Criterios para la selección, evaluación y responsabilidades de

CRITERIOS
PARA
LA
SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y
RESPONSABILIDADES
DE
AUDITORES.
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Circuito Ex Hacienda de la Concepción, Lote 17, Edificio B, San Juan Tilcuautla, Hgo., C.P. 42160
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DO-DC-AI-01
CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN,
EVALUACIÓN Y RESPONSABILIDADES
DE AUDITORES.
Elaboró:
Revisó:
Puesto
Auditor líder
Representante de la Dirección
Director General
Fecha
24 de Agosto de 2015
24 de Agosto de 2015
24 de Agosto de 2015
LIC. HUGO ALFARO LEÓN
LIC. ALEJANDRO PERDIZ ANTÓN
M. EN C. ENRIQUE GERARDO MACEDO
ORTIZ
Nombre
Firma
Autorizó:
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CONTENIDO
OBJETIVO ................................................................................................................................... 1
ALCANCE ................................................................................................................................... 1
I. CRITERIOS DE DECISIÓN ............................................................................................................ 1
II. CRITERIOS DE SELECCIÓN. ....................................................................................................... 1
II.I CRITERIOS DE SELECCIÓN ................................................................................................... 1
II. II CRITERIOS DE CALIFICACIÓN .............................................................................................. 2
a) Educación ..................................................................................................................... 2
b) Entrenamiento .............................................................................................................. 2
c) Experiencia en auditorías ............................................................................................ 2
d) Experiencia laboral ...................................................................................................... 3
e) Actitudes en el ámbito laboral .................................................................................... 3
II. III CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ............................................................................ 3
II. IV NOMBRAMIENTOS DEL EQUIPO AUDITOR. ........................................................................... 3
II. V EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL EQUIPO AUDITOR. .......................................................... 3
III. RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES: ............................................................................... 3
III.I RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LÍDER ........................................................................... 4
III.II RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO ...................................................................... 4
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OBJETIVO:
Establecer los lineamientos para seleccionar, evaluar el desempeño y las responsabilidades
de los auditores del sistema de gestión de la calidad del CECyTEH.
ALCANCE:
Este documento es de aplicación general para el personal que realiza auditorías internas al
sistema de gestión de la calidad.
I. CRITERIOS DE DECISIÓN
El representante de la dirección es el autorizado para seleccionar al auditor líder y evaluar su
desempeño.
El auditor líder es el autorizado para seleccionar a los auditores y evaluar su desempeño.
El auditor líder, debe cumplir con el 90% como calificación mínima de la especificación de
auditores internos.
Los auditores internos deben cumplir con el 70% de calificación mínima.
El Director General o RD es quien firma los nombramientos que acreditan al equipo auditor
del sistema de gestión de la calidad del CECyTEH.
II. CRITERIOS DE SELECCIÓN.
II.I CRITERIOS DE SELECCIÓN.
El aspirante debe ser trabajador activo del CECyTEH y realizar funciones distintas a las de
encargados de área, docente o directivo.
Deberá contar con los siguientes rasgos de comportamiento personal para garantizar un
buen desempeño en el proceso de auditoría:






Ético (imparcial, sincero, honesto y discreto)
Mentalidad abierta (dispuesto a considerar ideas alternativas)
Diplomático (con tacto en las relaciones con las personas)
Observador (activamente consciente del entorno físico)
Perceptivo (instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones)
Versátil (se adapta con facilidad a diferentes situaciones)
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 Tenaz (persistente, orientado hacia el logro de los objetivos)
 Decidido (alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento
lógicos)
 Seguro de sí mismo (actúa y funciona de forma independiente a la vez que se
relaciona eficazmente con otros)
II. II CRITERIOS DE CALIFICACIÓN.
Para obtener la calificación de auditores internos, deben cumplir con los siguientes
lineamientos de calificación:
a) Educación.
El aspirante debe contar con una preparación académica suficiente que le permita desarrollar
las actividades de auditoría interna en forma profesional.
Si el aspirante cuenta con un nivel de secundaria se le otorgará un punto.
Si el grado es medio superior se le otorgarán dos puntos.
Si el grado es de licenciatura se le otorgarán tres puntos.
