BASC Transportador terrestre

Business
iness Alliance for Secure Commer
Commerce (BASC)
Estándares BASC Versión 3-2008
Adopción de Requisitos Mínimos de Seguridad C-TPAT
Transportador Terrestre
Estos criterios mínimos de seguridad se presentan como las bases fundamentales a ser
utilizadas por los transportistas de carretera para establecer prácticas de seguridad eficaces que
optimicen el rendimiento de la cadena de suministro y mitiguen el riesgo de pérdida, robo y paso
de contrabando que pudiese introducir elementos peligrosos a la cadena de suministro mundial.
Una vez al año como mínimo o según lo dicten las circunstancias, como por ejemplo durante una
infracción o incidente de seguridad, lo
loss transportistas de carretera deben realizar una evaluación
completa de sus prácticas de seguridad de las cadenas de suministro internacionales basándose
en los siguientes criterios mínimos de seguridad de BASC.. En los casos en que un transportista
de carretera
rretera no controle un elemento específico de su cadena de suministro, como por ejemplo
un patio o terminal de camiones, el manejo de remolques o un proceso sujeto a estos criterios, el
transportista debe trabajar con estos asociados de negocios para garan
garantizar
tizar que se implementen
y se cumpla con las medidas de seguridad pertinentes en toda su cadena de suministro. Para los
propósitos de Business Alliance for Secure Commerce - BASC,, la cadena de suministro para los
transportistas de carretera se define desde el punto de origen del patio o lugar donde se
almacenan
los
tractores
y
remolques,
la
recogida
en
la
instalación
del
fabricante/proveedor/vendedor y hasta el punto de distribución – y reconoce los diversos
modelos comerciales empleados por los miembros de BASC.
Trimestralmente, o según lo dicten las circunstancias, como por ejemplo durante períodos de alto
estado de alerta, una infracción o incidente de seguridad, los transportistas de carretera deben
evaluar en forma rutinaria su grado de vulnerabilida
vulnerabilidad
d al riesgo y establecer medidas de seguridad
para reforzar o ajustar su situación de seguridad para impedir infracciones de seguridad y
conspiraciones internas. La determinación y objetivos de los elementos criminales interesados
en atacar el comercio mundial
ndial mediante conspiraciones internas hacen que sea necesario que
las empresas, y los transportistas de carretera en particular, mejoren sus prácticas de seguridad,
especialmente si el transportista de carretera participa en BASC.
jidad de las cadenas de suministro y prácticas de seguridad
BASC reconoce la complejidad
internacionales, y apoya la aplicación e implementación de medidas de seguridad basadas en el
riesgo.1 Por lo tanto, el Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC brinda flexibilidad y
permite adaptar los planes de seguridad con base en el modelo empresarial de la empresa
miembro de BASC.
Las medidas de seguridad apropiadas, tal como se indican en este documento, deben ser
implementadas y mantenidas por el transp
transportista de carretera – basadas en el riesgo.
1
Los transportistas deben tener un proceso documentado y verificable para determinar el riesgo en todas sus operaciones, basado
en su modelo empresarial
esarial (es decir, volumen, puntos de origen y destino, ruta, certificación BASC,, posible amenaza terrorista
mediante información de fuente abierta, que tiene seguridad inadecuada, previos incidentes de seguridad, etc.).
1
PARTE “A”
1.
Requisitos de los asociados de negocios
Los transportistas de carretera deben tener procesos escritos y verificables para la selección de
asociados de negocios, incluso los agentes del transportista, transportistas de carretera
subcontratados y proveedores de servicio, además de procedimientos de evaluación de nuevos
clientes que vayan más allá de los asuntos de solidez financiera e incluyan indicadores de
seguridad, tal como referencias comerciales y asociaciones profesionales.
1.a
Procedimientos documentados exigidos para Asociados de Negocio
Deben existir procedimientos escritos para evaluar a los asociados de negocios que identifiquen
factores o prácticas específicas cuya presencia activaría un examen adicional por parte del
transportista de carretera.
