Herramientas para el Análisis Institucional, Político y

Herramientas para el Análisis Institucional,
Político y Social (TIPS)
en
El Análisis del Impacto Social y
en la Pobreza (AISP)
Documento de Consulta para los Encargados de
Comisionar el Análisis y para Profesionales en el Campo
PRIMER VOLUMEN
8 de Junio del 2005
Departamento para el Desarrollo
Internacional (DFID),
Equipo para el Análisis y el
Seguimiento de la Pobreza
Banco Mundial,
División de Desarrollo Social
1
Herramientas para el Análisis Institucional, Político y Social (TIPS):
Documento de Consulta para el AISP
Este Documento de Consulta describe las prácticas más adecuadas para la aplicación del
Análisis Institucional, Político y Social en un AISP, con base en las lecciones adquiridas durante
cinco años de experiencias del Banco Mundial y del DFID en torno al AISP (2001-2005). Para
mayor información sobre el AISP, por favor visite la página de Internet del DFID y la del Banco
Mundial.
Este Documento de Consulta no representa una política operativa ni tampoco describe los
requisitos mínimos para la conducción de un AISP.
El DFID y el Banco Mundial auspiciaron conjuntamente la elaboración del Documento de
Consulta, en nombre de la Red del AISP.
Para mayor información sobre este documento, por favor comuníquese con:
Jeremy Holland
J.D.Holland@Swansea.ac.uk
Anis Dani
adani@worldbank.org
Peter Poulsen
P-Poulsen@dfid.gov.uk
El Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido comisionó la elaboración de
este documento, bajo el auspicio conjunto del DFID y del Banco Mundial, en nombre de la Red
del AISP.
Exención de Responsabilidad:
Esperamos que los vínculos electrónicos utilizados en el texto le sean de interés
y de utilidad. Sin embargo, por favor tenga presente que el Banco Mundial
y el DFID no ofrecen su respaldo a las páginas de Internet de otras instituciones.
2
Volumen I: Marco Conceptual
El Primer Volumen del Documento de Consulta ofrece una reseña conceptual de los elementos que
constituyen un análisis institucional, político y social para el AISP. Este Primer Volumen se
encuentra organizado de la siguiente forma:
La primera parte introduce el Documento de Consulta y explica que el mismo está diseñado para
llenar el vacío que perciben los profesionales en cuanto a los lineamientos necesarios para regir el
análisis institucional, político y social, al igual que para complementar la guía que ofrece el actual
Conjunto de Herramientas Económicas del Banco Mundial (Bourgignon y da Silva, 2003). La
segunda parte introduce el AISP y sus objetivos principales, y revisa brevemente la Guía del Banco
Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a), fijando su atención en tres áreas
importantes para conducir un AISP sólido: el establecimiento de los supuestos contrafácticos, la
identificación de canales de transmisión y la identificación de los impactos directos e indirectos que
se originan de la reforma a las políticas. Además de los cinco canales de transmisión que identifica
la Guía del Usuario, este Documento de Consulta introduce un sexto canal para aquellos casos en
que la autoridad —que abarca el poder, las estructuras y los procesos— cambia directamente
mediante una reforma a las políticas, lo cual es palpable a través de los cambios en el servicio civil,
la descentralización y otras reformas institucionales afines.
Tal como se ilustra en el Gráfico 1.1, en el resto del Documento de Consulta se presentan
lineamientos técnicos en tres diferentes niveles de análisis. La tercera parte introduce las
herramientas para el análisis a nivel macro del país y del contexto de las reformas; la cuarta
sección describe las herramientas para analizar los procesos de implementación de las políticas a
nivel meso; y la quinta parte introduce las herramientas para analizar el impacto de la reforma a las
políticas a niveles meso y micro. Además, la sexta sección muestra la forma en que este análisis
puede utilizarse para evaluar el riesgo que existe para los procesos de reforma a las políticas. En la
sétima parte se incluye una breve conclusión y, finalmente, se ofrece una bibliografía de materiales
útiles de referencia.
3
1. Introducción al Documento de Consulta: Herramientas para el Análisis
Institucional, Político y Social (TIPS por sus siglas en inglés) en el AISP
El Análisis del Impacto Social y en la Pobreza (AISP) se refiere al análisis del impacto
distributivo de las reformas a las políticas públicas1 en el bienestar de las partes interesadas,
con un énfasis especial en las poblaciones pobres y vulnerables. El presente Documento de
Consulta forma parte de la creciente respuesta colaborativa por parte de las agencias
internacionales, junto con sus contrapartes a nivel nacional, dirigida a promover y a brindar un
análisis más sistemático sobre el impacto social y en la pobreza de las reformas a las políticas
públicas, así como a desarrollar la capacidad interna de los países y transmitir los aprendizajes
de las experiencias de los AISPs desde las instituciones donantes hacia los propios países. De
forma más concreta, este documento se elaboró con el propósito de llenar el evidente vacío
existente en cuanto a los lineamientos necesarios para regir el análisis institucional, político y
social, y busca complementar las pautas que ofrece la Guía del Banco Mundial para el Usuario
del AISP (Banco Mundial, 2003a). Esta guía, que se encuentra disponible en inglés, francés,
español y ruso en la página de Internet del AISP, Banco Mundial, promueve un enfoque
interdisciplinario para el AISP, introduce herramientas y metodologías tanto sociales como
económicas. Este trabajo también busca complementar el Conjunto de Herramientas
Económicas del Banco Mundial (Bourgignon y da Silva, 2003) y puede servir como
complemento a los artículos que elaboró el Banco Mundial y que presentan un análisis del
impacto económico de distintos tipos de reformas que se podrían presentar en un AISP.
De manera general, el término “análisis social” comprende lo que el Documento de Consulta
describe como el análisis institucional, político y social. Estas tres áreas del análisis —que se
superponen y se derivan de distintos campos disciplinarios—, fijan su atención en las reglas y
las relaciones que subyacen e inciden en los resultados de las reformas, a saber:
ƒ
El análisis institucional examina las “reglas del juego” que se elaboran para regir el
comportamiento e interacción de los grupos en las esferas política, económica y social de la
vida. Este análisis se basa en la necesidad de entender que tales reglas, ya sea que se
establezcan formalmente o que se arraiguen informalmente en la práctica cultural, se
interponen y distorsionan, a veces de manera fundamental, los impactos previstos de las
reformas a las políticas.
ƒ
El análisis político estudia tanto la estructura de las relaciones de poder como los
intereses, frecuentemente muy arraigados, de los actores que influyen en la toma de
decisiones y en los resultados distributivos. El análisis político se basa en el reconocimiento
de que los intereses políticos son determinantes en muchas de las áreas del debate que
surge en torno a las políticas y de las reformas económicas, lo que pone en duda los
supuestos con respecto a la naturaleza “técnica” de la formulación de las políticas.
ƒ
El análisis social examina las relaciones sociales que rigen las interacciones en los
distintos niveles organizativos, tales como el hogar, las comunidades y los grupos sociales.
Este análisis se desarrolla en base al reconocimiento del papel que desempeñan las normas
sociales y culturales pare regir las relaciones dentro y entre los distintos grupos de actores,
al igual que sus repercusiones en el grado de inclusión y empoderamiento de determinados
grupos sociales.
1
Aunque el AISP fija su atención en las políticas, el enfoque y las herramientas que se describen pueden aplicarse
con la misma facilidad a procesos para la evaluación de planes, programas y megaproyectos.
4
El presente Documento de Consulta introduce herramientas para comprender las dimensiones
institucionales, políticas y sociales de la formulación e implementación de las políticas que
ejercerán un impacto en la pobreza y en la equidad distributiva. Aunque estas herramientas se
presentan para emplearse en un AISP, las mismas también se pueden aplicar a otros análisis
más amplios sobre las políticas existentes. Los métodos y enfoques empleados en un AISP no
son nuevos, ni tampoco lo es el hecho de abordar los aspectos distributivos de las
intervenciones. El primer análisis del impacto bajo el nombre de “AISP” se emprendió en el año
2002 en el marco de una serie de proyectos pilotos que ejecutaron el Banco Mundial y el DFID.
La respuesta ha sido relativamente rápida: en tres años se han iniciado más de 125 AISP en
más de 60 países.
El Documento de Consulta se dirige principalmente a los profesionales que participan en los
procesos del AISP en los países en vías de desarrollo. El mismo no pretende ofrecerles recetas
a los lectores, sino más bien brindarles una guía ilustrativa que abarca una amplia gama de
herramientas y su utilización. Las herramientas provenientes de varias disciplinas pueden ser
útiles para el AISP, especialmente aquellas que utilizan sólidos datos fundamentados en
análisis cualitativos y en la comprensión del contexto. El AISP brinda un espacio para la
utilización de métodos mixtos, tal como se ilustra en los estudios de caso que aquí se
presentan.
Este Documento de Consulta está organizado en dos volúmenes. El primero ofrece un vistazo
general de los elementos que constituyen un análisis institucional, político y social para el AISP
e introduce diversos marcos y herramientas utilizando materiales ilustrativos y estudios de caso.
El Volumen 2 ofrece una guía más detallada e ilustraciones sobre el empleo de algunas
herramientas específicas o de buenas prácticas en la aplicación de un AISP. Una versión en
CD-ROM del Documento de Consulta integra los anexos al texto principal del Documento a
través de vínculos electrónicos e incluye enlaces adicionales de publicaciones afines citadas en
el texto. Para descargar las versiones en formato pdf de estos dos volúmenes, por favor pulse
en los siguientes vínculos electrónicos: Volumen 1(pdf 616kb) y Volumen 2(pdf 8.8mb).
El Volumen 1 se organiza de la siguiente forma: en la segunda parte se introduce el AISP y sus
objetivos principales y se resumen brevemente los diez elementos de las buenas prácticas
presentados en la Guía para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a). El resto de las
secciones del Documento de Consulta se base en estos elementos, ofreciendo lineamientos
técnicos para los tres niveles de análisis, tal como se ilustra en el Gráfico 1.1. La tercera parte
introduce las herramientas para el análisis a nivel “macro” del país y del contexto de las
reformas; la cuarta sección describe las herramientas para analizar los procesos de
implementación de las políticas a nivel “meso”; y la quinta parte introduce las herramientas para
analizar el impacto de la reforma a las políticas a niveles “meso” y “micro”. Además, la sexta
sección muestra la forma en que este análisis puede utilizarse para evaluar el riesgo existente
para los procesos de reforma a las políticas. En la sétima parte se incluye una breve conclusión.
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Gráfico 1.1. Herramientas para el análisis institucional, político y social a niveles macro, meso y micro
Análisis del poder
Análisis social del país
Cuestionario sobre gobernabilidad
Factores generadores de cambio
Contexto del país
Nivel Macro
(contexto del país y
de las reformas)
Matrices para el análisis de las partes
interesadas
Análisis de las redes
Levantamiento de mapas políticos
Análisis de los costos de transacción
Contexto de las reformas
Matrices para el análisis de las partes
interesadas
Análisis de las partes
interesadas a nivel meso
Análisis TIPS
Nivel Meso
(implementación de las
políticas)
Marcos analíticos para la
evaluación del impacto
Nivel Micro
(impacto de las reformas a
las políticas)
Levantamiento de mapas micropolíticos
Mapas estáticos
Análisis institucional a
nivel meso
Métodos de recopilación
de datos
Análisis del campo de fuerzas
Levantamiento de mapas del proceso
Trazado de procesos
Análisis de la vulnerabilidad
Análisis de las estrategias de
subsistencia
Análisis de género
Análisis de los factores que conducen
al empoderamiento
Métodos contextuales
Métodos participativos
Métodos no contextuales
Métodos mixtos
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2. Introducción al AISP
El Análisis del Impacto Social y en la Pobreza (AISP) busca contribuir a la reducción de la
pobreza mediante el mejoramiento de políticas, especialmente, pero no de forma exclusiva, en
los países de bajos ingresos. Cada vez más se reconoce que el AISP es un elemento
importante tanto para los procesos y estrategias nacionales para combatir la pobreza como para
los programas de préstamo del FMI y del BM. En esta sección, se detallan los objetivos del
AISP y se introducen los elementos principales de su metodología.
7
2.1. Objetivos del AISP
El objetivo principal del AISP es evaluar los efectos distributivos de la reforma a las políticas a
través de un análisis de los impactos en el bienestar de distintos grupos sociales y con diversas
estrategias de subsistencia. El AISP surge a raíz de una preocupación por la lentitud de las
iniciativas para la reducción de la pobreza, así como de las reacciones ante los impactos
sociales de los Programas de Ajuste Estructural (PAE) y el reconocimiento de que tanto la
pobreza como sus aspectos distributivos reciben influencia de una amplia gama de políticas,
aún cuando éstas no se centran directamente en la reducción de la misma.
El AISP puede generar evidencia que podría integrarse a los ciclos de las políticas, ya sea
dentro de un análisis previo sobre el posible impacto de una reforma determinada, el análisis
conducido durante el proceso de reforma; o bien, el análisis realizado una vez que finaliza este
proceso1. Un AISP que se conduce antes del proceso de reforma puede generar información útil
para tomar decisiones sobre la elección, el diseño y la secuencia de las distintas opciones de
las políticas. Durante la etapa de implementación, el seguimiento de una reforma y de sus
impactos posiblemente conduzca al perfeccionamiento de la misma, a la revisión del
ritmo/secuencia o de los acuerdos institucionales relacionados con la reforma y a la introducción
o el fortalecimiento de medidas de mitigación. Finalmente, un AISP posterior a una reforma
sirve para evaluar los impactos distributivos reales del proceso que ha concluido. Ello permite
que los analistas comprendan los posibles impactos de futuras reformas.
El AISP puede aplicarse a distintas áreas y sectores en el marco de un proceso de reforma a
las políticas (refiérase al Recuadro 2.1). Ciertos tipos de reformas, tales como la
descentralización o las reformas al sector público, suelen tener impactos directos que se
prestan más fácilmente al análisis institucional, político y social. No obstante, las herramientas
que se utilizan en estos tipos de análisis también sirven para examinar tanto los impactos
relacionados con el mercado como los que no guardan ninguna relación con el mismo. Esto se
debe a que existen impactos indirectos (ascendentes y descendentes) en una reforma a las
políticas pero también al hecho de que el comportamiento de los actores institucionales y de la
gente afectada se interpone al impacto de las reformas de mercado.
El AISP constituye uno de los diversos tipos de análisis del impacto que toman en consideración el
posible efecto de un cambio de las políticas o del marco reglamentario. Tradicionalmente y en el
ámbito de una serie de proyectos, las instituciones donantes y las dependencias gubernamentales
han utilizado la evaluación del impacto ambiental. En una evaluación de este tipo (refiérase al
Recuadro 2.2) el análisis se sitúa en el nivel estratégico (políticas, planes y programas),
centrándose primeramente en el medio ambiente natural, pero también, cada vez más, en los
entornos sociales y económicos.
Aunque cada tipo de análisis se centra en distintos temas, los mismos comparten un conjunto de
supuestos en torno a la capacidad de explicar, entender, predecir y controlar nuestro entorno. El
AISP recurre a una gran variedad de destrezas usualmente aplicadas en los análisis de
impactos, con la diferencia de que fija más su atención en el bienestar comparativo de
determinados grupos, en especial los que corren un mayor riesgo en cuanto a los impactos de
las políticas.
1
En algunas ocasiones se hace referencia a los términos ex ante y ex post para indicar un análisis anterior y
posterior, pero hemos procurado evitar el uso innecesario del latín en el presente Documento de Consulta.
8
Los AISP más exitosos suelen incluir las tres características siguientes:
i) Contribuyen a promover el uso de una variedad más amplia de evidencias en la formulación
de políticas;
ii) Junto con trabajos analíticos afines, buscan aumentar el grado al que la equidad distributiva
se toma en consideración dentro del proceso de formulación de las políticas:
ƒ
ƒ
Asegurándose que las políticas no se evalúen solamente en base a la eficiencia económica
agregada.
Clarificando los supuestos o las teorías en las que se basan los vínculos entre la
pobreza y las decisiones sobre la reforma a las políticas, y;
iii) Contribuyen a un proceso inclusivo de formulación de las políticas al generar evidencias que
los encargados de la formulación de políticas y otras partes interesadas pueden utilizar en sus
discusiones con una amplia variedad de actores sobre políticas ya existentes, o bien,
emergentes, tales como los Documentos sobre Estrategias para la Reducción de la Pobreza
(DERP). Mediante un proceso adecuado, la evidencia que genera el AISP pasa a formar parte
de un proceso transparente y crítico de diálogo sobre políticas públicas con una alta apropiación
del proceso por parte de los actores locales.
