EL PROCESO DE CATEGORIZACIÓN EN AL ANÁLISIS

19/12/2013
EL PROCESO DE CATEGORIZACIÓN EN AL ANÁLISIS DE
CONTENIDO CUALITATIVO CON MAXqda
Curso introductorio al análisis de datos
cualitativos apoyado por MAXqda
CualSoft Formación y Consultoría en investigaciones cualitativas
Antoni Casasempere – antoni@cualsoft.com - www.cualsoft.com
1.
El plan de análisis de los
datos cualitativos
2. El escenario de trabajo
 A lo largo del curso
3. Preparar los datos
debemos realizar
4. Las variables del estudio
determinadas
prácticas y ejercicios.
5. Análisis de contenido
cuantitativo
 Las prácticas se
6. La autocodificación
deben registrar tanto
7. Segmentación de los datos
en MAXqda como en
un archivo de texto
8. El sistema de memoing
de Word.
9. Codificación manual
10. Las matrices de codificación
11. Mapas conceptuales
Desarrollo de contenidos del curso
2
1
19/12/2013
 El margo cognitivo es una interpretación de un
contexto con el objetivo de establecer un diagnóstico
del que emergen actores que afectan a la estructura
social.
 La categorización es un medio de comprender el
mundo y, como tal, debe servir a este propósito de una
manera flexible.
 El prototipo es el caso más representativo de una
categoría, el que más rasgos comparte con el resto de
los miembros de esta (generalización) y menos con los
miembros de otras categorías (discriminación).
Marco cognitivo, categoría cognitiva y categoría prototípica
3
Concepto
Categoría
Protocategoría
Conjunto de códigos
Código / Memo
Segmento de documento
Documentos / Conjuntos
Términos metodológicos y términos en MAXqda 2011
4
2
19/12/2013
Objetivo general

Propósito
Objetivos
específicos

+
¿Revisión
literatura?
¿Marco conceptual
o mapa del diseño?
Preguntas de
investigación

Diseño técnica
toma datos

Estrategia analítica
La importancia del diseño de la investigación
5
1. Añadir a qué objetivo afecta cada propiedad de la
categoría
2. Qué participantes (selección muestral)y técnicas se
emplearán (triangulación de técnicas)
PREGUNTA
INVESTIGACIÓN
¿Cuáles son
los principales
elementos del
contexto de la
reforma de las
pensiones?
CONCEPTO
CATEGORÍA
1.1
Contexto
de la
reforma
1 Contexto
de reforma
del sistema
de
pensiones 1.2 Actores
de la
reforma
INDICADOR
DESCRIPCIÓN
1.1.1
Propiedades
del contexto
Describir las
propiedades,
características,
atributos y
dimensiones
1.2.1 Actores
de la
reforma
Describir las
acciones ante
eventos de la
reforma
1.2.2
Actitudes
actores
TÉCNICA
Revisión
documental
Describir las
actitudes ante
acciones de otros
actores
¿Marco teórico, marco conceptual o mapa del diseño?
6
3
19/12/2013
La resonante naturaleza de la codificación, al comparar
dato con dato, dato con código, código a categoría,
categoría a categoría, y las categorías con los datos, etc.
– sugiere que el proceso analítico cualitativo es más
cíclico que lineal
J. Saldaña (2009:45)
Because each qualitative study is unique, the analytical
approach will be unique
M. Q. Patton (2002:433)
El plan de análisis de los datos cualitativos
7
- Límites, problemas,
beneficios, aplicaciones,
usos y abusos del modelo
Definición
límites
Ciclo
prospectivo
- Análisis de
contenido básico
cuantitativo
- Definición de las
- Fase inicial de
dimensiones de las
auto codificación
categorías
- Definición de
relaciones entre
las dimensiones de
las categorías
Ciclo
categorización
Ciclo
codificación
- Segmentación
- Agrupación en familias
y memoing
- Elaboración de
protocategorías
Ciclo
recodificación
- Codificación
manual
Estrategia analítica propia en el proyecto
8
4
19/12/2013
1.
2.
3.
4.
5.
