Plan de mejoramiento Ministerio del Interior a junio 30 de 2012

Tipo Modalidad
Formulario
Moneda Informe
Entidad
Fecha
Periodicidad
M-3: PLAN DE MEJORAMIENTO
F14.1: PLANES DE MEJORAMIENTO - ENTIDADES
53
400
1
11751
2012/06/30
6
SEMESTRAL
4
MODALIDAD DE REGISTRO
8
CÓDIGO HALLAZGO
[1]
12
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
Reintegros a la Dirección del
Tesoro . Respecto a los recursos
no ejecutados por FONSECON,
que estaban también en cabeza de
la Dirección de Infraestructura por
$2,678,1 millones, se debió a
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1802100.0
dificultades en la ejecución de
algunos Convenios con son:
inoportunidad en el proceso de
liquidación de los mismos y en la
solicitud de los recursos a
reintegrar, toda vez que se
deberían de consign
1
FILA_1
16
CAUSA DEL HALLAZGO
20
ACCIÓN DE MEJORA
Realizar un plan de
trabajo con metas y
compromisos para la
liquidacion de convenios
de
las
vigencias
anteriores al 2008 entre
Deficiencias
en
la la
Oficina
Asesora
supervisión
algunos Jurídica y la DIN, asi
convenios celebrados con mismo se solicitará a
los municipios.
cada uno de los entes
territoriales
mediante
comunicación escrita que
realicen el reintegro de
los recursos a la DTN de
acuerdo con la metologia
vigente para estos casos.
24
ACTIVIDADES / DESCRIPCIÓN
Finalizar de comun acuerdo o de
manera unilateral los convenios que
aún no han podido ser liquidados y
lograr el reintegro de los recursos a
la DTN por parte del ente territorial
FILA_5
INFORMES SUPERVISOR: Se
evidenciaron debilidades en los
informes que los supervisores
deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado
real de ejecución de los proyectos,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
generando que las obras no se
culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior
por debilidades de control y
monitoreo del Comité Evaluador.
Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009, con
INFORMES SUPERVISOR: Se
evidenciaron debilidades en los
informes que los supervisores
deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado
real de ejecución de los proyectos,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
generando que las obras no se
culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior
por debilidades de control y
monitoreo del Comité Evaluador.
Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009, con
INFORME DE SUPERVISION
2009: Se evidencian informes de
ejecución de contratos elaborados
por los supervisores asignados
para
cada
convenio,
donde
escriben detalladamente el avance
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
o seguimiento de cada convenio;
sin embargo, se observa que este
informe no guarda coherencia con
el establecido en el convenio, toda
vez que en las claúsulas cuarta "
plazo de ejecución y plazo de
liquidacio
INFORME DE SUPERVISION
2009: Se evidencian informes de
ejecución de contratos elaborados
por los supervisores asignados
para
cada
convenio,
donde
escriben detalladamente el avance
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
o seguimiento de cada convenio;
sin embargo, se observa que este
informe no guarda coherencia con
el establecido en el convenio, toda
vez que en las claúsulas cuarta "
plazo de ejecución y plazo de
liquidacio
FILA_6
Se correrá traslado a
Contralorías
y
Procuradurías
departamentales
de
DESTINACIÓN
OBRA:
Se
Atlántico y Bolívar, antes
evidenció que la obra ejecutada en
del primer bimestre de
virtud
del
convenio
2010, con el ánimo de
interadministrativo No. 091 de
que
adelante
las
2007, celebrado con el Municipio
acciones
pertinentes
de
Sabanagrande
está Deficiencas de control y
contra
los
posibles Emitir comunicación a los entes de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
parcialmente ocupada por una monitoreo por parte del MIJ responsables por colocar control respectivos
oficina ajena a aquella que motivó FONSECON
en funcionamiento el
la construcción de la misma, pues
inmueble, ya que una vez
el objeto de ésta fue para el
concluida
la
obra
funcionamiento de la alcaldía
financiada o cofinanciada
municipal y se encuentra ocupada
con
recursos
de
por la Oficina de Tránsito.
FONSECON,
el
Municipio
por
ser
propietario de la obra
recib
1
FILA_2
1
FILA_3
1
FILA_4
1
1
1
FILA_7
El MIJ continuará con la
contratación
de
la
interventoría de las obras
financiadas
o
Realizar la contratación de la
debilidasdes de control y cofinanciadas
con
interventoría
a
los
proyectos
monitoreo
recursos de FONSECON;
fianciados por Fonsecon
mediante
convocatoria
pública, para garantizar
que se ejecuten las obras
que fueron aprobadas.
Ratificar mediante una
circular a los superviosres
de convenios y cointratos
celebrados con recursos
debilidasdes de control y de
FONSECON,
las
Expedir circular
monitoreo
obligaciónes, deberes y
compromisos que se
deben atender para el
efectivo cumplimiento del
objeto de los mismos
El MIJ continuará con la
contratación
de
la
interventoría de las obras
financiadas
o
falta de control y monitoreo
Realizar la contratación de la
cofinanciadas
con
a
los
informes
de
interventoría
a
los
proyectos
recursos de FONSECON;
supervision
fianciados por Fonsecon
mediante
convocatoria
pública, para garantizar
que se ejecuten las obras
que fueron aprobadas.
Ratificar mediante una
circular a los superviosres
de convenios y cointratos
celebrados con recursos
falta de control y monitoreo
de
FONSECON,
las
a
los
informes
de
Expedir circular
obligaciónes, deberes y
supervision
compromisos que se
deben atender para el
efectivo cumplimiento del
objeto de los mismos
DESTINACIÓN
OBRA:
Se
Se remitira copia a los
evidenció que la obra ejecutada en
entes del control de las
virtud
del
convenio
actas de recibo de final
interadministrativo No. 091 de
de
obra
mediante
2007, celebrado con el Municipio
comunicacion informando
de
Sabanagrande
está Deficiencas de control y el objeto del convenio y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
parcialmente ocupada por una monitoreo por parte del MIJ - que este proyecto ya fue
oficina ajena a aquella que motivó FONSECON
recibido a cabalidad por
la construcción de la misma, pues
el ente territorial con el
el objeto de ésta fue para el
fin de que se le realice el
funcionamiento de la alcaldía
respectivo seguimiento y
municipal y se encuentra ocupada
control
de
la
por la Oficina de Tránsito.
sostenibilidad de la obra
PLANES DE MEJORAMIENTO - ENTIDADES
28
31
ACTIVIDADES / UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVIDADES / CANTIDADES UNIDAD DE MEDIDA
32
ACTIVIDADES / FECHA DE INICIO
36
ACTIVIDADES / FECHA DE TERMINACIÓN
40
ACTIVIDADES / PLAZO EN SEMANAS
44
ACTIVIDADES / AVANCE FÍSICO DE EJECUCIÓN
48
OBSERVACIONES
Número de proyectos liquidados/
Inventario de contratos a liquidarPORCENTAJE
100%
2008/09/01
2009/06/30
43
98%
1 (9 (Antes 17) PM
Vig 2006-2007)(
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de
Gestión Contractual)
Contratos de interventoría firmados de
todos los proyectos aprobados por el
Comité. PORCENTAJE
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
100%
51 (Antes 32 ( 7, 11,
21, 39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008) Meta 1 (
Subdirección de
Gestión Contractual)
Circular expedida. UNIDAD
1
2010/02/01
2010/03/30
8
1
51 (Antes 32 ( 7, 11,
21, 39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008)
SECRETARIA
GENERAL Meta 52
Contratos de interventoría firmados de
todos los proyectos aprobados por el
Comité. UNIDAD
1
2010/02/01
2010/12/31
47
1
51 (Antes 32 ( 7, 11,
21, 39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008) Meta 3 (
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de
Gestión Contractual)
Circular expedida. UNIDAD
1
2010/02/01
2010/03/30
8
1
51 (Antes 32 ( 7, 11,
21, 39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008)
SECRETARIA
GENERAL meta 4
comunicación emitida a los organos de
control. UNIDAD
1
2010/01/01
2010/02/28
8
1
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008)
OFICINA DE
CONTROL INTERNO
DISCIPLINARIO
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
100%
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )
informar mediante comunicación el
objeto del convenio y que el
proyecto ya fue recibido a cabalidad
Comunicación enviada de cada proyecto al
por el ente territorial con el fin de
ente de control. PORECTAJE
que se le realice el respectivo
seguimiento y
control de la
sostenibilidad de la obra
1
FILA_8
1
FILA_9
1
FILA_10
1
FILA_11
1
FILA_12
1
FILA_13
1
FILA_14
DESTINACIÓN
OBRA:
Se
evidenció que la obra ejecutada en
Incluir una clausula en la
virtud
del
convenio
minuta de los convenios
interadministrativo No. 091 de
en donde los entes
2007, celebrado con el Municipio
territoriales
se
de
Sabanagrande
está Deficiencas de control y compromenten a que en
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
parcialmente ocupada por una monitoreo por parte del MIJ - un termino no superior a
oficina ajena a aquella que motivó FONSECON
tres meses le daran el
la construcción de la misma, pues
uso
al
inmueble
el objeto de ésta fue para el
construido de acuerdo
funcionamiento de la alcaldía
con la viabilidad del
municipal y se encuentra ocupada
proyecto
por la Oficina de Tránsito.
Se correrá traslado a
Contralorías
y
Procuradurías
departamentales
de
MODIFICACIÓN
PROYECTO
Atlántico y Bolívar, antes
INICIAL:
En
el
convenio
del primer bimestre de
interadministrativo 047 del 2007,
2010, con el ánimo de
celebrado con el Municipio de
que
adelante
las
Candelaria se observó que a pesar
acciones
pertinentes
que la obra se encuentra terminada deficiencias
en
el
contra
los
posibles
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
y recibida desde diciembre de seguimiento y supervision
responsables por colocar
2007, está totalmente desocupada; ejercuidos por FONSECOn
en funcionamiento el
la actual administración municipal
inmueble, ya que una vez
no la ha ocupado aduciendo que la
concluida
la
obra
obra no fue terminada tal como se
financiada o cofinanciada
presentó en el proyecto viabilizado
con
recursos
de
por el M
FONSECON,
el
Municipio
por
ser
propietario de la obra
recib
Clausula de la minuta de los
convenios
que
establezca
compromiso por parte de los entes
territoriales a que en un termino no
superior a tres meses le daran el uso
al inmueble construido .
Emitir comunicación a los entes de
control respectivos
minuta ajustada. PORCENTAJE
comunicación emitida a los organos de
control. UNIDAD
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
100%
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )
1
2010/01/01
2010/02/28
8
1
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008)
OFICINA DE
CONTROL INTERNO
DISCIPLINARIO.
META 4
MODIFICACIÓN
PROYECTO
INICIAL:
En
el
convenio
interadministrativo 047 del 2007,
celebrado con el Municipio de
Candelaria se observó que a pesar
que la obra se encuentra terminada deficiencias
en
el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
y recibida desde diciembre de seguimiento y supervision
2007, está totalmente desocupada; ejercuidos por FONSECOn
la actual administración municipal
no la ha ocupado aduciendo que la
obra no fue terminada tal como se
presentó en el proyecto viabilizado
por el M
Se remitira copia a los
entes del control de las
actas de recibo de final
de
obra
mediante
comunicacion informando
el objeto del convenio y
que este proyecto ya fue
recibido a cabalidad por
el ente territorial con el
fin de que se le realice el
respectivo seguimiento y
control
de
la
sostenibilidad de la obra
informar mediante comunicación el
objeto del convenio y que el
proyecto ya fue recibido a cabalidad
Comunicación enviada de cada proyecto al
por el ente territorial con el fin de
ente de control. PORCENTAJE
que se le realice el respectivo
seguimiento y
control de la
sostenibilidad de la obra
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
100%
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )META 5
MODIFICACIÓN
PROYECTO
INICIAL:
En
el
convenio
interadministrativo 047 del 2007,
celebrado con el Municipio de
Candelaria se observó que a pesar
que la obra se encuentra terminada deficiencias
en
el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
y recibida desde diciembre de seguimiento y supervision
2007, está totalmente desocupada; ejercuidos por FONSECOn
la actual administración municipal
no la ha ocupado aduciendo que la
obra no fue terminada tal como se
presentó en el proyecto viabilizado
por el M
Incluir una clausula en la
minuta de los convenios
en donde los entes
territoriales
se
compromenten a que en
un termino no superior a
tres meses le daran el
uso
al
inmueble
construido de acuerdo
con la viabilidad del
proyecto
Clausula de la minuta de los
convenios
que
establezca
compromiso por parte de los entes
territoriales a que en un termino no
superior a tres meses le daran el uso
al inmueble construido .
minuta ajustada. PORCENTAJE
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
100%
54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )META 6
comunicación a los organos de control.
UNIDAD
1
2010/01/01
2010/02/28
8
1
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008)
OFICINA DE
CONTROL INTERNO
DISCIPLINARIOMETA 1
Comunicación al ente territorial. UNIDAD
1
2010/01/01
2010/02/28
8
1
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG
2008) PM Vig
2008)SECRETARIA
GENERAL- META 2
100%
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de
Gestión Contractual)META 3
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO:
El contrato de obra sin número,
producto de la licitación pública
001-2008 fue firmado el 9 de
octubre de 2008, en desarrollo del
convenio 166 de 2008. En la
CLÁUSULA
OCTAVA
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTÍAS,
El
Contratista
suscribió póliza el día 24 de
septiembre de 2008 con Seguros
del Estado No. 39-44-101010093
Asegurando al Municipio de
Cotorra, solamente por seriedad de
la ofert
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO:
El contrato de obra sin número,
producto de la licitación pública
001-2008 fue firmado el 9 de
octubre de 2008, en desarrollo del
convenio 166 de 2008. En la
CLÁUSULA
OCTAVA
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTÍAS,
El
Contratista
suscribió póliza el día 24 de
septiembre de 2008 con Seguros
del Estado No. 39-44-101010093
Asegurando al Municipio de
Cotorra, solamente por seriedad de
la ofert
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO:
El contrato de obra sin número,
producto de la licitación pública
001-2008 fue firmado el 9 de
octubre de 2008, en desarrollo del
convenio 166 de 2008. En la
CLÁUSULA
OCTAVA
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTÍAS,
El
Contratista
suscribió póliza el día 24 de
septiembre de 2008 con Seguros
del Estado No. 39-44-101010093
Asegurando al Municipio de
Cotorra, solamente por seriedad de
la ofert
Se correrá traslado del
hallazgo
a
los
organismos de vigilancia
y control para que
determinen
deficiencias
en
el
responsabilidades si es Enviar comunicación al ente de
seguimiento y supervision
del
caso
en
los control
ejercuidos por FONSECOn
funcionarios que tenían la
responsabilidad
de
aprobar las polizas tal y
como estaban descritas
en los contratos.
Se enviara comunicación
al ente territorial, con el
deficiencias
en
el
fin de que nos exprese Enviar
comunicación
seguimiento y supervision
las razones por las cuales territorial
ejercuidos por FONSECOn
no solicito las demas
polizas
al
ente
El MIJ continuara con la
contratación
de
la
interventoria de las obras
financiadas
o
cofinanciadas
con
deficiencias
en
el recursos de FONSECON; Realizar la contratacion de la
seguimiento y supervision mediante
convocatoria Interventoria
a
los
proyectos
ejercuidos por FONSECOn pública, para garantizar fianciados por Fonsecon
que se ejecuten las obras
que fueron aprobadas de
acuerdo
con
las
obligaciones
de
los
convenios.
Contratos de Interventoria firmados de
todos los proyectos aprobados por el
Comité. PORCENTAJE
100%
2010/02/01
2010/12/31
47
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico
y de Acción. La entidad no
presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley
152 de 1994 en virtud de la cual
los Planes deben sujetarse a metas
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
001
claras y definidas e involucrar
recursos financieros, tecnológicos,
humanos y
manejo de la
información; además de contar con
indicadores
que
permitan
establecer los resultados reales y
tangibles
1
FILA_15
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico
y de Acción. La entidad no
presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley
152 de 1994 en virtud de la cual
los Planes deben sujetarse a metas
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
001
claras y definidas e involucrar
recursos financieros, tecnológicos,
humanos y
manejo de la
información; además de contar con
indicadores
que
permitan
establecer los resultados reales y
tangibles
1
FILA_16
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico
y de Acción. La entidad no
presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley
152 de 1994 en virtud de la cual
los Planes deben sujetarse a metas
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
001
claras y definidas e involucrar
recursos financieros, tecnológicos,
humanos y
manejo de la
información; además de contar con
indicadores
que
permitan
establecer los resultados reales y
tangibles
1
FILA_17
HALLAZGO No. 3 :Cumplimiento
de los Planes. De la revisión de los
4 objetivos estratégicos (Justicia al
día, Legado para la Reconciliación,
Empoderamiento de la Sociedad y
Nación de Instituciones), las 20
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
002
Megas de áreas y los 98 planes
generales
con
sus
270
componentes, es decir el 100% del
documento presentado como Plan
Estratégico y Plan de Acción,
respecto del cual la entidad reporta
1
FILA_18
HALLAZGO No. 3 :Cumplimiento
de los Planes. De la revisión de los
4 objetivos estratégicos (Justicia al
día, Legado para la Reconciliación,
Empoderamiento de la Sociedad y
Nación de Instituciones), las 20
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
002
Megas de áreas y los 98 planes
generales
con
sus
270
componentes, es decir el 100% del
documento presentado como Plan
Estratégico y Plan de Acción,
respecto del cual la entidad reporta
1
FILA_19
HALLAZGO No. 20 Mecanismos
de seguimiento a los planes,
proyectos y programas (D). La
entidad no ha implementado
mecanismos
efectivos
de
seguimiento y control, lo anterior
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
19 03 004
teniendo en cuenta que otorga
porcentajes de cumplimiento del
100% cuando los resultados
reportados no están evidenciando
cumplimiento del Plan General ni
de los componentes.
1
FILA_20
HALLAZGO No. 5 Oficina de
Sistemas y Gobierno en línea. La
Oficina de Sistemas no muestra un
posicionamiento adecuado dentro
de la organización, que le permita
cumplir su misión como apoyo y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
005
asesoría tecnológica. Pese a que la
Oficina ha cumplido formalmente
con los lineamientos exigidos por el
Gobierno en línea, estos no son
efectivos; adicionalmente, la oficina
no cuenta con un inventa
1
FILA_21
Lo anterior, pese a que la
entidad
suscribió
dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en
el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados
para la
vigencia
2009
y
los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento a
Lo anterior, pese a que la
entidad
suscribió
dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en
el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados
para la
vigencia
2009
y
los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento a
Lo anterior, pese a que la
entidad
suscribió
dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en
el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados
para la
vigencia
2009
y
los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento a
Las acciones no están
sujetas a unos tiempos para
su cumplimiento y no son
idóneas para lograr los
propósitos de los planes.
Deficiencias en las políticas
gerenciales
y
en
la
implementación
de
adecuados mecanismos de
seguimiento y control e
instrumentos y criterios de
evaluación; así como en el
cumplimiento
de
las
funciones de las Oficinas de
Planeación, Control Interno,
Jurídica y Sist
Las acciones no están
sujetas a unos tiempos para
su cumplimiento y no son
idóneas para lograr los
propósitos de los planes.
Deficiencias en las políticas
gerenciales
y
en
la
implementación
de
adecuados mecanismos de
seguimiento y control e
instrumentos y criterios de
evaluación; así como en el
cumplimiento
de
las
funciones de las Oficinas de
Planeación, Control Interno,
Jurídica y Sist
No se evidencia un criterio
de evaluación soportado por
indicadores.
Falta
de
referentes frente a los
cuales medir los avances.
Es el caso de Centros de
Conciliación,
Casas de
Justicia, sistematización de
información
sobre
afrodescendientes
e
indígenas, generación de
políticas,
avances
en
Defensa Judicial,
entre
otros.
Deficiencias que presenta la
entidad en sus sistemas de
información
y
en
la
contratación
de
implementación
de
sistemas con resultados
inocuos para la entidad. No
se han diseñando unas
opciones de información
para la ciudadanía. La
subutilización
de
los
sistemas y la duplicidad de
funciones.
Falta
de
planeación
de
las
actividades
que
corresponden a la oficina,
inadecuados canales de co
Formular
nuevos
objetivos
estratégicos,
Nuevos
objetivos
medibles y cuantificables
formulados
con respecto al nuevo
Plan de Desarrollo
Documento. UNIDAD
1
2010/10/01
2011/01/31
17
1
66 ( Antes "1-2 PM
Vig 2009) Oficina
Asesora de
Planeación- META 1
Formular
Plan
Estratégico
con
un
horizonte a 4 años
Plan Estratégico formulado
siguiendo los principios
establecidos en la Ley
152 de 1994
Documento. UNIDAD
1
2010/10/01
2011/01/31
17
1
66 ( Antes "1-2 PM
Vig 2009) Oficina
Asesora de
Planeación- META 2
Elaborar plan de acción
Plan de acción formulado
para la vigencia 2011
Documento. UNIDAD
1
2010/11/15
2011/02/28
15
1
66 ( Antes "1-2 PM
Vig 2009) Oficina
Asesora de
Planeación- META 3
A
partir
de
los
indicadores
vigentes
contenidos en el plan
estratégico
y
los
procesos, elaborar un
Tablero implementado
tablero de indicadores
priorizando aquellos de
mayor
impacto
para
medir
la
gestión
institucional
tablero. UNIDAD
1
2010/10/01
2010/12/31
13
1
67 ( Antes *3-20 PM
MIJ Vig 2009)
Oficina asesora de
Planeación- META 1
Actualización y mejora
del Módulo de Metas del
Estructurar el Modulo
SIGOB
Ministerial
(software-PNUD
Modulo Estructurado (Parametros).
UNIDAD
1
2010/10/01
2011/07/31
43
1
67 ( Antes *3-20 PM
MIJ Vig 2009)
Oficina asesora de
Planeación- META 2
Reportes de prueba. UNIDAD
1
2010/10/01
2011/07/31
43
1
67 ( Antes *3-20 PM
MIJ Vig 2009)
Oficina asesora de
Planeación- META 3
Texto redactado para su aprobación del
Secretario General. UNIDAD
1
2010/09/01
2010/11/30
13
1
69 ( Antes 5 PM MIJ
Vig 2009) ( Oficina de
Información Pública )
estratégicos
Definición
de
mecanismos
de
seguimiento periódico a Módulo de seguimiento
la gestión institucional en sistema SIGOB
la
herramienta
sistematizada
Elaborar una política
avalada por la alta
dirección con respecto al
apoyo
y
asesoría
tecnológica que brinda la
Oficina de Sistemas
en
el
Proyectar el texto para elaborar una
resolución
que
asegure
el
cumplimiento
de
la
política
relacionada con el apoyo y asesoría
tecnológica que brinda la Oficina de
Sistemas
Falta
de
planeación,
determinación
de
las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos
de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para la
toma de decisiones de la
alta dirección
Incluir dentro de la
agenda de los Comités
de Gobierno en Línea
que
se
valide
la
necesidad de contar con
sistemas integrados de
información
entre
el
Ministerio y sus entidades
Realizar una reunión mensual con
adscritas y vinculadas
las entidades adscritas y vinculadas
Realizar una consultoría
al Ministerio
para
optimizar
y
estandarizar los procesos
que
involucran
los
trámites y servicios de las
diferentes dependencias
del Ministerio para su
posterior automatización
y pu
HALLAZGO No. 6 Sistemas de
información. Pese a la función de
generador y director de las políticas
en materias del interior y de justicia
y de garante de la ejecución de las
mismas, junto con las funciones
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
001
correlacionadas
con
otras
entidades del estado, el Ministerio
no cuenta con sistemas integrados
de información, ni siquiera con las
entidades adscritas y vinculadas.
Los canales de c
Falta
de
planeación,
determinación
de
las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos
de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para la
toma de decisiones de la
alta dirección
Incluir dentro de la
agenda de los Comités
de Gobierno en Línea
que
se
valide
la
necesidad de contar con
sistemas integrados de
información
entre
el
Ministerio y sus entidades
adscritas y vinculadas
Realizar una consultoría
para
optimizar
y
estandarizar los procesos
que
involucran
los
trámites y servicios de las
diferentes dependencias
del Ministerio para su
posterior automatización
y pu
HALLAZGO No. 6 Sistemas de
información. Pese a la función de
generador y director de las políticas
en materias del interior y de justicia
y de garante de la ejecución de las
mismas, junto con las funciones
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
001
correlacionadas
con
otras
entidades del estado, el Ministerio
no cuenta con sistemas integrados
de información, ni siquiera con las
entidades adscritas y vinculadas.
Los canales de c
Falta
de
planeación,
determinación
de
las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos
de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para la
toma de decisiones de la
alta dirección
Incluir dentro de la
agenda de los Comités
de Gobierno en Línea
que
se
valide
la
necesidad de contar con
sistemas integrados de
información
entre
el
Ministerio y sus entidades
adscritas y vinculadas Ejecutar la consultoria ( Ejecución
Proyecto de inversion ejecutado. UNIDAD
Realizar una consultoría del proyecto de inversión)
para
optimizar
y
estandarizar los procesos
que
involucran
los
trámites y servicios de las
diferentes dependencias
del Ministerio para su
posterior automatización
y pu
No se cumplió con ninguno
de los planes generales, ni
los
compromisos
consignados en el Plan de
Acción. Falta de definición
de las necesidades y las
debilidades
en
la
planeación del sujeto de
control.
Establecer un Plan de
Acción que consolide y
ejecute las actividades
determinadas
en
Elaborar e implementar Plan de Plan de Acción Diseñado e implementado.
Sentencia T 025 y los
acción consolidado
POCENTAJE
Autos
de
la
Corte
Constitucional
en
la
materia
que
debe
desarrollar la Entidad
HALLAZGO No. 6 Sistemas de
información. Pese a la función de
generador y director de las políticas
en materias del interior y de justicia
y de garante de la ejecución de las
mismas, junto con las funciones
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
001
correlacionadas
con
otras
entidades del estado, el Ministerio
no cuenta con sistemas integrados
de información, ni siquiera con las
entidades adscritas y vinculadas.
Los canales de c
1
FILA_22
1
FILA_23
1
FILA_24
1
FILA_25
1
FILA_26
1
FILA_27
1
FILA_28
HALLAZGO No. 9 Desplazados.
Pese a las órdenes impartidas por
la Sentencia T25 y sus autos, la
entidad únicamente ha creado un
Grupo de Desplazados, sin dotarlo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
12DE
02MEJORAMIENTO
002
de recursos humanos, tecnológicos
y presupuestales, el citado grupo
carece
de
un
responsable
posicionado
dentro
de
la
organización.
HALLAZGO 12 :Investigaciones
disciplinarias. La Dirección de
Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las
irregularidades que pueden dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
12DE
02MEJORAMIENTO
002
lugar
a
investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se
soporta en los hechos ocurridos el
16 de abril de 2009, cuando se
extraviaron
44
vales
para
suministro de gasolina, así: 40
vales de la Valera N° 4
HALLAZGO 12 :Investigaciones
disciplinarias. La Dirección de
Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las
irregularidades que pueden dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
lugar
a
investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se
soporta en los hechos ocurridos el
16 de abril de 2009, cuando se
extraviaron
44
vales
para
suministro de gasolina, así: 40
vales de la Valera N° 4
HALLAZGO 12 :Investigaciones
disciplinarias. La Dirección de
Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las
irregularidades que pueden dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
12DE
02MEJORAMIENTO
002
lugar
a
investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se
soporta en los hechos ocurridos el
16 de abril de 2009, cuando se
extraviaron
44
vales
para
suministro de gasolina, así: 40
vales de la Valera N° 4
Debilidades
en
mecanismos
seguimiento y control
cumplimiento
de
procedimientos.
Ejecutar la consultoria ( Actualizar el
proyecto de inversión "Mejorar,
implementar y dar soporte a los
Sistemas
de
Información
del
Ministerio )
Poner en conocimiento
de la Oficina de Control
los
Interno Disciplinario, la
de
pérdida y/o hurto de los
al
Informe enviado
vales de gasolina, para
los
que
adelante
las
investigaciones
pertinentes.
Debilidades
en
mecanismos
seguimiento y control
cumplimiento
de
procedimientos.
los
de Coadyuvar los procesos
al emprendidos por otras
los dependencias.
Debilidades
en
mecanismos
seguimiento y control
cumplimiento
de
procedimientos.
los
de
al
los
La Dirección de Derechos Humanos
cuente con una herramienta que
permita identificar los escenarios en
que, cumpliendo sus objetivos
misionales, podría coadyuvar los
procesos emprendidos por otras
dependencias.
Solicitar al Grupo de
Control
Interno
Disciplinario informar a
esta dependencia sobre
los
asuntos
de
competencia
de
esa Solicitud de información
oficina que deben ser
puestos a consideración
de la misma y el
procedimientos
para
remitir la información
Reuniones mensuales. UNIDAD
12
2010/09/01
2011/09/01
51
3
70 ( anters 6 PM MIJ
Vig 2009) ( Oficina de
Información Pública )META 1
Proyecto de inversion actualizado.
UNIDAD
1
2011/07/01
2011/09/30
13
1
70 ( anters 6 PM MIJ
Vig 2009) ( Oficina de
Información Pública )META 2
1
2012/01/01
2012/11/30
47
0
70 ( anters 6 PM MIJ
Vig 2009) ( Oficina de
Información Pública )META 3
100%
2010/09/01
2011/09/01
51
100%
73 ( antes 9 PM MIJ
Vig 2009) Dirección
de Goberno y Gestión
Territorial- abilidad
Territorial - Grupo
desplazados ( Areas
responsables de la
ejecucion del auto T
025)
Informe enviado. UNIDAD
1
2010/04/15
2010/04/15
0
1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion
de Derechos
Humanos - META 1
Herramienta. UNIDAD
1
2010/08/01
2010/10/30
13
1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion
de Derechos
Humanos- META 2
1 solicitud. UNIDAD
1
2010/08/31
2010/09/03
0
1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion
de Derechos
Humanos- META 3
1
Debilidades
en
mecanismos
seguimiento y control
cumplimiento
de
procedimientos.
HALLAZGO 13 :Acciones de
repetición. Durante la vigencia
fiscal 2009, se pagó la suma de
$6.650.6 millones por concepto de
sentencias falladas en contra del
MIJ, sin que se verifique el inicio de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
12DE
02MEJORAMIENTO
002
ninguna acción de repetición.
