes oncológicos, deberán definir procedimientos que garanticen el manejo integral del paciente de acuerdo con el tipo de patología. Servicios obstétricos: Atención del parto, indicaciones y técnica de la episiotomía y episiorrafia, hemorragia post-parto y postcesárea, complicaciones intraparto, instrumentación, atención al recién nacido: Profilaxis ocular y umbilical, adaptación, reanimación del recién nacido y criterios de remisión. Urgencias de baja, mediana y alta complejidad: Además de las definidas para la atención hospitalaria, deben tener guías sobre atención médica inicial y definición de conducta. Revisión en cada turno del equipo de reanimación. Metodología y definición de clasificación de pacientes (triage) si realiza este procedimiento. Planes hospitalarios para emergencias internas y externas. Ambulancia de traslado asistencial básico o medicalizado: Dispone de Guías de manejo de urgencias. En el caso del servicio de traslado asistencial medicalizado de ambulancia, guías para el transporte de pacientes, aéreo, terrestre o marítimo según corresponda. Toma de muestras para laboratorio clínico: Manual de toma, transporte, conservación y Remisión de Muestras. Manual de Bioseguridad ajustado a las características de la Toma de muestras del laboratorio clínico. Manual de manejo de desechos biológicos ajustado a las características de la Toma de muestras del laboratorio clínico. Protocolo de limpieza y desinfección de áreas. Protocolo de limpieza y desinfección de material de vidrio. 91 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 5.42 5.44 5.45 Protocolo de transporte demuestras Laboratorio clínico baja, mediana y ata complejidad: Deben tener un programa de control de calidad Interno y externo, y deben garantizar la existencia de Manuales. Análisis de los reportes del control de calidad y toma de medidas correctivas documentadas. Manual de Control de Calidad Interno y externo. Manual de toma, transporte y remisión de Muestras. Manuales de procedimientos técnicos de cada sección. Manual de Bioseguridad ajustado a las características del laboratorio clínico. Manual de manejo de desechos biológicos ajustado a las características del laboratorio clínico. Protocolo de limpieza y desinfección de áreas y material de vidrio. Los manuales deben llevar un registro de que todo el personal los conoce, deben revisarse cada año y documentar las actualizaciones Consultorio odontología general y especializada: Guías sobre manejo de las principales causas de morbilidad oral, de complicaciones anestésicas; procedimientos documentados para el manejo de residuos infecciosos y manuales de bioseguridad. Para servicios odontológicos el proceso de esterilización debe regirse por el manual de buenas prácticas de esterilización del Ministerio de la Protección Social, capítulo 3, numeral 1.6.4. Instrumentos dentales. Radiología, imágenes diagnósticas y servicios de apoyo diagnóstico y terapéutico que impliquen el manejo de radiaciones ionizantes: Cumplimiento del manual de radioprotección, en el cual se especifiquen los procedimientos para la toma de exámenes que impliquen el manejo de cualquier tipo de radiación ionizante, que incluyan los procedimientos para evitar el efecto nocivo de las radiaciones para los pacientes, el personal de la institución, los visitantes y el público en general. Instrucciones a los pacientes para la preparación de los procedimientos diagnósticos y para los cuidados posteriores, en especial en los procedimientos de radiología intervencionista y de medicina nuclear. Normas explícitas sobre la no interpretación de exámenes por personal diferente al radiólogo o al médico tratante. Protocolos para garantía de calidad de la imagen. Sistema de vigilancia epidemiológica y radiológica del 92 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. personal expuesto. 5.47 5.48 5.50 Sala de reanimación: Técnicas de asepsia y antisepsia en relación con: Planta física, Equipo de salud, El paciente, Instrumental y los equipos. Transfusión de sangre o de sus componentes sanguíneos, provenientes de un Banco de Sangre o de un servicio de transfusión sanguínea. Los prestadores que realicen la transfusión tendrán bajo su responsabilidad la verificación y registro de la información definida en bancos de sangre para las bolsas de sangre, previo a la aplicación en el paciente. Guías sobre Atención médica inicial y definición de conducta. Sala general de procedimientos menores: Debe contar con la relación de procedimientos que se realizan en la sala. Debe tener definidos criterios explícitos y documentados sobre el tipo de procedimientos que se pueden realizar en la sala y de los que no se pueden realizar. Los criterios deben enmarcarse en las características generales de procedimientos menores establecidas en la definición de procedimientos menores. Protocolos de los procedimientos que se realizan en la sala, que incluyan consentimiento informado. Procedimientos para la información al paciente sobre preparación, y recomendaciones post procedimiento, controles, posibles complicaciones y disponibilidad de consulta permanente y en general, las previsiones que se requieran para proteger al paciente de los riesgos de procedimientos sin hospitalización. Guías de manejo de patologías de Urgencia Manual de bioseguridad. Sala ERA: Si se trata de una sala dependiente de consulta externa, debe contar con señalización clara y visible para los usuarios de que no se presta el servicio de urgencias y los horarios de atención. Protocolo de manejo de pacientes con enfermedad respiratoria alta y baja que incluya los seguimientos del estado clínico. Criterios explícitos y documentados de tiempos máximos de manejo ambulatorio de pacientes con enfermedad respiratoria alta y baja y de remisión a hospitalización. Criterios explícitos y documentados