6.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
Preparar los documentos textuales
Establecer grupos y conjuntos de texto
Redactar los primeros memos
Análisis de contenido básico
Sistema inicial de códigos
Codificación abierta
Codificación selectiva
Codificación axial
Codificación teorética
Redacción constante de memos
Muestreo teorético
Saturación de las categorías teoréticas
Clasificación teorética
Construcción teórica











Causas
Contextos
Contingencias
Consecuencias
Covarianzas
Condiciones
Grado
Dimensión
Interacción
Teorización
Tipo
Etapas del análisis con MAXqda: un resumen
9
Sistema de documentos
Visor de documentos
Segmentos
recuperados
Sistema de códigos
El escenario de trabajo en MAXqda 2011
10
5
19/12/2013
 Nuevo proyecto para crear
un proyecto desde el
principio
 Proyecto | Abrir proyecto
para abrir un proyecto ya
existente
 Desempaquetar archivos de
datos si el proyecto contiene
video
 ¿Trabajo colaborativo?
 Gestión de las ventanas de
trabajo
 Apoyo del menú contextual
Preparando el proyecto
11
 Sistema de activación de
documentos
 Sistema de visualización
 Organización de los
grupos de documentos
 Gestion de los
documentos
 Trabajo colaborativo
El sistema de documentos
12
6
19/12/2013
1. El equipo trabaja en el proyecto
alternativamente
2. El equipo trabaja con los mismos
datos e intercambia los
segmentos codificados, memos
y variables
3. El equipo trabaja con diferentes
datos y funde sus proyectos
parciales en un proyecto
maestro
4. Acuerdo intracodificador de los
analistas
Trabajo en equipo
13
 Establecer un único responsable del material
 Encuentros y reuniones frecuentes y regulares
 Proceso continuo de codificación, refuerzo acuerdo
intra-codificador. Límite de 30-40 códigos por
investigador
 Desarrollar informe escrito proceso segmentación
 Establecer pronto el grado de variabilidad en la
segmentación y la codificación
 Definiciones básicas comunes, no hay nada obvio
 No desordenar el libro de códigos, limpieza de códigos
no usados
 El texto necesitará recodificación a medida que el libro
de códigos evoluciona
Trabajo colaborativo. El libro de códigos
14
7
19/12/2013
Preparar el proyecto de investigación y los datos:
 Comprueba que MAXqda está correctamente instalado
 Guarda un nuevo proyecto con un nombre adecuado
 Configura el programa para trabajar en equipo
 Comprueba que hay un flujo de adecuación en el diseño
 Define la estrategia analítica claramente antes del inicio
 Cuál es la selección muestral y la unidad de análisis
 Lleva los datos al programa informático
 Agrupa los datos en conjuntos y variables
Práctica # 1 Preparar el entorno analítico de trabajo
15
 Las variables de documento o variables de caso se
asocian con un documento completo
 Ejemplo: cuestionario con preguntas abiertas
 Las variables de código o variables de perfil almacenan
datos dentro de un mismo documento
 Ejemplo: grupo de discusión
 Activa por variables
Las variables de documento en MAXqda
16
8
19/12/2013
Configurar variables de documento y código:
 Organiza tus documentos por la orientación de la
editorial: progresista o conservador pudieran servir
 Crea una variable acorde a esta elección
 Organiza internamente tus documentos con tres perfiles
donde puedas analizar las partes del documento en:
introducción, desarrollo y conclusiones
Práctica # 2 Prepara las variables del proyecto
17
25
20
15
 Esta herramienta permite conocer la frecuencia de
aparición de los términos del discurso del participante o
de todo el corpus textual del proyecto
 Se usa en las fases iniciales de análisis
 Útil en el caso que la estrategia de investigación sea
inductiva
 Se pueden configurar listas de exclusión de términos
(preposiciones, conjunciones, etc.)