Para aquellos asociados de negocios que cumplan con los requisitos para obtener la certificación
de C-TPAT (importadores, puertos, terminales, agentes, consolidadores, etc.), el transportista de
carretera debe tener documentación (por ejemplo, certificado de C-TPAT, número de Interfaz de
Verificación de Estado (SVI), etc.) indicando si estos asociados están o no certificados por CTPAT. El transportista de carretera puede someter a un examen adicional a los asociados de
negocios no integrados a C-TPAT.
1.b
Para asociados de negocio no BASC, requisito escrito de criterios de seguridad
equivalentes al BASC
Los transportistas de carretera deben asegurar que los proveedores de servicio por contrato se
comprometan a seguir las recomendaciones de seguridad de C-TPAT mediante acuerdos
contractuales. En el caso de envíos destinados a los Estados Unidos, los transportistas de
carretera afiliados a C-TPAT que subcontratan servicios de transporte a otros transportistas de
carretera, deben utilizar a otros transportistas aprobados por C-TPAT o transportistas bajo el
control directo del transportista certificado por C-TPAT a través de un contrato por escrito.
1.c
Documentación exigida para los asociados de negocio de participación en
programas extranjeros de SCS
En forma similar, los asociados de negocios actuales o futuros que hayan obtenido certificación
en un programa de seguridad de la cadena de suministro administrado por una autoridad
aduanera extranjera deben indicar su situación de participación al transportista de carretera.
1.d
Verificando procedimientos de seguridad en el punto de Origen
Ya que los transportistas de carretera en última instancia son los responsables de toda la carga
contenida en sus remolques o vehículos, deben comunicar la importancia de la seguridad de la
cadena de suministro y que mantener una cadena de custodia es un aspecto fundamental de la
política de seguridad de una empresa.
2
2.
2.1.a
Seguridad de los vehículos
Seguridad del Transporte en Ruta
Los transportadores terrestres tienen que asegurar que la integridad del transporte y remolques
es mantenida mientras el transporte esta en ruta transportando carga para las fronteras o destino,
utilizando un registro de actividad de monitoreo y seguimiento o un medio tecnológico
equivalente. Si el conductor usa registros, estos tienen que reflejar que la integridad del remolque
fue verificada.
2.1.b
Rutas predeterminadas y Revisiones de Seguridad Aleatorias
Las rutas predeterminadas deberían ser identificadas, y deberían existir procedimientos para
revisiones aleatorias de las rutas, documentando y verificando el lapso de tiempo entre punto de
carga del remolque, las fronteras, y/o los destinos de entrega, durante horas pico y no-pico. Los
conductores deberían notificar al despachador de cualquier demora en la ruta debido al tiempo,
tráfico y/o re-enrutamiento.
2.1.c
Revisiones documentadas y no anunciadas por la Gerencia del Transportador
La Gerencia del transportador terrestre tiene que desarrollar un proceso de verificación no
anunciado, periódico y documentado para asegurar que los registros son mantenidos y los
procedimientos de seguimiento y monitoreo del transporte están siendo seguidos y reforzados.
2.1.d
Reporte de Anomalías encontradas en Revisiones Regulatorias del Gobierno.
Durante las inspecciones realizadas por las autoridades competentes u otras inspecciones
físicas al transporte, requeridas por leyes estatales, locales o federales, los conductores tienen
que reportar y documentar cualquier anomalía o modificaciones estructurales inusuales
encontradas en el transporte. Adicionalmente, La Gerencia del Transportador Terrestre deberá
desarrollar un proceso de verificación no anunciada, periódica y documentada para asegurar que
los registros son mantenidos y los procedimientos de monitoreo y seguimiento del transporte
están siendo seguidos y reforzados.
2.1.e
Procedimientos de Inspección del Transporte.
