sustitución de la vía sumaria y ordinaria por el

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Liza Ramos Dávila
15 de agosto de 2014
SUSTITUCIÓN DE LA VÍA SUMARIA
Y ORDINARIA POR EL PROCESO
COMÚN
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1
¿A QUÉ SISTEMA PROCESAL SE
ADSCRIBE EL CÓDIGO PROCESAL
PENAL DE 2004?
…
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2
SISTEMAS PROCESALES
Sistema inquisitivo
Concentra los poderes de
investigar, acusar y juzgar en
una sola persona
Rigen la escrituralidad y la
reserva del proceso
La detención es la regla y la
libertad es la excepción
El juez no asume una
imparcialidad objetiva
Sistema mixto
Tiene dos etapas: Instrucción
secreta y reservada.
Juzgamiento oral, público y
contradictorio
La acción es ejercida por el
Ministerio Público
La excepcionalidad de la
detención es una regla
formal.
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Sistema acusatorio
Separación de funciones: la
acusación y la decisión
recaen en órganos distintos
Procedimiento oral, público
y contradictorio
Libertad como regla
El juez asume una
imparcialidad objetiva
3
A qué sistema pertenece el CPP 2004?
¿Inquisitivo?
¿Adversarial?
¿Acusatorio?
¿Mixto?
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4
Rasgos acusatorios del CPP 2004
Separación de funciones
Inicio del proceso a instancia de la parte legitimada
Correlación entre acusación y sentencia
Prohibición de la reformatio in peius
Limitación de derechos por requerimiento de la parte legitimada
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5
Rasgos inquisitivos del CPP 2004
Lectura de las piezas procesales
Criterios de peligrosidad para dictar la prisión preventiva
Aun existe una fuerte presencia del “expediente” como metodología de
trabajo (Art. 355)
Prueba de oficio. No sólo las partes introducen información al proceso.
(OJO: Se regula como una facultad excepcional)
Juez controla criterio de oportunidad, pese a que esto es de competencia
del Fiscal
Búsqueda de la verdad material (385°, inciso 2)
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6
Rasgos adversariales del CPP 2004
Regulación de las audiencias
Introducción del
interrogatorio cruzado
Uso de técnicas de litigación
oral
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7
El modelo procesal penal del CPP 2004 es…
“Un modelo con tendencia
acusatoria y rasgos adversariales”
Arsenio Oré Guardia, Pablo Talavera
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8
Estructura del nuevo proceso penal
Investigación
preparatoria
Etapa
intermedia
Juzgamiento
El nuevo proceso común
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9
ELEMENTOS PARA UN PARALELO
- FASE PRELIMINAR
…
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10
Fase preliminar
• Conducción fiscal de esta sub-fase
– Un poco nominalmente en el AMPP
– Efectivamente en el NMPP
• Finalidad de reunir los requisitos de
procedibilidad para ejercer la acción penal:
– Denuncia fiscal con apertura de instrucción
– Formalización de la IP
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11
Coerción en fase preliminar
• Ausencia en principio de medidas de coerción
– Con las leyes 27379 y 27934, se abrió posibilidad
para dichas medidas en el AMPP
– Desde el inicio, el NMPP tiene claro que puede
haber medida de coerción (detención preliminar
judicial, incautación por peligro en la demora)
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12
ALGUNAS DIFERENCIAS
- FASE PRELIMINAR
…
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13
Fase preliminar
• Duración
– AMPP sigue exclusivamente una pauta de plazo
razonable (cfr. STC Gleiser Katz)
– NMPP tiene una combinación:
• En principio, plazo legal (60 días)
• Como decisión expresa, plazo discrecional fiscal
(limitado según las casaciones 02-2008-LA LIBERTAD,
318-2011-LIMA y 144-2012-ÁNCASH).
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14
Fase preliminar
• Imputación necesaria
• OJO: convencionalmente la imputación necesaria es
algo exclusivo del juicio.
– Debe haber comunicación de cargos ante detención
– Pero ello sin el detalle de una acusación
– Cuando aún no llega el juicio oral, y no hay imputado
detenido, no tendría por qué haber imputación necesaria.
• AMPP: no existe normativamente. Su desarrollo
jurisprudencial es apenas reciente.
• NMPP: tampoco se prevé. Las DDPP son esencialmente
indeterminadas. Es la práctica jurisprudencial la que ha
introducido ciertos márgenes de imputación necesaria
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15
EL PRINCIPIO ACUSATORIO
•
El principio acusatorio forma parte del modelo acusatorio.
•
Presenta determinadas características:
–
–
–
No puede existir juicio sin acusación
No puede condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada
No pueden atribuirse al juzgador poderes de dirección
material del proceso que cuestionen su imparcialidad
Gómez Colomer, Juan-Luis. El Proceso Penal en el estado de Derecho. Diez estudios doctrinales. Lima,
Palestra, 1999].
