Presupuestos Adicionales de Obra”, aprobada por la

422938
El Peruano
Lima, martes 27 de julio de 2010
NORMAS LEGALES
aprobatorias de la prestación adicional y del presupuesto
deductivo, de ser el caso.
El OCI programará y ejecutará la verificación selectiva
de esta documentación, informando semestralmente a la
CGR sobre los resultados de la misma. El referido informe
contendrá la cantidad y descripción breve de todas las
nuevas prestaciones adicionales de obras presentadas,
especificando los casos verificados, los resultados de las
verificaciones y las recomendaciones efectuadas en cada
una de ellas.
IX. DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
Se deja sin efecto la Directiva Nº.01-2007-CG/
OEA “Autorización previa a la ejecución y al pago de
Presupuestos Adicionales de Obra”, aprobada por la
Resolución de Contraloría Nº 369-2007-CG.
ANEXO Nº 01
DECLARACIÓN JURADA
Yo, ………..(nombres y apellidos)………, en mi calidad de
(cargo)…………............... de la entidad …………………....................
.............., declaro que la información sobre el presupuesto adicional
de obra ............................................, que se alcanza a la Contraloría
General de la República constituye la documentación necesaria
exigible con la que dispone la entidad para sustentar adecuadamente
la solicitud de autorización previa que se formula.
Lugar y fecha
FIRMA .......................................................
NOMBRES y APELLIDOS .......................................................
CARGO .......................................................
FORMATO Nº 01
CONTROL PREVIO EXTERNO DE LAS PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA
HOJA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS
Entidad Solicitante: ..............................................................................................................................................................................................
Obra: ............................................................................................................................................................................................................................
Presup. Adicional Nº : ....................... Oficio Nº ............................................................................................... ......fecha: ........../........./.........
Núm.
1
a)
b)
c)
d)
DESCRIPCIÓN
PRESTACIÓN ADICIONAL DE OBRA QUE NO CUENTA CON PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS
VINCULANTES:
Resolución aprobatoria de la prestación adicional de obra, emitida por el tiitular de la entidad o por acuerdo
de directorio en el caso de empresas, en la que se consigne la causa que dio lugar al mismo y las partidas
presupuestales genéricas y específicas a las cuales se afectará el gasto de las valorizaciones que resulten del
presupuesto adicional.
Informe o documento oficial que acredite la certificación del crédito presupuestario asignado
para el pago del presupuesto adicional de obra solicitado:
1.- Informe de crédito de presupuesto corresponidente al ejercicio fiscal, emitido por la oficina de presupuesto
2.- Resolución de aprobación y anexos del presupuesto de la entidad en la cual se muestre el presupuesto
aprobado para la obra
3.- Reporte del marco inicial de gastos y modificaciones en nuevos soles del módulo SIAF de la obra
4.- Reporte comparativo de ejecución de compromiso y del marco en nuevos soles del módulo SIAF de la obra
5.- Cuadro que muestre los montos pagados y pendientes del contrato de la obra, indicando las fechas de su
ejecución, o documentos equivalentes a la naturaleza de la entidad.
Informe legal emitido por la asesoría legal de la entidad que contendrá:
*- análisis y pronunciamiento sobre la causal generadora de la prestación adicional de obra,
*- viabilidad legal de reconocer el pago adicional al contratista de acuerdo con las cláusulas contractuales,
así como a los sistemas de contratación y modalidades de ejecución contractual previstos en la Ley de
Contrataciones del Estado y normas complementarias.
Informes técnicos, emitidos por: 1.- Inspector o Supervisor de Obra (según sea el caso),
2.- Funcionario competente de la Entidad,
*- incidiendo en la sustentación de cada una de las partidas o items, que conforman el presupuesto
adicional, en lo que respecta a: origen, descripción de los trabajos, justificación y sustento técnico, y cuadro
comparativo que precise condiciones contractuales y las presentadas en la ejecución de la obra.
Expediente del proceso de contratación
1.- Bases integradas del proceso de contratación
2.- Consultas, absolución de consultas, aclaraciones, observaciones y otros documentos que representen
condiciones para la formulación de la oferta de los participantes en el proceso de selección
3.- Expediente Técnico
3.1 Memoria descriptiva
3.2 Especificaciones Técnicas
e)
3.3 Estudio de suelos, geológicos o de impacto ambiental, que incluyan: resultados, interpretación,
conclusiones y recomendaciones o soluciones
3.4 Planos de ejecución de obra, incluye listado de Planos
3.5 Presupuesto de obra
3.6 Metrados
3.7 Análisis de Precios Unitarios
3.8 Fórmulas de Reajuste de Precios
3.9 Cronograma de Ejecución de Obra (Gantt, PERT)
f) Contrato de ejecución de obra, que incluya, de ser el caso, anexos y/o addendas.