Como quiera que en el año 2008,
tampoco se adelantaron acciones
de repetición, la Comisión advierte
la necesidad de revisar los
presupuestos de definición de inic
Las actas del comité de
conciliación
y
defensa
judicial del Ministerio, a las
cuales no se adjuntan las
respectivas sentencias, se
observa que las mismas no
contienen una justificación
clara y específica de las
causas por las cuales se
determina no ejercer las
acciones correspondientes;
limitándose a señalar que
“… una vez hecha la
presentación del caso y
explicados los pormenores
del as
A las actas del comité de
conciliacion y Defensa
Judicial se le adjuntaran
las respectivas sentencis
condenatorias y, ademas,
las fichas tecnicas se Elaborar actas con soportes y fichas actas y fichas (según numero de procesos
motivaran
en
debida tecnicas debidamente motivadas
y comites). PORCENTAJE
forma, de tal manera que
se observen las razones
del porque hay lugar o no
para adelantar la accion
de repeticion.
HALLAZGO No. 19 Indicadores de
Impacto. La entidad no construyó
ni tiene implementados indicadores
de impacto que permitan medir la
realización de los objetivos y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
11DE
01MEJORAMIENTO
001
propósitos de sus planes y
programas. Por lo anterior, las
evaluaciones
y
seguimientos
apuntan exclusivamente a la
realización de acciones, sin tener
en cuenta su efectividad.
Se evidencia , falta de
direccionamiento por parte
de la Oficina de Planeación
y
de
seguimiento
y
pronunciamientos de la
Oficina de Control Interno,
situación
que
se
ve
reflejada
en
desmejoramiento en los
resultados de gestión del
sujeto de control.
Incorporar en módulo de
metas la articulación de
Módulo con estrctura de indicadores
indicadores de impacto
de impacto
para
objetivos
estratégicos misionales
El
Ministerio
no
ha
implementado una directriz
de archivo que permita
unidad de criterio para
Hojas
de
Vida
con
información completa y
estándar en su contenido.
Revisión,
Hojas de vida para vehículos
complementación,
actualizadas y foliadas, según
foliación y depuración de normas de archivo impartidas sobre
las hojas de vida de los el particular por el Archivo Central
vehículos
del MIJ
los
de
al
los
FILA_29
1
FILA_30
1
FILA_31
1
FILA_32
1
FILA_33
1
FILA_34
1
FILA_35
1
FILA_36
Con relación al tema
especifico, de la perdida
de los vales de gasolina,
este Despacho informa
que actualmente cursa
una
investigación
disciplinaria en contra del
Doctor
Rafael
Bustamante y Alfredo
Mendoza, Director
y
funcionario de DD-HH
respectivamente.
Con respecto a la acción
de mejoramiento , esta
depedencia solicitará a la
oficina
HALLAZGO 12 :Investigaciones
disciplinarias. La Dirección de
Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las
irregularidades que pueden dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
12DE
02MEJORAMIENTO
002
lugar
a
investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se
soporta en los hechos ocurridos el
16 de abril de 2009, cuando se
extraviaron
44
vales
para
suministro de gasolina, así: 40
vales de la Valera N° 4
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de
los vehículos. Al revisar las hojas
de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de
Derechos Humanos, se verificó que
no
están
actualizadas,
no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
contienen los documentos que
permitan la integridad de la
información, en algunos casos
contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que
contienen la información están sin
foliar, no guardan u
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de
los vehículos. Al revisar las hojas
de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de
Derechos Humanos, se verificó que
no
están
actualizadas,
no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
contienen los documentos que
permitan la integridad de la
información, en algunos casos
contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que
contienen la información están sin
foliar, no guardan u
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de
los vehículos. Al revisar las hojas
de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de
Derechos Humanos, se verificó que
no
están
actualizadas,
no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
contienen los documentos que
permitan la integridad de la
información, en algunos casos
contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que
contienen la información están sin
foliar, no guardan u
HALLAZGO
24
.Plan
de
Mejoramiento La entidad presenta
un cumplimiento porcentual del
81%, al analizar la efectividad de
las 27 acciones comprometidas en
la vigencia del 2009, el equipo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
21DE
02MEJORAMIENTO
002
auditor evidencia que solamente
una (1) de estas acciones fue
efectiva
(Implementar
un
procedimiento para la evaluación y
viabilización
de
los
predios
postulados para la construcción de
las cárceles); es d
HALLAZGO
24
.Plan
de
Mejoramiento La entidad presenta
un cumplimiento porcentual del
81%, al analizar la efectividad de
las 27 acciones comprometidas en
la vigencia del 2009, el equipo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
21DE
02MEJORAMIENTO
002
auditor evidencia que solamente
una (1) de estas acciones fue
efectiva
(Implementar
un
procedimiento para la evaluación y
viabilización
de
los
predios
postulados para la construcción de
las cárceles); es d
Solicitud a la Oficina de Control
Interno de información
sobre
presuntas
irrregularidades
encontradas en sus visitas de
auditoria.
El
Ministerio
no
ha
implementado una directriz
de archivo que permita Contratar
personal 100 % del archivo de la Dirección de
unidad de criterio para adicional para el área de Derechos Humanos organizado en
Hojas
de
Vida
con archivo.
su totalidad.
información completa y
estándar en su contenido.
1
2010/09/01
2010/09/01
0
1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Grupo de
Control Disciplinario
Interno - META 4
100%
2010/08/30
2011/08/30
51
100%
77 ( antes 13 PM MiJ
Vig 2009) Oficina
Asesora Juridica
Parametrización. UNIDAD
1
2010/10/01
2011/07/31
43
1
82 ( Antes *18-19 Pm
MIJ Vig 2009)Oficina
Asesora de
Planeación
Hojas de Vida de los vehículos
actualizadas. PORCETAJE
100%
2010/05/13
2010/08/30
15
74%
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)Subdirección Gestion
Administrativa y
Dirección de
Derechos HumanosMETA 1
Archivo organizado. PORCENTAJE
100%
2010/03/10
2010/08/30
24
90%
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)
Subdirección de
Gestión
Administrativa Y
Direccion de
Derechos Humanos.
META 2
Comunicación. UNIDAD
El
Ministerio
no
ha
implementado una directriz
de archivo que permita
unidad de criterio para Elaborar procedimiento
Hojas
de
Vida
con
información completa y
estándar en su contenido.
Procedimiento aprobado y publicado
en la pagina web del MIJ
Procedimiento. UNIDAD
1
2010/07/13
2010/10/31
15
1
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)
Subdirección de
Gestion
Administrativa
Lo
anterior
por
las
deficiencias
en
los
mecanismos
de
seguimiento y control de las
Direcciones y responsables
de las acciones correctivas,
que permitan su evaluación
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Ajustar el Plan de Mejoramiento de
acuerdo a las formulas que
establece la CGR en la Resolución
Organica de la CGR No 5872 del 11
de Julio de 2007
Plan de mejoramiento ajustado en
formulas. PORECTAJE
100%
2010/07/20
2010/07/30
1
100%
86(Antes 24 PM MIJ
vig 2009) Oficina de
Control InternoMETA 1
Lo
anterior
por
las
deficiencias
en
los
mecanismos
de
seguimiento y control de las
Realizar un seguimiento cada 3
Direcciones y responsables Aplicar mecanismos de meses a los Planes de Mejoramiento
de las acciones correctivas, seguimiento y control
vigentes suscritos con la Contraloria
que permitan su evaluación
General de la República
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Seguimientos realizados. UNIDAD
4
2010/09/01
2011/09/01
51
4
86(Antes 24 PM MIJ
vig 2009) Oficina de
Control Interno-META
2
Revisar las formulas de
evaluación de los Planes
de mejoramiento suscritor
por la CGR de acuerdo a
la Resolución Organica
de la CGR No 5872 del
11 de Julio de 2007
1
FILA_37
1
HALLAZGO
24
.Plan
de
Mejoramiento La entidad presenta
un cumplimiento porcentual del
81%, al analizar la efectividad de
las 27 acciones comprometidas en
la vigencia del 2009, el equipo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
21DE
02MEJORAMIENTO
002
auditor evidencia que solamente
una (1) de estas acciones fue
efectiva
(Implementar
un
procedimiento para la evaluación y
viabilización
de
los
predios
postulados para la construcción de
las cárceles); es d
Lo
anterior
por
las
deficiencias
en
los
mecanismos
de
seguimiento y control de las
Direcciones y responsables
de las acciones correctivas,
que permitan su evaluación
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Incluir en el nuevo Plan
de
Mejoramiento
vig
2009 las acciones de los Hllazgos del Plan de Mejoramiento
hallazgos del Plan de Vig 2008 ( Nos. 2-7-8-10-11-21-22Mejoramiento
Vigencia 23-26-24-25-33) en el nuevo Plan
2008 revaluadas ( Nos. 2- de Mejoramiento Vigencia 2009
7-8-10-11-21-22-23-2624-25-33)
1
2010/09/01
2010/10/01
4
1
86(Nates 24 PM MIJ
vig 2009) Oficina de
Control InternoMETA 3
100%
2010/08/30
2011/08/30
51
100%
87 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
Asesora Juridica
Convocar reunión del Consejo
Nacional para la Atención Integral a
la población desplazada CNAIPD en
Reunión del Consejo CNAIPD y
diciembre de 2010, así mismo, documento de recomendación elaborado.
elaborar y presentar el Documento
UNIDAD
de
recomendación
para
su
evaluación.
2
2010/12/01
2011/01/30
8
2
88 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Dirección
de Gobierno y
Gestión Territorial Grupo de
Desplazados
Capacitacion a supervisores
semestral. UNIDAD
2
2010/07/30
2011/07/30
51
2
90 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009)
Subdirección de
Gestión Contractual
Contratos liquidados / contratos en
proceso de liquidacion. PORCENTAJE
100%
2010/07/30
2011/07/30
51
77%
91 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009)
Subdirección de
Gestión Contractual
100%
2010/08/30
2011/08/30
51
100%
97 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009)
Subdirección de
Gestión Contractual
1
2010/08/02
2010/12/31
21
1
98 ( antes 25 PM MIJ
Vig 2009)
Subdirección de
Gestión Humana y
Todas las Areas del
Ministerio que deben
contratar personal
Hallazgos incluidos en el Plan de
Mejoramiento vig 2009. UNIDAD
HALLAZGO 24 (Hallazgo 2)
.Acciones de repetición. Durante la
vigencia fiscal 2009, se pagó la
suma de $6.650.6 millones por
concepto de sentencias falladas en
contra del MIJ, sin que se verifique
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-2
el inicio de ninguna acción de
repetición. Como quiera que en el
año 2008, tampoco se adelantaron
acciones de repetición, la Comisión
advierte la necesidad de revisar los
presupuestos de defin
A las actas del comité de
conciliacion y Defensa
Judicial se le adjuntaran
las respectivas sentencis
condenatorias y, ademas,
las fichas tecnicas se Elaborar actas con soportes y fichas actas y fichas (según numero de procesos
motivaran
en
debida tecnicas debidamente motivadas
y comites). PORCENTAJE
forma, de tal manera que
se observen las razones
del porque hay lugar o no
para adelantar la accion
de repeticion.
HALLAZGO
24
(Hallazgo
)
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-7
Coordinación
Política
Desplazamiento Forzado.
Analizar la viabilidad de
revisar las competencias
y las funciones de las
diferentes entidades que
conforman el SNAIPD
FILA_38
1
FILA_39
HALLAZGO 24 (Hallazgo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN *24-10
DE MEJORAMIENTO
)Documentación contractual.
1
Dar cumplimiento a los
procesos
y
Procedimientos
establecidos
por
la
entidad
en
lo
correspondiente
a la
gestion documental
El grupo de supervision y
liquidacion continuara el
cumplimento
y
seguimiento
a
la
supervision y liquidacion
de los contratos
Presentacion
de
obligaciones
a
interventores una vez se
suscriba el contrato
10
FILA_40
HALLAZGO 24 (Hallazgo 11 )
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN *24-11
DE MEJORAMIENTO
Liquidación de los contratos.
1
FILA_41
1
FILA_42
1
FILA_43
1
HALLAZGO 24 (Hallazgo No. 33
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN *24-33
DE MEJORAMIENTO
Efectividad
de
las
acciones
correctivas propuestas.)
FILA_45
Entrega de documentacion que
documento entregados a supervisores por
establezca las obligaciones de los
contrato. PORCENTAJE
interventores .
HALLAZGO No. 25 Planta de
personal. En la vigencia 2009, se
incrementó la contratación por
prestación de servicios en más del
70%, observándose la existencia
de Direcciones cuyo personal de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
15DE
03MEJORAMIENTO
002
planta es superado en forma
considerable por los contratistas,
con la condición que estos están
desarrollando en forma permanente
y continua funciones propias del
sujeto de control, bajo condiciones
d
Lo anterior obedece a falta
de unificación de criterios y
mecanismos efectivos de
seguimiento y control por
parte del Grupo de talento
Humano,
Efectuar un estudio de
planta de personal, en
aquellas áreas del MIJ en
donde la contratación sea
más
frecuente,
estableciendo
si
efectivamente
las Elaboración de estudio
obligaciones que están a
cargo de los contratistas
pueden ser efectuadas
con el personal de planta
del MIJ y si el mismo es
suficiente
HALLAZGO 29 Recursos para
contratación (D). La entidad
contrató adquisición de bienes y
servicios con recursos destinados a
sentencias
y
conciliaciones,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
14DE
02MEJORAMIENTO
002
afectando un rubro de destinación
específica. Lo anterior bajo la
justificación
de
estar dando
cumplimiento a los autos derivados
de la Sentencia T025 de 2004 de
la Corte Constitucional.
Lo anterior evidencia falta
de asesoría de la Oficina
Jurídica
que
no
ha
establecido
criterios
unificados en cuanto al
manejo de los traslados
internos y la coherencia
entre las justificaciones para
los mismos. Igual que en
relación
con
las
consecuencias
de
la
Sentencia T025 de 2004.
Estructurar un plan de
contratación al inicio de
cada vigencia que defina
cada
éje
temático
misional, se ajuste ante
cada
necesidad
presupuestal, en cuya
elaboración
deben
integrarse las áreas de
Plan integral elaborado
apoyo
y
misionales
involucradas. Este plan
definirá las asignaciones
presupuestales,
las
actividades a realizar , los
bines y productos a
adquirir. Respecto de las
apropiaciones adicionales
y
HALLAZGO 29 Recursos para
contratación (D). La entidad
contrató adquisición de bienes y
servicios con recursos destinados a
sentencias
y
conciliaciones,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
14DE
02MEJORAMIENTO
002
afectando un rubro de destinación
específica. Lo anterior bajo la
justificación
de
estar dando
cumplimiento a los autos derivados
de la Sentencia T025 de 2004 de
la Corte Constitucional.
Lo anterior evidencia falta
de asesoría de la Oficina
Jurídica
que
no
ha
establecido
criterios
unificados en cuanto al
manejo de los traslados
internos y la coherencia
entre las justificaciones para
los mismos. Igual que en
relación
con
las
consecuencias
de
la
Sentencia T025 de 2004.
Estructurar un plan de
contratación al inicio de
cada vigencia que defina
cada
éje
temático
misional, se ajuste ante
cada
necesidad
presupuestal, en cuya
elaboración
deben
integrarse las áreas de
Ejecutar plan integral
apoyo
y
misionales
involucradas. Este plan
definirá las asignaciones
presupuestales,
las
actividades a realizar , los
bines y productos a
adquirir. Respecto de las
apropiaciones adicionales
y
FILA_44
1
Realizar
las
liquidaciones
respectivas de los contratos de la
entidad
Estudio elaborado. UNIDAD
Un plan Integral elaborado y
procedimiento. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/01
9
1
102 ( Antes 29 PM
MIJ Vig 2009)
Secretaría General,
Subdirección de
gestión Contractual Grupo de gestión
Financiera y Contable
- Jefe de la Dirección
o Grupo que solicite
el bien o servicioMETA 1
plan integral ejecutado. PORCENTAJE
100%
2011/02/01
2011/12/01
43
100%
102 ( Antes 29 PM
MIJ Vig 2009) Areas
misionales y de apoyoMETA 2
1
HALLAZGO 30 .Definición de los
objetos contractuales. La entidad
consigna
en
las
minutas
contractuales, objetos imprecisos,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
14DE
02MEJORAMIENTO
016
que no permiten determinar los
productos
que
deben
ser
entregados por los contratistas, sin
establecer las especificaciones de
los mismos
Lo anterior se origina en
falta de criterios unificados
de la Oficina Jurídica y
refleja debilidades en los
mecanismos
de
seguimiento y control a los
procesos contractuales y
elaboración de estudios de
necesidades, construcción
de pliegos de condiciones y
términos de referencia de
conformidad
con
los
principios contractuales y
de la función pública,
establecidos, entre otros, en
los Art
Generar
un
procedimiento en virtud
del cual se unifiquen los
criterios
para
determinación de los
objetos
contractuales,
desde
la
etapa
precontractual,
con
revisión
y aval del
responsable que designe
el Director o Jefe de la
dependencia que solicite
el bien o servicio y un
funcionario de la oficina
jurídica, así se asume
que quien solicita es
quien
establece
que
quiere
y
con
que
condicion
Ajustar
el
Procedimiento
de
Contratación en donde unifiquen los
criterios para determinación de los
objetos contractuales, desde la
etapa precontractual, con revisión y
aval del responsable que designe el Procedimiento ajsutado e implementado.
Director o Jefe de la dependencia
PORCENTAJE
que solicite el bien o servicio y un
funcionario de la oficina jurídica, que
asume quien solicita es quien
establece que quiere y con que
condiciones y
100%
2011/02/01
2011/12/01
43
100%
103( Antes 30 PM
MIJ Vig 2009) El
Area beneficiaria del
bien o servicio, la
dependencia que
adelanta el proceso
contractual y
Subdirección de
Gestión
Contractual.(Asesoria
del SIGI)
HALLAZGO 31 .Labores de
supervisión.
La
entidad
es
reiterativa en el incumplimiento en
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
14DE
05MEJORAMIENTO
004
las
obligaciones
de
los
supervisores de los contratos y
convenios, incluyendo falta de
liquidación de los mismos.
Lo anterior debido a la falta
de
mecanismos
de
seguimiento y control a la
aplicación de los deberes
de los supervisores, en
especial los consagrados en
los Artículos 26 y 51 de la
ley 80 de 1993 y en el
manual de contrtación.
Elaboracion
e
implementacion de un
procedimiemnto
que Ajustar e implementar procedimiento
Procedimiento ajustado e implementado.
establezca las funciones de supervisión y liquidación de
PORCENTAJE
a cargo del supervisor y contratos
fije puntos de control a
las mismas
100%
2011/08/30
2012/07/30
47
50%
104 ( Antes 31 PM
MIJ Vig 2009)
Subdirección de
Gestión Contractual y
Supervisores
VHALLAZGO No. 38 :ehículos
entregados. “1637 - Propiedades
Planta y Equipo no Explotados –
163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones
presenta una sobrestimación por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
$9.107 millones, que corresponde
al valor de los vehículos entregados
a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del
Programa de Protección de
personas y que han sido asignados
por dicha Dirección
Dar cumplimiento a los
lo cual no ha permitido
Procesos
y Aplicar
los
procesos
y
descargar de los estados
Procedimientos
procedidmientos establecidos por la
contables – inventarios –
establecidos
para
la entidad
dichos bienes
Gestión de Bienes
VHALLAZGO No. 38 :ehículos
entregados. “1637 - Propiedades
Planta y Equipo no Explotados –
163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones
presenta una sobrestimación por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
$9.107 millones, que corresponde
al valor de los vehículos entregados
a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del
Programa de Protección de
personas y que han sido asignados
por dicha Dirección
Contratar una persona
adicional para conciliar el
inventario de vehículos
de
propiedad
del
lo cual no ha permitido Ministerio del Interior y de
descargar de los estados Justicia
que
se
Contratación realizada
contables – inventarios – encontraban
dichos bienes
administrados
por el
Departamento
Administrativo
de
Seguridad - DAS, con el
Grupo de Almacén.
VHALLAZGO No. 38 :ehículos
entregados. “1637 - Propiedades
Planta y Equipo no Explotados –
163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones
presenta una sobrestimación por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
$9.107 millones, que corresponde
al valor de los vehículos entregados
a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del
Programa de Protección de
personas y que han sido asignados
por dicha Dirección
Contratar una persona
adicional para conciliar el
inventario de vehículos
de
propiedad
del
lo cual no ha permitido Ministerio del Interior y de
descargar de los estados Justicia
que
se
Inventario conciliado
contables – inventarios – encontraban
dichos bienes
administrados
por el
Departamento
Administrativo
de
Seguridad - DAS, con el
Grupo de Almacén.
HALLAZGO No. 39 :Reintegro
Bienes entregados a terceros. En
la Cuenta “Deudoras de Control”, la
Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados
a
Terceros”
–
Propiedades Planta y Equipo –
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
(Vehículos), con saldo de $24.149
millones,
se
encuentra
sobrestimada en $23.743 millones;
de igual forma la contrapartida en
la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor;
por corresponder a vehícul
Falta
de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos, especialment
el relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
Dar cumplimiento a los
Procesos
y Aplicar
los
procesos
y
Procedimientos
procedidmientos establecidos por la
establecidos
para
la entidad
Gestión de Bienes
HALLAZGO No. 39 :Reintegro
Bienes entregados a terceros. En
la Cuenta “Deudoras de Control”, la
Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados
a
Terceros”
–
Propiedades Planta y Equipo –
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
(Vehículos), con saldo de $24.149
millones,
se
encuentra
sobrestimada en $23.743 millones;
de igual forma la contrapartida en
la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor;
por corresponder a vehícul
Falta
de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos, especialment
el relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
META 1 :Ajustar el
procedimiento actual con
formatos
sobre
implementación
de
medidas de protección,
Procedimiento
para
realizar
formatos
oportunamente
los
ingresos y egresos de
bienes
de la DDH
relacionados con este
Programa
HALLAZGO No. 39 :Reintegro
Bienes entregados a terceros. En
la Cuenta “Deudoras de Control”, la
Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados
a
Terceros”
–
Propiedades Planta y Equipo –
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
16DE
05MEJORAMIENTO
003
(Vehículos), con saldo de $24.149
millones,
se
encuentra
sobrestimada en $23.743 millones;
de igual forma la contrapartida en
la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor;
por corresponder a vehícul
Falta
de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos, especialment
el relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
Establecer con la Oficina
de
Almacén
una
100% del inventario conciliado con
estrategia que permita la
la Oficina de Almacén
conciliación
de
los
inventarios.
FILA_46
1
FILA_47
1
FILA_48
1
FILA_49
1
FILA_50
1
FILA_51
1
FILA_52
1
FILA_53
ajustado
con
Vehículos. UNIDAD
130
2010/06/18
2010/10/31
19
130
111 ( antes 38 PM
MIJ Vig 2009)
Subdirección de
Infraestructura,
Subdirección de
Gestión
Administrativa- META
1
Contratación realizada. UNIDAD
1
2010/05/13
2010/05/13
0
1
111 ( antes 38 PM
MIJ Vig 2009)
Dirección de
Derechos HumanosMETA 2
Inventario conciliado con Almacén.
PORCENTAJE
100%
2010/09/15
2010/11/30
11
100%
111 ( antes 38 PM
MIJ Vig 2009)
Dirección de
Derechos HumanosMETA 3
Vehículos. UNIDAD
165
2010/06/18
2010/10/31
19
165
112 ( Antes 39 PM
MIJ Vig 2009)
Dirección de
Derechos HumanosMETA 1
Procedimiento ajustado con formatos e
implementado. UNIDAD
1
2010/06/11
2010/06/30
3
1
112 ( Antes 39 PM
MIJ Vig 2009)
Direccion de
Derechos HumanosSubdirección de
Gestión
Administrativa Almacen ( SIGI para
asesoria)- META 2
Inventario conciliado con Almacén.
PORCENTAJE
100%
2010/09/15
2010/11/30
11
100%
112 ( Antes 39 PM
MIJ Vig 2009)
Direccion de
Derechos HumanosSubdirección de
Gestión
Administrativa Almacen- META 3
1
HALLAZGO No. 43: Integración de
dependencias que conforman el
área
contable
y
financiera
(Planeación,
Presupuesto,
Tesorería y Contabilidad). Dadas
las
inconsistencias
en
la
información, su inoportunidad y el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
19DE
01MEJORAMIENTO
004
incumplimiento
de
los
procedimientos
relacionados
planeación,
presupuesto
y
contabilidad al interior de la
entidad, se evidencia que la
entidad no se encuentra integrada
entre las d
Esta situación
se ve
reflejada en la falta de
información de la Dirección
de Derechos Humanos al
almacén, para ingreso y
egreso de bienes El Grupo
de Gestión del Talento
Humano para legalización
de viáticos, las Direcciones
Misionales, para manejo de
contratos,
registro
de
demandas, legalización de
las comisiones, de la
Oficina Jurídica al Grupo
financiero para registro de
demandas en cu
Revisar,
ajustar
y/o
unificar los procesos y
procedimientos vigentes
Ajustar
e
en temas operativos y
procedimientos
misionales con el Area
Financiera, Administrativa
y Juridica.
HALLAZGO
No.
49
:Documentación y prueba de
Planes de Recuperación de
Desastres - DRP. Se evidencia que
la Oficina de Sistemas no ha
documentado eficientemente los
Planes de Recuperación de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
002
Desastres (DRP) ni ha realizado
pruebas sobre los mismos. La
documentación
existente
solo
permite que la persona que lo
escribió pueda ejecutarlo, haciendo
que se pierda el objetivo principal
de un DRP
Los planes existentes no
contienen una guía paso a
paso para la realización de
las
actividades
encaminadas
al
restablecimiento de los
servicios tecnológicos en
caso de falla.
Crear procedimiento para
monitorear las plataforma
tecnológica del Ministerio
Aplicar
los
procedimientos
actualizados
HALLAZGO No. 51: Control,
contenido
y
verificación
de
backups. Existe una unidad de
almacenamiento
que
tiene
conexión física y lógica con la
unidad de tape backup, en la cual
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
002
se guardan algunos archivos
institucionales y sobre los cuales se
realiza el backup. Existe uso
ineficiente de la infraestructura de
almacenamiento y la del tape
backup.
No existen criterios claros
para
la
inclusión
de
información en los backups,
y esta se selecciona de
manera
subjetiva.
La
Oficina de Sistemas no lleva
un registro estructurado y
periódico de la información
contenida en los backups,
ni ha realizado pruebas de
restauración de los mismos.
Actualizar
los
procedimientos de copia
(1) Ejecutar los procedimientos de
de
seguridad
y
copia de seguridad y restauración
restauración Aplicar los
sgun la periodicidad definida
procedimientos
actualizados
HALLAZGO No. 51: Control,
contenido
y
verificación
de
backups. Existe una unidad de
almacenamiento
que
tiene
conexión física y lógica con la
unidad de tape backup, en la cual
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
002
se guardan algunos archivos
institucionales y sobre los cuales se
realiza el backup. Existe uso
ineficiente de la infraestructura de
almacenamiento y la del tape
backup.
No existen criterios claros
para
la
inclusión
de
información en los backups,
y esta se selecciona de
manera
subjetiva.
La
Oficina de Sistemas no lleva
un registro estructurado y
periódico de la información
contenida en los backups,
ni ha realizado pruebas de
restauración de los mismos.
Actualizar
los
procedimientos de copia
de
seguridad
y
restauración Aplicar los
procedimientos
actualizados
Ajustar el procedimiento
Gestión
de
Bienes
(Código AD-GB-P-01), en
coordinación
con
la
Oficina de Sistemas, para
el registro en el inventario
de los bienes tenológicos
que tienen asociado un
intangible.
FILA_54
1
FILA_55
1
FILA_56
1
FILA_57
1
FILA_58
1
FILA_59
1
FILA_60
1
FILA_61
1
FILA_62
HALLAZGO No. 54: Consolidación
y verificación de información de
inventarios. Se observa que no se
ha efectuado verificación por parte
de la Oficina de Sistemas de la
información de inventarios de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
23DE
02MEJORAMIENTO
005
bienes tecnológicos que posee
Almacén. Así mismo se observa
que la Oficina de Sistemas no ha
establecido de manera conjunta
con Almacén un procedimiento
para el registro del ingreso de
bienes q
Hallazgo
No.
1
Ejecución
Recursos. Deficiencias en la
gestión presupuestal, toda vez que
la ejecución de los recursos
asigandos a la Dirección de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1802002.0
Asuntos
para
Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales
y Palenqueras es baja teniendo en
cuenta que a junio de 2010, sólo
asciende al 11,99%.
Hallazgo
No.
1
Ejecución
Recursos. Deficiencias en la
gestión presupuestal, toda vez que
la ejecución de los recursos
asigandos a la Dirección de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1802002.0
Asuntos
para
Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales
y Palenqueras es baja teniendo en
cuenta que a junio de 2010, sólo
asciende al 11,99%.
Hallazgo
No.
1
Ejecución
Recursos. Deficiencias en la
gestión presupuestal, toda vez que
la ejecución de los recursos
asigandos a la Dirección de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1802002.0
Asuntos
para
Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales
y Palenqueras es baja teniendo en
cuenta que a junio de 2010, sólo
asciende al 11,99%.
Procedimientos ajustados. PORCENTAJE
100%
2010/08/30
2010/12/30
17
100%
116 ( Antes 43 PM
MIJ Vig 2009) Oficina
asesora de
Planeación- Derechos
HumanosSubdirección de
Gestión Humana y
Subdirección de
Gestión Contractual
Monitoreo Semanal. UNIDAD
5
2010/07/15
2011/07/15
51
5
122 ( Antes 49 PM
MIJ Vig 2009) Oficina
de Información
Pública
Procedimientos Actualizados. UNIDAD
2
2010/07/15
2010/12/31
24
2
124 ( Antes 51 PM
MIJ Vig 2009) Oficina
de Información
Pública
(2) Realizar una restauración
mensual de un sistema de
información
para
validar
la
efectividad del procedimiento
Pruebas de restauración. UNIDAD
12
2010/07/15
2010/12/31
24
12
124 ( Antes 51 PM
MIJ Vig 2009)
Oficina de
Información Pública
Ajustar el procedimiento de Gestión
de Bienes (Código AD-GB-P-01)
donde se incluya el registro en el
inventario de los bienes tenológicos.
