Presentación de PowerPoint - Bolsa de Valores de Colombia

Proyecto Custodios
Octubre 2014
Agenda
•Contexto General
•Impactos Transversales
•Marcha Blanca del proyecto
•Próximos Pasos
Agenda
•Contexto General
•Impactos Transversales
•Marcha Blanca del proyecto
•Próximos Pasos
Contexto General
2014
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
2015
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
TECNOLOGÍA
Diseños Func. y No Func.
20/AGO
20/OCT
Desarrollos TI
17/NOV
Pruebas Funcionales y No Funcionales
25/NOV
07/NOV
Marcha Blanca
12/DIC
Paso a Producción
Estabilización
28/ENE
Mejoras al producto
JURIDICO
14/AGO
Ajuste en reglamento BVC y MEC
28/NOV
Ajuste en circular BVC y MEC
28/NOV
COMERCIAL
Acompañamiento al mercado
Capacitaciones
CIERRE DE PROYECTO
28/ENE
27/OCT
06/NOV
Contexto General
Afiliado
Negociación
Complementación
BVC
Notificación de
paquetes y
verificación
Preadmisión/
Prematch
Devolución
Devolución
Admisión / Match
Reportes
Visualización y control
Proceso de
Empaquetamiento
Participante / Custodio
Traslado de paquetes
Modificación de
paquetes
Retoma /
Exclusión
Devolución/
Exclusión
Compensación
y Liquidación
Administración
de Garantías
Compensación
y Liquidación
Traslado
comisiones
Compensación y
Liquidación
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Agenda
•Contexto General
•Impactos Transversales
•Marcha Blanca del proyecto
•Próximos Pasos
Impactos Transversales
Funcionalidades que entran en
vigencia el15 de diciembre
Papeleta Liquidación Renta Variable
•
•
•
•
Un nuevo campo que corresponde al valor de
la sanción del cumplimiento extemporáneo,
indicando si la entidad es la solicitante o la
aceptante del cumplimiento extemporáneo.
En el campo Valor Neto incluido IVA se tendrá
en cuenta el valor de la sanción del
cumplimiento extemporáneo para los cálculos
correspondientes.
En el archivo plano de papeleta de BackOffice
se agregarán dos campos:
– valor de la sanción por cumplimiento
extemporáneo
– Indicador si el afiliado que consulta es el
solicitante o el aceptante del
cumplimiento extemporáneo.
En los cálculos realizados en los campos
“VALTOT” y “LIQ-D-CONTRA-PAG” se tendrá
en cuenta el valor de la sanción por
cumplimiento extemporáneo respectiva.
Ajustes en el Archivo Liquida
• Se incluirá un nuevo campo con el valor de la
sanción del cumplimiento extemporáneo.
• Se incluirá un nuevo campo con la posición de
quien solicita y acepta el cumplimiento
extemporáneo.
• Para las operaciones de Renta Fija, estos dos
campos del archivo Liquida serán enviados en
ceros hasta la salida a producción de 2015.
Ajustes en el informe de Renta Fija
Ajustes en el Balance de acciones
Se presentará la información de forma desagregará a nivel de
fracción y se eliminarán algunas columnas que no generaban
valor para el usuario.
Impactos Transversales
Funcionalidades que entran
en vigencia en el 2015
Impactos Transversales
• Pagos parciales
• Cumplimiento extemporáneo en Renta Fija y
reporte del mismo: presentar la información
correspondiente a la sanción en las papeletas y
el Archivo Liquida.
• Fraccionamiento de operaciones en Renta Fija
• Campo referencia de MEC PLUS
• Servicios SAE para SAG
Agenda
•Contexto General
•Impactos Transversales
•Marcha Blanca del proyecto
•Próximos Pasos
Marcha Blanca del proyecto
Generalidades
Objetivos
• Ofrecer al mercado la posibilidad de realizar pruebas de las
nuevas funcionalidades que la Bolsa de Valores de Colombia
pondrá en producción a partir del 15 de diciembre para el
Modelo de Custodios.
• Realizar ejercicios simulando la compensación y liquidación de
operaciones precargadas en la negociación y de esta forma
revisar la operatividad del custodio y del afiliado negociador.
• Realizar pruebas de certificación de SAE para las entidades que
vayan a utilizar los servicios de acceso electrónico para la
comunicación con la BVC en el proceso de custodia .
• Validar las funcionalidades relacionadas con los impactos
transversales
Premisas
Se deben tener en cuenta las siguientes actividades vincularse a la marcha
blanca:
• Los Afiliados que quieran validar durante la Marcha Blanca las
funcionalidades del modelo de Custodia deberán coordinar con un Custodio
los procesos y actividades a ejecutar durante las pruebas.
• Es requisito asistir a la capacitación general que se realizarán de las nuevas
funcionalidades de los aplicativos. En esta capacitación se explicarán los
roles y perfiles disponibles para el proceso de Custodia (a partir del 27 de
octubre).
• Cada Custodio debe coordinar la prueba con cada uno de sus custodiados y
programar con la BVC las fechas de validaciones para la Marcha Blanca.
Requisitos de Alistamiento
• Informar con al menos tres semanas de anticipación la intensión de
participar en la marcha Blanca.
• Coordinar el ciclo de pruebas con al menos tres días de anticipación para
asegurar la carga de datos por parte del Custodio o Afiliado en el caso de los
impactos transversales.
• Cumplir con los requerimientos comerciales y tecnológicos especificados por
la BVC (Documentación, Acuerdos, Ancho de Banda, Especificaciones de
equipos).
• Para las pruebas de Back Office que se realizaran desde las instalaciones de
los afiliados se debe disponer de un canal dedicado con conexión a la BVC
(IP Fija) y además deben garantizar que la terminal en donde se va a realizar
la prueba es diferente a la que se usa para producción.