sobre las condiciones de los pacientes que pueden ser manejados en las sala y de los que no. Los criterios deben enmarcarse en las características generales de procedimientos menores establecidas en la definición de procedimientos menores. Procedimientos para la información al paciente sobre recomendaciones al egreso, criterios que impliquen el regresar al servicio, controles, posibles complicaciones y disponibilidad de consulta permanente y en general, las previsiones que se 93 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 5.52 5.53 requieran para proteger al paciente de los riesgos del manejo ambulatorio de pacientes con enfermedad respiratoria alta. Manual de bioseguridad. Áreas de procedimientos minimos o consultorios en los que se realicen procedimientos: Debe tener definidos criterios explícitos y documentados sobre el tipo de procedimientos que se pueden realizar en la sala y de los que no se pueden realizar. Los criterios deben enmarcarse en las características generales de procedimientos mínimos establecidas en la definición de procedimientos mínimos. Debe contar con la relación de procedimientos que se realizan en el área. Todos los procedimientos deben enmarcarse en las características generales de procedimientos mínimos establecidas en la definición de procedimientos mínimos. Protocolos de los procedimientos que se realizan en el área. Servicios farmacéuticos ambulatorios: Manual de procesos y procedimientos que incluya los procesos y procedimientos para la adecuada recepción, almacenamiento, conservación de los medicamentos de acuerdo con las especificaciones establecidas por el laboratorio fabricante, diseñados por químico farmacéutico. Normas explícitas sobre la no formulación ni realización de actividades de asesoría farmacológica ni de fármaco vigilancia por personal diferente al químico farmacéutico. Información visible al usuario que prohíba la asesoría farmacológica por parte de personal diferente al químico farmacéutico. Procedimiento para el manejo de medicamentos de control. Procedimientos para el control de fechas de expiración y mecanismos de baja de medicamentos. Hallazgo No. 062 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se tienen definidos y documentados los procedimientos o guías clínicas de atención y los protocolos de enfermería, de acuerdo con los procedimientos más frecuentes en el servicio, que incluyen actividades dirigidas a verificar su cumplimiento. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. 94 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 063 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que los procesos, procedimientos, guías y protocolos no son conocidos por el personal encargado y responsable de su aplicación, incluyendo el personal en entrenamiento. Cada institución establecerá procedimientos bajo la metodología de medicina basada en evidencia, para determinar el contenido de las guías clínicas de atención y los procesos de atención prioritarios, incluidos en los criterios del estándar de procesos y procedimientos. Para los servicios de consulta externa y urgencias no soportan si tienen establecido los protocolos de identificación del origen de enfermedad y accidente de trabajo. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 064 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución no cuenta con guías clínicas de atención preferiblemente de medicina basada en evidencia, para las patologías que constituyen las primeras 10 causas de consulta o egreso. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 065 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la 95 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Castellana se evidencio que no se tienen definidos los procesos de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de Atención en Salud, según lo normado en el Decreto 1011 de 2006 o demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan, y se basan en las Pautas Indicativas expedidas por el Ministerio de la Protección Social. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 066 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se tienen definidos procesos para la Implementación del Sistema de Información para los usuarios según lo normado en el Decreto 1011 de 2006 o demás normas que lo adicionen, modifiquen y sustituyan Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 067 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución ofrece actividades de promoción y prevención, y no ha implantado las normas técnicas de protección específica y detección temprana definidas por las autoridades en salud del nivel nacional. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 96 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 068 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución no cuenta con procedimientos documentados para el manejo de los residuos hospitalarios infecciosos o de riesgo biológico o de riesgo radiactivo cuando este último aplique. Para efectos del sistema de habilitación, podrá tomarse como referente no obligatorio el Decreto 2676 de 2000 y la Resolución 1164 de 2002 de desechos, y las demás normas que los modifiquen, adicionen o sustituyan. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 069 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira, evidencio que la institución que ofrece servicios de urgencias, cuidado intensivo e intermedio tiene establecido un procedimiento para la revisión en cada turno del equipo de reanimación; la solicitud de interconsultas y un sistema organizado de alerta (Código Azul), en el cual se definan los procedimientos y los equipos de profesionales en caso de que un paciente requiera reanimación cerebro-cardiopulmonar. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 070 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución no cuenta con procedimientos de coordinación permanente entre el comité de infecciones y el servicio 97 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. de esterilización, limpieza, aseo y mantenimiento hospitalario, cuando la norma exija comité de infecciones, No hay comité Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 071 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución no cuenta con guías sobre el manejo de gases medicinales con su respectivo sistema de alarma . Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 072 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que los servicios no cuentan con los procesos documentados para el manejo interno de desechos. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 073 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que todos los prestadores de servicios de salud no cumplen con las normas propias de: laboratorio clínico, servicio 98 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. farmacéutico, ambulancias, urgencias, radioprotección, referencia y contrarreferencia, según los servicios que ofrezca. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 074 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Bonda, Bastidas, La Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que en cuanto a los servicios obstétricos se debe tener en cuenta la atención del parto, indicaciones y técnica de la episiotomía y episiorrafia, hemorragia post-parto y post-cesárea, complicaciones intraparto, instrumentación, atención al recién nacido: Profilaxis ocular y umbilical, adaptación, reanimación del recién nacido y criterios de remisión. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 075 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que las ambulancias de traslado asistencial básico o medicalizado no cuentan con: Dispone de Guías de manejo de urgencias. En el caso del servicio de traslado asistencial medicalizado de ambulancia, guías para el transporte de pacientes, aéreo, terrestre o marítimo según corresponda. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 99 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 076 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la toma de muestras para laboratorio clínico no cuenta con: Manual de toma, transporte, conservación y Remisión de Muestras. Manual de Bioseguridad ajustado a las características de la Toma de muestras del laboratorio clínico. Manual de manejo de desechos biológicos ajustado a las características de la Toma de muestras del laboratorio clínico. Protocolo de limpieza y desinfección de áreas. Protocolo de limpieza y desinfección de material de vidrio. Protocolo de transporte demuestras Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 077 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que en el laboratorio clínico baja, mediana y alta complejidad no cuenta y debe tener un programa de control de calidad Interno y externo, y deben garantizar la existencia de Manuales. Análisis de los reportes del control de calidad y toma de medidas correctivas documentadas. Manual de Control de Calidad Interno y externo. Manual de toma, transporte y remisión de Muestras. Manuales de procedimientos técnicos de cada sección. Manual de Bioseguridad ajustado a las características del laboratorio clínico. Manual de manejo de desechos biológicos ajustado a las características del laboratorio clínico. Protocolo de limpieza y desinfección de áreas y material de vidrio. Los manuales deben llevar un registro de que todo el personal los conoce, deben revisarse cada año y documentar las actualizaciones 100 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 078 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que el Consultorio de odontología general y especializada no cuenta con: Guías sobre manejo de las principales causas de morbilidad oral, de complicaciones anestésicas; procedimientos documentados para el manejo de residuos infecciosos y manuales de bioseguridad. Para servicios odontológicos el proceso de esterilización debe regirse por el manual de buenas prácticas de esterilización del Ministerio de la Protección Social, capítulo 3, numeral 1.6.4. Instrumentos dentales Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 079 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: La Clínica la Castellana se evidencio que en radiología, imágenes diagnósticas y servicios de apoyo diagnóstico y terapéutico que impliquen el manejo de radiaciones ionizantes no cuentan con: Cumplimiento del manual de radioprotección, en el cual se especifiquen los procedimientos para la toma de exámenes que impliquen el manejo de cualquier tipo de radiación ionizante, que incluyan los procedimientos para evitar el efecto nocivo de las radiaciones para los pacientes, el personal de la institución, los visitantes y el público en general. Instrucciones a los pacientes para la preparación de los procedimientos diagnósticos y para los cuidados posteriores, en 101 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. especial en los procedimientos de radiología intervencionista y de medicina nuclear. Normas explícitas sobre la no interpretación de exámenes por personal diferente al radiólogo o al médico tratante. Protocolos para garantía de calidad de la imagen. Sistema de vigilancia epidemiológica y radiológica del personal expuesto. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 080 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que los servicios farmacéuticos ambulatorios no cuentan con: Manual de procesos y procedimientos que incluya los procesos y procedimientos para la adecuada recepción, almacenamiento, conservación de los medicamentos de acuerdo con las especificaciones establecidas por el laboratorio fabricante, diseñados por químico farmacéutico. Normas explícitas sobre la no formulación ni realización de actividades de asesoría farmacológica ni de fármaco vigilancia por personal diferente al químico farmacéutico. Información visible al usuario que prohíba la asesoría farmacológica por parte de personal diferente al químico farmacéutico. Procedimiento para el manejo de medicamentos de control. Procedimientos para el control de fechas de expiración y mecanismos de baja de medicamentos. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 4.4.2.3.5 Historia Clínica y Registros Asistenciales: 102 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 6.2 Se tienen definidos procedimientos para utilizar una historia única institucional y para el registro de entrada y salida de historias del archivo, ello implica que la institución cuente con un mecanismo para unificar la información de cada paciente y su disponibilidad para el equipo de salud; no necesariamente implica tener historias únicas en físico, pueden tenerse separadas por servicios o cronológicamente, siempre y cuando la institución cuente con la posibilidad de unificarlas cuando ello sea necesario. 6.3 El estándar de historias clínicas no es restrictivo en cuanto al uso de medio magnético para su archivo, y sí es expreso en que debe garantizarse la confidencialidad y el carácter permanente de registrar en ella y en otros registros asistenciales. 6.5 Se tienen definidos los procedimientos que garanticen la custodia y conservación integral de las historias clínicas en un archivo único. 6.6 En caso de utilizar medios físicos o técnicos como computadoras y medios magneto - ópticos, se tienen definidos los procedimientos para que los programas automatizados que se diseñen y utilicen para el manejo de las historias clínicas, así como sus equipos y soportes documentales, estén provistos de mecanismos de seguridad. 6.12 Registro de placas tomadas y pacientes atendidos, donde se especifique el tipo de placa, los parámetros usados en el proceso. Registro de placas dañadas, y posibles causas. Registro de dosis de radiación. 6.13 Registro diario de pacientes y exámenes solicitados. Si se realiza en medio magnético, asegurarse de que no se puedan modificar los datos. Registros de temperatura del refrigerador y congelador de la nevera y el baño serológico si aplica. Registro de entrega de las muestras al laboratorio Clínico: Debe especificar la temperatura y hora de recepción de las muestras, con el nombre de la persona que las recibe. Registro o Copia de los exámenes remitidos y resultados de los mismos, con el nombre del laboratorio y de la persona que los realizó. Los resultados de los exámenes deben ser entregados al paciente en la misma papelería del laboratorio clínico que los realizó, sin transcribirlos. Contrato o convenio con el o los laboratorio(s) de referencia. Si es Profesional independiente, además de lo anterior: Registro diario de pacientes y exámenes solicitados, con el nombre del laboratorio clínico que los realizará. Si se realiza en medio magnético, asegurarse de que no se puedan modificar los datos. 6.14 Registro diario de pacientes, exámenes solicitados y de resultados de los exámenes realizados. Si se realiza en medio magnético 103 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. asegurarse de que no se puedan modificar. Registro de los exámenes remitidos y resultados de los mismos, con el nombre del laboratorio y de la persona que los realizó. Contrato o convenio con el o los laboratorio(s) de referencia. Formato de Reporte de resultados. Registro de Control de Calidad Interno y externo. Registros de temperatura del baño serológico y de la(s) nevera(s) (Si aplica). Todos los registros y documentación del laboratorio, deben mantenerse en archivo activo durante y en archivo muerto durante el tiempo contemplado por la normatividad vigente. Los resultados del control de calidad interno y externo, deben conservarse por lo menos durante un (1) año. 6.15 Deberá contar con un registro con el nombre de los pacientes atendidos o trasladados, fecha, hora, origen y destino del servicio, tipo de servicio, nombre del personal que atiende el servicio, evolución y procedimientos durante el traslado o atención de los pacientes en el programa o servicio. Se deberá tener registros de los cuidados encargados a la familia. 6.16 Deberá contar con tarjetas de Triage o de clasificación de multitud de lesionados. Hallazgo No. 081 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se tienen definidos procedimientos para utilizar una historia única institucional y para el registro de entrada y salida de historias del archivo, ello implica que la institución cuente con un mecanismo para unificar la información de cada paciente y su disponibilidad para el equipo de salud; no necesariamente implica tener historias únicas en físico, pueden tenerse separadas por servicios o cronológicamente, siempre y cuando la institución cuente con la posibilidad de unificarlas cuando ello sea necesario. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 082 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, 104 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cumple con lo señalado en el estándar de historias clínicas no es restrictivo en cuanto al uso de medio magnético para su archivo, y sí es expreso en que debe garantizarse la confidencialidad y el carácter permanente de registrar en ella y en otros registros asistenciales. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 083 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que en caso de utilizar medios físicos o técnicos como computadoras y medios magneto - ópticos, no se tienen definidos los procedimientos para que los programas automatizados que se diseñen y utilicen para el manejo de las historias clínicas, así como sus equipos y soportes documentales, estén provistos de mecanismos de seguridad. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 084 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no hay un registro diario de pacientes y exámenes solicitados. Si se realiza en medio magnético, asegurarse de que no se puedan modificar los datos. No hay registros de temperatura del refrigerador y congelador de la nevera y el baño serológico. No hay registros de entrega de las muestras al laboratorio Clínico: Debe especificar la temperatura y hora de recepción de las muestras, con el nombre de la persona que las recibe. No hay registro o copia de los exámenes remitidos y resultados de los mismos, con el nombre del laboratorio y de la persona que los realizó. Los resultados de los 105 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. exámenes deben ser entregados al paciente en la misma papelería del laboratorio clínico que los realizó, sin transcribirlos. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 085 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta con un registro con el nombre de los pacientes atendidos o trasladados, fecha, hora, origen y destino del servicio, tipo de servicio, nombre del personal que atiende el servicio, evolución y procedimientos durante el traslado o atención de los pacientes en el programa o servicio. Se deberá tener registros de los cuidados encargados a la familia. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 086 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta con tarjetas de Triage o de clasificación de multitud de lesionados. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 087 106 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución presta servicios de hospitalización, obstetricia o urgencias de baja complejidad y no cumple con: Laboratorio clínico. Servicio farmacéutico. Ambulancia. Radiología. Servicios de apoyo hospitalario (alimentación, lavandería, aseo, vigilancia y mantenimiento). Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 4.4.2.3.6 Interdependencia De Servicios: 7.1 Si la institución presta servicios de hospitalización, obstetricia o urgencias de baja complejidad cuenta con: � Laboratorio clínico. � Servicio farmacéutico. � Ambulancia. � Radiología. Servicios de apoyo hospitalario (alimentación, lavandería, aseo, vigilancia y mantenimiento). 7.2 Si la institución presta en especial, obstetricia, unidad de cuidado intermedio e intensivo o unidad de quemados; o urgencias de mediana o alta complejidad, además de lo exigido para baja complejidad, cuenta con servicios de: � Transfusión sanguínea las 24 horas o Banco de Sangre. 7.4 Si presta servicio de hospitalización pediátrica o es una institución acreditada por la OPS como amiga de la infancia, cuenta con lactario, a menos que la preparación de teteros esté contratada por fuera de la institución. No cumple en la clínica 7.5 Todos los servicios que requieran procesos de esterilización deberán contar con este servicio. 7.8 Si presta servicio de transporte asistencial cuenta con una Red de Radiocomunicaciones. 7.10 Los servicios de esterilización, lactario y servicio farmacéutico, pueden pertenecer a la IPS o ser externos y contratados por la 107 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. IPS, quien responderá por el buen funcionamiento de los mismos. 7.11 Cuenta con servicio farmacéutico de baja complejidad o demuestra el apoyo de suministro de medicamentos necesario para la complejidad y tipo de pacientes que atiende con la oportunidad requerida. Si el apoyo es con un servicio independiente, los medicamentos en el carro de paro y los necesarios para la reanimación de pacientes y los insumos y material médico quirúrgico para la operación de rutina del servicio se encuentran en las instalaciones del servicio y su gestión se encuentra bajo responsabilidad del prestador. Hallazgo No. 088 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la institución presta en especial, obstetricia, unidad de cuidado intermedio e intensivo o unidad de quemados; o urgencias de mediana o alta complejidad, además de lo exigido para baja complejidad, y no cumple con el servicio de: Transfusión sanguínea las 24 horas o Banco de Sangre Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 089 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En la Clínica la Castellana se evidencio que no cumple con el servicio de hospitalización pediátrica o es una institución acreditada por la OPS como amiga de la infancia, cuenta con lactario, a menos que la preparación de teteros esté contratada por fuera de la institución. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 108 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Hallazgo No. 090 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cumple en la prestación de los servicios de esterilización, lactario y servicio farmacéutico, pueden pertenecer a la IPS o ser externos y contratados por la IPS, quien responderá por el buen funcionamiento de los mismos. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 91 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta con servicio farmacéutico de baja complejidad o demuestra el apoyo de suministro de medicamentos necesario para la complejidad y tipo de pacientes que atiende con la oportunidad requerida. Si el apoyo es con un servicio independiente, los medicamentos en el carro de paro y los necesarios para la reanimación de pacientes y los insumos y material. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 92 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta con servicio farmacéutico de baja complejidad o demuestra el apoyo de suministro de medicamentos necesario para la complejidad y tipo de pacientes que atiende con la oportunidad requerida. Si el apoyo es con un servicio independiente, los medicamentos en el carro de paro y los necesarios para la reanimación 109 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. de pacientes y los insumos y material médico quirúrgico para la operación de rutina del servicio se encuentran en las instalaciones del servicio y su gestión se encuentra bajo responsabilidad del prestador. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 4.4.2.3.7 Referencia y Contra Referencia de Pacientes: 8.2 8.5 8.6 8.8 8.8 Diseño y aplicación de procesos para la remisión de pacientes, que incluya como mínimo: Destinos y flujos de pacientes en caso que las condiciones clínicas del usuario superen la capacidad técnico-científica de la institución. Definición y aplicación de guías para la referencia de pacientes. De acuerdo con los servicios que preste deberá cumplir con los requisitos de procesos y procedimientos de referencia definidos para Urgencias, Consulta de medicina general, Consulta de odontología general, Consulta de enfermería, Sala de procedimientos menores: Los equipos de comunicaciones necesarios para el contacto con la entidad de referencia. Si realiza procedimientos de radiología intervencionista, la definición previa de la institución donde remitirán al paciente y los destinos y flujos de pacientes en caso de presentarse situaciones de emergencia. Los destinos y flujos de pacientes en caso de que las condiciones clínicas del usuario superen la capacidad técnico científica de la institución. Los equipos de comunicaciones necesarios para el contacto con la entidad de referencia. Hallazgo No. 093 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta con un diseño y aplicación de procesos para la remisión de pacientes, que incluya como mínimo: 110 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Destinos y flujos de pacientes en caso que las condiciones clínicas del usuario superen la capacidad técnico-científica de la institución. Definición y aplicación de guías para la referencia de pacientes. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 094 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, y Gaira se evidencio que no cumple con el estándar si realiza procedimientos de radiología intervencionista, la definición previa de la institución donde remitirán al paciente y los destinos y flujos de pacientes en caso de presentarse situaciones de emergencia. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 095 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cuenta que los destinos y flujos de pacientes en caso de que las condiciones clínicas del usuario superen la capacidad técnico científica de la institución. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. 111 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 4.4.2.3.8 Seguimiento a Riesgos en la Prestación De Servicios: 9.1 Realiza procesos de evaluación y seguimiento de los riesgos inherentes al tipo de servicio que presta mediante el diseño y operacionalización de indicadores. Lo cual implica: La ficha técnica del indicador La estandarización de las fuentes. La definición de los responsables del análisis del indicador, de las tendencias y del cumplimiento de las metas. Realiza procesos de evaluación y seguimiento de los riesgos inherentes al tipo de servicio que presta: Mortalidad intrahospitalaria, infecciones intrahospitalarias, complicaciones quirúrgicas inmediatas, complicaciones anestésicas, complicaciones terapéuticas especialmente medicamentosas y transfusionales, en hospitalizaciones psiquiátricas incluye fugas y suicidios, de acuerdo con las definiciones de este criterio. La tabla siguiente al presente estándar identifica los temas de seguimiento a riesgos en el ámbito de los servicios ofrecidos. 9.2 Realizar procesos de evaluación y seguimiento del cumplimiento de las características del Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad: Acceso, oportunidad, seguridad, pertinencia y continuidad. 9.5 Traslado asistencial básico o medicalizado y los servicios de atención domiciliaria y atención prehospitalaria: La institución que presta servicios de traslado o atención domiciliaria o prehospitalaria evalúa sistemáticamente las defunciones y complicaciones ocurridas durante el transporte o la atención domiciliaria o prehospitalaria. 9.10 Las toman de muestras de profesionales independientes deben tener documentados, identificados y cuantificados los riesgos a los cuales se exponen los pacientes cuando utilizan el servicio. La documentación se refiere a los instrumentos que justifican los resultados, como son: el buzón de sugerencias, quejas, encuestas de satisfacción. Complicaciones de los procedimientos diagnósticos. Pérdida del derecho a la intimidad del paciente por fallas en la privacidad de los resultados y registros. Resultados intercambiados entre pacientes. Resultados de exámenes no solicitados. Resultados de exámenes que llegaron inoportunamente. 9.11 Todos los laboratorios clínicos deben tener documentados, identificados y cuantificados los riesgos a los cuales se exponen los pacientes cuando utilizan el servicio. La documentación se refiere a los instrumentos que justifican los resultados, como son: el buzón de sugerencias, quejas, encuestas de satisfacción. Complicaciones de procedimientos diagnósticos 9.12 Infecciones derivadas de los procedimientos realizados. Otras complicaciones inmediatas y mediatas de los procedimientos (ej. Sangrados) en particular las complicaciones mediatas, tratándose 112 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. 