 Los diccionarios permiten buscar únicamente los
ESP_01
términos incluidos
10
ESP_02
ESP_03
ESP_04
5
0
Análisis de contenido cuantitativo
18
9
19/12/2013
Análisis de la frecuencia de los términos en un texto:
 Configura MAXdictio y analiza los textos del proyecto
 El resultado lo exportamos y trabajamos en Excel
 Ordena de mayor a menor los términos
 Selecciona de la tabla resultante los 10 términos más
destacados del tema que estés explorando, por
ejemplo términos relacionados con problema o
necesidad
 Realiza un gráfico en Excel
 Incorpora a un nuevo documento tanto la tabla
resultante como el gráfico
 Añade un memo a uno de los términos explicándolo
Práctica # 3 Análisis de contenido cuantitativo
19
Codificando el resultado de MAXdictio con diccionario:
 Abre el diccionario de MAXdictio y crea una categoría
 Dentro de la categoría crea uno o varios términos de
búsqueda, por ejemplo problema
 Codifica los resultados como problema seleccionando
como segmento la oración
 Incluye el código resultante dentro del grupo de
códigos relacionados con el CONTEXTO de la reforma
de las pensiones, por ejemplo conciencia del problema
de las pensiones
 Explora los resultados uno a uno intentando encontrar
las dimensiones, atributos y sentido de la codificación
automática realizada
Práctica # 4 Análisis de contenido cuantitativo
20
10
19/12/2013
 Distinguir entre el diario de investigación y el sistema de
memos
 En Grounded Theory se consideran dos tipos de memos:


Memoing inicial durante la fase de codificación abierta
para conceptualizar incidentes
Memoing teorético para dar soporte al tránsito entre
códigos substantivos y teoréticos
 El proceso de memoing funciona como acumulación de
ideas escritas en una base de datos sobre los conceptos
Memo Metodológico
Justificamos elecciones
Memo Conceptual
Detalles de los códigos
Memo Teórico
Estructura teórica
Memo Analítico
Propiedades y características
Memo Instrumental
Índices, tablas, gráficos, listas
Memoing analítico y memos instrumentales
21
Trabajo con memos metodológicos y analíticos:
 El documento Estrategia analítica dramatúrgica contiene la
información de referencia para realizar el plan de análisis
 Tras detectar las pistas del análisis se crea un memo
metodológico asociado al documento
 En ocasiones puede interesarnos convertir los memos en
documentos con el objeto de analizarlos cualitativamente
 En los códigos se pueden vincular memos que desarrollen
analíticamente las ideas, o bien, como en el ejemplo que
detallen información técnica o metodológica del indicador
Práctica # 5 Creación de memos en MAXqda
22
11
19/12/2013
 La herramienta busca texto en los documentos del
proyecto y le asigna un código
 Tenemos disponibles varios símbolos comodín para las
búsquedas: ? * < >
La herramienta de autocodificación
23
Explorando los términos de los documentos:
 Buscaremos la expresión de búsqueda formada por los
caracteres forma al final de la palabra con el objetivo de
codificar en modo automático cada frase en la que se
habla de la reforma de las pensiones
 Antes de codificarlos revisaremos que el resultado encaja
con el significado perseguido
 Seleccionamos las ocurrencias pertinentes y aplicamos el
código reforma de las pensiones
Práctica # 6 La codificación automática
24
12
19/12/2013
 Cuando reflexionamos sobre un pasaje de datos
determinado para descifrar su significado esencial
estamos descodificándolo (decoding)
 Cuando determinamos el código apropiado y lo
etiquetamos, estamos codificando (encoding)
 Con el objeto de simplificar al proceso general se le
denomina codificación
 Aunque la primera fase es aconsejable realizarla
metodológicamente y la denominamos segmentación
 A efectos operativos funciona
como marcadores de colores
que resaltan el texto
 Importante realizar los
primeros memos analíticos
Segmentación y memoing inicial analítico
25
Segmentación y memoing analítico inicial:
 Somos conocedores por nuestro diseño y plan de análisis que
el pacto de Toledo es parte del contexto actual del sistema
de pensiones
 Segmentaremos todos los fragmentos del documento ESP_03
que contengan información relativa al Pacto de Toledo
eligiendo uno de los marcadores propuestos de color
 Crearemos un memo analítico en el documento ESP_03 que
resuma las primeras impresiones/ideas/propiedades del
sentido que la información relativa al Pacto de Toledo aporta
a nuestro análisis
Práctica # 7 Segmentación y memoing inicial
26
13
19/12/2013
 Los códigos son palabras
clave que clasifican los
segmentos de los
documentos
 Los códigos del sistema de
codificación se deben
organizar jerárquicamente
 Disponemos de hasta diez
niveles aunque lo habitual
son tres o cuatro niveles de
profundidad
 Sistema cromático de
marcación para desarrollar
la fase de segmentación
Codificación con MAXqda
27
Codificación deductiva, la descripción del contexto:
 Somos conocedores que el pacto de Toledo es parte del
contexto actual del sistema de pensiones
 Crearemos manualmente un subcódigo en la categoría
CONTEXTO que se corresponda con Pacto de Toledo
 Codifique todos los segmentos que contengan Pacto de
Toledo en el documento ESP_03
 Dentro de estos segmentos debe codificar las principales
ideas relacionadas con Pacto de Toledo. Por ejemplo, en el
párrafo 8 se apunta que la solidaridad intergeneracional es
una de sus características
 Crearemos un memo analítico resumiendo las ideas
principales relacionadas con Pacto de Toledo. Siguiendo con
el ejemplo, en el memo abordaría el tema de la solidaridad
intergeneracional por ejemplo
Práctica # 8 La codificación manual deductiva
28
14
19/12/2013
 Prestaremos atención al lenguaje de los participantes, ya
que este tipo de codificación sirve como marca
simbólica del discurso de los participantes y significados,
también podemos establecer una tipología de códigos
en-vivo que ha demostrado su utilidad:
Charmaz, 2006
 Términos generales que todo
el mundo sabe que aportan
sentido condensado
 Un termino novedoso del
participante que captura
sentido o experiencia
 Términos atajo internos y
específicos de un grupo en
particular que reflejan su
perspectiva
Codificación en vivo
29
Codificación en vivo:
 En el documento ESP_04 se trata el punto de vista sobre la
reforma de las pensiones del actor CEOE, analicémoslo
 Seleccione como código en vivo el término CEOE
 Seguidamente identifique las ideas más relevantes
vinculadas con la CEOE y que se encuentran próximas al
segmento CEOE anteriormente codificado. Por ejemplo, en
el párrafo 9 encontramos la posibilidad de crear un segundo
código en vivo relacionado con el documento y con la
descripción densa del actor CEOE: evolución de las cuentas
de la Seguridad Social. Al parecer el sentido del indicador es
ser crítico con esta evolución. Codificaremos
adecuadamente estas ideas y las destacadas las
desarrollaremos con memos analíticos.
