Arbitraje comercial internacional: la cuestión de la ley aplicable al

Arbitraje comercial internacional: la cuestión de la ley aplicable al fondo del asunto
Julio César Rivera
I. Introducción. Principios generales
1. Explicación de la problemática
La cuestión del derecho de fondo aplicable al litigio no es materia propia del
derecho del procedimiento de arbitraje, sino más bien un capítulo relevante del derecho de
los contratos y del derecho internacional privado.
Sin embargo, los reglamentos arbitrales suelen contener algunas directivas sobre el
punto; y más allá de ello, la materia tiene una relevancia crucial al tiempo de decidir si se
incluye o no una cláusula arbitral, si se somete o no una cuestión a la resolución de árbitros,
y por supuesto en el desarrollo de un arbitraje ya comenzado.
Por ello, la individualización del derecho de fondo aplicable al litigio y conforme al
cual han de laudar los árbitros, constituye un punto esencial del procedimiento arbitral. Esto
es lo que justifica que los reglamentos arbitrales contemplen la cuestión dentro de las reglas
de procedimiento y es lo que nos impone darle un espacio importante a esta altura del
discurso.
II. Elección de la ley por las partes del contrato
2. El principio básico: autonomía de las partes para elegir la ley aplicable
Un principio esencial en el derecho del comercio internacional es el de autonomía
de las partes para elegir la ley por la cual se ha de regir el contrato internacional.
A) Reconocimiento del principio
Se apunta por los autores especializados en el derecho internacional privado que la
mayoría de los sistemas jurídicos contemporáneos – comprendiendo en ello a las fuentes
nacionales e internacionales - acepta expresamente el principio de autonomía de voluntad,
normando en forma subsidiaria sólo para el supuesto de falta de elección del derecho
aplicable1.
Aclaramos que por ahora estamos hablando de la atribución o facultad de las partes
de elegir una ley estatal. Más adelante nos referiremos a otras opciones que pueden ejercer
las partes y su eficacia.
B) Fuentes internacionales
1
Weinberg, Inés M., Derecho Internacional Privado, 3ª ed., Bs.As., Lexis Nexis, 2004, pág. 255
Entre las convenciones internacionales tiene especial relevancia la Convención sobre la ley
aplicable a las obligaciones contractuales (Convención de Roma de 1980), cuyo artículo 3
consagra el principio de autonomía aludido.2
Este principio inspira también las soluciones de la Convención de Viena de 1980
sobre compraventa internacional de mercaderías y de la Convención de La Haya sobre Ley
Aplicable a la compraventa internacional de mercaderías de 1986. Ellas establecen el
principio de autonomía, lo mismo que la la Convención Interamericana sobre Derecho
Aplicable a los Contratos Internacionales, aprobada por la Conferencia de Derecho
Internacional Privado llevada a cabo en México (1994)3, la cual prevé expresamente en su
art. 7 conforme al cual “El contrato se rige por la ley elegida por las partes”,
complementado por el art. 9 que dispone “El Tribunal tomará en cuenta todos los
elementos objetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado
con el cual tiene vínculos más estrechos. También tomará en cuenta los principios
generales del derecho comercial internacional aceptado por organismos internacionales”.
Como veremos más adelante, del art. 9 transcripto resulta que el contrato puede no estar
enmarcado en un ordenamiento jurídico determinado, sino en la costumbre comercial
internacional; el artículo 10 de la misma Convención dispone consecuentemente que “se
aplicarán, cuando corresponda, las normas, las costumbres y los principios del derecho
comercial internacional, así como los usos y prácticas comerciales de general aceptación
con la finalidad de realizar las exigencias impuestas por la justicia y la equidad en la
solución del caso concreto”4
En el ámbito propio del arbitraje, consagran el principio la Convención Europea de
1961 (art. VII), la resolución adoptada por el Internacional Law Institute el 12.9.89 en
Santiago de Compostela5 y la ley modelo UNCITRAL se expresa en su artículo 28,
Normas aplicables al fondo del litigio, en el que – en lo pertinente - dispone:
1) El tribunal arbitral decidirá el litigio de conformidad con las normas de derecho
elegidas por las partes como aplicables al fondo del litigio. Se entenderá que toda
indicación del derecho u ordenamiento jurídico de un Estado determinado se refiere, a
menos que se exprese lo contrario, al derecho sustantivo de ese Estado y no a sus normas
de conflicto de leyes.
En una orientación semejante está el Acuerdo MERCOSUR que bajo el acápite
“Derecho aplicable a la controversia por el tribunal arbitral”, en su art. 10 dispone que “Las partes
2
Art. 3.1. Los contratos se regirán por la ley elegida por las partes. Esta elección deberá ser expresa o
resultar de manera segura de los términos del contrato o de sus circunstancias; aunque la elección no es
libérrima, pues conforme al 3.3. “La elección por las partes de una ley extranjera, acompañada o no de la de
un tribunal extranjero, no podrá afectar, cuando todos los demás elementos de la situación estén localizados
en el momento de esta elección en un solo país, a las disposiciones que la ley de ese país no permita excluir
por contrato, denominadas en lo sucesivo “disposiciones imperativas””
3
Esta Convención no ha sido ratificada por la República Argentina
4
Weinberg, ob. cit., pág. 256
5
Art. 6: “Las partes tienen completa autonomía para determinar las reglas procesales y sustantivas y los
principios aplicables en el arbitraje”
2
podrán elegir el derecho que se aplicará para solucionar la controversia en base al derecho
internacional privado y sus principios, así como al derecho del comercio internacional. Si las partes
nada dispusieren en esta materia, los árbitros decidirán conforme a las mismas fuentes”.
C) Derechos locales sobre arbitraje
Las leyes nacionales sobre arbitraje también reconocen este principio; así, el art.
1496 del Nuevo Código de Procedimiento Civil francés establece que “el árbitro debe
resolver la disputa de acuerdo a las reglas de derecho elegidas por las partes”; se dice por
los autores que esta norma permite a los árbitros omitir toda consideración acerca de la
eficacia de este pacto bajo la ley que lo gobierna6. También reconocen este principio de
autonomía en la elección de la ley el código de procedimientos holandés (art. 1054); la
English Arbitration Act (art. 46); la ley alemana (art. 1051)7 y naturalmente las leyes que
han seguido a la Ley Modelo UNCITRAL.
D) La elección de la ley aplicable en los reglamentos arbitrales
En este punto parece existir una absoluta coincidencia de los Reglamentos
arbitrales, aunque como veremos cada uno de ellos tiene matices para el caso en que las
partes hayan omitido elegir el derecho aplicable.
Por ahora nos limitamos a exponer que el Reglamento UNCITRAL establece en su
art. 33.1: El tribunal arbitral aplicará la ley que las partes hayan indicado como aplicable
al fondo del litigio. Si las partes no indican la ley aplicable, el tribunal arbitral aplicará la
ley que determinen las normas de conflicto de leyes que estime aplicables.
En idéntico sentido se expresa el art. 33.1 del Reglamento CIAC
Y el Reglamento ICC, en su artículo 17 bajo el acápite Normas jurídicas aplicables
al fondo, dice: 1. Las partes podrán acordar libremente las normas jurídicas que el
Tribunal Arbitral deberá aplicar al fondo de la controversia. A falta de acuerdo de las
partes, el Tribunal Arbitral aplicará las normas jurídicas que considere apropiadas. 2. En
todos los casos, el Tribunal Arbitral deberá tener en cuenta las estipulaciones del contrato
y los usos comerciales pertinentes.
3. Extensión de la facultad de las partes de elegir la ley aplicable
Los reglamentos y fuentes internacionales que hemos transcripto en el número
precedente parecen establecer el mismo principio, esto es, el que las partes en ejercicio de
la autonomía de la voluntad pueden elegir el derecho aplicable al litigio.
Sin embargo, a poco que se preste atención a la letra de cada una de esas
disposiciones se advierten diferencias que – como veremos – no son menores a la hora de
interpretar la extensión de la libertad de las partes para la elección del derecho aplicable.
6
En cambio algunos autores creen que ese escrutinio sería necesario de acuerdo a la ley suiza de derecho
internacional privado (art. 187).
7
Fouchard-Gaillard-Goldman, On International Commercial Arbitration, edited by Emmanuel
Gaillard and John Savage, Kluwer, the Netherlands, 1999,, nº 1422, pág. 785
3
Así, el Reglamento ICC dice que las partes podrán acordar libremente las normas jurídicas
que han de aplicarse al caso8; mientras que el Reglamento UNCITRAL dice que el tribunal
arbitral aplicará la ley que las partes hayan elegido (ídem el reglamento CIAC); y el
Acuerdo MERCOSUR autoriza a elegir el derecho que se aplicará para solucionar la
controversia en base al derecho internacional privado y sus principios, así como al
derecho del comercio internacional.
La diferencia es enorme, pues el Reglamento ICC está autorizando la elección de un
cuerpo no estatal de normas; por ello este punto lo tratamos más abajo, al referirnos a la
posibilidad de elegir un derecho no estatal.
Por lo demás, las partes pueden elegir más de una ley nacional para regir distintos
aspectos del contrato, lo que se conoce como depeçage; así, pueden haber optado por una
ley estatal para regir la celebración e interpretación del contrato, pero haber omitido hacerlo
para la validez, el cumplimiento y la extinción del mismo9 (sobre el depeçage v. infra nº 8
B)
4. Efectos de la elección del derecho aplicable
Mediante la elección del derecho aplicable al contrato, las partes excluyen la
aplicación del derecho que las normas de conflicto del juez – o las que eventualmente
pudieran constreñir a un árbitro - indican como aplicable al contrato.
De allí deriva que el contrato queda excluido de la aplicación de las normas
coactivas del derecho que resultaría aplicable según las reglas de conflicto del juez y la
pertinente sumisión del contrato a las reglas coactivas y dispositivas del derecho elegido10.
5. Límites a la elección del derecho aplicable. Remisión
Los efectos de esa elección son más complejos que lo que resulta de la formulación
que venimos de exponer, pues restaría por lo menos determinar:
- si en ejercicio de su autonomía, las partes podrían excluir también las reglas
coactivas del derecho seleccionado, mediante la incorporación al contrato de
estipulaciones contrarias a ese derecho elegido como aplicable11;
- cuál es el rol de las normas de policía del juez;
8
Usan esa expresión también los reglamentos AAA, LCIA y OMPI: v. Derains, Yves - Schwartz, Eric A.,
El Nuevo Reglamento de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional. Guía de arbitraje
comercial internacional, trad. De Fernando Martínez Valdés, Oxford, México, 2001 , pág. 267.
También la ley modelo UNCITRAL que hemos transcripto antes.
9
tal fue el caso que se planteó en el arbitraje ICC identificado como Westinghouse vs. Republic of
Philippines; en el que los árbitros decidieron conforme a la ley suiza de derecho internacional privado cuál era
la ley aplicable: v. Craig, Lawrence W. – Park, William W. – Paulsson, Jan, International Chamber of
Commerce Arbitration, 3ª. Ed., Oceana – ICC, 2000, nº 17.02, págs. 324/5
10
Boggiano, Antonio, Curso de Derecho Internacional Privado, 4ª. ed., Bs.As., 2004, págs. 658 y sigs.Lexis
Nexis, pág. 658
11
Opinión que sostiene Boggiano, ob. cit., a partir de pág. 664
4
-
cuál es el rol de las normas de policía de un ordenamiento no elegido por las
partes pero que guarda una estrecha conexión objetiva con el contrato.