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16
EL PRINCIPIO ACUSATORIO EN LA JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
• Imputación necesaria y derecho a la Defensa: “El derecho a ser
informado de la acusación es un atributo del derecho de defensa
que integra, entre otros, el debido proceso y, por ende, la tutela
jurisdiccional, a la par que constituye lo primordial del principio
acusatorio”. Exp. N.° 0402-2006-PHC/TC CASO: Luis Enrique Rojas
Álvarez.
• Imputación necesaria y contradicción: “los principios acusatorio y
contradictorio se integran y complementan, toda vez que el primero
identifica los elementos necesarios para individualizar la pretensión
penal e individualizar al procesado, mientras que el segundo
custodia que el acusado pueda alegar y/o presentar todas las
pruebas que estime necesarias para su interés”. EXP. N.° 0402-2006PHC/TC; CASO: LUIS ENRIQUE ROJAS ÁLVAREZ
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17
Principio acusatorio. Correlación entre acusación y
sentencia
Artículo 397° Correlación entre acusación y
sentencia.1. La sentencia no podrá tener por acreditados
hechos u otras circunstancias que los descritos en la
acusación y, en su caso, en la acusación ampliatoria,
salvo cuando favorezcan al imputado.
2. En la condena, no se podrá modificar la calificación
jurídica del hecho objeto de la acusación o su
ampliatoria, salvo que el Juez Penal haya dado
cumplimiento al numeral 1) del artículo 374°.
“La calificación jurídica
puede cambiar, pues tiene
carácter provisional”.
Ver. BERNAL CUELLAR, JAIME – MONTEALEGRE
LYNETT, EDUARDO; El Proceso Penal.
Fundamentos Constitucionales del Sistema
Acusatorio; p. 200.
3. El Juez Penal no podrá aplicar pena más grave que
la requerida por el Fiscal, salvo que se solicite una
por debajo del mínimo legal sin causa justificada de
atenuación.
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18
EL PRINCIPIO ACUSATORIO EN LA JURISPRUDENCIA
SUPRANACIONAL
• Corte Interamericana de Derechos Humanos, caso Tibi
versus Ecuador, 07.09.2004: “187. El artículo 8.2.b de
la Convención Americana ordena a las autoridades
judiciales competentes notificar al inculpado la
acusación formulada en su contra, sus razones y los
delitos o faltas por los cuales se le pretende atribuir
responsabilidad, en forma previa a la realización del
proceso para que este derecho opere en plenitud y
satisfaga los fines que le son inherentes, es necesario
que esa notificación ocurra antes de que el inculpado
rinda su primera declaración. sin esta garantía, se
vería conculcado el derecho de aquél a preparar
debidamente su defensa”.
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19
Fase de investigación
preparatoria
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20
Investigación preparatoria en el CPP
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
FORMALIZADA
•
La fase de investigación preparatoria a cargo del Fiscal, comprende las
llamadas diligencias preliminares y la investigación formalizada.
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Plazo de las diligencias preliminares en el CPP
• Plazo de las diligencias preliminares (Art.
332.4):
– Texto original del CPP: 20 días
– Ley 30076, de 19.08.13: 60 días, salvo que se
produzca la detención de una persona. No
obstante el Fiscal podrá fijar un plazo distinto
atendiendo a las características, complejidad y
circunstancias de los hechos.
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Público
Las diligencias preliminares en el CPP
•
Desarrollo de las diligencias preliminares: En su desarrollo se realizan actos
urgentes o inaplazables destinados a:
•
Finalidad:
– Determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad
– Asegurar los elementos materiales de su comisión,
– Individualizar a las personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y
dentro de los límites de la ley, asegurarlas debidamente (art. 330.2)
•
Control del plazo: Quien se considere afectado por una excesiva duración de las
diligencias, solicitará al Fiscal le dé término. Si el Fiscal no acepta o fija un plazo
irrazonable, el afectado puede recurrir al Juez, quien resuelve previa audiencia.
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Escuela del Ministerio Público
¿Qué audiencias se pueden realizar durante las diligencias
preliminares?
Audiencia de tutela (Art. 71 CPP)
Audiencia de control de plazos de las
diligencias preliminares (334.2 CPP)
Audiencia de reexamen de la intervención de
las comunicaciones (231.3 y 231.4 CPP)
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Público
La investigación preparatoria en el CPP
•
Plazo de la investigación preparatoria (Art. 342.1): 120 días, prorrogables por el Fiscal
por un máximo de 60 días.
•
Plazo de investigación preparatoria en procesos complejos (Art. 342.2): 8 meses,
prorrogables por el Juez por un plazo igual.