Recuadro 2.1. Breve reseña: Tipos de políticas que podrían ser apropiados para un AISP
ƒ Reformas a las políticas macroeconómicas y fiscales: políticas monetarias, amplias políticas externas;
amplias políticas fiscales;
ƒ Reformas a las finanzas públicas: políticas de gastos, políticas de ingresos;
ƒ Reformas comerciales y cambiarias: barreras arancelarias y no arancelarias, tasas de cambio;
ƒ Reformas agrícolas: eliminación de precios controlados, cambios a los subsidios e impuestos internos,
eliminación de las juntas de comercialización;
ƒ Reforma agraria: distribución a las personas carentes de tierras o aprobación de legislación sobre el
derecho a la propiedad, intercambio o herencia de tierras;
ƒ Reformas al mercado laboral: legislación sobre el salario mínimo, reglamento sobre la seguridad
laboral, programas de mercados laborales activos;
ƒ Reformas a los servicios públicos: reestructuración de las empresas públicas estatales, aumento de la
participación privada en las empresas públicas estatales, cesión total del servicio público;
ƒ Privatización: arrendamiento de bienes, contratos de gestión; enajenación total de bienes;
ƒ Reformas al servicio civil: gestión con base en los resultados, despidos, proyecto de ley sobre la
reducción de salarios;
ƒ Descentralización de los servicios públicos: recursos, diseño y/o implementación de las políticas,
autoridad fiscal;
ƒ Medidas de protección social: transferencias focalizadas en efectivo o en especie, prestaciones para
un fin específico, prestaciones de seguro social según las aportaciones; y,
ƒ Pensiones: reducciones en los sistemas de pensión pública, aumento de la prestación de servicios del
sector privado, introducción de pensiones sociales.
9
Recuadro 2.2. Evaluación Ambiental Estratégica (EAE o SEA por sus siglas en inglés)
Las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP o PPA por sus siglas en inglés) que se conducen en
todas partes del mundo muestran que las estrategias de subsistencia adoptadas por los pobres están
vinculadas inextricablemente al contexto ambiental. Por ello, las agencias dedicadas a la reducción de la
pobreza han venido reconociendo cada vez más los nexos entre ésta y el medio ambiente: un medio
ambiente pobre tiende a agravar la pobreza, mientras que la pobreza tiende a provocar daños
ambientales.
Los complejos vínculos que existen entre el medio ambiente y la pobreza se pueden resumir dentro de
tres áreas principales: salud (por ejemplo, el acceso al agua limpia y la sanidad; el aire puro, las
enfermedades transmitidas por el agua y la exposición a los productos químicos agrícolas, etc.); formas
sostenibles de subsistencia (por ejemplo, el acceso y el control de los recursos naturales y los servicios
ambientales para la producción de alimentos, la protección de las cuencas, el control de las
inundaciones, el control de las plagas, etc.); y vulnerabilidad (por ejemplo, los desastres relacionados
con el medio ambiente y los conflictos por los recursos naturales, etc.).
La Evaluación Ambiental Estratégica (EAE) se constituye en un instrumento analítico y un proceso muy
importante para lograr los resultados deseados en el campo del desarrollo sostenible, al evaluar los
posibles impactos ambientales en las etapas iniciales de la elaboración de políticas, planes y programas.
La EAE comparte muchos de los principios del AISP; por ejemplo, un alto grado de participación de las
partes interesadas, la transparencia, la rendición de cuentas y los enfoques interdisciplinarios.
En términos generales, se considera que la EAE es un proceso para identificar y abordar la dimensión
ambiental (y, cada vez más, los aspectos sociales y económicos relacionados con la misma), los efectos
y las repercusiones de políticas, planes y programas. Este tipo de evaluación tiene varios propósitos,
tales como asegurarse que los aspectos ambientales se incorporen eficazmente al proceso de toma de
decisiones estratégicas desde sus etapas iniciales, de manera que puedan incidir en tales decisiones;
entender y abordar con mayor eficacia los vínculos existentes entre los factores ambientales, sociales y
económicos y, de esa manera, procurar que los resultados de las políticas, planes y programas tengan
una mayor posibilidad de contribuir al desarrollo sostenible mediante la reducción de la pobreza.
Fuente: Adaptado de Steele (2002)
10
2.1.1. Formulación de políticas con base en evidencias: Cuestionamiento de la
formulación de políticas a partir de los intereses de determinados grupos
Los nuevos enfoques para la gestión de políticas públicas destacan la importancia que revisten
una evidencia sólida, una evaluación adecuada y un análisis acertado para el proceso de
formulación. Una evidencia sólida origina mejores decisiones para las políticas y contribuye a
mejorar sus resultados. En el ámbito nacional, la formulación de políticas con base en
evidencias concretas se logra por medio de una afluencia de información oportuna y pertinente.
La instancia encargada de formular políticas que no cuente con este tipo de información estará
trabajando a ciegas.
Sin embargo, el AISP no debe promoverse ingenuamente como un medio que automáticamente
conducirá a una formulación de políticas neutrales y basadas en evidencias. La “evidencia”
adquiere rápidamente un carácter político en manos de las autoridades responsables de la
formulación de políticas y de otros grupos de interés. En este sentido, la evidencia que se
genera en un AISP puede incluir un análisis transparente de las políticas y las estructuras de
poder existentes, a fin de evitar el monopolio por parte de grupos de interés poderosos y así
generar políticas más inclusivas e instituciones más responsables.
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2.1.2. La reducción de la pobreza en la formulación de las políticas: El papel de la
equidad y la eficiencia
El giro que se ha producido para pasar de recetas generales para reformar políticas públicas a
un proceso de formulación que responda más a un determinado contexto ha fortalecido los
esfuerzos para garantizar que tales procesos de formulación e implementación se fundamenten
en los fines de la reducción de la pobreza y la equidad distributiva. Los socios del desarrollo se
han comprometido a impulsar ampliamente el análisis de la pobreza y a abordar las
repercusiones sociales de las reformas a las políticas. El Banco Mundial, por ejemplo, solicita
que los documentos programáticos de los préstamos para políticas de desarrollo cumplan con
varios requisitos: que se especifiquen cuáles de las políticas que se están apoyando podrían
tener repercusiones significativas en el ámbito social y en la pobreza; que se resuman sus
principales efectos y el sistema con que cuenta el prestatario para enfrentarlos; y que se
describa la forma en que se abordarán los vacíos analíticos o las propias deficiencias del
prestatario para mitigar los impactos antes o durante la etapa de implementación (OP8.60
Préstamos para las Políticas de Desarrollo). La Guía de Buenas Prácticas sobre el AISP, que se
adjunta a este Documento de Consulta, incluye lineamientos técnicos sobre la forma de
emprender esta labor.
El interés del AISP en torno a los impactos distributivos de las políticas brinda un instrumento
analítico que promueva el crecimiento con equidad, puesto que aborda el equilibrio entre las
ventajas y las desventajas, e identifica a los actores que ganan y pierden en el contexto de la
reforma.
Para examinar esta relación desde la óptica del AISP, es necesario combinar de una forma
efectiva los diagnósticos económicos, institucionales, políticos y sociales con el fin de entender,
de forma efectiva y en la medida de lo posible, los impactos distributivos, tanto probables como
ya visibles, de determinadas iniciativas de las políticas. Tanto la evaluación como el diagnóstico
económico emplean una serie de herramientas para calcular los costos y los beneficios de las
iniciativas de las políticas (refiérase al Recuadro 5.2.). Los análisis institucionales, políticos y
sociales complementan el estudio económico mediante la aplicación de herramientas
cualitativas y analíticamente sólidas, a fin de comprender la naturaleza de las relaciones
sociales, políticas e institucionales que apuntalan la implementación y el impacto de las
políticas.
12
2.1.3. Formulación inclusiva de las políticas: Promoción de la participación y la
apropiación del proceso por parte de las partes interesadas
Con el giro que se ha producido hacia un proceso de reforma basado en evidencias dentro de
los marcos de formulación de las políticas, tales como los DERP, se han creado más
oportunidades para que se mejoren los niveles de participación e inclusión en el ciclo de
formulación e implementación de las políticas públicas. Esto se logra haciendo referencia a la
evidencia generada por un AISP durante las interacciones transparentes con una amplia gama
de actores estatales y no estatales. Existe una dimensión ética en el trabajo de recopilación e
interpretación de la información, así como también en la formulación de las políticas. Los
mecanismos de transparencia y de rendición de cuentas pueden incluir a los pobres de manera
preferencial y, con ello, empoderarlos tanto frente a los intereses de grupos opuestos como con
respecto a sus posibles aliados.
El AISP, como conjunto de evidencias, no será efectivo a menos que conduzca a un proceso
transparente de formulación de políticas (consulte la Guía del Banco Mundial sobre Buenas
Prácticas de Participación y el AISP del DFID: Principios que rigen las Buenas Prácticas).
Mediante la aplicación de una serie de buenas prácticas al AISP, es posible afianzar el análisis
de las políticas en la formulación y la ejecución de estrategias nacionales para la reducción de
la pobreza que fortalezcan un sentido de pertenencia local, al incluir de forma transparente a
cuantos actores sea posible, tales como la sociedad civil y los grupos directamente afectados.
Asimismo, el AISP ofrece a las partes interesadas y a las instituciones donantes la evidencia
necesaria y la posibilidad de reformular un determinado proceso de reformas, de tomar la
decisión de cambiar el momento o la secuencia de las políticas o de introducir medidas
compensatorias o complementarias que contribuyan a mitigar los impactos negativos, o bien, a
fortalecer los efectos positivos de las políticas en cuestión.
A menudo, el propio proceso de generación de evidencia mediante el AISP—al reunir a las
partes interesadas a todo nivel para que participen en talleres de análisis u otras formas de
evaluación colectiva— abre espacios institucionales adicionales para debatir los cambios de las
políticas. Sin embargo, en algunos casos, si el análisis de las políticas se conduce con
anterioridad a la reforma y la misma es muy delicada, será menos adecuado hacer énfasis en el
proceso del AISP y en caso de hacerlo, deberá realizarse con mucho cuidado.
13
2.2. Elementos de la metodología del AISP
La Guía del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) introduce diez
elementos para conducir un AISP apropiado (refiérase al Recuadro 2.3.). Este Documento de
Consulta se fundamente en estos elementos para introducir las herramientas para el análisis
institucional, político y social. En este punto, fijamos nuestra atención en tres áreas importantes
de la conducción de un AISP sólido: el establecimiento de supuestos contrafácticos, la
identificación de canales de transmisión y la identificación de los impactos tanto directos como
indirectos de las reformas a las políticas.
Recuadro 2.3. Diez elementos para un AISP apropiado
Elemento 1. Formulación de preguntas acertadas: La selección de preguntas que servirán en la
conducción de un AISP se basa en la dirección y el tamaño de los impactos previstos en la pobreza y
en el ámbito social; la importancia que se le asigne al tema en la agenda política del gobierno, el
momento oportuno y la urgencia de una política o del proceso subyacente de la reforma y, finalmente,
el nivel de discusión nacional en torno a este proceso.
Elemento 2. Identificación de las partes interesadas: Mediante el análisis de las partes
interesadas, o actores, se identifican a las personas, grupos y organizaciones que se deberán tomar
en cuenta al momento de examinar los impactos de la reforma en el ámbito social y en la pobreza.
Elemento 3. Comprensión de los canales de transmisión: Los impactos previstos tras un cambio
en las políticas se producen a través de cinco canales principales de transmisión: el empleo, los
precios (producción, consumo y salarios), el acceso a los bienes y servicios, los activos y las
transferencias e impuestos1.
Elemento 4. Evaluación de las instituciones: Son las instituciones las que determinan el marco en
que las reformas a las políticas podrían llegar a afectar a las distintas partes interesadas dentro del
gobierno, el sector privado y la sociedad civil. Además, las instituciones constituyen el contexto
principal en el que los actores interactúan entre sí.
Elemento 5. Recopilación de datos e información: La evaluación de la necesidad y la
disponibilidad de datos, así como la planificación de futuros esfuerzos para la recopilación de
información, son componentes importantes de un AISP y comprenden la necesidad de garantizar la
disponibilidad de datos para un futuro AISP.
Elemento 6. Análisis del impacto: El análisis del impacto supone organizar las preguntas de
investigación con el fin de poner a prueba los vínculos esenciales que existen entre los objetivos de
una política, las acciones de la misma y sus impactos en las principales partes interesadas, fijando su
atención en la identificación de los “ganadores y perdedores".
Elemento 7. Estudio de medidas de mejoramiento y compensación: En tanto existan perdedores
dentro de los procesos de reforma, el AISP podrá contribuir a la identificación de opciones dirigidas a
minimizar los impactos negativos o a diseñar mecanismos adecuados de compensación. Si las
conclusiones de un AISP sugieren que los costos del proceso de reforma —tanto en términos de su
impacto en la pobreza como en los costos para mitigarla o compensarla— exceden los beneficios de
la misma, entonces será necesario tomar en consideración el establecimiento de una nueva
secuencia, o abandonar o suspender la implementación de la política en cuestión.
Elemento 8. Evaluación del riesgo: Este tipo de evaluación aborda el riesgo de que algunos de los
supuestos subyacentes del análisis no lleguen a concretarse. Esto incluye un examen de los riesgos
institucionales, políticos y exógenos así como de otros riesgos existentes en el país.
Elemento 9. Seguimiento y evaluación de los impactos: El AISP ofrece la oportunidad de
establecer, desde las etapas iniciales del análisis, sistemas para el seguimiento, la rendición social de
cuentas y la evaluación de los impactos.
Elemento 10. Fomento de debates en torno a las políticas y de retroalimentación para la
1
En este Documento de Consulta se introduce un sexto canal, las reglas institucionales, las cuales se discuten en la
Sección 2.2.2.
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selección de las mismas: Un proceso de formulación de políticas que se base en evidencias puede
recurrir al análisis y a los datos provenientes del AISP. En el caso de los países de bajos ingresos,
por ejemplo, el AISP se ha concebido como parte integral del proceso del DERP y como un elemento
de diálogo sobre la estrategia para la reducción de la pobreza en el país.
Fuente: Adaptado de la Guía para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a)
15
2.2.1. Establecimiento de la situación inicial de los supuestos contrafácticos (escenario
de base)
Se ha demostrado la importancia de comparar los impactos de un cambio en las políticas con
las tendencias que probablemente aparecerían si no se realiza ningún cambio. Esto permite
evaluar el tamaño y la naturaleza del impacto de una intervención con respecto a otros
escenarios visibles en caso de la aplicación de otras políticas o al hecho de no hacer nada
(supuestos contrafácticos).
En muchos casos, es posible establecer esta comparación a través de una revisión bibliográfica
sobre el escenario de base y las tendencias existentes en el país así como las observaciones
hechas en otros contextos similares. No obstante, si los resultados de la bibliografía secundaria
no permite obtener un panorama suficientemente claro de los que pasaría en caso de no que no
se produzca una intervención, entonces se podrá diseñar una investigación primaria con base
en un sólido protocolo de muestreo y el establecimiento de modelos, de tal forma que permita
una comparación de los impactos de una intervención con el impacto del escenario de base
(refiérase al Recuadro 2.4.).
En el contexto de la investigación experimental, a menudo el muestreo de los supuestos
contrafácticos requiere de métodos de prueba para el muestreo aleatorio. Sin duda alguna, en
muchas situaciones, este tipo de proceso aleatorio no es posible o no es el más adecuado,
especialmente si al hacerlo se le está negando una serie de beneficios esenciales a un
segmento de la población. En algunos casos será posible identificar algunas áreas geográficas
que sirvan como grupo de control adecuado, siempre que la misma no resulte afectada por la
implementación del proceso de reforma (refiérase al Recuadro 2.5.).
Recuadro 2.4. ¿Por qué es importante conducir una evaluación de los supuestos contrafácticos?
ƒ Permite un buen cálculo del impacto marginal de la reforma a las políticas;
ƒ Permite convencer a los demás cuál será el impacto distributivo de una determinada intervención de las
políticas;
ƒ En el contexto de varias alternativas de políticas o de métodos de implementación, la evaluación
contribuye a determinar cuál es la mejor opción; y,
ƒ Puede contribuir a determinar si una política funciona mejor en algunos subgrupos que en otros.
