Santiago, 23 de septiembre de 2016 REF.: Modificación nómina de acciones, CFI y CFM autorizadas para efectuar operaciones a plazo, simultáneas, venta corta y préstamo de acciones. _______________________________ COMUNICACION INTERNA Nº 13.395 Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que de acuerdo al procedimiento de revisión trimestral se ha resuelto introducir las siguientes modificaciones al listado de acciones, cuotas de fondos de inversión (CFI) y cuotas de fondos mutuos (CFM) autorizadas para realizar operaciones a plazo, simultáneas, venta corta y préstamo de acciones, CFI y CFM, las que regirán a contar del lunes 3 de octubre de 2016: 1. Traspasar a la Lista A las acciones EMBONOR-B y las cuotas de los fondos de inversión CFIMBIDA-A, CFIMBIBP-B y CFINHRFLA, las cuales formaban parte de la Lista B. 2. Traspasar a la Lista B las acciones ALMENDRAL, AQUACHILE, BESALCO, CAMANCHACA, MASISA, NORTEGRAN y SOCOVESA, y las cuotas de los fondos de inversión CFIBCHDECH, CFIBTGCYFA, CFIIMTDC-B, CFIMBIDT-A, CFIMDCHA y CFIPIONERO las cuales formaban parte de la Lista C, y las cuotas del fondo de inversión CFICELRI2 que formaban parte de la Lista A. 3. Traspasar a la Lista C las acciones GNCHILE y SK, y las cuotas de los fondos de inversión CFIDHS1 y CFIIMSCLD, las cuales formaban parte de la Lista B. 4. Incorporar en la Lista C las acciones CTC-A, INVERCAP y TECHPACK, y las cuotas de los fondos de inversión CFIEAIDMCO, CFIIMTDC-I, CFILVDLA-A y CFIMBIAR-C. 5. Eliminar de la nómina las cuotas de los fondos mutuos CFMBCHDC35, CFMBCHEETA y CFMBCHUETA las cuales formaban parte de la Lista A, las cuotas de los fondos mutuos CFMCORBCOY y CFMCORDEPY que formaban parte de la Lista B, y las acciones SQM-A y las cuotas de fondos mutuos CFMCORBCOX y CFMCORDEPX, las cuales formaban parte de la Lista C. Conforme a lo antes expuesto, las operaciones simultáneas en acciones y cuotas de fondos eliminadas de la nómina y que se encuentren vigentes a la fecha, podrán ser liquidadas el día de su vencimiento o en forma anticipada, y mientras se encuentren vigentes deberán ser garantizadas por el 100% del monto de la operación. Asimismo, en conformidad a la reglamentación bursátil las acciones y cuotas de fondos eliminadas de la nómina y que se encuentren en garantía deberán ser reemplazadas, y a contar del lunes 3 de octubre de 2016 no podrán ser entregadas en garantía a la Bolsa de Comercio de Santiago. Criterios de selección de acciones, CFI y CFM 1. La selección de las acciones autorizadas para realizar operaciones simultáneas, a plazo, venta corta y préstamos, considera los montos transados promedio mensual, presencia bursátil promedio mensual y número de negocios promedio mensual registrados durante los últimos 6 meses, esto es, entre marzo y agosto de 2016. Los parámetros de selección de cada lista son los siguientes: -2i. Lista A: acciones que registren una presencia bursátil igual o superior a un 75%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 500, y un monto promedio mensual transado superior a UF 200.000. ii. Lista B: acciones que registren una presencia bursátil igual o superior a un 25%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 100, un monto promedio mensual transado superior a UF 50.000, y no pertenezcan a la Lista A. iii. Lista C: acciones que registren una presencia bursátil igual o superior a un 5%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 10, un monto promedio mensual transado superior a UF 5.000, y no pertenezcan a las Listas A o B. 2. La selección de las CFI y CFM autorizadas para realizar operaciones simultáneas y a plazo, considera los montos transados promedio mensual, presencia bursátil promedio mensual y número de negocios promedio mensual registrados durante los últimos 6 meses, esto es, entre marzo y agosto de 2016. Los parámetros de selección de cada lista son los siguientes: i. Lista A: CFI y CFM que registren una presencia bursátil igual o superior a un 40%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 10, y un monto promedio mensual transado superior a UF 8.000. ii. Lista B: CFI y CFM que registren una presencia bursátil igual o superior a un 20%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 5, un monto promedio mensual transado superior a UF 4.000, y no pertenezcan a la Lista A. iii. Lista C: CFI y CFM que registren una presencia bursátil igual o superior a un 10%, un número de negocios promedio mensual igual o superior a 1, un monto promedio mensual transado superior a UF 2.000, y no pertenezcan a las Listas A o B. Caso especial Las acciones de sociedades que nazcan de la división de una sociedad inscrita en la Bolsa de Comercio de Santiago serán inicialmente incorporadas en la misma lista a la cual pertenezcan las acciones de la sociedad que se divide, en la fecha de inicio de cotización oficial de las nuevas acciones en el mercado. Revisión de acciones, CFI y CFM autorizadas La revisión de las acciones, CFI y CFM autorizadas para efectuar operaciones simultáneas, a plazo, venta corta y préstamos de acciones, CFI y CFM se realiza en forma trimestral, los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año, y la nueva nómina comienza a regir el primer día hábil bursátil del respectivo mes siguiente. De acuerdo a lo anterior, adjunto sírvase recibir listado actualizado de acciones, cuotas de fondos de inversión (CFI) y cuotas de fondos mutuos (CFM) autorizadas para efectuar operaciones simultáneas, a plazo, venta corta y préstamo de acciones, CFI y CFM, vigentes a partir del lunes 3 de octubre de 2016. Sin otro particular, saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES JCP-KD/ COMACTP16.1-3 -3- OPERACIONES A PLAZO, SIMULTANEAS, VENTA CORTA Y PRESTAMOS DE ACCIONES, CFI Y CFM AUTORIZADAS DESDE EL 03.10.2016 LISTA Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ACCION AESGENER AGUAS-A (*) ANDINA-B BCI (*) BSANTANDER (*) CAP (*) CCU (*) CENCOSUD (*) CHILE (*) CMPC (*) COLBUN (*) CONCHATORO COPEC (*) ECL EMBONOR-B Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 LISTA A CFI - CFM CFICDCCH CFIIMDLAT CFIIMEPLUS CFILVCOR-A CFIMBIBP-B CFIMBIDA-A CFIMBIRF-A CFINHRFLA CFINHRFLB CFINRENTAS CFMITNIPSA A LISTA B Nº 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 ACCION ENDESA-AM (*) ENDESA-CH (*) ENERSIS-AM (*) ENERSIS-CH (*) ENTEL (*) FALABELLA (*) FORUS IAM ILC ITAUCORP (*) LAN (*) PARAUCO (*) RIPLEY SM-CHILE B SONDA (*) SQM-B (*) Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 LISTA B CFI - CFM CFIAUINS-H CFIAURUSRI CFIBCHDECH CFIBTGCYFA CFICELRI2 CFIDHS2-A CFIIMSCLB CFIIMSCLI CFIIMTDC-B CFIMBIDT-A CFIMBIGL-A CFIMBIRFUS CFIMDCHA CFIMLDL CFIMRCLP CFIPIONERO Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ACCION ALMENDRAL ANDINA-A ANTARCHILE AQUACHILE BANMEDICA BESALCO CAMANCHACA GASCO HABITAT HITES MASISA NORTEGRAN NUEVAPOLAR ORO BLANCO QUINENCO SALFACORP SECURITY SMSAAM SOCOVESA VAPORES VSPT Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 LISTA C CFI - CFM CFIBCHBLEN CFICELRI CFICGDVAMA CFIDHS1 CFIEAIDMCO CFIFALCTAC CFIIMSCLD CFIIMSCLE CFIIMTDC-I CFILVDLA-A CFIMBIAR-A CFIMBIAR-C CFISGR-A CFIVCEIN-E LISTA C Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 ACCION AUSTRALIS BANVIDA BLUMAR CGE COLO COLO CRISTALES CTC-A ENAEX ENJOY GNCHILE HF INDISA INVERCAP LAS CONDES MINERA MOLYMET MULTIFOODS NITRATOS PAZ PEHUENCHE PROVIDA SK SOQUICOM TECHPACK WATTS ZOFRI NOTAS: Las operaciones de Venta Corta y Préstamos se pueden realizar en todas las acciones, CFI y CFM que conforman la Lista A. (*): Acciones que durante el período comprendido entre marzo y agosto de 2016 registran una presencia bursátil superior a un 95%, un monto promedio mensual transado superior a UF 800.000 y un número mayor a 1.000 negocios promedio mensual. JCP/KD23.09.2016