Práctica # 9 Codificación manual en vivo
30
15
19/12/2013
 Los conjuntos de códigos agrupan los indicadores
independientemente del sistema de codificación
jerárquico
 El proceso de categorización se inicia al crear un
conjunto de códigos con indicadores de diferentes
temas del estudio
 El conjunto de código se vincula a un código del sistema
de códigos, el borrar el código del conjunto de códigos
no tiene efecto en el sistema de codificación
Los conjuntos de códigos
31
Los conjuntos en la codificación:
 Iniciamos el ejercicio autocodificando buscando el término
futuro en los documentos del proyecto
 Autocodificamos los resultados con un código instrumental:
futuro de los planes de pensiones para segmentar los párrafos
 Creamos algunos códigos descriptivos en los segmentos
encontrados con la guía de contextos y actores
 Los códigos se agrupan en el conjunto Contexto futuro de las
pensiones
Práctica # 10 Conjuntos de códigos
32
16
19/12/2013
 Esta matriz muestra una visualización de los códigos
asignados a unos determinados documentos
 El resultado es la cuantificación de los segmentos de los
códigos en cada documento
 El color y tamaño de la celda de la matriz muestran un
cálculo proporcional de los segmentos codificados en
relación al total de la matriz
 Interesante la función que permite crear una tabla de
Excel con los segmentos
Visualizador de la matriz de códigos
33
Crea una tabla en Excel para explorar los actores del proyecto:
 Autocodifica todos los documentos del proyecto con el
código Gobierno, para ello busca gobierno previamente
 Utiliza el visualizador de la matriz de códigos para cruzar los
cuatro documentos del proyecto con los códigos
correspondientes al tema ACTORES / Gobierno
 Exporta el resultado a la tabla de Excel y obtendrás los
segmentos correspondientes a cada documento, guarda la
tabla para incorporarla si te resulta de interés a una matriz
cualitativa de resultados
Práctica # 11 La matriz de códigos por documentos
34
17
19/12/2013
 La matriz muestra las relaciones entre los códigos del
proyecto siendo una excelente opción exploratoria
 El resultado de la matriz son los segmentos de los
documentos a los que dos códigos se han asignado
 Los cuadrados/círculos de las celdas muestran la
concurrencia de los códigos
 La concurrencia es un concepto analítico relativo y
exploratorio, no debemos basar nuestro análisis en el
mismo
Visualizador de las relaciones de códigos
35
Las relaciones de los códigos:
 Por coherencia narrativa en las conclusiones de un texto se
recopilan las idea principales apuntadas en el mismo
 Como hemos codificado esta parte final del documento con
un código auxiliar relativo a conclusiones exploraremos todos
los códigos que se interseccionan en esta zona del análisis
 Visualizamos el cruce de información con el VRC sacamos
las conclusiones pertinentes
 Elaboramos un memo analítico relacionado con los
resultados obtenidos
Práctica # 12 Las relaciones entre los códigos
36
18
19/12/2013
 La activación es el inicio de la recuperación básica
 Al activar los documentos del proyecto y unos códigos
determinados recuperamos los segmentos codificados
 La vista de tabla ayuda a entender la colección de
ideas importantes recuperadas
 Si cruzamos los documentos del proyecto con la
categoría CONTEXTOS, incluyendo sus subcódigos
obtenemos 27 segmentos
 Tenemos dos opciones:
a) Codificar el resultado para seguir explorándolo
b) Exportar los segmentos para incluirlos en una matriz
cualitativa
Dar respuesta a las preguntas de investigación
37
Dar respuesta a las preguntas de investigación:
 En los documentos del proyecto nos gustaría explorar los
principales actores de la reforma del sistema de pensiones
 Activamos todos los documentos del proyecto
 Activamos el sistema de códigos relativo a ACTORES
 Al parecer el resultado muestra como actor principal al
GOBIERNO con un resultado aproximado del 28%
 ¿En qué parte de la obtención de resultados hemos podido
obtener este resultado cuantitativo?