Fuente: Adaptado de Purdon et al (2001)
16
Recuadro 2.5. Estudio de caso: Examen de los supuestos contrafácticos del AISP sobre la
reforma al sector del agua en Albania
El gobierno de Albania incluyó dentro de su Estrategia Nacional para el Desarrollo Socioeconómico (la
Estrategia para la Reducción de la Pobreza de Albania) una reforma al sector del agua, con el fin de
perfeccionar la eficiencia y efectividad de la prestación de servicios, garantizar el acceso a servicios
básicos de infraestructura y dirigir de forma más eficaz los recursos hacia la población de bajos
recursos. El gobierno busca garantizar el acceso equitativo al agua potable a tarifas más razonables y
asequibles mediante una reforma al sector del agua que ponga en marcha dos modelos paralelos: un
proceso de descentralización con (a) una gestión privada de los servicios de agua y (b) una gestión
pública de los mismos.
El AISP mide los impactos reales de la implementación de la reforma al comparar dos diferentes
modelos de descentralización de esa reforma en ocho ciudades – las cuatro ciudades que adoptaron un
modelo de gestión privada de sus servicios de agua (Durres, Fier, Lezha y Saranda) y cuatro ciudades
parecidas con servicios de agua descentralizados y gestionados públicamente (Vlora, Korca, Lushnja y
Gjirokaster) – en distintos momentos, antes y después de la participación del sector privado. En el
primer caso, se estableció una línea de base en el momento en que el operador privado inició la gestión
de los servicios en las cuatro ciudades y se prevé que los impactos de la reforma, una vez que sean
visibles, se medirán aproximadamente un año después.
ESTUDIO DE CASO COMPLETO
Fuente: Beddies et al (a publicarse próximamente)
17
2.2.2. Identificación de los canales de transmisión
(Equivalente a la Sección 5.1.)
En la Guía del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) se presenta un
vistazo general de los canales de transmisión mediante los cuales las políticas puedan originar
impactos distributivos. El hecho de precisar los canales de esta forma fomenta la transparencia
en cuanto a los supuestos inherentes a los AISP sobre las reformas a las políticas; es decir, la
forma en que se prevé que un determinado cambio en las políticas difundirá su impacto. En la
Guía del Usuario se identifican cinco canales. Sin embargo, en el contexto de la elaboración de
las TIPS, y con base en las experiencias adquiridas desde la elaboración de la Guía, se han
examinado los canales más detenidamente para lograr una mayor comprensión. En este
sentido, se han modificado un poco los cinco canales existentes; por ejemplo, se ha ampliado la
definición del empleo para incluir otras fuentes de ingreso. Asimismo, se ha ampliado la noción
de los precios, no sólo como lo que se paga en efectivo.
Un principio importante que operó en la elaboración de la Guía del Usuario fue que, a medida
que la experiencia con el AISP iba madurando, cualquier impacto de las reformas a las políticas
encontrado en una primera ronda luego de la implementación y que no se pudiera explicar
utilizando uno de los canales existentes requeriría la adición de uno o más canales de
transmisión. En las discusiones con profesionales del AISP, entabladas durante la elaboración
del presente Documento de Consulta, se hizo referencia a que, efectivamente, este era el caso
de una serie de impactos, como los que se enumeran en el Recuadro 2.6 y que están
relacionados con los cambios formales en la gobernabilidad del sector público o en las
relaciones de poder. El hecho de intentar “forzar el paso” de los impactos de estas reformas a
través de los canales existentes no se consideró como una solución óptima, ya que estos
últimos se volverían tan amplios que se socavaría su validez analítica y, aún así, no encajarían
muy bien. Si bien un análisis ex ante (anterior) es posible para algunas de estas reformas, en el
caso de otras, por ejemplo, las números 4 y 6 del Recuadro 2.6, los impactos se prestan más
fácilmente para un análisis ex post (posterior).
Tomando en consideración estos este tipo de reformas, se introduce aquí un sexto canal de
transmisión para casos en los que se produzcan cambios directos en la autoridad —que
abarca el poder, las estructuras y los procesos— mediante las reformas a las políticas, en
especial las relacionadas con el servicio civil, la descentralización u otras reformas
institucionales similares. Por lo general, estos tipos de reformas conducen a cambios en cuanto
a la toma de decisiones y el nuevo establecimiento de derechos, responsabilidades, incentivos y
sanciones que, en su momento, repercutirán en la conducta tanto de los actores
gubernamentales como de la ciudadanía en general. En el ámbito político, por ejemplo, en el
contexto de la reforma institucional puesta en marcha en Asia del Sur, se ha garantizado que la
tercera parte de los escaños del gobierno local ser reserven para las mujeres, mientras que las
iniciativas de gobernabilidad en Brasil fomentan la participación en el diseño y la ejecución del
presupuesto a nivel local. Por otro lado, en el ámbito social, las relaciones de poder
experimentaron un giro en Etiopía cuando, mediante una reforma al sistema de justicia, se
posibilitó a las mujeres a responsabilizar a los hombres, o bien, cuando los grupos minoritarios
en Rumania lograron un mayor acceso a la información acerca de sus derechos jurídicos.
Las reformas al servicio civil representan un útil ejemplo sobre el funcionamiento del sexto
canal, puesto que las mismas modifican directamente las reglas que rigen las funciones del
personal. Por ejemplo, el establecimiento de un cuerpo de funcionarios públicos de carrera
contribuirá a distinguir las cualidades individuales de las influencias políticas, creando incentivos
para la gobernabilidad basada en las reglas establecidas y fortaleciendo la autonomía del
18
personal frente a los políticos. Los sistemas de evaluación basados en el desempeño pueden
introducir sanciones para el personal que presta servicios públicos deficientes. Esto
posiblemente conduzca a la toma de decisiones tendientes a mejorar el desempeño —dirigido,
por ejemplo, a solucionar las necesidades de los pobres o de los grupos marginados— y a
disminuir la frecuencia de actividades perjudiciales como la captación de rentas. Este canal
puede complementarse con otros al reducir, por ejemplo, el costo efectivo de los servicios
públicos debido a una disminución en la cantidad de sobornos (canal de precios) o al
mejoramiento de la prestación y la gama de servicios disponibles (canal de acceso).
De la misma manera, la reforma judicial orientada, por ejemplo, a la emisión de un documento
de identidad para los pueblos indígenas y los pobres de América Latina provoca un cambio en
la autoridad puesto que se aborda un aspecto de la exclusión social. Pero no se trata
simplemente de facilitar el acceso a los bienes y servicios, sino de cambiar la totalidad de la
estructura de los derechos vigentes de estos grupos sociales, constituyéndose así en un
mecanismo que reduce el prejuicio contra tales grupos. Como portadores de un documento de
identidad, estos individuos adquieren una condición social y un reconocimiento que antes no
poseían. Ahora cuentan con el derecho de solicitar ciertos tipos de asistencia estatal, créditos,
etc., al igual que el deber de cumplir con diversas obligaciones tributarias y de presentación de
informes, si deciden por ejemplo, establecer su propio negocio. Asimismo, uno de los
impulsores de la reforma judicial es precisamente el reconocimiento de que la independencia
(estructuras) y la transparencia (proceso) del poder judicial son elementos imprescindibles tanto
para el funcionamiento de los mercados como para el acceso a la justicia por parte de los
pobres.
Es importante destacar que la introducción de un nuevo canal NO implica que los otros cinco
sean de naturaleza económica y que el sexto será de índole social. Por el contrario, el sexto
canal complementa y enriquece la lista de los actuales mecanismos de transmisión. Aunque
algunos de estos canales se prestan con mayor facilidad para el análisis económico que el
social, es posible estudiar los impactos de cada uno de ellos haciendo uso de las distintas
herramientas para el análisis institucional, político y social. El proceso de selección de los
canales más relevantes para el análisis de los impactos, tanto los de la primera ronda como los
de las siguientes, siempre obedecerá al contexto particular y dependerá de la naturaleza de la
reforma y de su contexto social, económico e institucional. Además, es muy probable que se
observe una segunda ronda de efectos a través de otros canales de transmisión. La siguiente
descripción de los canales de transmisión resume los aspectos principales de los cinco canales
descritos en la Guía para el Usuario del AISP y se profundiza en el sexto canal con base en la
discusión anterior.
(1) Empleo. En la medida en que el cambio de las políticas incida en la estructura del mercado
laboral o en la demanda de trabajo, especialmente en los sectores que tienden a emplear a los
pobres (tales como mano de obra no calificada, agrícola o rural no agrícola), el bienestar de los
hogares de bajos ingresos resultará afectado. Estos cambios en el bienestar pueden conducir a
muchos otros factores tales como cambios en la posición social, la autoestima o el acceso a
una red social, lo que a su vez tendrá un impacto en la situación de exclusión social y
vulnerabilidad de esos grupos. La transmisión puede ser directa (por ejemplo, mediante la
reducción del sector público, o bien, a través de nuevas oportunidades laborales) o indirecta
(por ejemplo, por medio del crecimiento macroeconómico, la depreciación del tipo de cambio o
la apertura comercial o de los mercados) y puede ejercer un impacto diferencial en los sectores
formales e informales, incluyendo el trabajo por cuenta propia.
19
(2) Precios (producción, consumo y salarios). Los precios determinan los ingresos reales del
hogar. Estos comprenden tanto el precio monetario que se paga como los costos de
oportunidad (por ejemplo, el tiempo de espera) y los costos relacionados con las actividades de
captación de rentas. Los cambios en los precios incidirán en las decisiones que se tomen tanto
sobre el consumo como en torno a la asignación de recursos. Con respecto al consumo, las
políticas —tales como el aumento de los aranceles de importación o una política monetaria
inflacionaria— que provocan un incremento en los precios de los bienes y servicios que se
consumen en el hogar producirán un efecto negativo directo en su bienestar. Por otro lado, los
productores resultarán afectados por las políticas que generen cambios relativos en los precios
de sus productos o insumos. Asimismo, los cambios salariales afectarán de forma diferencial a
los compradores y vendedores netos de mano de obra, mientras que las políticas que incluyan
cambios en los precios relativos provocarán un giro tanto en la oferta como en la demanda.
(3) Acceso. El acceso a los bienes y servicios incidirá directamente en el bienestar, ya sea por
medio del acceso a los mercados y los distribuidores de servicios o a través de mejoras a la
calidad y la capacidad de respuesta de los prestadores de servicios públicos y privados. Las
políticas pueden tener un efecto directo al mejorar el suministro de infraestructura o de los
servicios en cuestión; o bien, un impacto indirecto al eliminar las restricciones al acceso a los
mismos por parte de ciertos hogares o grupos. De igual forma, las normas o reglas
estructurales o culturales (tales como las restricciones a la movilidad de la mujer o a sus
derechos de propiedad) también pueden aumentar los costos de transacción o crear barreras al
acceso, siendo algunas de las mismas más susceptibles que otras a acciones que se tomen en
torno a una política. El canal principal de transmisión de estos tipos de reformas será el de
autoridad, pasando el canal de acceso a un segundo plano.
(4) Activos. Los cambios en el valor de los activos incidirán en el bienestar tanto a nivel de
ingresos como en las dimensiones no relacionadas con los mismos. Los cambios en el valor de
los activos pueden atribuirse a alteraciones en las cantidades o en el rendimiento de tales
bienes. La dotación de activos comprende el capital material (tal como la vivienda), natural (por
ejemplo, la tierra o el agua), humano (educación y destrezas), financiero (tal como una cuenta
de ahorros) y social (afiliación a redes sociales que facilitan el acceso a la información y los
recursos). Los cambios en las políticas —por ejemplo la reforma agraria, reasignaciones del
gasto público o la política macroeconómica— pueden incidir directa o indirectamente en la
capacidad de las personas de invertir en sus activos o utilizarlos, o de mantener su nivel de
rendimiento.
(5) Transferencias e impuestos. Las transferencias en forma de movimientos tanto privados
(tales como regalos o remesas) como públicos (por ejemplo, subsidios e impuestos) también
inciden en el bienestar. Por su parte, las finanzas públicas afectan el bienestar de determinados
grupos mediante transferencias —tales como subsidios, transferencias focalizadas de ingresos
e iniciativas de protección social— y políticas fiscales cuyo impacto distributivo puede ser más o
menos progresivo. Las políticas tributarias ejercen efectos distributivos directos en la medida en
que gravan los recursos o los ingresos del hogar. Los regímenes impositivos regresivos tienden
a representar una carga desproporcionada para los hogares de más bajos recursos mientras
que los subsidios pueden focalizarse inadecuadamente o los sectores que no son pobres
pueden acapararlos. Por otro lado, las transferencias privadas desempeñan un papel
importante tanto entre las zonas urbanas y rurales como a través de las remesas que envían los
trabajadores en el exterior. Las transferencias ilegítimas o ilícitas, tales como el dinero que se
20
paga por concepto de sobornos o protección ilegal, también pueden surtir importantes efectos
distributivos.
(6) Autoridad. Este canal abarca los cambios en el poder, las estructuras y los procesos que
rigen el funcionamiento tanto formal como informal de las instituciones públicas. El canal puede
operar a nivel macro (por ejemplo, reformas al servicio público), a nivel meso (por ejemplo, la
descentralización de la autoridad administrativa) y aún a nivel micro (es decir, por ejemplo, la
reorientación de las prestaciones sociales de los hombres hacia las mujeres). Este canal se
presta para el análisis del posible impacto que producirían los cambios a los sistemas de toma
de decisiones en el comportamiento de los actores gubernamentales y de los ciudadanos, y las
interacciones que resultarían de una nueva alineación de los derechos y deberes, incentivos y
sanciones existentes. Una segunda ronda del análisis a través de este canal podría examinar,
por ejemplo, la forma en que los individuos y grupos reaccionan ante estos cambios, ampliando
o diversificando sus estrategias de subsistencia o modificando su propio comportamiento al
darse cuenta que el sistema muestra una mayor sensibilidad o responsabilidad social. Estos
cambios de comportamiento, a su vez, incidirán en los cambios absolutos del poder y la
influencia. Es posible que algunos grupos busquen debilitar las nuevas estructuras de toma de
decisiones o los nuevos derechos vigentes, limitando su aplicación o movilizando otras
influencias para evitar que los demás puedan gozar de tales derechos efectivamente.
Es inevitable que, a medida que se vaya adquiriendo más experiencia y un mayor conocimiento
sobre los canales de transmisión, estos conceptos se irán perfeccionando. Por el momento, sin
embargo, es posible sugerir que este nuevo canal contribuye tanto a superar una deficiencia
teórica como a satisfacer una necesidad práctica, en el contexto de los diversos procesos de
reforma. No obstante, es importante mencionar que la inclusión de este canal de transmisión
adicional no obvia la necesidad de realizar una segunda ronda de análisis institucional, político y
social que atraviese los seis canales de transmisión. Examinaremos este punto más adelante.
Recuadro 2.6. Reformas que comprenden cambios de autoridad
A partir de la creciente experiencia en torno al AISP, surge la necesidad de establecer otro canal
para las diversas reformas en las que el Banco Mundial ha venido trabajando:
1. Reforma: Transferencia de bienes sociales de las empresas estatales a las municipalidades —Rusia
y otras economías en transición.
Canal de transmisión: Posibilita que las municipalidades ejerzan su autoridad en tales servicios.
2. Reforma: Introducción de la ley del 2% en Hungría
Canal de transmisión: Se les otorga a los ciudadanos el derecho de tomar decisiones para destinar
impuestos sobre la renta a diversas organizaciones sin fines de lucro elegidas por el propio
contribuyente.
3. Reforma: Ley de Descentralización en Pakistán.
Canal de transmisión: Se les concede a los gobiernos locales el control sobre las finanzas y autoridad
en cuanto a los servicios sociales y la infraestructura local.
4. Reforma: Reserva de escaños para las mujeres y grupos desfavorecidos en los entes de los
gobiernos locales en India y Pakistán.
Canal de transmisión: Aumenta el grado de influencia y de autoridad de estos grupos en los procesos
de toma de decisiones.
5. Reforma: Ordenanza de Microcréditos y Ley de Microfinanzas en Rumania y Bosnia.
21
Canal de transmisión: Permite que las instituciones financieras no bancarias participen en la
concesión de microcréditos.
6. Reforma: Política sobre los pueblos indígenas. Un nuevo requisito que exige la consulta previa,
gratuita e informada con los pueblos indígenas con respecto a todo proyecto que les afecte.
Canal de transmisión: Fortalece la voz de los pueblos indígenas y la rendición de cuentas de los
gobiernos, las instituciones donantes y otras partes que propongan proyectos.
22
2.2.3. Identificación de los impactos de primera y segunda ronda
El impacto de una política funciona como una piedra que se ha lanzado a un estanque. Hay un
impacto directo inicial, la salpicadura, pero las ondas producidas tendrán repercusiones menos
previsibles a medida que se vayan esparciendo. De la misma manera, el impacto directo inicial
de una política puede desencadenar una reacción en cadena de impactos secundarios y
subsiguientes que podrían reforzar, distorsionar o bien disminuir el efecto original del cambio en
las políticas.