• Los procesos y pruebas que se realicen sobre los Servicios SAE serán los
mismo que se hacen actualmente.
• Los Afiliados y Custodios deben ejecutar las pruebas de acuerdo a las
bitácoras de certificación entregadas por la BVC previo inicio de la Marcha
Blanca.
Alcance
Alcance de MB por BVC
Celebración
operaciones
Back Office
SAE
Cumplimiento
(DCV,DVL,CUD)
Precargadas por
la BVC
SAG
Tiempo destinado para Marcha Blanca:
Se tiene un tiempo estimado para pruebas de marcha blanca de 3 semanas a
partir del 10 de Noviembre de 2014.
Las pruebas se llevaran a cabo de lunes a viernes de 2:00 PM a 5:00 PM para B.O
y de 2:00 PM a 6:00 PM para SAE previa coordinación con la BVC.
Marcha Blanca del proyecto
Descripción Funcionalidades
Alcance
Back Office
Dentro de la marcha
Blanca se podrán
hacer pruebas sobre
las
funcionalidades
que
estarán
disponibles tanto para
Afiliados como para
Custodios a través de
la pantalla del Back
Office. De la misma
forma
se
podrán
utilizar los reportes
que
generará
el
sistema.
Los Afiliados que
tengan impacto en los
archivos liquida y
papeleta,
también
podrán probar sus
impactos transversales
Funcionalidades:
• Empaquetamiento desde complementación.
• Empaquetamiento desde pizarra de gestión de
paquetes.
• Traslado paquetes.
• Modificación, rechazo de paquetes.
• Pre match y admisión de paquetes.
• Exclusión de operaciones de paquetes.
• Se podrán tener acceso a los reportes de:
• Novedades.
• Archivo consulta detallada de paquetes.
• Balance de compensación.
• Informe de cumplimiento de renta Fija.
• Informe de TTVs.
• Papeletas.
Back Office
SAE
• Archivo liquida.
SAG
Alcance
SAG
Sistema de Administración
de Garantías
En las validaciones
sobre este sistema se
podrán revisar las
funcionalidades
de
asignación, liberación
y
sustitución
de
garantías
con
la
implementación del
modelo de custodios .
Los Custodios tendrán la posibilidad de asignar
garantías dentro de SAG.
1. A nivel de paquete: Consolidado de las garantías
necesarias para cubrir las obligaciones de
garantías de este paquete en general y gestión
de las garantías asignadas.
2. A nivel de operación/fracción: Detalle de una de
las fracciones que compone el paquete y de las
garantías que han sido asignadas y que son
requeridas.
Back Office
SAE
SAG
Alcance
SAE
Servicios de acceso
Electrónico
Los
procesos
de
certificación de los
servicios que se han
puesto a disposición
de los Afiliados y
custodios,
estarán
disponibles en la MB.
Los ajustes en los
servicios
actuales
estarán
disponibles
para la re certificación
de los usuarios que se
vean impactados.
Servicios Nuevos:
• Servicio 023: CRUD de paquetes
• Servicio 024: Consultar información detallada de
paquetes.
• Servicio 025: Gestionar Paquetes.
• Servicio 026: Novedades.
Servicios Impactados:
• Servicio 017: Complementación de operaciones.
• Servicio 018: Consulta estados de compensación.
• Servicio 103: información estado de cumplimiento.
• Servicio 047: Notificación generación de papeletas.
• Servicio 159: Notificación liquidación específica.
• Servicio 163: Notificación liquidación específica y
múltiple.
• Servicio 165: Notificación de papeletas específica y
múltiple.
Back Office
SAE
SAG
Marcha Blanca del proyecto
Proceso General
Proceso general de pruebas
Esquema de certificación
Requisitos de
alistamiento
• Firma de acuerdo de
intención .
• Petición de servicios
a certificar.
• Acuerdo de
conectividad
• Formato de SIPLAFT
(SAE)
Asignación
de accesos
Pruebas de
conexión
Ejecución de pruebas de
Certificación
• Suministro de IP
• Activación de caja de
Log on para B.O.
• Asignación de
permisos de Firewall. • Test de conexión
• Creación de usuarios. con usuario.
• Agendamiento de pruebas.
• Diligenciamiento de bitácoras.
• Pruebas desde la 11: 00 am a 6:00PM
• Pruebas con acompañamiento de 2:00 -6:00 PM
(SAE)
• Pruebas con acompañamiento de 2:00 -5:00 PM
(BO)
Certificación
• Certificación Paso a
producción
Cronograma Marcha Blanca
6 – 10 de Oct
13 – 17 de Oct
20 – 24 de Oct
27 – 31 de Oct
3 – 7 de Nov
10 – 14 de Nov
17 – 21 de Nov
24 – 28 de Nov
15-Oct: Publicación de
documentación de pruebas
Recepción
documentación
20-OCT: Fecha límite para
entrega de documentación.
Capacitaciones
BO y SAG
Custodios
Entrega de IP
Pruebas de conectividad SAE
Entrega de
Usuario y
Contraseña BO
7-Nov: Publicación de instalador
del aplicativo (BO)
8 Nov: Soporte en Instalación
del aplicativo en terminales
Realización de pruebas del mercado (Ejecución de
Bitácoras)
Envío de resultados de la
Ejecución de pruebas
Agenda
•Contexto General
•Impactos Transversales
•Marcha Blanca del proyecto
•Próximos Pasos
Próximos Pasos
• Publicación de boletín con el instructivo y
formatos para la vinculación a la Marcha Blanca
• Publicación de fechas para las capacitaciones
funcionales de los aplicativos
www.bvc.com.co/custodios
proyectocustodio@bvc.com.co
Gracias