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
COMENTARIOS
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Núm.
g)
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)
p)
q)
r)
2
a)
b)
c)
d)
3
NORMAS LEGALES
DESCRIPCIÓN
422939
Verificac.
FOLIO
Documentos Contractuales:
1.- Presupuesto de Obra
2.- Cuadro desagregado de los porcentajes de gastos generales fijos y variables, ofertados (de ser el caso)
3.- Análisis de precios unitarios del presupuesto contractual.
4.- Cronograma de ejecución de obra contractual
EXPEDIENTE DEL ADICIONAL SOLICITADO
Presupuesto adicional detallado, elaborado acorde al sistema de contratación.
Desagregado de los rubros que componen los gastos generales fijos y variables del presupuesto
adicional de obra
Partidas nuevas:
*- Acta de acuerdo de precios unitarios
*- Análisis de precios unitarios
*- Rendimientos (mano de obra y maquinarias)
*- Cuadrilla de mano de obra
*- Cotizaciones de insumos nuevos (mínimo 3)
Copia de los folios del cuaderno de obra, donde se evidencie el origen, necesidad y ocurrencias de los
trabajos que generó la prestación adicional.
Especificaciones técnicas de partidas nuevas incluidas en el presupuesto adicional solicitado
Planos de ejecución de obra y croquis de trabajos solicitados
Planillas de metrados de los trabajos solicitados, referenciadas a los planos, sin considerar deductivos
Programa de ejecución de obra valorizado y actualizado por partidas que incluya todas las variaciones
contractuales (adicionales y deductivos).
Fórmula de Reajuste de Precios del presupuesto adicional en trámite
Opinión favorable del proyectista sobre las modificaciones de su proyecto
Declaratoria de viabilidad del PIP y verificación de la viabilidad del PIP emitidas por el órgano competente
ó documento emitido por el órgano resolutivo respecto la decisión adoptada de continuación o no del PIP
PRESTACIÓN ADICIONAL DE OBRA QUE CONSIDERA PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS VINCULANTES
En el caso de una prestación adicional que considera presupuestos deductivos vinculados a éste, además de lo requerido en el numeral precedente, deberá
acompañarse los siguientes documentos:
Resolución aprobatoria del (los) presupuesto(s) deductivo(s) respectivo(s).
Presupuesto deductivo correpondiente, detallado, con sus respectivas planillas de metrados
Copia de los folios del cuaderno de obra donde se evidencie el origen y ocurrencia de las obras sustituidas,
materia del presupuesto deductivo.
Informes técnicos, emitidos por: 1.- Inspector o Supervisor de Obra (según sea el caso),
2.- Funcionario competente de la entidad,
*- Incidiendo en la sustentación del origen de cada una de las partidas o items que conforman el presupuesto
deductivo.
PRESTACIÓN ADICIONAL DE OBRA VINCULADA A OTRAS PRESTACIONESS ADICIONALES, QUE NO REQUIRIERON LA AUTORIZACIÓN DE LA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
En el caso que la prestación adicional en trámite dé lugar a la ejecución de partidas vinculadas con otras prestaaciones adicionales anteriores, aprobadas y
pagadas por la entidad por no exceder el 15% del contrato original estipulado en la normativa de la materia, se requiere además:
a) Resolución aprobatoria de la ejecución de la(s) prestación(es) adicional(es) respectiva(s).
b) Presupuesto adicional respectivo.
c) Documentos sustentatorios correspondientes
4
a)
b)
c)
d)
e)
5
COMENTARIOS
Desde Hasta
PRESTACIÓN ADICIONAL DE OBRA CON CARÁCTER DE EMERGENCIA
Además, de lo requerido en el numeral 1 del presente formato, deberá acompañarse necesariamente por los siguientes documentos:
Comunicación escrita emitida por el funcionario de la entidad autorizando la ejecución de la prestación adicional
Comunicación del inspector o supervisor al contratista, autorizando la ejecución de la prestación adicional
Informe técnico que sustente la naturaleza de la prestación adicional de obra con carácter de emergencia.
