Banco Central de la República Dominicana Departamento de Planificación y Presupuesto INFORME DE EVALUACIÓN PLAN ESTRATÉGICO 2006 -2009 Diciembre 2009 Contenido 1. Presentación. 2. Metodología 3. Principales Logros Alcanzados durante el 2006-2009. 4. Análisis del Desempeño. 5. Próximos Pasos. Banco Central de la República Dominicana Modelo de Gestión Estratégica Visión Plan Estratégico Misión Resultados Personas Plan Operativo y Funciones Valores Institucionales Plan Estratégico 2006-2009 Política Monetaria, Cambiaria y Crediticia - Mantener la estabilidad de precios - Mantener un nivel adecuado de reservas internacionales - Recapitalizar al Banco Central y mantener niveles adecuados de capitalización Regulación y Estabilidad del Sistema Financiero - - Procurar la estabilidad y fortalecimiento del Sistema Financiero Contribuir a los principios de Gobernabilidad Corporativa y Transparencia del Sistema Financiero Áreas y Objetivos Estratégicos Desarrollo Institucional Sistema de Pagos - Contar con un sistema eficiente y seguro para la liquidación de pagos y valores - Sentar las bases para un sistema efectivo de la evaluación y Administración de Riesgo - Fortalecer el proceso de rendición de cuentas y divulgación de información económica del Banco Central - Lograr niveles adecuados de Gobernabilidad Corporativa interna - Contar con un Sistema Integral de Información adecuado para la gestión institucional - Mejorar el nivel de desempeño de los recursos humanos del Banco Central - Fortalecer la capacidad de gestión del Banco Central Metodología de Evaluación • El Nivel de Logro (NdL) del Plan Estratégico se fundamenta en la Efectividad de la Gestión (EdG) o cumplimiento del plan de acción propuesto para asegurar el logro de los Objetivos Estratégicos, mediante el Alcance de los mismos, en el Tiempo programado y con el Presupuesto aprobado. • En cada Objetivo, la incidencia de cada una de las Estrategia que lo sustenta, viene dada por el Factor de Impacto (fVdI) o combinación de la Consecuencia de No Ejecución (CnE) y Dificultad de implementación (D). • En cada Estrategia, la distribución del peso para los indicadores de Alcance, Costo y Tiempo, fue considerada de acuerdo al monto del presupuesto asignado para su implantación. • El Alcance es una apreciación sustentada por de los logros alcanzados en la implementación de cada Estrategia. • El Presupuesto de cada proyecto corresponde al concepto de Presupuesto Multianual, y el Costo se mide por Indicador de Ejecución Presupuestaria (IEP). • El Tiempo o Nivel de Cumplimiento (NdC)nos refiere al porcentaje de ejecución. • El aporte de los departamentos en una Estrategia viene dado por el número de proyectos que realizó en su favor. • Elaboración, puesta en funcionamiento y profundización en la construcción de modelos para mejorar el entendimiento de los mecanismos de transmisión de la Política Monetaria y la elaboración de estimaciones alternativas. • Mejora en la construcción de modelos econométricos de estimación y pronóstico de variables macroeconómicas. • Fortalecimiento del uso de instrumentos Indirectos y encuestas de expectativas. • Comunicados de Política Monetaria. • Desarrollo y mejora de instrumentos para la toma de decisiones, tales como el Sistema de Cuentas Nacionales, la Inflación Subyacente, y el Indicador Mensual de Actividad Económica (IMAE), entre otros. • Integración de todas las figuras financieras al Sistema automatizado de Encaje Legal. • Estandarización de Letras y Notas del BC . • Aprobación del mecanismo de Repos entre el Banco Central y las Entidades de Intermediación Financiera. “Mantener la Estabilidad de Precios” “Mantener un Nivel Adecuado de Reservas Internacionales” • Elaboración de modelo de tipo logístico y evaluación de indicadores adecuados para estimar niveles óptimos de reservas internacionales para la economía dominicana, de acuerdo a la metodología del FMI y a la práctica internacional. • Planilla para mejorar el marco estadístico para la declaración de las reservas internacionales y liquidez en moneda extranjera. • Incorporación Sistema electrónico para el manejo del portafolio de inversiones. • Conformación de un portafolio interno de renta fija, indexado al índice de referencia. • Adecuación de la Política de inversión de las reservas internacionales. • Informe de evaluación de la operatividad de la plataforma Mercado Electrónico Dominicano (MED). • Implementación de reporte diario de riesgo del portafolio indexado. Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico • Reducción gradual del Déficit Cuasifiscal a un 2.5% del PBI al cierre del 2006, a 1.8% al cierre del 2007, a 1.3% al cierre de 2008 y 1.3% al cierre de 2009. • Ley y Reglamento de Recapitalización del BCRD. • Instructivo para la Emisión de Letras y Bonos para la Recapitalización del BCRD. • Recepción de RD$21,555.2 millones por concepto del pago de intereses de las citadas Letras y Bonos para la Recapitalización del BC del 2008 y 2009 • Cobros de los activos sujetos a realización por un total de RD$9,672.2 millones, al 31 de Diciembre de 2009, lo que equivale al 45.3% del total de activos recibidos de RD$21,367.7 millones. “Recapitalizar el Banco Central” Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico “Procurar la Estabilidad y Fortalecimiento del Sistema Financiero” Elaboración, modificación, aprobación y publicación de Reglamentos de aplicación de la Ley Monetaria y Financiera: Protección al Usuario de los Servicios Financieros; Seguro de Fomento de Hipotecas (FHA); Programa Monetario e Instrumentos de Política Monetaria; Sobre Concentración de Riesgos; Sistemas de Pagos y Sobre Cuentas Inactivas y/o Abandonadas en las Entidades de Intermediación Financiera, Riesgo Operacional. Modificación a los Reglamentos de: Evaluación de Activos (REA) y De Normas Prudenciales de Adecuación Patrimonial, Sanciones, Cambiario, Riesgo de Liquidez y Manejo de Riesgos de Mercado. Gestiones para obtener con regularidad de la SIB los reportes consolidados sobre los cálculos de los riesgos de liquidez y de mercado. Se evaluaron diferentes tipos de riesgos y se realizaron estudios y análisis sobre su impacto en las Entidades de Intermediación Financiera “Contribuir a la aplicación de los principios de gobernabilidad corporativa y transparencia del Sistema Financiero” Establecimiento de un Reglamento Interno de Gobierno Corporativo que recoge los principios y lineamientos generales mínimos para la adopción e implementación de buenas prácticas de Gobierno Corporativo para al EIF’s. “Contar con Sistema Eficiente y Seguro para la Liquidación de Pagos y Valores” - Establecimiento de una base legal firme en todos los aspectos relevantes de sistemas de pagos. - Implementación del Sistema de Liquidación en Tiempo Real (LBTR). - Implementación del estándar regional de cuentas en las cuentas de la EIF en el LBTR. - Adopción del formato de Archivos XML para el Detalle de Pagos del BCRD a través del LBTR. - Acreditación de CARDNET Y CEVALDOM como administradores de sistema de pagos y liquidación de valores. - Puesta en funcionamiento del Módulo de Manejo de Colaterales del Sistema LBTR (Para REPOS). - Implementación de la estandarización del formato físico de cheques. - Optimización de los procesos de compensación y liquidación. - Liquidación de los Pagos de Seguridad Social. - Ajuste del SIPARD a los lineamientos establecidos por el CMCA. - Selección del BCRD como gestor institucional del sistema de interconexión entre los países miembros del CMCA. Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico “Sentar las Bases para un Sistema Efectivo de Evaluación de Riesgos” “Fortalecer el Proceso de Rendición de Cuentas y Divulgación de Información Económica del Banco Central” Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico • Aplicación del modelo de Gestión Integral de Riesgos (autoevaluación) a los departamentos piloto para identificar, analizar y tratamiento de riesgos. • Revisión de la política de gestión de Riesgos del Banco Central. • Diseño reportes de indicadores de riesgos por tipo de riesgo. • Elaboración del Manual de Normas y Procedimientos para prevenir el Lavado de Activos en el Banco Central. • Aplicación del modelo de madurez para el BCRD para el Plan de Continuidad de Negocio, validación e informe final hecho y entregado. • Elaboración del Manual de Políticas de Comunicación del Banco Central. • Rediseño y actualización de la Página WEB del BCRD, mejorando sustancialmente el acceso y disponibilidad de estadísticas económicas e incrementando el volumen de informaciones publicadas en la Web, permitiendo mayor acceso a las informaciones por parte de los usuarios y haciendo la página Web más dinámica y participativa. • Se elaboró una matriz estadística que define los pasos y los cambios metodológicos específicos para poder cumplir con los requerimientos