En definitiva
podríamos simplificar la cuestión circunscribiéndola a la
determinación de cuáles son los límites a la elección de la ley por las partes, o por quienes
lo hagan ante su omisión, lo que tratamos más abajo
6. La elección de la ley aplicable al contrato en el derecho argentino
A) Principio general
En el derecho argentino las partes pueden elegir la ley aplicable al contrato
internacional12, lo que tiene fundamento en el artículo 1197 del Código Civil argentino que
dispone que los contratos obligan a las partes como la ley misma, consagrando así la
libertad contractual que comprende incluye la libertad de configurar el contrato, dentro de
lo cual se inserta la determinación de la ley aplicable.
Sobre el punto enseña Goldsmichdt que la aceptación de la autonomía interna lleva
implícita la aceptación de la autonomía conflictual13. El proyecto de Reformas al Código
Civil elaborado por la Comisión designada por Decreto 468/92 preveía expresamente que
“El contrato se rige por el derecho elegido por las partes” (art. 947)14.
Ello impone determinar qué se entiende por contrato internacional para lo cual hay
que discernir las fuentes internas de las fuentes convencionales.
B) Contrato internacional
Para el Código Civil, contrato internacional es aquél en el cual el lugar de
celebración y el lugar de ejecución están en distintos Estados15. Por ello, en defecto de
elección el contrato celebrado en el extranjero se sujeta a la ley del lugar de celebración, y
el celebrado en la República – para ser cumplido dentro o fuera de ella - a la ley del lugar
de cumplimiento (arts. 1209 y 1210 Cód. Civil).
Pero Argentina ha ratificado numerosas convenciones internacionales, entre ellas la
Convención de La Haya sobre Ley Aplicable a la Compraventa Internacional de
Mercaderías de 1986 (ley 23916) y la Convención de Viena sobre Compraventa
Internacional de Mercaderías de 1980 (ley 22765). Para ambas el contrato es internacional
cuando las partes tienen sus establecimientos en Estados diferentes. Como consecuencia de
la ratificación de estas Convenciones se dice en la doctrina argentina que coexisten dos
12
Conf. CNCom., sala E, 20.10.81, Banco de Río Negro y Neuquén c/ Independencia Transportes
Internacionales, ED 97-604; Malbrán, Manuel E., Autonomía contractual y ley subsidiaria en el derecho
argentino, ED 98-865; no hay posibilidad de elegir una ley extranjera en el caso del contrato absolutamente
interno: Boggiano, ob. cit., págs. 658 y sigs
13
Goldschmdit, ob. cit., nº 179 a), pàg. 191
14
Reformas al Código Civil. Proyecto y notas de la Comisión designada por Decreto 468/92, Astrea, Bs.As.,
1993
15
Weinberg, ob. cit., pág. 252
5
calificaciones de contrato internacional, la que emana de las fuentes internas que toma en
consideración exclusivamente el lugar de celebración y ejecución, y la que emana de las
Convenciones que considera internacional al contrato cuando las partes tienen sus
establecimientos en Estados diferentes.
De todos modos estas calificaciones son hoy insuficientes. Desde nuestro punto de
vista la calificación de contrato internacional debería extenderse a contratos en los que las
partes tengan su establecimiento en Estados diferentes aunque no sean contratos de
compraventa de mercaderías; y en general a todos aquéllos contratos en los cuales están
comprometidos los intereses del comercio internacional, traspasa los límites de la economía
interna o, en definitiva, está vinculado a distintos ordenamientos jurídicos relevantes16.
Y si el contrato es internacional las partes pueden elegir tanto un derecho que tenga
una relación objetiva con el contrato como un derecho neutral.
Más adelante veremos si en derecho argentino sería válida la elección de un derecho
no estatal.
7. La elección de la ley aplicable al contrato en los países miembros del
MERCOSUR
Ya hemos visto que el Acuerdo MERCOSUR dispone que “Las partes podrán elegir el
derecho que se aplicará para solucionar la controversia en base al derecho internacional privado y
sus principios, así como al derecho del comercio internacional. Si las partes nada dispusieren en
esta materia, los árbitros decidirán conforme a las mismas fuentes” (art. 10).
Sin embargo el principio de autonomía en la elección del derecho aplicable al
contrato no es uniformemente aceptado en los Estados miembros.
El prof. oriental Siegbert Rippe ha estudiado el tema 17 e informa – coincidiendo
con lo que hemos dicho – que en Argentina no hay inconveniente en que las partes elijan el
derecho aplicable; ello enraiza en el principio de la autonomía de la voluntad; en los usos
prácticas y costumbres consagrados por su habitual aceptación en la vida real; y en la
ratificación de las convenciones internacionales que aceptan este principio (Viena y La
Haya, citadas).
En cambio en Uruguay la tendencia es francamente opuesta. Los tribunales
uruguayos en particular rechazan la autonomía de la voluntad en esta materia y declaran la
competencia prácticamente irrestricta de la ley del lugar de ejecución del contrato; sin
perjuicio de algunas acciones personales que pueden ser ejercidas ante el juez del domicilio
del demandado.
16
Weinberg, págs. 253/4
Rippe, Siegbert, Problemas de derecho internacional privado en materia de contratos comerciales
internacionales con especial referencia a la aplicabilidad imperativa de los Principios del Proyecto Unidroit en
los Estados partes del Mercosur, en “Principi per i contratti commerciali internazionali e il sistema giuridico
latinoamericano”, a cura di M. Joachim Bonell – Sandro Schipani, Padova, 1996, pág. 51
17
6
Brasil seguía una tendencia semejante a la uruguaya, pero la actual ley de arbitraje
establece en su artículo 2 que las partes podrán escoger, libremente, las reglas de derecho
que serán aplicadas al arbitraje, siempre que no violen las buenas costumbres y el orden
público (inc. 1); admitiendo también expresamente que las partes pueden convenir que el
arbitraje se realice con base en los principios generales de derecho, los usos y costumbres y
las reglas internacionales del comercio (inc. 2).
De tal norma ha derivado la interpretación de que las partes pueden elegir la ley
aplicable al mérito de la disputa18, pues el dispositivo comprende tanto la posibilidad de
elegir leyes de fondo como normas procesales19. En este sentido se pronunció el 1er
Tribunal de Alçada Civil de San Pablo, reconociendo la posibilidad de las partes de elegir
una ley diversa a la brasileña para dirimir la controversia. Este precedente es de mucha
importancia pues supera la duda que aquejó a la doctrina brasilera por más de seis décadas
acerca de si las partes de contratos internacionales podían elegir libremente la ley aplicable
o si en función de lo dispuesto por el artículo 9 de la Ley de Introducción al Código Civil
(que establece que la ley aplicable al contrato sería la del lugar en que este ha sido
firmado), era de observancia obligatoria. En este sentido esclarece el tribunal que : “...no
ha de invocarse la Ley Introductoria al Código Civil , que sólo tiene aplicación cuando
hubiere omisión o controversia respecto del derecho aplicable . Como la Lei (de
arbitraje), en su artículo 2º, permite que las partes puedan libremente escoger las reglas
de derecho que serán aplicables al arbitraje, no se verifica el impedimento argüido”20.
Mientras que la legislación paraguaya se inclina en general por la aplicación de la
ley del lugar de cumplimiento de las obligaciones contractuales, a la vez que en este caso es
competente la justicia del lugar del país; también lo es cuando el demandado se domicilia
en él.
8. Alternativas en la elección del derecho aplicable
La elección del derecho aplicable al contrato presenta diversas alternativas que es
preciso examinar.
A) Elección de un derecho neutral
Tradicionalmente se exigió que la elección de las partes recayera en una ley (estatal)
que tuviera una conexión objetiva con la sustancia del contrato; en otras palabras, las partes
no podían elegir una ley que no tuviera conexión con la disputa21.
18
Wald, Arnoldo – Garcia de Fonseca, su informe en Arbitration in 24 jurisdictions worldwide, Global
Arbitration Review, 2006, n° 6, pág. 35
19
Cretella Neto, José, Comentários á lei de arbitragem brasileira, Editora Forense, Rio do Janeiro, 2004, n° 9,
pág 42/43
20
Ferreira Lemes, Selma “ A Arbitragem no Brasil”, conferencia dictada en el I Seminario UADE
sobre Arbitraje Comercial Internacional, Bs.As., septiembre 2005
21
En esta orientación aun hoy están los Estados Unidos; v. Restatement (Second) of Conflicts of Laws, # 187
(1971), citado por Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1435, pág. 793
7
Este enfoque del tema está virtualmente abandonado hoy en día – al menos en el
ámbito del arbitraje - siendo reconocida la atribución de las partes de elegir un derecho
neutral, esto es que no tenga una relación ni con las partes ni con los lugares de celebración
o ejecución del contrato.
Tal elección de un derecho neutral puede deberse a muy diversas causas, pero
generalmente se vincula a la posibilidad de que la ley elegida sea un punto de equilibrio
entre contratantes de muy diversa cultura jurídica; así, Fouchard-Gaillard-Goldman dicen
que el derecho sueco y el derecho suizo son elegidos frecuentemente para regir contratos
entre empresas privadas occidentales y empresas estatales rusas o chinas22.
La elección de un derecho neutral es reconocido en muchos sistemas legales y en la
jurisprudencia arbitral23.
B) Elección de más de una ley (depeçage)
Una práctica que viene siendo aceptada es la elección de distintas leyes para
gobernar distintas partes del contrato. Un caso que ya hemos visto es la determinación de
una ley para el convenio arbitral distinta de la que rige al contrato principal. Esta práctica,
identificada generalmente con la expresión francesa depeçage está autorizada por el art. 3
de la Convención de Roma sobre ley aplicable a las obligaciones contractuales. En la
misma orientación se pronuncian varios reglamentos arbitrales24 y el Proyecto de Reformas
al Código Civil elaborado por la Comisión designada por Decreto 468/9225
C) Elección parcialmente negativa
Es válida la cláusula por la que se estipula que un determinado derecho o ley
nacional no será aplicable al contrato y a la resolución de la disputa, previsión convencional
que normalmente está destinada a asegurar la neutralidad de la elección de la ley por los
árbitros (o los jueces) en casos en que no han podido ponerse de acuerdo sobre la ley
aplicable26
II. Elección totalmente negativa: el contrato sin ley.
9. La importancia del tema
Una de las posibilidades que – al menos teóricamente – existe, es que las partes
opten por celebrar lo que se denomina contrato sin ley, lo cual como se verá admite por lo
menos dos variantes: el contrato totalmente desvinculado de cualquier ordenamiento y el
22
Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. y lug. cit.
por Fouchard-Gaillard-Goldman,ob. y lug. cit., informan que el laudo arbitral ICC nº 1598 (1971) aceptó la
elección del derecho suizo en un caso entre una parte danesa contra partes búlgara y etíope;
24
El segundo párrafo del art. 3.1 de la Convención de Roma dice: “Para esta elección las partes podrán
designar la ley aplicable a la totalidad o solamente a una parte del contrato”. V. también las Reglas AAA,
art. 28.1; Reglas LCIA, art. 22.3; Reglas SCC, art. 24.1
25
El art. 947 de ese Proyecto preveía: “Las partes pueden elegir la ley aplicable a la totalidad o a una parte
separable del contrato” reconociendo en la nota que tal atribución está reconocida en el derecho internacional
privado de los Estados Unidos.
26
Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1442, pág. 801
23
8
contrato sin ley estatal, o en otros términos, el contrato sujeto a un cuerpo normativo no
estatal (la lex mercatoria, los Principios Unidroit, etc).
