EL ANÁLISIS DEL ENTORNO: HERRAMIENTA DE LA GERENCIA SOCIAL Isabel Licha Noviembre 2000 • Introducción • Premisas básicas • Los conceptos, enfoques y etapas del método de AE • Bases de información para el análisis del entorno • El análisis del entorno y sus vínculos con otras herramientas de la gerencia social • Ejemplo de aplicación de la técnica Introducción El análisis del entorno es una herramienta clave de la gerencia social porque permite realizar un examen temprano del contexto donde tendrá lugar el desarrollo de las políticas, programas y proyectos sociales, identificándose así las oportunidades y riesgos del contexto para la ejecución-con-éxito de los mismos. También porque contribuye a caracterizar el comportamiento retrospectivo y actual de un determinado sistema u organización. El análisis del entorno es un instrumento para evaluar la incertidumbre del contexto, que es generada por la impredictibilidad del comportamiento de las variables y por los mismos cambios que se introducen mediante proyectos innovadores. Ello obliga a la conceptualización de nuevas estrategias de gestión, que requieren de un importante cúmulo de conocimientos sobre las fuerzas del entorno y con respecto a las estrategias de los actores involucrados en ellas. Este instrumento analítico es valioso en si mismo, como una herramienta que apoya la comprensión del contexto socio-económico, político, social, cultural y científico-técnico en que se desarrollará una determinada acción. En el ámbito de la gerencia social es una herramienta que apoya tanto la comprensión de la realidad social donde se interviene como la conceptualización y reajuste continuo de la acción estratégica a desarrollar para atender las demandas sociales en un determinado contexto cambiante. Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 1 El análisis del entorno (AE) forma parte de la planificación estratégica y de la construcción de escenarios. Su propósito es doble. Por una parte, permite caracterizar el entorno donde se desarrollará el proyecto y definir el tipo de estrategia y comportamiento innovador de quienes lo ejecutarán. Por la otra, apoya la construcción de imágenes de futuro que orientan el desempeño organizacional en el largo plazo. En esta sesión presentamos esta metodología de análisis: sus premisas fundamentales; los conceptos, enfoques y etapas del método; las bases de información requeridas; sus vínculos con otras herramientas de la gerencia social, y su aplicación en un caso concreto, a modo de ejemplo. Premisas básicas El análisis del entorno (AE) se basa en dos premisas básicas: i. El contexto externo a la acción estratégica (diseño e implementación de las políticas, programas y proyectos sociales) está constituido por una amplia y compleja gama de factores incontrolables que pueden influenciar dicha acción y determinar en última instancia su éxito o fracaso. ii. El análisis del contexto es un proceso dinámico, participativo e iterativo en su naturaleza que contribuye a la necesidad de una continua reconceptualización y revisión de la acción estratégica. Asimismo, la viabilidad del AE depende de la validez del supuesto de disponibilidad de información considerada “estratégicamente importante”, es decir, aquella que está directamente relacionada con el éxito de un determinado curso de acción. Tal información facilitará una comprensión amplia del entorno donde se ejecutará la acción, y ayudará a identificar los problemas críticos para el éxito a largo plazo de la organización (y sus programas). Los conceptos, enfoques y etapas del método de AE Conceptos El concepto pilar del método es la definición de “contexto” que entenderemos el “ambiente externo a la organización”. El “contexto” se podría denominar el “entorno”, el cual está constituido por un conjunto de variadas fuerzas relacionadas entre si, frente a las cuales no se puede ejercer influencia significativa. Dicho entorno introduce un grado importante de incertidumbre y complejidad sobre la acción que debe ser examinado y comprendido, para asegurar el éxito de la misma. El contexto es próximo cuando se refiere a las fuerzas que operan en el entorno más inmediato a la organización, como lo son las instituciones que conforman un sector específico, o el conjunto de los sectores sociales; y los usuarios de los servicios sociales, esto es, la comunidad o la ciudadanía . Sobre estas fuerzas se puede ejercer alguna Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 2 influencia. El análisis de las instituciones que conforman el sector permite identificar y conocer las fortalezas y debilidades del conjunto de instituciones donde opera una particular organización y aumentar su conocimiento con respecto a las posibles acciones complementarias o competitivas a desarrollarse en tal entorno. Algunos ejemplos del análisis de las instituciones son: perfiles de las instituciones del sector, en términos de sus fortalezas y debilidades; condiciones financieras de las instituciones; características