2.1.e.i Uso de una Lista de Chequeo para Inspección del Transporte
Usando una Lista de Chequeo, los conductores deberían ser entrenados para inspeccionar sus
transportes por compartimentos ocultos o naturales. El entrenamiento en búsquedas deberá ser
adoptado como parte de un programa de entrenamiento de la compañía.
2.1.e.ii Inspección del transporte entrando y saliendo de los patios de estacionamiento.
Las inspecciones al transporte tienen que ser sistemáticas y deberían ser completadas en la
entrada y salida del patio de estacionamiento y en el último punto de cargue antes de llegar a la
frontera o destino.
3
2.1.e.iii Conducir búsquedas aleatorias adicionales a aquellas desarrolladas por el
Conductor.
Para contrarrestar conspiraciones internas, personal de supervisión o el Gerente de Seguridad
deberían buscar en el transporte después que el conductor ha conducido la búsqueda. Estas
búsquedas deberían ser aleatorias, documentadas, basadas en el riesgo y deberían ser
conducidas en el patio de camiones y después que el camión ha sido cargado y enrutado para la
frontera o destino final.
2.1.f
Requiriendo procedimientos escritos para la identificación de riesgos.
Tienen que existir procedimientos escritos para identificar factores o prácticas específicas, las
cuales pueden estimar los riesgos presentes en un embarque de un embarcador seguro.
2.1.g
Practicas de entrenamiento Sistemático.
Las siguientes prácticas sistemáticas deberían ser consideradas cuando se conduzcan
entrenamientos sobre transportes. Los transportadores terrestres tienen que inspeccionar
visualmente todos los remolques vacios, incluyendo el interior del remolque, en el patio de
camiones y en el punto de cargue, si es posible. El siguiente proceso de inspección es
recomendado para todos los remolques y tractores:
1. Tractores:
•
•
•
•
•
•
•
Parachoques, neumáticos y llantas
Puertas y compartimientos de herramientas
Caja de la batería
Respiraderos
Tanques de combustible
Compartimientos del interior de la cabina, litera
Sección de pasajeros y techo
2. Remolques:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del patín
Exterior – frente/costados
Posterior – parachoques/puertas
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Sección inferior
4
2.2
SEGURIDAD DE LOS REMOLQUES
2.2.a
Requerimiento de Vigilancia en el Cargue y Descargue.
Se reconoce que aun cuando el transportador no puede “ejercer un control total” sobre la carga y
el contenido que esta acoplada a su vehículo, si tiene que estar vigilante para asegurarse que la
mercancía es legítima y esta no ha sido afectada por algún contrabando en el muelle o en el
momento de carga en la fábrica. El transportador tiene que asegurarse que durante el tránsito
hacia la frontera o hacia el destino, no ocurra ninguna afectación a la carga o que el vehículo no
tenga paradas inesperadas.
2.2.b Requerimiento de Almacenamiento Seguro de los remolques.
Los remolques tienen que ser almacenados en un área segura para prevenir el acceso o
manipulación no autorizados. Tiene que haber procedimientos en el sitio para neutralizar y
reportar accesos no autorizados a los remolques, camiones o zonas de almacenamiento.
2.2.c Requerimiento de notificación a las autoridades, de cambios estructurales de cada
remolque.
El transportador tiene que notificar a la autoridad correspondiente, cualquier cambio estructural,
como compartimentos ocultos descubiertos en los remolques, camiones o en cualquier equipo de
transporte que se utilice para cruzar las fronteras o movilizar la carga hacia los puertos. La
notificación tiene que ser realizada inmediatamente a la autoridad respectiva, incluso antes de
pasar la frontera o llegar al destino. Estas notificaciones pueden ser realizadas telefónicamente a
las autoridades respectivas.
2.2.d
Sellos Requeridos en los remolques
Basados en los riesgos, un sello de alta seguridad tiene que ser colocado en la puerta del
contenedor o un sello de cable tiene que ser aplicado a las dos barras verticales del contenedor.
2.2.e
Requerimiento de sellos de Alta Seguridad para contenedores.