Este fenómeno es objeto de estudios recientes; entre ellos merece destacarse que el
XVII Congreso de la Academia Internacional de Derecho Comparado, llevado a cabo en
Utrecht en 2006, dedicó una de sus sesiones a esta temática.
Pero además es preciso puntualizar que el tema tiene especial interés cuando se lo
vincula al arbitraje pues, como veremos en su momento, las leyes estatales suelen dar una
mayor amplitud de elección a las partes cuando se trata de una disputa que ha de ser
resuelta por arbitraje; algunos de los reglamentos arbitrales autorizan a los árbitros a elegir
normas no estatales; en muchos arbitrajes concretos ello ha sucedido y por ende los árbitros
han resuelto por la aplicación de la lex mercatoria o los Principios Unidroit. Y, finalmente,
el arbitraje y la lex mercatoria tienen una estrecha relación, en tanto en el arbitraje se suele
invocar la lex mercatoria y a su vez los laudos arbitrales son una fuente que permite
conocer la lex mercatoria en sus aplicaciones prácticas.
De allí que esta temática merece un examen cuidadoso, que intentaremos hacer en
los párrafos que siguen.
10. Distinciones previas
Hemos anticipado que dentro de los matices que puede tener la selección de una ley
aplicable al contrato, hay dos modalidades que pueden ser identificadas bajo la expresión
“contrato sin ley”.
Una de esas modalidades es la del contrato autorregulado, en que las partes
excluyen toda ley y/o regla de derecho, de modo que el contrato se constituya en la única
fuente de los derechos y obligaciones de las partes.
Otra es la del contrato en que las partes han seleccionado un ordenamiento jurídico
no estatal, como la lex mercatoria, los principios generales del derecho comercial
internacional, los usos y costumbres del comercio internacional, los Principios Unidroit o
una convención internacional que de por sí no sería aplicable a ese contrato.
Como ambos casos son sustancialmente distintos, serán examinados separadamente
11. Contrato autorregulado
Con la expresión contrato autorregulado se identifica el pacto por el cual las partes
excluyen la aplicación al contrato de toda legislación estatal o no estatal, determinando
que sólo el contrato habrá de constituir la fuente de derechos y obligaciones de las partes.
Esta es una cláusula rara en la práctica, pero se conocen algunas convenciones que
en definitiva persiguen el mismo resultado, al establecer que el derecho estatal tendrá un rol
9
meramente subsidiario o que en caso de conflicto entre la ley y el contrato prevalecerá este
último27
Cabe comenzar señalando que en la materia ha regido durante mucho tiempo el
criterio sentado por la Corte Internacional de Justicia, según el cual “todo contrato que no
es un contrato entre Estados en tanto que sujetos del derecho internacional, tiene su
fundamento en una ley nacional”28; conclusión reproducida por la Casación francesa
muchos años después en otra célebre sentencia29. De lo cual resulta que el contrato no
puede existir sin el socorro de un sistema jurídico que, de una parte, preside el
establecimiento de la relación obligatoria y que, por otro lado, confiere a cada contratante el
poder de constreñir a la otra parte a cumplir sus obligaciones30
Sin embargo la cuestión no es tan clara en el momento actual, pues alguna parte de
la doctrina acepta que la autonomía comprende la exclusión de todo ordenamiento
nacional31, con el único límite del orden público internacional del tribunal32.
¿Pero acaso ello significa que puede pactarse que la disputa se resolverá solo con el
contrato, excluyendo el mismo de cualquier ley o norma jurídica (rules of law)?.
Algunos argumentos a favor de este criterio han sido vertidos por la doctrina.
El primero, que el contrato en sí mismo es un conjunto de reglas de derecho.
El segundo se funda en la naturaleza del arbitraje internacional. Se dice que el
arbitraje es de origen convencional y que por lo tanto los árbitros no necesitan de una lex
fori para justificar el carácter obligatorio del contrato.
Sin embargo en el XVII Congreso de la Academia de Derecho Comparado que trató
este tema del “contrato sin ley”, la tesis no encontró eco. Por el contrario, los informes
27
Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1440, pág. 799 y nota 68 en pág. 798, informan sobre casos
resueltos sobre las siguientes cláusulas: (i) la que establecía que el contrato se regía por “el derecho francés,
sujeto a las explícitas excepciones contenidas en este contrato”; (ii) o aquella en que se elegía un derecho
estatal “en la medida en que no sea contrario a las estipulaciones de este contrato” (casos ICC 6257 y 6136)
28
Corte Internacional de Justicia, 12.7.29, Emprunts serbes et brésiliens, citado por Gannagé, Léna, Le
contrat sans loi en droit internacional privé étatique, Rapport général, 17éme congrés de l’Académie
internationale de droit comparé
29
Cour de Cassation, 21.6.50, Messageries Maritimes, Grands arrêts de la jurisprudence française de droit
international privé, 4eme ed., París, Dalloz, 2001, nº 22, pág. 199
30
Gannagé, ob. cit.; Ancel-Lequette, comentario a Messageries Maritimes, lug. cit.
31
En su Segunda Versión el Párrafo Cuarto del Preámbulo de los Principios Unidroit, a los que nos
referiremos con mayor extensión más adelante, disponen que “Estos principios pueden ser aplicados cuando
las partes no han elegido ninguna ley para gobernar su contrato”; y la doctrina suele reconocer la
aplicabilidad de la lex mercatoria a los contratos comerciales internacionales en caso de exclusión por las
partes de cualquier derecho nacional (negative choice); pero como veremos la posibilidad de que el contrato
esté regido por reglas de derecho no estatales es una hipótesis distinta y diferenciada del contrato que no está
regido más que por sí mismo
32
Goldschmidt, Werner, Derecho Internacional Privado, 8va. Ed., Depalma, Bs.As, 1992, nº 179, pág. 195
10
nacionales coincidieron en señalar la imposibilidad de que el contrato no esté en manera
alguna ligado a una ley nacional; así, el informe estadounidense retoma la vieja idea de la
Corte Internacional en el sentido de que lo que hace ejecutable el contrato no es la sola
fuerza de la voluntad de las partes sino la legislación de un
Estado, desde que la coerción es monopolio del Estado; y el informe noruego llega a
apuntar que aun los contratos sujetos a la lex mercatoria o los principios UNIDROIT están
en definitiva ligados a un ordenamiento nacional33
Y aun autores de enorme prestigio en el mundo del arbitraje como FouchardGaillard-Goldman rechazan la posibilidad del contrato sin ley. Según su juicio, frente a una
cláusula contractual que invite a los árbitros a no aplicar ninguna ley nacional, los árbitros
tienen sin embargo la libertad de aplicar las normas jurídicas que ellos consideren
apropiadas, como si las partes no hubieran hecho ninguna elección En esos casos, una vía
para dar efecto a la voluntad de las partes, sin ir tan lejos como aceptar que el contrato no se
rige por ninguna regla de derecho, sería aplicar los principios generales de derecho antes
que las reglas de una ley nacional. Un análisis cuidadoso de laudos que han aceptado los
contratos sin ley que los gobierne muestra que en los hechos los árbitros han considerado
necesario aplicar los principios generales de derecho34.
12. Elección de reglas de derecho no estatales
Un caso distinto del anterior, y que es propiamente lo que hoy se conoce como
contrato sin ley, o con más precisión contrato sin ley estatal, es la estipulación
convencional conforme a la cual el contrato será regido por reglas de derecho no estatales,
como la lex mercatoria, los principios generales del derecho comercial internacional, los
usos y costumbres del comercio internacional, los Principios para los Contratos
Comerciales Internacionales UNIDROIT o una convención internacional que – de no
mediar el acuerdo de las partes - no sería aplicable al caso35.
33
Symeonides, informe de los Estados Unidos; Moss, informe noruego, ambos al XVII congreso de la
Academia Internacional de Derecho Comparado
34
Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit, nº 1440, pàgs. 800/801. En esta orientación puede mencionarse un
laudo rendido en el año 2001 en el cual el contrato no hacía referencia a ninguna ley nacional, las partes no
habían podido acordar en la aplicación de ninguna ley nacional e indicaban que el texto del contrato destacaba
su naturaleza comercial y que estaría gobernado “por sus propias cláusulas”. Además, en sus escritos las
partes se habían referido a los “usos comerciales”, “costumbres en los mercados internacionales”, “usos del
comercio internacional”, “costumbres del comercio internacional”, “costumbres básicas del comercio” y la
“lex mercatoria internacional”. En ese caso el tribunal arbitral resolvió aplicar las estipulaciones estrictas del
contrato, y cuando fuera necesario las usos del comercio aplicables a los contratos internacionales con el
mismo alcance que el contrato y los principios generales del derecho de los contratos expresados en lo que es
conocido como lex mercatoria y aplicados como tales por tribunales arbitrales en casos comerciales
internacionales (caso ICC nº 10076), citado por Grigera Naón, , Horacio, “Choice-of-Law Problems in
International Commercial Arbitration”, Recueil des Cours, Académie de Droit Internacional, vol. 289,
2001,nota 257 en páginas 242/243
35
Por ejemplo: las partes eligen la Convención Internacional de Mercaderías de Viena de 1980 que no sería
aplicable por ejemplo porque una de las partes tiene establecimiento en un país no signatario ,
11
Este caso es distinto al anterior pues estas fuentes constituyen reglas de derecho (o
normas jurídicas)36 que como tales encajan en las legislaciones nacionales y reglamentos
arbitrales que exigen que los árbitros motiven su decisión en rules of law (traducidas en
algún caso como normas jurídicas: art. 17.1 del Reglamento ICC)
13. Fuentes que autorizan la elección de reglas no estatales
En este punto expondremos las soluciones propuestas por algunas fuentes
internacionales, que autorizan a las partes y en ciertos casos aun a los tribunales estatales y
arbitrales a recurrir a reglas de derecho no estatales para regir los contratos internacionales
o las disputas causadas en ellos.
A) Fuentes internacionales
La Convención Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales, aprobada por la Conferencia de Derecho Internacional Privado llevada a
cabo en México (1994)37, prevé expresamente en su art. 9 que “El Tribunal tomará en
cuenta todos los elementos objetivos que se desprendan del contrato para determinar el
derecho del Estado con el cual tiene vínculos más estrechos. También tomará en cuenta los
principios generales del derecho comercial internacional aceptado por organismos
internacionales”. De ello resulta que el contrato puede no estar enmarcado en un
ordenamiento jurídico determinado, sino en la costumbre comercial internacional; el
artículo 10 de la misma Convención dispone consecuentemente que “se aplicarán, cuando
corresponda, las normas, las costumbres y los principios del derecho comercial
internacional, así como los usos y prácticas comerciales de general aceptación con la
finalidad de realizar las exigencias impuestas por la justicia y la equidad en la solución del
caso concreto”38
Sobre esta convención se argumenta que si ella misma remite, para cierto casos, a
las costumbres y principios del derecho comercial internacional, no puede sino concluirse
que las partes han de tener la libertad de elegir esos principios para regir su contrato, pues
sería absurdo que estos principios pudieran regir el contrato en caso de ausencia de elección
y no cuando las partes los hubiesen individualizado específicamente para regir su relación
jurídica39.
