Punto de la Norma Hallazgo 4.2.3 a) Requerimiento Incumplido

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
DIRECCIÓN GENERAL DE INFORMÁTICA
Punto de la Norma
Hallazgo
a) Requerimiento Incumplido:
4.2.3
Documentos requeridos por el sistema de calidad deben ser controlados. El procedimiento documentado
debe ser establecido para definir los controles necesarios; para asegurar que las versiones relevantes estén
disponibles en los puntos de uso.
b) Descripción de la No Conformidad:
Se detecta un procedimiento cuya capacitación en cambios sometidos se llevó a cabo después de un período
largo de que fue aprobado.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
PE.07.001 / rev.04 / 09/08.
Minuta de Reunión del 8.12.08
a) Requerimiento Incumplido:
4.2.4
Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar la evidencia de la conformidad con los
requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad.
b) Descripción de la No Conformidad:
No se mostró evidencia de que se esté revisando la disponibilidad y desempeño de las bases de datos,
según lo menciona el DOI-009 Manual de Prueba para una Base de Datos.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
No se mostró la Bitácora de disponibilidad y desempeño de las bases de datos
4.2.4
a) Requerimiento Incumplido:
Registros deben ser establecidos y mantenidos para proveer evidencia de conformidad a requerimientos y de
una efectiva operación del sistema de calidad.
b) Descripción de la No Conformidad:
Se detecta que el período de retención definido para algunos registros del proceso de capacitación no es del
todo efectivo.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
ROE.001 – Títulos con período de retención de 3 años.
Lista de registros de origen externo RC.04-020
Punto de la Norma
Hallazgo
6.2.2
a) Requerimiento Incumplido:
La organización debe proveer entrenamiento o tomar otras acciones para satisfacer estas necesidades.
b) Descripción de la No Conformidad:
No se muestra para el ocupante del puesto de Coordinador de Telefonía su DNC ni evaluación de desempeño.
Además, el Plan de Capacitación del 2009, no muestra los cursos técnicos aplicables de las áreas de
operación.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
Organigrama- Coordinador de Telefonía
Plan de Capacitación – 2009.
6.3
a) Requerimiento Incumplido:
La organización debe determinar, proveer y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad de
requisitos de producto.
b) Descripción de la No Conformidad:
En relación al mantenimiento mensual dirigido al equipo UPS de la DGI, no se muestra los reportes de servicio
proporcionados por el proveedor en los meses de Julio, y Agosto del 2008.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
Programa Anual para mantenimiento preventivo para equipo de operación. RC.OPE.07.065.
7.6 c)
a) Requerimiento Incumplido:
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medición debe: c) identificarse
para poder determinar el estado de calibración;
b) Descripción de la No Conformidad:
No se mostró la identificación del estatus de calibración en un equipo de medición
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
No se mostró identificado el estatus de calibración del amperímetro Fluke 33 N° de serie 6150007.
8.2.2
a) Requerimiento Incumplido:
Las responsabilidades y requerimientos para planear y conducir auditorias, y para reportar resultados y el
mantener registros deben estar definidos en un procedimiento documentado.
b) Descripción de la No Conformidad:
Se detecta en la auditoria N° 7 efectuada en Sep. 08 que el proceso de RH y sus cláusulas evaluadas no
corresponde completamente a lo indicado en el plan de auditoria.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
Plan de auditoria indica auditar 5.3, 8.5.1 y sin referir en lista de verificación.
Lista de Verificación RC.08.03 de Auditoria N° 7.
Punto de la Norma
Hallazgo
8.5.2
a) Requerimiento Incumplido:
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
b) Descripción de la No Conformidad:
Se detecta 2 reportes de acciones correctivas cuya no conformidad se ha repetido en 2008.
c) Evidencia que soporta la No Conformidad:
Reportes 03/ 02-08
Reportes 08/ 04-08