Los procedimientos escritos tienen que estipular claramente cómo serán controlados los sellos
de seguridad por el transportista durante el transito en ruta. Estos procedimientos escritos
deberían tener mecanismos para asegurar que los conductores o choferes hayan entendido los
procedimientos y los sigan. Estos procedimientos tienen que incluir:
• Verificar que el sello este intacto y si presenta evidencia de haber sido forzado a lo largo de la
ruta
• Documentar apropiadamente la numeración de los sellos.
• Verificar que el número de sello y la localización del sello sea la misma que fue indicada por el
embarcador en los documentos de embarque.
• Si el sello es removido durante el transito, incluso por autoridad oficial, un segundo sello se
tiene que instalar y este cambio tiene que ser documentado.
• El conductor o chofer tiene que reportar inmediatamente al despachador, que el sello fue roto,
por lo cual, un segundo sello tiene que ser colocado en el remolque o en el contenedor.
• El transportista tiene que hacer una notificación inmediata al despachador, al agente de
aduana y/o al importador, de la instalación del segundo sello.
5
2.3
Carga Consolidada (LTL- Less-than Truck Load)
2.3.a
La exigencia de candados de alta seguridad para los transportistas LTL
Transportistas LTL tienen que usar un candado de alta seguridad o un dispositivo similarmente
apropiado cuando envíen localmente mercancías en un entorno internacional LTL.
Los Transportistas LTL tienen que garantizar un estricto control para limitar el acceso a las llaves
o combinaciones que pueden abrir estos candados.
2.3.b Requerimiento de Sellos ISO PAS 17712
Después de que la carga recogida es ordenada, consolidada y cargada por la empresa
encargada de llevar la carga a destino, el remolque tiene que ser sellado con un sello de alta
seguridad que cumpla o supere la Norma ISO PAS 17712 para sellos de alta seguridad.
2.3.c
Exigencia de aplicación sellos ISO PAS ISO 17712 en cada parada.
En las operaciones de recolección y entrega de carga consolidada que no utiliza los centros de
consolidación para ordenar o consolidar la carga antes de llegar al destino, el transportador de
carretera tiene que utilizar sellos ISO PAS 17712 de alta seguridad para el remolque en cada
parada, y antes de llegar al destino.
2.3.d
Requerimiento de regulaciones escritas para el manejo de sellos.
Tienen que estar establecidos procedimientos escritos para registrar el cambio de sellos, así
como establecer la forma como los sellos son controlados y distribuidos, y cómo se toma nota de
las discrepancias y se informa al respecto.
Estos procedimientos escritos deberían ser mantenidos en el terminal o local donde se realizan
las operaciones de despacho.
2.3.e Requerimiento de Procedimientos para el reconocimiento y reporte de sellos
comprometidos.
En el ambiente de los embarques consolidados y no consolidados, los procedimientos también
deberían existir para el reconocimiento y la presentación de informes de sellos y remolques
comprometidos a la autoridad correspondiente.
3.
Controles de acceso físico
Los controles de acceso impiden la entrada no autorizada a camiones, remolques e instalaciones,
mantienen control de los empleados y visitantes, y protegen los bienes de la compañía. Los
puntos de acceso deben incluir la identificación positiva de todos los empleados, visitantes,
proveedores de servicio y vendedores en todos los puntos de entrada. Los empleados y
proveedores de servicio sólo deben tener acceso a aquellas áreas de una instalación donde
tengan necesidad comercial legítima.
6
3.a
Empleados
Tiene que existir un sistema de identificación de empleados con el propósito de controlar el
acceso e identificarlos positivamente.
Los empleados sólo deberían tener acceso a aquellas áreas seguras que necesitan para
desempeñar sus funciones.
La gerencia o el personal de seguridad de la compañía tienen que controlar adecuadamente la
entrega y devolución de carnés de identificación de empleados, visitantes y proveedores.
Se tiene que documentar los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos
de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).