Tal como se mencionó en la descripción de los seis canales de transmisión, los cambios en las
políticas pueden tener impactos de primera y de segunda ronda, que se trasmiten a través de
tales canales e inciden en el resultado final. Los impactos de primera ronda son los efectos
inmediatos de una política determinada; por ejemplo el aumento de precios que disminuye el
poder adquisitivo o la ampliación de cobertura de un nuevo servicio. Por lo general, es muy fácil
medir estos impactos, en el sentido de que no suponen cambios de comportamiento y se
conocen los datos necesarios al respecto, aunque no siempre estén disponibles. No obstante,
es posible que estos impactos directos alteren los derechos vigentes a través de impactos
indirectos posteriores. La pérdida de empleos debido a la reforma del sector público, por
ejemplo, puede ejercer enormes impactos sociales indirectos en contextos en los que las
prestaciones laborales funcionan como una especie de seguro social, ante la ausencia tanto de
un sólido sistema de prestación social estatal como de un mercado privado de seguros. De la
misma manera, la pérdida de la posición social puede agravar la pobreza de quienes resultan
afectados. Finalmente, la pérdida de empleos en el sector público, especialmente en los
pueblos monoindustriales, posiblemente conduzca a la contracción económica local, creando
así aún más efectos en la segunda ronda.
Más allá de los cambios experimentados en una serie de derechos, la mayoría de los cambios
en las políticas también provocarán alteraciones en la conducta —lo que a menudo constituye
la finalidad misma de la reforma a las políticas. Estos cambios conducirán a diversos impactos
indirectos o de segunda ronda, los cuales son más difíciles de pronosticar. Ante el alza de los
precios de un determinado producto, por ejemplo, es posible que los consumidores lo utilicen
menos o busquen substitutos. Al mismo tiempo, los consumidores de ingresos medios podrían
optar por reducir su nivel de consumo de bienes y servicios que les sean menos esenciales
pero que su venta constituye la fuente de subsistencia de los sectores pobres. De forma similar,
los productores podrían utilizar menos un insumo o intentar transferir los costos al consumidor
mediante precios más altos. O bien, estos productores también podrían optar por reducir el nivel
de producción, lo cual, a la vez afectará a sus empleados y proveedores, y así sucesivamente.
Es mucho más difícil prever este tipo de nexos y los mismos exigen datos más detallados y un
mayor esfuerzo de modelación.
A la fecha, la experiencia en torno al AISP ha mostrado que determinadas áreas de una
reforma, tales como la descentralización y algunas reformas institucionales, ejercen impactos
directos de primera ronda mediante el canal de transmisión de autoridad. El AISP sobre la
descentralización y la privatización del sector agua en Albania, por ejemplo, evidencia la forma
en que los cambios a las normas relacionadas con la gestión descentralizada y la
reglamentación del suministro de servicios públicos se prestan para un canal de transmisión de
primera ronda sobre el cambio de autoridad que se refleja en las relaciones, tanto dentro del
gobierno como entre las autoridades locales y los ciudadanos. Los impactos de segunda ronda
se observan en la reacción de quienes resultan afectados, tanto en cuanto a su comportamiento
23
individual como en sus relaciones con los demás. Los marcos y las herramientas que se
presentan en este Documento de Consulta se han diseñado con la finalidad de contribuir al
análisis institucional, político y social de estos impactos de segunda ronda. Este tipo de análisis
suele pasar por varios canales de transmisión a la vez, lo cual muestra la importancia de
examinar la interrelación entre los distintos efectos de primera ronda. En el Cuadro 2.1. se
describen los canales de transmisión con sus respectivos impactos de primera ronda para un
listado indicativo (pero no exhaustivo) de las reformas a las políticas. En el Cuadro 2.2. se
presenta una reseña de las herramientas descritas en el presente Documento de Consulta y
que les son pertinentes a los diferentes canales de transmisión.
En esta sección se ha destacado el hecho de que la inclusión de un sexto canal de transmisión,
el cual se relaciona con la autoridad, no obvia la necesidad de contar con un análisis
institucional en el caso de reformas en las que otros canales de transmisión puedan producir
efectos de primera ronda que posiblemente incidan en las instituciones y las prácticas
existentes, incluyendo las normas socioculturales. Se puede utilizar una combinación de
métodos, tanto cualitativos como cuantitativos, derivados de una gama de disciplinas con el fin
de entender los múltiples impactos indirectos. Este Documento de Consulta busca ampliar la
comprensión sobre el proceso del AISP y la variedad de metodologías que pueden emplearse.
En las siguientes secciones se profundizará en los distintos métodos disponibles para este tipo
de análisis.
24
Cuadro 2.1. Ejemplos de los canales de transmisión relevantes para determinadas
reformas a las políticas
Reformas
1. Reformas
macroeconómicas y
fiscales
Reformas a la política
monetaria; es decir reformas
que inciden en la inflación y en
las tasas de interés.
Amplias reformas fiscales para
abordar el déficit fiscal
(generalmente el ajuste implica
la reducción de gastos y el
aumento de impuestos).
2. Finanzas públicas
3. Reformas
comerciales y al tipo
de cambio
Reformas a los gastos; por
ejemplo, cambios en los
niveles/asignaciones de los
gastos sectoriales.
Políticas de ingresos: niveles,
composición,
perfeccionamiento de la
administración tributaria,
recuperación de los costos en
los servicios públicos.
Reformas a las barreras
arancelarias y no arancelarias.
Reformas al tipo de cambio.
4. Reformas al sector
agrícola
Eliminación de los precios
regulados (por ejemplo, bandas
de precios, precios mínimos y
máximos); eliminación de los
programas de existencias
reguladoras o stocks (utilizados
para mantener los niveles de
precios).
Cambios en los subsidios y en
los impuestos internos.
Principales canales de transmisión y posibles impactos
de primera ronda
Efecto en los precios: debido a los cambios inflacionarios y
de las tasas de interés.
Efecto en el acceso al crédito: puede ser negativo como
resultado de las contracciones en la oferta monetaria
(disminución en los fondos de préstamo y aumento en las
tasas de interés).
Acceso a los servicios públicos: puede resultar afectado si
hay reducciones en el gasto público; posiblemente haya una
contracción de los mercados crediticios para los
inversionistas privados si el gobierno depende de la
obtención de préstamos a nivel interno.
Empleo: el gobierno podría reducirlo.
Transferencias: los cambios pueden ser positivos o bien
negativos según el grupo de beneficiarios de que se trate y
del rumbo que tales cambios tomen.
Acceso a los servicios públicos: puede ampliarse o
contraerse con el aumento/reducción de los gastos.
Impuestos: se experimentarán cambios en el ingreso neto
de los contribuyentes. Los mismos serán positivos
(negativos) con menores (mayores) impuestos.
Precios: debido a los cambios en los impuestos indirectos.
Precios: la eliminación de barreras y derechos de aduana
conducirá a una reducción de los precios.
Acceso: la eliminación de las barreras deberá ampliar el
acceso a los bienes.
Activos: se experimentará una disminución en el
rendimiento de los activos dentro de los sectores
protegidos.
Empleo: se observará un impacto negativo en los sectores
que anteriormente estaban protegidos.
Precios: los términos de intercambio se alterarán, incidiendo
en los precios tanto de los consumidores como de los
productores.
Autoridad: se modificarán los derechos de participación en
las transacciones externas y disminuirá la capacidad del
gobierno de asignar divisas extranjeras y beneficios
obtenidos por medio de sobornos.
Acceso: a las divisas extranjeras.
Precios: las reformas incidirán directamente en los precios
de los bienes liberalizados y, por consiguiente, en la
conducta relacionada con la producción y el consumo.
Acceso: al abastecimiento de alimentos.
Impuestos y transferencias: se modificará el rendimiento
neto de diversas actividades agrícolas y con ello, cierto nivel
de activos.
Precios: habrá una incidencia directa en los precios de los
bienes liberalizados y por consiguiente, en la conducta
relacionada con la producción y el consumo.
Acceso a los servicios: resultará afectado debido a los
cambios en la balanza presupuestaria.
25
Reformas
Eliminación de las juntas de
comercialización.
5. Reforma agraria
Distribución de tierras a
quienes no la poseen o
aprobación de leyes que rijan el
derecho a la posesión,
intercambio y herencia de las
tierras.
6. Reformas al
sector financiero
Liberalización financiera (tasas
de interés, asignación de
créditos, nivel de fiscalización,
propiedad de las instituciones
financieras).
7. Reformas al
mercado laboral
Legislación sobre el salario
mínimo, seguridad laboral,
liberalización del mercado
laboral.
8. Reformas a los
Servicios Públicos
Reestructuración de los
servicios públicos estatales,
incremento de la participación
privada en los servicios
públicos estatales hasta llegar
a la privatización total.
10. Reformas al
Servicio Civil
Reformas administrativas,
reestructuración a nivel de
personal/salarios.
Principales canales de transmisión y posibles impactos
de primera ronda
Efecto en los precios: se ejercerá un efecto directo en los
precios agrícolas.
Acceso: a suministros y servicios.
Efecto en el empleo: para los empleados de las juntas.
Autoridad: reduce la autoridad de los encargados de las
juntas, lo que podría fortalecer la influencia de los
comerciantes privados y el mercado.
Activos: posterior a la reforma agraria, la población que
antes no tenía tierras se hará acreedora de un activo
importante.
Acceso: un título de propiedad (de la tierra) sirve como
garantía para la obtención de crédito.
Autoridad: modifica quién tiene la autoridad para tomar
decisiones en cuanto al uso de la tierra.
Precios: los costos de los servicios financieros
experimentarán cambios, probablemente una reducción, y
se puede fomentar el crecimiento económico debido a una
mayor eficiencia del sistema financiero.
Acceso: aquellos a quienes se discriminaba anteriormente,
posiblemente tengan acceso, mientras que los beneficiarios
anteriores de los programas de recursos dirigidos a grupos
específicos lo perderán.
Autoridad: las instituciones financieras del gobierno o
controladas por el mismo ya no tendrán la autoridad de
tomar decisiones sobre la asignación de las finanzas. A su
vez, las organizaciones impulsadas por el mercado
adquirirán una mayor autoridad. Surgirán posibles cambios
en el grado de supervisión de las instituciones financieras.
Acceso: Es posible que la ampliación del acceso entre los
sectores pobres no se produzca a corto plazo.
Precios: los cambios en la escala de salarios incidirán en la
frecuencia de los salarios bajos y la dispersión de los
ingresos.
Empleo: el rumbo que tome es objeto de intensos debates.
Activos: surgen cambios en el rendimiento del capital
humano.
Autoridad: el Estado introduce y hace cumplir nuevas
modalidades de contratos entre empleadores y empleados.
Esto modifica el equilibrio entre derechos y deberes tanto de
los patronos como de los empleados, así como también los
derechos a la acción colectiva y el establecimiento de
sindicatos.
Empleo: hay despidos para ajustar los niveles de dotación
de personal.
Precios: se introducen cambios arancelarios que inciden en
los precios y recargos por concepto de conectividad.
Autoridad: se experimentan cambios en cuanto a la
autoridad, pasando de la gestión pública a los nuevos
dueños/ administración. Ello depende de los arreglos
contractuales y del ámbito normativo.
Acceso: posiblemente se modifique según sea la naturaleza
del cambio a nivel administrativo o de la posesión de los
servicios.
Autoridad: se producen cambios en materia de derechos,
deberes, sanciones e incentivos entre los políticos y los
servidores públicos y entre los distintos niveles dentro de la
de la administración pública.
Empleo: se reduce la dotación de personal y se originan
cambios en las condiciones del empleo, incluyendo la edad
de jubilación o la naturaleza del contrato de trabajo.
26
Reformas
11. Descentralización
Descentralización fiscal,
desconcentración de autoridad.
12. Medidas de
Protección Social
Transferencias en efectivo y en
especie dirigidas a
determinadas categorías (por
ejemplo, SIDA, huérfanos,
discapacitados o ancianos), se
modifican los esquemas de
financiamiento.
Cambios en los esquemas de
financiamiento, tasas de
contribución, edad de jubilación
y derechos de pensión,
incluyendo la introducción de
pensiones privadas y sistemas
de pensión no obligatoria (sin
contribuciones).
13. Reformas al
sistema de pensiones
Principales canales de transmisión y posibles impactos
de primera ronda
Precios: se experimentan cambios en los salarios —podrían
haber aumentos— y en otras prestaciones a largo plazo. Por
ejemplo, podría haber una reducción en las contribuciones
obligatorias a la pensión.
Autoridad: se producen cambios en materia de derechos,
deberes, incentivos y sanciones entre las instituciones
centrales y regionales y con los consumidores.
Acceso: se facilita el acceso público a los servicios en
zonas remotas.
Precios: la eliminación de los niveles burocráticos
innecesarios podría conducir a una reducción de los costos.
Impuestos/transferencias: la naturaleza de las
prestaciones, los niveles de impuestos/tasas para sufragar el
costo del aumento de los servicios.
Autoridad: se originan cambios en materia de derechos y
deberes entre los proveedores privados y de gestión pública
o los esquemas con garantía pública.
Transferencias/Impuestos: los planes de pensión
obligatoria pueden reducir la carga impositiva; los planes sin
contribuciones podrían servir como mecanismo de
transferencia hacia los pobres.
Acceso: una redefinición de los criterios de elegibilidad
podrían incidir en el acceso.
Autoridad: la transferencia de la responsabilidad de las
pensiones, del empleador al Estado o a particulares, podría
incidir en los derechos y responsabilidades existentes.
27
Cuadro 2.2. Herramientas de TIPS relevantes para los canales de transmisión
[Nota: El siguiente cuadro muestra la utilidad de las distintas herramientas para el análisis del
impacto según los distintos canales de transmisión1. Las herramientas y los marcos analíticos
se elegirán en base al contexto nacional, la naturaleza de las reformas, la relación entre el
sector y la economía, los datos y recursos disponibles y la capacidad del cliente].
Canal de transmisión
1.
Empleo
2.
Precios (producción, consumo y salarios)
3.
Acceso
4.
Activos
5.
Transferencias e impuestos
6.
Autoridad
Marcos analíticos y herramientas
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Análisis de la vulnerabilidad
Análisis de género
Análisis de las estrategias de subsistencia
Análisis de las redes
Métodos participativos
Análisis de la vulnerabilidad
Análisis de género
Métodos no contextuales
Análisis de la vulnerabilidad
Métodos contextuales
Levantamiento de mapas estáticos y del proceso
Análisis de los costos de transacción
Métodos participativos
Análisis de las estrategias de subsistencia
Análisis de género
Análisis de los factores que conducen al empoderamiento
Métodos participativos
Análisis de la vulnerabilidad
Análisis de los costos de transacción
Análisis político (ASP, Análisis del poder)
Levantamiento de mapas estáticos y del proceso
Análisis de los costos de transacción
Análisis de los factores que conducen al empoderamiento
Métodos participativos
1
A medida que se vaya adquiriendo más experiencia, es posible que el análisis ofrezca lineamientos más claros
sobre la forma en que determinada combinación de marcos y herramientas produciría los mejores resultados
posibles para una serie de reformas específicas.
28
3. Comprendiendo el contexto del país y de las reformas
Existe un creciente grado de concientización entre las instituciones donantes internacionales y
los socios gubernamentales y de la sociedad civil sobre el hecho que las reformas a las políticas
deben basarse en una mayor comprensión de los contextos de los países y de las propias
reformas. A nivel “macro” del país y de las reformas, un amplio análisis ascendente que
examine el entorno político de ese país puede complementarse mediante un análisis más
específico sobre el contexto de un tipo particular de reforma. En esta parte se introducen los
enfoques adoptados para el análisis de los países (Sección 3.1). Asimismo, se describen una
serie de herramientas que pueden emplearse tanto para evaluar a las partes interesadas y sus
intereses a nivel macro (Sección 3.2.) como para examinar las instituciones que rigen el
contexto de las reformas (Sección 3.3).
29
3.1. Análisis del contexto del país: Análisis del país
Una mayor comprensión del contexto del país implica investigar una combinación — tanto
heredada como evolutiva— de diversas variables políticas, económicas y sociales que inciden
en las agendas y los cambios en las políticas. Actualmente, las instituciones donantes
reconocen especialmente que:
ƒ
Si bien las experiencias y las “lecciones de la historia” de otros países en materia de
desarrollo y de reducción de la pobreza pueden aportar valiosos elementos para el
desarrollo internacional en la actualidad, las mismas deben examinarse y entenderse
desde la situación actual en que se encuentra un país específico.