Por su lado la Comisión Europea ha publicado la proposición del Reglamento del
Parlamento Europeo y del Consejo sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales
que abre incontestablemente la puerta a la admisibilidad del contrato sin ley estatal (aun
delante de los tribunales estatales), en tanto propone modificar la versión actual del artículo
3 de la Convención de Roma de 1980 autorizando a las partes a “elegir como ley aplicable
37
Esta Convención no ha sido ratificada por la República Argentina
Weinberg, ob. cit., pág. 256
39
Hernández-Bretón, informe venezolano al XVII Congreso de la Academia Internacional de Derecho
Comparado
38
12
los principios y reglas de derecho material de los contratos, reconocidos a nivel
internacional o comunitario”
Finalmente es importante destacar que la Ley Modelo UNCITRAL sigue el criterio
más amplio en cuanto se trata de la elección de la ley por las partes, pues emplea la
expresión “rules of law” que ha sido traducida en la versión española por normas de
derecho. Así, el artículo 28, bajo el acápite Normas aplicables al fondo del litigio prevé: 1)
El tribunal arbitral decidirá el litigio de conformidad con las normas de derecho elegidas
por las partes como aplicables al fondo del litigio. Se entenderá que toda indicación del
derecho u ordenamiento jurídico de un Estado determinado se refiere, a menos que se
exprese lo contrario, al derecho sustantivo de ese Estado y no a sus normas de conflicto de
leyes. 2) Si las partes no indican la ley aplicable, el tribunal arbitral aplicará la ley que
determinen las normas de conflicto de leyes que estime aplicables.
Cabe apuntar que algunos autores han interpretado que tal expresión “normas de
derecho” en la Ley Modelo se referiría a las convenciones internacionales pero no
autorizaría la elección de normas tales como la lex mercatoria o los usos del comercio
internacional, tesis que es rechazada por otros40. La cuestión no es baladí porque muchos
ordenamientos estatales – entre ellos los de varios países latinoamericanos- han adoptado
la Ley Modelo.
B) Leyes nacionales
Las leyes nacionales suelen hacer un distingo importante, pues se presenta una clara
tendencia a autorizar la selección de reglas de derecho no estatales cuando el posible
conflicto haya de ser dirimido por vía de arbitraje. Pero, como veremos, no se aprecia la
misma liberalidad cuando las disputas hayan de ser resueltas por los jueces estatales.
a) Elección por las partes cuando los conflictos hayan de ser resueltos por
árbitros.
Un grupo importante de leyes autoriza la elección por las partes de reglas de
derecho no estatales cuando se trata de una cuestión que ha de someterse a arbitraje. Según
el informe Gannagé, se orientan en este sentido Alemania, Québec, las provincias
anglosajonas de Canadá, Croacia, Francia41, Italia, Japón, Serbia y Suiza42, a las que cabe
agregar Inglaterra43Egipto y México44; mientras que sólo Hungría y República Checa
limitan la elección a una ley estatal
40
Entre los que postulan que la expresión de la Ley Modelo autoriza la elección de reglas de derecho
trasnacionales como la lex mercatoria o los usos del comercio internacional: Fouchard-Gaillard-Goldman, ob.
cit., nº 1444, pág. 802/803
41
La fuente es el artículo 1496 del NCP, incorporado en 1981, que alude a “reglas de derecho” y que
unánimemente interpretado en el sentido de que autoriza a las partes y a los árbitros en defecto de elección
por aquéllas, a seleccionar reglas transnacionales: Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1444, pág.802; en
el mismo sentido Cour d’Appel Paris, 25.6.93, Revue d’Arbitrage 1993-685
42
La ley suiza de derecho internacional privado dispone en el art. 187 que las partes pueden elegir reglas de
derecho, lo que se interpreta como que pueden determinar la aplicación de la lex mercatoria
43
Según la doctrina la Arbitration Act (1996) autoriza la elección de la lex mercatoria en el art. 46.1.b), que
dice que si las partes lo acuerdan el tribunal arbitral decidirá la disputa “in accordance with such other
13
b) Elección por las partes cuando los conflictos hayan de ser resueltos por
jueces
Pero la cuestión es distinta cuando se trata de: (i) elección por las partes de un
ordenamiento no estatal cuando la cuestión ha de ser resuelta por jueces estatales; y (ii)
determinación de si el juez estatal puede elegir un derecho no estatal para regir un contrato
en el que las partes no han hecho ninguna elección.
Con respecto a la primera cuestión, las leyes estatales suelen respetar la elección de
un ordenamiento no estatal, pero con una diferencia fundamental. Para ellas, el
ordenamiento no estatal (los usos y costumbres del comercio internacional, la lex
mercatoria), se incorpora al contrato en función del principio de autonomía de voluntad, y
por ello queda sujeto a los límites impuestos por la ley estatal aplicable al contrato.
En otras palabras, esta situación de elección de un derecho no estatal, se equipara a
la situación de no elección de ley aplicable al contrato; con lo cual las normas
imperativas de la ley objetivamente aplicable al contrato desplazan al derecho no estatal
elegido por las partes45.
De lo cual deriva que mientras para los casos que han de resolverse ante tribunales
arbitrales la elección de reglas de derecho no estatales importa una verdadera elección de
derecho, para las leyes estatales y las jurisdicciones estatales cuando las cuestiones a que da
lugar ese mismo contrato deben resolverse ante una jurisdicción estatal, la elección tiene el
mero valor de una estipulación convencional sujeta a los límites de la ley estatal
objetivamente aplicable al contrato.
Pueden presentarse como excepciones los derechos de Venezuela y los Estados de
Oregon y Lousiana en Estados Unidos que reconocen expresamente la posibilidad de que
las partes elijan reglas no estatales que rigen el contrato, sin recurrir a la doctrina de la
incorporación. Venezuela ha ratificado la Cidip II y de allí se deduce la facultad de elegir
los principios del comercio internacional46. La codificación del Estado de Oregon al
referirse a la puesta en ejercicio de la facultad de elección ha usado la palabra “derecho” en
vez de la palabra “ley” y el comentario oficial que acompaña a la codificación alude
expresamente a que las partes pueden designar un modelo de reglas o de principios citando
expresamente a los Principios Unidroit47.
considerations as are agreed by them or determined by the tribunal”. V.: Reymond, Claude, “L’Arbitration
Act 1996. Convergence et originalité, Revue de l’Arbitrage 1997-45
44
Fouchar-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1444, pág. 802
45
Bonell, Joachim, The Unidroit Principles and Transnational Law, Revue de Droit Uniforme, 2000-2-199, en
particular nº II.1, pág. 201
46
La Convención Interamericana también ha sido ratificada por México.
47
v. el informe del profesor Symeonides al XVII Congreso de la Academia Internacional de Derecho
Comparado.
14
La segunda incógnita es – como decíamos – si el juez estatal puede elegir un
derecho no estatal para que rija un contrato en el que hay ausencia de elección de ley o
derecho.
En tal hipótesis las leyes estatales exigen del juez la elección de una ley estatal,
entre otras razones porque el propio método del derecho internacional privado impone la
individualización de una ley aplicable al contrato48.
Como excepción a ello podríamos indicar exclusivamente la solución de la Cidip II,
aplicable en los países que la han ratificado, como Venezuela, pues ese texto expresamente
autoriza a tener en consideración reglas de derecho no estatales.
III. Elección de la ley aplicable por jueces y árbitros
14. Introducción
Si las partes no han elegido la ley aplicable, porque simplemente lo han omitido o
porque no se pusieron de acuerdo sobre el punto, los ordenamientos jurídicos suplen tal
omisión determinando mecanismos para hacerlo a través de las normas de conflicto.
Ahora bien; el funcionamiento de tales mecanismos no es el mismo según que la
disputa deba ser resuelta por jueces o por árbitros; lo cual en alguna medida reproduce la
dicotomía a que hemos aludido cuando se trata de autorizar a las partes a elegir un
ordenamiento jurídico no estatal.
Por ello, hemos de estudiar el tema según la determinación de la ley aplicable quede
en manos de los jueces o de los árbitros
15. Elección por los jueces
El tema no genera dificultades. Los jueces, ante la ausencia de elección de ley
aplicable por las partes, deben aplicar las normas de conflicto que los lleven a la
individualización del derecho estatal bajo el cual el caso se resolverá.
Enfatizamos estatal porque como ya lo hemos visto, la norma de conflicto
necesariamente conduce a individualizar una ley estatal, excluyendo así la posibilidad de
que el juez pueda terminar resolviendo en función de la lex mercatoria o los principios
generales del derecho comercial internacional; estos a lo sumo le servirán como elementos
útiles para interpretar el derecho estatal de fondo que debe aplicar.
16. Elección por los árbitros
a. La solución en algunas leyes nacionales
48
Conf. Bonell, ob. y lug, cit
15
De acuerdo al material presentado en el XVII Congreso de la Academia
Internacional de Derecho Comparado, cuando se trata de suplir la omisión de las partes por
los árbitros, los derechos alemán, checo, italiano, húngaro y serbio, se inclinan por limitar
la elección a una ley estatal. En cambio autorizan a los árbitros a resolver conforme a
reglas de derecho las legislaciones suiza, croata, quebequense y francesa.
B) Ley modelo
La ley modelo UNCITRAL dispone en el art. 28.2: Si las partes no indican la ley
aplicable, el tribunal arbitral aplicará la ley que determinen las normas de conflicto de
leyes que estime aplicables.
Es decir que, como algunos reglamentos que veremos seguidamente, la elección de
los árbitros no es libérrima, sino que debe resultar de las normas de conflicto. Pero como el
tribunal arbitral no tiene foro, no está constreñido a aplicar las normas de conflicto del país
sede, sino las que “estime aplicables”.
Este sistema restringe la elección de los árbitros en tanto las normas de conflicto
deberían remitirlo necesariamente a un derecho estatal.
C) Reglamentos arbitrales
Los Reglamentos UNCITRAL y CIAC siguen a la Ley Modelo.
En cambio el Reglamento ICC dice que “Las partes podrán acordar libremente las
normas jurídicas que el Tribunal Arbitral deberá aplicar al fondo de la controversia. A
falta de acuerdo de las partes, el Tribunal Arbitral aplicará las normas jurídicas que
considere apropiadas”49.
Como ya se ha visto la expresión normas jurídicas o normas de derecho resulta más
amplia que ley, pues mientras esta última restringe la elección a normas sancionadas por un
Estado, la primera admite que las partes desvinculen la elección de las normas estatales,
pudiendo por ello sujetar la decisión del caso a los principios generales del derecho
comercial, a la lex mercatoria o a los Principios UNIDROIT50.
De modo pues que atribuye al Tribunal Arbitral la elección sin ligarlo con ninguna
norma de conflicto51, como en cambio hacía el reglamento en una versión anterior. Es decir
que los árbitros tienen el poder de decidir directamente cuáles normas de derecho se aplican
al caso sin estar constreñidos a justificar y explicar su elección en la aplicación de normas
de conflicto52.
49
Usan esa expresión también los reglamentos AAA, LCIA y OMPI: v. Derains-Schwartz, ob. cit., pág. 267.
También la ley modelo UNCITRAL que hemos transcripto antes.
50
Craig- Park- Paulsson, ob. cit., nº 17.01, pág. 319; Derains-Schwartz, ob. cit., pág. 268;
51
Craig- Park- Paulsson, ob. cit., nº 17.02, pág. 323
52
Craig- Park- Paulsson, ob. cit., nº 17.02, pág. 329
16
Sin embargo la práctica arbitral bajo las reglas ICC muestra que los árbitros no
resuelven esta cuestión arbitrariamente, sino que siguen algunos criterios identificables.