Procedimiento ajsutado. UNIDAD
1
2010/08/17
2010/12/31
19
1
127 ( Ante 54 PM MIJ
Vig 2009) Oficina de
Información Pública
y Subdirección de
Gestión
Administrativa
100%
135 ( 1 PM
Curvarado y
Jujuamiando Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 1
100%
135 ( 1 PM
Curvarado y
Jujuamiando Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 2
100%
135 ( 1 PM
Curvarado y
Jujuamiando Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 3
1
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- meta1
implementar
(1) Realizar monitoreos semanales
para asegurar la disponibilidad total
de la plataforma tecnológica, de los
sistemas de información y de las
bases de datos: isa server,
websense, sniffer, canal de internet,
crecimiento bases de datos (2)
Asignar la ejecución de los
monitoreos en 3 funcionarios para
garantizar su cumplimiento
Debilidads en la planeación
Implementando acciones Elaborar e implementar plan de
y programacion de las
Plan de trabajo elaborado e implementado.
que permitan cumplir con trabajo asigando costos para cada
actividades a desarrollar por
PORCENTAJE
el 100% de los recursos actividad
la Dirección
Debilidads en la planeación
Implementando acciones
y programacion de las
Adelantar
las
gestiones
que permitan cumplir con
actividades a desarrollar por
permitan ejecutar los recursos
el 100% de los recursos
la Dirección
que
Debilidads en la planeación
Implementando acciones
y programacion de las
que permitan cumplir con Ejecutar los recursos asignados
actividades a desarrollar por
el 100% de los recursos
la Dirección
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para
ejecución del censo en
las
poblaciones
establecidas.
Elaborar
Inventario
de
las
actividades
realizadas
en
Jiguamiandó y Curvaradó de cada
una de las entidades que participan
en la mesa.
Actividades realizadas. PORCENTAJE
Recursos ejecutados. PORCENTAJE
Inventario elaborado. UNIDAD
100%
100%
100%
1
2010/09/15
2010/09/15
2010/09/15
2010/09/15
2010/12/31
2010/10/30
2010/12/31
2010/10/15
15
6
15
4
1
FILA_63
1
FILA_64
1
FILA_65
1
FILA_66
1
FILA_67
1
FILA_68
1
FILA_69
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para
ejecución del censo en
las
poblaciones
establecidas.
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para Implementar
metodología
ejecución del censo en interistitucional para coordinar el
las
poblaciones censo
establecidas.
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para Elaborar protocolo para intervención
ejecución del censo en en la zona dirigido a funcionarios
las
poblaciones locales y nacionales.
establecidas.
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para
ejecución del censo en
las
poblaciones
establecidas.
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el
Ministerio del Interioir era adelantar
el censo total a la población
rodescendiente, conformada por
(3) tres anillos de población, Debilidades en la actividad
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
correspondiente el primero a de supervisión y planeación
comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a
poblaciones de la región de Urabá
Antioqueño y del departamento del
Chocó en las que se encuentra
Establecer
mecanismo
concetración
para
Adelantar
ejecución del censo en
Previa
las
poblaciones
establecidas.
Hallazgo No 3. caracterización de
los
Territorios
colectivos
y
ancestrales.
Referente
a
la
caracterización del territorio y sus
habitantes en las Comunidades de
Jiguamiandó y curvaradó se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
establece como plazo máximo para
garantizar el avance y finalizacion
del proceso de caracterización y
censo el 10 de julio de 2010, a
pesar
del
Ministerio
haber
avanzado sobre este aspecto, al 30
de ju
Hallazgo No 3. caracterización de
los
Territorios
colectivos
y
ancestrales.
Referente
a
la
caracterización del territorio y sus
habitantes en las Comunidades de
Jiguamiandó y curvaradó se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
establece como plazo máximo para
garantizar el avance y finalizacion
del proceso de caracterización y
censo el 10 de julio de 2010, a
pesar
del
Ministerio
haber
avanzado sobre este aspecto, al 30
de ju
Hallazgo No 4. Plan de Acción. No
se evidenció ajuste en el Plan de
Acción de la Dirección de Asuntos
para
Caomunidades
Negras,
Afrocolombianas,
Raizales
y
Palenqueras, con el fin de dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
alcance a lo ordenado por la
Honorable Corte Constitucional en
el Auto del 18 de mayo de 2010,
como
tampoco
contempla
indicadores
que
permitan
establecer los resultados y logros
obtenidos y en algunas o
1
FILA_70
Presentar cronograma a la Corte
Constitucional sobre las actividades
a realizar que garanticen la
elaboración de censo por parte de
las comunidades y solicitar nuevos
plazos a la Corte Constitucional con
un cronograma de actividades
concreto.
Realizar visita a cada uno de los
consejos comunitarios convocado a
toda la comunidad, una vez
aprobado cronograma pro parte de
la Corte.
proceso
de
Consulta
Debido a que para ello se
requiere
tener
los
respectivos resultados de
los censos
Realizar las acciones
para
la
efectiva
caracterización de la
población objeto
Recopilar
la
información
socioeconomica y cultural que defina
las condiciones de cada uno de los
consejos comunitarios
Debido a que para ello se
requiere
tener
los
respectivos resultados de
los censos
Realizar las acciones
para
la
efectiva Adelantar
caracterización de la Previa
población objeto
Deficiencias en el control de
la programación y ejecución
de
las
actividades
contempladas en el Plan de
Acción, como tambien en la
modificación del mismo, de
acuerdo
con
las
circunstancias presentadas,
en este caso en particular
por el Auto del 18 de mayo
del presente año, con el fin
de lograr los objetivos
propuestos y dar alcance a
lo ordenado por la Corte en
sus fallos.
Incluir las ordenes impartidas por la
Corte Institucional en el auto del 18
Establecer
mecanismo
de mayo de 2010 en el Plan de
para
el
ajuste
e
Acción de la Dirección y preentarlas
implementación del Plan
para su aprobación a la Oficina de
de Acción
Planaeción del Ministerio del Interior
y de Justicia.
proceso
de
Consulta
Cronograma Presentado y solicitud de
nuevos plazos. UNIDAD
Metodologia implementada.
PORCENTAJE
Protocolo elaborado. UNIDAD
Visita realizada. UNIDAD
Proceso de consulta previa realizada.
PORCENTAJE
Información recopilada. PORCENTAJE
Proceso de consulta previa realizada.
PORCENTAJE
Actividades incluidas y aprobadas por
parte de Planeación del MIJ. UNIDAD
2
100%
1
1
100%
100%
100%
2
2010/10/15
2010/10/15
2010/10/15
2010/10/15
2010/11/30
2010/10/15
2011/07/01
2010/09/27
2010/11/01
2011/10/15
2011/10/15
2010/12/31
2011/11/30
2011/06/30
2011/12/31
2010/10/30
2
51
51
11
51
36
26
5
2
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras-meta 2
100%
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras-meta 3
1
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- meta 4
1
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras -META 5
100%
136 ( 2 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 6
100%
137 ( 3 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras
29%
137 ( 3 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras META 2
2
138 ( 4 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras y Oficina
Asesora de
Planeación- META 1
Hallazgo No 4. Plan de Acción. No
se evidenció ajuste en el Plan de
Acción de la Dirección de Asuntos
para
Caomunidades
Negras,
Afrocolombianas,
Raizales
y
Palenqueras, con el fin de dar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
alcance a lo ordenado por la
Honorable Corte Constitucional en
el Auto del 18 de mayo de 2010,
como
tampoco
contempla
indicadores
que
permitan
establecer los resultados y logros
obtenidos y en algunas o
1
FILA_71
Deficiencias en el control de
la programación y ejecución
de
las
actividades
contempladas en el Plan de
Acción, como tambien en la
modificación del mismo, de
acuerdo
con
las
circunstancias presentadas,
en este caso en particular
por el Auto del 18 de mayo
del presente año, con el fin
de lograr los objetivos
propuestos y dar alcance a
lo ordenado por la Corte en
sus fallos.
Establecer
mecanismo
para
el
ajuste
e
Ejecutar el Plan de Acción
implementación del Plan
de Acción
Hallazgo No. 5 Territorio Colectivo.
Se encontró que a pesar de las
acciones
adelantadas
por
diferentes
entidades
estatales
Coordinar
involucradas
dentro
de
los
interistitucionalmente
procesos de titulación y deslinde
Falla de gestión por parte acciones
para
la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
de los territorios colectivos de las
de la Entidad
restitución del territorio de
comunidades de Jiguamiandó y
las Comunidades de
Curvaradó,
desde
el
Jiguamiandó y Curvaradó
reconocimiento constitucional de
dichos derechos en 1991, su
titulación en 2000 y los procesos
de deslinde en 2007,
1
Definir
con
las
entidades
responsables las competencias de
cada uno para la restitución del
territorio
Plan de acción ejecutado. PORCENTAJE
Convocatoria a las entidades
responsables. UNIDAD
100%
1
2010/09/28
2010/06/30
2010/12/31
2011/06/30
13
51
100%
138 ( 4 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 2
0%
139 (5 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Ministerio
del Interior - Acción
Social - Ministerio
Agricultura - Incoder Igac - Ministerio de
Defensa, ICBF,
Defensoría del
Pueblo, Gobernador;
Alcalde y Consejos
ComunitariosDirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras .- MET 1
0%
139 (5 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras- META 2
6
140 ( 6 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Dirección de
Asuntos para la
Comunidades Negras
, Afrocolombianas,
Raizales y
Palenqueras
FILA_72
1
FILA_73
1
FILA_74
1
FILA_75
1
FILA_76
1
FILA_77
1
FILA_78
Hallazgo No. 5 Territorio Colectivo.
Se encontró que a pesar de las
acciones
adelantadas
por
diferentes
entidades
estatales
involucradas
dentro
de
los
procesos de titulación y deslinde
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
de los territorios colectivos de las
comunidades de Jiguamiandó y
Curvaradó,
desde
el
reconocimiento constitucional de
dichos derechos en 1991, su
titulación en 2000 y los procesos
de deslinde en 2007,
Hallazgo No. 6 Control Interno. En
el Ministerio del Interior y de
Justicia existen mecanimos de
control interno, operacionalmente
establecidos
en
la presente
anualidad, para el manejo del tema
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1901001.0
de las Comunidades asentadas en
las
cuencas
delos
ríos
Jiguamiando y Curvaradó, en
relación con el cumlimiento de lo
dispuesto en la Tutela T-25 04,
Auto 005 de 2009 y Auto del 18 de
mayo de 2010
Hallazgo
No.
8
Informes
Financieros. La ejecución del
contrato 343 de 2009 desde el 3
de diciembre de 2009 hasta junio
30
de
2010,
asciende
a
$585,683,579, equivalente a una
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
ejecución del 52,5% del valor total
del contrato incluida una adición
del 50% del valor inicial del mismo,
pero
según
los
acuerdos
contractuales, a 28 de abril de
2010 debería etar ejecutado en un
100%.
Hallazgo
No.
8
Informes
Financieros. La ejecución del
contrato 343 de 2009 desde el 3
de diciembre de 2009 hasta junio
30
de
2010,
asciende
a
$585,683,579, equivalente a una
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
ejecución del 52,5% del valor total
del contrato incluida una adición
del 50% del valor inicial del mismo,
pero
según
los
acuerdos
contractuales, a 28 de abril de
2010 debería etar ejecutado en un
100%.
Hallazgo No. 9 Cuentas de Cobro.
En los informes financieros del
contrato No 343/09, presentados
por la supervisora financiera no se
discriminan ni anexan en su
totalidad los documentos soporte,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
además, no existe un criterio
uniforme para su presentación, ni
tampoco una revisión y aprobación
de los mismos, situación que no
permite precisar con claridad el
debido cumplimeinto del objeto c
Hallazgo No. 9 Cuentas de Cobro.
En los informes financieros del
contrato No 343/09, presentados
por la supervisora financiera no se
discriminan ni anexan en su
totalidad los documentos soporte,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
además, no existe un criterio
uniforme para su presentación, ni
tampoco una revisión y aprobación
de los mismos, situación que no
permite precisar con claridad el
debido cumplimeinto del objeto c
Coordinar
interistitucionalmente
Falla de gestión por parte acciones
para
la Implementación de la ruta étnica de
Ruta etnica implementada. PORCENTAJE
de la Entidad
restitución del territorio de la protección
las Comunidades de
Jiguamiandó y Curvaradó
Los mecanismos de control
interno,
evidencian
debilidades
en
su
funcionalidad y eficiencia.
Establecer
Elaborando informes periodicos de
responsabilidades en la
la ejecución y responsabilidades del
ejecución del Plan de
Plan de Acción
Acción.
Establecer mecanismos
Debilidades
en
las de control que conlleven
actividades de ejecución y a la ejecución de los
supervisión.
recursos asignados en
los contratos
Incluir en el procedimiento de
Ejecución
y
Supervisión
de
Contratos puntos de control que Procedimiento ajustado e implementado.
conlleven a cumplir con los terminos
PORCENTAJE
y obligaciones contenidas en los
contratos
Cumplir con el proceso
Debilidades
en
las
contractual
que
se
actividades de ejecución y
Liquidar el contrato 343 de 2009
establece por pel en un
supervisión.
Contrato
Establecer mecanismos
Debilidades
en
las de control que conlleven
actividades de ejecución y a la ejecución de los
supervisión.
recursos asignados en
los contratos
Informes elaborados. UNIDAD
Contrato liquidado UNIDAD
Incluir en el procedimiento de
Ejecución
y
Supervisión
de
Contratos puntos de control que Procedimiento ajustado e implementado.
conlleven a cumplir con los terminos
PORCENTAJE
y obligaciones contenidas en los
contratos
Cumplir con el proceso
Debilidades
en
las
contractual
que
se
actividades de ejecución y
Liquidar el contrato 343 de 2009
establece por pel en un
supervisión.
Contrato
Contrato liquidado UNIDAD
100%
6
2010/10/01
2010/11/01
2011/10/01
2011/11/01
51
51
100%
2010/09/30
2010/10/30
4
100%
142 ( 8 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual - SIGI
META 1
1
2012/02/01
2012/06/30
21
0
142 ( 8 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual META 2
100%
2010/09/30
2010/10/30
4
100%
143 (9 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual - SIGI
META 1
1
2012/02/01
2012/06/30
21
0
143 (9 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual META 2
1
FILA_79
1
FILA_80
1
FILA_81
1
FILA_82
1
FILA_83
1
FILA_84
1
FILA_85
1
FILA_86
Hallazgo
No.
10
Objeto
Contractual. El Contrato 343 de
2009, suscrito el 02 de diciembre
de 2009 entre la Nación - Ministerio
del Interior y de Justicia y la
Universidad Santiago de Cali el 28
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404006.0
de abril de 2010 fue adicionado en
su objeto inicial, el cual tenia como
finalidad dar cumplimiento al Auto
005 de 2009 y se asigna una
nueva
función
que
es
la
Conmemoración del dia de la
Afrocolo
Hallazgo
No.
10
Objeto
Contractual. El Contrato 343 de
2009, suscrito el 02 de diciembre
de 2009 entre la Nación - Ministerio
del Interior y de Justicia y la
Universidad Santiago de Cali el 28
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
de abril de 2010 fue adicionado en
su objeto inicial, el cual tenia como
finalidad dar cumplimiento al Auto
005 de 2009 y se asigna una
nueva
función
que
es
la
Conmemoración del dia de la
Afrocolo
Hallazgo No. 11 Supervisión del
Contrato. En el contrato No 343/09,
suscrito el 02 de diciembre de
2009, entre la Nación - Ministerio
del Interior y de Justicia y la
Universidad Santiago de Cali, si
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
bien
se
presentan
algunos
informes de supervisión, estos solo
consagran
lo
ejecutado
presupuestalmente, pero carece de
otros elementos esenciales que
esta actividad demanda tales como
crono
Hallazgo No. 11 Supervisión del
Contrato. En el contrato No 343/09,
suscrito el 02 de diciembre de
2009, entre la Nación - Ministerio
del Interior y de Justicia y la
Universidad Santiago de Cali, si
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
bien
se
presentan
algunos
informes de supervisión, estos solo
consagran
lo
ejecutado
presupuestalmente, pero carece de
otros elementos esenciales que
esta actividad demanda tales como
crono
Hallazgo No. 12 Planeación. El
Contrato 343 de 2009, suscrito el
02 de diciembre de 2009 entre la
Nación - Ministerio del Interior y de
Justicia y la Universidad Santiago
de Cali, la Entidad destino $
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1401100.0
1,115,089,500,
para
el
cumplimiento del Auto 005 de
2009 proferido por la Honorable
Corte Constitucional, no obstante,
según información suministrada
por la Entidad, se proyectaron
inverti
Hallazgo No. 12 Planeación. El
Contrato 343 de 2009, suscrito el
02 de diciembre de 2009 entre la
Nación - Ministerio del Interior y de
Justicia y la Universidad Santiago
de Cali, la Entidad destino $
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801003.0
1,115,089,500,
para
el
cumplimiento del Auto 005 de
2009 proferido por la Honorable
Corte Constitucional, no obstante,
según información suministrada
por la Entidad, se proyectaron
inverti
Hallazgo No. 1 Estructuración del
Plan de Acción : Dentro de la
revisión efectuada al Plan de
Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control
como
Plan
Estratégico,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101001.0
suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias
de planeación en su estructuración
y formulación, pues se excluyen
acciones y actividades misionales
que
son
competencia
de
FONSECON (
Hallazgo No. 1 Estructuración del
Plan de Acción : Dentro de la
revisión efectuada al Plan de
Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control
como
Plan
Estratégico,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101001.0
suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias
de planeación en su estructuración
y formulación, pues se excluyen
acciones y actividades misionales
que
son
competencia
de
FONSECON (
Incluir
en
el
procedimiento
de
ejecución y supervisión
una
actividad
que Incluir actividad en el Procedimiento
Debilidades en la ejecución
determine claramente el de ejecución y supervision del
de la actividad contractual.
objeto de los contratos de contrato
tal forma que abarque
todos los requerimientos
existentes
Cumplir con el proceso
Debilidades
en
las
contractual
que
se
actividades de ejecución y
Liquidar el contrato 343 de 2009
establece por pel en un
supervisión.
Contrato
Incluir
en
el
procedimiento
de
Debilidades
en
las ejecución y supervisión Incluir actividad en el Procedimiento
actividades de ejecución y una
actividad
que de ejecución y supervision del
supervisión.
determine los items para contrato
la presentación de los
informes de supervisión
Cumplir con el proceso
Debilidades
en
las
contractual
que
se
actividades de ejecución y
Liquidar el contrato 343 de 2009
establece por pel en un
supervisión.
Contrato
Incluir
en
el
procedimiento
de
ejecución y supervisión
Falta
de
planeación, una
actividad
que Incluir actividad en el Procedimiento
programación y ejecución establezca la elaboración de ejecución y supervision del
de los recursos públicos.
de una planeación de contrato
actividades frente a los
recursos asignados en el
contrato
Cumplir con el proceso
Debilidades
en
las
contractual
que
se
actividades de ejecución y
Liquidar el contrato 343 de 2009
establece por pel en un
supervisión.
Contrato
Debilidades en la labor de
planeación y coordinación
de
las
direcciones
competentes
Formular
nuevos
objetivos
estratégicos,
medibles y cuantificables Nuevos
objetivos
con respecto al nuevo formulados
Plan de Desarrollo donde
se articule a FONSECON
estratégicos
Formular
Plan
Estratégico
con
un
Debilidades en la labor de
horizonte a 4 años
planeación y coordinación
siguiendo los principios Plan Estratégico formulado
de
las
direcciones
establecidos en la Ley
competentes
152 de 1994 donde se
incluya a FONSECON
Actividad incluida e implementada.
UNIDAD
2
2010/09/30
2010/10/30
4
2
144 ( 10 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual -SIGI
META 1
Contrato liquidado UNIDAD
1
2012/02/01
2012/06/30
21
0
144 ( 10 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual META 2
Actividad incluida e implementada.
UNIDAD
2
2010/09/30
2010/10/30
4
2
145 ( 11 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual - SIGI
META 1
Contrato liquidado UNIDAD
1
2012/02/01
2012/06/30
21
0
145 ( 11 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual META 2
Actividad incluida e implementada.
UNIDAD
2
2010/09/30
2010/10/30
4
2
146 ( 12 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual -SIGI
META 1
Contrato liquidado UNIDAD
1
2012/02/01
2012/06/30
21
0
146 ( 12 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010) Subdirección
de Gestión
Contractual META 2
1
157 (1 PM
FONSECON VIG
20092010)Subdirección
de Gestión
Contractual - Oficina
Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 1
1
157 (1 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
Documento. UNIDAD
Documento. UNIDAD
1
1
2011/01/01
2011/01/01
2011/03/31
2011/03/31
13
13
1
FILA_87
1
FILA_88
1
FILA_89
1
FILA_90
1
FILA_91
1
FILA_92
1
FILA_93
1
FILA_94
1
FILA_95
Hallazgo No. 1 Estructuración del
Plan de Acción : Dentro de la
revisión efectuada al Plan de
Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control
como
Plan
Estratégico,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101001.0
suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias
de planeación en su estructuración
y formulación, pues se excluyen
acciones y actividades misionales
que
son
competencia
de
FONSECON (
Hallazgo No. 2 Ejecución del Plan
de Acción: De igual manera, se
observa que no se utilizan los
indicadores establecidos en la
caracterización, para la evaluación
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
en la ejecución del Plan, lo cual no
permite constatar instrumentos de
medición reales, de eficiencia y
eficacia para establecer el avance e
impacto de la gestión.
Elaborar plan de acción
Debilidades en la labor de
para la vigencia 2011 de
planeación y coordinación
Plan de acción formulado
la
Dirección
de
de
las
direcciones
aprobado por el comité evaluador
Infraestructura
que
competentes
incluya a FONSECON
y
Presentacion
de
los
Empleo incorrecto de los
indicadores al comité
indicadores estipulados en
Seguimiento a indicadores por parte
evaluador trimestralmente
la caracterización de los
del Comité Evaluador de Fonsecon
y su cooresopndiente
procesos
seguimiento
Documento. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
157 (1 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 3
Indicadores presentados y evaluados
trimestralmente. UNIDAD
4
2011/02/01
2012/02/01
51
4
158 ( 2 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Oficina
Asesora de
Planeación - Comité
de Fonsecon /
Subdirección de
Infraestructura
1
159 (3 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina de Control
Interno - Oficina
Asesora de
Planeación
1
160(4 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon
1
161 (5 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractial Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
100%
161 (5 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
1
162( 6 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
100%
162( 6 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
1
163 (7 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon-- META 1
Hallazgo No. 3 Seguimiento al Plan
de Acción se evidenció en lo
referente a los Componente del
Plan de Acción de FONSECON, no
se
efectúa
un
adecuado
seguimiento al Plan de Acción Inadecuado seguimiento al
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
desde
las
Direcciones
de plan de acción de las
Infraestructura y de Control Interno, direcciones competentes
por cuanto la documentación
aportada, que da cuenta de los
avances de la gestión, no es
consistente
con
las
cifras
reportadas en este instrumento, p
Definición
de
mecanismos
de
seguimiento periódico a
Módulo de seguimiento
la gestión institucional en
sistema SIGOB
la
herramienta
sistematizada incluyendo
a FONSECON
Hallazgo No. 4 Viabilización:
Durante el proceso de viabilización,
el Ministerio del Interior y de
Justicia presenta deficiencias en la
aprobación de los proyectos, a
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201003.0
pesar de existir una guía para la
presentación de proyectos código
AN-DI-G01 y de contar con una
consultoría para este efecto en
cabeza de la Universidad Nacional
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
criterios de viabilizacion y
mecanismos
de
monitoreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
UNIDAD
Analizar y revisar los
Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
criterios técnicos y legales de proyectos por parte
del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
FONSECON
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización en donde
se tenga en cuenta los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
criterios técnicos y legales
mecanismos
de
del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Analizar y revisar los
Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
criterios técnicos y legales de proyectos por parte
del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
FONSECON
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
criterios técnicos y legales
mecanismos
de
del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Hallazgo No. 7 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
259 de 2009 Dentro del examen
realizado al convenio 259 de 2009
suscrito con el Municipio de Sucre
Analizar y revisar los
(Cauca), cuyo objeto es la Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Construcción del Palacio Municipal, criterios técnicos y legales de proyectos por parte
se evidenció que el Fondo no del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
atiende las recomendaciones y
FONSECON
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan
las co
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Hallazgo No, 5 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
171 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 171 de 2009
suscrito con el Municipio de
Baranoa (Atlántico), cuyo objeto es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202001.0
Ampliación de la sede de la
Alcaldía Municipal, se evidenció
que el Fondo no atiende las
recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de
consultora, para que
Hallazgo No, 5 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
171 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 171 de 2009
suscrito con el Municipio de
Baranoa (Atlántico), cuyo objeto es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202001.0
Ampliación de la sede de la
Alcaldía Municipal, se evidenció
que el Fondo no atiende las
recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de
consultora, para que
Hallazgo No. 6 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
376 de 2008: Dentro del examen
realizado al convenio 376 de 2008
del municipio de Don Matías
(Antioquia)
cuyo
objeto
es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Ampliación
de
la
sede
administrativa
Municipal,
se
evidenció que el Fondo no atiende
las
condiciones
económicas
aprobadas en la viabilidad técnica
dada
por
la
Dirección
de
Infraestructura para que se reúna
Hallazgo No. 6 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
376 de 2008: Dentro del examen
realizado al convenio 376 de 2008
del municipio de Don Matías
(Antioquia)
cuyo
objeto
es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Ampliación
de
la
sede
administrativa
Municipal,
se
evidenció que el Fondo no atiende
las
condiciones
económicas
aprobadas en la viabilidad técnica
dada
por
la
Dirección
de
Infraestructura para que se reúna
Incumplimiento
de
los
criterios legales y técnicos
para
el
proceso
de
viabilización
en
el
Reportes de prueba. UNIDAD
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
1
1
1
100%
1
100%
1
2011/01/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/07/31
2011/12/31
2011/06/30
2011/12/31
2011/06/30
2011/12/31
2011/06/30
30
43
17
43
17
43
17
1
FILA_96
1
FILA_97
1
FILA_98
1
FILA_99
1
FILA_100
1
FILA_101
1
FILA_102
1
FILA_103
Hallazgo No. 7 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
259 de 2009 Dentro del examen
realizado al convenio 259 de 2009
Revisar y actualizar el
suscrito con el Municipio de Sucre
procedimiento
y
los
(Cauca), cuyo objeto es la Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Construcción del Palacio Municipal, criterios técnicos y legales
mecanismos
de
se evidenció que el Fondo no del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
atiende las recomendaciones y
formulacion del proyecto.
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan
las co
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Hallazgo No. 8 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
284 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 284 de 2009
suscrito con el Municipio de Ipiales
Analizar y revisar los
(Nariño),
cuyo
objeto
es Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Remodelación
centro criterios técnicos y legales de proyectos por parte
administrativo
municipal,
se del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
evidenció que el Fondo no atiende
FONSECON
las
recomendaciones
y
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se re
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
Hallazgo No. 8 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
284 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 284 de 2009
Revisar y actualizar el
suscrito con el Municipio de Ipiales
procedimiento
y
los
(Nariño),
cuyo
objeto
es Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Remodelación
centro criterios técnicos y legales
mecanismos
de
administrativo
municipal,
se del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
evidenció que el Fondo no atiende
formulacion del proyecto.
las
recomendaciones
y
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se re
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
100%
2011/03/01
2011/12/31
Analizar y revisar los
Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
criterios técnicos y legales de proyectos por parte
del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
FONSECON
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
1
2011/03/01
2011/06/30
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
criterios técnicos y legales
mecanismos
de
del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Hallazgo No. 10 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
228 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 228 de 2009
Analizar y revisar los
suscrito con el Municipio de Río
Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
Sucio (Caldas), cuyo objeto es la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
criterios técnicos y legales de proyectos por parte
Construcción de casa de Justicia,
del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
se evidenció que el Fondo no
FONSECON
atiende las recomendaciones y
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan l
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
Hallazgo No. 10 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
228 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 228 de 2009
Revisar y actualizar el
suscrito con el Municipio de Río
procedimiento
y
los
Inobservancia
de
los
Sucio (Caldas), cuyo objeto es la
criterios de viabilizacion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
criterios técnicos y legales
Construcción de casa de Justicia,
mecanismos
de
del proceso de viabilización
se evidenció que el Fondo no
monitioreo y control a la
atiende las recomendaciones y
formulacion del proyecto.
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan l
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Hallazgo No. 11 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
167 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 167 de 2009
suscrito con el Municipio de
Analizar y revisar los
Carmen del Darién (Chocó), cuyo Inobservancia
de
los criterios de priorizacion
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
objeto es construcción Palacio criterios técnicos y legales de proyectos por parte
Municipal, se evidenció que el del proceso de viabilización del Comité Evaluador de
Fondo
no
atiende
las
FONSECON
recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de
consultora, para que se reúnan
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización para que
si es el caso se incluyan los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Hallazgo No. 9 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
240 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 240 de 2009
suscrito con el Municipio de San
Onofre (Sucre), cuyo objeto es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Construcción Casa de Justicia, se
evidenció que el Fondo no atiende
las
recomendaciones
y
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan
las cond
Hallazgo No. 9 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
240 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 240 de 2009
suscrito con el Municipio de San
Onofre (Sucre), cuyo objeto es
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
Construcción Casa de Justicia, se
evidenció que el Fondo no atiende
las
recomendaciones
y
correcciones sugeridas por la
Universidad Nacional en su calidad
de consultora, para que se reúnan
las cond
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
100%
1
100%
1
100%
1
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/03/01
2011/12/31
2011/06/30
2011/12/31
2011/06/30
2011/12/31
2011/06/30
100%
163 (7 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon META 2
1
164( 8 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon-META 1
43
100%
164( 8 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
17
1
165( 9 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Dirección
de Infraestructura Dirección JurídicaComité Evaluador de
Fonsecon-META 1
100%
165( 9 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
1
166 (10 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon-META 1
100%
166 (10 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
1
167 (11 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
43
17
43
17
43
17
1
FILA_104
1
FILA_105
1
FILA_106
1
FILA_107
1
FILA_108
1
FILA_109
1
FILA_110
1
FILA_111
Hallazgo No. 11 Requisitos para
aprobación de proyectos convenio
167 de 2009: Dentro del examen
realizado al convenio 167 de 2009
Revisar y actualizar el
suscrito con el Municipio de
procedimiento
y
los
Carmen del Darién (Chocó), cuyo Inobservancia
de
los
criterios de viabilizacion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
objeto es construcción Palacio criterios técnicos y legales
mecanismos
de
Municipal, se evidenció que el del proceso de viabilización
monitioreo y control a la
Fondo
no
atiende
las
formulacion del proyecto.
recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de
consultora, para que se reúnan
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Hallazgo No. 12 Aprobación de
proyectos El Fondo no tiene
establecido de forma técnica los
factores
de
evaluación
y
establecimiento de procedimientos
y criterios técnicos para la Incumplimiento de criterios
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201100.0
priorización y aprobación de técnicos adecuados de
proyectos por parte del Comité de evaluación de proyectos
Evaluación FONSECON, luego de
ser viabilizados, inobservado el
Artículo 4 de la Ley 872/03 y la
Res. 1393 de 2008 por medio de la
cual se adoptó l
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon
se
analizaran
y
actualizaran
los
criterios
de
priorización para que se incluyan los
criterios técnicos, orden publico y
legales del proceso de viabilización,
soportados en los procedimientos
modificados.