ƒ
Los gobiernos de muchos países no responden a las necesidades de los pobres y no
muestran mayor interés en lograr las metas de desarrollo ya acordadas, tales como los
Objetivos de Desarrollo del Milenio. Los conceptos que por lo general se utilizan para
describir este tipo de situaciones, tales como la “falta de voluntad política”, son poco
adecuados puesto que, aunque identifican el problema, no logran explicar los motivos de
estos fracasos ni facilitan la identificación de soluciones viables.
ƒ
La condicionalidad que se vincula a la asistencia para el desarrollo —que va dirigida a
cambiar la conducta de los gobiernos receptores—, resulta ser un instrumento abrupto. La
ayuda suele ser más eficaz cuando respalda los esfuerzos nacionales, tomando como
punto de partida la situación local y no las políticas preconcebidas. Esto supone prestarle
mayor atención al análisis del contexto del país y la forma en que éste varía.
En la actualidad, las instituciones donantes, al igual que sus contrapartidas nacionales, se
encuentran llevando a cabo y encomendando distintos tipos de análisis del país, con el fin de
comprender el contexto histórico y su importancia para los cambios en el futuro. Entre los
ejemplos recientes se encuentran estudios sobre los factores de la economía política en el
período posterior a la independencia de Ucrania (Mueller, 2002) y en Gabón (Mueller, 1999), los
cuales inciden en los procesos de reforma a las políticas. Este tipo de análisis del país puede
realizarse mediante una revisión bibliográfica secundaria y, quizás, con un análisis adicional a
través de la conducción de entrevistas con informantes claves y, finalmente, un análisis más a
fondo de los datos provenientes de encuestas ya existentes. En esta sección se introducen y se
ilustran distintos enfoques para el análisis del país que han adoptado y financiado las
instituciones donantes. Entre ellos se encuentran el Análisis Social del País del Banco Mundial,
el Análisis de los Factores Generadores de Cambio del DFID, el Análisis del Poder de la ASDI y
el Cuestionario sobre Gobernabilidad de la GTZ.
30
3.1.1. Análisis social del país (Banco Mundial)
El Análisis Social del País (ASP o CSA por sus siglas en inglés) es una herramienta que ha
adoptado el Banco Mundial, la cual integra el análisis social, económico, político e institucional a
fin de adquirir un mayor conocimiento sobre los vínculos existentes entre las dinámicas del
desarrollo socioeconómico y las estructuras sociales y políticas que determinan los resultados
del desarrollo en los ámbitos local y nacional.
El ASP se basa principalmente en los datos cualitativos y cuantitativos ya existentes, y se
complementa con la recopilación de nuevos datos primarios sobre los temas de mayor interés
en el caso bajo estudio. El ASP examina, de manera particular, los siguientes elementos:
(i) la distribución de los activos, los derechos, las actividades y el acceso a los mercados entre
los distintos grupos sociales;
(ii) una evaluación sobre la forma en que las instituciones locales y los sistemas políticos
inciden en la formulación e implementación de las políticas, o bien, sobre cuáles instituciones se
constituyen en obstáculos para la participación de los pobres y su acceso a los bienes y
servicios que fomentarían su movilidad socioeconómica; y,
(iii) las oportunidades y las limitaciones para el desarrollo del país, las cuales surgen del actual
contexto social del mismo.
El ASP utiliza las bases de datos comparativos ya existentes tales como las Estadísticas de
Desarrollo Social del Banco Mundial (SD Stats por su abreviatura en inglés), que incluyen 50
macroindicadores indirectos del desarrollo social denominados Indicadores del Desarrollo Social
(IDS o SDI por sus siglas en inglés) en cuatro dimensiones diferentes:
(i) El contexto del país para identificar y seguir de cerca las estructuras socioeconómicas del
mismo que probablemente experimenten reformas;
(ii) La inclusión social para identificar y seguir de cerca las reglas formales e informales que
limitan las capacidades de los grupos vulnerables y no fomentan la participación de diversos
sectores e individuos en el proceso de implementación de las reformas;
(iii) La cohesión social para identificar y seguir de cerca el grado al que las sociedades están
dispuestas y tienen la capacidad de abordar sus necesidades comunes, superar las
limitaciones, tomar en consideración diversos intereses y resolver sus diferencias cívicamente y
sin enfrentamientos; y,
(iv) El control social y la rendición de cuentas para identificar y seguir de cerca las instituciones
que son transparentes, receptivas y sirven al interés público de forma eficaz, eficiente e
imparcial. De ser posible, el análisis incluye comparaciones longitudinales y entre países con
base en la información disponible, a fin de ofrecer una mayor comprensión de los problemas y
los procesos nacionales con respecto a estas categorías.
Actualmente, se están conduciendo diversos ASP en aproximadamente 10 países. En el
Volumen 2 se incluye una discusión sobre la metodología y las herramientas utilizadas en este
31
tipo de análisis en Ecuador y en Yemen. La cobertura temática de los ASP del Banco Mundial
incluye:
(i) La pobreza y las estrategias de subsistencia de los hogares y los grupos sociales;
ii) La gobernabilidad, el poder, la eficacia y la equidad del entorno institucional hacia los
diferentes grupos sociales; y,
(iii) Los riesgos sociales, institucionales y políticos para el desarrollo.
Cada componente comprende una serie de dimensiones estándar para el análisis empírico.
Dentro de este marco, los temas específicos de un país se escogen para conducir un análisis a
fondo, tal como lo determinan las tendencias sociales y políticas identificadas, y la asistencia
que presta el Banco.
32
3.1.2. Factores generadores de cambio (DFID)
En el marco de su iniciativa denominada “Factores Generadores de Cambio,” el Departamento
para el Desarrollo Internacional del Reino Unido (DFID) ha encomendado la conducción de un
conjunto similar de estudios a nivel del país. El Análisis de los Factores Generadores de
Cambio tiene como objetivo adquirir una mayor comprensión sobre las fuerzas políticas,
económicas, sociales y culturales que dirigen el cambio en un contexto regional y nacional, y a
relacionar esta comprensión con la identificación de importantes “impulsores” o generadores de
cambio a nivel institucional y de las políticas, los cuales enmarcan el contexto de la reducción
de la pobreza.
El DFID desglosa la metodología de los factores generadores de cambio en seis tipos de
análisis, los cuales incluyen un breve título y la correspondiente interrogante sobre el grado al
que una oficina nacional cuenta con una comprensión adecuada y conjunta sobre una serie de
temas específicos. Estos seis tipos de análisis se resumen en el Recuadro 3.1.
El primero de estos pasos —la conducción de un análisis básico del país— supone un examen
sin conceptos previos provenientes de las instituciones donantes sobre la ayuda o la situación
actual de la sociedad y el rumbo que sus principales instituciones políticas, económicas,
sociales y culturales seguirán a largo plazo. Ello también significa tener presente todo lo que se
sabe (en términos generales) sobre la forma en que se desarrolla un país, al igual que la
manera en que las posibilidades de cambio también evolucionan a medida que el mundo se
transforma (Hendrie et al, 2003). Para la conducción de un análisis básico del país, el DFID
recurre a las preguntas de una lista de verificación que elaboró Moore (2001), de acuerdo a los
tres factores siguientes:
ƒ
Factores de base: ¿Existe una comunidad política? ¿Tiene el gobierno el control de su
territorio? ¿Cómo han moldeado las características básicas del sistema político factores
como la historia de la formación del Estado, la geografía política, la posición
geoestratégica, y las estructuras sociales y económicas? ¿Hasta qué punto depende el
Estado de las rentas que se obtienen de los contribuyentes?
ƒ
Factores institucionales a más mediano plazo: ¿Cuán “institucionalizados” se
encuentran la burocracia, los mecanismos de formulación de políticas, los partidos
políticos y las organizaciones de la sociedad civil? ¿Se cuenta con una constitución
política y si es así, qué tan imbricada está? ¿Cuál es la base de la competencia política y
cuál es la composición de la élite política? ¿Gira la movilización política en torno a temas
específicos o más bien responde a las redes individualizadas del clientelismo? ¿Hasta
qué punto es importante el concepto de grupo étnico? ¿Existen medios pacíficos que se
encarguen de la transferencia del poder político? ¿Cómo se comparte el poder entre el
ejecutivo político, las fuerzas armadas, el órgano legislativo, la rama judicial, otros
niveles gubernamentales, el sector privado y las organizaciones religiosas?
ƒ
Factores a corto plazo: ¿Cuál es la capacidad burocrática y financiera del Estado?
¿Cuáles son los mecanismos principales para la rendición de cuentas tanto vertical como
horizontal? ¿Y los recursos políticos (incluyendo la coyuntura dentro del ciclo electoral)?
33
Recuadro 3.1. Lista de verificación: Seis tipos de análisis para entender los factores generadores
de cambio
ƒ Análisis básico del país
¿Contamos con una comprensión adecuada y conjunta sobre las estructuras, instituciones y la posible
trayectoria histórica del país?
ƒ
Dinámicas a mediano plazo
¿Contamos con una comprensión adecuada y conjunta sobre los incentivos y las capacidades de los
agentes que operan dentro de determinados ámbitos institucionales, al igual que sobre la forma en que
surgirán cambios a mediano plazo?
ƒ
El papel de las fuerzas externas
¿Contamos con una comprensión adecuada y conjunta sobre el papel de las fuerzas externas,
incluyendo las acciones de las instituciones donantes, las modalidades de ayuda y las estrategias de
influencia en estos procesos?
ƒ Efectos en la pobreza
¿Contamos con una comprensión adecuada y conjunta sobre la forma en que los cambios previstos
incidirán en la pobreza, en cuánto tiempo y cuáles serán las repercusiones?
ƒ Repercusiones operativas
¿Incluye el análisis disponible puntos definidos de partida, nuevas formas de trabajar, diseños
innovadores de los proyectos o acciones estratégicas que el DFID debe realizar o bien, evitar?
ƒ Incentivos del DFID
¿Sabemos de qué forma los incentivos del DFID influirán en la forma en que el personal responderá a
tales repercusiones?
Fuente: Hendrie B et al, 2003
34
3.1.3. Análisis del poder (ASDI)
La Agencia Sueca de Cooperación para el Desarrollo Internacional (ASDI) ha encomendado la
conducción de lo que la misma denomina Análisis del Poder, entendiendo que una reducción
sostenida de la pobreza implica el acceso de los pobres tanto al poder político como a los
recursos. El análisis del poder que ha diseñado la ASDI tiene dos objetivos, a saber:
(i) Introducir un medio alternativo para el análisis del panorama político, que fije su atención en
las relaciones y estructuras de poder tanto formales como informales, y,
(ii) Comprender la forma en que estos factores inciden en la cooperación para el desarrollo y
cómo resultan afectados por este tipo de ayuda. El análisis de los actores, los grupos de interés
y las estructuras pretende descubrir exactamente dónde radica el verdadero poder en una
sociedad y cómo se distribuye a nivel geográfico, institucional y social. El análisis también
puede señalar qué tipo de poder se está ejerciendo y de qué forma, al igual que cómo y quiénes
entienden o perciben tal realidad.
La ASDI lanzó de forma experimental este enfoque, solicitando una primera ronda de análisis
del poder en Etiopía, Kenia, Burkina Faso y Malí. El propósito del estudio que se condujo en
Etiopía (Vaughan y Tronvoli, 2003, resumido en el Volumen 2) fue adquirir un conocimiento más
detallado de las estructuras de poder, tanto formales como informales, en las dimensiones
políticas, sociales y económicas de la sociedad etíope, y sobre la forma en que las mismas
influyen en la reducción de la pobreza y en el desarrollo del país.
La solicitud de los mencionados análisis del poder ha producido impactos analíticos e
institucionales muy interesantes. El ‘poder’ —a pesar de ser un concepto en sí debatible—
pareciera haber interconectado los debates internos entre los economistas, antropólogos y
politólogos de la ASDI, a un mayor grado que, por ejemplo, el concepto de “democracia”.
Además, al contratar a estudiosos locales y organizar seminarios en el transcurso de cada uno
de los procesos experimentales, la ASDI logró identificar a nuevos socios y nuevas relaciones
para el diálogo, y ha dedicado grandes esfuerzos para mantenerlos.
35
3.1.4. Cuestionario sobre gobernabilidad (GTZ)
El Cuestionario sobre Gobernabilidad (CG), que elaboró la GTZ, les permite a los expertos en
desarrollo y a las instancias decisorias examinar de forma sistemática el marco político e
institucional de un determinado país, al igual que a los actores y los procesos dentro de un
sistema de gobernabilidad.
La CG se basa en un cuestionario que se puede aplicar con personas entrevistadas calificadas, a
fin de obtener su evaluación personal sobre la realidad política de su sociedad. Al final de cada
pregunta, los entrevistados pueden incluir los motivos que fundamentan sus respuestas. Estas
explicaciones adicionales pueden ofrecer un panorama más detallado en torno a una situación
específica y contribuyen a la conducción de un análisis posterior más exhaustivo. Las preguntas
abarcan seis ámbitos políticos:
1. La relación existente entre el Estado y la sociedad;
2. El sistema político;
3. La cultura política, los promotores del cambio y los paradigmas de desarrollo;
4. Política y género;
5. La política económica y el marco político de los mercados; y,
6. La integración internacional.
Aplicado en su totalidad, el CG se puede utilizar para enmarcar las políticas en su contexto
institucional y político más amplio. Asimismo, el cuestionario puede contribuir al análisis del
desempeño del sistema político y de las relaciones dentro del mismo, al igual que entre el Estado
y la sociedad civil. Por lo tanto, el CG puede ofrecerles a los patrocinadores y a los facilitadores
de un AISP indicios sobre los actores y los pasos que deben tomarse en consideración al
momento de diseñar un proceso consultivo del AISP y su contribución el momento de tomar las
decisiones. Los profesionales y expertos pueden escoger preguntas específicas y adaptarlas
para evaluar el contexto político-económico de reformas determinadas. Finalmente, el CG puede
contribuir a la identificación de puntos iniciales para un posterior análisis institucional y de las
partes interesadas.
El potencial del CG proviene de sus tres características principales:
1. Es más que un sondeo de las instituciones formales existentes, puesto que también incluye a
las informales tales como valores, normas, actitudes y costumbres;
2. Su enfoque multidisciplinario reúne diversas perspectivas de las ciencias políticas, el derecho,
la economía, la antropología jurídica y la investigación social empírica; y,
3. La introducción de diversas áreas políticas facilita el estudio de las complejas estructuras
sociales, sin perder de vista las interrelaciones existentes.
El enfoque sistémico del CG ofrece un panorama inicial tanto de las tendencias como de los
obstáculos existentes. Por lo tanto, es necesario conducir estudios posteriores más exhaustivos
sobre la reforma a políticas específicas.
36
3.2. Análisis del contexto de la reforma: Análisis de las partes interesadas a nivel macro
El análisis de las partes interesadas se fundamenta en el reconocimiento de que los resultados
de la toma de decisiones están en función de los intereses político-económicos e ideológicos de
las principales partes interesadas en las políticas bajo estudio. La finalidad de este tipo de
análisis es identificar sus características e intereses, al igual que la naturaleza y su grado de
influencia en las políticas, las reformas o las intervenciones actuales o futuras. Por su parte, el
análisis institucional tiene como objetivo descubrir las organizaciones e instituciones formales e
informales que definen el contexto en el que se emprenden estas políticas, reformas o
intervenciones.
El principal desafío que se enfrenta al intentar evaluar el panorama institucional de las reformas
a las políticas radica en que, por lo general, hay muchos actores o partes interesadas, cuyos
intereses e interacciones suelan variar y evolucionar en el transcurso del tiempo (Brinkerhoff y
Crosby, 2002, 164). Se define a una parte interesada como un individuo, comunidad, grupo u
organización que guarda algún interés en el resultado de determinada intervención, ya sea
porque le afecta positiva o negativamente, o porque puede ejercer influencia también de
manera positiva o negativa en la misma (DFID, 2003, 2.1).
Aunque quizás la distinción no sea tan evidente en la realidad, existen tres tipos principales de
partes interesadas:
ƒ
Partes interesadas claves. Son las que pueden influir de forma significativa en una
determinada intervención, o bien, desempeñan un papel importante en el éxito de la
misma;
ƒ
Partes interesadas primarias. Son individuos y grupos que en última instancia resultan
afectados por una determinada intervención, ya sea como beneficiarios (impacto positivo)
o bien como “desbeneficiarios” (impacto negativo).