3.b
Visitantes / Vendedores / Proveedores de servicio
Los visitantes tienen que presentar una identificación con foto al momento de ingresar a la
instalación.
Todos los visitantes deberían ser acompañados y exhibir en un lugar visible su identificación
temporal.
Todos los vendedores, proveedores y contratistas tienen que presentar su identificación
apropiada y/o una identificación con foto con fines de documentación a su llegada.
3.c
Monitoreo las entregas
Los paquetes y el correo de llegada deberían ser examinados periódicamente antes de ser
distribuidos.
3.d
Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas
Tienen que existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas
no autorizadas o no identificadas.
4
Seguridad del personal
Deben existir procesos por escrito y verificables establecidos para evaluar a los candidatos con
posibilidades de empleo y realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
4.a
Verificación preliminar al empleo
Antes de la contratación se tiene que verificar la información de la solicitud de empleo, tal como
los antecedentes y referencias laborales.
4.b
Verificación y análisis de antecedentes
De conformidad con la legislación local se deberían verificar y analizar los antecedentes de los
candidatos con posibilidades de empleo. Revisiones periódicas se deberían realizar conforme la
criticidad del cargo que ocupe el funcionario.
7
4.c
Procedimientos de terminación de personal
Las compañías tienen que contar con procedimientos para retirar la identificación y eliminar el
permiso de acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados retirados de la empresa.
5
Seguridad de procesos
5.a.i
Debe haber medidas de seguridad establecidas para garantizar la integridad y seguridad
de los procesos relevantes al transporte, manejo y almacenaje de carga en la cadena de
suministro.
5.a.ii Debe haber procedimientos establecidos para impedir, detectar o disuadir que materiales
no declarados y personal no autorizado ganen acceso al vehículo, incluso ocultos en los
remolques.
5.a.iii Se deben implementar procedimientos de seguridad que restrinjan el acceso al vehículo y
que impidan el cargamento de contrabando durante la ruta de las instalaciones de origen
hacia el destino.
5.a.iv
Debe haber procedimientos establecidos para registrar y denunciar de inmediato todas
las anomalías asociadas con los choferes de los camiones a la autoridad
correspondiente.
5.a.v
Si las leyes locales, federales o estatales y las normas sindicales lo permiten, se deben
realizar inspecciones al azar del equipaje y efectos personales de los choferes de
camiones.
5.b
Procesamiento de documentación
Deben existir procedimientos establecidos para garantizar que toda la información utilizada para
despachar mercaderías y carga sea legible, completa, exacta y que esté protegida contra los
cambios, pérdidas o introducción de información errónea. Se deben tomar medidas, como por
ejemplo usar un archivador bajo llave, para guardar los formularios sin usar, incluso manifiestos,
para impedir el uso no autorizado de dicha documentación.
5.c
Examen de documentos
El personal debe estar capacitado para examinar manifiestos y otros documentos e identificar o
reconocer envíos de carga sospechosa que:
Se originan o están destinados a lugares poco usuales
Pagados en efectivo o con cheque certificado
Tienen métodos de rutas inusuales
Exhiben prácticas de envío / recibo inusuales
Dan información imprecisa, generalizada o insuficiente
Todos los casos de un envío sospechoso deben ser notificados de inmediato a la
autoridad correspondiente.
8
5.d
Procedimientos de conocimiento de embarque / manifiesto
La información del conocimiento de embarque presentada a la autoridad debe mostrar la primera
ubicación/instalación en origen, donde el transportista de carretera toma posesión de la carga
destinada a la exportación. Además, para ayudar a garantizar la integridad de la carga recibida
en origen, debe haber procedimientos establecidos para asegurar que la información recibida de
los asociados de negocios sea reportada en forma exacta y oportuna.
5.e
Carga
La carga debe estar correctamente marcada e indicada en el manifiesto, incluso el peso exacto y
la cuenta de unidades. Se debe notificar a aduanas y/o a otras agencias policiales apropiadas si
se detectan actividades ilegales o sospechosas, según corresponda.