Hallazgo No. 13 Selecciónde
proyectos para viabilización: De la
información allegada por parte del
Fondo respecto a denuncias
formuladas
referentes
a
la No
atención
de
las
viabilización de proyectos, se recomendaciones surgidas
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
observó que mediante oficio OFI09- a raíz de los inadecuados
28603-SEG-0400 del 24 de agosto empleos de procedimientos
de 2009, suscrito por la Secretaría de viabilización
General del Ministerio del Interior y
Justicia, en respuesta a un
requerimiento de la Procuraduría
Gener
Hallazgo
No.
14
Proyectos
No se hace un seguimiento
viabilizados por el MIJ: Cuando la
objetivo incluyendo visitas
viabilidad técnica es tramitada a
técnicas previas al lugar
través del MIJ (Ministerio de Interior
donde se desarrollarán las
y Justicia), presenta debilidad en
obras, o evaluando los
cuanto se supedita a la información
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201003.0
estudios presentados por el
suministrada por el ente territorial,
peticionario
a
fin
de
la que presume ajustada a los
establecer unos criterios
requisitos
exigidos
para
su
mínimos
que
permitan
viabilización desde el punto de
deducir que los proyectos
vista legal, técnico y financiero, que
son procedentes
a pesar de que se
Hallazgo No. 15 Comité evaluador
de FONSECON: Dentro de la
revisión efectuada a las decisiones
de comité que están contenidas en
las actas suscritas en cumplimiento
del artículo 3º de la Resolución
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201100.0
Falta de planeación
1469 de 2008, se observó que, por
falta de planeación de las
obligaciones que tiene a su cargo,
como es la de aprobar los
proyectos y asignar los recursos, se
afectó 47 proyectos, con una inv
Hallazgo No. 16 Suscripción de
Convenios: En la revisión a los
convenios de FONSECON durante
las vigencias 2009-2010, se
observó
diferencias
en
el
establecimiento de los porcentajes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201100.0
para la forma de pago de los
mismos, y que al comparar el
porcentaje pactado en el convenio
con su ejecución y avance de obra,
frente a los giros de desembolsos
estipulados en cada uno de los
convenios, prese
Hallazgo No. 17 Gestión en el
desarrollo de obras: Para la
vigencia
2008,
FONSECON
suscribió convenios con entes
territoriales para ser ejecutados en
la misma vigencia o a más tardar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201100.0
en la vigencia 2009, no obstante, a
30 de junio de 2010 de acuerdo a
la base de datos suministrada por
el Ministerio, existen 18 convenios
vigentes y en ejecución, por $
10.067,72 millones, aportados por
FO
Hallazgo No. 18 Cambios en las
condiciones de ejecución de los
proyectos En la evaluación del
Convenio 294 suscrito el 11 de
noviembre de 2009, con el
municipio de Envigado (Antioquia),
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1202002.0
se evidenció que no fue tenido en
cuenta
las
observaciones
realizadas por la Universidad
Nacional,
pues
se
había
establecido en la viabilización del
proyecto, que el tiempo de obra
para la construcción de
Analizar y revisar los
criterios de priorizacion
de proyectos por parte
del Comité Evaluador de
FONSECON
Elaboración
de
procedimientos creando
Creacion
de
estándares de selección
procedimientos
de los proyectos para la
asignacion de recursos
Ajustar
los
procedimientos
que
permitan
hacer
una
efectiva viabilización de
los proyectos, mediante
el cumplimiento de los
mismos
criterios
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
y Procedimientos aprobados por el Comité
Evaluador. PORCENTAJE
Revisar
y
actualizar
el
procedimiento en donde se ajusten
Procedimiento ajustado e implementado.
los criterios de viabilizacion y
PORCENTAJE
mecanismos de monitoreo y control
a la formulación de los proyectos
Dar cumplimiento al Plan
de Acción de Fonsecon y
cronocramas
Plan de Acción y cronograma para
establecidos
para
la su cumplimiento.
ejecución
de
las
actividades programadas.
Aplicación
de
criterios
diferenciadores
para
el
establecimiento
de
porcentajes para los pagos
de convenios sin guardar
relación con la realidad de
cada ente territorial
Estandarización de las
formas
de
pago
Modificación procedimientos
atendiendo el tipo de
contrato a suscribir
Debilidad en la actuación
por parte del Fondo en el
cumplimiento
de
las
obligaciones pactadas en
los convenios y en la
gestión en cuanto a la
eficiencia y eficacia de los
recursos asignados a los
entes territoriales en el
desarrollo de las obras.
Elaborar y monitorear
trimestralmente el plan
de acción de la vigencia
respectiva que incluya
las acitivades de control a
la ejecución de los Monitoreo y seguimiento del Plan de
recursos asignados por el Acción a través de un informe
Cómite Evaluador de trimestral
Fonsecon. Esto será
incluido en el acta de
reunión respectiva del
Comité Evaluador de
Fonsecon
Formato que permita
hacer un seguimiento
Cambio en las condiciones mas minuciuoso a la
Formato elaborado e implementado.
de ejecución
revision del clausulado de
las minutas ( contratos y
convenios)
100%
2011/03/01
2011/12/31
43
100%
167 (11 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
1
2011/03/01
2011/06/30
17
1
168 (12 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon
100%
2011/01/01
2011/03/31
13
100%
169 (13 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Comité
Evaluador de
Fonsecon
100%
170 (14 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon
100%
2011/03/01
2011/12/31
43
Plan de Acción ejecutado y evaluado..
PORCENTAJE
100%
2011/03/31
2011/12/31
39
100%
171(15 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon
Procedimientos. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
172 (16 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Comité Evaluador de
Fonsecon
informe trimestral. UNIDAD
4
2011/04/30
2012/01/30
39
4
173 (17 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon
Formato elaborado e implementado..
UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
174 (18 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Gestión Contractual
1
FILA_112
1
FILA_113
1
FILA_114
1
FILA_115
1
FILA_116
1
FILA_117
1
FILA_118
1
FILA_119
1
FILA_120
Hallazgo No. 19 Acompañamiento
técnico en la elaboración de
proyectos: Lo advertido por la
Consultoría de la Universidad
Nacional, evidencia debilidades en
el acompañamiento técnico por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
parte del Ministerio del Interior y de
Justicia en la elaboración de los
proyectos de los entes territoriales,
así como deficiencias en las
herramientas empleadas por el MIJ
para hacer efectivo el cumplim
Debilidades
en
el
acompañamiento
técnico
por parte del MIJ en la
elaboración
de
los
proyectos
Analizar y revisar los
criterios de priorizacion
de proyectos por parte
del Comité Evaluador de
FONSECON
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon
se
analizaran
y
actualizaran
los
criterios
de
priorización para que se incluyan los
criterios técnicos, orden publico y
legales del proceso de viabilización,
soportados en los procedimientos
modificados.
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
Hallazgo No. 19 Acompañamiento
técnico en la elaboración de
proyectos: Lo advertido por la
Consultoría de la Universidad
Nacional, evidencia debilidades en
el acompañamiento técnico por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
parte del Ministerio del Interior y de
Justicia en la elaboración de los
proyectos de los entes territoriales,
así como deficiencias en las
herramientas empleadas por el MIJ
para hacer efectivo el cumplim
Debilidades
en
el
acompañamiento
técnico
por parte del MIJ en la
elaboración
de
los
proyectos
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
criterios de viabilizacion y
mecanismos
de
monitioreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Procedimiento revisado y ajustado.
UNIDAD
1
2011/03/01
2011/12/31
Inclusión de cláusula en
los
convenios
interadministrativos en la
la
cual se señale que los
de
Convenio con cláusula incluida
entes teritoriales deberán
abrir una cuenta bancaria
que genere rendimientos
financieros.
Convenio con cláusula incluida.
PORCENTAJE
100%
2011/01/01
2011/12/31
Incumplimiento
de
las
obligaciones pactadas en
los convenios atendiendo
los
criterios
de
cofinanciación
Incluir una cláusula en
los convenios con los
entes territoriales, que los
obliga
a
invertir la
Convenio con cláusula incluida
cofinanciación por parte
de ellos en su totalidad
en el anticipo de los
contratos de obra.
Convenio con cláusula incluida.
PORCENTAJE
Incumplimiento
de
las
obligaciones pactadas en
los convenios atendiendo
los
criterios
de
cofinanciación
Establecer criterios de
supervisión
para
el
desembolso
de
los
recursos
de
cofinanciacion por parte
de los entes territoriales
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los recursos
desembolsados por las
entidades territoriales
Incluir en los convenios
interadministrativos
la
obligación de tener una
contabilidad
Convenio con cláusula incluida
independiente sobre los
recursos del proyecto con
sus
respectivos
documentos soportes.
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los recursos
desembolsados por las
entidades territoriales
Diseñar e implementar
una matriz de registro
para el seguimeitno y
ejecucion de los recursos
desembolsados
por
FONSECON
Ajustar modelo de presentación de
informe de supervisión dentro del
Sistema de Información Contractual
y
en
el
Procedimiento
de
Supervisión y Liquidación de
Contratos.
Modelo de presentación de informe
ajustado y Procedimiento ajustado..
PORCENTAJE
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los recursos
desembolsados por las
entidades territoriales
Diseñar e implementar
una matriz de registro
para el seguimeitno y
ejecucion de los recursos
desembolsados
por
FONSECON
Implementar
el
modelo
presentación
de
informe
supervisión dentro del Sistema
Información Contractual y en
Procedimiento de Supervisión
Liquidación de Contratos.
Modelo de presentación de informe
implementado y Procedimiento
implementado. PORCENTAJE
Hallazgo No. 20 cuentas bancarias:
Sin embargo, se evidenciaron
incumplimientos de las políticas de
manejo recursos del Estado para el
uso de cuentas de ahorro y
corriente, pues en la estructura del
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1704001.0
documento y en la ejecución de los
convenios, no se obliga por parte
del Ministerio del Interior y Justicia,
el cumplimiento dicha política, que
exige el manejo de los recursos del
Estado de
Hallazgo No. 21 Manejo de anticipo
de obra: Dentro de la revisión
efectuada al convenio 294 de
2009, suscrito con el municipio de
Envigado, se verificó que en las
cláusulas tercera y séptima del
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404010.0
convenio se establece que el
anticipo para la obra debe ser
pagado al contratista con recursos
de cofinanciación aportados por el
municipio, y que se manejarían los
recursos en la cuenta bancari
Hallazgo No. 21 Manejo de anticipo
de obra: Dentro de la revisión
efectuada al convenio 294 de
2009, suscrito con el municipio de
Envigado, se verificó que en las
cláusulas tercera y séptima del
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404010.0
convenio se establece que el
anticipo para la obra debe ser
pagado al contratista con recursos
de cofinanciación aportados por el
municipio, y que se manejarían los
recursos en la cuenta bancari
Hallazgo No. 22 Control contable y
financiero de convenios. De la
muestra de convenios auditada, se
evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la
supervisión que ejerce el MIJ en el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
seguimiento y evaluación en la
ejecución
de
los
recursos
desembolsados
a
los
entes
territoriales con los cuales se ha
firmado
convenios,
Entes
territoriales
que
no
están
cumpliendo con la obli
Hallazgo No. 22 Control contable y
financiero de convenios. De la
muestra de convenios auditada, se
evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la
supervisión que ejerce el MIJ en el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
seguimiento y evaluación en la
ejecución
de
los
recursos
desembolsados
a
los
entes
territoriales con los cuales se ha
firmado
convenios,
Entes
territoriales
que
no
están
cumpliendo con la obli
Hallazgo No. 22 Control contable y
financiero de convenios. De la
muestra de convenios auditada, se
evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la
supervisión que ejerce el MIJ en el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
seguimiento y evaluación en la
ejecución
de
los
recursos
desembolsados
a
los
entes
territoriales con los cuales se ha
firmado
convenios,
Entes
territoriales
que
no
están
cumpliendo con la obli
Hallazgo
No.
23
Informes
municipios Se observa deficientes
actividades de supervisión por
parte del MIJ a las obligaciones de
los entes territoriales con los cuales
suscriben convenios, toda vez que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
de la muestra evaluada, se
evidenció que los municipios no
presentan los informes mensuales
sobre el avance del objeto del
proyecto a pesar de estar
establecido como obligación del
convenio,
Incumplimiento
en
política de manejo
recursos del estado
Deficiente gestión
supervisión
Inlcuir en el procedimiento de
supervisión
y
liquidación
de
Procedimineto ajustado e implementado.
contratos los criterios para el control
PORCENTAJE
de los recursos aportados por los
entes territoriales
Elaboración
de
un
formato que contenga la
evaluación
mensual
realizada
por
el
de la
supervisor
sobre
el Elaboración Formato
desarrollo
de
las
obligaciones
contractuales realizadas
por el ente territorial.
Convenio con cláusula incluida.
PORCENTAJE
de
de
de
el
y
Formato. UNIDAD
1
2011/03/01
2011/06/30
1
175 (19 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
43
1
175 (19 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon-META 2
51
100%
176( 20 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual
17
100%
2011/01/01
2011/12/31
51
100%
177 (21 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualMETA 1
100%
2011/03/01
2011/12/31
43
100%
177 (21 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualMETA 2
100%
2011/01/01
2011/12/31
51
100%
178 (22 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Gestión Contractual
META 1
100%
178 (22 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualOficina de
Información Pública.META 2
100%
178 (22 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualInformación Pública.META 3
1
179( 23 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualOficina Asesora de
Planeación.
100%
100%
1
2011/02/28
2011/06/01
2011/01/01
2011/05/30
2012/06/01
2011/05/01
13
51
17
En
los
convenios
interadministrativos
celebrados con los entes
Hallazgo No. 24 Contratación de
territoriales
y/o
interventorias.
Se
evidencian
Gubernamentales
se
retrasos en el inicio de las obras, a
incluirá una obligación de
causa de las demoras en el
acuerdo con la cual
proceso de contratación de las
dichas
entidades
Demoras en el proceso de
respectivas interventorías por parte
deberán
iniciar
las
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
contratación
de
las
del Ministerio del Interior y de
gestiones del proceso de
interventorías
Justicia, lo cual generó la
contratación de las obras
necesidad de adiciones en tiempo
e interventorías, en un
de los convenios por parte del MIJ,
plazo no mayor contados
así como de adiciones en tiempo
a partir de la suscripcion
por parte de los entes territoria
del acta de inicio del
convenio.
1
Incluir en los convenios derivados
de la aprobación de los proyectos ,
la obligación contractual de acuerdo
con la cual dichas entidades
deberán iniciar las gestiones del
proceso de contratación de las obras
e interventorías, en un plazo no
mayor contados a partir de la
suscripcion del acta de inicio del
convenio.
Clausula Incluida en los convenios.
PORCENTAJE
Incluir en los convenios derivados
de la aprobación de los proyectos ,
la obligación contractual de acuerdo
con la cual dichas entidades
deberán iniciar las gestiones del
proceso de contratación de las obras
e interventorías, en un plazo no
mayor contados a partir de la
suscripcion del acta de inicio del
convenio.
Clausula Incluida en los convenios.
PORCENTAJE
100%
2012/01/01
2012/06/30
Contar
con
una
Deficiencias
en
la
herramienta de control y
supervisión y en la gestión
monitoreo a la vigencia
contractual
de las polizas
Reporte
mensual
de
polizas
vencidas, determinado en cada caso
si el vencimiento implica un riesgo
para el Ministerio y en tal caso
reportar la situacion al respectivos
supervisor
Reportes
12
2012/01/30
Deficiencias
en
la
supervisión efectuada por el
MIJ –FONSECON y los
entes territoriales en la
obligación de constituir la
garantía única
Reporte
mensual
de
polizas
vencidas, determinado en cada caso
si el vencimiento implica un riesgo
para el Ministerio y en tal caso
reportar la situacion al respectivos
supervisor
Reportes
12
100%
100%
100%
180( 24 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual
26
100%
181( 25 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual
2012/12/31
47
12
182( 26 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Gestión Contractual
2012/01/30
2012/12/31
47
0
183( 27 PM
FONSECON VIG
20092010)Subdirección
de Gestión
Contractual
2011/02/28
2012/02/28
51
100%
184 (28 PM
FONSECON VIG
20092010)Subdirección
de Infraestructura META 1
2012/01/01
2012/06/30
26
FILA_121
Hallazgo No. 25 Inicio de obras. De
la muestra objeto de verificación se
evidenció retrasos en el inicio de
los contratos de obra adelantados
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
por el ente territorial en desarrollo
de los convenios debido a
situaciones administrativas y de
cumplimiento
imputables
al
Ministerio del Interior y de Justicia
1
En
los
convenios
interadministrativos
celebrados con los entes
territoriales
y/o
Gubernamentales
se
incluirá una obligación de
acuerdo con la cual
dichas
entidades
Situaciones administrativas deberán
iniciar
las
y de cumplimiento
gestiones del proceso de
contratación de las obras
e interventorías, en un
plazo no mayor contados
a partir de la suscripcion
del acta de inicio del
convenio.
FILA_122
1
FILA_123
1
FILA_124
1
FILA_125
1
FILA_126
1
FILA_127
1
FILA_128
Hallazgo No. 26 Ampliación de
pólizas. Se observa que en el
contrato de obra que adelanta el
municipio de Malambo-Atlántico de
conformidad con el convenio 102
de 2009, de acuerdo a los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404003.0
resultados de la visita In situ por
parte de este órgano de control, no
se
constituyeron
las
correspondientes
garantías
exigidas tanto para la adición del
contrato de obra.De otra parte en el
convenio 104
Hallazgo No. 27 Duplicidad de
pólizas En la revisión de la
documentación que reposa en el
MIJ, al igual que en visita
efectuada
al
municipio
de
Concepción
(Antioquia),
para
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404003.0
efectos de la revisión del estado de
la ejecución del convenio 109/09,
se estableció que el ente territorial
constituyó a favor del MIJ, dos
pólizas de cumplimiento, las cuales
fueron expedidas el 04 de Junio de
2009
Hallazgo No. 28 Convenio 164 de
2009 Del proyecto viabilizado en el
convenio 164 de 2009 del
municipio de Turbaco en Bolívar,
se observó que de acuerdo con los
informes
de
interventoría,
a
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
septiembre de 2010, el avance de
obra es de 76.25%, respecto de la
restauración; no obstante la
edificación presenta deterioro en
los techos, lo que ha implicado el
requerimiento por parte del ente te
Hallazgo No. 28 Convenio 164 de
2009 Del proyecto viabilizado en el
convenio 164 de 2009 del
municipio de Turbaco en Bolívar,
se observó que de acuerdo con los
informes
de
interventoría,
a
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
septiembre de 2010, el avance de
obra es de 76.25%, respecto de la
restauración; no obstante la
edificación presenta deterioro en
los techos, lo que ha implicado el
requerimiento por parte del ente te
Hallazgo No. 29 obligaciones del
supervisor en los contratos de obra
En la verificación adelantada en la
ejecución de los contratos de obra
derivados
de
los
convenios
adelantados
con
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
territoriales,
se
determinó
incumplimiento tanto de las
actividades de supervisión que
debe ejercer el MIJ, de las
interventorías así como de los
entes
territoriales
en
el
cumplimiento de las oblig
Hallazgo No. 30 Inicio de la obra
convenio
109
de
2009
(Concepción - Antioquia) Dentro de
las observaciones iniciales para los
informes
de
interventoría
y
supervisión, se evidenció los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
problemas técnicos encontrados
como el box coulvert en el lote y las
dimensiones del proyecto que
resultaron ser mayores que las
dimensiones del lote aprobado, lo
cual impedía que se pudiera llevar
a cabo
Contar
con
una
herramienta de control y
monitoreo a la vigencia
de las polizas
Efectivo control sobre las
obras por parte de la
interventoría
que
Falta de coordinación entre garantice al MIJ la Tener un efectivo control a través de
Informes de supervisión debidamente
la
interventoría
y
la correcta utilización de los los informes de interventoria y las analizados con los informes mensuales de
supervisión
recursos,
esto supervisiones.
interventoria.. PORCENTAJE
debidamente coordinado
con los informes de
supervisión.
Diseñar e implementar
Falta de coordinación entre una metodologia para la
la
interventoría
y
la preparación
y
supervisión
presentación de informes
de supervisión.
Incumplimiento
de
gestión del supervisor
la
Se elaborará e implementara una
metodologia para la preparación y
presentación de los informes de
supervisión.
Capacitación
a
los
supervisores
de
los
convenios FONSECON y Realizar capacitaciones
exigir el cumplimiento de
las funciones asignadas.
Debilidades
en
el
Establecer
hitos
de Elaborar procedimiento para el
cumplimiento
de
las
control a la ejecución de manejo y control de la ejecución de
obligaciones derivadas de
los convenios.
los convenios.
los convenios
Metodologia elaborada e implementada.
PORCENTAJE
100%
2011/02/28
2011/12/21
42
100%
184 (28 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión ContractualOficina Asesora de
Planeación - META 2
Capacitación. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/06/30
26
1
185 (29 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdirección de
Gestión Contractual
100%
186 (30 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon-META 1
Elaboración de procedimiento..
PORCENTAJE
100%
2011/03/01
2011/05/30
13
1
FILA_129
1
FILA_130
1
FILA_131
1
Hallazgo No. 30 Inicio de la obra
convenio
109
de
2009
(Concepción - Antioquia) Dentro de
las observaciones iniciales para los
informes
de
interventoría
y
supervisión, se evidenció los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
problemas técnicos encontrados
como el box coulvert en el lote y las
dimensiones del proyecto que
resultaron ser mayores que las
dimensiones del lote aprobado, lo
cual impedía que se pudiera llevar
a cabo
Diseñar e implementar
Debilidades
en
el
una metodologia para la
cumplimiento
de
las
preparación
y
obligaciones derivadas de
presentación de informes
los convenios
de supervisión.
Hallazgo No. 31 Interventores
Dentro de la revisión al contrato 90
de 2010, cuyo objeto es la
realización de la interventoría a las
obras del grupo 2 de nueve (9)
municipios de la Costa Atlántica,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
se evidenció que dichas obras
conforme a los informe de
interventoría, después de 7 meses
de ejecución, presentan un avance
en promedio del 13.39% sin que se
advierta gestión por parte del Mini
Deficiencias en el manejo
de la gestión contractual a
raíz del incumplimiento de
la interventoría en sus
labores correspondientes
Hallazgo No. 32 Convenio 227 de
2009 El convenio 227 de 2009 de
San Juan Nepomuceno (Bolívar),
fué suscrito el 7 de octubre de
2009, se inicio la ejecución de la
obra el 7 de abril de 2010 y se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
concedió una adición en tiempo al
convenio hasta el 7 de octubre de
2010, sin que se evidenciara al
momento de la visita In situ el 5 de
octubre de 2010 la culminación de
la obra, toda vez que con
Inobservancia
de
las
labores de supervisión,
retrasos en la ejecución de
la
obra
y
deficiente
información
de
la
interventoría y en el manejo
de la gestión contractual.
Hallazgo No. 33 Obligaciones
contractuales convenio 307 de
2009 En el convenio 307 de 2009
suscrito con el Municipio de María
La Baja (Bolívar), conforme al
informe de supervisión de agosto
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
de 2010, se evidenció que no fue
verificado
en
la
etapa
de
viabilización la certificación por
parte del Comandante de Policía
Departamental de la presencia de
efectivos en el terreno donde se
construi
Irregularidades
en
la
aprobación de los proyectos
como de la ejecución de las
obras, que a la fecha de
este informe no se ha
iniciado, toda vez que se
encuentra en trámite la Establecer
hitos
de Elaborar procedimiento para el
apertura de la licitación, con control a la ejecución de manejo y control de la ejecución de
el agravante que las obras los convenios.
los convenios.
para las cuales fueron
viabilizadas, no tendrían la
destinación requeridas por
el ente territorial donde
debería operar la estación
de policía, quedando sin
Hallazgo No. 33 Obligaciones
contractuales convenio 307 de
2009 En el convenio 307 de 2009
suscrito con el Municipio de María
La Baja (Bolívar), conforme al
informe de supervisión de agosto
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
de 2010, se evidenció que no fue
verificado
en
la
etapa
de
viabilización la certificación por
parte del Comandante de Policía
Departamental de la presencia de
efectivos en el terreno donde se
construi
Irregularidades
en
la
aprobación de los proyectos
como de la ejecución de las
obras, que a la fecha de
este informe no se ha
iniciado, toda vez que se
encuentra en trámite la
apertura de la licitación, con
el agravante que las obras
para las cuales fueron
viabilizadas, no tendrían la
destinación requeridas por
el ente territorial donde
debería operar la estación
de policía, quedando sin
Diseñar e implementar
una metodologia para la
preparación
y
presentación de informes
de supervisión.
Se elaborará e implementará una
metodología para la preparación y
presentación de los informes de
supervisión.
Metodologia elaborada e implementada.
PORCENTAJE
Incumplimiento del artículo
2 del Decreto 2093 de 2003
y del numeral 2.1 literal b
del Artículo 4º de la
Resolución 1469 de 2008
Analizar y actualizar los
criterios de priorizacion
de proyectos por parte
del Comité Evaluador de
FONSECON
Dentro del Comité Evaluador de
Fonsecon se analizaran y revisaran
los criterios de priorización en donde
se tenga en cuenta los criterios
técnicos, orden publico y legales .
Criterios de priorización revisados por el
Comité Evaluador. UNIDAD
1
2011/03/01
2011/06/30
Procedimientos ajustados e
implementados. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
FILA_132
1
FILA_133
1
FILA_134
1
FILA_135
1
FILA_136
Hallazgo No. 34 Viabilización y
aprobación De la revisión al
convenio 329 de 2009, en el cual
se aprobó la elaboración de los
estudios, diseños e interventoría
para la construcción del Centro
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1201100.0
Regional de Entrenamiento de la
Infantería de Marina en el
Municipio
de
Zambrano,
se
evidencia un incumplimiento del
artículo 2 del Decreto 2093 de
2003 y del numeral 2.1 literal b del
Artículo 4º d
Hallazgo No. 35 Obligaciones
derivadas del convenio 329 de
2009 Se evidenció que este
convenio, suscrito con la Agencia
Logística de las Fuerzas Militares,
para la elaboración de los diseños
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
para un Centro de Entrenamiento,
después
de
viabilizado
con
recursos de dos vigencias así:
2009 por $300 millones y 2010 por
$700
millones;
se
aprobó
posteriormente en acta de fecha 15
de diciembre d
Hallazgo No. 35 Obligaciones
derivadas del convenio 329 de
2009 Se evidenció que este
convenio, suscrito con la Agencia
Logística de las Fuerzas Militares,
para la elaboración de los diseños
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
para un Centro de Entrenamiento,
después
de
viabilizado
con
recursos de dos vigencias así:
2009 por $300 millones y 2010 por
$700
millones;
se
aprobó
posteriormente en acta de fecha 15
de diciembre d
Metodologia elaborada e implementada.
PORCENTAJE
100%
2011/02/28
2011/12/21
42
100%
186 (30 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación ( Grupo
SIGI)- META 2
Realizar una matriz que
monitoree
el
avance
financiero vs el avance de
obra con la respectiva Matriz elaborada
programación, la cual
genere
las
alertas
pertinentes.
Matriz elaborada. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
187( 31 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Comité Evaluador
Realizar una matriz que
monitoree
el
avance
financiero vs el avance de
obra con la respectiva Matriz elaborada
programación, la cual
genere las respectivas
alertas.
Matriz elaborada. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
188(32 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Comité Evaluador
100%
189 (33 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 1
100%
189 (33 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 2
17
1
190 (34 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Subdireccion de
Gestion ContractualComité Evaluador de
Fonsecon
13
1
191 (35 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
subdirección de
Infraestructura Comité Evaluador de
Fonsecon
100%
191 (35 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon
Se elaborará e implementara una
metodologia para la preparación y
presentación de los informes de
supervisión.
Estandarización de las
formas
de
pago
Incumplimiento
de
las
atendiendo el tipo de
obligaciones pactadas en
Modificación procedimientos
contrato
a
suscribir,
los convenios.
teniendo en cuenta los
informes de interventoria
Revisar y actualizar el
procedimiento
y
los
Incumplimiento
de
las
criterios de viabilizacion y
obligaciones pactadas en
mecanismos
de
los convenios.
monitoreo y control a la
formulacion del proyecto.
Revisar el procedimiento en donde
se
ajusten
los
criterios
de
viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulación
de los proyectos
Elaboración de procedimiento..
PORCENTAJE
Procedimiento revisado y ajustado.
PORCENTAJE
100%
100%
100%
2011/03/01
2011/02/28
2011/03/01
2011/05/30
2011/12/21
2011/12/31
13
42
43
1
FILA_137
1
FILA_138
Hallazgo No. 36 Convenio de
cooperación No 49 de 2010 Por
falta de verificación de la estructura
de los convenios por parte de la
Dirección Jurídica, se estipula en el
tenor de los convenios cláusulas
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404002.0
contradictorias que no dan la
seguridad jurídica al mismo para
su aplicación, toda vez que se
observó que en la cláusula cuarta
del convenio 49 de 2010 suscrito
con GATAF-Agencia Logística,
Inadecuada suscripción y
elaboración de las cláusulas
que pactan las obligaciones
de los convenios
Formato que permita
hacer un seguimiento
mas minuciuoso a la
Formato elaborado e implementado.
revision del clausulado de
las minutas ( contratos y
convenios)
Hallazgo No. 37 Sistema integrado
de contratación. Al verificar los
informes de los supervisores
emitidos por el sistema de
contratación,
no
permite
discriminar la asignación del
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
supervisor por cada etapa en que
ha sido asignados, es así como se
presenta en la verificación del
convenio 267 de 2009, que se ha
contado con tres supervisores, sin
embargo,
el
sistema
para
cualquiera de los pe
Falta
de
criterios
de
funcionalidad
en
la
estructura del sistema de
información de contratación
Coordinar
con
las
dependencias
responsables, los ajustes
que se deben realizar al
Sistema de Información
de
Contratación,
relacionados
con
los
informes de supervisión
Hallazgo No. 38 Liquidación de
convenios Se evidencia que
persiste la falta de gestión por
parte de la administración para
adelantar
los
procesos
de
liquidación de los convenios, dado Falta de gestión en el
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405001.0
que a la fecha, aún se encontraban proceso
de
liquidación
6 convenios vigencia 2007 y 18 contractual
convenios vigencia 2008, sin ser
liquidados (cifra tomada de la base
de datos de control de convenios
del
grupo
de
liquidaciones)
adicionalm
1
Formato elaborado e implementado..
