FORMATO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO AUDITORIA INTERNA _______________ AUDITORÍA No.________________ FECHA DE CORTE: DD/MM/AAAA FECHA DE PRESENTACIÓN: DD/MM/AAAA “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO INTRODUCCIÓN _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ ____________________________________________ “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO 1. EVALUACIÓN Y ANALISIS (CONTROL INTERNO) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 2. CUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN (CONTROL INTERNO) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ _________________________________________ 3. CUMPLIMIENTO A LAS ACCIONES DE MEJORAMIENTO PACTADAS CON LA AUDITORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA, CON LA OFICINA DE CONTROL INTERNO Y CALIDAD(ACCIONES CORRECTIVAS-PREVENTIVAS Y DE MEJORA) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ __________________________________ 4. CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN( AUDITOR INTERNO DE CALIDAD): OBJETIVO INDICADOR FRECUENCIA MEDICIÓN OBSERVACIÓN ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ _________________________________________________ “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO 5. CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES RESULTANTES DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. (AUDITOR DE CALIDAD)_____________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 6. CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ESTABLECIDAS PARA MITIGAR LOS RIESGOS. (CONTROL INTERNO) ACCIÓN INDICADOR OBSERVACIÓN ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ __________________________ 7. OPINION DE RESULTADOS (CONTROL INTERNO-AUDITOR DE CALIDAD) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______- 8. HALLAGOS: (CONTROL INTERNO-AUDITOR DE CALIDAD) 8.1 Aspectos Positivos (Qué y porqué) “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ __________________________________________________________ 8.2. Aspectos por mejorar (Qué y para qué) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ________ 8.3. No conformidades (Qué y Que Incumple) 8.3.1. No conformidades productor auditoría control interno No. Descripción Requisito que incumple 8.3.2. No conformidades producto auditoría de calidad No. Descripción Requisito que incumple 9. PLAN DE MEJORAMIENTO _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ ___ 10. OBSERVACIONES A LAS CONTROVERSIAS (CONTROL INTERNO) “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012 FORMATO INFORME DEFINITIVO _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ ____________________________ ASESOR DE CONTROL INTERNO AUDITOR DE CALIDAD. “Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad” GC-F-05/V4/29-04-2012