Práctica # 13 Consulta de las codificaciones
38
19
19/12/2013
 La herramienta facilita el
proceso de recuperación
y la recogida de los
segmentos codificados
mediante un conjunto de
operadores
Dar respuesta a las preguntas de investigación
39
Haz consultas relacionadas con preguntas de investigación:
 ¿Cuáles son los elementos del CONTEXTO del sistema de
reforma de las pensiones que preocupan al ACTOR
Gobierno?
 En la herramienta de recuperación de textos activamos los
documentos del proyecto y activamos los códigos
relacionados con los CONTEXTOS y ACTORES
 Al incluir los subcódigos entraremos en detalle en el
resultado, si nos interesa el CONTEXTO del Pacto de Toledo lo
marcamos en la herramienta
 El resultado nos muestra un único segmento donde se cruza
la información del ACTOR Gobierno y el CONTEXTO del Pacto
de Toledo
Práctica # 14 Consulta de codificaciones
40
20
19/12/2013
Frecuencia
Concurrencia
+
+
Sistema memoing
+
Frecuencia y
concurrencia
Observación
Entrevista
+
+
Evidencia
analítica
Interpretación
del analista
Triangulación
técnicas
Triangulación analítica
41
Leve tendencia al riesgo
Sin
datos
Fuerte tendencia al riesgo
Leve tendencia a la
resiliencia
Fuerte tendencia a la
resiliencia
Datos inexistentes, diseño
deficiente, análisis deficiente,
no respuesta, etc.
INTERPRETACIÓN
Evidenciar los resultados. La matriz cualitativa
42
21
19/12/2013
 La fiabilidad de un estudio colaborativo se basa en
establecer unos ciertos criterios de calidad a la hora de
asignar códigos a los segmentos de los documentos
 El acuerdo inter-codificador permite comparar las
codificaciones independientes de dos analistas en el
mismo documento
 En investigación cualitativa el objetivo de esta
comparativa es discutir estas diferencias y por qué
ocurrieron, intentando aprender para mejorar futuras
codificaciones
 En lugar de focalizarnos en lograr un determinado
porcentaje de acuerdo, nos interesa revisar los
segmentos que no coinciden
 La herramienta señala los segmentos que coinciden y los
que no coinciden en el mismo documento
El trabajo colaborativo en las investigaciones
43
 El gráfico muestra los documentos del proyecto en el eje
de la Y, y los números de párrafo en el eje de la X
posibilitando la comparación de los documentos
 Las celdas muestran los códigos existentes en cada
párrafo de cada documento en forma de barra de color
correspondiente al código asignado
 La herramienta es útil en el análisis de documentos
estructurados con la misma cantidad de párrafos
 También es de utilidad al responsable de un equipo de
investigación al permitirle comparar las codificaciones
de los diferentes analistas
El gráfico de comparación de documentos
44
22
19/12/2013
Cálculo del acuerdo intracodificador:
 Si se desea calcular el acuerdo entre codificadores,
previamente debemos habernos activado como usuarios
 El responsable del equipo funde en su proyecto el proyecto
de cada analista, uno a uno
 El responsable del equipo elige una de las tres estrategias de
acuerdo ofrecidas por el programa y lleva a cabo el proceso
 Se revisan los resultados y se invita a los analistas a mejorar
sus codificaciones si procede
 Se indica el proceso en los resultados del estudio con objeto
de aumentar la calidad del mismo
Práctica # 15 El trabajo en equipo
45
 Credibilidad: ¿Cubren las categorías un rango amplio?
 Originalidad: ¿Cuál es la significación social y teorético
del trabajo?
 Resonancia: ¿Implican las categorías la totalidad de la
experiencia estudiada?
 Utilidad: ¿Ofrecemos interpretaciones que la gente
pueda utilizar?
MUCHAS
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN
Evaluación del trabajo analítico
www.cualsoft.com
antoni@cualsoft.com
46
23