UNIDAD
Sistema
de
Información
de
Sistema de Información ajustado, para el
Contratación
ajustado,
en
lo
registro de la información de supervisores.
relacionado con los informes de
UNIDAD
supervisión
En
los
convenios
interadministrativos
celebrados con los entes
territoriales
y/o
Gubernamentales
se
incluirá una obligación de
acuerdo con la cual
dichas
entidades
deberán
iniciar
las Convenio con cláusula incluida y
gestiones del proceso de ejecutada
contratación de las obras
e interventorías, en un
plazo no mayor contados
a partir de la suscripcion
del acta de inicio del
convenio.
Convenio con cláusula incluida y
ejecutada. PORCENTAJE
1
2011/01/01
2011/03/31
13
1
192 (36 PM
FONSECON VIG
20092010)Subdireccion de
gestion Contractual
1
2011/01/11
2011/06/30
24
1
193 (37 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
Gestion ContractualOficina de
Informacion Publica
del Interior
100%
2012/01/01
2012/06/30
26
100%
194 (38 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion contractual
33%
195 (39 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) Oficina de
Informacion Publica
del Interior META 1
100
195 (39 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion
Contractual(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) Oficina de
Informacion Publica
del Interior. META 2
FILA_139
1
FILA_140
1
FILA_141
1
FILA_142
1
FILA_143
1
FILA_144
Hallazgo No. 39 Control de
reintegros Se evidencia debilidades
en el control y seguimiento por
parte del Grupo de Supervisión y
Liquidaciones, de los reintegros
efectuados
por
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios
suscritos
con
recursos
de
FONSECON, situación que no
permite establecer del total de
convenios
suscritos,
que
municipios han cancelado esta obl
Hallazgo No. 39 Control de
reintegros Se evidencia debilidades
en el control y seguimiento por
parte del Grupo de Supervisión y
Liquidaciones, de los reintegros
efectuados
por
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios
suscritos
con
recursos
de
FONSECON, situación que no
permite establecer del total de
convenios
suscritos,
que
municipios han cancelado esta obl
Hallazgo No. 39 Control de
reintegros Se evidencia debilidades
en el control y seguimiento por
parte del Grupo de Supervisión y
Liquidaciones, de los reintegros
efectuados
por
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios
suscritos
con
recursos
de
FONSECON, situación que no
permite establecer del total de
convenios
suscritos,
que
municipios han cancelado esta obl
Hallazgo No. 39 Control de
reintegros Se evidencia debilidades
en el control y seguimiento por
parte del Grupo de Supervisión y
Liquidaciones, de los reintegros
efectuados
por
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405004.0
territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios
suscritos
con
recursos
de
FONSECON, situación que no
permite establecer del total de
convenios
suscritos,
que
municipios han cancelado esta obl
Hallazgo No. 40 Gestión para el
trámite de liquidación En la revisión
efectuada
a
los
convenios
seleccionados para auditar, se
verificó que no se está dando
cumplimiento a lo dispuesto en los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405001.0
artículos 11 de la Ley 1150 de
2007, y el artículo 9º del Decreto
4808 de 2009, pues no existe
gestión por parte del MIJ, de la
observancia de los términos
contemplados para la eficiente
gestión en
Exigir el cumplimiento de
Revision bimensual de los informes
la correcta supervisión
desupervision por parte de la
Debilidades en el control y
del convenio desde su Revisión bimensual de los informes Subdirecci´´on de Gesti´´on Contractual y
seguimiento por parte de la
inicio hasta la liquidación de supervisión.
remision de reportes a los jefes inmediatos
supervisión
de cada uno de los
de los supervisotres que presenten
mismos.
cumplimientos
Recopilar informacion de
las actas suscritas en los
ultimos 5 años y elaborar
una matriz que incorpore
Debilidades en el control y
aquellas en las cuales se
seguimiento por parte de la
MatrIz elaborada
haya
incorporado
la
supervisión
obligacion por parte del
contratista, de efectuar
reintegros a favor del
Tesoro Nacional
Determinar cuales son
los recursos pendientes
de reintegro y quienes
son los obligados y
Debilidades en el control y
remitir la informaci´´on Informe remitido a la Oficina Asesora
seguimiento por parte de la
correspondiente
a la Juridica
supervisión
Oficina Asesora Juridica ,
con el fin de que se inicie
los procesos de cobro
respectivos.
Debilidades en el control y
seguimiento por parte de la
supervisión
Falta de gestión en el
proceso
de
liquidación
contractual
Incluir
en
el
procesimiento
de
supervision y liquidacion
la
obligacion
del
supervisor
de
permanecer
ejerciendo
Incluir la obligacion del supervisore
sus funciones de control
en el procedimiento
y vigilancia hasta el
momento en que se
reintegren los recursos
adecuados por parte del
Contratista , cuando sea
el caso.
Incluir
en
el
procesimiento
de
supervision y liquidacion
la
obligacion
del
supervisor
de
permanecer
ejerciendo
sus funciones de control Convenio con cláusula incluida
y vigilancia hasta el
momento en que se
reintegren los recursos
adecuados por parte del
Contratista , cuando sea
el caso.
Una matriz UNIDAD
100%
1
2012/01/02
2012/02/01
2012/12/31
2012/08/30
51
30
Un informe UNIDAD
1
2012/08/30
2012/11/30
13
0
195 (39 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
Gestion Contractual y
Subdireccion
Administrativa y
Financiera META 3
Procedimiento actualizados
1
2011/11/01
2011/12/31
9
1
195 (39 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
Gestion Contractual
META 4
100%
196 (40 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) Oficina de
Informacion Publica
del Interior
Convenio con cláusula incluida y
ejecutada. PORCENTAJE
100%
2012/01/01
2012/06/30
26
1
FILA_145
1
FILA_146
1
FILA_147
1
FILA_148
1
FILA_149
1
FILA_150
1
FILA_151
1
FILA_152
Hallazgo no. 41 Liquidación
unilaterales En el análisis del
convenio 98 de 2009, suscrito con
el municipio de Medio Baudó
(Chocó), para la construcción del
Palacio Municipal de Puerto Meluk
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405001.0
,se evidenció en los informes
presentados por el Supervisor en
los meses de septiembre y octubre
de 2010, que este se encuentra en
proceso de liquidación en la
Dirección Jurídica del MIJ, debido
a que
Hallazgo No. 42 Pacto de Etica
pública Dentro de la revisión
efectuada a los convenios objeto de
la muestra auditada, se establece
la existencia de un pacto de ética
pública que consiste en que los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1406100.0
municipios se obligan a cumplir
con una serie de compromisos en
materia de lucha contra la
corrupción, como es el caso de
actuar en función del interés
público,
desarrollar
procesos
contractua
Incumplimiento de la labor
de
verificación
del
supervisor
de
las
obligaciones pactadas para
los Entes Territoriales
Incumplimiento
de
las
obligaciones pactadas en
los convenios.
Incluir
en
el
procesimiento
de
supervision y liquidacion
la
obligacion
del
supervisor
de
permanecer
ejerciendo
sus funciones de control Convenio con cláusula incluida
y vigilancia hasta el
momento en que se
reintegren los recursos
adecuados por parte del
Contratista , cuando sea
el caso.
Se elaborará una matriz
en la cual se relacionen
los contratos de la
vigencia
2011
que
tengan algún tipo de
irregularidad
o
incumplimiento de sus Matriz de Seguimiento
objetos contractuales y
los que cuenten con acto
de
declaratoria
de
incumplimiento en firme
serán reportados a los
organismos de control.
Hallazgo No. 43 Planeación de los
convenios SIES Durante la revisión
del convenio 388 de 2007 para el
sistema SIES en Bucaramanga, se
Elaborar plan de acción
evidenció que la ejecución del
para la vigencia 2011 de
objeto no se ha iniciado, solo se Debilidades en la etapa de
Plan de acción formulado
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404001.0
la
Dirección
de
han realizado los estudios previos planeación contractual
aprobado pr el comité evaluador
Infraestructura
que
por parte del Fondo Rotatorio de la
incluya a FONSECON
Policía Nacional –FORPO, el cual
funge como contratista; así mismo,
según justificación para la solicitud
de prórroga of
Hallazgo No. 43 Planeación de los
convenios SIES Durante la revisión
del convenio 388 de 2007 para el
sistema SIES en Bucaramanga, se
evidenció que la ejecución del
objeto no se ha iniciado, solo se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404001.0
han realizado los estudios previos
por parte del Fondo Rotatorio de la
Policía Nacional –FORPO, el cual
funge como contratista; así mismo,
según justificación para la solicitud
de prórroga of
Hallazgo No. 44 proceso de
liquidación contractual SIES Los
convenios 133 de 2007 (SIES a
nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún
no han sido liquidados, pese a que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405001.0
ya venció su plazo de ejecución,
conforme
lo
señala
la
Coordinadora
del
grupo
de
supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio
OFI10-39569-GCT-0421
Hallazgo No. 44 proceso de
liquidación contractual SIES Los
convenios 133 de 2007 (SIES a
nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún
no han sido liquidados, pese a que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1405001.0
ya venció su plazo de ejecución,
conforme
lo
señala
la
Coordinadora
del
grupo
de
supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio
OFI10-39569-GCT-0421
Hallazgo No. 44 proceso de
liquidación contractual SIES Los
convenios 133 de 2007 (SIES a
nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún
no han sido liquidados, pese a que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
ya venció su plazo de ejecución,
conforme
lo
señala
la
Coordinadora
del
grupo
de
supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio
OFI10-39569-GCT-0421
Hallazgo No. 45 Informes SIES La
información de las bases de datos
entregadas por la coordinación de
SIES, con las actas de aprobación
del Comité
SIES
presentan
inconsistencias
frente
a
los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1401100.0
informes de gestión con corte a
31/12/2009 y 30/06/2010, lo cual
denota incumplimiento en las
labores de gestión en las cuales es
partícipe el comité técnico de
FONSECON hasta el 30 de
noviembre de 20
Convenio con cláusula incluida y
ejecutada. PORCENTAJE
Matriz elaborada. UNIDAD
y
Presentacion
de
los
indicadores al comité
Seguimiento a indicadores por parte
evaluador trimestralmente
del Comité Evaluador de Fonsecon
y su cooresopndiente
seguimiento
Elaboración
de
una
matriz de seguimiento
con el fin de tener un
Falta de gestión en el
Elaborar e implementar una matriz
control mas estricto de
proceso
de
liquidación
que establezca y facilite el control y
los plazos contemplados
contractual
monitoreo de los contratos a liquidar.
en la Ley para la
liquidación
de
los
convenios.
Falta de gestión en el
Liquidar el convenio 133 Liquidar el convenio 133 de 2007
proceso
de
liquidación
de 2007 (SIES)
(SIES)
contractual
Documento. UNIDAD
Indicadores presentados y evaluados
trimestralmente. UNIDAD
Matriz elaborada e implementada.
PORCENTAJE
Convenio liquidado. UNIDAD
100%
1
1
4
100%
1
2012/01/01
2012/02/01
2011/01/01
2011/02/01
2011/02/28
2011/05/01
2012/06/30
2012/07/30
2011/03/31
2012/02/01
2011/12/31
2012/05/30
26
26
13
51
43
56
50%
197 (41 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) Oficina de
Informacion Publica
del Interior
100%
198 (42 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) Oficina de
Informacion Publica
del Interior
1
199(43 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
Infraestructura Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de
Fonsecon- META 1
4
199(43 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Oficina
Asesora de
Planeación - Comité
de Fonsecon /
Subdirección de
Infraestructura- META
2
100%
200 (44 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
gestion Contractual
Oficina de
Informacion Publica
del InteriorSubdirección de
Infraestructura (
Grupo SIES)- META
1
0,22
200 (44 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdirecccion de
gestion ContractualSubdirección de
Infraestructura (
Grupo SIES)- META
2
Falta de gestión en el Liquidar el convenio 148
Liquidar el convenio 148 de 2008
proceso
de
liquidación de 2008 Distriseguridad
Distriseguridad (Cartagena) (SIES)
contractual
(Cartagena) (SIES)
Convenio liquidado. UNIDAD
1
2010/11/30
2010/12/30
4
1
200 (44 PM
FONSECON VIG
2009-2010)
Subdireccion de
Gestion ContractualSubdirección de
Infraestructura (
Grupo SIES)- META
3
Presentación
de
la
Debilidades
en
el
información al Comité Informes presentados y aprobados
seguimiento a la gestión de
Evaluador
por el Comité Evaluador .
los SIES
trimestralmente.
Informes. UNIDAD
4
2011/04/01
2012/02/29
47
4
201 ( 45 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Comité
Evaluador de
Fonsecon / SIES
1
FILA_153
1
FILA_154
1
FILA_155
1
FILA_156
1
FILA_157
1
FILA_158
1
FILA_159
1
FILA_160
1
FILA_161
En contabilidad no se registro en
las
cuentas
cero-0323
Transferencias
corrientes
aprobadas
y
cuenta
0539
Presupuesto
de
Gastos
de
Inversión Aprobados, el total Inobservancia del registro
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
aprobado del presupuesto para el de
la
cuenta
de
2010 , de acuerdo al Decreto de trasnferencias corrientes
liquidación del presupuesto No
4996 de 2009, por cuanto no se
registró al inicio del año los valores
aplazados ni los recursos por
previo concepto , sino hasta los
Realizar los registros
contables de las cuentas
del
presupuesto
aprobado de conformidad
con
el
Decreto de
liquidación
del
presupuesto.
En contabilidad no se registro en
las
cuentas
cero-0323
Transferencias
corrientes
aprobadas
y
cuenta
0539
Presupuesto
de
Gastos
de
Inversión Aprobados, el total Inobservancia del registro
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1401100.0
aprobado del presupuesto para el de
la
cuenta
de
2010 , de acuerdo al Decreto de trasnferencias corrientes
liquidación del presupuesto No
4996 de 2009, por cuanto no se
registró al inicio del año los valores
aplazados ni los recursos por
previo concepto , sino hasta los
Realizar los registros
contables de las cuentas
del
presupuesto Elaborar registro de las cuentas
aprobado de conformidad ceros de conformidad con el Decreto
con
el
Decreto de de liquidación del presupuesto
liquidación
del
presupuesto.
Hallazgo No 1. Plan Indicativo No
se evidencia la elaboración de un
plan indicativo, que articule los
planes consagrados en el Plan
Nacional de Desarrollo 2006 2010,
con
la
planeación
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101001.0
implementada por el Ministerio, tal
y como lo consagra la Ley 152 de
1994, situación que limita la
evaluación de resultados y afecta la
gestión
misional.
Debido
a
deficiencias
en
la
Gestión
Administrat
Debido a deficiencias en la
Gestión Administrativa, y a
un
inadecuado
control
interno de la Entidad, por la
falta
de
continuidad
institucional
en
las
actividades
durante
el
cambio de Gobierno.
Hallazgo No 2. Planes de Acción
La Entidad presenta un plan
estratégico y unos planes de
acción los cuales fueron aprobados
en junio de 2010, sin Acto
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Administrativo que los adopte, lo
anterior refleja debilidades en la
función de Planeación y a un
inadecuado Sistema de Control
Interno, situación que impacta la
Gestión Institucional.
INFORME. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/05/31
21
1
202 (46 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Grupo
Gestión Financiera y
Contable
COMPROBANTE. UNIDAD
1
2011/01/01
2011/05/31
21
1
202 (46 PM
FONSECON VIG
2009-2010) Grupo
Gestión Financiera y
Contable
Formulación del plan
estratégico del cuatrienio
que este articulado al Plan Estratégico formulado
Plan
Nacional
de
Desarrollo
Documento. UNIDAD
1
2011/01/03
2011/03/31
13
1
1- Oficina Asesora de
Planeación ( PM MIJ
Vig 2010)
La Entidad presenta un
plan estratégico y unos
planes de acción los cuales
fueron aprobados en junio
de
2010,
sin
Acto
Administrativo
que
los
adopte
Adopción
del
plan
estratégico y plan de
Resolución expedida
acción mediante acto
administrativo
Resolución. UNIDAD
1
2011/04/01
2011/06/30
13
1
2- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ
Vig 2010)
Hallazgo No. 3 Actividades Plan de
Acción El Ministerio del Interior y
de Justicia, para la vigencia de
2010, incorporó 60 Planes de
Acción, presentados en la Cuenta
Fiscal rendida a 31 diciembre de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
2010, con 194 actividades, de las
cuales cumplió 118 al 100%,
equivalentes al 61%, parcialmente
cumplidas con avances hasta el
70%, 22 actividades representan
11%, y se entiende como no cum
Lo
anterior
evidencia
debilidad en la planeación
relacionada con elaboración
del Plan, así como también
debilidad en la gestión.
Impulsar mecanismos de
retroalimentación en los
avances de cumplimiento
de
las
metas
institucionales
Presentar informes a la Alta
Dirección que evidencien el estado
de avance y atraso de las acciones
establecidas en los Planes de
Acción y Plan Estratégico y que los
responsables
establezcan
compromisos con la Alta Dirección
para cumplir en los tiempos que se
definieron en dichos planes
Presentación de informes a la Alta
Dirección. UNIDAD
4
2011/07/15
2012/02/28
32
4
3-Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ
Vig 2010)
Hallazgo No. 4 Construcción y
Cumplimiento de Actividades La
Oficina de Asuntos de Cooperación
Internacional dentro del Plan de
Acción Fortalecimiento a la gestión
de Cooperación Internacional, se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
planteó
como
actividad
“Seguimiento y monitoreo a
convenios
de
Cooperación
Internacional”. En la visita realizada
evidenció, que ésta Dependencia
no cuenta con herramientas para
cumplir con
Dar aplicación a las
herramientas existentes,
ajustar el procedimiento y
Esta
dependencia
no
formatos
estableciendo
cuenta con herramientas
puntos de control. que
para cumplir con esta
permitan entregar a la
actividad
alta Dirección, informes
periódicos para toma de
decisiones
Ajuste
e
implementación
de
procedimiento y formatos del
proceso para garantizar información
veraz y oportuna.
Procedimientos y formatos ajustados e
implementados. PORCENTAJE
100%
2011/07/01
2011/08/01
4
100%
4 -Oficina de
Cooperación
Internacional( PM MIJ
Vig 2010) META 1
Hallazgo No. 4 Construcción y
Cumplimiento de Actividades La
Oficina de Asuntos de Cooperación
Internacional dentro del Plan de
Acción Fortalecimiento a la gestión
de Cooperación Internacional, se
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
planteó
como
actividad
“Seguimiento y monitoreo a
convenios
de
Cooperación
Internacional”. En la visita realizada
evidenció, que ésta Dependencia
no cuenta con herramientas para
cumplir con
Dar aplicación a las
herramientas existentes,
ajustar el procedimiento y
Esta
dependencia
no
formatos
estableciendo
cuenta con herramientas
Elaboración y presentación
puntos de control. que
para cumplir con esta
informes a la Alta Dirección
permitan entregar a la
actividad
alta Dirección, informes
periódicos para toma de
decisiones
Informes presentados. UNIDAD
4
2011/09/30
2012/09/30
51
0
4-Oficina de
Cooperación
Internacional( PM MIJ
Vig 2010) META 2
Hallazgo No. 4 Construcción y
Cumplimiento
de
Actividades
La Dirección de Asuntos para
Comunidades
Negras,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
Afrocolombianas,
Raizales
y
Palanqueras, en el Plan de Acción
figura la Formulación de políticas
públicas para la població
Establecer puntos de
control
en
los
Esta
Dependencia
no
procedimientos
de
cuenta con herramientas
aplicación de normas que
para cumplir con esta
permitan
dar
actividad
cumplimiento a las tareas
propuestas.
100%
2011/06/20
2011/12/30
27
100%
4- Dirección para
Comunidades Negras
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) META 3
1
2011/07/30
2011/12/31
21
1
5- Subdirección de
Infraestructura ( PM
MIJ Vig 2010)- META
1
Hallazgo No 5 Programación
Actividades.
La
Secretaría
General
del
Ministerio del Interior y de Justicia, No se cumplio
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
en el Plan de Acción "Apoyar el planeado
desarrollo de
proyectos que
propicien la seguridad ciudadana y
preserven el orden público" a t
con
Programar actividades de
revisión y verificación de
lo los proyectos con el
Comité Técnico SIES
con indicadores máximo
cada 6 meses .
Imprimir Informe de Ejecución
presupuestal que incluya valores
aplazados y recursos con previo
concepto.
de
Ajustar e implementar y aplicar los
puntos de control establecidos en el
procedimiento
para
obtener Procedimiento ajustado e implementado.
resultados efectivos y oportunos en
PORCENTAJE
el cumplimiento de los Planes de
Acción
Presentar el estado de avance de los
proyectosa la Alta Dirección y contar
con actas que validen el estado de
avance por parte del Comité Técnico
SIES con actividades para el
cumplimiento de las obras
Actas del Comité. UNIDAD
1
FILA_162
1
FILA_163
1
FILA_164
1
FILA_165
1
FILA_166
1
FILA_167
1
FILA_168
1
FILA_169
1
FILA_170
Hallazgo No 5 Programación
Actividades.
La Dirección para la Democracia y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
la Participación Ciudadana en el
Plan de Acción "Consolidación del
Centro de Estudios Políticos del
Ministerio del Interior
Hallazgo No 5 Programación
Actividades.
La Dirección para la Democracia y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
la Participación Ciudadana en el
Plan de Acción "Consolidación del
Centro de Estudios Políticos del
Ministerio del Interior
Hallazgo No 5 Programación
Actividades La Dirección de
Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción
"Promover el respeto y goce
efectivo
de
los
derechos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
fundamentales de los indígenas,
minorías y Rom", tuvo dentro de
sus actividades; el “Diseño del
Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan
para la Supervivencia y protección
Hallazgo No 5 Programación
Actividades La Dirección de
Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción
"Promover el respeto y goce
efectivo
de
los
derechos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
fundamentales de los indígenas,
minorías y Rom", tuvo dentro de
sus actividades; el “Diseño del
Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan
para la Supervivencia y protección
Hallazgo No 5 Programación
Actividades La Dirección de
Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción
"Promover el respeto y goce
efectivo
de
los
derechos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
fundamentales de los indígenas,
minorías y Rom", tuvo dentro de
sus actividades; el “Diseño del
Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan
para la Supervivencia y protección
Hallazgo No 5 Programación
Actividades La Dirección de
Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción
"Promover el respeto y goce
efectivo
de
los
derechos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
fundamentales de los indígenas,
minorías y Rom", tuvo dentro de
sus actividades; el “Diseño del
Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan
para la Supervivencia y protección
Hallazgo No 5 Programación
Actividades: En el Plan de Acción
Atención de emergencias en el
territorio nacional, se programó;
Proyecto de "Construcción y
rehabilitación
de
obras
de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
infraestructura para la atención a
desastres,
situaciones
de
calamidad pública o emergencia en
el territorio nacional". (Proyecto
Fondo Nacional de Regalías), con
un avance del 34%. La explicación
que da la En
Hallazgo No 5 Programación
Actividades: En el Plan de Acción
Atención de emergencias en el
territorio nacional, se programó;
Proyecto de "Construcción y
rehabilitación
de
obras
de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1101002.0
infraestructura para la atención a
desastres,
situaciones
de
calamidad pública o emergencia en
el territorio nacional". (Proyecto
Fondo Nacional de Regalías), con
un avance del 34%. La explicación
que da la En
Hallazgo No. 7 Ambiente de
Control A pesar que formalmente
los resultados obtenidos deben
responder a lo planeado y las
áreas organizacionales de la
estructura permitir coordinar la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1901001.0
ejecución de los procesos del
modelo de operación de la Entidad,
así como orientar el trabajo para
alcanzar la misión y los objetivos
corporativos, el Plan Estratégico,
los reglamentos y manuales de
proc
No se cumplio
planeado
con
lo
No se cumplio
planeado
con
lo
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas
para
pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación
del
documento
de
política
pública
para
pueblos
Indígenas”. Presenta un 0%
de avance.
Establecer programación
de
actividades
de
acuerdo
con
el
instrumento
de
planeación adoptado por
el Ministerio del Interior y
de Justicia
Realizar auditoría de
seguimiento
a
las
publicaciones realizadas
al
Fondo
para
la
Participación
y
el
Fortalecimiento de la
Democracia (FPFD)
Incorporar la propuesta
de los Pueblos de la
Sierra Nevada de Santa
Marta
al
borrador
existente de Programa de
Garantías y concertación
del mismo en la Mesa
Permanente
de
Concertación. (Tener en
cuenta la dinámica de
diálogo con los pueblos
indígenas
para
la
planeación
de
las
actividades).
Matriz de planeación adoptada. UNIDAD
1
2011/06/20
2011/08/31
10
1
5- Dirección para la
Democracia y
Participación
Ciudadana y la
Accion Comunal( PM
MIJ Vig 2010) -META
2
Auditar las publicaciones realizadas
Informe de auditoría presentado. UNIDAD
por el FPFD
1
2011/07/05
2011/07/30
4
1
5- Oficina de Control
Interno( PM MIJ Vig
2010)- META 3
Elaborar
un
documento
de
Programa de Garantías que cuente
con la aprobación de los pueblos
indígenas
Documento elaborado. UNIDAD
1
2010/11/01
2011/11/01
51
1
5- Dirección de
Asuntos Indigenas,
Minorias y Rom( PM
MIJ Vig 2010)- META
4
Número de planes de salvaguarda
formulados. UNIDAD
9
2011/01/01
2011/12/31
51
9
5 - Dirección de
Asuntos Indigenas,
Minorias y Rom( PM
MIJ Vig 2010)- META
5
Ejecutar la propuesta concertada
Ejecutar la propuesta concertada del Plan
para la Formulación del plan para la
de supervivencia y protección de la mujer
Supervivencia y protección de la
indígena formulado.. PORCENTAJE
mujer indígena.
100%
2011/06/01
2012/06/01
51
50%
5- Dirección de
Asuntos Indigenas,
Minorias y Rom( PM
MIJ Vig 2010)- META
6
Realizar a través de indicadores el
monitoreo
de
las
actividades
establecidas en el Plan de Acción de
la Dirección de Asuntos Indígenas
Minorías y ROM.
Plan ejecutado. PORCENTAJE
100%
2011/01/01
2011/12/30
51
100%
5- Dirección de
Asuntos Indigenas,
Minorias y Rom( PM
MIJ Vig 2010)-META
7
Proyectos ejecutados. PORCENTAJE
100%
2010/12/01
2011/12/01
51
44%
5- Unidad Nacional
para la gestión del
Riesgo ( PM MIJ Vig
2010)- META 8
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
50%
5- Unidad Nacional
para la gestión del
Riesgo - Oficina
Asesora de
Planeación( PM MIJ
Vig 2010)- META 9
100%
2011/07/30
2012/07/30
51
100%
7- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010)
Aplicar la matriz de planeación
adoptada por el MIJ
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas
para
pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación
del
documento
de
política
pública
para
pueblos
Indígenas”. Presenta un 0%
de avance.
Concertar con pueblos
indígenas la formulación
de
los
planes
de
salvaguarda
de
los
mismos.(Tener en cuenta Formulación
de
planes
de
la dinámica de diálogo salvaguarda para pueblos indígenas.
con
los
pueblos
indígenas
para
la
planeación
de
las
actividades)
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas
para
pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación
del
documento
de
política
pública
para
pueblos
Indígenas”. Presenta un 0%
de avance.
Ejecutar la propuesta
concertada
con
las
Organizaciones para la
formulación del plan para
la
Supervivencia
y
protección de la mujer
indígena
.(Tener
en
cuenta la dinámica de
diálogo con los pueblos
indígenas
para
la
planeación
de
las
actividades)
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas
para
pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades; Monitoreo y seguimiento
“Formulación
del al Plan de Acción
documento
de
política
pública
para
pueblos
Indígenas”. Presenta un 0%
de avance.
No se cumplio
planeado
con
No se cumplio
planeado
con
Ejecutar los proyectos
Ejecutar los
lo con
financiación
del
establecieron
Fondo
Nacional
de
regalias
Regalias
lo
Reformulación
del
Proyecto
Galeras
en
materia
de
reasentamiento de las
personas que estan en la
Zona de Amenaza del
Volcan -ZAVA
proyectos que
con recursos
se
de
Hacer nuevamente un plan de
reasentamiento teniendo en cuenta
las condiciones socioculturales y
Reformulacion del Plan ( Primera etapa).
ancestrales de la población que se
PORCENTAJE
encuentra en ZAVA. ( Esta actividad
se realiza con el Ministerio de
Hacienda y Credito Público)
Se presentan debilidades
Establecer e implementar
en la incorporación de
Incluir puntos de control en los
puntos de control dentro
Procedimientos ajustados.. PORCENTAJE
procesos para documentar
procedimientos de la Entidad
de los procedimientos
el ambiente de control.