de organización y gestión; capacidad de respuesta y adaptación al cambio de las organizaciones del sector. A su vez, el análisis de los usuarios apunta a caracterizar los diferentes grupos de población y sus demandas reales y potenciales, a partir del análisis de un conjunto de factores tales como demografía, patrones geográficos, aspectos sociológicos, comportamiento y necesidades comunes y específicas. Ejemplo: • El análisis de los usuarios Variables demográficas: flujos migratorios y grupos de nacionalidades y etnias, nivel educativo, tamaño familiar, clases sociales, grupos por edades y sexo, ocupación. • Variables geográficas: patrón urbano-rural, ciudades y densidad de población, patrón de transporte y ocupación. • Variables sociológicas: valores, estilo de vida, características culturales. • Comportamiento: reclamos de calidad y precios de los bienes y servicios, lealtad, capital social, tradición, apertura/resistencia al cambio. • Necesidades: demanda de servicios sociales, condiciones de acceso, calidad, cobertura y equidad de los servicios, canales de participación en la evaluación de los programas. El contexto es remoto, cuando se refiere a las fuerzas que operan en el entorno más lejano a la organización, constituido por las fuerzas económicas, políticas, sociales, culturales, regulatorias y científico-técnicas: • las fuerzas económicas se refieren a la naturaleza y dirección de la economía en un determinado país o región. El análisis de estas fuerzas apunta a generar una comprensión de las tendencias e impactos de las mismas sobre la acción institucional. Algunos ejemplos de variables económicas son: crecimiento económico; gasto público; gasto social; empleo; reforma tributaria e impuestos y tasas de interés inflación. Otros ejemplos podrían incluir inversión y producción industrial; déficit finanzas públicas; deuda externa; políticas de los organismos internacionales (económicas y sectoriales). • las fuerzas regulatorias abarcan la identificación y análisis de los cambios regulatorios previsibles y de su impacto en la acción institucional. Las variables que reflejan el ámbito regulatorio incluyen la legislación industrial; legislación industrial; Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 3 legislación de servicios sociales; legislación tributaria; salario mínimo; leyes de descentralización y participación ciudadana. • las fuerzas sociales y culturales engloban el examen de los valores, actitudes, perspectivas y estilos de vida de la población servida por la institución. Dichas fuerzas se reflejan por: actitudes; tendencias en los estilos de vida; problemas de Calidad de vida; cambios demográficos; cambios en la ética del trabajo; cambios en la ética social; problemas étnicos y tendencias; movimientos religiosos; fragmentación social; violencia y criminalidad urbana; conflictos internos y regionales. • las fuerzas políticas incluyen el análisis de las organizaciones políticas en el poder y en la oposición, movimientos sociales y medios de comunicación social para explorar su influencia en las decisiones públicas en el campo de las políticas sociales. Por ejemplo, la configuración de las relaciones de poder en la sociedad en forma de alianzas y oposiciones de partidos políticos importantes en torno a problemas críticos reflejan fuerzas políticas. Otros indicadores de estas fuerzas se relacionan con sindicatos y gremios profesionales; movimientos sociales; medios de comunicación social; organizaciones religiosas; fuerzas armadas; universidades; sector empresarial; sector burocrático; clases y grupos sociales. • las fuerzas científico-técnicas comprenden los cambios tecnológicos y su impacto en los programas y actividades de la institución (ejemplo: en la entrega de servicios). Entre otras, estas fuerzas incluirían innovaciones (procesos); nuevo conocimiento; nuevos equipos y materiales; nuevos sistemas de información. El monitoreo y análisis oportuno de estos cambios permite incorporar esta dimensión a la acción estratégica; Estas fuerzas se originan independientemente y sobre ellas no se puede ejercer una influencia significativa. Ellas pueden tener un impacto social mayor y transformar la naturaleza misma de las políticas y programas sociales. Es preciso analizar esas fuerzas y monitorearlas de modo tal que las instituciones se anticipen, preparen y posicionen frente a la eventualidad de tales cambios. Enfoques Existen dos enfoques del análisis del entorno que en la literatura sobre el tema: el análisis activo y el análisis pasivo del contexto. En éste último, el estudio de tendencias se hace con base en los problemas que abordan los periódicos y medios de comunicación, que en opinión de los expertos representa una indicación apropiada de los eventos y problemas críticos de una sociedad. Popcorn (1992) y Coates et al (1986) utilizan el método del análisis de los medios (llamado “análisis de contenidos”) para identificar tendencias y predecir cambios. Así, sobre la base de revisar un número