Así, se dice que los árbitros suelen tener en cuenta: (i) la norma de conflicto de la sede del
arbitraje; (ii) acumulativamente las normas de conflicto de los países que tengan una
relación con la disputa; (iii) los principios generales de derecho internacional privado; y
(iv) una norma de conflicto elegida directamente por los árbitros53.
D) Aplicaciones concretas
En la práctica los tribunales arbitrales han hecho aplicación de reglas de derecho no
estatales en distintas situaciones, tales como contratos pretendidamente autorregulados,
elección negativa o contratos tan internacionalmente expandidos que es imposible elegir
una ley estatal
Joachim Bonel – quien ha tenido participación decisiva en la elaboración de la
primera y segunda versión de los Principios UNIDROIT – señala que ellos son
frecuentemente invocados por los árbitros en sus decisiones. Pero una cosa es que sean
invocados como apoyo de la argumentación, para interpretar el derecho estatal aplicable o
para complementarlo, y otra situación absolutamente distinta es que los árbitros resuelvan
conforme a tales Principios o a la lex mercatoria, los usos del comercio internacional o a
cualesquiera otras reglas de derecho no estatales.
a)
Casos en que los árbitros pueden resolver bajo reglas de derecho
no estatales.
Por empezar hay que definir en qué casos concretamente los árbitros pueden
prescindir de todo derecho estatal para encontrar la solución exclusivamente en reglas de
derecho no estatales, lo cual no es sencillo y da lugar a numerosas cuestiones.
En principio parece claro que la lex mercatoria puede aplicarse cuando las partes la
han elegido como sistema para resolver su conflicto, sea al tiempo de la celebración del
contrato o en etapas posteriores, sea explícita54 o implícitamente a partir de la exclusión de
toda ley nacional, aunque ciertos ordenamientos nacionales lo autorizan también cuando
ello es requerido por las necesidades del comercio internacional55.
Ruiz Abou-Nigm sistematiza las posibles hipótesis diciendo que los árbitros pueden
resolver por reglas de derecho no estatales:
i. cuando las partes rechazan la aplicación de una ley
nacional (negative choice);
53
Fouchard – Gaillard – Goldman, a partir de nº 1540, pág. 867
Se reconocen diversas fórmulas que implican elegir la lex mercatoria; por ejemplo: “principios generales
del derecho comercial internacional”, principios transnacionales de derecho”, “principios de derecho
internacional”, “reglas o usos del comercio internacional”, etc.
55
Ruiz Abou-Nigm, ob. cit., cita art. 1496 del Código de Procedimiento Civil de Francia; art. 1054 del
Código de Procedimiento de los Países Bajos; y art. 834 del Código de Procedimientos de Italia; nota 52 en
página 107.
54
17
ii. cuando la elección de las partes equivale a la ausencia
de toda elección de una ley nacional;
iii. cuando la transacción es tan internacional que no
puede ser resuelta bajo la influencia de un sistema
legal nacional;
iv. cuando las partes, expresa o implícitamente pretenden
que su contrato sea gobernado por reglas y principios
“neutrales” no derivados de ninguna ley nacional;
v. cuando el contrato es gobernado por una ley nacional
pero es imposible encontrar una regla aplicable al
conflicto específico56
De todos modos la misma autora señala que por regla general la lex
mercatoria constituye un complemento del derecho nacional aplicable al caso y un valioso
instrumento de adaptación de ese derecho nacional a las necesidades del comercio
internacional.
Y con extrema prudencia Grigera Naón apunta que aun ante un texto tan
permisivo como el artículo 17.1 del Reglamento ICC, los árbitros deben actuar con suma
cautela antes de concluir que el contrato está regido por la lex mercatoria en ausencia de
una estipulación explícita o implícita de las partes en este sentido; y en realidad deberían
adoptar esta conclusión solo excepcionalmente pues no mediando una estipulación en tal
sentido las partes podrían ser sorprendidas por el hecho de que su contrato aparezca regido
por reglas o principios que no estaban claramente establecidos y que fueron elegidas por los
árbitros lo que podría no haber sido anticipado por las partes cuando acordaron el arbitraje57
Por ello los casos en que los tribunales arbitrales han hecho aplicación de
reglas de derecho no estatales parten en primer lugar de la elección de las partes.
-
-
b) Casos resueltos por aplicación de reglas de derecho no estatales
Siguiendo la exposición de Grigera Naón58 encontramos :
un laudo de 1989 (caso ICC n° 5926), en el cual las partes habían determinado
que el contrato se regiría por los principios generales del derecho comercial
internacional, y el tribunal consideró que no debía apartarse de tal elección
común de las partes en tanto ella era justificada por las circunstancias del caso,
en que las partes y el contrato tenían diferentes y múltiples contactos con
diferentes sistemas legales nacionales;
en la misma orientación se pronunció un laudo de 1993 en el caso ICC 7032; el
tribunal arbitral con sede en Ginebra ponderó que tanto en el contrato como en
el acta de misión las partes habían establecido que todos los puntos litigiosos
serían resueltos por aplicación de los usos y los principios del comercio
56
Ruiz Abou-Nigm, ob. cit., nº IX, págs. 109/110; muchos de estos casos han sido tomados de la
jurisprudencia arbitral; v. también Grigera Naón, ob. cit.
57
Grigera Naón, ob. cit., pág. 242
58
Grigera Naón, ob. cit., nota 256 en págs, 241/242
18
-
-
-
internacional, a los que el tribunal definió como “las reglas que no son extraídas
de un solo orden jurídico estatal, sino que son desenvueltas sea de la
comparación de los derechos nacionales, sea directamente de fuentes
internacionales tales como las convenciones internacionales en vigor o no, o de
la jurisprudencia de los tribunales internacionales”. Agregando el tribunal
arbitral que las partes, en sus escritos, se refirieron “a las reglas establecidas
por la jurisprudencia arbitral internacional y que ellas entendieron no
someterse a un derecho nacional. Ninguna disposición impide a las partes hacer
tal elección, por lo que el tribunal arbitral hará entonces aplicación de estos
principios generales tal como han sido definidos”.
Un tribunal arbitral con sede en Copenhage se enfrentó a un caso en el cual las
partes habían acordado que la ley aplicable debería ser los principios generales
de derecho aplicables en Europa Occidental dejando al tribunal arbitral decidir
cuáles son sus contenidos (caso ICC 6778, 1991)59;
En otro caso las partes – una francesa, la otra inglesa - habían establecido en el
Acta de Misión que “el derecho aplicable al fondo del litigio está constituido
por los principios comunes al derecho inglés y francés y en ausencia de tales
principios comunes, a los principios generales del derecho del comercio
internacional tal como son aplicados por los tribunales nacionales e
internacionales” (caso ICC 7547, 1993).
En 1996, en el laudo dictado en el caso ICC 8331, el tribunal ponderó que las
partes habían acordado que los árbitros deberían aplicar los acuerdos relevantes
entre las partes y, en la extensión en que el tribunal arbitral lo encuentre
necesario y apropiado, los Principios UNIDROIT.
El mismo autor señala que algunos tribunales han considerado estar
autorizados a ponderar la lex mercatoria o los principios generales del comercio
internacional cuando han estado investidos del poder de resolver como amigables
componedores o ex aequo et bono60
c) El caso de la elección de la natural justice y la resolución por los
Principios Unidroit
59
Publicado en Journal du droit internacional 1018 (1993)
En un caso el tribunal arbitral después de advertir que en muchos precedentes bajo las reglas ICC actuando
como amigables compondores los árbitros habían hecho aplicación de la lex mercatoria, estableció: “Que si
este principio no implica que los árbitros actuando como amigables componedores tienen la obligación de
referirse a reglas transnacionales…ello es particularmente adaptado en caso de dispersión de los elementos de
vinculación de suerte que el contrato es plenamente internacional…” por lo que el tribunal decidirá en cuanto
al fondo de acuerdo a los “principios generales del derecho internacional” (1996, París, caso ICC 8655); En
1998, caso ICC 9669 el tribunal arbitral que actuaba como amigable componedor, lisa y llanamente resolvió
que “el árbitro aplicará los términos del contrato entre las partes y los principios generales del derecho
comercial internacional a la luz de las específicas circunstancias del caso” (ambos citados por Grigera Naón,
ob. y lug. cit. .
60
19
Un caso muy interesante, y que requiere una explicación detallada, es el que se
planteó entre dos partes estatales 61 con motivo de una serie de nueve contratos en los que
las partes nunca eligieron ningún derecho nacional para regirlos y por el contrario usaron
expresiones como que “las disputas serían resueltas”:
- por arbitraje ICC en La Haya (contrato 1);
- por amigable resolución entre las partes (contrato 2);
- finalmente resueltas “according to natural justice” por arbitraje ICC en París
(contratos 3, 4 y 5) ;
- las que no fueran amigablemente resueltas lo serían “according to the laws of
natural justice”, por arbitraje (sin indicar lugar ni reglas) (contrato 6);
- las que no fueran amigablemente resueltas lo serían “according to natural
justice”, por arbitraje (sin indicar lugar ni reglas) (contrato 7);
- las que no fueran amigablemente resueltas deberán serlo por arbitraje en uno de
los Estados de los contratantes (contrato 8);
- las que no fueran amigablemente resueltas deberán serlo por arbitraje en uno de
los Estados de los contratantes; en este caso el contrato disponía también que (i)
cuando las reglas que gobiernen los procedimientos omitan la solución (“are
silent”) los procedimientos serán gobernados por cualesquiera reglas que las
partes o en su defecto las partes puedan determinar ”in accordance with the
rules o natural justice”; y (ii) en todas las materias no expresamente
contempladas en las reglas establecidas en el anexo…”los árbitros deberán
actuar en el espíritu de esas reglas y la “natural justice” y deberán hacer todos
los esfuerzos para asegurar que el laudo será ejecutable en derecho.
Las partes decidieron someter el conflicto a un arbitraje ICC en La Haya.
Obviamente plantearon posiciones sustancialmente diferentes respecto del derecho
aplicable al caso.
La demandante sostuvo que no habiendo elección de la ley ni explícita ni implícita,
pretendía la aplicación de lugar de la firma del contrato por ser la lex loci contractus una
regla generalizada en la compraventa internacional. Argumentó que la expresión “natural
justice” es demasiado vaga y que no existe consenso entre los juristas acerca de su
contenido y no ofrece al tribunal arbitral reglas precisas para decidir las disputas.
La demandada pretendía también la aplicación de una ley nacional o,
alternativamente, los principios generales del derecho. Argumentó que las expresiones
“natural justice”, “the laws of natural justice” y “the rules of natural justice” tienen el
mismo significado y se refieren a la buena fe procesal y no a la ley aplicable al fondo o al
mérito de la cuestión. Y también señaló que a lo sumo esas expresiones referían a
principios de equidad o moralidad, aunque recordando que el tribunal debía fallar de
acuerdo a derecho y no en equidad; y que tales principios estaban desprovistos de
identidad, no estaban suficientemente precisados como para permitir la resolución de una
disputa comercial circunstancias que podrían afectar la ejecutabilidad del laudo.
61
Eran una compañía inglesa y una agencia gubernamental del Oriente Medio; el laudo parcial se identifica
por el caso ICC nº 7110
20
El Tribunal arbitral sentó varias reglas interesantes en materia de interpretación de
los contratos internacionales.
La primera es que, de acuerdo a lo previsto en el Reglamento ICC, la elección por
las partes de un derecho aplicable al contrato puede ser expresa o implícita, por lo que en
ausencia de la primera el tribunal puede indagar si en el contrato las partes han hecho una
elección implícita.