1
FILA_171
1
FILA_172
1
FILA_173
1
FILA_174
1
FILA_175
Hallazgo No. 8 Valoración del
Riesgo
La Entidad presenta
informes sobre la administración de
los riesgos, notándose, la falta de
identificación y priorización, razón
por la cual dichos informes no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1902001.0
constituyen herramientas idóneas
para la toma de decisiones.La
probabilidad de la ocurrencia de
riesgos en la Entidad se ve
acentuada por la carencia de
planes de contingencia que
contemplen r
Hallazgo No. 8 Valoración del
Riesgo
La Entidad presenta
informes sobre la administración de
los riesgos, notándose, la falta de
identificación y priorización, razón
por la cual dichos informes no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1902001.0
constituyen herramientas idóneas
para la toma de decisiones.La
probabilidad de la ocurrencia de
riesgos en la Entidad se ve
acentuada por la carencia de
planes de contingencia que
contemplen r
Hallazgo No. 9 Actividades de
control
Las
políticas
y
procedimientos
de
control
establecidos no han resultado
suficientes y adecuados para
eliminar y mitigar sus riesgos. Lo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1907001.0
anterior se ve sustentado en las
debilidades y carencia de controles
en el manejo financiero de las
diferentes Direcciones, en cuanto a
los procesos para la remisión de
información al Grupo Financiero,
tiempos para
Hallazgo No. 9 Actividades de
control
Las
políticas
y
procedimientos
de
control
establecidos no han resultado
suficientes y adecuados para
eliminar y mitigar sus riesgos. Lo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1907001.0
anterior se ve sustentado en las
debilidades y carencia de controles
en el manejo financiero de las
diferentes Direcciones, en cuanto a
los procesos para la remisión de
información al Grupo Financiero,
tiempos para
Hallazgo No. 9 Actividades de
control
Las
políticas
y
procedimientos
de
control
establecidos no han resultado
suficientes y adecuados para
eliminar y mitigar sus riesgos. Lo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1907001.0
anterior se ve sustentado en las
debilidades y carencia de controles
en el manejo financiero de las
diferentes Direcciones, en cuanto a
los procesos para la remisión de
información al Grupo Financiero,
tiempos para
Hallazgo No. 10 Monitoreo Los
procesos y procedimientos no son
monitoreados en todos los casos
por sus responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos, en
donde se presentan situaciones
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
tales como: el área de Talento
Humano
y
la
Financiera,
monitorean únicamente una parte
del proceso. Solo hasta el mes de
diciembre se inician los correctivos
para subsanar estas debilidades.
Las ac
1
FILA_176
Hallazgo No. 10 Monitoreo Los
procesos y procedimientos no son
monitoreados en todos los casos
por sus responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos, en
donde se presentan situaciones
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
tales como: el área de Talento
Humano
y
la
Financiera,
monitorean únicamente una parte
del proceso. Solo hasta el mes de
diciembre se inician los correctivos
para subsanar estas debilidades.
Las ac
1
FILA_177
1
FILA_178
Hallazgo No. 11 Información y
Comunicación Los canales de
comunicación
entre
las
dependencias no están definidos,
cada
Dirección
funciona
aisladamente incluso en aquellos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1905001.0
asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del
nivel central. Las debilidades en los
sistemas de acceso de la
ciudadanía como la información a
través la Pagina WEB Institucional,
hace que la alta Direc
Pese
a
que
la
administración de riesgos
tiene unos responsables, su
liderazgo no se ve reflejado
en el mapa de procesos,
con un plan de manejo
efectivo y medidas de
contingencia de impacto
inmediato, situación que
incide en una inadecuada
administración del Sistema
de Control Interno.
Analizar, evaluar y ajustar
la guía de identificación, Actualizar, divulgar e implementar la
evaluación, reducción y Guia de Administración del Riesgo
control del riesgo
Guía actualizada,divulgada e
implementada. PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2012/07/30
47
100%
8- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META
1
Pese
a
que
la
administración de riesgos
tiene unos responsables, su
liderazgo no se ve reflejado
en el mapa de procesos,
Establecer herramientas Establecer en los procedimientos
con un plan de manejo
efectivas que monitoreen puntos de control que monitoren el
efectivo y medidas de
y controlen los riesgos
riesgo
contingencia de impacto
inmediato, situación que
incide en una inadecuada
administración del Sistema
de Control Interno.
Procedimientos ajustados e
implementados. PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2012/07/30
47
100%
8- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META
2
Procedimiento elaborado, divulgado e
implementado PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2011/12/31
17
100%
9- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META
1
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
9- Oficina Asesora de
Planeación- Oficina
Asesora Juridica y
Grupo de Gestión
Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010) META 2
12
2011/08/01
2012/08/01
51
11
9- Oficina Asesora
Juridica-Subdirección
de Gestión Humana Grupo de Gestión
Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)- META 3
Establecer controles en el
manejo financiero que
evidencie concordancia y
coherencia
entre
la
“Realizar reportes quincenales a quienes
Cumplir con lo establecido en el
información que maneja
tengan comisiones pendientes de
procedimiento de legalización de
el área financiera y la
legalización, con copia a sus jefes
viáticos
jurídica en relación con
inmediatos. (12 reportes)”
la
provisión
por
contingencias
(demandas).
12
2011/10/01
2012/03/15
23
12
10- Subdireccion de
Gestion Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META
1
Realizar seguimiento al
Consolidación de informes
cumplimiento
de
los
avance de planes de acción
planes de acción
Informes consolidados y presentados al
Comité de la Alta gerencia de la Entidad.
UNIDAD
9
2011/05/01
2012/02/15
41
9
10- Oficina Asesora
de Planeación( PM
MIJ Vig 2010)- META
2
Intranet ministerial implementada.
PORCENTAJE
100%
2012/03/03
2012/12/31
43
0
11- Oficina de
Informacion Publica
del Interior( PM MIJ
Vig 2010) META 1
Las
políticas
y
procedimientos de control
establecidos
no
han
resultado
suficientes
y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Documentar
el
Diseñar el procedimiento para
procedimiento
para
revisión de la gestión por la Alta
revisión de la gestión por
Dirección
la Alta Dirección
Las
políticas
y
procedimientos de control
establecidos
no
han
resultado
suficientes
y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Establecer controles en el
manejo financiero que
evidencie concordancia y
coherencia
entre
la
información que maneja
el área financiera y la
jurídica en relación con
la
provisión
por
contingencias
(demandas).
Modificar la caracterización del
proceso
de
gestión
de
lo
contencioso en el sentido de incluir
como actividad el reporte de: (1)
Datos correspondientes a todas las
demandas notificadas al MIJ; (2)
Caracterización ajustada e implementada.
Datos correspondientes a los
PORCENTAJE
procesos
arbitrales
y
a las
conciliaciones
extrajudiciales
celebradas por el MIJ; y (3)
Actualización de la información que
modifique el estado actual de los
proces
Las
políticas
y
procedimientos de control
establecidos
no
han
resultado
suficientes
y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Documentar
el
procedimiento
para
revisión de la gestión por
la Alta Dirección
Elaborar y presentar mensualmente
al área financiera el formato AJ-CGC-F01 con los datos exigidos en la
resolución N° 356 de 2007)
Los
procesos
y
procedimientos
no son
monitoreados en todos los
casos
por
sus
responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos,
en donde se presentan
situaciones tales como: el
área de Talento Humano y
la Financiera, monitorean
únicamente una parte del
proceso. Solo hasta el mes
de diciembre se inician los
correctivos para subsanar
estas debilidades.
Los
procesos
y
procedimientos
no son
monitoreados en todos los
casos
por
sus
responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos,
en donde se presentan
situaciones tales como: el
área de Talento Humano y
la Financiera, monitorean
únicamente una parte del
proceso. Solo hasta el mes
de diciembre se inician los
correctivos para subsanar
estas debilidades.
de
Los
canales
de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección Implementar una Intranet Contratar el desarrollo y la
funciona
aisladamente para el Ministerio del implementación de la intranet
incluso en aquellos asuntos Interior y de Justicia
ministerial
(talento humano, manejo
presupuestal)
que
dependen del nivel central.
Reporte mensual. UNIDAD
1
FILA_179
1
FILA_180
1
FILA_181
1
FILA_182
1
FILA_183
1
FILA_184
1
FILA_185
1
FILA_186
Hallazgo No. 11 Información y
Comunicación Los canales de
comunicación
entre
las
dependencias no están definidos,
cada
Dirección
funciona
aisladamente incluso en aquellos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1905001.0
asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del
nivel central. Las debilidades en los
sistemas de acceso de la
ciudadanía como la información a
través la Pagina WEB Institucional,
hace que la alta Direc
Los
canales
de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección Estructurar la gestión y
Diagnóstico de información clave a
funciona
aisladamente manejo
de
la
comunicar
incluso en aquellos asuntos comunicación interna
(talento humano, manejo
presupuestal)
que
dependen del nivel central.
Diagnóstico elaborado. UNIDAD
1
2012/01/03
2012/04/30
17
0
11- Oficina Asesora
de Planeación-SIGI(
PM MIJ Vig 2010)
META 2
Hallazgo No. 11 Información y
Comunicación Los canales de
comunicación
entre
las
dependencias no están definidos,
cada
Dirección
funciona
aisladamente incluso en aquellos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1905001.0
asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del
nivel central. Las debilidades en los
sistemas de acceso de la
ciudadanía como la información a
través la Pagina WEB Institucional,
hace que la alta Direc
Los
canales
de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección Estructurar la gestión y
Diseño del plan de comunicaciones
funciona
aisladamente manejo
de
la
organizacional
incluso en aquellos asuntos comunicación interna
(talento humano, manejo
presupuestal)
que
dependen del nivel central.
Plan de comunicaciones diseñado.
UNIDAD
1
2012/05/01
2012/07/30
13
0
11- Oficina Asesora
de Planeación-SIGI(
PM MIJ Vig 2010)
META 3
Hallazgo No. 11 Información y
Comunicación Los canales de
comunicación
entre
las
dependencias no están definidos,
cada
Dirección
funciona
aisladamente incluso en aquellos
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1905001.0
asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del
nivel central. Las debilidades en los
sistemas de acceso de la
ciudadanía como la información a
través la Pagina WEB Institucional,
hace que la alta Direc
Los
canales
de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección Estructurar la gestión y Elaborar
procedimiento
de
funciona
aisladamente manejo
de
la comunicación
y
divulgación
incluso en aquellos asuntos comunicación interna
organizacional
(talento humano, manejo
presupuestal)
que
dependen del nivel central.
Procedimiento elaborado, divulgado e
implementado. PORCENTAJE
100%
2011/10/01
2011/12/31
13
100%
11- Oficina Asesora
de Planeación-SIGI(
PM MIJ Vig 2010)
META 4
Hallazgo No. 12
Plan de
Mejoramiento La Entidad presenta
un cumplimiento porcentual del
65%, de las 197 acciones
comprometidas en la vigencia
2010, se cumplieron 157, no
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
obstante,
el
equipo
auditor
evidenció que ciento veintinueve
(129) de estas, fueron efectivas; lo
que determina una efectividad de
un 65%. Pese que para efectos de
calificación el porcentaje que se
tendrá en cuenta es
La Entidad presenta un
cumplimiento porcentual del
65%, de las 197 acciones
comprometidas
en
la
vigencia
2010,
se
cumplieron
157,
no
obstante, el equipo auditor
evidenció
que
ciento
veintinueve (129) de estas,
fueron efectivas; lo que
determina una efectividad
de un 65%.
Informe de evaluación del plan de
mejoramiento ( trimestral). UNIDAD
4
2011/07/30
2012/07/30
51
4
12- Oficina de Control
Interno( PM MIJ Vig
2010) META 1
Hallazgo
10
Documentación
contractual. (D): En algunos de los
contratos revisados se evidenció la
ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya
cumplido el término para realizarla,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de acuerdo con la normatividad
vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los
contratos 352, 168, 24, 171 y 115
de 2008. Lo anterior se debe a
deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
Liquidar los contratos Realizar la liquidación de los
de
la
documentación
352, 168, 24, 171 y 115 contratos 352, 168, 24, 171 y 115
contractual
y
en
la
de 2008
de 2008 establecido por Ley
supervisión de la misma.
Contratos liquidados. UNIDAD
5
2011/07/01
2011/12/31
26
5
12- Subdireccionde
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
META 3 (32 (Antes
10 PM Vig 2008))
Hallazgo
10
Documentación
contractual. (D): En algunos de los
contratos revisados se evidenció la
ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya
cumplido el término para realizarla,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de acuerdo con la normatividad
vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los
contratos 352, 168, 24, 171 y 115
de 2008. Lo anterior se debe a
deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
de
la
documentación
contractual
y
en
la
supervisión de la misma.
Establecer puntos de
control
dentro
del
proceso de supervisión y
liquidación
de
la
ejecución contractual en
cuando al manejo de
documentación
que
deben
contener
las
carpetas de los procesos
contractuales.
Diseñar e implementar dentro del
procedimiento de Supervisión y
Liquidación
de
la
Ejecución
Contractual una hoja de ruta en
donde se establezca la relación de
los documentos que debe reposar
en las carpetas de los procesos
contractuales desde su inicio hasta
su liquidación.
Procedimiento ajustado. UNIDAD
1
2011/07/30
2011/08/30
4
1
12-Subdireccion de
Gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
META 4 (32 (Antes
10 PM Vig 2008))
Hallazgo
10
Documentación
contractual. (D): En algunos de los
contratos revisados se evidenció la
ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya
cumplido el término para realizarla,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de acuerdo con la normatividad
vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los
contratos 352, 168, 24, 171 y 115
de 2008. Lo anterior se debe a
deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
de
la
documentación
contractual
y
en
la
supervisión de la misma.
Establecer puntos de
control
dentro
del
proceso de supervisión y
liquidación
de
la
ejecución contractual en
cuando al manejo de
documentación
que
deben
contener
las
carpetas de los procesos
contractuales.
Diseñar e implementar dentro del
procedimiento de Supervisión y
Liquidación
de
la
Ejecución
Contractual una hoja de ruta en
donde se establezca la relación de
los documentos que debe reposar
en las carpetas de los procesos
contractuales desde su inicio hasta
su liquidación.
Hoja de ruta aplicada en las carpetas
contractuales. PORCENTAJE
100%
2011/07/30
2012/07/30
51
100%
12-Subdireccion de
gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010)
META 5 (32 (Antes
10 PM Vig 2008))
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las
carpetas de los convenios no se
anexan todos los documentos
Establecer puntos de
soporte de la ejecución contractual,
control
dentro
del
no aparecen reportes de los
proceso de supervisión y
desembolsos
hechos
por
liquidación
de
la
Deficiencia de control y
FONSECON
a
los
entes
ejecución contractual en
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
minitorieo por parte del MIJ.territoriales,
se
encuentran
cuanto al manejo de
FONSECON
documentos mal archivados, no se
documentación
que
diligencia debidamente el índice,
deben
contener
las
se
encuentra
duplicidad
de
carpetas de los procesos
documentación,
documentos
contractuales.
innecesarios,
documentos
archivados que no co
Diseñar e implementar dentro del
procedimiento de Supervisión y
Liquidación
de
la
Ejecución
Contractual una hoja de ruta en
donde se establezca la relación de
los documentos que debe reposar
en las carpetas de los procesos
contractuales desde su inicio hasta
su liquidación.
Procedimiento ajustado. UNIDAD
1
2011/07/30
2011/09/30
9
1
12-Subdirecccion de
Gestion COntractual (
PM MIJ Vig 2010)META 6 (49 (Antes
30 (4,23 FONSECON
VIG 2008) PM vig
2008))
Establecer
una
herramienta de monitoreo
y control que mida el
grado de avance de las
Evaluar los Planes de Mejoramiento
acciones establecidas en
el Plan de Mejoramiento
que
evidencia
cumplimiento del 100%
1
FILA_187
1
FILA_188
1
FILA_189
1
FILA_190
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las
carpetas de los convenios no se
anexan todos los documentos
soporte de la ejecución contractual,
no aparecen reportes de los
desembolsos
hechos
por
FONSECON
a
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
territoriales,
se
encuentran
documentos mal archivados, no se
diligencia debidamente el índice,
se
encuentra
duplicidad
de
documentación,
documentos
innecesarios,
documentos
archivados que no co
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las
carpetas de los convenios no se
anexan todos los documentos
soporte de la ejecución contractual,
no aparecen reportes de los
desembolsos
hechos
por
FONSECON
a
los
entes
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
territoriales,
se
encuentran
documentos mal archivados, no se
diligencia debidamente el índice,
se
encuentra
duplicidad
de
documentación,
documentos
innecesarios,
documentos
archivados que no co
ENTREGA DE RECURSOS: En
los convenios interadministrativos
de cofinanciación No. 83, 97 y 88
de 2007, 166 y 407 del 2008, no
se evidenciaron los documentos
soportes, con recibido del MIJ, para
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
realizar
cada
uno
de
los
desembolsos, incumpliéndose las
cláusulas
de los
convenios,
relacionadas con “entrega de
recursos” y “obligaciones de
notificar los pagos”, lo que
evidencia deficiencias en
Establecer puntos de
control
dentro
del
proceso de supervisión y
liquidación
de
la
Deficiencia de control y
ejecución contractual en
minitorieo por parte del MIJ.cuanto al manejo de
FONSECON
documentación
que
deben
contener
las
carpetas de los procesos
contractuales.
Organizar
la
documentación soporte
Deficiencia de control y
de
la
ejecución Dar aplicación al proceso de gestión
minitorieo por parte del MIJ.contractual en todas las documental
FONSECON
carpetas de los convenios
existentes.
Incluir en los convenios
Interadministrativos una
obligación por parte de
Auscencia de control y
los entes territoriales que
monitoreo por deficiencia de
Cláusula Incluida en la Minuta
informen al Ministerio
supervision
sobre el recibo de los
recursos entregados por
parte del MIJ.
ENTREGA DE RECURSOS: En
los convenios interadministrativos
de cofinanciación No. 83, 97 y 88
de 2007, 166 y 407 del 2008, no
se evidenciaron los documentos
soportes, con recibido del MIJ, para Auscencia de control y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
realizar
cada
uno
de
los monitoreo por deficiencia de
desembolsos, incumpliéndose las supervision
cláusulas
de los
convenios,
relacionadas con “entrega de
recursos” y “obligaciones de
notificar los pagos”, lo que
evidencia deficiencias en
INFORMACIÓN CONTABLE Y
FINANCIERA: En las visitas
practicadas no fue posible verificar
la información contable y financiera
de la mayoría de los convenios, lo
Auscencia
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
cual evidencia ausencia de control
monitoreo
en los informes presentados, al
igual que incumplimiento de las
obligaciónes pactadas para cada
uno de los convenios por parte de
los entes territoriales.
1
Diseñar e implementar dentro del
procedimiento de Supervisión y
Liquidación
de
la
Ejecución
Contractual una hoja de ruta en
donde se establezca la relación de
los documentos que debe reposar
en las carpetas de los procesos
contractuales desde su inicio hasta
su liquidación.
de
control
En el informe mensual de
supervisión se deberá
generar la trazabilidad y
Informe actualizado e implementado
el cumplimiento de cada
en el Sistema de Contratación SIC
una de las obligaciones
pactadas en cada uno de
los convenios
Incluir una Cláusula en
los
convenios
inter
administrativos
que
obligue a los entes
territoriales a tener una
contabilidad
independiente de los
y
proyectos financiados por Cláusula Incluida en la Minuta
FONSECON y mantener
la documentación legal,
administrativa y financiera
de
los
convenios
completa y disponible
para consulta de los
organismos de Control
Hoja de ruta aplicada en las carpetas
contractuales. PORCENTAJE
100%
2011/07/30
2012/07/30
51
100%
12-Subdireccion de
Gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)META 7 (49 (Antes
30 (4,23 FONSECON
VIG 2008) PM vig
2008))
Carpetas organizadas con todos los
soportes de la ejecución contractual de
acuerdo con el proceso de gestión
documental y la hoja de ruta que se
encuentra en el procedimiento de
supervisión y liquidación de la ejecución
contractual. PORCENTAJE
100%
2011/07/30
2012/07/30
51
70%
12- Subdireccion de
Gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)META 8 (49 (Antes
30 (4,23 FONSECON
VIG 2008) PM vig
2008))
67%
12- Subdirección de
Infraestructura/
Subdireccion de
Gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)META 9 (49 (Antes
30 (4,23 FONSECON
VIG 2008) PM vig
2008))
50%
12- Subdirección
Infraestructura
/Oficina de
Informacion Publica
del
Interior/Subdirecccion
de gestion
Contractual.( PM MIJ
Vig 2010)- META 10 (
49 (Antes 30 (4,23
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008))
67%
12-Subdireccion de
gestion Contractual y
Subdirección de
Infraestructura( PM
MIJ Vig 2010) META
11 (51 (Antes 32 ( 7,
11, 21, 39
FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008))
Minuta con cláusula incluida.
PORCENTAJE
Informe implementado. PORCENTAJE
Minuta con cláusula incluida.
PORCENTAJE
100%
100%
100%
2011/07/01
2011/07/01
2011/07/01
2012/07/01
2012/07/01
2012/07/01
51
51
51
FILA_191
1
FILA_192
1
FILA_193
1
FILA_194
SUPERVISIÓN : En virtud del
Establecer puntos de
convenio interadministrativo 392 de
control
dentro
del
2008, celebrado con el Municipio
aplicativo del Sistema de
de
Piojó,
se
evidenciaron
Información Contractual
deficiencias de supervisión y
SIC, que permita la
ausencia de control en los informes Ausencia de control en los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
presentación de informes
presentados, ya que durante la informes presentados
de
supervisión
con
visita se observó que existe una
información/datos
y
transferencia por $3 millones sin el
soportes confiables y
respectivo soporte y sin saber a
oportunos y que inluya el
quién se transfirió este valor, sin
manejo de los recursos
que se haya pronunciado el supe
COMITÉ
EVALUADOR
FONSECON - D: La Resolución
1469 de 2008 establece en su
artículo 3, las funciones del Comité
Evaluador de FONSECON, dentro
de las cuales se encuentra “…2.
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
Evaluar y viabilizar, de conformidad
con las directrices fijadas la
financiación o cofinanciación de los
programas o proyectos a ejecutar
con cargo a los recursos del Fondo
Nacional
de
Seguridad
y
Convivencia Ciudadan
Auscencia de control y
monitoreo
del
comité
evaluador a la ejecución de
las obra objeto de los
convenios
UTILIZACIÓN
DE
INSTALACIONES: En virtud del
convenio interadministrativo 392 de
2008 con el Municipio de Piojó, se
construyó la sede de la alcaldía
municipal, la cual fue terminada y Falta de seguimiento y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
entregada el 26 de septiembre de control en la supervision por
2009; sin embargo, a la fecha no parte de FONSECON
se han ocupado las instalaciones
en espera de la inauguración, lo
cual puede generar deterioro de las
mismas por la falta de uso, además
de i
Incluir e implementar dentro del
aplicativo SIC un control relacionado
con el manejo de los recursos,
beneficiario de los mismos y sus Aplicativo ajustado e implementado de
respectivos soportes que faciliten el Informes de Supervisión. PORCENTAJE
proceso
de
Supervisión
y
Liquidación
de
la
Ejecución
Contractual su liquidación.
En el Informe trimestral
que se presenta los
miembros del Comité
evaluador, se incluirá una
Informe
Trimestral
incluyendo
matriz de seguimiento de
Informe Trimestral presentado al Comité.
avance presupuestal y ejecución de
la ejecución presupuestal
UNIDAD
las obras
de los proyectos y su
respectivo avance de
obra, para su respectiva
evaluación y comentarios
Se incluirá una Cláusula
en
los
convenios
interadministrativos, en la
que se establezca una
obligación que determine
Cláusula Incluida en la Minuta
que el municipio tendrá
un plazo máximo de un
mes para poner en
funcionamiento
el
inmueble construido
Minuta con cláusula incluida.
PORCENTAJE
100%
2012/07/01
2012/12/31
26
0%
12- Subdirecccion de
Gestion Contractual,
Oficina de
Informacion Publica
del Interior( PM MIJ
Vig 2010) META 12
(51 (Antes 32 ( 7, 11,
21, 39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008))
4
2011/07/01
2012/07/01
51
3,6
12- Subdirección de
Infraestructura
Comité Evaluador(
PM MIJ Vig 2010)
META 13 (52 (Antes
33 ( 8 FONSECON
VIGENCIA 2088)PM
Vig 2008))
67%
12- Subdireccion de
Gestion Contractual
y Subdirección de
Infraestructura( PM
MIJ Vig 2010)- META
14 ( 54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008)
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
1
FILA_195
1
UTILIZACIÓN
DE
INSTALACIONES: En virtud del
convenio interadministrativo 392 de
2008 con el Municipio de Piojó, se
construyó la sede de la alcaldía
municipal, la cual fue terminada y Falta de seguimiento y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
entregada el 26 de septiembre de control en la supervision por
2009; sin embargo, a la fecha no parte de FONSECON
se han ocupado las instalaciones
en espera de la inauguración, lo
cual puede generar deterioro de las
mismas por la falta de uso, además
de i
Como parte del acta de
liquidación
de
los
convenios
inter
administrativos el Ente
Territorial
deberá
presentar un informe de
ocupación
y
funcionamiento
del
inmueble
objeto
del
contrato.
ANTICIPO: No se observó por
parte de las respectivas alcaldías,
documentos que acrediten el
manejo
del
anticipo
,
incumpliéndose lo estipulado en el
claúsulado de los convenios 083,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1908003.0
88 y 97 de 2007 “sujeción a las
apropiaciones presupuestales”, no
se evidencia por parte de la
supervisión los requerimientos
tendientes
a
superar
esta
deficiencia,
lo
cual
genera
incertidumbre en el manejo d
Incumplimiento
de
los
paragrafos
primero
y
segundo de la claúsula
septima d elos convenios
083,88 y 97 de 2007
El Ministerio del Interior y
de Justicia generara un
documento denominado "
Condiciones
Mínimas
para la contratación de la
Interventoria por parte de
los entes Territoriales".
Este documento será
Documento incluido en el SIGI
entregado
a
los
municipios como anexo al
convenio
interadministrativo para
su aplicacion e incluirla
en el procedimiento de
supervision y liquidacion
de contratos.
Documento incluido en el SIGI.
PORCENTAJE
Incumplimiento
de
los
paragrafos
primero
y
segundo de la claúsula
septima d elos convenios
083,88 y 97 de 2007
Incluir una Cláusula en
los
convenios
interadministrativos que
obligue a los entes
territoriales a tener una
contabilidad
independiente de los
proyectos financiados por Cláusula Incluida en la Minuta
FONSECON y mantener
la documentación legal,
administrativa y financiera
de
los
convenios
completa y disponible
para consulta de los
organismos de Control
Minuta con cláusula incluida.
PORCENTAJE
CONTRATO DE INTERVENTORÍA
En el contrato de interventoría sin
número, firmado el 8 de octubre del
2008 con el Municipio de Cotorra,
en desarrollo del convenio 166 de
2008, se observó incumplimiento a esta
situaicon
denota
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
la
CLÁUSULA
OCTAVA
- debilidad del contratante y
GARANTÍAS, ya que en la carpeta falta de control del MIJ
no se encuentran los documentos
soportes de la expedición y
aprobación de las pólizas que
aduce el contrato de interventoría.
Esta situa
El Ministerio del Interio y
de Justicia generara un
documento denominado "
Condiciones
Minimas
para la contratación de la
Interventoria por parte de
los entes Territoriales.
Este documento será
entregado
a
los Documento incluido en el SIGI
muncipios como anexo al
convenio
interadmsintrativo, con el
fin
de
que
dichas
condiciones sean tenidas
en
cuenta
por
los
municipios
en
sus
procesos contractuales
CONVENIOS 2009: En la vigencia
2009 se aprobaron y firmaron 68
convenios de los cuales se
analizaron
12
de
ellos,
evidenciándose que no se ha
iniciado la etapa de ejecución por Deficiencias en la gestion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
demoras en la etapa precontractual planeacion
para
el
para la adjudicación de los desarrollo d elas obras
contratos de construcción de obra
y falta de adjudicación de la
interventoría por parte del MIJ, lo
que evidencia deficiencias en la
gestión y planeac
Al incio de la vigencia
Fiscal se presentara al
Comité Evaluador el Plan
de Inversion del Año, a
traves
del
cual
se
establecera las directrices
para la inversion de los Plan de Inversion y Plan de accion
recursos. Asi mismo se aprobado por el Comité
presentara el Plan de
Accion , el cual incluira
las metas presuputales
que se tendran para el
compromiso
y
la
ejecucion d elos recursos
CONVENIOS 2009: En la vigencia
2009 se aprobaron y firmaron 68
convenios de los cuales se
analizaron
12
de
ellos,
evidenciándose que no se ha
iniciado la etapa de ejecución por Deficiencias en la gestion y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
demoras en la etapa precontractual planeacion
para
el
para la adjudicación de los desarrollo d elas obras
contratos de construcción de obra
y falta de adjudicación de la
interventoría por parte del MIJ, lo
que evidencia deficiencias en la
gestión y planeac
Ajustar el procedimiento
establecido
para
la
ejecución
de
los
proyectos
de
Procedimiento
FONSECON, con el fin
implementado.
de garantizar el inicio
oportuno
tanto
del
contrato de obra como de
su interventoría
FILA_196
ANTICIPO: No se observó por
parte de las respectivas alcaldías,
documentos que acrediten el
manejo
del
anticipo
,
incumpliéndose lo estipulado en el
claúsulado de los convenios 083,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
88 y 97 de 2007 “sujeción a las
apropiaciones presupuestales”, no
se evidencia por parte de la
supervisión los requerimientos
tendientes
a
superar
esta
deficiencia,
lo
cual
genera
incertidumbre en el manejo d
1
Incluir en el procedimiento de
Supervisión y Liquidación de la
Ejecución
Contractual
la
obligatoriedad por parte del Ente
Procedimiento ajustado e implementado.
Territorial de presentar un informe de
PORCENTAJE
ocupación y funcionamiento del
inmuebles, el cual debe estar
incluido como parte del acta de
liquidación
100%
100%
100%
2011/07/01
2011/07/01
2011/07/01
2012/07/01
2012/07/01
2012/07/01
51
51
51
56%
12- Subdirección de
InfraestructuraSubdireccion de
Gestion Contractual Oficina Asesora de
Planeación- SIGI( PM
MIJ Vig 2010)- META
15 (54 (Antes 35
(10,13,14
FONSECON VIG
2008) PM vig 2008)
100%
12- Subdireccion de
Insfraestructura Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
META 16 META 16
(62 (Antes 43 (26
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008)
67%
12-Subdireccion de
Gestion Contractual y
Subdirección de
Infraestructura( PM
MIJ Vig 2010) META
17 (62 (Antes 43 (26
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008))
FILA_197
1
FILA_198
1
Documento incluido en el SIGI.
PORCENTAJE
100%
2011/07/01
2011/12/31
26
100%
12- Subdireccion de
Infraestructura,
Subdireccion de
gestion Contractual,
Oficina Asesora de
Planeacion( PM MIJ
Vig 2010) META 18
(64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008)
Plan de Accion Plan de Inversion.
