IDENTIFICACION EVALUACION Y ADMINISTRACION DEL RIESGO DEL LA EN LOS PROCESOS

PRESENTA EL SEMINARIO:
IDENTIFICACION, EVALUACION Y
ADMINISTRACION DEL RIESGO DE
LAVADO DE DINERO EN LOS
PROCESOS.
Enfoque ISO 31000
PANAMA
www.arasco.com.ec
DIRIGIDO A:
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
Dpto. Riesgo Operacional.
Oficiales de Cumplimiento.
Auditores – Analistas
Dpto. Financiero. Etc.
JUSTIFICACION DEL TEMA:
La globalización de los servicios financieros, junto con la
creciente sofisticación de la tecnología financiera, están
haciendo cada vez más diversas y complejas las actividades
de las instituciones financieras y por lo tanto de sus perfiles
de riesgo.
Existen ciertas conductas que canalizan en sí mismas más
recursos provenientes de actividades delictivas que
cualquier otra y son ellas el lavado de dinero, la financiación
del terrorismo y el crimen transnacional, entre otras. De ahí
la importancia de conocer las metodologías y herramientas
necesarias para prevenirlas y combatirlas. Dentro de las
tendencias internacionales se han venido motivando
lineamientos generales para la administración del riesgo de
lavado de activos y de la financiación del terrorismo y
teniendo en cuenta el cumplimiento de los estándares y
mejores prácticas internacionales.
OBJETIVOS:
Certificar a los participantes en
administración del riesgo de lavado
de activos y de la financiación del
terrorismo ofreciendo herramientas
teóricas y prácticas dirigidas al
diseño e implementación del
SARLAFT.
1.-Objetivo
2.-Estadísticas
3.-Antecedentes
4.-Pilares conceptuales del SARLAFT
5.-Estándar de Administración de Riesgos ISO 31000
6. Objetivos del SARLAFT.
7. Componentes del SARLAFT
8. Conceptos Asociados.
9. Identificación de riesgos de LAFT.- Debida Diligencia
10. Análisis de riesgos de LAFT
10.1. Taller práctico: Matriz de Riesgos Procesos.
11. Evaluación de riesgos de LAFT
11.1. Identificación de controles existentes en los procesos
11.2. Definición de criterios para la evaluación de controles
11.3. Evaluación de controles
11.4. Generación del porcentaje de mitigación
11.5. Algoritmo para la construcción del perfil de riesgo residual
11.6. Metodologías de presentación perfil de riesgo residual
11.7. Taller práctico
12. Tratamiento del perfil de riesgo
13. Monitoreo – Taller práctico
14. Conclusiones.
Ing. Jhenny Andrade CAMS. CPP.
arasco@grupomj.com
Perfil Profesional:
 Ingeniero en Administración de Empresas de la República del Ecuador Registro 5955
 Certificada Internacionalmente como ¨Certified Protection Professional CPP en ASIS
INTERNATIONAL, Virginia USA, desde noviembre del 2003, Certificación Registrada con el N10155.
 Certificada Internacionalmente como ¨Specialist Anti Money Laundering CAMS, conferida por
ACAMS- Miami Fl. USA desde diciembre del 2007, Certificación N-138166.
 Certificada como “Experto Poligrafista¨ conferido por la Academia MARSTON – USA y la
International Polygraph Training Center de MEXICO.
 Diplomado en PSICO-GRAFOLOGIA, conferido por la Escuela Grafología del Lcd. Wilson Piña
de MEXICO.
 Diplomado en MORFOPSICOLOGIA del ROSTRO, conferido por la Escuela Española de
Julián Gabarre.
Experiencia Profesional
 Gerente de la Cooperativa de Ahorro y Crédito ¨San Francisco de Asís¨ en Latacunga –
Ecuador, durante 7 años.
 Jefe de Cobranzas para la Tarjeta Visa –Banco de los Andes en Quito – Ecuador, durante 5
años.
 Jefe Contable para Visa-Banco Previsora en Guayaquil – Ecuador durante 2 años.
 Jefe de Cobranzas Regional Costa para Banco Amazonas en Guayaquil – Ecuador, durante 6
años.
 Director de Operaciones en la Cía. De Seguridad Privada SEPRINS en Guayaquil – Ecuador,
durante 2 años.
 CEO de la Cía. Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad ARASCO, desde el 2001
hasta la actualidad.
Experiencia Profesional como Auditora y
Consultora Local
Auditoria y Estudios de Seguridad en diferentes industrias, comercios y
Petroleras, siendo las más relevantes las siguientes:


Auditoria de Seguridad en Petro Industrial en el año 2011
Auditoria de Seguridad en Andes Petroleum en el año 2012
Asesoría en Prevención de Pérdidas, Fraude y Prevención de Lavado de Activos en diferentes
sectores económicos obligados a reportar operaciones inusuales ante la Unidad de Análisis
Financiero del Ecuador; entre ella las más importantes son:
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



Banco Del Biess
Mutualista Ambato
Santa Fe Casa De Valores
Seguros Bupa
Experiencia Profesional como
Grupo Inmobiliario Aries
Grupo
Mep: Proauto, Automotores
Emaulmeen Ecuador:
Capacitadora
y Asesora
Iasa Caterpilar
Experiencia Profesional como Capacitadora y
Asesora en Ecuador:
Desde el año 2004 hasta la actualidad ha desarrollado múltiples capacitaciones y asesorías en
los temas de su especialidad, siendo los más importantes los siguientes:
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


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
Experto en Prevención de Pérdidas y Seguridad, con estándares válidos para la aplicación
certificación CPP.
Auditoria en Seguridad
Técnicas de Entrevista e Interrogatorio, detección de mentiras
Grafología y Morfosicología
Seguridad de la Información
Prevención del Fraude Interno
Especialista en Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y otros
delitos, todos con autorización de la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador.
Prev. De Lavado de Activos en los Productos y Procesos.
Matriz de Riesgo Institucional en PLA.
Ha formado a más de 1500 Oficiales de Cumplimiento, los mismos que están acreditados ante
Superintendencia de Bancos, Cías y la SEPS; además, ha realizado capacitaciones ¨in house¨ a
más de 500 Entidades Financieras y no Financieras.
Experiencia Profesional como Capacitadora y
Facilitadora a nivel internacional:
VENEZUELA:

Conferencista invitada al Congreso de Seguridad de AVES en el 2011
REPUBLICA DOMINICANA:

Conferencista invitada por ANTILAVADO DE DINERO a la Conferencia en
Prevención de Lavado de Activos realizada en mayo del 2011
URUGUAY:

Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do, 3ro. y 4to. Congreso Iberoamericano
de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, realizado en Montevideo
– Uruguay los años 2013, 2014 y 2015.

Facilitadora del REVIEW previo al examen de Certificación CAMS, en los años 2014 y 2015.
PANAMA:

Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do. Congreso de Prevención de Lavado
de Activos y Análisis de Riesgos en Panamá, Abril del 2015.
MEXICO:

Conferencista internacional invitada a la 6ta. y 9na. Conferencia Anual Latinoamericana ALD y
Delitos Financieros en los años 2012 y 2015

Facilitadora del curso de REVIEW previo al examen CAMS en Cancún en Julio del 2015
COSTA RICA:

Facilitadora internacional invitada por Oficiales de Cumplimiento y William Chinchilla, para
impartir el Seminario ¨Matriz de Riesgo institucional en PLA¨ en Agosto del 2015.
Asociaciones Profesionales a las
que pertenece:

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
ASIS INTERNACIONAL – USA American Society for Industrial
Security
ACAMS – USA Association of Certified Anti-Money Laundering
Specialists.
ACFE – USA Asociación de Especialistas Anti – Fraude.
Colegio de Ingenieros Comerciales del Guayas.
CIUDAD PANAMA
17 y 18 de noviembre del 2016
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