ƒ
Partes interesadas secundarias. Son todos los demás individuos o grupos con algún
interés o papel intermedio en la actividad en cuestión.
Las partes interesadas tendrán diversos niveles de interés, diferentes motivaciones y variados
niveles de poder e influencia. Las mismas provendrán del gobierno, la sociedad civil y el sector
privado. El análisis de las partes interesadas, entonces, tiene como fin identificar las
características de estos actores, sus intereses y la naturaleza y el grado de influencia que
tienen en las políticas, las reformas o las intervenciones actuales o futuras. El análisis de las
partes interesadas a nivel macro fija su atención en los actores principales; es decir, aquellos
que pueden influir considerablemente en el diseño, la implementación y los resultados de las
reformas a las políticas.
37
3.2.1. Matrices para el análisis de las partes interesadas
Por lo general, el contexto para el análisis de las partes interesadas a este nivel comprende una
revisión bibliográfica secundaria (refiérase a la discusión de las páginas anteriores en torno al
análisis del país), conjuntamente con algunas sesiones o talleres adicionales para el
intercambio de ideas con un pequeño grupo de informantes claves al tanto de la situación. Los
analistas pueden utilizar las matrices para el análisis de las partes interesadas para elaborar un
listado de todos los actores, así como para representar gráficamente su relación con el proceso
de las políticas en estudio. Estas matrices pueden representar gráficamente dos o más de las
siguientes variables (DFID, 2003; Banco Mundial, 2003b; Brinkerhoff y Crosby, 2002):
ƒ
ƒ
ƒ
El nivel de impacto que la reforma ejercerá en las partes interesadas;
El grado de interés que ha despertado un proceso específico de reformas a las políticas;
El nivel de importancia que se le asigna a la satisfacción de las necesidades e intereses de
cada parte interesada;
El nivel de influencia que tiene una parte interesada para facilitar o impedir el diseño e
implementación de las políticas;
El nivel de poder coercitivo que tiene un actor determinado para exigir el cumplimiento del
proceso de las políticas;
El nivel de recursos que tienen las partes interesadas y que puedan movilizar en el
contexto del proceso de las políticas;
El grado de legitimidad del interés de cada una de las partes interesadas; es decir, hasta
qué punto otros actores consideran que las posturas de uno de ellos es adecuada; y,
La urgencia que se le debe atribuir a las demandas en pugna de cada una de las partes
interesadas.
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Existen muchas versiones de esta herramienta. La matriz para el análisis de las partes
interesadas, por ejemplo, identifica distintas categorías de actores dentro del gobierno, del
sector privado y de la sociedad civil. Asimismo, esta matriz señala la importancia de estos
actores con respecto a las áreas específicas de la reforma, al igual que sus características,
posturas o interés hacia el proceso de reforma (si su compromiso es con el statu quo o con una
apertura al cambio) y el nivel de influencia que ejercen en el proceso (alto, medio, bajo). De
forma similar, la matriz de importancia/influencia genera un listado de los distintos tipos de
actores y muestra la naturaleza de su interés en torno a las reformas de las políticas (ya sea
positivo o negativo) para luego elaborar un mapa de cuatro cuadrantes, el cual muestra su
importancia para el proceso de reforma y la influencia que ejercen en la misma. La matriz de
intereses en las políticas se centra más concretamente en los objetivos de las políticas por parte
de los actores claves dentro del gobierno, los posibles beneficios y limitaciones que perciben y
el grado de influencia que ejercen. Esta herramienta se aplicó en el AISP sobre los aranceles al
arroz en Indonesia (consulte el Volumen 2).
Si bien es cierto que las matrices para el análisis de las partes interesadas constituyen
herramientas útiles para estructurar el estudio, las mismas también incluyen sus respectivas
“advertencias a la salud” (DFID, 2003, 2.8):
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
La jerga utilizada puede resultar amenazante para mucha gente;
La utilidad del análisis depende de la calidad de la información que se recopile y utilice;
Las matrices pueden simplificar demasiado una situación compleja;
Los criterios que se utilizan para colocar a las partes interesadas en una matriz suelen
ser subjetivos. Por lo general, hará falta la obtención de opiniones de distintas fuentes
para corroborar o rechazar un juicio de valor;
38
ƒ
ƒ
El trabajo en equipo puede perjudicarse si se acentúan las diferencias entre los grupos
participantes en una determinada actividad, en vez de destacar los puntos en común; y,
El intento por describir a los “ganadores” y los “perdedores”, al igual que la predicción
de conflictos e intereses ocultos, podría resultar en la antipatía hacia ciertos grupos
poderosos.
39
3.2.2. Levantamiento de mapas políticos
Mientras que las matrices para el análisis de las partes interesadas se centran en el poder, la
influencia y la cercanía de determinados individuos y grupos de interés con respecto a una
determinada reforma a las políticas, el levantamiento de mapas políticos fija su atención en el
panorama político de la reforma, al identificar la fuerza y la naturaleza de la opinión políticoideológica en torno a un tema relacionado con esta reforma. Mediante el levantamiento de
mapas políticos se identifican a los actores políticos más importantes y se ilustra de forma
espacial sus relaciones entre sí en cuanto al diseño e implementación de una política. Al lograr
ésto, se pueden cumplir varios propósitos (Brinkerhoff y Crosby, 2002, 164) tales como:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Ofrecer una representación gráfica de la viabilidad política de un régimen;
Ofrecer pistas sobre los aspectos vulnerables de ese régimen;
Detectar la existencia de alianzas opuestas y posibles coaliciones de apoyo;
Brindar algunos indicios sobre el nivel de autoridad que el régimen posee;
Ayudar a determinar la capacidad de implementación de varios actores; y,
Detectar los nuevos rumbos de las políticas.
A fin de darle sentido a un complejo panorama político, un mapa de este tipo simplifica el
mundo real en dos dimensiones: la horizontal y la vertical. Debido a que el gobierno constituye
el aspecto principal en la toma de decisiones sobre la forma en que los beneficios de una
política se distribuirán en una sociedad, el mismo siempre se coloca al centro del mapa. La
actividad política se centra en el gobierno y va dirigida a influir en las decisiones que tome sobre
las políticas. A lo largo del eje vertical se colocan las distintas categorías de actores políticos,
según los siguientes cuatro sectores: actores externos (incluyendo las instituciones donantes y
las ONGs internacionales), sectores sociales (incluyendo los grupos de interés organizados
según su posición social o el sector industrial al que pertenezcan), los partidos políticos (que
buscan incidir directamente en las políticas públicas mediante una serie de instrumentos de
poder ) y grupos de presión (dedicados a influir en la formulación de las políticas según sea el
tema principal de las mismas). El eje horizontal, por su parte, tiene como propósito evaluar el
grado al que cada grupo apoya al gobierno. Este grado puede ir desde un apoyo central o
fundamental hasta un respaldo más bien ideológico o moderado, mientras que la oposición se
distingue entre una oposición legal (que respalda firmemente las reglas del sistema político) o la
que va en contra del propio sistema (que no sólo se opone a la política en cuestión sino también
a los mecanismos de toma de decisiones).
Los grupos se ubican en el mapa, primero según su apoyo u oposición al régimen y, en
segundo lugar, en base a la forma en que su agenda política se relaciona con la del régimen
vigente (a la izquierda del mapa se colocan aquellos grupos más “progresistas” y/o
“izquierdistas”). La finalidad de este segundo aspecto —que por cierto es muy subjetivo y
contextual—, es separar visualmente a aquellos grupos que tienen muy poco en común a nivel
ideológico y que por lo tanto no se prestarían fácilmente para la formación de coaliciones o para
trabajar conjuntamente.
El mapa se “lee” tomando en cuenta lo siguiente: (i) el nivel de apoyo al régimen, la coherencia
de este respaldo y las formas en que se concentra; y (ii) la oposición al régimen, su tamaño y
composición, su nivel de intensidad y compromiso y cualquier alianza importante en proceso de
formación. Entre más actores se agrupen en el centro de este mapa y alrededor del gobierno
con respecto a una reforma determinada, más poder y estabilidad tendrá el gobierno para
40
implementarla. Si los actores están dispersos en ambos lados del punto donde se sitúa el
gobierno en el mapa, es más probable que se produzca un ambiente político inestable y
antagónico para la implementación de la reforma, dependiendo del compromiso y la
cooperación de la oposición.
Una de las dificultades que presenta este tipo mapa político radica en su falta de dinamismo, ya
que un solo mapa político es similar a una foto instantánea. Sin embargo, si se combina una
serie de mapas, los analistas de los procesos podrán comenzar a apreciar las dinámicas de la
vida política. (Brinkerhoff y Crosby, 2003, 165).
41
3.3. Análisis del contexto de la reforma: Análisis institucional a nivel macro
Las instituciones son “las reglas del juego” de una sociedad que crean los seres humanos para
determinar y delimitar sus interacciones y las opciones individuales (North, 1990, 3)1. Las
instituciones pueden constituir un conjunto de reglas, tales como las que se plasman en una
constitución política, un régimen normativo comercial o político, la relación entre el ejecutivo y el
órgano judicial, los procesos electorales, un sistema de partidos políticos, un sistema del
servicio civil, o una comunidad social o geográfica. Del mismo modo, las reglas se manifiestan
en las formas comunes o habituales de hacer las cosas. Estos tipos de instituciones informarles
representan las prácticas culturales que sirven de marco para el comportamiento y las
interacciones sociales y que engloban las jerarquías sociales, las relaciones entre patrón y
cliente y varias formas de captación de las rentas.
Las instituciones reducen los niveles de incertidumbre mediante el establecimiento de una
estructura para las dimensiones políticas, económicas y sociales de la vida cotidiana. En otras
palabras, consciente o inconscientemente, los seres humanos se imponen limitaciones para que
la vida sea más llevadera. Por ello, si se quiere entender cómo y por qué se diseñan y se
desarrollan las reformas a las políticas, es menester entender cómo se crean y se transforman
las instituciones, al igual que el tipo de influencia que ejercen en la conducta humana.
De acuerdo a un análisis institucional basado en el poder, las reglas tienden a surgir en apoyo a
la ideología o la visión mundial dominante en un contexto determinado. Quienes controlan los
recursos, la información y los procesos de toma de decisiones pueden ejercer el poder y obligar
a la población a hacer lo que de otra forma no harían. En algunos casos, esto se logra a través
de la coerción y la violencia, aunque también es frecuente que se empleen medios más sutiles
al establecer un consenso en torno a las “reglas del juego”, distorsionándolas de manera que
favorezcan a los sectores poderosos e impidiendo que la gente tome decisiones importantes y
bien fundamentadas.
El análisis institucional a nivel macro examina las reglas que rigen la identificación y la
negociación de los temas y los sectores relacionados con la reforma a las políticas. Ello permite
comprender los motivos de las mismas y la “arquitectura” institucional que servirá de marco
para el diseño de los procesos de reforma. El análisis institucional de este tipo es
esencialmente narrativo. Cuando se aplican los métodos para evaluar las instituciones
políticas, el reto que surge es la forma de organizar la información para que sea útil y sirva de
insumo para el análisis narrativo. Existen varios métodos que se pueden aplicar para analizar
los contextos institucionales de las reformas a las políticas. A continuación se introducen dos de
ellos: el análisis de las redes y el análisis de los costos de transacción.
1
En este sentido, existe una importante distinción entre las instituciones, las cuales sientan las reglas, y las
organizaciones sociales, políticas o económicas que se unen para lograr objetivos comunes dentro de los parámetros
institucionales establecidos (North, 1990, 5).
42
3.3.1. Análisis de las redes
El Análisis de las Redes es una herramienta para el razonamiento sistémico en torno a la fuerza
y la naturaleza de las relaciones institucionales en el panorama político. Este análisis es un
método visual para elaborar mapas y medir las relaciones e interacción que existe entre un
conjunto de actores/entidades (individuos, grupos, organizaciones, etc.) dentro de una
comunidad, sector, industria, etc. El análisis fija su atención en la estructura de las relaciones
entre los actores/entidades y no en los atributos o características de los mismos.
Esta herramienta permite comprender la estructura organizativa y el funcionamiento de los
sistemas, al igual que la conducta organizativa, las relaciones interinstitucionales, la afluencia
de información y conocimiento, y el movimiento de recursos. Estas son las relaciones que
enmarcan los procesos de toma de decisiones y de negociación acerca de las reformas a las
políticas.
Una red consiste en “nodos” y “vínculos” (consulte los estudios de caso del Volumen 2). Los
nodos pueden ser individuos, grupos u organizaciones mientras que los vínculos en la red son
las relaciones o movimientos entre los nodos, tales como contactos sociales, información y
conocimiento, influencia, dinero, afiliación a una organización, participación en actividades
específicas o muchos otros aspectos dentro de las relaciones humanas.
Los actores (los “nodos”) no actúan ni toman decisiones como individuos ajenos a su contexto
social. Su comportamiento, decisiones y acciones están enmarcados en sistemas continuos de
relaciones sociales. Las intervenciones en el desarrollo se encuentran enmarañadas tanto en
redes sociales formales como informales, compuestas por individuos y organizaciones. Su
propósito es producir un efecto en las vidas de quienes se encuentran dentro de tales redes o
al margen de las mismas. La representación de una red de un programa de desarrollo permite
fijar rápidamente la atención en quién ejerce influencia sobre quién (directa e indirectamente)
llegando al nivel de complejidad que sea necesario. Se pueden elaborar estas
representaciones a escala, abarcando desde acontecimientos locales hasta globales, e
incluyendo tanto estructuras formales como informales.
43
3.3.2. Análisis de los costos de transacción
El Análisis de los Costos de Transacción es una herramienta utilizada para analizar la economía
política y que se concentra en la distribución desigual de información. Esta herramienta cobra
mayor relevancia en los casos de reformas al sector público o los procesos de privatización. En
estas situaciones, el análisis puede ayudar a identificar una serie de posibles limitaciones en las
etapas de diseño e implementación de las reformas, con base en los costos de transacción.
Mientras que las herramientas existentes para conducir una evaluación institucional y elaborar
mapas organizativos se centran más en la forma en que las relaciones de poder determinan la
agenda política y la lucha por los recursos y la influencia, el análisis de los costos de
transacción se basa en la premisa de que la incertidumbre y la información se distribuyen de
forma desigual entre los agentes/actores. La estructura de incentivos que se encuentra en la
base de todos los procesos de toma de decisiones (en las empresas privadas, las ONGs, etc.)
se determina mediante esta distribución de incertidumbre e información. Por lo tanto, en este
enfoque no se precisan las relaciones de poder, sino que se explican en términos de los costos
de transacción — que genera esta distribución desigual de información— para establecer
relaciones contractuales. Las siguientes son algunas de las preguntas claves que aborda el
análisis de los costos de transacción:
(i)
El problema principal-agente, donde el actor principal (a menudo el gobierno) contrata al
agente (una empresa privada) para llevar a cabo una tarea específica (por ejemplo, la
prestación de servicios públicos), pero el acceso desigual a la información podría alterar
las relaciones de poder existentes, socavándose, por lo tanto, el proceso de reforma. Los
conocimientos técnicos en la prestación de servicios públicos, por ejemplo, yacen en la
empresa privada mientras que el gobierno le hace frente a altos costos de transacción al
intentar evaluar la labor del contratista privado; y,
(ii)
El problema de la selección adversa: en este caso, el actor (el gobierno) que cuenta con
información inferior se ve obligado a dar el primer paso para establecer una relación
contractual. Las compañías aseguradoras, por ejemplo, enfrentan considerables costos de
transacción cuando intentan establecer las primas para los individuos que se aseguran
debido a un acceso sesgado a la información: obviamente, el individuo posee más
información sobre sí mismo que la compañía. En el contexto de una reforma, la selección
adversa podría ocurrir cuando las compañías liciten contratos a precios no sostenibles.
Los fuertes vínculos existentes entre este enfoque y la economía institucional significa que las
relaciones sociales se entienden dentro de la esfera de la racionalidad limitada (es decir, la
gente se comporta de forma racional dentro de un entorno imperfecto de asimetrías de la
información). Por ello, si bien el análisis de los costos de transacción es una útil herramienta
para identificar ciertos problemas en las relaciones contractuales previas a la implementación
de las reformas, el uso solamente de esta herramienta no permitirá obtener un buen análisis de
la economía política. Ello se debe a que la importancia que se le atribuye a la información
asimétrica, aún si la misma es relevante, es tan preponderante que impide que la herramienta,
de forma independiente, aborde eficazmente los temas sociales tradicionales. Por lo tanto, si
bien es cierto que los costos de transacción puedan constituir un factor determinante en las
relaciones de poder existentes, es necesario tener presente que este es solamente uno de
varios factores.
44
4. Comprendiendo el proceso de implementación de las políticas
El segundo nivel en el que se aplican las TIPS es a nivel “meso” de la implementación de las
políticas. Un análisis del proceso de implementación nos permitirá explorar cómo, por qué y
bajo qué condiciones la intervención de una política podría funcionar o fracasar, ya que permite
una mejor comprensión de los factores, mecanismos y procesos contextuales que conducen su
éxito, o bien, al fracaso.
El análisis de la implementación de las políticas supone la ampliación de nuestra comprensión
sobre la forma en que las mismas inciden en el mundo real. Para ello, es necesario entender
las instituciones a nivel meso, al igual que el papel de los costos de transacción y del poder
relativo de negociación que rigen las transacciones y la toma de decisiones en el contexto
institucional de la implementación de las políticas.
El análisis de los procesos relacionados con las políticas es sumamente contextual, ya que no
busca la generalización más allá del marco en el que se esté trabajando. Por ello, los métodos
cualitativos revisten una especial importancia ya que posibilitan que el investigador examine a
fondo y detalladamente los temas seleccionados.
En esta parte se discuten las herramientas para comprender el proceso de implementación de
las políticas, lo que permite someter a prueba los supuestos en torno a los actores y las
instituciones que participan en tales políticas:
ƒ
El análisis de las partes interesadas a nivel meso (Sección 4.1) que somete a
prueba los supuestos sobre los intereses de los actores sociales; y,
ƒ
El análisis institucional a nivel meso (Sección 4.2) que somete a prueba los
supuestos en cuanto a las reglas sociales que rigen la implementación de las políticas.
45
4.1. Análisis de las partes interesadas a nivel meso
Mientras el análisis de las partes interesadas a nivel macro (que se explicó con anterioridad) se
centra en los actores más importantes; es decir, en los que tienen mayor capacidad de influir en
los resultados de una intervención, el análisis de las partes interesadas a nivel meso examina
además a los actores secundarios: todos los demás individuos o grupos con algún interés o
que jueguen un papel intermedio en la actividad bajo estudio. En este nivel de implementación
de las políticas, el análisis de las partes interesadas contribuye a adquirir una mayor
comprensión sobre la importancia e influencia relativa de los diferentes grupos de interés y
actores, al igual que del papel que cada uno podría desempeñar en el proceso de
implementación.
46
4.1.1. Matrices para el análisis de las partes interesadas
En el proceso de elaboración de las matrices para el análisis de las partes interesadas se
desarrollan diversos pasos (refiérase al Recuadro 4.1) y se pueden aplicar a nivel individual o
grupal. La conducción de un análisis adicional basado en los grupos de actores puede
introducir un sesgo estratégico debido a la propia dinámica grupal. No obstante, este análisis
puede triangular las entrevistas individuales y servir como mecanismo para reunir a diversos
actores dentro del proceso de las políticas en el contexto, por ejemplo, de un taller. Con esto se
fortalece el diálogo y el sentido de pertenencia en torno a las políticas. Además, de esta forma,
el taller con las partes interesadas no solo genera información sobre su influencia en la
implementación de las políticas, sino que también contribuye a avanzar en el proceso de
negociación y concertación sobre el rumbo que deberán tomar las reformas.
En el análisis de las partes interesadas que se condujo en el contexto del AISP para la reforma
agraria en Zambia, se identificaron a las partes interesadas dentro del gobierno, el sector
privado, las instituciones donantes y la sociedad civil, y se examinaron los intereses, la
influencia y el posible impacto de cada actor en la implementación de las políticas. Estos
resultados fueron útiles para el análisis de los grupos que probablemente sufrirían un impacto
negativo en términos sociales y de la pobreza, al igual que si en la práctica la reforma
contribuiría a la reducción de la pobreza y, de ser así, de qué forma.
Recuadro 4.1. Lista de verificación: Pasos a seguir en el análisis de las partes interesadas
(i) Elabore un cuadro de las partes interesadas:
ƒ Enumere a todas las partes interesadas.
ƒ Enumere sus intereses.
ƒ Conduzca una evaluación preliminar sobre el posible impacto de la reforma a las políticas en
estos intereses.
(ii) Evalúe la posible influencia e importancia que tienen las partes interesadas en el proceso de
implementación de las políticas: ¿Qué tipos de conducta se prevén?
(iii) Señale la prioridad relativa que tendrá satisfacer o, por el contrario, desafiar los intereses de cada
una de las partes interesadas. En este contexto, posiblemente le sea útil aplicar el Análisis del Campo
de Fuerzas.
(iv) Identifique la participación idónea de las partes interesadas:
ƒ Discuta con los actores, a nivel individual, el papel que deberían desempeñar.
ƒ Mediante la utilización de una matriz de participación, resuma los papeles que desempeñan los
principales actores en las distintas etapas del ciclo de las políticas.
Fuente: Guía del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a)
47
4.1.2. Levantamiento de mapas micropolíticos
El levantamiento de mapas micropolíticos se puede emplear para clarificar la distribución del
apoyo que reciben diversos temas específicos, señalar la forma en que ciertos sectores
reaccionarán ante determinadas políticas y aclarar la postura de diferentes organizaciones
dentro del mismo sector. En el levantamiento de mapas políticos que se discutió con
anterioridad, se describen a los actores como unidades homogéneas a nivel macro, pero el
gobierno, por ejemplo, consiste en múltiples fracciones que operan en diferentes niveles. Por
ello, es necesario elaborar un mapa micropolítico a fin de adquirir una mayor comprensión sobre
las dinámicas de los niveles inferiores y que podrían influir en el diseño o la implementación de
la reforma. En un mapa micropolítico, los actores se desagregan de manera que se posibilite la
identificación de las distintas fracciones que existen dentro de un gobierno. Se pueden
identificar, por ejemplo, ministerios con agendas opuestas, conflictos entre grupos con fuertes
vínculos personales con el gobierno y el nivel de apoyo de otras dependencias públicas (tales
como instituciones militares, tribunales, cámaras de comercio, etc.). Las dos dimensiones del
gráfico mostrarán a menudo, aunque no siempre, los niveles de apoyo y de poder en un
determinado proceso de reforma.
El levantamiento de mapas micropolíticos cobra mayor relevancia en el caso de una reforma
que abarque varias políticas con diferentes niveles de apoyo y que diferentes entes
gubernamentales podrían ejecutar. Mientras que un mapa macropolítico podría representar al
gobierno como el actor más poderoso para la implementación de las reformas, es posible que
estudios posteriores basados en un mapa micropolítico revelen un alto grado de heterogeneidad
y conflictos internos en el gobierno, lo que repercutiría en el referido proceso de reforma. Para
ilustrarlo con un ejemplo, supongamos que el Ministerio de Finanzas apoya firmemente una
reducción considerable de subsidios para ciertas industrias, mientras que el Ministerio de
Trabajo desea proceder con mayor cautela para evitar una reducción de personal muy
concentrada y a gran escala. Por ello, aún cuando una reforma cuente con un apoyo general,
es posible que el levantamiento de mapas más desagregados descubra grandes discrepancias
en torno a ciertos temas. Asimismo, mientras que las relaciones de poder relativo entre los
actores pueden describirse cualitativamente, no es nada fácil detallarlas en el mapa. Por lo
tanto, este mapa podría complementarse con un análisis del campo de fuerzas (descrito a
continuación).
48
4.1.3. Análisis del campo de fuerzas
El Análisis del Campo de Fuerzas es un método ilustrativo que ofrece un vistazo general de las
principales partes interesadas que apoyan o se oponen a determinadas reformas. Asimismo,
este análisis puede presentar una reseña general de las presiones a favor o en contra del
cambio.
El método utilizado para situar a las partes interesadas en un continuo, según sus opiniones
sobre la reforma, ofrece un rápido vistazo del clima político que enmarca el proceso. Mediante
la identificación de las principales partes interesadas y una evaluación de su posible efecto en el
rumbo del diseño y la implementación de la reforma, el método puede utilizarse como
herramienta inicial para un análisis más exhaustivo de la economía política.
Con base principalmente en el análisis de las partes interesadas, el análisis del campo de
fuerzas identifica a los actores claves y representa en un mapa sus posturas en cuanto a la
reforma. Además de ello, por lo general este análisis incluye una cuantificación de la fuerza con
la que un actor determinado apoya o se opone a la reforma. Es importante mencionar que
Brinkerhoff y Crosby (2002) no incluyen este segundo paso como componente necesario para
un análisis del campo de fuerzas. En nuestra opinión, sin embargo, este es un paso
imprescindible si se desea entender el poder y las fuerzas que inciden en la implementación de
las políticas y evitar obtener, al final del proceso, solamente un mapa de los actores políticos.
Si no se incluye este elemento, será imposible concebir un campo de fuerzas, por lo que será
necesario tomar en cuenta una evaluación de las distintas fuerzas que enrumban el proceso
hacia distintas direcciones.
Tales fuerzas podrían estar en función del poder relativo de ciertos actores individuales frente a
otros, al igual que el grado al que estas partes interesadas favorecen o se oponen al proceso de
reforma. En este sentido, es posible que un actor muy poderoso que mantiene una postura
relativamente neutral con respecto a la reforma en cuestión, ejerza menos fuerza en la etapa de
implementación, en comparación con un actor menos influyente pero cuya existencia depende
esencialmente del diseño de tal reforma. Debido a que se trata de un análisis y no del
levantamiento de un mapa, no es necesario representar las dos variables —la fuerza y el grado
de oposición— en un gráfico de dos ejes, sino que puede expresarse en valores. Si se desea
hacerlo de la forma más sencilla posible, la fuerza y el grado de oposición o de apoyo se
podrían comparar utilizando una escala uniforme (del 1 al 5, por ejemplo) y multiplicarlos entre
sí para obtener una medida de la fuerza, fluctuando entre 1 (poca fuerza) y 25 (muchísima
fuerza).
Sin embargo, este tipo de análisis no ofrece información sobre la razón por la que las distintas
partes interesadas se distribuyen de cierta manera dentro del campo de fuerzas. Los actores
podrían oponerse a las reformas debido a múltiples razones que no se contemplan en este
análisis. La perspectiva unidimensional de las opiniones de las partes interesadas (a lo largo
del continuo de oposición o de apoyo a la reforma) también excluye perspectivas más
detalladas que probablemente tengan los actores. Es posible que algunos de ellos se opongan
a ciertos aspectos de la reforma y que apoyen otros, o que sus decisiones dependan de otras
políticas (y no exclusivamente de la reforma en cuestión), etc.
49
4.2. Análisis institucional a nivel meso
Tal como se mencionó con anterioridad, Se pueden definir las instituciones como una serie de
reglas que rigen el comportamiento individual y colectivo. Las instituciones pueden ser formales
— sistemas jurídicos, derechos de propiedad, mecanismos de aplicación—, o informales,
relacionadas con las prácticas culturales y las normas sociales. Las instituciones funcionan e
influyen en el comportamiento en el marco de diferentes esferas de la vida cotidiana (Alsop y
Heinsohn, 2005): el ámbito estatal (que rige la justicia, los procesos políticos y la prestación de
servicios), el ámbito del mercado (el crédito, la mano de obra y los bienes), y el ámbito social
(el comportamiento predominante a nivel familiar y comunitario).
En la implementación de las políticas a nivel meso, las instituciones se interponen y distorsionan
los impactos previstos de la reforma a las políticas en la pobreza y en el ámbito social. Si se
desea comprender los impactos distributivos de las reformas a las políticas, no se puede
suponer la existencia de un “modelo de mercados completos” (Rajan, 2004) en el cual todos los
actores se adhieren a un conjunto de reglas equitativas y transparentes cuidadosamente
diseñadas a nivel macro. Existen diversas situaciones importantes dentro de las que los
acuerdos institucionales a nivel meso cambiarán o distorsionarán la transmisión de la reforma a
las políticas, entre ellos:
ƒ
Cuando no existe un mecanismo eficaz para hacer cumplir los contratos. Si la
reforma a las políticas genera una nueva serie de derechos adquiridos, también surgirán
nuevos incentivos que inciten a los actores más poderosos a hacer caso omiso o a
obviar el cumplimiento de los contratos que rigen tales derechos. La reforma agraria,
por ejemplo, se diseña generalmente con el fin de concederles a los sectores pobres
una tenencia segura de la tierra, suponiendo condiciones de equidad, bienestar e
inversión. En algunos casos, sin embargo, la posibilidad de una tenencia segura puede
crear incentivos para la expropiación de tierras por parte de los grupos de interés más
poderosos, lo que conduce a resultados regresivos para los pobres (Deininger, 2005);
ƒ
Cuando los contratos efectivamente no existen. Cuando la reforma a las políticas se
fundamenta en supuestos no comprobados sobre la eficacia institucional, la misma
puede producir efectos distorsionados en la etapa de implementación. Las reformas al
mercado laboral, para citar un ejemplo, se fundamentan en el supuesto de que la rigidez
de los contratos laborales no permite que las empresas reaccionen ágilmente ante las
condiciones comerciales, lo que las coloca en una situación de “prisioneros” de los
sindicatos excesivamente poderosos. Sin embargo, si los tribunales son lentos y
corruptos y dejan a un trabajador despedido sin ningún tipo de compensación jurídica,
es posible que una prohibición de los despidos sea la única forma de proteger a los
trabajadores de las decisiones arbitrarias de sus patronos o empleadores (Rajan, 2004);
ƒ
Cuando existe una “asimetría” de la información disponible. Mediante un análisis
institucional a nivel meso, se podrá someter a prueba el supuesto de que todos las
partes interesadas cuentan con la información necesaria. La reforma a las políticas que
genere nuevos mecanismos de transferencias o de subsidios, por ejemplo, podría
aumentar los costos de transacción para aquellos beneficiarios que carezcan de la
información que les permitiría acceder a tales beneficios.
El propósito del análisis institucional a nivel meso es comprender estas “reglas del juego” que
median en la implementación de las reformas a las políticas. A continuación se presentan
50
algunas herramientas que pueden utilizarse para al análisis institucional sobre la implementación
de las políticas. La elaboración de mapas organizativos abarca tres pasos analíticos que pueden
utilizarse de forma independiente o en secuencia: el levantamiento de un mapa estático
(institucional), el trazado del proceso y el levantamiento de mapas del proceso (refiérase al Gráfico
4.1).
Gráfico 4.1. Secuencia analítica del levantamiento de un mapa organizativo
Levantamiento de
un mapa estático
Trazado del
proceso
Levantamiento de un
mapa del proceso
Identificar y
colocar a los
actores en un
mapa espacial
Trazar los movs. de
causa y efecto en los
procesos más
importantes entre los
actores
Representar en un
mapa las dinámicas y
las relaciones entre
las partes interesadas
Ejemplos:
Algodón de
Chad
Ejemplos:
Puerto de Chittagong
Ejemplos:
Algodón de
Chad
51
4.2.1. Levantamiento de un mapa estático (institucional)
Un mapa estático es una herramienta utilizada para documentar las reglas que rigen la
implementación de las políticas a fin de someter a prueba los supuestos sobre la forma en que
las instituciones mediarán en el proceso de reforma. Esto se logra mediante el levantamiento
de un mapa de recursos y responsabilidades de las agencias e instituciones encargadas de
implementar el cambio en las políticas. A través de un análisis de los estudios de caso
existentes, conjuntamente con entrevistas con los informantes claves, será posible identificar
los incentivos en funcionamiento y la información disponible para los actores.
El levantamiento de un mapa institucional, en el contexto del AISP sobre la titulación de tierras
en Zambia, por ejemplo, reveló tanto las ineficacias institucionales como las oportunidades para
la captación de rentas ante la ausencia de contratos ejecutables y respaldados por un sistema
judicial eficaz. Esta situación representó en un serio desafío para la consecución de los
objetivos redistributivos de esta política.
Asimismo, durante la elaboración de otro mapa institucional para un AISP sobre la reforma de
los Consejos para la Producción de Cultivos de Tanzania se examinaron las prácticas y los
incentivos institucionales existentes. El equipo de investigación inició el levantamiento de un
mapa de las actividades de estos consejos, llegando hasta el nivel de los productores y
prestándole atención al marco institucional del sector en las distintas zonas productivas.