El puntaje máximo a asignar es de tres puntos, considerando el mayor nivel académico del
aspirante.
b) Entrenamiento.
El aspirante a auditor interno o auditor líder, debe participar como mínimo a un curso o taller
que se relacione con formación de auditores internos.
El aspirante debe recibir entrenamiento sobre el sistema de gestión de la calidad.
El cumplimiento del rubro de entrenamiento debe estar respaldado por las constancias que le
hayan sido expedidas o por documentos que avalen su entrenamiento (diploma, constancia,
reconocimiento, lista de asistencia, etc.).
Para cada curso tomado se le asignará un punto, hasta un total de 3 puntos.
c) Experiencia en auditorías.
Si el aspirante posee experiencia técnica en auditoría interna, se le otorgará un punto por
cada experiencia de auditoría, hasta un máximo de tres puntos.
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d) Experiencia laboral.
Si el aspirante posee experiencia laboral en la Institución (Dirección general o planteles):
De 0 y menor a 2 años de experiencia: un punto
De 2 a 3 años de experiencia: dos puntos
Más 3 años de experiencia: tres puntos
e) Actitudes en el ámbito laboral.
Con base en la observación se determinará si el aspirante cuenta con la actitud (conforme a
la norma ISO 19011:2011) y se asignará la siguiente calificación:
2 puntos si cuenta con la actitud
1 punto si está desarrollando esta actitud
0 puntos si aún no cuenta con esta actitud
II. III CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS.
Una vez evaluados todos los puntos, el auditor interno debe cumplir con el 70% de la
calificación de esta especificación y el auditor líder debe cumplir con el 90%.
La fórmula para obtener la calificación final es:
(Puntaje obtenido X 100) / 30 (puntaje máximo)
II. IV NOMBRAMIENTOS DEL EQUIPO AUDITOR.
Una vez calificado el Auditor Interno, si el resultado es satisfactorio se le dará nombramiento,
que lo acreditará como auditor líder o en su caso como auditor interno.
El nombramiento expedido estará firmado por el Director General.
II. V EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL EQUIPO AUDITOR.
La evaluación del desempeño del equipo auditor se realizará después de cada auditoría,
mediante el instrumento de evaluación que sea determinado por el representante de
dirección y el auditor líder.
El resultado de dicha evaluación se entregará a cada auditor para su retroalimentación y
mejorar su desempeño en futuras auditorías que realice.
III. RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES.
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Los responsables de la implantación y aplicación de estos criterios son el Representante de
Dirección y el auditor líder.
III.I RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LÍDER.
 En coordinación con el representante de la dirección, promoverá una vez por año, la
capacitación de los auditores internos a través de cursos de actualización y/o
auditorías cruzadas con otras instituciones educativas de acuerdo al techo
presupuestal.
 Por lo menos una vez al año, el auditor líder coordinará el seguimiento y revisión a la
implementación del programa de auditoría para evaluar si se han cumplido sus
objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados de esta
revisión deberán presentarse en la junta de revisión por la dirección.
 Mantener y salvaguardar los documentos correspondientes de la auditoría para
entregar dichos documentos cuando sean requeridos y asegurar la confidencialidad
permanente.
 Asignar el seguimiento y cierre de las acciones correctivas a los auditores internos.
 Cumplir con los principios de la auditoría y comportamiento personal.
 Cumplir con el procedimiento de auditorías internas dentro del horario establecido.
 Asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditorías.
 Documentar los hallazgos (no Conformidades y observaciones).
 Verificar el seguimiento a los hallazgos.
 No debe auditar su propia área de trabajo.
 Informar los resultados de la auditoría.
III.II RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO.
 Cumplir con los principios de la auditoría y comportamiento personal.
 Cumplir con el procedimiento de auditorías internas dentro del horario establecido.
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 Asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditorías.
 Documentar los hallazgos (no conformidades y observaciones).
 Informar los resultados de la auditoría.
 Mantener y salvaguardar los documentos correspondientes a la Auditoría para
entregar dichos documentos cuando sean requeridos y asegurar la confidencialidad
permanente.
 Verificar el seguimiento a los hallazgos.
 No debe auditar su propia área de trabajo.
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