preguntas-frecuentes-la-ft-mendoza [Modo de compatibilidad]

Preguntas
Frecuentes
LA/FT
2011
Agenda
1. Preguntas frecuentes.
2. El sector empresarial y el contexto
internacional.
3. El sector empresarial y la realidad
Colombiana.
1. Preguntas frecuentes
1.
2.
3.
4.
5.
6.
¿Qué es el LA y FT?
¿El LA y FT es un problemas
de drogas?
¿Cuáles son las actividades
más vulnerables al LA/FT?
¿Cómo
puedo
verme
involucrado?
¿En qué puedo verme
involucrado?
¿Puede el LA/FT afectar mi
negocio?
1. ¿Qué es el LA y FT?
1. Prevención del crimen.
2. Gobierno Corporativo.
3. Responsabilidad
Social Empresarial.
2. ¿El LA y FT es un problemas de
drogas?
3. ¿Cuáles son las
actividades más
vulnerables al LA/FT?
Caso con equipos de cómputo
Metales preciosos
Caso Hoteles
Logística médica
Empresas “fachada”
Asociaciones
Fundaciones
Empresas “fachada”
4. ¿Cómo puedo verme involucrado?
FT
LA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Administrar
Adquirir
Transportar
Custodiar
Transformar
Invertir
Resguardar
Otra actividad
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Administrar
Proveer
Guardar
Custodiar
Aportar
Recolectar
Entregar
Otra actividad
5. ¿En que puedo verme involucrado?
1. Proceso
Penal
(Nacional
o
Internacional).
2. Proceso de Extinción
de Dominio.
3. Inclusión en listas
internacionales.
6. ¿Puede el LA/FT afectar mi negocio?
1.
2.
3.
4.
Reputación.
Existencia.
Perdurabilidad.
Sostenibilidad.
Convención NU de Viena
Convención NU de Palermo
Convención NU Mérida
Convención NU FT
LAVADO DE ACTIVOS
2. Sector empresarial y contexto
internacional
FATF - GAFI
• Grupo de Acción Financiera Internacional Financial Ask Task Force on Money Laundering
• Establecido por G-7 en Paris 1989
• 34 miembros (Argentina, Brasil, México)
• 40 Recomendaciones LA (1996, 2003)
• 9 Recomendaciones FT (2001, 2003)
• Reportes anuales
• Tipologías (Métodos y tendencias)
• NCCT – Territorios y paises no cooperantes
• GAFISUD – Grupo de Acción Financiera para
Sudamérica
Las 40 + 9 recomendaciones del
GAFI
40 Recomendaciones Lavado de Activos (LA)
1–3
Sistemas legales
4 – 25
Medidas instituciones financieras y no financieras
26 – 34
Medidas institucionales
35 – 40
Cooperación internacional
LAS 40 + 9 RECOMENDACIONES
LA 10: Conservación – 5 años
LA 11: Operaciones complejas y grandes
LA 12: Actividades y profesiones no financieras
Casinos
Agentes inmobiliarios
Metales preciosos
Contadores, abogados, notarios
LA 13-16: Reportes de Operaciones Sospechosas
3. El sector empresarial y la
realidad colombiana
Conocimiento del fenómeno LA/FT:
Empresarios y
Comerciantes
30%
Grandes
15%
Medianas
5%
Pequeñas
Preocupación frente al fenómeno LA/FT:
Empresarios y
Comerciantes
60%
Grandes
40%
Medianas
20%
Pequeñas
Normas LA / FT en
sectores con supervisor
SUPERVISOR
ACTIVIDAD
NORMAS LA-FT
Super Industria y Comercio
Prácticas comerciales
Super Sociedades
Sociedades mercantiles
Super Vigilancia
Vigilancia y seguridad privada
SARLAFT
Super Financiera
Entidades financieras,
valores, aseguradoras
SARLAFT
Super Economía Solidaria
Organizaciones de la
economía solidaria
SIPLAFT
Super Notariado
Notarios
Super Servicios Públicos
Entidades prestadores S P D
Super Subsidio Familiar
Cajas de compensación
familiar
Super Salud
Usuarios y entidades del
SGSS
Super Puertos y Transporte
Infraestructura y modos de
transporte
RESOLUCIÓN
SIPLA -REPORTES
REPORTES
¿ Regulación o autoregulación?
AUTOREGULACIÓN
-Responsabilidad Social
Empresarial
-Buen Gobierno
Corporativo
- Modelo de Gestión
Empresarial contra LA/FT
REGULACIÓN
- SARLAFT
- SIPLAFT
- SIPLA
- REPORTES
- RECOMENDACIONES
CO-REGULACIÓN
¡ Muchas Gracias !
Webpage UNODC: www.unodc.org
E-mail LAPLAC: monica.mendoza@unodc.org
monica.jimenez@unodc.org
Teléfono: 6467000 Ext. 336 - 340