corporaciones municipales

CORPORACIONES MUNICIPALES
SALUD Y EDUCACION
1
VISIÓN CIUDADANA
ACOMPAÑAMIENTO
Modelo de Fiscalización Transparencia Activa Visión Ciudadana
• Ley Ley
20.285
Necesidad Normativa
Instrucción general sobre TA
• Focus Group
• Taller expertos
• Consulta Pública
• Encuesta Nacional
Encuesta Nacional
Visión Ciudadana
• Usabilidad y accesibilidad ibilid d
Visión Ciudadana
Auto Evaluación
•Capacitaciones
Construcción Herramienta de Fiscalización
Acompañamiento
Instituciones
•Ponderador ciudadano
•Capacitación Instituciones
Resultados
•Retroalimentación
Fiscalización
Acompañamiento
Instituciones
3
PONDERADOR
Apartado
Aspectos Generales
Puntos del Instructivo
G
1.1
Actos y decisiones del
organismo
1.7
Banner visible y operativo,
p
, Actualización,, Acceso formulario de solicitudes,, Lista de archivos reservados,, Costos de
Reproducción, Restricciones de Uso, etc.
Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros
1.3
La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos
internos
1.13
Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el
fundamento normativo q
que la jjustifica
Personal y
Remuneraciones
1.4
El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales
contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones
Compras y
Licitaciones
1.5
Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de
apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos
de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o
empresas prestadoras, en su caso.
1.6
Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o
naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación
recíproca en bienes o servicios.
1.9
El diseño,
diseño montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el
respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución
1.11
La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la
respectiva Ley de Presupuestos de cada año.
Presupuesto y
auditoría
Relación con la
Ciudadanía
10%
5,0%
10%
Las potestades,
L
t t d
competencias,
t
i
responsabilidades,
bilid d
ffunciones,
i
atribuciones
t ib i
y/o
/ ttareas d
dell organismo
i
respectivo,
ti
y ell marco
normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las
establezcan, incluidas las referidas a su organización.
Subsidios y
Transferencias
10%
Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial
1.2
Organización Interna
Ponderador Distribución
5,0%
5%
15%
5%
5%
10%
10%
8%
8%
10%
20%
1.12
Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que
procedan
1.8
Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.
1.10
Los mecanismos de participación ciudadana
10%
20%
10%
10%
7%
3,50%
3,50%
4
Ley 20.285
Artículo 33.‐ Funciones y atribuciones del CPLT
a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sanciones
en caso de infracción o a ellas.
Artículo
A
tí l 47.­
47 El incumplimiento
i
li i t injustificado
i j tifi d de
d las
l
normas sobre
b
transparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de las
remuneraciones del infractor.
Artículo 49.­ Las sanciones previstas en este título serán aplicadas por
el Consejo,
Consejo previa instrucción de una investigación sumaria o sumario
administrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo.
Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de la
República,
epúb ca, de acue
acuerdo
do a las
as normas
o as de su ley
ey o
orgánica,
gá ca, pod
podráá iniciar
c a eel
sumario y establecer las sanciones que correspondan.
CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL
CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA
Articulo N°9, Ley 20.285
Artículo 9°.‐ Las reparticiones encargadas del control interno de los
órganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación de
velar
l por la
l observancia
b
i de
d las
l normas de
d este
t Título,
Tít l sin
i perjuicio
j i i de
d las
l
atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a la
Contraloría General de la República.
6
II. COMO FISCALIZAMOS
Actos preparatorios de una fiscalización
Se anuncia
Reuniones
Actos
Preparatorios
Talleres
H. Autoevaluación
Capacitaciones
Proceso de fiscalización
Planificación
• Plazos del proceso [Carta Gantt]
• N° de Organismo
• Asignación a analista responsable
Asignación a analista responsable
Fiscalización
• En plazos establecidos
Revisión
• Revisión de la fiscalización (JTA)
• Revisión de Evidencias
Corrección
• Correcciones a las observaciones señaladas
A b ió
Aprobación
• Aprobación de Directora de Fiscalización
Firma
Firma • Firma Electrónica Director General
Firma Electrónica Director General
Notificación
• Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlace
FISCALIZACIONES
Algunos Resultados Observados
Algunos Resultados Observados
10
FISCALIZACIÓN
RESULTADOS
IMPACTO
11
Octubre 2012
www.consejotransparencia.cl
Puntajes promedio Ranking Administración Central
PERIODO
PROMEDIO
15/09- 22/10
19/11- 17/12
20/10- 24/11
20/09- 05/10
2010
2010
2011
2012
88 18% 93,82%
88,18%
93 82% 95,24%
95 24% 96,93%
96 93%
INFORMACIÓN
FISCALIZADA
2010
Agosto
2010
Octubre
2011
Septiembre
2012
Agosto
VARIACIÓN
---
+5,64
,
+1,42
,
+1,69
,
100 PUNTOS
3,0%
16,1%
17,2%
34,15%
((8))
((43))
((46))
((111))
Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT
12
Puntajes promedio Universidades
13 al 20
1 al 3
17 al 24
17 al 28
S i b 2011
Septiembre
F b
Febrero
2012
M
Mayo
2012
E
Enero
2013
PROMEDIO
20,45%
76,54%
77,93%
90,70%
INFORMACIÓN
FISCALIZADA
2011
A
Agosto
t
2011
Di i b
Diciembre
2012
Ab il
Abril
2012
Di i b
Diciembre
+ 1,39
+ 12,77
VARIACIÓN
100 PUNTOS
+ 56,10
Cero
Taller: 2012
Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia
13
Resultados Fiscalización Municipal 2013
47,43%
Puntaje Promedio
(345 municipios fiscalizados)
2012
2013
30,26%
47,43%
+17,17
www.consejotransparencia.cl
14
Resultados Fiscalización Corporaciones municipales 2013
14,17%
Puntaje Promedio
(54 Corporaciones fiscalizadas)
14,06%
15,09%
Puntaje Promedio
Puntaje Promedio
52 Corporaciones
Salud y Educación
2 Corporaciones
Educación
15
Puntaje por materia
Aspectos Generales
24,07%
Estructura orgánica
16,20%
Potestades y Marco Normativo
16,36%
Personal y Remun.