relevante y significativo de periódicos y revistas, y de analizar programas de televisión, libros, documentales y películas, a lo largo de un determinado período de tiempo, sería posible proveer una lectura sobre los cambios significativos y problemas emergentes. Las críticas a este primer tipo de enfoque se refieren al procedimiento muchas veces poco riguroso en la Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 4 definición de las premisas sobre las cuales descansan las cuatro etapas en las que se estructura el método: recolección de la información, identificación de tendencias, proyección de las mismas, e interpretación de su significado (May, 1996). El segundo enfoque es conocido como análisis activo del entorno y ha sido desarrollado por Renfro (1993), Slaughter (1984), Pflaum & Delmont (1987), Cook (1986), Neufeld (1985) y Nanus (1982). En él se hace hincapié en un esfuerzo más organizado, selectivo y orientado por parte de la organización con el fin de identificar aquellos cambios de mayor impacto sobre ella. El método propuesto es el llamado “Quick Environmental Scanning Technique” (QUEST) que permite avanzar desde la identificación de problemas hasta la elaboración de la estrategia. Este es el enfoque que mejor apoya la gerencia social por ser mejor adaptado a las organizaciones, proporcionándoles una base para desarrollar este esfuerzo en forma continua y participativa. En la práctica este método permite desarrollar un proceso continuo de monitoreo del cambio, contribuye a elevar la conciencia colectiva sobre los procesos de cambio, facilita un sistema de alerta temprana con respecto a problemas potenciales, refuerza un pensamiento estratégico comprometido con una visión de largo plazo, y retroalimenta el plan estratégico de la institución. El enfoque activo ha evolucionado hacia el manejo de la complejidad de los programas y la incertidumbre del entorno, considerando los siguientes aspectos: • • • El éxito de un proyecto depende del grado de control que se ejerza sobre las variables del entorno que afectan su ejecución. El análisis de un conjunto de variables socioeconómicas, políticas, culturales, tecnológicas e institucionales ayuda a las organizaciones a definir estrategias innovadoras que tomen en cuenta las potencialidades y restricciones de su acción. Con el AE se busca generar criterios para discernir entre continuidad y cambio, es decir, entre estabilidad (ritmo y grado el cambio en las variables del entorno) y complejidad (número de factores no controlables que afectan la ejecución de un programa). Rondinelli et al (1990) proponen identificar variables cuyo análisis resulta determinante a la capacidad de elaborar pronósticos. Recomiendan analizar la incertidumbre asociada con una iniciativa (programa o proyecto) con base en su grado de complejidad y su estabilidad. Al calificar la complejidad y la estabilidad como “alta”, “mediana’, o “baja”, en un esquema parecido al de la matriz que se presenta a continuación, se pueden identificar con facilidad las variables que generan incertidumbre, resultado de la combinación de una alta complejidad (muchos factores incidiendo) con una baja estabilidad (velocidad de cambio alta y acelerada). Matriz para el análisis de la incertidumbre (Rondinelli et al, 1990) Variables Complejidad Estabilidad Económicas Políticas Sociales Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 5 Tecnológicas Culturales Organizacionales (institucionales, sectoriales) Las variables cuyo análisis resulta crucial con respecto a la identificación de tendencias y la elaboración de escenarios, son aquellas que se comportan con niveles importantes de incertidumbre e impacto. El análisis del entorno se puede realizar mediante talleres organizados a tal fin. Los talleres se anunciarían con el propósito de obtener información sobre tendencias emergentes y usarla en la planificación estratégica. Participarían en ellos el equipo multidisciplinario interno, paneles de asesores, y algunos consultores externos. El análisis realizado en los talleres incluiría los siguientes elementos: • • • Definición consensuada de categorías claves (variables económicas, políticas, sociales, culturales y tecnológicas), como conceptos que permiten organizar y analizar la información; Identificación de fuentes apropiadas de datos (libros, revistas, periódicos, expertos, conferencias); Interpretación de ciclos problemáticos (patrones predecibles cíclicos y problemas críticos emergentes en dicho marco). Etapas Las etapas de un análisis del entorno se desarrollan interactiva e iterativamente, y forman parte o no de la elaboración del plan estratégico o de la construcción de escenarios. De acuerdo a Sapp y Smith, 1984, tales etapas son: • Identificación de las fuerzas del entorno próximo y remoto: Tiene como propósito determinar las fuerzas del entorno que podrían afectar el desempeño del programa o de la institución en un horizonte de mediano y largo plazo. Se procede entonces a identificar las