La segunda es que los contratos no debían ser interpretados aisladamente, sino como
expresiones interrelacionadas de una relación de largo término expandida por más de diez
años.
Tercera: el hecho de que el contrato esté redactado en inglés no quiere decir que
deba ser interpretado conforme a un derecho nacional en el que el inglés sea el lenguaje; es
que el inglés es una herramienta de los contratos internacionales aun cuando las partes no
provengan de un país anglófono; y con relación a la expresión “natural justice” no tiene
significado en todos los países del common law, por ejemplo es desconocida en los Estados
Unidos; y mucho menos la tiene en el caso cuando el contrato no está regido por el derecho
inglés y cuando al menos una de las partes no proviene de un país del common law.
Cuarta: es un principio de interpretación aceptado por los sistemas legales y por la
jurisprudencia arbitral, incluso bajo reglas ICC, que los contratos se interpretan contra
proferentem en caso de duda o ambigüedad.
Quinta: las expresiones contenidas en contratos internacionales en los cuales la
resolución de disputas se sujeta a arbitraje, deben ser entendidas de manera consistente con
la naturaleza del método de resolución de conflictos elegido por las partes y su
concomitante efecto no sólo sobre el procedimiento sino también sobre la ley que gobierna
el fondo de la cuestión.
Sexta: que razones de coherencia y racionalidad, hacen que a una expresión que se
repite en diversos documentos deba asignársele siempre el mismo sentido.
Séptima: la expresión “justice” usada en casi todos los contratos constituye el
elemento esencial cuyo significado y alcance debe ser determinado. En este sentido es
generalmente entendido como haciendo referencia no sólo al procedimiento arbitral sino
también al tipo de solución sobre el fondo. Apunta el tribunal que analizando la expresión
“justice” con el método del derecho internacional privado también llega a la conclusión de
que conforme al derecho inglés ella alude al fondo y no sólo a los aspectos de
procedimiento.
Y el tribunal arbitral concluye que:
- en el contrato no hay una elección expresa de una ley aplicable, ni de los países
de las partes ni de un tercer país;
21
-
-
-
-
la neutralidad con relación a la ley aplicable ha sido preocupación de
importancia capital para las partes, evidenciada en el rechazo a la aplicación de
la ley del país del otro así como por la ausencia de cualquier explícita o
implícita referencia a las de un tercer país;
las partes han fortalecido esa neutralidad conviniendo que las disputas serían
resueltas por arbitraje comercial internacional, aunque sin otorgar al tribunal la
posibilidad de resolver ex aequo et bono o como amigable componedor;
de lo que solo puede ser concluido que ninguna ley nacional fue juzgada como
adecuada o adaptada para gobernar tales transacciones sin
el riesgo de
perturbar el balance de neutralidad entre las partes;
en consecuencia, cuando las partes negociaron y finalmente celebraron los
contratos, sólo dejaron lugar a la aplicación de reglas legales generales y
principios suficientes y adecuados para gobernar los contratos pero no
originados en un específico sistema legal nacional. Tal balance o neutralidad de
la aplicación de la ley de fondo es una parte esencial de la justicia sustantiva
esperada por las partes con relación a los contratos.
Y, agrega el tribunal arbitral, que tal elección negativa por las partes exige el
mismo respeto que una elección expresa (el enfatizado nos pertenece); en consecuencia,
para no afectar o romper el entendimiento común de las partes, el tribunal debe abstenerse
de elegir una ley nacional para resolver la disputa.
Por lo demás el tribunal desestima, con variados y extensos argumentos, la
posibilidad de encontrar la ley aplicable por vía de los métodos propios del derecho
internacional privado, en cuanto llevarían a seleccionar una ley nacional cuya neutralidad
no está garantizada
Y ponderando que en el contrato hay en alguna medida involucradas partes estatales
por ambos lados, y que ellas han querido deslocalizar el contrato, la elección de la ley
aplicable y la resolución de las disputas, llega a concluir que es menester preservar
íntegramente la neutralidad del derecho aplicable.
En tales condiciones, el tribunal arbitral concluyó que el contrato debe estar regido
por reglas legales sustantivas y principios adecuados a los contratos y a los hechos y
circunstancias que los rodean los cuales, no correspondiendo a ningún ordenamiento
nacional, satisfagan las preocupaciones de las partes acerca de la neutralidad del derecho
aplicable. Las reglas sustantivas y principios que satisfacen estos requerimientos pueden ser
solamente reglas legales generales y principios relativos a las obligaciones comerciales
internacionales y que gocen de un amplio consenso internacional, los cuales aun cuando no
encerrados necesariamente en un específico sistema legal nacional, estén especialmente
adaptados a las necesidades de transacciones internacionales como los contratos del caso y
gocen de ese extenso consenso internacional.
Ahora bien; el tribunal arbitral se hizo cargo también de que ambas partes habían
expresado su preocupación por la vaguedad de los principios generales y que de ello
derivada la imposibilidad de ejecutar el laudo aunque más no fuera en Inglaterra.
22
Por lo cual el tribunal dijo que tomando estas circunstancias, encontraba que las
reglas legales generales y los principios con amplio consenso internacional, aplicables a las
obligaciones contractuales internacionales, están primeramente reflejados en los Principios
Unidroit. Por lo que sin perjuicio de considerar las estipulaciones de los contratos del caso
y los usos comerciales relevantes, el tribunal decide que los contratos del caso están
gobernados y deben ser interpretados de acuerdo con esos Principios Unidroit en lo que esté
dentro de su ámbito y en los que no por tales otras reglas legales generales, entre ellas los
principios aplicables a las obligaciones contractuales que gocen de consenso internacional
que pudieran ser considerados relevantes para la solución del caso.
La individualización de los Principios Unidroit fue justificada por el tribunal
arbitral en distintas razones:
- ellos son el resultado de la labor de distinguidos juristas sin intervención estatal,
lo que garantiza alta calidad y neutralidad del producto;
- están inspirados en la Convención de Viena de 1980 que tiene un importante
reconocimiento internacional;
- los contratos que causan la disputa son de venta de mercaderías y provisión de
servicios con lo cual los Principios son especialmente adecuados para ser
aplicados al caso;
- el Preámbulo de los Principios están específicamente concebidos para ser
aplicados a los contratos en que las partes han acordado que ellos estén regidos
por reglas y principios generales; y
- superando la vaguedad de los principios generales, los Principios Unidroit están
constituidos por enunciados claros y reglas específicas coherentemente
organizados en una forma sistemática.
En el párrafo siguiente, veremos como los tribunales arbitrales han decidido en
varios casos aplicar los Principios UNIDROIT a la resolución de los conflictos.
d) Otros casos de aplicación de los Principios Unidroit
Jolivet comenta varios casos en que los tribunales arbitrales han hecho mención o
aplicación de los Principios Unidroit62.
Así en un laudo parcial dictado en 2001 en el caso ICC 11295, las partes habían
acordado la aplicación de un derecho nacional pero el Acta de Misión estaba redactada de
tal modo que autorizaba recurrir a otras reglas de derecho; si bien el árbitro único encontró
que los Principios no proveían una solución específica al tema de la disputa, invocó algunos
criterios generales emanados de los mismos que justificaban la solución legal aplicada al
caso.
En un laudo final dictado en una causa en que las partes pretendían la aplicación de
un derecho neutral, el árbitro dispuso resolver conforme a “las reglas y principios generales
62
Jolivet, Emmanuel, The UNIDROIT Principles in ICC Arbitration, en UNIDROIT Principles: New
Developments and Applications, 2005 Special Supplement ICC International Court of Arbitration Bulletin,
ICC, Paris, 2005, pag. 64, nº 2, pág. 66
23
de los contratos internacionales o lex mercatoria” y declaró explícitamente que los
Principios forman parte de la lex mercatoria63, en tanto ellos constituyen una fiel
transcripción de las reglas que los hombres de negocio reconocen como aplicables a los
contratos internacionales, pero ello de todos modos no le impidió excluir algunas reglas del
ámbito de la lex mercatoria, en particular el hardship64
17. Derecho argentino
Ninguna norma legal argentina autoriza – al menos de manera explícita - la elección
de un derecho no estatal, tanto nos refiramos a la elección por las partes, por los jueces o
por los árbitros.
Según la opinión de Boggiano, la referencia de las partes a la lex mercatoria ha de
indicar reglas precisas y constantes, lo que equivale a su incorporación por vía de la
autonomía material; agregando el autor citado que “La referencia a la lex mercatoria sin
más parece no autorizar a los jueces a la aplicación de principios generales de gran latitud,
prescindiendo de las normas de conflicto que le indican un derecho estatal del cual
desprender una regulación precisa”…Por lo que “No cabe la referencia a la lex mercatoria
como a un ordenamiento jurídico autónomo mediante una elección de las partes”65
Del mismo modo Boggiano opina que tanto los Principios UNIDROIT como los
Principios de Derecho Contractual Europeo no son derecho, su autoridad proviene del
prestigio científico de sus autores pero carecen del valor político de los gobiernos, por lo
que las partes pueden incorporarlos como integradores o modificatorios de la lex
contractus, pero no son un ordenamiento jurídico susceptible de una elección por las partes
como un todo sistemático66.
A) Proyecto de Reformas al Código Civil de la comisión designada por Decreto
468/92
Este proyecto propuso soluciones que rechazan la posibilidad del contrato sin ley.
Así, el artículo 949 decía: “Las partes pueden convenir el contenido normativo de su
contrato, elaborando o incorporando normas sustanciales adaptadas al negocio de que se
trate. También podrán desplazar las normas imperativas del derecho privado aplicable al
contrato mediante cláusulas de contenido distinto, siempre que éstas no afecten el orden
público internacional ni las disposiciones internacionales imperativas de la República” y
63
Se afirma en doctrina que las reglas establecidas en los Principios UNIDROIT gozan de la presunción de
hacer parte de la lex mercatoria: Seraglini, Christophe, Du bon usage des Principes Unidroit dans l’arbitrage
international, Revue de l’Arbitrage 2003-1101, nº 19, pág. 1120; pero es una presunción relativa y admite
prueba en contrario.
64
Jolivet, ob. y lug. cit.; otros casos pueden verse en el mismo trabajo y en: Marrella, Fabrizio – Gélinas,
Fabien, Les Principes d’Unidroit relatifs aux contrats du commerce international dans l’arbitrage de la CCI,
Bulletin de la Cour Internationale d’Arbitrage CCI, vol. 10/2, ICC, París, 1999, pág. 26; Marrella, Fabrizio,
Les Principes d’Unidroit relatifs aux contrats du commerce international dans l’arbitrage de la CCI, 19992001, Bulletin de la Cour Internationale d’Arbitrage CCI, vol. 12/2, ICC, París, 2001, pág. 52
65
Boggiano, ob. cit., pág. 698/699
66
Boggiano, ob. cit., págs. 699/700
24
en su nota se aclaraba: “La elaboración por las partes de reglas materiales autónomas – que
pueden incorporar modalidades de contratación de origen consuetudinario, como las
cláusulas CIF, FOB, etc., o reglas de la llamada lex mercatoria, o instituciones conocidas en
distintos órdenes jurídicos – no puede llegar al extremo de producir la destrucción total del
estatuto contractual, de modo de configurar una suerte de contrato sin ley (enfatizado en el
original). Para resguardar la coherencia del marco jurídico, las partes quedan sometidas en
el ejercicio de su libertad de elección al límite del orden público internacional”.