18,08%
Contrataciones y compras
16,28%
Participación en entidades
15,34%
Transferencias
13,23%
Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros
13,35%
Presupuesto
12,98%
O
Actos y Documentos D
D.O.
12 96%
12,96%
Subsidios y Beneficios
ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO
Link no operativos
12,74%
Trámites
 Información desactualizada
8,41%
 Información
o ac ó inexistente
e ste te
Mecanismos de participación ciudadana
8,15%
Auditorías
Información incompleta
4,69%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
16
Corporaciones Municipales con Cero punto
SIN SITIO WEB SIN BANNER BANNER NO OPERATIVO
TIPO
PUNTAJE MUNICIPIO 2013
MUNICIPIO
2013
CORPORACION MUNICIPAL DE PUDAHUEL
TIPO 1
81,31%
CORPORACION MUNICIPAL DE SAN JOSE DE MAIPO
TIPO 4
16,83%
CORPORACION MUNICIPAL DE POZO AL MONTE
TIPO 4
72,27%
CORPORACION MUNICIPAL DE LAMPA
TIPO 2
69,84%
CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO
CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO
TIPO 1
TIPO 1
62 85%
62,85%
CORPORACION MUNICIPAL DE SAN VICENTE DE TAGUA TAGUA
TIPO 4
60,75%
CORPORACION MUNICIPAL DE ISLA DE MAIPO
TIPO 4
51,09%
CORPORACION MUNICIPAL DE QUINCHAO
TIPO 4
25,96%
CORPORACION MUNICIPAL DE ANCUD
TIPO 3
13,46%
CORPORACION MUNICIPAL DE TILTIL
TIPO 4
5,12%
CORPORACIÓN MUNICIPAL DE LA FLORIDA
TIPO 1
71,69%
CORPORACION MUNICIPAL DE RANCAGUA
TIPO 1
85,44%
CORPORACION MUNICIPAL DE MARIA PINTO
TIPO 5
21,84%
,
17
18
19
Herramienta
H
i t de
d
Fi
Fiscalización
li
ió
Modelo de Operación
Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados Auto Evaluación Auto
Evaluación
de TA
Reporte y % de Reporte
y % de
Cumplimiento
7
2
1
Informes de
Fiscalización
Gestión de
funcionarios
CRM
3
Notificación Notificación
Electrónica
4
Fiscalización de TA
5
Informe de Fiscalización
Firma Electrónica Avanzada
6
Componente de Fiscalización ‐ Consejo Para la Transparencia
21
AUTOEVALUACION
http://www.cplt.cl/plantillas‐de‐publicacion‐de‐ta/consejo/2010‐04‐
17/131429.html
Herramientas de autoevaluación en
Transparencia Activa y Derecho de acceso
a la información pública
Diciembre de 2012
www.consejotransparencia.cl
Sistema de Autoevaluación
Sistema de Autoevaluación
Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación
Total
Fiscalizaciones
en
Transparencia
Activa
Número de
fiscalizaciones por
no uso / uso de
Auto Evaluación
% de
Cumplimiento
en deberes de
TA
Num Fiscalizaciones
en Instituciones
Sin uso de Auto
Evaluación
63,06%
Por Sector
Administración
C t l + UN
Central
86,37%
Municipal
27,57%
560
N Instituciones = 228
Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación
2 184 (*)
2.184
N Instituciones = 695
Fiscalizaciones
en Instituciones
Con uso de
Auto
Evaluación
1624
80 48%
80,48
Administración
Central + UN
90%
Municipal
40,45%
N IInstituciones
tit i
= 460
Instituciones que SI HAN usado Auto Evaluación
UN: Universidades.
(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/201004-17/131429.html
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/201004-17/131429.html
Mauricio Godoy Godoy
JEFE DE TRANSPARENCIA ACTIVA
DIRECCION DE FISCALIZACIÓN
DIRECCION DE FISCALIZACIÓN
mgodoy@cplt.cl