FI-F-38 PAPEL DE TRABAJO SUPERVISION AUDITORIA

FORMATO
PAPEL DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN AUDITORIA
AUDITORIA GUBERNAMENTAL MODALIDAD ______ A LA GESTIÓN FISCAL
DE LA VIGENCIA XXXX
Dependencia: DIRECCIÓN DE FISCALIZACION
Sujeto de control:
Tiempo estimado:
Prorrogas:
Tiempo real:
Responsable de entidad:
Grupo Auditor:
Fase de la auditoria: Fechas asignadas
FASE DE
PLANEACIÓN
1.
FASE DE
EJECUCIÓN
FASE DE
INFORME
FASE DE PLANEACIÓN
1.1. Memorando de Asignación No.___ de _____ de _____
1.2 Fecha de recibo:
1.3. Fecha de iniciación auditoria según memorando de Asignación:
1.4. Fecha elaboración plan de trabajo, cronograma de actividades y programas
de auditoría y remisión al Coordinador
Oficio _____
fecha:
1.5. Revisión y aprobación plan de trabajo, cronograma de actividades y
programas de auditoría:
Oficio _____
fecha:
1
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
FI-F-38/V2/16-12-2015
FORMATO
PAPEL DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN AUDITORIA
1.6. Fecha de presentación profesionales:
2. FASE DE EJECUCIÓN
2.1.
Mesa de trabajo validación de observaciones
3. FASE INFORME
3.1. Fecha del oficio de remisión del informe preliminar al Coordinador de
auditoría
3.2. Fecha de remisión del informe preliminar al sujeto de control.
3.3. Fecha de Aclaración del informe preliminar
3.4. Concepto emitido por el grupo auditor- Oficio de entrega a la Dirección de
Fiscalización:
3.5. Fecha Control de legalidad
3.6. Fecha de mesa de trabajo validación control de legalidad.
3.7. Fecha de remisión del informe definitivo al Coordinador de auditoría
3.8. Fecha de remisión del informe definitivo al sujeto de control
4.
CIERRE DE AUDITORÍA
4.1. Fecha traslado de hallazgo, reporte beneficio, solicitud de sancionatorio.
2
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
FI-F-38/V2/16-12-2015
FORMATO
PAPEL DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN AUDITORIA
4.2. Fecha emisión de concepto de coherencia e integridad del plan de
mejoramiento.
4.3. Fecha oficio de entrega de papeles de trabajo a la Coordinadora de auditoría:
4.4. Fecha de entrega informe final de supervisión:
__________________________________
NOMBRE, CARGO Y FIRMA
3
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
FI-F-38/V2/16-12-2015