UNIDAD
2
2012/01/01
2012/04/01
13
2
12- Subdirecccion de
Infraestructura,
Comité Evaluador (
PM MIJ Vig 2010)
META 19 (65 (Antes
46 (38 FONSECON
VIG 2008) PM Vig
2008)
1
2011/07/01
2012/06/30
51
100
12-Subdirecccion de
Infraestructura( PM
MIJ Vig 2010) META
20 (65 (Antes 46 (38
FONSECON VIG
2008) PM Vig 2008)
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación - SIGI(
PM MIJ Vig 2010)
META 21 ( 79 (
Antes 15 PM MIJ Vig
2009)
FILA_199
1
FILA_200
1
FILA_201
HALLAZGO No 15 Actualización y
ajuste de procedimientos. La
entidad
introduce
adiciones,
modificaciones y ajustes a los
procedimientos, cumpliendo con Falta de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
los requisitos establecidos en el control
sistema de calidad, pero no los
incorpora y adopta a través del
correspondiente
acto
administrativo.
seguimiento
Establecer herramientas
de monitoreo y control de
y los
documentos
que
hacen parte del Sistema
Integrado de Gestión
Institucionsl
ajustado
e Procedimiento ajustado e implementado..
UNIDAD
Implementar el procedimiento de
control de documentos y mantener
el control a traves del listado Maestro
de Control de Documentos que
establece la resoluciónn No. 2230
del 24 de mayo de 2010
Procedimiento Implementado.
PORCENTAJE
1
FILA_202
1
FILA_203
1
FILA_204
HALLAZGO No 15 Actualización y
ajuste de procedimientos. La
entidad
introduce
adiciones,
modificaciones y ajustes a los
procedimientos, cumpliendo con
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
los requisitos establecidos en el
sistema de calidad, pero no los
incorpora y adopta a través del
correspondiente
acto
administrativo.
HALLAZGO
No.
16
Implementación
MECI.
Se
evidencia que la entidad presenta
debilidades en la adopción e
implementación de los elementos
del MECI. Se presentan vacíos en
el
mapa
de
procesos,
la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
interrelación entre estos y su
caracterización
frente
a
la
coherencia en el direccionamiento
estratégico; la generación de
políticas y objetivos institucionales
coherentes con una adecuada
planeac
HALLAZGO
No.
16
Implementación
MECI.
Se
evidencia que la entidad presenta
debilidades en la adopción e
implementación de los elementos
del MECI. Se presentan vacíos en
el
mapa
de
procesos,
la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
interrelación entre estos y su
caracterización
frente
a
la
coherencia en el direccionamiento
estratégico; la generación de
políticas y objetivos institucionales
coherentes con una adecuada
planeac
HALLAZGO No 17 Mapa de
riesgos. Si bien la entidad ha
construido un mapa de riesgos,
dentro del mismo no ha identificado
los relacionados con la carencia de
mecanismos
efectivos
de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
comunicación, sistemas integrados
de
información,
mecanismos
coercitivos para el cumplimiento de
las obligaciones de entes externos,
debilidades en la planeación, entre
otros. Tampoco los ha priorizado
de acue
1
FILA_205
HALLAZGO No. 18 Indicadores de
Gestión. La entidad no diseñó
indicadores
de
gestión
que
permitan medir sus acciones
(componentes),
en
miras
a
monitorear la gestión, toda vez que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
los construidos para el Plan de
Acción y para cada una de las
dependencias de la organización
no resultan ser la expresión
cuantitativa del comportamiento y
desempeño de los procesos que
pretenden medir.
1
FILA_206
HALLAZGO No. 18 Indicadores de
Gestión. La entidad no diseñó
indicadores
de
gestión
que
permitan medir sus acciones
(componentes),
en
miras
a
monitorear la gestión, toda vez que
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
los construidos para el Plan de
Acción y para cada una de las
dependencias de la organización
no resultan ser la expresión
cuantitativa del comportamiento y
desempeño de los procesos que
pretenden medir.
1
FILA_207
LHALLAZGO 22 .Almacenaje de
bienes obsoletos e inservibles. La
entidad tiene en bodega bienes de
consumo obsoletos sin movimiento
desde hace más de 5 años,
correspondientes a papelería, útiles
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de escritorio y dibujo, repuestos,
accesorios y similares, y algunos
materiales y suministros en lo
pertinente a loza y cristalería, que
totalizan $28. millones, sin que a la
fecha hayan sido obje
1
FILA_208
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8)
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
Coordinación
territorial
del
Ministerio
1
FILA_209
Falta de
control
seguimiento
Establecer herramientas
de monitoreo y control de
y los
documentos
que
hacen parte del Sistema
Integrado de Gestión
Institucionsl
A la fecha no se ha
elaborado el cronograma
institucional y los listados
maestros. El mapa de
riesgos no identifica el total
de los mismos ni refleja una
priorización coherente y
adecuada a los resultados
de las evaluaciones de la
gestión. En materia de
manejo
documental
la
entidad
debe
dar
cumplimiento a la Ley 594
de 2000.
A la fecha no se ha
elaborado el cronograma
institucional y los listados
maestros. El mapa de
riesgos no identifica el total
de los mismos ni refleja una
priorización coherente y
adecuada a los resultados
de las evaluaciones de la
gestión. En materia de
manejo
documental
la
entidad
debe
dar
cumplimiento a la Ley 594
de 2000.
La administración de los
riesgos no obedece a una
política
sustentada
en
criterios
y
objetivos
unificados, direccionados a
la eliminación o mitigación
de
los
mismos,
los
mecanismos
de
seguimiento y control no
son efectivos para cumplir
este propósito. Frente a los
riesgos inminentes, como
manejo de documentación,
información y sistemas y
canales de comunicación la
entidad no ha diseñado
En primer término porque
carecen de los elementos
fundamentales para su
efectividad,
vale
decir:
definición, objetivo, Valores
de
Referencia,
Responsabilidad, Puntos de
Medición,
Periodicidad,
Sistema de Procesamiento
y Toma de Decisiones. En
segundo lugar el sistema de
indicadores construido por
la entidad no involucra el
total de procesos operativos
y administrativos de la
entidad y n
En primer término porque
carecen de los elementos
fundamentales para su
efectividad,
vale
decir:
definición, objetivo, Valores
de
Referencia,
Responsabilidad, Puntos de
Medición,
Periodicidad,
Sistema de Procesamiento
y Toma de Decisiones. En
segundo lugar el sistema de
indicadores construido por
la entidad no involucra el
total de procesos operativos
y administrativos de la
entidad y n
La entidad carece de
mecanismos
de
seguimiento y control y no
implementa oportunamente
acciones correctivas
Implementar el procedimiento de
control de documentos y mantener
el control a traves del listado Maestro
de Control de Documentos que
establece la resuluciopn No. 2230
del 24 de mayo de 2010
Listado de control de documentos
actualizado. PORCENTAJE
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación - SIGI(
PM MIJ Vig 2010)
META 22 (79 ( Antes
15 PM MIJ Vig 2009)
Actualización
y
divulgación del Manual
de
Operaciones
del Manual de Operaciones actualizado
Sistema Integrado de y aprobado
Gestión Institucional SIGI
Manual aprobado. PORCENTAJE
100%
2012/02/02
2012/07/30
25
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación ( PM
MIJ Vig 2010) META
23 (80 ( Antes 16
PM MIJ VIG 2009)
Número de dependencias socializadas.
UNIDAD
24
2012/02/02
2012/07/30
25
24
12- Oficina Asesora
de Planeación( PM
MIJ Vig 2010) META
24 (80 ( Antes 16 PM
MIJ VIG 2009)
Guia. PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2012/07/30
47
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación ( PM
MIJ Vig 2010) META
25 (81( Antes 17 PM
MIJ Vig 2009)
Definir indicadores a cada
una
de
las
metas Metas de todas las dependencias y
establecidas
en
los áreas con indicadores formulados
planes de acción
Documento. PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2011/12/31
17
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación( PM
MIJ Vig 2010) META
26 (82 ( Antes *1819 Pm MIJ Vig 2009)
Coordinar
con
las
dependencias
la
Indicadores del plan de acción con
formulación de las hojas
hoja de vida
de
vida
de
los
indicadores
Documento. PORCENTAJE
100%
2011/09/01
2011/12/31
17
100%
12- Oficina Asesora
de Planeación( PM
MIJ Vig 2010) META
27 (82 ( Antes *1819 Pm MIJ Vig 2009)
Millones de pesos. PORCENTAJE
100%
2010/07/13
2011/03/12
34
100%
12- Subdireccion
Administrativa( PM
MIJ Vig 2010)
METQA 28 (84 (
Antes 22 PM MIJ Vig
2009)
1
2010/09/01
2011/07/01
43
1
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial. Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 29
(89 ( Antes 24 PM
MIJ Vig 2009)
Actualización
y
divulgación del Manual
de
Operaciones
del
Manual de Operaciones divulgado
Sistema Integrado de
Gestión Institucional SIGI
Analizar, evaluar y ajustar
la guía de identificación, Guia actualizada,
evaluación, reducción y implementada
control del riesgo
Dar cabal cumplimiento
al procedimiento para la
gestión
de
bienes
(Código
AD-GB-P-01)
que en su numeral "6.3
Bajas"
establece
las
acciones para determinar
los bienes objeto de baja
Bajas de bienes
y demuestra la forma
contabilizadas
para solicitar conceptos
técnicos, elaborar actas,
realizar la transferencia,
la destrucción, la venta y
los
movimientos
contables en el inventario
de la Entidad, entre otros
aspectos.
divulgada
legalizadas
e
y
Rediseño de la estrategia Certificación de las Entidades
Certificación de las Entidades Territoriales.
de coordinación Nación- Territoriales
en
el
tema de
UNIDAD
Territorrio
desplazamiento forzado
1
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8)
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
Coordinación
territorial
del
Ministerio
Acompañamiento
a
Comités
Rediseño de la estrategia
Departamentales
Ampliados
de
de coordinación NaciónAtenciòn Integral a la Población
Territorrio
Desplazada
Reuniones de Comités Departamentales
Ampliados. UNIDAD
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8)
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
Coordinación
territorial
del
Ministerio
Asesoría y asistencia técnica a los
Rediseño de la estrategia
Municipios priorizados sobre su
de coordinación Naciónpapel en la atención a la población
Territorrio
desplazada
Entidades territoriales asistidas
técnicamente. UNIDAD
25
2010/01/01
2010/12/31
51
25
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial - Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 30
(89 ( Antes 24 PM
MIJ Vig 2009)
FILA_210
1
255
2009/11/01
2010/12/31
60
255
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial - Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 31
(89 ( Antes 24 PM
MIJ Vig 2009)
9
2011/08/01
2011/12/31
21
1
12- Oficina de
Infoprmacion Publica
del Interior( PM MIJ
Vig 2010) META 32
(119 ( Antes 46 PM
MIJ Vig 2009)
FILA_211
1
FILA_212
1
HALLAZGO
No,.
46:
Documentación de procedimientos
y guías de soporte. Se evidencia
que aunque existen mecanismos y
métodos para la realización de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
actividades en la Oficina de
Sistemas solo están parcialmente
documentados, esta actividad solo
se ha realizado de manera verbal y
no a todos los miembros de la
misma.
El conocimiento necesario
para la realización periódica
de algunas actividades
técnicas especializadas se
encuentra en cabeza de
varias personas y no ha
sido socializado al interior
de la Oficina.
Documentar y socializar
con los funcionarios de la
Oficina de Sistemas cada
uno
de
los
procedimientos
del
proceso de Gestión de
Recursos Tecnológicos y
realizar
esta
misma
actividad
cuando
se
realicen cambios en las
versiones
HALLAZGO No. 48: Contratos de
soporte. Se evidencia la ausencia
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de contratos de soporte para la
base de datos Oracle y el appliance
de seguridad Tipping Point.
Actualizar el proyecto de
La Oficina de Sistemas no
inversión
"Mejorar,
ha otorgado viabilidad a la
implementar
y
dar Proyecto de inversión actualizado
realización
de
estos
soporte a los Sistemas de
contratos de soporte.
Información del Ministerio
Proyecto de inversion actualizado.
UNIDAD
1
2011/07/01
2011/09/30
13
1
12- Oficina de
Informacion Publica
del Interior de
Sistemas ( PM MIJ
Vig 2010) META 33
(121 ( Antes 48 PM
MIJ Vig 2009)
HALLAZGO No. 48: Contratos de
soporte. Se evidencia la ausencia
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
de contratos de soporte para la
base de datos Oracle y el appliance
de seguridad Tipping Point.
La Oficina de Sistemas no
ha otorgado viabilidad a la Ejecución del proyecto de
Ejecutar el proyecto de inversión
realización
de
estos inversio´n
contratos de soporte.
Proyecto de inversion ejecutado..
PORCENTAJE
100%
2012/01/01
2012/11/30
47
0%
12- Oficina de
Informacion Publica
del Interior ( PM MIJ
Vig 2010) META 34
(121 ( Antes 48 PM
MIJ Vig 2009)
HALLAZGO No. 50: Monitoreo del
funcionamiento
de
la
infraestructura
tecnológica
y
sistemas de información. El
monitoreo se realiza de manera
individual por parte del personal de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
la Oficina de Sistemas, dando lugar
a ausencias constantes en el
seguimiento por cuenta de las
reuniones,
capacitaciones,
incapacidades,
permisos
y
vacaciones. Por tanto se observa
que el control está sujeto a la
Deficiencia en el control
implementado por la Oficina
de
Sistemas
para
monitorear
el
funcionamiento
de
los
sistemas de información y
la
infraestructura
tecnológica.
Analisis y detección de
vulnerabilidades en los
sistemas de información
web,
mediante
una
herramienta de monitoreo
(software)
Monitoreo Mensual UNIDAD
12
2011/07/01
2012/06/30
51
0
12- Oficina de
Inform,cion Publica
del Interior ( PM MIJ
Vig 2010) META 35
(123 ( Antes 50 PM
MIJ Vig 2009)
HALLAZGO No. 55: Oportunidad y
confiabilidad de la Información (D).
La entidad no reporta en forma
oportuna y completa la información
que se le requiere, es el caso de la
información presentada a la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
comisión de auditoria durante el
desarrollo del porceso auditor a la
vigencia
2009,
donde
la
información
solo
se
reporto
después de recibido el informe
preliminar.
Falta de compromiso por
parte de los funcionarios,
incumplimiento del principio
de
responsabilidad
y
debilidad en el sistema de
control interno. Falta de
responsabilidad
de
los
funcionarios de la entidad
en el cumplimiento de las
funciones relacionadas con
el manejo la información y
el impacto negativo que las
deficiencias y omisiones
han generado en la gestión
institucional y en el proc
Ajustar en el procedimiento de
RENDICION DE INFORMES Y/O
REQUERIMIENTOS
DE
LOS
ENTES DE CONTROL - SC-P-06
Establecer herramientas del 11 de noviembre de 2010 en
de seguimiento y control donde se incluya los terminos para Procedimiento ajustado e implementado.
a los requerimientos de el llamado de atención y/o
PORCENTAJE
oos entes de control
información al Grupo de Control
Interno Disciplinario en el caso de
incumplimiento de entrega a la
oficina de Control Interno y a los
Entes de Control.
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
12- Oficina de Control
Interior( PM MIJ Vig
2010) META 36 (128
( Antes 55 PM MIJ
Vig 2009)
Hallazgo
No.
7
Soporte
Actividades. Con oficio No 002 del
12 de julio de 2010, se solicitó a la
jefe de la Oficina de Control Interno
información sobre la relación de los
procesos de restitución, devolución
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1908003.0
y adjudicación
de territorios
colectivos
y ancestrales,
en
cumplimiento a lo ordenado por la
corte Constitucional en los Autos
005 de 2009 y del 18 de mayo de
2010 sin obtener respues
Falta de compromiso por
parte de los funcionarios,
incumplimiento del principio
de
responsabilidad
y
debilidad en el sistema de
control interno. Falta de
responsabilidad
de
los
funcionarios de la entidad
en el cumplimiento de las
funciones relacionadas con
el manejo la información y
el impacto negativo que las
deficiencias y omisiones
han generado en la gestión
institucional y en el proc
Ajustar en el procedimiento de
RENDICION DE INFORMES Y/O
REQUERIMIENTOS
DE
LOS
ENTES DE CONTROL - SC-P-06
Establecer herramientas del 11 de noviembre de 2010 en
de seguimiento y control donde se incluya los terminos para Procedimiento ajustado e implementado.
a los requerimientos de el llamado de atención y/o
UNIDAD
los entes de control
información al Grupo de Control
Interno Disciplinario en el caso de
incumplimiento de entrega a la ofifna
de Control Interno y a los Entes de
Control.
1
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
12- Oficina de
Control Interior( PM
MIJ Vig 2010) META
37 (141 ( 7 PM
Curvarado y
Jujuaminado Vig
2010)
Hallazgo No. 13 Hojas de Vida
De acuerdo con los criterios
técnicos establecidos por el
Archivo General de la Nación en la
circular No. 004 de 2003, cada
expediente de historia laboral debe
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1506100.0
contener como mínimo entre otros;
Hoja de Vida (Formato Único de la
Función
Pública),
actos
administrativos que señalen las
situaciones administrativas como
comisiones, situación que de la
cual no
De acuerdo con los criterios
técnicos establecidos por el
Archivo General de la
Nación en la circular No.
004
de
2003,
cada
expediente
de
historia
laboral debe contener como
mínimo entre otros; Hoja de
Vida (Formato Único de la
Función Pública), actos
administrativos que señalen
las
situaciones
administrativas
como
comisiones, situación que
de la cual no se evidencia
su cumplimiento.
Establecer herramientas
Elaborar formato de hoja de ruta,
de seguimiento y control
incluirlo en el procedimiento e
a los requerimientos de
implementarlo
oos entes de control
100%
2012/02/01
2012/06/30
21
100%
13-Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)
Documentar y socializar a los
funcionarios de la Oficina de
Acta de reuniones de socialización de los
Sistemas las actividades que se
procedimientos. UNIDAD
realizan dentro del Proceso de
Gestión de Recursos Tecnológicos.
FILA_213
1
FILA_214
1
FILA_215
1
FILA_216
1
FILA_217
1
FILA_218
Realizar monitoreos mensuales para
asegurar la disponibilidad total de la
plataforma tecnológica, de los
sistemas de información y de las
bases de datos: isa server,
websense, sniffer, canal de internet,
crecimiento bases de datos
Formato incluido enprocedimiento e
implementado
1
FILA_219
1
Hallazgo No. 14 Capacitación El
Manual de Procedimiento de
capacitación de la Entidad tiene
como objetivo “Establecer la
metodología para la formulación
del
Plan
Institucional
de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE
MEJORAMIENTO
1504001.0
Capacitación (PIC) del Ministerio
del Interior y de Justicia, tendiente
a fortalecer las competencias,
conocimientos,
destrezas
y
habilidades de los funcionarios de
la Entidad, para perfeccionar su
desempeño l
Se
evidenció
que
el
Ministerio, no contó con un
Plan de capacitación para
los funcionarios durante la
vigencia 2010.
Hallazgo No. 15 Legalización de
viáticos El proceso de legalización
de viáticos no se realizó dentro de
los términos establecido en la
resolución mediante la cual se
concede la comisión, no presentan
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1506100.0
la totalidad de los informes exigidos
de acuerdo con la comisión, se
presentan certificaciones sin firma,
en los informes no se menciona el
número de la resolución de
comisión que se está
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la resolución
mediante
la
cual
se
concede la comisión, no
presentan la totalidad de los
informes
exigidos
de
acuerdo con la comisión.
Hallazgo No. 15 Legalización de
viáticos El proceso de legalización
de viáticos no se realizó dentro de
los términos establecido en la
resolución mediante la cual se
concede la comisión, no presentan
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1506100.0
la totalidad de los informes exigidos
de acuerdo con la comisión, se
presentan certificaciones sin firma,
en los informes no se menciona el
número de la resolución de
comisión que se está
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la resolución
mediante
la
cual
se
concede la comisión, no
presentan la totalidad de los
informes
exigidos
de
acuerdo con la comisión.
Hallazgo No. 15 Legalización de
viáticos El proceso de legalización
de viáticos no se realizó dentro de
los términos establecido en la
resolución mediante la cual se
concede la comisión, no presentan
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1506100.0
la totalidad de los informes exigidos
de acuerdo con la comisión, se
presentan certificaciones sin firma,
en los informes no se menciona el
número de la resolución de
comisión que se está
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la resolución
mediante
la
cual
se
concede la comisión, no
presentan la totalidad de los
informes
exigidos
de
acuerdo con la comisión.
Hallazgo No. 15 Legalización de
viáticos El proceso de legalización
de viáticos no se realizó dentro de
los términos establecido en la
resolución mediante la cual se
concede la comisión, no presentan
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1506100.0
la totalidad de los informes exigidos
de acuerdo con la comisión, se
presentan certificaciones sin firma,
en los informes no se menciona el
número de la resolución de
comisión que se está
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la resolución
mediante
la
cual
se
concede la comisión, no
presentan la totalidad de los
informes
exigidos
de
acuerdo con la comisión.
FILA_220
1
FILA_221
1
FILA_222
1
FILA_223
1
Hallazgo No. 16 Seguimiento
Procesos Dentro del análisis
realizado a
los
documentos
mediante
los
cuales
los
apoderados realizan el seguimiento
a las demandas en contra del
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1907001.0
Ministerio del Interior y de Justicia
no se evidencia un seguimiento
referente al estudio de la demanda,
formatos de registro de los
procesos, poder para representar a
la Nación, revisiones al estado del
proceso. A pe
Hallazgo No. 17 Operatividad
Defensa Judicial La Planta de
Profesionales de la Dirección
Jurídica cuenta 27 profesionales,
sin embargo, la forma como se
encuentra actualmente organizado
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1501100.0
el grupo de Gestión de lo
Contencioso, pone en riesgo la
Defensa Judicial del Ministerio del
Interior, por cuanto este grupo
cuenta con siete profesionales,
para atender entre 250 y 450
procesos de un t
FILA_225
Elaborar y dar aplicación
a circular reiterando a
todos los funcionarios el
contenido
de
la
Resolución No. 5980 del
1 de diciembre de 2010,
así como el contenido de
la Circular Interna No.
CIR11-44-GGH-0403 del
31 de marzo de 2011,
emitidas por el Señor
Ministro
del
MIJ
y
relacionadas
con
los
tiempos
establecidos
para la solicitud de
órdenes de Comisión de
servicios y/o autorización
de
Elaborar y dar aplicación
a circular reiterando a
todos los funcionarios el
contenido
de
la
Resolución No. 5980 del
1 de diciembre de 2010,
así como el contenido de
la Circular Interna No.
CIR11-44-GGH-0403 del
31 de marzo de 2011,
emitidas por el Señor
Ministro
del
MIJ
y
relacionadas
con
los
tiempos
establecidos
para la solicitud de
órdenes de Comisión de
servicios y/o autorización
de
Herramienta
No.2.
Capacitación.
Efectuar
una nueva capacitación a
todos los funcionarios ,
relacionada
con
el
diligenciamiento de los
formatos preestablecidos
para
la
solicitud,
ampliación, legalización
de órdenes de comisión
y/o autorización de viaje y
orden
de
pago,
informando
además
sobre las sanciones que
acarreará
el
no
cumplimiento
de
lo
establecido para este
procedimiento.
Herramienta
No.2.
Capacitación.
Efectuar
una nueva capacitación a
todos los funcionarios ,
relacionada
con
el
diligenciamiento de los
formatos preestablecidos
para
la
solicitud,
ampliación, legalización
de órdenes de comisión
y/o autorización de viaje y
orden
de
pago,
informando
además
sobre las sanciones que
acarreará
el
no
cumplimiento
de
lo
establecido para este
procedimiento.
Plan de capacitación elaborado y
aprobado por el Comité de Bienestar
Social, Capacitación e Incentivos..
UNIDAD
Cumplir lo establecido en el Verificar que los formatos de legalización y
procedimiento de Legalización de sus anexos se ajusten al procedimiento
viáticos.
establecido. PORCENTAJE
Cumplir lo establecido en el
procedimiento de Legalización de
viáticos.
Realizar reportes quincenales a quienes
tengan comisiones pendientes de
legalización, con copia a sus jefes
inmediatos.. UNIDAD
Capacitación y actualización a los
funcionarios en el Procedimiento de Circular y Memorando ( Capacitaciones).
solicitud
y
Legalización
de
PORCENTAJE
Comisiones de Servicio.
Capacitación y actualización a los
funcionarios en el Procedimiento de
solicitud
y
Legalización
de
Comisiones de Servicio.
Capacitar a funcionarios de todas las
dependencias del Ministerio en la
implementación del procedimiento de
solicitud de comisiones al interior y
legalización de viáticos, explicando las
sanciones que acarreará su
incumplimiento.
1
2011/05/01
2011/07/29
13
1
14- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)
100%
2011/07/05
2011/12/31
25
100%
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META
1
12
2011/10/01
2012/03/15
23
12
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META
2
100%
2011/07/05
2011/12/31
25
100%
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META
3
100%
2011/07/01
2012/07/02
52
100%
15-Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META
4
No
se
evidencia
un
seguimiento referente al
estudio de la demanda,
formatos de registro de los
procesos,
poder
para
representar a la Nación,
revisiones al estado del
proceso.
1) Implementación en
cada carpeta de procesos
de un "Formato de
control de Visitas" en el
cual cada apoderado
registre las fechas en que
haga la revisión y las
novedades pertinentes; y
2) Instrucción para que
en cada carpeta repose,
en orden cronológico,
copia de los documentos
procesales
más
relevantes dentro del
trámite del proceso.
Reorganización de las carpetas en
orden cronológico, incluyendo en
Formato de control de Visitas y Formato
ellas el "Formato de control de
de piezas procesales pertinentes, includo
Visitas" y y un formato que se
en carpetas y éstas deben estar
elaborará definiendo los documentos
organizadas
mínimos que debe contener cada
expediente.
100%
2011/07/01
2012/06/30
51
100%
16-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
La
forma
como
se
encuentra
actualmente
organizado el grupo de
Gestión de lo Contencioso,
pone en riesgo la Defensa
Judicial del Ministerio del
Interior,
Maximización del recurso
humano con el que
cuenta el Grupo de
Gestión
de
lo
Contencioso.
Distribuir en forma eficiente el
Recurso Humano con el que cuenta
el Grupo, de acuerdo con el proceso
de escisión.
100%
2011/07/01
2012/06/30
51
50%
17Subdireccion de
Gestión Humana y
Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
FILA_224
1
Formular,
diseñar
y
elaborar el Plan de
Capacitación 2011, el
cual deberá ser aprobado Elaborar y dar aplicabilidad al Plan
por
el
Comité
de de Capacitación 2011
Bienestar
Social,
Capacitación
e
Incentivos.
Redistribución de Recurso Humano, de
acuerdo con el proceso de escisión..
PORCENTAJE
1
FILA_226
1
FILA_227
1
Hallazgo No. 18 Programación
Visitas Dentro de la funciones
señaladas en la Resolución 3598
del 4 de diciembre de 2008, para el
Grupo
de
Gestión
de
lo
Contencioso, de la Oficina Jurídica,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1501006.0
se encuentra la de desarrollar
todos los actos atinentes a la
representación judicial de la
Entidad, en materia de sus
competencias, no obstante, este
Grupo no cuenta con una
programación que permita
Este Grupo no cuenta con
una
programación que
permita realizar visitas ni
efectuar mecanismos de
seguimiento para verificar el
estado de los procesos, en
los diferentes despachos
Judiciales a nivel nacional.
Implementación de un
plan de visitas regulares
por
parte
de
los
funcionarios, atendiendo
la disponibilidad de los
recursos
físicos
y
humanos con que se
cuente.
Elaboración de reporte conlas visitas
regulares llevadas a cabo con el fin
de vigilar el estado de los procesos,
o con ocasión de la atención y
asistencia
a
las
diferentes
audiencias prejudiciales y judiciales
que son convocadas.
Formato mensual de Reporte de Visitas.
UNIDAD
6
2011/07/01
2011/12/31
26
6
18-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
Hallazgo No. 18 Programación
Visitas Dentro de la funciones
señaladas en la Resolución 3598
del 4 de diciembre de 2008, para el
Grupo
de
Gestión
de
lo
Contencioso, de la Oficina Jurídica,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1501006.0
se encuentra la de desarrollar
todos los actos atinentes a la
representación judicial de la
Entidad, en materia de sus
competencias, no obstante, este
Grupo no cuenta con una
programación que permita
Este Grupo no cuenta con
una
programación que
permita realizar visitas ni
efectuar mecanismos de
seguimiento para verificar el
estado de los procesos, en
los diferentes despachos
Judiciales a nivel nacional.
Implementación de un
plan de visitas regulares
por
parte
de
los
funcionarios, atendiendo
la disponibilidad de los
recursos
físicos
y
humanos con que se
cuente.
Elaboración de cronograma de
visitas regulares a los procesos para
atender audiencias prejudiciales o
judiciales
Cronograma. UNIDAD
6
2011/07/01
2011/12/31
26
6
18-Oficina Asesora
Jurídica( PM MIJ Vig
2010)
Documentar el Procedimiento de
pago de sentencias y conciliaciones
AJ-GC-P01-V02haciendo énfasis en
los requerimientos enviados a las
entidades
competentes
para
certificar información tributaria, de
ingresos, de salarios y prestaciones,
etc.
Procedimiento documentado. UNIDAD
1
2011/07/01
2011/12/31
26
1
19-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)- META 1
Oficiar periódicamente a terceros
que intervengan en el desarrollo del
proceso de pago
Oficios. PORCENTAJE
100%
2011/07/01
2011/12/31
26
100%
19-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)- META 2
100%
2011/07/01
2012/07/01
51
100%
20-Subdireccion de
gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010)
Por
no
cancelar
oportunamente
las
sentencias judiciales por
dilaciones en sus trámites.
Hallazgo
No.
19
Intereses
Moratorios F La Entidad durante el
2010, por concepto de intereses
moratorios
reconoció
a
los
demandantes la suma de $1.200
millones,
por
no
cancelar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1702011.0
oportunamente
las
sentencias
judiciales por dilaciones en sus
trámites, el Ministerio del Interior y
de Justicia manifiesta que es
debido a la falta de oportunidad en
la respuesta de las Entidades que
tienen que
Por
no
cancelar
oportunamente
las
sentencias judiciales por
dilaciones en sus trámites.
Hallazgo
No.
20
Gestión
Documental Carpetas de Contratos
De la muestra seleccionada se
estableció que la totalidad de los
expedientes de los contratos no
cumplen
con
los
principios
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1401100.0
generales que rigen la función
archivística que trata el Artículo 4º.,
de la Ley 594 de 2000, por cuanto
no se encuentran completos, los
documentos no se archivan en
orden cronológico y algunos se
encuentran
Se
estableció que la
totalidad de los expedientes
de los contratos no cumplen
con los principios generales
que
rigen
la
función
archivística que trata el
Artículo 4º., de la Ley 594
de 2000, por cuanto no se
encuentran completos, los
documentos no se archivan
en orden cronológico y
algunos
se encuentran
repetidos.