9.13 9.14 9.18 9.19 de procedimientos ambulatorios. Mortalidad de urgencias en las salas en urgencias. Infecciones derivadas de los procedimientos realizados. Otras complicaciones inmediatas y mediatas de los procedimientos, en particular las complicaciones mediatas, tratándose de procedimiento ambulatorios. Complicaciones terapéuticas y o medicamentosas del manejo de medicamentos para recuperación ambulatoria. Complicaciones terapéuticas medicamentosas secundarias a: Entrega de medicamentos o instrucciones diferentes a lo ordenado por el profesional tratante, eficacia reducida o nula o toxicidad por desnaturalización del medicamento, formulación por profesional no autorizado para la formulación, resistencia antibiótica, efectos adversos innecesario o evitables, enmascaramiento de cuadros clínicos. Mortalidad quirúrgica, Infecciones intrahospitalarias incluyendo, infecciones quirúrgicas, Complicaciones quirúrgicas inmediatas, y Complicaciones anestésicas. En particular. Infecciones derivadas de los procedimientos realizados. Otras complicaciones inmediatas y mediatas de los procedimientos (ej. Sangrados) en particular las complicaciones mediatas, tratándose de procedimiento ambulatorios, falta de oportunidad o manejos inadecuados de complicaciones por los pacientes en la casa. Complicaciones terapéuticas y o medicamentosas del manejo de medicamentos para recuperación ambulatoria Complicaciones propias de las intervenciones de prevención: Reacciones posvacunales, lesiones o infecciones en la aplicación de métodos de planificación entre otros. Hallazgo No. 096 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se realizan procesos de evaluación y seguimiento de los riesgos inherentes al tipo de servicio que presta mediante el diseño y operacionalización de indicadores. Lo cual implica: La ficha técnica del indicador La estandarización de las fuentes. La definición de los responsables del análisis del indicador, de las tendencias y del cumplimiento de las metas. Realiza procesos de evaluación y seguimiento de los riesgos inherentes al tipo de servicio que presta: Mortalidad intrahospitalaria, infecciones intrahospitalarias, complicaciones quirúrgicas inmediatas, complicaciones anestésicas, complicaciones terapéuticas especialmente medicamentosas y transfusionales, en hospitalizaciones psiquiátricas incluye fugas y suicidios, de acuerdo con las definiciones de este criterio. La tabla siguiente al presente estándar identifica los temas de seguimiento a riesgos en el ámbito de los servicios ofrecidos. 113 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 097 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se realizan procesos de evaluación y seguimiento del cumplimiento de las características del Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad: Acceso, oportunidad, seguridad, pertinencia y continuidad. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 098 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no hay un traslado asistencial básico o medicalizado y los servicios de atención domiciliaria y atención prehospitalaria: La institución que presta servicios de traslado o atención domiciliaria o prehospitalaria evalúa sistemáticamente las defunciones y complicaciones ocurridas durante el transporte o la atención domiciliaria o prehospitalaria. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 099 114 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que la toma de muestras de profesionales independientes no están documentados, identificados ni cuantificados los riesgos a los cuales se exponen los pacientes cuando utilizan el servicio. La documentación se refiere a los instrumentos que justifican los resultados, como son: el buzón de sugerencias, quejas, encuestas de satisfacción. Complicaciones de los procedimientos diagnósticos. Pérdida del derecho a la intimidad del paciente por fallas en la privacidad de los resultados y registros. Resultados intercambiados entre pacientes. Resultados de exámenes no solicitados. Resultados de exámenes que llegaron inoportunamente. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 100 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio no cumple con la mortalidad de urgencias en las salas en urgencias. Infecciones derivadas de los procedimientos realizados. Otras complicaciones inmediatas y mediatas de los procedimientos, en particular las complicaciones mediatas, tratándose de procedimiento ambulatorios. Complicaciones terapéuticas y o medicamentosas del manejo de medicamentos para recuperación ambulatoria. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 101 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. 115 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no cumple con las complicaciones terapéuticas medicamentosas secundarias a: Entrega de medicamentos o instrucciones diferentes a lo ordenado por el profesional tratante, eficacia reducida o nula o toxicidad por desnaturalización del medicamento, formulación por profesional no autorizado para la formulación, resistencia antibiótica, efectos adversos innecesario o evitables, enmascaramiento de cuadros clínicos. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 102 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se cumple con la mortalidad quirúrgica, Infecciones intrahospitalarias incluyendo, infecciones quirúrgicas, Complicaciones quirúrgicas inmediatas, y Complicaciones anestésicas. En particular. Infecciones derivadas de los procedimientos realizados. Otras complicaciones inmediatas y mediatas de los procedimientos (ej. Sangrados) en particular las complicaciones mediatas, tratándose de procedimiento ambulatorios, falta de oportunidad o manejos inadecuados de complicaciones por los pacientes en la casa. Complicaciones terapéuticas y o medicamentosas del manejo de medicamentos para recuperación ambulatoria Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. Hallazgo No. 103 Tipo de Hallazgo: Administrativo. Criterio: Decreto 1011 de 2006 y la resolución 1043 de 2006. Narración del Hallazgo: En los centros de Salud Mamatoco, Bonda, Taganga, Bastidas, La Paz, Candelaria IPC, Gaira y la Clínica la Castellana se evidencio que no se cumple con las complicaciones propias de las intervenciones de prevención: Reacciones posvacunales, 116 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. lesiones o infecciones en la aplicación de métodos de planificación entre otros. Causa: Falta de control y omisión de los estándares por parte de la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend. Efecto: El incumplimiento de éste estándar generará la sanción, recomendación de cierre del servicio o de la institución en caso de estándares generales que apliquen a la institución en su totalidad. Presuntos Responsables: Juan Carlos Illidge Escorcia - Gerente (E) E.S.E. Alejandro Prospero Reverend. De lo anterior el grupo auditor constató que no hay cumplimiento de las obligaciones que tiene la Empresa Social del Estado con el Sistema Único de Habilitación, como lo establece la norma. Así mismo, no se cuenta en las IPSs con información generada de los procedimientos de auditoria para que se puedan tomar medidas correctivas conducentes a mejorar permanentemente los servicios que prestan, no se cuenta con una gestión que con claros parámetros éticos y técnicos comprometa a todos las personas que forman parte de las IPSs. El equipo de la IPSs no trabaja mancomunadamente para que la atención en salud que se brinda garantice el menor riesgo posible para los usuarios, con el mayor beneficio posible para ellos y a un costo razonable. No se evidencia indicadores de seguimiento a riesgo, los cuales son herramienta objetiva de medición y análisis del desempeño de cada uno de los servicios, y deben ser punto de partida para el mejoramiento. No existe implementación del Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud, (PAMEC) según los lineamientos de auditoría expedidos por el Ministerio de la Protección Social, conociendo que es herramienta de gestión de la calidad que promueva, evalúe y mejore la atención de salud en armonía con los demás componentes del Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad. Algunos de los distintivo que se entrega a los prestadores en el momento de la inscripción y están publicados en lugar visible, para que los usuarios tengan la seguridad de estar siendo atendidos en una institución que declara el cumplimiento de los condiciones de habilitación y hace parte del Registro Especial de Prestadores corresponden a servicios no habilitados, lo cual es responsabilidad de cada uno de los actores involucrados en estos procesos. 117 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Recomendaciones de conductas en el informe. Las conductas sugeridas en el informe se enmarcarán de acuerdo con la siguiente estructura por Estándar: Recurso Humano. Incumplimiento de requisitos de éste estándar: retirar de la prestación de servicios asistenciales a la persona que incumple el estándar de manera inmediata. Si su ausencia condiciona el funcionamiento de un servicio: cierre total o parcial del servicio. Infraestructura física: Incumplimiento de éste estándar. Cierre del área o servicio donde se encuentre el incumplimiento. Dotación: Incumplimiento de estándares de disponibilidad o mantenimiento de un equipo. Retirar el equipo de la prestación del servicio. Si su ausencia condiciona el funcionamiento de un área o servicio: cierre del servicio. (ejemplo: Toma de muestra que no cumple con los estándares, por no tener Centrifuga, se deberá recomendar el retiro inmediato de funcionamiento de este servicio). Medicamentos: dispositivos médicos y su gestión: Si un medicamento y/o dispositivo médico o el proceso para su manejo incumple con los estándares, se debe retirar el dispositivo médico. Podrá adoptarse el “congelamiento” o decomiso del dispositivo médico durante la ejecución de la visita. Si el dispositivo médico es condicionante para el funcionamiento de un servicio o de la institución se recomendará el cierre del servicio o de la institución según el caso. (Ejemplo: si se encuentra un medicamento con la fecha de vencimiento expirada se decomisará o congelará el medicamento. Si no se tienen procedimientos para el control de fechas de vencimiento en un servicio se recomendará el cierre del servicio. Si se encuentra expirada la vigencia de un lote importante de dispositivo médicos vitales para el funcionamiento de una institución, como líquidos endovenosos se ponderará el cierre de la institución). Autoevaluación: Cada centro de salud no tenía su propio autoevaluación o su verificación interna, que debió realizar con base en el manual único de estándares, y revisada por las autoridades competentes o por cualquier ente que esté interesado en conocerlo. 5. ANALISIS A LA RESPUESTA DE LA ENTIDAD AUDITADA De acuerdo a la Matriz de Análisis de Respuesta anexo a este informe, se discutieron las respuestas emitidas por la Empresa Social del Estado Alejandro Prospero Reverend y los presuntos responsables ante el comité de vigilancia fiscal, y se decidió dejar en firme Ciento Tres (103) Hallazgos Administrativos para ser incluidos en el Plan de 118 de 119 INFORME DEFINITVO DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL A LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LA PRESTACION DEL SERVICIO DE SALUD EN LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO ALEJANDRO PROSPERO REVEREND, VIGENCIA 2012 – 2013. Mejoramiento, Veinticuatro (24) Hallazgos Disciplinarios y Tres (03) Hallazgos Fiscales para realizar los respectivos traslados a las autoridades competentes. GRUPO AUDITOR Sady Santander Melgarejo Profesional Universitario Líder de la Auditoría Jesús Mendoza Gutiérrez Economista - Contratista de Apoyo Paola Melo Noriega Contador - Contratista de Apoyo Alfonso Ramos Martínez Abogado - Contratista de Apoyo Alix Colina Neira Auditor Médico – Contratista de Apoyo Sheila Esther Polo Profesional Universitario Hugo Manjarres Palacio Ingeniero Civil - Contratista de Apoyo 119 de 119