CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V. PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V. DIRECTOR GENERAL DIR. GENERAL DE AUDITORIA CONTRALOR INTERNO CONTADOR DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349 BALANCE GENERAL CONSOLIDADO AL 30 DE JUNIO DE 2006 EXPRESADOS EN MONEDA DE PODER ADQUISITIVO DE JUNIO DE 2006 (Cifras en millones de pesos) ALEJANDRO VALENZUELA C U E N T C.P. ROMAN MARTINEZ MENDEZ A S D E C.P. ROBERTO HERNANDEZ DE HITA C.P. KERSSEL RAMIREZ GONZALEZ O R D E N OPERACIONES POR CUENTAS DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES CUENTAS DE REGISTRO PROPIAS Bancos de clientes Dividendos por cobrar, de clientes Intereses por cobrar, de clientes Liquidaciones de operaciones de clientes Premios de clientes Liquidaciones con divisas de clientes Cuentas de margen en operaciones con futuros Otras cuentas corrientes 13 Cartas de crédito de la sociedad entregadas en garantía 0 0 0 666 0 0 0 0 Valores de la sociedad entregados en custodia Valores gubernamentales de la sociedad en custodia Valores de la sociedad entregados en garantía Valores en el extranjero de la sociedad Liquidaciones con divisas de la sociedad en el extranjero Adeudo al fondo de contingencia 251 142 0 0 0 0 393 Títulos a recibir por reporto (Menos) Acreedores por reporto 34,042 34,037 5 Deudores por reporto (Menos) Títulos a entregar por reporto 21,750 21,753 -3 679 VALORES DE CLIENTES OPERACIONES DE REPORTO Valores de clientes recibidos en custodia Valores y doctos. recibidos en garantía Valores de clientes en el extranjero 124,966 0 0 OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES Operaciones de reporto de clientes Operaciones de préstamo de valores de clientes Ope. compra de futuros y contratos adelantados de clientes (monto nacional) Ope. venta de futuros y contratos adelantados de clientes (monto nacional) Operaciones de compra de opciones de clientes Operaciones de venta de opciones de clientes Ope. compra de paquetes de instrumentos derivados de clientes Ope. venta de paquetes de instrumentos derivados de clientes Fideicomisos administrados 124,966 33,041 0 0 0 16 0 0 0 2,551 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 35,608 161,253 TOTALES POR CUENTA PROPIA ACTIVO 395 PASIVO Y CAPITAL 2 DISPONIBILIDADES PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS 0 0 0 0 12 0 16 28 35 103 138 De corto plazo INVERSIONES EN VALORES De largo plazo 396 0 0 Títulos a negociar Títulos disponibles para la venta Títulos Conservados a vencimiento OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS 396 Valores no asignados por liquidar (saldo acreedor) Saldos acreedores en operaciones de reporto Valores a entregar en operaciones de préstamo Operaciones con instrumentos financieros derivados OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS Valores no asignados por liquidar (saldo deudor) Saldos deudores en operaciones de reporto Valores por recibir en operaciones de préstamo 0 14 0 17 OTRAS CUENTAS POR PAGAR I.S.R. Y P.T.U. por pagar 31 Acreedores diversos y otras cuentas por pagar OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 97 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 28 IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 51 CRÉDITOS DIFERIDOS Operaciones con instrumentos derivados 0 IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) 0 28 0 TOTAL PASIVO 194 194 OTROS ACTIVOS CAPITAL CONTABLE Otros activos, cargos diferidos e intangibles CAPITAL CONTRIBUIDO 504 0 Capital Social Primas en venta de acciones 504 CAPITAL GANADO 45 487 0 5 -495 -15 Reservas de capital Resultado de ejercicios anteriores Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta Resultado por conversión de operaciones extranjeras Exceso o insuficiencia en la actualización del capital contable Resultado por tenencia de activos no monetarios Por valuación de activos fijos Por valuación de inversiones permanentes en acciones 1 -16 0 Ajustes por obligaciones laborales al retiro Resultado neto 74 TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL ACTIVO 799 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE " EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO ESTABLECIDO EN LOS ARTÍCULOS 26 BIS, 26 BIS 2, 26 BIS 4 Y BIS 7 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LAS CASAS DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES. EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN." CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160 http://www.banorte.com/portal/banorte.portal?_nfpb=true&_pageLabel=pageBusinessUnit&businessUnitId=3 http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2 101 605 799