Informe de la entidad donde se establezca la verificación efectuada a la ejecución de la prestación adicional.
Comunicación a la CGR informando de la prestación adicional de obra con carácter de emergencia.
FORMALIDADES PARA LA PRESENTACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
*- Indice detallado por Item (señalando número de folios)
*- El íntegro de la documentación adjunta a la solicitud de autorización previa de prestaciones adiicionales de
obra, será presentada en copia autenticada por fedatario o certificada por el Secretario General en su
defecto.
COMENTARIOS DE LA VERIFICACIÓN:
El Peruano
Lima, martes 27 de julio de 2010
NORMAS LEGALES
422940
Núm.
DESCRIPCIÓN
Verificac.
FOLIO
COMENTARIOS
Desde Hasta
6. - DE LA PRESENTACIÓN Y RECEPCIÓN DE LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PREVIA DE PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA:
CONCLUSIÓN DE LA VERIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS ADJUNTOS A LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PREVIA DE PRESTACIONES ADICIONALES
DE OBRA:
*
DOCUMENTACIÓN COMPLETA
* DOCUMENTACIÓN OBSERVADA
Mientras esté pendiente la subsanación, no procede el cómputo de plazos para que opere el silencio administrativo, y transcurrido el plazo de dos (02) días hábiles sin
que la entidad cumpla con la subsanación requerida, se considerará como no presentada la solicitud y se devolverá a la entidad con todos sus anexos.
VERIFICACIÓN REALIZADA POR GERENCIA DE GESTIÓN DOCUMENTARIA
.............................................................................
.............................................................................
REPRESENTANTE DE LA ENTIDAD RECURRENTE:
Nombres y Apellidos: ....................................................................................
Cargo: .........................................................................................................
L.E. / D.N.I. N° ..........................
Marcas de verificación:
Conforme:
¥
Omisión
: X
Fecha:
......
V° B° .................................
V° B° .................................
........../........./....
V° B° .................................
Teléfono para coordinación: ............................
No corresponde : N.C.
FORMATO Nº 02
CONTROL PREVIO EXTERNO DE LAS PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA
HOJA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS
Entidad solicitante: ...................................................................................................................................................................................
Oficio Nº .................................................................................................................................................
fecha: ........../........./.........
Información general :
1.
Denominación del proyecto .....................................................................................................................................................
2.
Código SNIP .....................................................................................................................................................................
3.
Valor referencial de la obra (proyecto inicial) .................................................................................................................................
4.
Fuente de financiamiento del Presupuesto Adicional ........................................................................................................................
5.
Tipo de proceso de selección ..................................................................................................................................................
6.
N.° de contrato ..................................................................................................................................................................
7.
Sistema de contratación ………………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………
8.
Presupuesto contratado ........................................................................................................................................................
9.
Contratista .......................................................................................................................................................................
10. Supervisor o Inspector ..........................................................................................................................................................
11. Proyectista .......................................................................................................................................................................
12. Plazo de ejecución de obra .....................................................................................................................................................
13. Fecha de inicio ..................................................................................................................................................................
14. Término contractual .............................................................................................................................................................
15. Ampliaciones de plazo de obra .................................................................................................................................................
16. Nuevo Término Contractual ....................................................................................................................................................
17. Estado situacional ...............................................................................................................................................................
18. Presupuesto Adicional N° ......................................................................................................................................................
19. Monto solicitado .................................................................................................................................................................
20. Composición del Presupuesto adicional (deductivos y presupuestos adicionales anteriores) ............................................................................
.....................................................................................................................................................................................
21. Porcentaje de incidencia parcial ...............................................................................................................................................
22. Porcentaje de incidencia acumulada ..........................................................................................................................................
23. Fecha de la solicitud del presupuesto adicional por el Supervisor (solicitud que ha generado este PA) ................................................................
24. ¿Causal del presupuesto adicional solicitado? ...............................................................................................................................
Si ... No …
a (Situaciones imprevisibles posteriores a la suscripción del contrato)
b (Deficiencias en el expediente técnico de la obra)
25. Se han ejecutado los trabajos adicionales solicitados?
* En cada numeral, donde sea aplicable, referenciar al documento que corresponda (señalando número de folios) de
tal forma que permita su ubicación inmediata; incluyendo los comentarios respectivos.
523882-1
Si ... No …
Si ... No …