variables que integran las fuerzas del entorno próximo y remoto, de acuerdo a la clasificación presentada anteriormente. Se hace un listado lo más exhaustivo posible de las variables que integran cada conjunto de fuerzas. • Identificación de las variables clave: Se identifican las variables clave, es decir, las variables determinantes del éxito o fracaso de la institución en el largo plazo. Dichas variables se eligen de acuerdo a un conjunto de criterios como los siguientes: relación directa con el éxito de un determinado curso de acción, significativo nivel de impacto sobre otras variables y relativo nivel de incertidumbre (determinado por el análisis de complejidad y estabilidad antes sugerido). • Recolección y análisis de información relevante: Se recaba la información requerida para el análisis de las fuerzas del entorno y se sintetizan los resultados. Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 6 • Identificación de oportunidades y riesgos: Se analiza detalladamente cada una de las oportunidades identificadas y también cada uno de los riesgos encontrados, describiendo su fuente y naturaleza, así como su posible impacto en caso de materializarse. • Elaboración del pronóstico y supuestos: Se describen las tendencias de las variables principales sobre la base de premisas importantes y fundamentadas. • Elaboración del informe de resultados: Se elabora el informe de resultados del análisis del entorno, que incluye un análisis de las fuerzas del entorno próximo y remoto, la evaluación de oportunidades y amenazas del entorno, el análisis de las tendencias y las premisas básicas que le sirven de apoyo. Este proceso contribuye así a fortalecer al equipo gerencial en la tarea de conceptualización de la estrategia organizacional. Bases de información para el análisis del entorno El AE requiere de un conjunto de datos que es preciso recabar de manera organizada y sistemática. La información que fundamenta el AE se refiere a documentación oficial sobre el marco regulatorio que afecta o que pueda afectar potencialmente el desempeño el sector que se analiza; documentos de análisis del desarrollo social, político, demográfico, económico, y sus efectos directos e indirectos en el sector; sobre los cambios tecnológicos y su impacto en el sector. También se requiere de un análisis formal del comportamiento del sector productivo de la economía. La construcción de un sistema de información como el antes referido apoya las tareas siguientes (Koteen, 1997): • • • • El análisis de fuerzas y tendencias La evaluación de la complejidad y riesgos del entorno La identificación de actores e instituciones influyentes La elaboración de decisiones para construir fortalezas y aprovechar oportunidades El análisis del entorno y sus vínculos con otras herramientas de la gerencia social El análisis del entorno es una herramienta que permite monitorear el contexto para identificar cambios y posicionar la organización frente a ellos, de manera a asegurar su desempeño exitoso. Forma parte de la planificación estratégica y de la construcción de escenarios. Pero además es una técnica valiosa en si misma, que permite actualizar continuamente la lectura del contexto para ajustar oportunamente la marcha de los programas y anticiparse a cambios importantes que puedan afectar su desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 7 El AE se complementa con el Análisis de los Actores (o de los involucrados/interesados), tanto para construir los escenarios como para explorar la viabilidad sociopolítica de un plan estratégico o de programas y proyectos (Licha, 2000). Ejemplo de aplicación de la técnica Supongamos que se trata de impulsar un programa de reforma educativa en un país hipotético llamado República Del Sur, que tiene características similares a la de cualquier país del Gran Caribe o Andino. Procederemos a realizar el análisis del entorno, detectando las fuerzas del contexto, para seleccionar aquellas variables con mayor nivel de complejidad y riesgo; proyectando sobre la base de tal análisis las tendencias observables según el comportamiento previsible de las mismas. A continuación mostramos el desarrollo de estas etapas: 1. Para detectar las fuerzas del contexto, se procede a identificar las variables importantes por cada conjunto de fuerzas del entorno próximo y remoto, tal como se presenta en el siguiente cuadro: Proyecto de Reforma Educativa en la República del Sur (Identificación de variables con base en el texto de Rondinelli et al, 1990) Factores Variables Económicos Políticas económicas nacionales Impacto de la educación en la economía Impacto de la economía en la educación Mercado laboral y demanda educativa Tendencias macroeconómicas y políticas educativas Matrícula (comportamiento histórico) Eficiencia administrativa del sistema educativo Dispersión geográfica de la población estudiantil Condiciones de acceso y características socioeconómicas de la población Costos de prestación del servicio Empleo y educación Políticos