exigidos para pasar del sistema de la GGDS a las NEDDS. • Se definió y elaboró un calendario de cumplimiento que define un periodo de transición para el Banco Central de un año, a la puesta en práctica de las normas de las NEDDS. • Se creó la sección “Notas de Política Económica”. • Definición de la política y metodología para el Área de Acceso a la Información Pública del BCRD. • Se ofreció un diplomado “Aula Central” a los periodistas del área económica con la finalidad de lograr una mayor comprensión de los temas económicos y su mejor difusión hacia la sociedad. “Lograr Niveles Adecuados de Gobernabilidad Corporativa Interna” -Se elaboró el documento "Gobierno Corporativo en el Banco Central versus mejores prácticas“. -Se evaluaron los mecanismos de gobernabilidad corporativa existentes, se identificaron algunas brechas y se establecieron las acciones que deben ser tomadas en cuenta. Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico “Contar con un Sistema Integral de Información Adecuado para la Gestión Institucional.” Construcción de un centro alterno de Procesamiento de datos para contingencias mayores en la Oficina Regional de Santiago Implementación del LBTR y su integración con los sistemas internos, e implementación del grupo cerrado de usuarios SWIFT. Desarrollo e implementación de Sistema de Distribución de Créditos a Cuentas (XML) a empleados y relacionados del Banco Central. Implementación de Red Privada Virtual (VPN) del BCRD. Implementación de nuevas funcionalidades de Oracle Financials 11i. Implementación de nuevos módulos de PeopleSoft en apoyo al proyecto de Capital Humano. Desarrollo de la aplicación Conozca su Cliente, para cumplir con las normas de prevención de lavado de activos. Implementación de un Sistema de Información Gerencial, iniciando con cinco (5) módulos de análisis monetario, financiero, contable y de tesorería para los Departamentos Programación Monetaria, Financiero, Tesorería Contabilidad y Cuentas Nacionales. Se instaló el Software Languard para impedir la salida no autorizada de información a través de puertos USB y disketeras “Mejorar el nivel de desempeño de los recursos humanos del Banco Central” Se realizaron Estudios de : Se desarrollaron los Sistemas de : Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico - Se obtuvieron observaciones consensuadas del sector Financiero para el segundo Proyecto de Modificación de la Ley Monetaria y Financiera - Se creo una Comisión Interinstitucional con el objetivo de definir las acciones a seguir con miras a establecer un Portal Informático común a ambos organismos Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico “Fortalecer la Capacidad de Gestión del Banco Central” - Se ha establecido el canal de conexión remota FTP para la transmisión diaria y segura de las informaciones cambiarias desde la SIB hacia el BCRD - Secretaria del BCRD - Felix “Fortalecer la Capacidad de Gestión del Banco Central” Logros Alcanzados Por Objetivo Estratégico Principales Proyectos del Área Estratégica Política Monetaria, Cambiaria y Crediticia Crear y mejorar los modelos macroeconométricos. Modelos macroeconómicos para la toma de decisiones de política monetaria. Mecanismos de Transmisión de la Política Monetaria. Unificar la tasa de encaje legal de las entidades de intermediación financiera. Adecuar la política del encaje legal a los países signatarios de los acuerdos internacionales Desarrollar indicadores de alerta temprana del mercado cambiario. Elaborar Indicadores adelantados de variables macroeconómicas. Implementar la Encuesta de expectativas macroeconómicas. Estimaciones de variables no observables del PIB potencial y tipo de cambio real equilibrio. Calcular la inflación Subyacente. Identificación de una estrategia de acumulación de reservas internacionales. Nivel adecuado de reservas. Elaborar la planilla de reservas internacionales y liquidez en moneda extranjera. Diseñar y coordinar medidas para disminuir el déficit cuasifiscal y certificados del Banco Central. Lograr la recapitalización del Banco Central a 10 años. Principales Proyectos del Área Estratégica Regulación y Estabilidad del Sistema Financiero Elaborar normativa para regular la emisión de letras hipotecarias por parte de las entidades de intermediación financiera. Reglamento Sobre Cuentas Inactivas y/o Abandonadas en la Entidades de Intermediación Financiera (EIFs). Elaborar procedimiento para analizar los riesgos de las entidades de Intermediación Financiera. Reglamento sobre Riesgos Operacionales de las EIFs. Reglamento sobre concentración de Riesgo. Seminario “Nuevo Acuerdo de capital Basilea II”. Elaborar reglamento sobre Gobierno Corporativo. Principales Proyectos del Área Estratégica Sistema de Pagos Implementar el Marco Regulatorio del Sistema de Pago al amparo de la Ley Monetaria y Financiera. Diseñar e Implementar un Sistema de Liquidación Bruta en Tiempo Real. Establecer Sistemas de Operación, Compensación y Liquidación Eficientes y Escalables. Principales Proyectos del Área Estratégica Desarrollo Institucional √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Gestión Integral de Riesgo. Desarrollo de Software de Análisis de Lavado de Activos (Conozca su Cliente). Adquirir e implementar herramientas para el lavado de activo. Rediseño de la Página Web. Elaborar reglamento para la publicación, divulgación, revisión de estadísticas y gestión institucional. Completar la formulación de las políticas de comunicación del Banco Central. Evaluar los niveles de gobernabilidad del Banco Central. Implementación de Red Privada Virtual (VPN). Continuidad de las Operaciones Informáticas (Centro Alterno). Nuevas funcionalidades de Oracle Financials 11i. Control de Acceso. Evaluación e implementación del sistema para la gestión de capital humano. Actualizar el reglamento de administración de recursos. Dar seguimiento e implementar los compromisos asumidos por el país en los procesos de negociación comercial e internacional. Optimizar el sistema energético. Incrementar la capacidad de climatización de la Torre, Auditorio y Vieja Sede. Laminar cristales de la Torre de Oficinas. Modernizar los ascensores de pasajeros de la Torre de Oficinas. Implementación la gestión de mantenimiento IMAINT. Formular el Plan Estratégico del Banco Central 2006-2009. Fortalecer las funciones de la Oficina de Administración de Proyectos del Banco Central. Plan Estratégico 2006-2009 Composición del Portafolio de Proyectos Total de Proyectos Aprobados 291 42 14% 91 proyectos 31% Estratégicos Realizados Funcionales Realizados 51 18% Desestimados 107 37% Extendidos al 2010 Total proyectos concluidos Total proyectos en ejecución Reconsideración y agrupación de proyectos y Requerimientos no establecidos adecuadamente 198 240 Resultados Obtenidos: Programación Presupuestaria Nota: No se incluye costo horas/hombres ¿Cuánto se invirtió? 2006 – 2009 Renglón del Gasto Activos Fijos En MM de RD$ 377.80 Softwares 129.75 Otras Erogaciones 103.18 Equipos de Cómputo 64.68 Remodelaciones y Adiciones 34.82 Otros Activos 45.19 Gastos Generales y Administrativos 109.32 Servicios Téc. y Consultorías 62.07 Publicidad 23.38 Programas de Capacitación 8.96 Otros Gastos TOTAL 14.91 487.12 Resultados Obtenidos: Programación de Actividades ¿Cuánto se ha logrado? Diciembre 2009 Objetivos Estratégicos Nd L 1. Mejorar la Eficiencia de los Mecanismos de toma de decisión para el mantenimiento de la estabilidad de precios. 94 2. Mantener un Nivel Adecuado de Reservas Internacionales. 90 3. Recapitalizar el Banco Central 92 4. Procurar la estabilidad y fortalecimiento del Sistema Financiero 84 5. Contribuir a la aplicación de los principios de gobernabilidad corporativa y transparencia del Sistema Financiero. 6. Contar con un sistema eficiente y seguro para la liquidación de pagos y valores 83 7. Diseñar e implementar mecanismos para la gestión integral de riesgos y la continuidad del negocio en la Institución. 77 8. Fortalecer el proceso de rendición de cuentas y divulgación de información. 91 9. Lograr niveles adecuados de gobernabilidad corporativa interna. 73 10. Contar con sistemas de información integrados, sustentados en tecnología, eficientes y adecuados para al gestión institucional. 86 11. Lograr mayores niveles de productividad y satisfacción laboral del capital humano del Banco Central. 90 12. Fortalecer la capacidad de gestión del Banco Central (Legislación, reglamentación, coordinación interinstitucional y gestión administrativa) 86 Total 100 87% Análisis de los Resultados Alcanzados Factores Clave de Éxito Apoyo de las autoridades y directores Junio de 2009 Involucramiento y apoderamiento de los responsables de cada proyecto Diciembre 2008 Rol desempeñado por la Gerencia Consultorías Externas Capacitación Diciembre 2009 Coaching, seguimiento y control de la PMO Nivel de Logro del PEI 2006-2009 Muchas Gracias,