6
Seguridad física
Debe haber procedimientos establecidos para impedir, detectar o disuadir que materiales no
declarados y personal no autorizado ganen acceso al vehículo, incluso ocultados en los
remolques. Las instalaciones de manejo y almacenaje de carga, patios de remolques, etc.,
deben tener barreras físicas y elementos de disuasión para resguardar contra el acceso no
autorizado. Los transportistas de carretera deben incorporar los siguientes criterios de seguridad
física de BASC en todas sus cadenas de suministro, según corresponda.
6.a
Cercado
Una cerca perimétrica debe encerrar el patio o terminal de camiones completa, especialmente
áreas donde se estacionan o almacenan tractores, remolques y otros equipos rodantes. Todas
las cercas deben ser inspeccionadas regularmente para verificar su integridad e identificar daños.
6.b
Puertas y casetas de entrada
Las puertas de entrada o salida de todos los vehículos y/o personal deben ser atendidas y/o
supervisadas. La cantidad de puertas debe mantenerse al mínimo necesario para permitir un
acceso y seguridad apropiados.
6.c
Estacionamiento
Se debe prohibir que los vehículos de pasajeros privados se estacionen en cercana proximidad a
las áreas de estacionamiento y almacenaje de tractores, remolques y otros equipos rodantes que
cruzan la frontera internacional o ingresan a los puertos marítimos.
6.d
Estructura de los edificios
Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal. Se deben realizar
inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las estructuras.
9
6.e
Control de cerraduras y llaves
Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deben asegurarse con cerraduras.
La gerencia o el personal de seguridad debe controlar la entrega de todas las cerraduras y llaves,
incluso las cerraduras y llaves para tractores. Cuando estén estacionados en el patio, las puertas
de los tractores deben estar bajo llave con las ventanas cerradas para impedir el acceso no
autorizado.
6.f
Iluminación
Debe haber iluminación adecuada dentro y fuera de la instalación, incluso en las siguientes
áreas: entradas y salidas, áreas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques,
equipos rodantes y cercas.
6.g
Sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia
Se deben utilizar sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia para supervisar los locales e
impedir el acceso no autorizado a embarcaciones, áreas de manejo y almacenaje de carga,
basado en el riesgo.
7
Seguridad de la tecnología de informática
7.a
Protección con contraseña
Se deben tomar medidas para proteger la información electrónica, incluso informar a los
empleados sobre la necesidad de proteger sus contraseñas y el acceso a las computadoras.
Para los sistemas automatizados se deben utilizar cuentas asignadas individuales que exijan un
cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología
de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
7.b
Responsabilidad
Debe haber un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de computación y
detectar el acceso inapropiado y la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales.
Se aplicarán medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
7.c
Uso Apropiado de los controles electrónicos.
Sistemas de GPS, o cualquier otro elemento electrónico provisto por una autoridad, por un
exportador o por el transportador mismo, tiene que ser protegido contra robo, manipulación
indebida, adulteración o duplicación.
Los Empresas transportistas tienen que tener procedimientos documentados para la adecuación,
operación, activación, desactivación y en general, para la manipulación de los equipos
electrónicos o GPS.
10
Está prohibido a las empresas transportistas BASC, colocar elementos electrónicos o GPS a
camiones que no sean de su propiedad o que no estén controlados por ellos.
8
Capacitación en seguridad y concientización sobre amenazas
8.a
Programa de concientización sobre amenazas
Debería haber un programa de concientización sobre amenazas y mantenido por el personal de
seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas
en cada punto de la cadena de suministro.
Los empleados tienen que conocer los procedimientos establecidos de la compañía para
considerar una situación y cómo denunciarla.
Se debería brindar capacitación adicional a los empleados en las áreas de envíos y recibos, y
también a aquellos que reciben y abren el correo.