Dar
aplicación
al
Procedimiento
de
Gestión
Documental Dar cumplimiento al Procedimiento
Hoja implementada y procediminetos
incluyendo la hoja de ruta de Gestión Documental y Hoja de aplicados en cada expediente contractual.
que debe contener cada Ruta de los Contratos.
PORCENTAJE
contrato de acuerdo a su
naturaleza.
Hallazgo No. 21 Informes de
interventoría y/o supervisión El
informe
de
interventoría
y/o
supervisión es el registro del
cumplimiento con dicha tarea y en
él se plasman los resultados de la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
supervisión o control que se hace
del bien o servicios contratados;
igualmente indica si se ha
cumplido con las especificaciones
técnicas,
tiempos
pactados,
obligaciones específicas, legales,
financ
En la muestra seleccionada
los informes de interventoría
o supervisión, los cuales no
se encuentran incorporados
oportunamente
en
las
carpetas
de
los
contratos,.generado por la
falta
de
control
y
seguimiento, lo que a su
vez incide en la toma de
decisiones
y
en
las
acciones correctivas en el
evento en que se presenten
dificultades en la ejecución
de los contratos
Revision bimensual de
los
informes
de
supervision por parte de
la
Subdireccion
de
Gastion Contractual y
remision de reportes a los
jefes inmediatos de los
supervisores
que
presenten
incumplimiento.
Verificación y análisis de la situación
que arroje el SIC y producir los
informes respectivos para la toma de
decisiones.
Informe bimensual. UNIDAD
6
2012/01/02
2012/12/31
51
2
21-Subdireccion de
gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)
Hallazgo No. 22 Informe Mensual
de Supervisión Dentro de las
Obligaciones
Especiales
del
Supervisor, se establece en el
literal f del Artículo 65 de la
Resolución 604 del 6 de marzo de
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
2009, la presentación del Informe
Mensual
de
Supervisión,
registrando los avances de los
contratos dentro del Sistema de
Información
Contractual
establecido para el efecto, con
destino a la Oficina Juríd
El
registro
del
el
cumplimiento
de
esta
actividad no se vio reflejada
que
se
realice
oportunamente
en
los
documentos que contienen
las
carpetas
de
los
contratos
seleccionados
como muestra; tampoco se
evidencian.
los
requerimientos hechos por
la Oficina Jurídica, sobre
quienes
no
realizan
oportunamente esta labor.
Revision bimensual de
los
informes
de
supervision por parte de
la
Subdireccion
de
Gastion Contractual y
remision de reportes a los
jefes inmediatos de los
supervisores
que
presenten
incumplimiento.
Verificación y análisis de la situación
que arroje el SIC y producir los
informes respectivos para la toma de
decisiones.
Informe bimensual. UNIDAD
6
2012/01/02
2012/12/31
51
2
22-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
FILA_228
1
FILA_229
1
FILA_230
1
El Ministerio del Interior y
de Justicia continuará
realizando
oportunamente,
en
cuanto
le
toca,
el
Procedimiento de pago
de
sentencias
y
conciliaciones
(AJ-GCP01- V02) contenido en
el SIGI, de conformidad
con lo establecido en el
artículo 177 del Código
Contencioso
Administrativo,
los
Decretos 768 de 1993,
818 de 1994 y 2126 de
1997, y la Ley 446 de
1998, dependiendo a su
vez de la nat
El Ministerio del Interior y
de Justicia continuará
realizando
oportunamente,
en
cuanto
le
toca,
el
Procedimiento de pago
de
sentencias
y
conciliaciones
(AJ-GCP01- V02) contenido en
el SIGI, de conformidad
con lo establecido en el
artículo 177 del Código
Contencioso
Administrativo,
los
Decretos 768 de 1993,
818 de 1994 y 2126 de
1997, y la Ley 446 de
1998, dependiendo a su
vez de la nat
Hallazgo
No.
19
Intereses
Moratorios F La Entidad durante el
2010, por concepto de intereses
moratorios
reconoció
a
los
demandantes la suma de $1.200
millones,
por
no
cancelar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1702011.0
oportunamente
las
sentencias
judiciales por dilaciones en sus
trámites, el Ministerio del Interior y
de Justicia manifiesta que es
debido a la falta de oportunidad en
la respuesta de las Entidades que
tienen que
FILA_231
1
FILA_232
tiene como función efectuar
capacitaciones,
mecanismos
y
requerimientos para que los
interventores
y/o
supervisores cumplan con
sus obligaciones en forma
eficiente;
sin
embargo,
estas actividades que no se
evidenciaron
en
los
informes de supervisión.
Revisadas los contratos
seleccionados
en
la
muestra, se encontró lo
siguiente:
Elaborar
Guia
para
entregar al supervisor, al
momento
de
la
notificación oportunidad
Editar y entregar guia, en reunión
que se aprovechara para
con el supervisor al momento de su
inciar
la
inducción,
designación.
confirmandole
sus
deberes y obligaciones
frente al contratista y a la
entidad.
Una guia. UNIDAD
1
2011/08/01
2011/12/31
21
1
23- Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
En los contratos que se
relacionan se presentan
deficiencias en el contenido
de
la
información
contractual al no incorporar
oportunamente
la
información
que
debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar los
soportes
legales
supervisión y ejecución.
Elaborar estudios previos
que definan un objeto y
obligaciones claros y
Elaborar formato y procedimiento
específicos y determinen
para la proyección de estudios
claramente
los
previos para la contratación
fundamentos jurídicos de
la
molidad
de
contratación.
Procedimiento y formatos aplicados.
UNIDAD
1
2011/07/01
2011/09/30
13
1
24-Subdireccion de
Gestión Contractual(
PM MIJ Vig 2010)
META 1
En los contratos que se
relacionan se presentan
deficiencias en el contenido
de
la
información
contractual al no incorporar
oportunamente
la
información
que
debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar los
soportes
legales
supervisión y ejecución.
Contar con informes de
supervisión que permitan
Elaborar
formato
para
la
conocer las condiciones
presentación de informes por parte
técniacs financieras y
del supervisor
jurídicas de los contratos
o convenios
Formato socializado. UNIDAD}
1
2011/07/01
2011/09/30
13
1
24-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
META 2
Se presentan deficiencias
en la información y el
contenido de la información
contractual al no incorporar
oportunamente
la
información
que
debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar la,
supervisión y ejecución en
los siguientes:
Revision bimensual de
los
informes
de
supervision por parte de
la
Subdireccion
de
Gastion Contractual y
remision de reportes a los
jefes inmediatos de los
supervisores
que
presenten
incumplimiento.
Verificación y análisis de la situación
que arroje el SIC y producir los
informes respectivos para la toma de
decisiones.
Informe bimensual. UNIDAD
6
2012/01/02
2012/12/31
51
2
25-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
META 1
Se presentan deficiencias
en la información y el
contenido de la información
contractual al no incorporar
oportunamente
la
información
que
debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar la,
supervisión y ejecución en
los siguientes:
Contar con informes que
permitan conocer las
condiciones
técniacs
financieras y jurídicas de
los contratos o convenios
Elaborar
formato
para
la
presentación de informes por parte
del supervisor y por parte de los
contratistas e incorporarlo en el SIC
Formatos implementados en el SIC.
UNIDAD
2
2011/07/01
2011/09/30
13
1
25-Subdireccion de
gestion Contractual,
Oficina de
Informacion Publica
del Interior( PM MIJ
Vig 2010) META 2
Hallazgo No. 26 Aplicación de
Reservas Las sumas relacionadas
en el cuadro anterior, pese a haber
sido incluidas en las reservas del
2009, no se obligaron y pagaron en
el 2010, lo cual incide en los
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1801002.0
proyectos a los cuales fueron
asignados los recursos, al no poder
darles la terminación planeada por
la administración, debido a la
deficiente
Planeación
en
el
Ministerio del Interior y de j
Partidas que pese a haber
sido incluidas
en las
reservas del 2009, no se
obligaron y pagaron en el
2010, debido a la deficiente
Planeación en el Ministerio
del Interior y de justicia y su
debido
seguimiento
y
control, incumpliendo lo
preceptuado en Ley 87 del
29 de noviembre de 1993 y
normas complementarias,
Capitulo 2 del Decreto 111
de 1996.
Oficiar mensualmente a
los
directores
o
dependencias ejecutoras
de presupuesto
Informar y requerir mensualmente a
todas y cada una de las
dependencias la ejecución de las
reservas presupuestales.
Oficios. UNIDAD
6
2011/07/05
2011/12/31
25
6
26 - Dependencias
que contituyan
reservas de
apropiación y Grupo
de Gestión Financiera
y Contable( PM MIJ
Vig 2010)
Hallazgo
No.
27
Ejecución
Presupuestal El presupuesto sin
ejecutar al final de la vigencia fue
de$ 18.236 millones, participan
Gastos de personal $ 869 millones,
Gastos Generales $ 241 millones,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1802002.0
Transferencias Corrientes $ 6.925
millones y $ 10.201 de Gastos de
Inversión. Pese al porcentaje alto
de ejecución presupuestal lo
anterior
evidencia
falta
de
planeación en los proyectos y efic
El presupuesto sin ejecutar
al final de la vigencia fue
de$ 18.236 millones, pese
al porcentaje alto de
ejecución presupuestal lo
anterior evidencia falta de
planeación en los proyectos
y eficiencia en la ejecución
del presupuesto
Oficiar mensualmente a
los
directores
o
dependencias ejecutoras
de presupuesto
Informar y requerir mensualmente a
todas y cada una de las
dependencias por la ejecución de
las apropiaciones de la vigencia.
Oficios. UNIDAD
6
2011/07/05
2011/12/31
25
6
27- Dependencias
que ejecutan
apropiaciones
presupuestales y
Grupo de Gestión
Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
Hallazgo No. 28 Oportunidad de
registros contables Los Estados
Financieros sobre los cuales se
toma la anterior cifra del total del
activo, corresponde a la cifra
determinada luego de haberse
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
solicitado el levantamiento en el
Sistema de Información Financiera
SIIF 1, la marca de cierre definitivo
con corte a 31 de diciembre de
2010, los Estados Financieros del
Ministerio del Interior y
No se tienen en cuenta los
controles necesarios para
garantizar la totalidad de las
operaciones de los entes
públicos
vinculados
al
proceso contable.
Cumplimiento
a
las
normas emitidas por la
Contaduria General de la
Nacion
Contar con un procedimiento de
control de las entidades adscritas,
para requerirlas antes del cierre de
la vigencia en relación con la
presentación de soportes de los
registros contables respectivos
Procedimiento implementado y
socializado. UNIDAD
1
2011/07/01
2011/11/30
21
1
28- Grupo de Gestion
Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
Hallazgo No. 23 Seguimiento
Procesos
Contractuales
El
Artículo 64 de la Resolución 604
del 6 de marzo de 2009, establece
que el seguimiento a los procesos
contractuales se encuentra a cargo
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404004.0
del Grupo de Gestión Contractual
de la Dirección Jurídica, de igual
forma, dicha dependencia tiene
como
función
efectuar
capacitaciones, mecanismos y
requerimientos para que los
interventores y/o s
1
FILA_233
1
FILA_234
1
FILA_235
1
FILA_236
1
FILA_237
1
Hallazgo No. 24 Soporte Legal –
Supervisión - Ejecución: En los
contratos que se relacionan se
presentan deficiencias en el
contenido de la información
contractual
al
no
incorporar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
oportunamente la información que
debe contener cada carpeta y que
permitan determinar los soportes
legales supervisión y ejecución, en
los siguientes aspectos: 1. En la
claridad del contenido legal, que
perm
Hallazgo No. 24 Soporte Legal –
Supervisión - Ejecución: En los
contratos que se relacionan se
presentan deficiencias en el
contenido de la información
contractual
al
no
incorporar
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
oportunamente la información que
debe contener cada carpeta y que
permitan determinar los soportes
legales supervisión y ejecución, en
los siguientes aspectos: 1. En la
claridad del contenido legal, que
perm
Hallazgo No. 25 Contratos de
Prestación de Servicios.
Se
presentan deficiencias en la
información y el contenido de la
información contractual al no
incorporar
oportunamente
la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
información que debe contener
cada carpeta y que permitan
determinar la,
supervisión y
ejecución en los siguientes:
Contratos Nos. 022 de 2010, por
$32 millones, 53 por $30 millones,
238 por $32 millones, 178 p
Hallazgo No. 25 Contratos de
Prestación de Servicios.
Se
presentan deficiencias en la
información y el contenido de la
información contractual al no
incorporar
oportunamente
la
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO
1404100.0
información que debe contener
cada carpeta y que permitan
determinar la,
supervisión y
ejecución en los siguientes:
Contratos Nos. 022 de 2010, por
$32 millones, 53 por $30 millones,
238 por $32 millones, 178 p
FILA_238
1
FILA_239
1
FILA_240
1
FILA_241
1
FILA_242
1
FILA_243
Hallazgo No. 29 Consignaciones
en extracto
La cuenta 1110
efectivo
presenta
una
subestimación y en su correlativa
de 4705 Fondos Recibidos, por
$14 millones correspondientes a
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
consignaciones registradas en
extracto y no registradas en
contablemente,
lo
anterior
evidencia deficiencias de Control
Interno en la realización de las
conciliaciones bancarias oportunas
y sus correspondientes a
Hallazgo No. 30 Legalización de
Avances y anticipos Los Avances y
anticipos entregados – 1420reflejan un saldo a 31 de diciembre
de 2010, de $15.468 millones
correspondiente
a
valores
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
entregados por adelantado a
Contratistas para la ejecución de
obras o prestación de servicios,
presentan anticipos por valor de $
1.510
millones,
algunos
entregados desde 2007, sin que a
la fecha hayan
Hallazgo No. 30 Legalización de
Avances y anticipos Los Avances y
anticipos entregados – 1420reflejan un saldo a 31 de diciembre
de 2010, de $15.468 millones
correspondiente
a
valores
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
entregados por adelantado a
Contratistas para la ejecución de
obras o prestación de servicios,
presentan anticipos por valor de $
1.510
millones,
algunos
entregados desde 2007, sin que a
la fecha hayan
Hallazgo No. 31 Ejecución y
Expiración de Convenios La
deficiente gestión administrativa en
el cumplimiento de los Convenios,
el incumplimiento de las funciones
de supervisión en los contratos y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
convenios y la falta de liquidación
de los mismos oportunamente, ha
llevado a que en la cuenta
Recursos
Entregados
en
Administración1424-,
se
mantengan aproximadamente $
41.707 millones, origi
1
FILA_244
Hallazgo No. 31 Ejecución y
Expiración de Convenios La
deficiente gestión administrativa en
el cumplimiento de los Convenios,
el incumplimiento de las funciones
de supervisión en los contratos y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
convenios y la falta de liquidación
de los mismos oportunamente, ha
llevado a que en la cuenta
Recursos
Entregados
en
Administración1424-,
se
mantengan aproximadamente $
41.707 millones, origi
1
FILA_245
Hallazgo
No.
33
Créditos
Judiciales Son sentencias y/o
conciliaciones
debidamente
ejecutoriadas, a 31 de diciembre
de 2010, presenta un saldo en el
Balance de $ 2.211 millones. El
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
saldo reportado por la Oficina
Jurídica, fue de $ 1.638 millones,
descontando las canceladas en la
vigencia,
presenta
una
Subestimación en la cuenta de
$256 millones y en la correlativa
2710 Pasivos - Pr
1
FILA_246
1
FILA_247
Hallazgo No. 34 Provisión para
Contingencias
Esta
cuenta
presenta un saldo en el Balance a
31 de diciembre de 2010, de
$6.578 millones, correspondiente a
24 demandas con fallo de primera
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
instancia, pero en la información
remitida por la Dirección Jurídica
del Ministerio, a la comisión se
informa que a 31 de diciembre de
la vigencia 2010, hay proferidos 33
fallos en contra de la entid
Falta
de
control
y
conciliación
bancaria
oportuna con el fin de
realizar
los
ajustes
pertinentes,
Realizar registros de las
consignaciones
registradas en extracto y
no contabilizadas al final
de cada vigencia.
Al final de cada año una vez
realizada la conciliación bancaria de
las cuentas se efectuaran los
registros de las consignaciones
pendientes de registro.
COMPROBANTE. UNIDAD
1
2011/07/01
2012/02/28
34
1
29- Grupo de Gestion
Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
la falta de gestión en la
legalización oportuna de los
anticipos y liquidación de
los
contratos,
no
se
ejecutan de acuerdo a los
cronogramas establecidos y
no se informa de su
ejecución
oportunamente
para su contabilización.
Legalizar los anticipos y
liquidar los contratos que
se
encuentren
pendientes. En adelante
mantener
las
liquidaciones
de
los
mismos actualizadas.
Incluir en el procedimiento de
Supervisión y Liquidación de la
Ejecución
Contractual
la
obligatoriedad
por
parte
del
supervisor de presentar en el
informe mensual respecivo la
información sobre la ejecución y
legalización del anticipo
Procedimiento actualizado e
implementado. PORCENTAJE
100%
2011/07/30
2011/12/31
21
100%
30- Subdireccion de
Gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)
META 1
la falta de gestión en la
legalización oportuna de los
anticipos y liquidación de
los
contratos,
no
se
ejecutan de acuerdo a los
cronogramas establecidos y
no se informa de su
ejecución
oportunamente
para su contabilización.
Legalizar los anticipos y
liquidar los contratos que
se
encuentren
Realizar la liquidación de contratos
pendientes. En adelante
en las fechas estipuladas
mantener
las
liquidaciones
de
los
mismos actualizadas.
Actas de lquidación ( de contratos
terminados). PORCENTAJE
100%
2011/07/30
2012/07/01
47
57%
30- Subdireccion de
gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)
META 2
Requerimientos mensuales. UNIDAD
6
2011/07/01
2011/12/31
26
6
31- Grupo de gestión
financiera y contable y
Subdirecccion de
Gestion Contractual(
PM MIJ Vig 2010)
META 1
Al suscribir estos convenios
les dan un termino para su
ejecución puntual, por la
necesidad apremiante del
objeto para el cual se
suscribe, y antes de la
ampliación
de
estos
convenios
se
deben
ejecutar
los
recursos
asignados inicialmente y
evitar la acumulación de
unos dineros que se
dedican a rentar,
no
cumpliendo el objetivo de
estos,
no
deben
mantenerse por tan largo
tiempo, esto ev
Al suscribir estos convenios
les dan un termino para su
ejecución puntual, por la
necesidad apremiante del
objeto para el cual se
suscribe, y antes de la
ampliación
de
estos
convenios
se
deben
ejecutar
los
recursos
asignados inicialmente y
evitar la acumulación de
unos dineros que se
dedican a rentar,
no
cumpliendo el objetivo de
estos,
no
deben
mantenerse por tan largo
tiempo, esto ev
a falta de conciliación y
comunicación entre las
áreas Jurídica y Financiera
y así tambien como a
deficiencias en el control
interno, ocasionada en la
falta de coordinación y
conciliación en las áreas
Presupuestal y Financiera
de
acuerdo
con
la
Resolución de la CGN 357
de 2008. no se depura la
información de acuerdo a la
modificación del estado del
proceso y a su liquidación
real no a l
La falta de conciliación y
comunicación entre las
áreas Jurídica y Financiera
y en la no aplicación de la
Resolución N° 356 de
2007, Titulo 2 Cap.5
Numeral
3,
de
la
Contaduría General de la
Nación, relacionado con el
reconocimiento y revelación
de los procesos judiciales
Oficiar mensualmente a
los
supervisores
con
copia a la Dirección
Jurídica sobre convenios
y contratos que tengan
saldos pendientes por
legalizar en anticipos y
depósitos entregados en
administración y fiducias.
Requerir a las dependencias que
manejan estos convenios, así como
a la Dirección Jurídica, si es el caso,
para que agilicen la gestión y
remisión oportuna de la información
financiera de estos convenios al
GGFC.
Proceder a la liquidación
de los
contratos
y
convenios
que
se
encuentren
pendientes
de
liquidación
y
simultaneamente liquidar
los contratos que se
vayan dando a medida
del tiempo.
Proceder a la Liquidación de
Contratos y Convenios y remitir
Liquidación de contratos. PORCENTAJE
informe al Grupo de Gestión
Financiera y Contable.
100%
2011/08/01
2012/07/01
47
78
31- Subdireccion de
Gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010)
META 2
Enviar mensualmente al
Grupo
de
Gestión
Financiera y Contable el
reporte de la totalidad de
las cuantías de los
procesos inciados contra
el Ministerio, y conciliar
los datos con la Dirección
Jurídica.
Actualizar
mensualmente
los
documentos contables contentivos
de las cuentas Créditos Judiciales y
Cuenta Créditos Judiciales - Cuenta
su correlativa Pasivos - Provisión Provisión para Contingencias conciliadas
para Contingencias. De acuerdo
mensualmente. UNIDAD
con lo consignado en el formato AJC-GC-F01
6
2011/07/01
2012/02/28
34
6
33- Oficina Asesora
Juridica - Grupo de
Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
Enviar mensualmente al
Grupo
de
Gestión
Financiera y Contable el
reporte de la totalidad de
las cuantías de los
procesos inciados contra
el Ministerio, y conciliar
los datos con la Dirección
Jurídica.
Elaboración mensual y envío por
parte de jurídica al área financiera,
del formato AJ-C-GC-F01 con los
datos exigidos en la Resolución N°
356 de 2007, relacionados en la
casilla Acción de Mejoramiento.
6
2011/07/01
2012/02/28
34
6
34- Oficina Asesora
Juridica - Grupo de
Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
Formato AJ-C-GC-F01 diligenciado y
conciliado mensualmente entre la
Dirección Jurídica y el Grupo de Gestión
Financiera y Contable.. UNIDAD
1
FILA_248
1
FILA_249
1
FILA_250
Hallazgo No. 37 Denuncia 20106723-82111-D
PRESUNTAS
IRREGULARIDADES
DEL
CONTRATO No. 343 de 2009
SUSCRITO
ENTRE
EL
MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
SANTIAGO
DE
CALI
–
SENTENCIA T-025 de 2004.Con el
fin de hacer seguimiento a la
Sentencia T-025 de 2004, la H.
Corte Constitucional profirió el Auto
005 de 2009, sobre “Protección de
derechos fundamentales de la
poblac
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un liquidar contrato;
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
Hallazgo No. 37 Denuncia 20106723-82111-D
PRESUNTAS
IRREGULARIDADES
DEL
CONTRATO No. 343 de 2009
SUSCRITO
ENTRE
EL
MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
SANTIAGO
DE
CALI
–
SENTENCIA T-025 de 2004- 1.
Diseñar, a más tardar para el 30
de octubre de 2009, un plan de
caracterización de los territorios
colectivos y ancestrales habitados
mayoritariamente por la población
afr
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
Hallazgo No. 37 Denuncia 20106723-82111-D
PRESUNTAS
IRREGULARIDADES
DEL
CONTRATO No. 343 de 2009
SUSCRITO
ENTRE
EL
MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
SANTIAGO
DE
CALI
–
SENTENCIA T-025 de 2004- 3.
Diseñar una estrategia que le
permita adoptar en cada caso y de
manera urgente, las medidas
necesarias para garantizar que la
población
afro
colombiana
confinada reciba ate
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
Acta de liquidación suscrita. UNIDAD
1
2011/07/30
2011/12/30
21
0
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) . META 1
Enviar informe a la Corte
Constitucional
que
contenga
Plan
y
Cronograma
de
informes enviados
implementación para la
caracterización efectiva
de
los
territorios
colectivos y ancestrales;
informes entregados. UNIDAD
1
2010/07/10
2010/07/10
0
1
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) META 2
Enviar informe a la Corte
Constitucional
que
contenga
Plan
y
Cronograma
de
informes enviados
implementación para la
caracterización efectiva
de
los
territorios
colectivos y ancestrales;
informes entregados. UNIDAD
1
2010/07/10
2010/07/10
0
1
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) META 3
Liquidar contrato
1
Hallazgo No. 37 Denuncia 20106723-82111-D
PRESUNTAS
IRREGULARIDADES
DEL
CONTRATO No. 343 de 2009
SUSCRITO
ENTRE
EL
MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
SANTIAGO
DE
CALI
–
SENTENCIA T-025 de 2004. Para
atender las órdenes de la Corte
Constitucional, el Ministerio del
Interior y de Justicia, suscribió el
contrato 343 el 2 de diciembre de
2009, con la Universidad Santiag
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
elaborar
la
caracterización de los Caracterización elaborada en 28
territorios colectivos y Consejos Comunitarios
ancestrales;
Caracterizaciones eleaboradas.
PORCENTAJE
28
2011/12/30
2012/12/30
51
8
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) META 4
En el informe de auditoria a la
vigencia 2009, en el Hallazgo No.
29 Recursos para contratación La
entidad contrató adquisición de
bienes y servicios con recursos
destinados
a
sentencias
y
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
conciliaciones, afectando un rubro
de destinación específica. Lo
anterior bajo la justificación de
estar dando cumplimiento a los
autos derivados de la Sentencia
T025 de 2004 de la Corte
Constituci
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
elaborar
la
caracterización de los Caracterización elaborada en 28
territorios colectivos y Consejos Comunitarios
ancestrales;
Caracterizaciones eleaboradas.
PORCENTAJE
28
2011/12/30
2012/12/30
51
8
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras ( PM
MIJ Vig 2010) META
5
En la respuesta al informe
preliminar, se remitieron dos (Abril
y julio) informes bimensuales del
Ministerio del Interior y de Justicia y
del
ministerio
de
Defensa,
Ministerio del Interior y de Justicia
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
sobre las acciones tomadas para
obtener el cumplimiento de las
medidas provisionales dictadas por
la
Corte
Interamericana
de
Derechos Humanos en relación
con la Comunidades de Jiguamia
la fecha de la auditoria (abril
2011), no se ha liquidado el
Contrato 343/09. • No se
evidenció
el
informe
enviado por el Ministerio
del Interior y de Justicia a la
Corte Constitucional con el
plan diseñado y con un
cronograma
de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales.
•
No se
evidenció la caracterización
efectiva de los territorios
elaborar y entregar los
informes bimensuales a
la Corte Constitucional
sobre
las
acciones
tomadas para obtener el
cumplimiento de medidas
informes enviados
provisionales dictadas por
la Corte Interamericana
de Derechos Humanos
en relación con las
comunidades
de
Curvaradó y Jiguamiandó
informes bimensuales entregados.
UNIDAD
6
2011/08/01
2012/08/01
51
5
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras
, Afrocolmbianas,
Raizales y
Palenqueras( PM MIJ
Vig 2010) META 6
debilidades de control,
conciliación, planeación,
coordinación y gestión
Liquidar el componente
de Sistemas de
información del convenio Informe final, en los temas del
137 de 04 de acuerdo al componente de sistemas del
ambito de la
convenio.
competencia del
Ministerio del Interior
informe (UNIDAD)
1
2012/02/15
2012/11/30
41
0
HALLAZGO No. 4
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
Gestion Contractual)
Meta 1
debilidades de control,
conciliación, planeación,
coordinación y gestión
Liquidar el componente
de Sistemas de
información del convenio
137 de 04 de acuerdo al Acta de liquidacion parcial, suscrita
ambito de la
competencia del
Ministerio del Interior
acta (UNIDAD)
1
2012/02/15
2012/12/31
45
0
HALLAZGONo. 4
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractua)
Meta 2
La falta de liquidacion del
convenio, genera saldos
reflejados en contabilidad y
la dependencia ejecutora de
los recursos de cada uno de
los proyectos.
Liquidar el componente
de Sistemas de
información del convenio Informe final, en los temas del
137 de 04 de acuerdo al componente de sistemas del
ambito de la
convenio.
competencia del
Ministerio del Interior
informe (UNIDAD)
1
2012/02/15
2012/11/30
41
0
HALLAZGO No. 8
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractua)
Meta 1
La falta de liquidacion del
convenio, genera saldos
reflejados en contabilidad y
la dependencia ejecutora de
los recursos de cada uno de
los proyectos.
Liquidar el componente
de Sistemas de
información del convenio
137 de 04 de acuerdo al Acta de liquidacion parcial, suscrita
ambito de la
competencia del
Ministerio del Interior
acta (UNIDAD)
1
2012/02/15
2012/12/31
45
0
HALLAZGO No. 8
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractual)
Meta 2
FILA_251
1
FILA_252
1
FILA_253
1
FILA_254
1
FILA_255
1
FILA_256
1
FILA_257
Hallazgo No. 04 Ejecución y
terminación del convenio 137 de
de 2004 Analizado el informe de
terminación del Convenio 137 de
2004, suscrito entre el Ministerio y
FONADE por $15.648 millones,
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE0MEJORAMIENTO
para realizar Gerencia Integral de
los proyectos de estudios de pre
inversión para construcción y
dotación, sistemas de información
y red de comunicaciones, a 31 de
marzo de 2011, se observa que
este
En el contexto del informe reportan
que el saldo pendiente por pagar
es de $635 millones de contratos
que no se han liquidado. No
obstante, en el mismo informe en
sus anexos reflejan un saldo por
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE0MEJORAMIENTO
pagar
de
$979
millones,
presentándose una diferencia de
$344 millones. De otra parte,
según el informe está pendiente la
conciliación definitiva del convenio
hasta tanto estos saldos se
cancelen
Analizados los estados financieros
del Ministerio del Interior al 30 de
junio de 2011, se observa que la
cuenta 161501 Construcciones en
Curso refleja un saldo de $140.293
millones,
de
los
11
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE0MEJORAMIENTO
Establecimientos Penitenciario, así:
Del convenio 137 de 2004 $1.571
millones del ERON de Guaduas;
del convenio 150 del 2005
$138.119 millones, de los cuales
corresponden a los ERONES de
Medellín $7
Analizados los estados financieros
del Ministerio del Interior al 30 de
junio de 2011, se observa que la
cuenta 161501 Construcciones en
Curso refleja un saldo de $140.293
millones,
de
los
11
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE0MEJORAMIENTO
Establecimientos Penitenciario, así:
Del convenio 137 de 2004 $1.571
millones del ERON de Guaduas;
del convenio 150 del 2005
$138.119 millones, de los cuales
corresponden a los ERONES de
Medellín $7
1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
2 AVANCE ó SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO