CASA DE BOLSA BANORTE IXE, S.A. DE C.V. PASEO DE LA REFORMA 505 PISO 45 COL. CUAUHTEMOC DELEGACIÓN CUAUHTEMOC C.P. 06500 BALANCE GENERAL CONSOLIDADO AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2012 (Cifras en millones de pesos) C U E N T A S D E O R D E N OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES Bancos de clientes Dividendos cobrados de clientes Intereses cobrados de clientes Liquidación de operaciones de clientes Premios cobrados de clientes Liquidaciones con divisas de clientes Cuentas de margen Otras cuentas corrientes ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 40 0 0 -58 0 0 0 0 OPERACIONES EN CUSTODIA Valores de clientes recibidos en custodia Valores de clientes en el extranjero 547,690 0 OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN Operaciones de reporto por cuenta de clientes Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes Operaciones de compra de derivados De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) De opciones De swaps De paquetes de instrumentos derivados de clientes Operaciones de venta de derivados De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) De opciones De swaps De paquetes de instrumentos derivados de clientes Fideicomisos administrados -18 547,690 74,793 0 63,322 0 0 0 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD Efectivo administrado en fideicomiso Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto Otros 0 22,226 4,672 3,058 0 0 29,956 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD: Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto Otros 82,371 4,885 6,022 0 0 93,278 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO 1,157 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,272 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 140,387 688,059 TOTALES POR CUENTA PROPIA ACTIVO 64,479 PASIVO Y CAPITAL DISPONIBILIDADES 100 CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS) 0 INVERSIONES EN VALORES Títulos para negociar Títulos disponibles para la venta Títulos conservados a vencimiento 44,387 20,624 11,896 PASIVOS BURSÁTILES PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS De corto plazo De largo plazo 0 0 0 0 VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR 0 76,907 ACREEDORES POR REPORTO DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) 0 PRESTAMO DE VALORES 0 74,881 PRÉSTAMO DE VALORES DERIVADOS Con fines de negociación Con fines de cobertura 0 0 AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS 0 0 1 0 0 1 DERIVADOS Con fines de negociación Con fines de cobertura 0 0 0 0 BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN 0 CUENTAS POR COBRAR (NETO) 1,427 INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 0 OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN 0 57 INVERSIONES PERMANENTES 12 ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA 0 IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) 0 OTROS ACTIVOS Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles Otros activos a corto y largo plazo 0 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA Reportos (Saldo acreedor) Préstamo de valores Derivados Otros colaterales vendidos 61 347 408 OTRAS CUENTAS POR PAGAR Impuestos a la utilidad por pagar Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas Acreedores por liquidación de operaciones Acreedores por cuentas de margen Acreedores por colaterales recibidos en efectivo Acreedores diversos y otras cuentas por pagar 148 19 0 1,157 0 0 437 1,761 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN 0 IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) 21 CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 0 TOTAL PASIVO 76,664 CAPITAL CONTABLE CAPITAL CONTRIBUIDO Capital Social Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas Primas en venta de acciones Obligaciones subordinadas en circulacion CAPITAL GANADO Reservas de capital Resultado de ejercicios anteriores Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo Efecto acumulado por conversión Resultado por tenencia de activos no monetarios Resultado neto 1,123 0 75 0 1,198 185 280 210 0 25 0 349 1,049 TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL ACTIVO 78,911 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 2,247 78,911 "EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES. EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN" SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V. DIRECTOR GENERAL ACT. JOSE MARCOS RAMIREZ MIGUEL DIRECTOR GENERAL DE AUDITORIA INTERNA LIC. BENJAMIN VIDARGAS ROJAS CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO DE IXE CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V. ES DE 437 MILLONES DE PESOS INDICE DE SUFICIENCIA (CAPITAL GLOBAL/SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y DE MERCADO): 16.61 http://www.banorte.com.mx http://www.cnbv.gob.mx/estadistica DIRECTORA GENERAL ADJUNTA DE CONTABILIDAD Y FISCAL C.P. NORA ELIA CANTU SUAREZ DIRECTOR DE CONTRALORIA C.P. GERARDO MEJIA ZACARIAS