IV. Límites a la elección de la ley.
18. Planteo del tema
Se ha dicho que la libertad de las partes para elegir una ley aplicable al contrato
constituye un principio universalmente reconocido. Pero la efectiva aplicación de la ley al
contrato halla límites, y así los jueces y árbitros pueden – en ciertos casos - omitir la
aplicación de la ley elegida sustituyéndola por otra.
Ello puede acaecer en distintas hipótesis que la doctrina ha sistematizado y que
vamos a analizar inmediatamente
19. Distintos supuestos
De la práctica arbitral y de las legislaciones estatales o supranacionales, surgen tres
casos en que se ha sustituido o limitado la elección de la ley que habían hecho las partes o
los árbitros: el de la insuficiencia de la ley elegida; el de la interpretación extensiva de los
usos del comercio internacional; y el de las denominadas lois de police.
A) Insuficiencia de la ley elegida
En algunos laudos los tribunales arbitrales encontraron que la ley elegida no era
suficientemente desarrollada o sofisticada como para regular en todo o en parte al contrato
que daba lugar al conflicto y por ello la sustituyeron por otras leyes67
Esta concepción es notoriamente insatisfactoria, pues en realidad es una excusa para
excluir la ley aplicable según la elección de las partes por otra a satisfacción de los árbitros.
Es cierto que la ley elegida puede presentar lagunas, lo cual puede suceder en leyes no
sofisticadas cuanto en la más desarrollada, pero en ese caso las lagunas se completan por la
67
Los casos paradigmáticos son: Petroleum Development c/ The Sheikh of Abu Dhabi, en el cual el árbitro
único consideró que la ley de Abu Dhabi, elegida por las partes para regir el contrato no era suficientemente
sofisticada para regir el contrato y la sustituyó por la ley inglesa en cuanto reflejo de principios universales de
derecho; Aramco, en el cual se dijo que los vacíos de la ley de Arabia Saudita serían completados con los
principios resultantes de la costumbre universal y práctica en la industria del petróleo y de ser necesario por
insuficiencia de estos principios el tribunal tomaría en cuenta las soluciones reconocidas por la jurisprudencia
y doctrina; y SPP donde también se alegó que la ley egipcia no era suficientemente desarrollada como para
regir la cuestión por lo que la sustituyeron por principios del derecho internacional público. Citados y
comentados por Fouchard-Gaillard-Goldman, ob.cit., nº 1512, a partir de pág. 842
25
aplicación de la analogía o los principios extraídos de la ley o de las reglas de derecho que
las partes han elegido68.
Desde nuestro punto de vista un laudo que sustituyera la ley elegida por las partes
por otra ley sería nulo y no debería obtener reconocimiento y ejecución bajo la Convención
de New York, pues no es concebible un laudo ni una sentencia en el cual el árbitro o juez
haya encontrado la solución fuera del sistema de fuentes del ordenamiento aplicable69.
B) Interpretación extensiva de los usos del comercio internacional
Muchos ordenamientos imponen a los árbitros tener en cuenta los usos del comercio
internacional, y según algunos criterios ello no se limita a los usos del tráfico del caso
concreto (por ejemplo, los usos de la industria del petróleo) sino que se extiende a los
principios generales del derecho comercial internacional extraídos del derecho comparado u
otras fuentes internacionales.
Más allá de cual sea el contenido que se asigne a la expresión, lo cierto es que en
ningún caso los árbitros están autorizados a sustituir o modificar la ley elegida bajo el
pretexto de estar aplicando los usos del comercio internacional o los principios generales
del comercio internacional70. Aunque tales usos y principios pueden servir para interpretar
68
Los sistemas legales tienen un sistema de fuentes que permite superar las lagunas de las regulaciones
concretas; en otras palabras el ordenamiento persigue su integridad; puede haber lagunas de la ley pero no del
ordenamiento. En el derecho argentino se expresa diciendo que los jueces no pueden dejar de fallar so
pretexto de oscuridad, silencio o insuficiencia de la ley (art. 15 Cód. civil). De donde la solución que da el
mismo Código es que si una cuestión civil no puede resolverse, ni por las palabras, ni por el espíritu de la ley,
se atenderá a los principios de leyes análogas; y si aún la cuestión fuere dudosa, se resolverá por los principios
generales del derecho, teniendo en consideración las circunstancias del caso (art. 16 Cód. civil).
69
Hemos dicho antes que, siguiendo al profesor español Miguel Beltrán, que:
- la teoría constitucional de un juez no le permite situarse al margen del sistema de fuentes ;
- el juez que prefiere su propia teoría al sistema de fuentes, incurre en terrorismo judicial;
- no hay nada tan peligroso para el ordenamiento jurídico (en concreto para la seguridad jurídica
garantizada por las decisiones judiciales) como un juez que aplica una teoría prescindiendo de
los cánones interpretativos y del método legalmente establecido (en particular del sistema de
fuentes). Es irrelevante cuál sea el resultado – en términos de justicia o injusticia - de tal
apartamiento; una sentencia justa dictada al margen del procedimiento legalmente establecido
(procedimiento cuyo fin es precisamente la garantía del Estado de Derecho) sencillamente no es
de recibo, y ni siquiera es de recibo si por justa se entiende ajustada a derecho : V., Rivera, Julio
César, Límites de las facultades judiciales (en el régimen de división de poderes y en el
sistema de fuentes del derecho privado argentino), LL 1999-D.-1299; publicado también
en Revista Crítica de Derecho Privado (Montevideo – Uruguay) nº 1, año 2004, pág. 167;
Beltrán, Miguel, Originalismo e interpretación. Dworkin vs. Bork: una polémica constitucional,
Madrid, Civitas, 1989
70
Fouchard-Gaillard-Goldman, ob. cit., nº 1514, pág. 846. En la misma orientación y refiriéndonos a las
facultades de los jueces hemos dicho antes de ahora que los principios generales no autorizan a sustituir la ley
aplicable al caso pues no configuran una especie de derecho libre o recurso mágico para dejar de fundar una
decisión, lo que desafiaría todos los moldes de las construcciones jurídicas propias del legalismo y escaparía a
cualquier consideración sistemática del derecho privado (conf. Guastavino, Elías, Los principios generales del
derecho, Anales de la Academia de Córdoba, t. XVII y XVIII, pág. 135, pág. 146). Por lo que su aplicación
como fuente de autointegración requiere, como dato previo, que no exista una normativa legal o emanada de la
costumbre aplicable al caso: Rivera, Potestades…, citado.
26
o colmar las lagunas de la ley nacional, como lo prevén expresamente los Principios
UNIDROIT en su Preámbulo.
C) Orden público, normas imperativas y normas de policía
a) Algunas “imprecisiones” terminológicas
La aplicación por los jueces y árbitros de las normas imperativas y de las
denominadas normas de policía es un tema sumamente complejo; complejidad a lo que de
manera decisiva contribuyen las confusiones terminológicas.
En primer lugar porque deberían distinguirse adecuadamente las normas imperativas
de las normas de policía, también llamadas de aplicación inmediata, normas rígidas, normas
perentorias, etc71.
El criterio de distinción propiciado por Boggiano es que la expresión norma de
policía se aplica a casos internacionales típicos; norma coactiva o imperativa se aplica a
casos internos.
En esta orientación, la norma de policía presenta la estructura de una norma de
conflicto unilateral inderogable, que remite al derecho propio exclusiva e inflexiblemente,
no habiendo lugar para el derecho extranjero ni para la autonomía de las partes72. Sus
ámbitos son la protección de la competencia, la tutela de la parte más débil del contrato,
ciertas normas de policía económica como las reglas aduaneras o de control de cambios.
b) Aplicación por los jueces de reglas imperativas
Es en general aceptado que los jueces deben aplicar las reglas imperativas del foro,
las normas imperativas de la ley elegida por las partes en tanto no sean contrarias al orden
público internacional; y – en principio – también deberían tener en cuenta las normas
imperativas de otros derechos que un contacto próximo con la disputa.
Así quedó plasmado en el art. 7 de la Convención de Roma de 1980 en tanto
establece que: 1. “Al aplicar, en virtud del presente Convenio, la ley de un país
determinado, podrá darse efecto a las disposiciones imperativas de la ley de otro país con
el que la situación tenga una conexión, si y en la medida en que, tales disposiciones, según
el derecho de este último país, son aplicables cualquiera que sea la ley que rija el contrato.
Para decidir si se debe dar efecto a estas disposiciones imperativas, se tendrá en cuenta su
naturaleza y su objeto, así como las consecuencias que se derivaran de su aplicación o de
su inaplicación. 2. Las disposiciones del presente Convenio no podrán afectar a la
aplicación de las normas de la ley del país del juez que rijan imperativamente la situación,
cualquiera que sea la ley aplicable al contrato73.
71
Boggiano, ob. cit., págs. 277 y 278, hace una larga enumeración de denominaciones que se utilizan para
identificar esta categoría de normas
72
Boggiano, ob. cit., pág. 278
73
Debe tenerse en cuenta que Alemania, Luxemburgo y el Reino Unido han hecho reserva excluyendo la
aplicación de las reglas imperativas extranjeras. Entre nosotros el Proyecto de Reformas al Código Civil
elaborado por la Comisión designada por decreto 468/92 proponía en el art. 8: “El ejercicio de la autonomía
privada y el funcionamiento de las normas de conflicto quedan excluidos por las normas locales
27
c) Los árbitros y las leyes imperativas
La cuestión tiene matices cuando los que deben resolver son árbitros.
Por empezar ellos no tienen foro, con lo cual para ellos todas las leyes imperativas,
aun las del país sede, son “foreign mandatory rules”, pero los árbitros deben aplicar las
normas imperativas de la ley que las partes han elegido (la lex contractus), con la sola
exigencia de que ellas no contraríen el orden público internacional; así, ejemplifica la
doctrina, los árbitros no estarían obligados a aplicar una norma del país cuya ley rige el
contrato que estableciera un boycott contra otro país fundado en razones de animosidad
religiosa o racial74 ; en otras palabras, el árbitro estaría obligado a aplicar las reglas de
orden público estatal75 además de las que pueden calificarse de orden público transnacional.
d) Aplicación de normas de policía de sistema legal distinto a la lex contractus
El problema que provoca un profundo debate académico es si deben o no aplicar las
normas de policía de un sistema legal76 distinto del elegido por las partes pero que tiene
una conexión objetiva y próxima con el caso y en concreto como determinar cuáles son
esas normas y el método con el cual decidir si corresponde o no aplicarlas.
La cuestión tiene relevancia porque se vincula – entre otras cuestiones – con la
arbitrabilidad de conflictos causados en contratos que pueden instrumentar actos de
corrupción y que pueden ser válidos conforme a la lex contractus pero ilícitos conforme a
otra ley que tiene una conexión próxima con el contrato o a principios universalmente
aceptados como la condena del tráfico de drogas, del appartheid o de las conductas
monopólicas.
Así se han gestado dos posiciones que recíprocamente se califican de
minimalista y maximalista.
internacionalmente imperativas. Las disposiciones internacionalmente imperativas pertenecientes a un
derecho extranjero pueden ser tomadas en consideración si la relación presenta una relación estrecha con
aquel derecho. A tales efectos se tendrá en cuenta la finalidad de tal disposición, las consecuencias que se
derivarían de su aplicación, su compatibilidad con los principios de la legislación argentina y la razonable
previsión de las partes”. La nota a ese artículo cita como fuentes al art. 7 de la Convención de Roma de 1980,
a la ley suiza de derecho internacional privado (arts. 18 y 19) y al Código Civil de Québec. Y explicaba: “La
propuesta …distingue – tal como es generalmente aceptado en doctrina, en las legislaciones extranjeras y
convenciones de la última década – las normas internacionalmente imperativas locales (llamadas también
normas de policía, normas de aplicación inmediata, etc.), que en razón de su objetivo particular deben ser
aplicadas por voluntad del legislador cualquiera sea el derecho que normalmente rija la relación de que se
trate, y cuya presencia excluye a priori toda otra solución, de las normas internacionalmente imperativas
pertenecientes a un derecho extranjero, estrechamente conectado con el caso, cuya aplicación se considera
facultativa para el juez”
74
Fouchard - Gaillard – Goldman, ob. cit., nº 1517, pág. 848
75
Racine, Jean Baptiste, Réflexions sur l’autonomie de l’arbitrage commercial international, Revue de
l’arbitrage 2005-305, a partir del nº 24, pág. 323 y conclusiones en el nº 27, pág. 326
76
Se usa sistema legal y no ley, porque las normas de policía pueden provenir de un Estado o de tratados o
convenciones supranacionales. Así, los casos que más frecuentemente se han planteado en la realidad son
relativos a la aplicación de reglas europeas anti-trust; y podría darse con las convenciones internacionales
sobre tráfico de drogas, corrupción, etc.
28
Conforme a la visión maximalista, los tribunales arbitrales deberían aplicar las
reglas imperativas provenientes de un sistema legal aunque sea extraño a la lex contractus.
Se ejemplifica con las reglas europeas sobre competencia77.
Sin embargo ello no parece ser la tesis que goza de general aceptación y por ello se
distingue entre las reglas imperativas de un sistema legal y aquéllas que reflejan una
international public policy (orden público internacional)78.
Podría entonces concluirse que los árbitros están obligados a aplicar las normas que
reflejan una international public policy, aunque sean ajenas a la lex contractus, pues de otro
modo podría frustrarse el reconocimiento y ejecución del laudo79. En esta orientación el
International Law Institute en la Resolución de Santiago de Compostela estableció: “en
ningún caso el árbitro debe violar principios de orden público (international public policy)
que tengan un amplio consenso en la comunidad internacional”.
En cambio no tiene mayor respaldo la idea de que los árbitros tienen que aplicar
simplemente una ley imperativa de otro país distinto al de la lex contractus, aunque tenga
una conexión próxima con el contrato.
Así, la jurisprudencia arbitral muestra muchos casos en los cuales los árbitros han
rechazado la aplicación de normas aduaneras o que prohíben la actuación de intermediarios
aunque fueran imperativas en los países en los cuales el contrato se cumplía80
Esta distinción también se advierte en la saga del caso Hilmarton. Se trataba de un
arbitraje localizado en Suiza que versaba sobre un contrato sujeto a la ley suiza que
prometía el pago de cierta remuneración por actividades de intermediación para conseguir
contratos de obra pública en Argelia. El árbitro único consideró que el contrato violaba la
prohibición de la intermediación dispuesta por la ley argelina y que ello también era
contrario a la regla moral prevista en el artículo 20.1 del Código suizo de las obligaciones;
pero el tribunal judicial suizo anuló el laudo por arbitrario por considerar que el Código
civil helvético no prohibía la intermediación. Se apunta que si el laudo hubiese rechazado la
demanda en razón de que él instrumentaba un acto de corrupción probablemente no hubiera
sido anulado ya que su condena es virtualmente universal y por ello corresponde a una
international public policy81.
77
Racine, ob. cit., a partir del nº 24, pág. 323 y conclusiones en el nº 27, pág. 326
Como en muchos otros casos las confusiones son más terminológicas que de otra naturaleza; Fouchard –
Gaillard – Goldman señalan que corrupción, contrabando, violación de embargos y afectación de leyes
antitrust son mostrados como casos de reglas imperativas y de orden público internacional; ob. cit., nº 1521 y
nº 1522, pág. 851
79
Fouchard – Gaillard – Goldman, ob. cit, nº 1533, pág. 861; argumentan los autores sobre la base del art. V
2.b) de la Convención de New York que autoriza a rechazar el reconocimiento y ejecución del laudo cuando
ello sea contrario al orden público del país en que se pretende tal reconocimiento o ejecución.
80
Fouchard – Gaillard – Goldman, ob. cit, nº 1526 y 1527, a partir de pág. 856; aunque también señalan
algunos casos en que los tribunales arbitrales aplicaron normas imperativas provenientes de un sistema lgal
extraño a la lex contractus
81
: Fouchard – Gaillard – Goldman, ob. cit, nº 1523, pág. 854
78
29
e) Conclusiones sobre las normas de policía de un sistema legal ajeno a la lex
contractus
Una adecuada apreciación del tema conduce a concluir que el debate no gira tanto
en si el árbitro debe o no aplicar las normas imperativas de un sistema extraño o las normas
que reflejan una international public policy, sino en cuál es el alcance del control que el
juez estatal tendrá sobre cómo esas normas han sido aplicadas, control que se ejerce por el
juez que entiende en un recurso de anulación y por el juez que entiende en el exequatur
En este punto, la denominada tesis minimalista, que aparece consagrada en el caso
Thalès , considera que los árbitros deben tener conciencia de la existencia de las normas
de orden público y aplicarlas al caso83.
82
Pero el juez estatal de control debe comprobar estos extremos, sin entrar a juzgar –
como si fuera el juez de una apelación – cómo se aplicó, esto es, si la norma de policía o de
orden público fue correctamente interpretada y aplicada al caso por el tribunal arbitral84.
Por lo que la anulación o el rechazo del exequatur fundado en la excepción de orden
público que la Convención de Nueva York autoriza a invocar de oficio, sólo procederían
cuando el razonamiento de los árbitros sobre la aplicabilidad de la ley o a su aplicación
concreta es manifiesta y gravemente errado y de ello deviene un resultado evidentemente
inaceptable desde el punto de vista de las concepciones fundamentales del foro 85.
Este enfoque se considera más apropiado a la creciente extensión de la frontera de la
arbitrabilidad objetiva, y parece tener una mayor aceptación en la jurisprudencia judicial,
mientras que la tesis maximalista que sostienen Racine y algunos otros ha quedado limitada
al ámbito doctrinal, y las pocas aplicaciones judiciales que ha tenido se justifican en
circunstancias particulares del caso86.
V. Otras cuestiones
21. Las estipulaciones del contrato y los usos comerciales pertinentes
82
Cour d’Appel Paris,18.11.04, Société Thalès Defence c/ GIE Euromissile et EADS, JCP 2005-II-10038,
note Chabot
83
La expresión proviene de Radicati di Brozolo, Luca, L’illicéité “qui crève les yeux”: Critère de contrôle au
regard de l’ordre public international (à propos de l’arrêt Thalès de la Cour d’Appel de Paris), Revue de
l’arbitrage 2005-529, nº 17, pág. 545, quien la toma de la sentencia de la Corte de los Estados Unidos en la
causa Mitsubishi, en la cual el máximo tribunal estadounidense dijo que era suficiente que el juez de control
compruebe que el tribunal arbitral tomó conocimiento de los reclamos basados en la ley de policía y decidió
efectivamente sobre ellos, lo que no requeriría una “intrusive inquiry” contraria al principio de que la revisión
sustancial sobre el laudo es mínima
84
Radicati di Brozolo, ob. cit.; justamente este autor cita una sentencia de la Corte de Apelaciones de La
Haya, 24.3.05, inédita, en la que el tribunal judicial se comportó como si estuviera analizando una apelación,
pues nunca se detuvo en la cuestión del alcance de su control, limitándose a una referencia a la sentencia del
caso Eco Swiss a sostener que las reglas de derecho de la competencia son de orden público; nº 6, pág. 536;
85
Radicati di Brozolo, ob. cit., nº 18, págs. 546/547,
86
Derains, Yves, COMPLETAR, Revue de l’arbitrage 2001-805
30
El Reglamento ICC dispone en el art. 17.2 que “En todos los casos, el Tribunal
Arbitral deberá tener en cuenta las estipulaciones del contrato y los usos comerciales
pertinentes”
Se apunta por los comentaristas que esta disposición tiende a tranquilizar a las
partes en el sentido de que su relación no ha de quedar sometida a los oscuros meandros de
los tecnicismos legales, sino que se ha de tomar en consideración el contrato que han
celebrado87, cuyos términos tienen precedencia sobre el derecho aplicable88
En cuanto a los usos, se dice que no han de confundirse con la lex mercatoria; sino
que se hace referencia a los usos convencionales, o usos de los negocios o usos del tráfico,
o sea aquellos que de modo corriente y uniforme se observan en la práctica de los negocios
jurídicos y especialmente en la de los contratos. Tales usos son los que más propiamente
pueden recibir la clasificación de usos jurídicos. Y aunque no tengan la consideración y
fuerza de la costumbre, por faltarles el elemento interno y jurídico de ésta, les corresponde
empero una importante función interpretativa y supletoria de la voluntad de las partes89.
22. Actuación del Tribunal como amigable componedor
Según hemos visto en el capítulo I todos los reglamentos prevén que los tribunales
arbitrales podrán actuar como amigables componedores, sólo si ambas partes consienten en
ello90. De modo pues que salvo esta situación excepcional, los tribunales arbitrales que
actúen bajo esos reglamentos, lo hacen como árbitros de derecho y deben por ello fundar el
laudo en el derecho aplicable. De allí que se dé tanta importancia a la determinación de ese
derecho aplicable, como lo acabamos de ver.
Al respecto cabe consignar que se ha resuelto que el árbitro de derecho no cumple
con su misión si descarta voluntariamente la aplicación de la regla de derecho para juzgar
en equidad91, pues ello significa usurpar los poderes del amigable componedor y traicionar
la voluntad de las partes del convenio arbitral92.
87
Derains-Schwartz, ob. cit., pág. 275
Craig- Park- Paulsson, ob. cit., nº 17.03, pág. 330/1 aclaran que la precedencia de los términos del contrato
es sobre los “principles of statutory or case law”
89
Rivera, Julio César, Instituciones, citado, tomo I, nº 105. La noción que brindamos aparece en el derecho
privado argentino, pues el artículo 218 del Código de Comercio dice: “Siendo necesario interpretar la
cláusula de un contrato, servirán para la interpretación las bases siguientes: 6º) el uso y práctica
generalmente observados en el comercio, en casos de igual naturaleza, y especialmente la costumbre del
lugar donde debe ejecutarse el contrato, prevalecerán sobre cualquier inteligencia en contrario que se
pretenda dar a las palabras”. Y el artículo 219 del mismo Código de Comercio remite a los usos del tráfico
para la integración del contrato, cuanto las partes hubieren omitido alguna previsión para su ejecución. Se
advierte entonces, que nuestro Código de Comercio distingue lo que es la costumbre de lo que es el uso
convencional o del tráfico.
88
90
Salvo en el derecho argentino en el cual si nada se dice se presume que el arbitraje es de equidad
Cour d’Appel Paris, 4.2.96, Revue d’arbitrage 1966-27 COMPROBAR SI ES 1966 O 1996; ídem, 28.2.80,
Revue d’arbitrage 1980-538; ídem, 11.12.97, Revue d’arbitrage 1997-380
92
Loquin, E, nota en Revue d’arbitrage 2001-135, en particular n° I en pág. 143
91
31