Entrenamiento para los empleados sobre seguridad de la cadena de suministros
Se debería ofrecer capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad
de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Estos programas deberían ofrecer incentivos por la participación activa de los empleados.
11
PARTE “B”
ESTÁNDARES ADICIONALES A LOS REQUISITOS MINIMOS DE C-TPAT
1.
Estudio Legal
1.1.
Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la
Empresa para su operación y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles
2.
Sistema de Gestión
2.1
Tiene que existir un diagnostico o revisión inicial al estado de la organización que
permita medir el avance en la implementación y en el mantenimiento del sistema de
Gestión.
La Empresa tiene que elaborar, publicar y difundir la política de Seguridad que incluya
la prevención contra actividades ilícitas (prácticas de narcotráfico, terrorismo y otros.)
Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el cumplimiento
de la política de seguridad
Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de todo el
personal que afecta la seguridad
La Alta Dirección de la Empresa tiene que realizar mínimo, una revisión anual del
sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su
cumplimiento
Tiene que existir un representante de la dirección claramente identificado con
autoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema de gestión en
control y seguridad BASC
El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de los
requerimientos descritos en los Estándares de Seguridad y en los elementos del
sistema de gestión en control y seguridad.
Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditorías internas anualmente, para
establecer que las políticas, procedimientos y demás normas de control y seguridad
se estén cumpliendo.
Tiene que disponerse de un equipo de auditores internos, competente en el Sistema
de Gestión en Control y Seguridad BASC.
Tienen que identificarse los procesos que realiza la organización, utilizando la
metodología del mapa de procesos
Tienen que caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadores
de medición, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso.
Tiene que documentarse y aplicarse un procedimiento de acción correctiva y
preventiva.
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
2.11
2.12
12
3.
Administración y selección de Personal propio, subcontratado y-o suministrado
3.1
Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa las posiciones
críticas o que afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliación a
instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
3.2
Mantenimiento y Capacitación
3.3
3.4
3.5
3.6
Tiene que realizarse pruebas al personal de áreas críticas, para detectar consumo de
drogas ilícitas y alcohol, antes de la contratación, aleatoriamente y cuando haya
sospechas justificables.
Tiene que contar con un programa de concientización sobre consumo de alcohol y
drogas, que incluya avisos visibles y material de lectura.
Tiene que disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir un
registro de huellas dactilares y firma, conforme a la legislación local.
Tiene que controlar el suministro (entrega y devolución) de uniformes de trabajo de la
empresa
4
Sistema de Seguridad
4.1
La Empresa tiene que tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones
debidamente documentadas.
Tiene que disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la
instalación.
Las áreas de lockers de empleados tienen que estar controladas y separadas de las
áreas de almacenamiento u operación de carga
La Empresa tiene que tener un servicio de seguridad propio o contratado con una
empresa competente.
Tiene que disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación con los
supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y
extranjeras.
Tiene que garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del
personal de Seguridad durante 24 horas al día.
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
Tiene que tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso
de amenaza o falla en las medidas de protección.
Tienen que documentarse y aplicarse procedimientos para la realización de ejercicios
prácticos y simulacros de los planes de protección y de procedimientos de
contingencia y emergencia.
13
5.
Logística de Recibo y despacho de carga
5.1.
N/A
5.2.
N/A
6.
Control de materias primas y material de empaque
6.1
N/A
6.2
N/A
6.3
N/A
7.
Control de documentos y de información
7.1
Tiene que disponerse de un procedimiento documentado de control de documentos,
que incluyan listados maestros de documentos y de registros.
7.2
Tienen que existir procedimientos sobre entrega y archivo de la información
7.3
La Empresa tiene que disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivo de los
documentos.
7.4
Tiene que existir una política de firmas y sellos que autoricen los diferentes procesos.
7.5
Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a
proteger la propiedad intelectual.
7.6
Tiene que disponer de copias de respaldo con la información sensible de la
organización. Una copia tiene que estar fuera de las instalaciones.
14