•
El Fiscal dará por concluida la investigación preparatoria aún cuando no hubiere vencido
el Plazo (Art. 343.1)
•
Audiencia de control de plazos (Art. 343.2): Si se vencen los plazos y el Fiscal no da por
concluida la investigación, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez, quien
resuelve previa audiencia.
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Fase intermedia
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26
Importancia de la fase intermedia
• Binder nos dice que todo sistema tiene una
fase intermedia pero esta puede quedar
oculta por la forma como se estructura el
procedimiento. (Introducción al derecho
procesal penal. p. 253)
• El juicio de admisibilidad de las pruebas
ofrecidas en principio está a cargo de un juez
distinto del que conocerá del juicio.
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Público
Importancia de la fase intermedia
• “Imaginemos los efectos sociales de un proceso
penal en el que con el único fundamento de la
denuncia se puede someter a las personas a un
juicio público. Tal proceso serviría más como un
mecanismo de persecución y descrédito de las
personas
que
como
un
mecanismo
institucionalizado para resolver conflictos
penales.”
•
Binder, Alberto, en: Iniciación al proceso penal acusatorio (para auxiliares de justicia),
Editorial Alternativas, Lima 2002, página 57.
Liza Ramos Dávila –
Escuela del Ministerio Público
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Problemas más frecuentes durante la etapa intermedia
Juez que ordena la realización de diligencias (346.5)
• “El juez de la investigación preparatoria –en
caso de oposición a la solicitud de archivo- si
lo considera admisible y fundado dispondrá la
realización
de
una
investigación
suplementaria, indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar”
Liza Ramos Dávila –
Escuela del Ministerio Público
¿Es posible rescatar la fase intermedia en el antiguo modelo?
• En el actual modelo la fase intermedia no es una etapa
visible, pero podemos reconocer su presencia a partir de
una serie de normas que establecen los requisitos para
formular acusación.
• Ley Orgánica del Ministerio Público (Art. 92.4):
– “si las pruebas actuadas en la investigación policial y en la
instrucción lo han llevado a la convicción de la imputabilidad
del inculpado; o meramente formal, para que oportunamente se
proceda al juzgamiento del procesado, si abrigase dudas
razonables sobre su imputabilidad. En ambos casos la acusación
escrita contendrá la apreciación de las pruebas actuadas, la
relación ordenada de los hechos probados y de aquellos que, a
su juicio, no lo hayan sido; la calificación del delito y la pena y la
reparación civil que propone”.
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Estándar probatorio de la acusación
ACPP
NCPP
92.4 LOMP
344°.1: base suficiente sobre la
- apreciación de pruebas actuadas comisión del hecho punible
atribuido al imputado
 ??
- Relación ordenada de los
hechos probados  ??
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¿Es posible incorporar una estación de control de la acusación en los
procesos del antiguo Código?
• Según la Corte Suprema
– RN 2715-2004
– RN 3623-2005
• Según el TC
– Expediente Nº 06167-2005-PHC/TC, del 28 de Febrero del
2006, Caso Fernando Cantuarias Salaverry
• Según el AP 6-2009
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La fase intermedia: diferencias
ACPP
NCPP
Fase difusa: Actos preparatorios de la
acusación y de la defensa
Fase definida: Etapa intermedia como fase
procesal
“Características limitadas” de la etapa
Promoción de mecanismos de
intermedia”.
descongestión y descarga
Limitación del ejercicio de la acusación es
restringido
Tribunal Superior
¿?
Juez de la Investigación preparatoria
“Sistema legal de obligatoriedad del
control del requerimiento fiscal”
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AP 6-2009:
Facultades del Tribunal ante los posibles defectos de la acusación
•
Marco de control:
– Admisibilidad y procedencia
– NCPP: control de la legalidad: concurrencia de presupuestos legales
•
•
No es posible el análisis probatorio
No es posible pronunciarse sobre el fondo: salvo expresa autorización
legal y en la medida de que no genere indefensión material en perjuicio del
acusador
Se debe correr traslado antes del control – plazo determinable
Si la acusación no cumple requisitos:
– ACPP: Devolución al Fiscal Superior (resolución motivada e
inimpugnable)
– NCPP: Devolución de las actuaciones al Fiscal, con la necesaria
suspensión de la audiencia
•
•
Liza Ramos Dávila –
Escuela del Ministerio Público
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Diagrama de la Audiencia Preliminar
Fase Intermedia
Fase juzgamiento
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37
Las herramientas de litigación oral aplicables al
juzgamiento
•
•
•
•
•
•
•
•
Teoría del caso
Alegato de apertura
Examen directo
Contrainterrogatorio
Introducción de evidencia
Uso de declaraciones previas
Objeciones
Alegato de clausura
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El símbolo del modelo inquisitivo
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