PROSPECTO SIMPLIFICADO Ixe Fondo Estrategia 3, S.A. de C.V. Sociedad de Inversión de Renta Variable IXE3 Clasificación: Mayoritariamente en acciones a través de sociedades de inversión. Objetivo y Horizonte de Inversión: Régimen de Inversión: El objetivo fundamental de IXE3 será el de ofrecer a nuestros clientes PARAMETROS Mínimo Máximo rendimientos de una cartera patrimonial conformada mayoritariamente por Sociedades de Inversión: acciones a través de sociedades de inversión administradas por IXE Fondos y 1) Sociedades de Inversión de Deuda y de 90% 100% de manera complementaria de valores de deuda y acciones. Renta Variable La liquidez de la mayoría de las sociedades de inversión en las que invierte es Valores Objeto de Inversión en moneda diaria y semanal. nacional: IXE3 buscará proporcionar antes de gastos totales e impuestos un rendimiento similar al obtenido por el fondeo gubernamental y el IPC, tomando como referencia el índice formado por (35%) PIPG-Fondeo Gubernamental y (65%) IPC. (PIP*) y (BMV*) IXE3 podrá realizar con objeto de cobertura y especulación operaciones con instrumentos derivados. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de IXE3 es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo al menos tres años. Dado que IXE3 invertirá al menos el 90% de su activo total en acciones de otras sociedades de inversión (fondos subyacentes), el rendimiento de IXE3 dependerá del rendimiento de éstos. Asimismo, los fondos subyacentes de renta variable invertirán mayoritariamente en acciones, los cuales están sujetos a fluctuaciones de sus precios, y esto puede afectar su precio, siendo el mayor riesgo para el fondo. Por lo que se refiere a los fondos en instrumentos de deuda, estos invierten en instrumentos de deuda, por lo que incurren en el riesgo de tasa de interés, asumiendo un riesgo medio ya que algunos de sus activos podrían disminuir en valor ante un incremento en éstas. Está dirigido a personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención. IXE3 está orientado a inversionistas con conocimientos financieros que tengan una tolerancia alta al riesgo y necesidades de liquidez a largo plazo, ya que puede presentar alta volatilidad en diferentes periodos. (*) El indice de referencia del fondo será dado a conocer en www.ixe.com.mx Características generales: Clave de Pizarra Moneda Clasificación Horizonte IXE3 Pesos Mayoritariamente en acciones a través de sociedades de inversión Largo Plazo Permanencia mínima No tiene. Solicitud de venta Hasta el primer miércoles hábil de cada mes. Cuando sea inhábil, el día hábil anterior. Ejecución de venta Primer jueves hábil de cada mes, si es inhábil, el siguiente día hábil Liquidación venta Solicitud de compra 72 horas hábiles después de la ejecución Ejecución de compra Un día hábil después de la solicitud Liquidez Mensual. Primer jueves hábil de cada mes, si es inhábil el siguiente día hábil Calificación NA Liquidación compra 72 horas hábiles después de la ejecución Limite de tenencia 49% del capital social pagado Horario De 8:00 a 13:30 Todos los días hábiles 2) Acciones de sociedades de inversión en instrumentos de deuda administradas por una misma sociedad operadora (incluyendo aquellas administradas por la Operadora). 3) Acciones de sociedades de inversión de renta variable administradas por una misma sociedad operadora (incluyendo aquellas administradas por la Operadora). 4) Los que se encuentren en el Registro y/o SIC. 5) Depósitos bancarios de dinero a la vista en entidades financieras inclusive del exterior. 6) Valores Extranjeros, de los mencionados en el numeral 1, Objetivos y Horizonte de Inversión inciso b), numerales c, d, e y f. del Prospecto Marco. 7) Instrumentos financieros derivados Valores Objeto de Inversión en moneda extranjera: 8) Valores emitidos por sociedades de inversión en instrumentos de deuda o de renta variable extranjeras; o mecanismos de inversión colectiva extranjeros, que cumplan con los requisitos establecidos en el numeral 1, inciso b) del Prospecto Marco 9) Acciones de sociedades de inversión o mecanismos de inversión colectiva extranjeras, operadas por una misma sociedad operadora (incluyendo aquellas administradas por la Operadora). 10) Los que se encuentren en el Registro y/o SIC. 11) Depósitos bancarios de dinero a la vista en entidades financieras inclusive del exterior. 12) Valores Extranjeros, de los mencionados en el numeral 1, Objetivos y Horizonte de Inversión inciso b), numerales c, d, e y f. del Prospecto Marco. Por tipo de operación: 13) Reportos (Sin contravenir el régimen de inversión de la sociedad, plazo máximo 1 año) 14) Préstamo de valores. Plazo (máx. 1 año ) Diversificación: Inversiones en relación al activo total de la sociedad 15) Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 16) Valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio empresarial al que pertenece la Operadora Medidas de Riesgo: 17) Valor en Riesgo (VAR) 50% 80% 0% 50% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 0% 10% 20% 100% 0% 10% 0% 15.00% Los porcentajes de inversión señalados se computarán diariamente con relación al activo total de la sociedad de inversión del mismo día, con excepción del Valor en Riesgo que se calcula en base al activo neto de la sociedad de inversión. Para mayor información podrá consultar el Prospecto General en www.ixe.com.mx o a su Ejecutivo de Atención a Clientes en el CAT de Fondos 5268.9494 DF y 8863.2294 Página 1 de 3 PROSPECTO SIMPLIFICADO Ixe Fondo Estrategia 3, S.A. de C.V. Sociedad de Inversión de Renta Variable IXE3 Series Accionarias: SERIE B Montos mínimos de inversión ($) No aplica No aplica Posibles Adquirientes: Clase BFM1 Personas físicas y morales Clase BFM2 Personas físicas y morales Clase BE1 Personas NSR (++) Clase BE2 Personas NSR (++) Clase APIFM Personas físicas y morales Clase APIE Personas NSR (++) Clase BI Personas físicas ++Personas no sujetas a retención No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica Rendimientos Históricos*: Desempeño del fondo: Composición de la cartera: Costos, comisiones y remuneraciones: Estructura de comisiones y Remuneraciones IXE3 Cuota de Administración Serie A Últ. 12m Últ Trim NA 0.100% Cuota de Distribución NA Otros Total NA NA Estructura de comisiones y Remuneraciones Cuota de Administración 0.000% 0.180% 0.280% Serie BE2 Últ. 12m Últ Trim NA 0.540% Cuota de Distribución NA Otros Total NA NA Serie BFM1 Últ. 12m Últ Trim NA 0.630% NA NA NA 1.470% 0.180% 2.280% Serie BI Últ. 12m Últ Trim Serie BFM2 Últ 12m Últ. Trim NA 0.540% NA NA NA Serie BE1 Últ. 12m Últ Trim NA 0.630% 1.260% 0.180% NA NA 1.470% 0.180% 1.980% NA 2.280% Serie APIFM Últ. 12m Últ Trim Serie APIE Últ. 12m Últ Trim 0.090% NA NA 0.090% NA 0.090% 1.260% 0.180% NA 0.210% NA 0.210% NA 0.210% NA 0.180% NA 0.180% NA 0.480% NA 0.480% NA NA 0.180% 1.980% 0.480% A) Comisiones que se cobrará al inversionista. La sociedad operadora y las distribuidoras no cobran comisión por la realización de operaciones de compra venta de las acciones representativas del capital social de IXE3. B) Comisiones que los Prestadores de Servicios le cobran a la Sociedad. En los contratos que tienen celebrados la sociedad de inversión con las personas que proporcionan los servicios, las comisiones y remuneraciones son las siguientes: a) Administración de activos (1) b) Distribución de acciones (1) C) Comisiones que la Operadora absorbe a través de la Cuota de Administración de Activos. c) Valuación de acciones (2) d) Proveeduría de precios de activos objeto de inversión (2) e) Depósito de acciones de la Sociedad y de Activos Objeto de Inversión (2) f) Custodia de acciones de la Sociedad y de Activos Objeto de Inversión (2) g) Contabilidad y Servicios Administrativos (2) h) Comisiones Bancarias(3) i) Cuota BMV y CNBV, Auditoría Anual, Publicaciones (4) j) Gastos Notariales (5) Base de cálculo: (1) Porcentaje mensual sobre el valor de los activos netos registrados en el mes inmediato anterior al cobro. (2) Mensual y será una cuota fija anual hasta un monto específico y variable dependiendo del valor de los activos, lo cual es cobrado por la prestadora del servicio. (3) Dependerá de las comisiones cobradas mensualmente por los bancos. (4) Cuota anual fija. (5)Por evento. Riesgos: Para mayor información podrá consultar el Prospecto General en www.ixe.com.mx o a su Ejecutivo de Atención a Clientes en el CAT de Fondos 5268.9494 DF y 8863.2294 Página 2 de 3 PROSPECTO SIMPLIFICADO Ixe Fondo Estrategia 3, S.A. de C.V. Sociedad de Inversión de Renta Variable IXE3 Principales Riesgos: Dado que IXE3 invertirá al menos el 90% de su activo total en acciones de otras sociedades de inversión (fondos subyacentes), el rendimiento de IXE3 dependerá del rendimiento de éstos. Asimismo, los fondos subyacentes de renta variable invertirán mayoritariamente en acciones, los cuales están sujetos a fluctuaciones de sus precios, y esto puede afectar su precio, siendo el mayor riesgo para el fondo. Valor en riesgo (VaR): El límite de valor en riesgo respecto de sus activos, será del 15.00%. La metodología empleada para la determinación del Valor en Riesgo, esta basada en valores históricos, considerando 500 observaciones, con un nivel de confianza del 95%, con una ventana de 28 días. Entendiendo como Valor en Riesgo, a una estimación de la máxima minusvalía que pueden sufrir los activos netos de una sociedad de inversión, en función de cierto nivel de confianza y de un horizonte de tiempo determinado. Pérdidas en condiciones desordenadas de mercado: En condiciones desordenadas de mercado la SI podrá aplicar diferenciales conforme se establece en el numeral vi del punto 1 del Prospecto Marco. Sociedades distribuidoras: Las acciones representativas del Capital Social de IXE3 serán distribuidas por: a) Ixe Casa de Bolsa, S.A. de C.V. b) Ixe Banco, S.A. Sociedad operadora: Ixe Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión. Ixe Grupo Financiero Domicilio Social: Ciudad de México, D.F. Oficinas: Paseo de la Reforma 505 Piso 45, Col. Cuauhtemoc. C.P. 06500 Página de Internet: www.ixe.com.mx Para mayor información podrá consultar el Prospecto General en www.ixe.com.mx o a su Ejecutivo de Atención a Clientes en el CAT de Fondos 5268.9494 DF y 8863.2294 Página 3 de 3