Estabilidad política Grado de compromiso político con el proyecto Apoyo administrativo Reformas del sector educativo Estrategias de los grupos de interés (objetivos, presiones y compromisos) Responsabilidades institucionales Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 8 Culturales Conocimiento, habilidades y actitudes del personal Valores culturales predominantes en el entorno y en los funcionarios Distancia del poder en las instituciones (relaciones colegiales vs. jerárquicas entre superiores y subordinados) Actitud frente a la incertidumbre (alta o baja aceptación de la incertidumbre) Colectivismo vs individualismo (valores determinados por la pertenencia a un grupo y por la identidad social contra identidades basadas en estándares y logros individuales) Culturas basadas en la diferenciación de roles entre géneros (interdependencia versus dominación) Institucional/sectorial Políticas educativas sectoriales Autoridades y estrategias de gestión Características del sistema educativo Capacidad administrativa y de gestión de las agencias educativas Distribución funcional y de recursos Proveedores Fuentes de financiamiento Aliados y opositores Características de los beneficiarios (necesidades y recursos) Medios de comunicación Grupos de desarrollo comunitario Cooperativas y organizaciones juveniles 2. Para analizar complejidad y riesgo se examinan cuidadosamente las variables identificadas en cada conjunto de fuerzas, mediante un proceso interactivo e iterativo. Los criterios para seleccionar un número limitado de las variables más importantes (claves) se refieren a impacto e incertidumbre (complejidad y estabilidad). Tal selección se hace en dinámicas de discusión que permiten responder a dos preguntas básicas: i) cuáles variables son las que mayor impacto tienen sobre el programa o la acción institucional y por qué; y ii) cuáles son las características del programa en términos de su alcance y escala, la diversidad de los servicios ofrecidos, los grupos de beneficiarios, las condiciones socio-económicas y socio-políticas de estabilidad o turbulencia en el entorno, y la actitud hacia el cambio de las autoridades, equipos técnicos y actores involucrados en el programa. Una vez aplicados estos criterios, se realiza la selección de las variables claves correspondientes a cada factor, que enseguida se describen y analizan. Sobre la base de dicho análisis se proyectan las tendencias de cada subconjunto de variables. Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 9 Veamos un ejemplo. Continuando con el caso de reforma educativa en RDS, al analizar el factor político, se escogieron cinco variables clave y se describieron de la siguiente forma: Factores Políticos Variables Claves Estabilidad política y social Relaciones militares cívico- Nuevas formas de participación política Organización sociedad civil de Polarización social la Descripción Poca estabilidad en los años recientes. Incremento de la violencia social. Impaciencia ciudadana ante corrupción e impunidad. Competencia entre partidos, fuerza de la oposición. Madurez política en el tema militar. Inexistencia de cuestionamientos fuertes a pasadas violaciones de derechos humanos. Pacto explícito de transición gradual. Necesidad de despartidización militar para profundizar la democracia. Juventud apartidista. Aumento de la transparencia informativa y de la conciencia ciudadana. Aumento de la competencia entre partidos políticos. Posibilidad de freno a las reformas sociales en el partido de gobierno. Crecimiento de las OSC. Disminución del riesgo de ingobernabilidad. Explosiones esporádicas sin grandes cuestionamientos del sistema político Exacerbación de la tendencia a la polarización social. Extensión de la miseria. Continuidad de los procesos de exclusión social. Con base en ese análisis, se perfilaron tres tendencias posibles según el comportamiento de las variables políticas: 1. Regresión autoritaria (poco probable), 2. Transición inconclusa (continuación de la situación actual), 3. Estado de derecho (fin de la etapa de transición e igualdad de condiciones para la competencia entre actores políticos). De esta forma podemos observar cómo el análisis del entorno provee elementos fundamentales para la conceptualización de estrategias gerenciales, que impulsen cambios sociales significativos en contextos complejos e inciertos. Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo (INDES) “Diseño y gerencia de políticas y programas sociales” © INDES 2002 10 BIBLIOGRAFÍA Coates et al. 1986. Issues Management: How You Can Plan, Organize and Manage for the Future. Lomond: Mt.Airy. Cook, L. 1986. “The State Scanning Network: An issue Identification System for State Policy Managers”, en Futures Research Quarterly, 2(1): 65-77. Koteen, Jack.1997. Strategic Management in Public and NonProfit Organizations. Managing Public Concerns in an Era of Limits. Westport/London, Praeger (second edition). Licha, Isabel. 2000. 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