Posteriormente, el equipo trabajó de forma ascendente hasta llegar a los Consejos para la
Producción de Cultivos y otros agentes situados en los eslabones superiores de las cadenas,
rastreando y trazando los arreglos existentes. El estudio evaluó los siguientes aspectos en
cada uno de los arreglos dentro de las cadenas de producción y comercialización de cultivos:
(a) el tipo de información que tenían los agentes, (b) la presencia y naturaleza de los arreglos o
acuerdos complementarios, (c) los resultados del intercambio para los agentes involucrados; y,
(d) su exposición a distintos regímenes fiscales (a nivel de los consejos y de los gobiernos
locales) así como a los reglamentos industriales o de los propios consejos.
52
4.2.2. Trazado del proceso
El trazado del proceso es un método cualitativo para rastrear, o seguir los movimientos de causa
y efecto, tanto de los recursos como de la toma de decisiones que se generan a partir de un
cambio en las políticas durante su proceso de implementación. Asimismo, este es un medio
para someter a prueba los supuestos sobre el impacto previsto de una reforma determinada a
las políticas. Mediante el trazado del proceso se puede seguir la trayectoria de los servicios,
productos, dinero, decisiones e información, identificando el recorrido real o idóneo y detectando
áreas de riesgo junto con sus posibles soluciones. Si se aplica cuidadosamente, esta
herramienta puede ilustrar relaciones y secuencias que a menudo son complejas. El énfasis de
este método radica en los procesos que se ponen en marcha entre la causa y el efecto, lo que la
convierte en una herramienta imprescindible para cualquier análisis de la economía política de
los procesos de reforma y sus impactos. Por lo general, el poder explicativo que se deriva del
trazado del proceso se constituye en un complemento importante para el poder predictivo de los
estudios cuantitativos.
El trazado del proceso se basa en una serie de técnicas cualitativas de estudios de caso, tales
como el análisis de las partes interesadas, los ejercicios para el levantamiento de mapas
estáticos y el control presupuestario. Una técnica que resulta útil para este tipo de trazado es la
representación de los procesos que se prevén y sus relaciones causales en un diagrama de
flujo, dentro del cual los mecanismos causales subyacentes constituyen una red de relaciones
que van desde las variables independientes hasta los resultados alcanzados. El trazado del
proceso recurre a una combinación de métodos de investigación primaria, incluyendo
entrevistas con informantes claves y el análisis de las partes interesadas, al igual que una
revisión bibliográfica secundaria, tales como transcripciones de debates, entrevistas y
correspondencia.
Sin bien es cierto que el trazado del proceso constituye un paso necesario para la generación de
un mapa del proceso (descrito a continuación), es también una herramienta independiente que
permite someter a prueba o verificar “en firme” las teorías de causalidad existentes. Es
precisamente este enfoque analítico que somete a prueba a prueba las teorías o los supuestos
sobre la causalidad lo que distingue el trazado del proceso de un simple relato histórico.
En un estudio sobre las prácticas existentes y las relaciones institucionalizadas en el Puerto de
Chittagong, por ejemplo, (Ahmed et al, 2004) se examinaron las formas en que los intereses
personales pueden obstaculizar los procesos de reforma. El equipo de investigación condujo
entrevistas con 11 categorías diferentes de usuarios del puerto y utilizó la observación
participante para rastrear la trayectoria de los bienes que pasaban por el puerto. Esto se hizo
con el fin de comprender los procesos burocráticos en marcha y observar las negociaciones de
los pagos. El estudio destacó el papel de los “pagos rápidos” como costos de transacción que
sentaban las bases para los arreglos institucionales, al igual que la falta de autoridad jurídica por
parte de la Dirección de Puertos para implementar reformas radicales.
53
4.2.3. Levantamiento de un mapa del proceso
El levantamiento de un mapa del proceso es una herramienta que proporciona una visión más
panorámica que un trazado del proceso, a fin de ilustrar de forma más amplia la red de
afluencia de información, al igual que del movimiento de recursos y la toma de decisiones en un
proceso de implementación de las políticas. El mapa representa una extensa red constituida
por la gran cantidad de conexiones individuales que incluye el trazado del proceso. En el caso
del AISP sobre el sector algodonero en Chad, por ejemplo, un ejercicio para el levantamiento
de un mapa secuencial (estático y del proceso) ofreció una reseña general de las prácticas
organizativas y el marco institucional formal e informal en el que se estaba llevando a cabo la
reforma al sector algodonero, identificando al mismo tiempo las limitaciones del proceso en
cuanto a la reducción de la pobreza. El mapa estático se utilizó para ilustrar el contexto de la
implementación de la reforma y los actores principales. Este mapa consistió en un organigrama
que mostraba los niveles de toma de decisiones formales e informales, al igual que las
designaciones, asignaciones, distribuciones, transferencias e información incluidas. El mapa
del proceso, por su parte, trazó los procesos de toma de decisiones, los recursos, los
movimientos y una serie de actividades específicas con el fin de identificar los puntos de
congestión (“cuellos de botella”) y las demás limitaciones, al igual que las oportunidades
existentes para el cambio.
54
5. Comprendiendo el impacto de las reformas a las políticas
Durante la discusión anterior se introdujeron diversas herramientas para analizar el proceso de
implementación de las reformas a las políticas, haciendo énfasis en los intereses de las partes
interesadas y las instituciones, o conjuntos de reglas, que rigen la implementación de las
políticas en cuestión.
En esta sección se introducen diversos marcos y herramientas para identificar los canales de
transmisión (Sección 5.1.) y examinar el impacto real o probable de la reforma a las políticas
(Sección 5.2.) a niveles meso y micro. El análisis social a niveles meso y micro va más allá de
la perspectiva, muchas veces mecánica, de los medios de transmisión que miden: (i) el cambio
en los incentivos del mercado ante las respuestas de los productores; y, (ii) el aumento en los
ingresos de los productores debido al mejoramiento general del consumo y otras dimensiones
del bienestar. Los marcos y las herramientas que aquí se presentan permiten distinguir entre
los ganadores y perdedores, al igual que aplicar teorías sobre la forma en que los cambios en
las políticas probablemente incidan en las dinámicas de la pobreza en el ámbito local.
El análisis social puede valerse de ciertas preguntas que le sirven de guía al investigador
cuando indaga acerca de los canales de transmisión que ejercen un impacto distributivo más
fuerte (Sección 5.1.). En el Recuadro 5.1 se incluye una lista de verificación de estas preguntas.
Un aspecto fundamental del análisis riguroso del impacto es la necesidad de distinguir las
características sociales de los grupos e individuos para luego analizar las repercusiones de
estas diferencias en las dinámicas de la pobreza y los resultados alcanzados. Los diversos
grupos sociales se caracterizan por tener distintos niveles de poder, opciones, influencia y
derechos que, en el contexto de la reforma a las políticas, tienen repercusiones en su bienestar.
En el Cuadro 5.1 se presenta una lista de verificación de las variables o categorías sociales que
pueden distinguir a los individuos o grupos. Las mismas se presentan en un continuo que va
desde las características “atribuidas” a las “alcanzadas”. Por supuesto, toda comunidad social y
geográfica se encuentra, hasta cierto punto, dividida y existen desigualdades dentro de la
misma.
Cuadro 5.1. Lista de verificación del continuo de diversidad
Atribuidas >>
Edad
Casta
Grupo étnico
Sexo
<<Mixtas />>
Ciudadano
Originario/ inmigrante
Religión
Discapacidad
Género
Tenencia de la tierra
<<Alcanzadas < />
Idioma
Educación
Ideología
Ocupación/medio de subsistencia
Afiliación política
Afiliación sindical
Urbano/ Rural
Fuente: Adaptado del Banco Mundial (2003b)
55
Además de las desigualdades entre los hogares en cuanto al bienestar económico, la posición
social y el poder, generalmente existen enormes diferencias entre hombres y mujeres, personas
de distintos grupos etarios y diversas etnias o grupos sociales. Estas diferencias también tienen
consecuencias cuando se trata de comprender la desigualdad, pero es importante distinguir
entre las desigualdades de oportunidades y las de resultados. Estas últimas pueden surgir, por
ejemplo, de la libre elección de un individuo con poder de decisión para vivir un estilo de vida no
materialista o, por el contrario, provenir de la falta de opciones disponibles para alguien sin
poder de decisión debido, por ejemplo, a su exclusión de las alternativas existentes para
garantizar su subsistencia.
Recuadro 5.1. Aplicación de la socio-lógica en el diseño del AISP
Por lo general, los impactos de las políticas se transmiten a través de múltiples canales. Cuatro de los
mismos se prestan con mayor facilidad para el razonamiento sociológico: empleo, activos, acceso a
los bienes y servicios públicos, y autoridad. Al diseñar un AISP, las partes interesantes típicamente
exploran si es probable o no que los cambios propuestos a las políticas ejerzan algún efecto en estos
canales de transmisión y, de ser así, la forma en que estos efectos incidirán en los distintos grupos
sociales, cuyas relaciones entre sí podrían sean desiguales. El siguiente listado quizás sea útil para que
los equipos de investigación formulen preguntas relevantes que se podrían evaluar mediante el AISP,
con el fin de contribuir al diseño de acciones para implementar las políticas:
El empleo y otras fuentes de ingresos: Si se prevén que los cambios en las políticas incidirán en el
empleo, lo más probable es que el impacto no se manifieste de forma uniforme en todos los segmentos
de la economía.
ƒ ¿Cuáles son los tipos de empleo que probablemente serán objeto de mayor demanda después
del cambio en las políticas?
ƒ ¿Cuáles son los medios de subsistencia — por ejemplo, mano de obra remunerada no
calificada, empleos en el servicio civil, trabajos por cuenta propia, empleos en las empresas
estatales, etc. — que probablemente se expongan a algún tipo de riesgo?
ƒ Con respecto a las personas que probablemente obtengan empleo y las que posiblemente
pierdan sus medios de subsistencia ¿se encuentran éstas distribuidas equitativamente entre
todos los grupos sociales o ganarán o perderán unos grupos más que otros?
ƒ ¿Está la economía creciendo a un ritmo tal que probablemente genere suficientes empleos
dentro del plazo durante el cual se han diseñado las medidas de protección social?
ƒ ¿Cuentan los posibles perdedores con la resistencia necesaria (por ejemplo, en términos de
destrezas y recursos) para adaptarse al mercado de trabajo que está transformándose?
Activos: Si se prevé que los cambios incidirán en la dotación de activos o en el rendimiento de los
mismos, lo más probable es que estos cambios generen ganadores y perdedores.
ƒ ¿Qué efecto tendrán los cambios de las políticas en los activos productivos (por ejemplo, la
titulación de tierras, la cesión de terrenos estatales, la reforma agraria, la reubicación o el cierre
de tierras comunales para fines de conservación)?
ƒ Debido a la naturaleza de los mecanismos de gobernabilidad y a la situación de las relaciones
de poder entre los grupos sociales, ¿son éstos cambios en las políticas susceptibles al
acaparamiento por parte de las élites?
ƒ ¿Se modificará el valor o el rendimiento de los activos debido a la reforma a las políticas? Ello
podría abarcar, por ejemplo, cambios en el reglamento sobre el uso de la tierra, la
reclasificación de los regímenes de tierra, cambios en los aranceles de insumos importantes,
reformas a los canales de comercialización, o licencias o concesiones a los inversores.
ƒ Con base en la distribución actual de los activos que resultarán afectados, ¿conducirán los
efectos transmitidos mediante el cambio en los activos a la generación de impactos
considerablemente diferenciados, especialmente en los sectores pobres y vulnerables?
ƒ ¿Existen mecanismos institucionales adecuados para gestionar el cambio en los activos? Es
decir:
56
o
o
o
¿Cuentan las instituciones responsables con la capacidad para manejar estos procesos
de manera equitativa y transparente?
¿Originará el proceso de cambios en los activos costos desiguales de transacción para
los distintos grupos?
¿Existen sistemas adecuados para abordar los impactos adversos?
Acceso a los bienes y servicios públicos: Si se prevé que los cambios en las políticas mejorarán,
limitarán o modificarán el acceso de los segmentos desatendidos o mal atendidos de la población, es
posible que los impactos se distribuyan de forma desigual entre los distintos grupos.
ƒ Si se están modificando las reglas de acceso, ¿conducirá este cambio a un aumento
considerable en el acceso de las poblaciones desatendidas o mal atendidas?
ƒ ¿Se experimentarán mejoras en la calidad de los servicios tales como la facilidad para obtener
un determinado servicio, la extensión de la red de los mismos, una mayor regularidad o
confiabilidad en la prestación del servicio, o una mayor transparencia en la facturación?
ƒ ¿Conducirán las reformas a una reducción significativa al acceso de ciertos grupos debido
criterios más estrictos de elegibilidad, tarifas y cuotas más elevadas, desigualdades en la
disponibilidad de información o algún otro costo de transacción?
ƒ ¿Se están considerando algunos acuerdos o arreglos especiales para los sectores pobres, tales
como los que viven en barriadas informales o en poblados remotos, los cuales de otra manera
carecerían de los medios para pagar o acceder a estos servicios?
ƒ
Autoridad: Con frecuencia, los cambios en las estructuras de autoridad, en los procesos de toma de
decisiones y en las relaciones de poder conducen a la generación de impactos diferenciales.
ƒ Si se están modificando las estructuras de autoridad, ¿cambiará esta situación el grado de
influencia de las distintas partes interesadas?
ƒ ¿Se logrará una mayor transparencia en los procesos de toma de decisiones?
ƒ ¿Es probable que resulten afectados los derechos y deberes de los distintos actores?
ƒ ¿De qué forma podrán los beneficiarios previstos expresar sus opiniones ante los prestadores
de servicios en cuanto a su calidad, o con el fin de darle seguimiento al desempeño de tales
servicios?
Fuente: Dani (2005)
57
5.1. Identificación de los canales de transmisión
(Equivalente a la Sección 2.2.2)
En la Guía del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) se presenta un
vistazo general de los canales de transmisión mediante los cuales las políticas puedan originar
impactos distributivos. El hecho de precisar los canales de esta forma fomenta la transparencia
en cuanto a los supuestos inherentes a los AISP sobre las reformas a las políticas; es decir, la
forma en que se prevé que un determinado cambio en las políticas difundirá su impacto. En la
Guía del Usuario se identifican cinco canales. Sin embargo, en el contexto de la elaboración de
las TIPS, y con base en las experiencias adquiridas desde la elaboración de la Guía, se han
examinado los canales más detenidamente para lograr una mayor comprensión. En este
sentido, se han modificado un poco los cinco canales existentes; por ejemplo, se ha ampliado la
definición del empleo para incluir otras fuentes de ingreso. Asimismo, se ha ampliado la noción
de los precios, no sólo como lo que se paga en efectivo.
Un principio importante que operó en la elaboración de la Guía del Usuario fue que, a medida
que la experiencia con el AISP iba madurando, cualquier impacto de las reformas a las políticas
encontrado en una primera ronda luego de la implementación y que no se pudiera explicar
utilizando uno de los canales existentes requeriría la adición de uno o más canales de
transmisión. En las discusiones con profesionales del AISP, entabladas durante la elaboración
del presente Documento de Consulta, se hizo referencia a que, efectivamente, este era el caso
de una serie de impactos, como los que se enumeran en el Recuadro 2.6 y que están
relacionados con los cambios formales en la gobernabilidad del sector público o en las
relaciones de poder. El hecho de intentar “forzar el paso” de los impactos de estas reformas a
través de los canales existentes no se consideró como una solución óptima, ya que estos
últimos se volverían tan amplios que se socavaría su validez analítica y, aún así, no encajarían
muy bien. Si bien un análisis ex ante (anterior) es posible para algunas de estas reformas, en el
caso de otras, por ejemplo, las números 4 y 6 del Recuadro 2.6, los impactos se prestan más
fácilmente para un análisis ex post (posterior).
Tomando en consideración estos este tipo de reformas, se introduce aquí un sexto canal de
transmisión para casos en los que se produzcan cambios directos en la autoridad —que
abarca el poder, las estructuras y los procesos— mediante las reformas a las políticas, en
especial las relacionadas con el servicio civil, la descentralización u otras reformas
institucionales similares. Por lo general, estos tipos de reformas conducen a cambios en cuanto
a la toma de decisiones y el nuevo establecimiento de derechos, responsabilidades, incentivos y
sanciones que, en su momento, repercutirán en la conducta tanto de los actores
gubernamentales como de la ciudadanía en general. En el ámbito político, por ejemplo, en el
contexto de la reforma institucional puesta en marcha en Asia del Sur, se ha garantizado que la
tercera parte de los escaños del gobierno local ser reserven para las mujeres, mientras que las
iniciativas de gobernabilidad en Brasil fomentan la participación en el diseño y la ejecución del
presupuesto a nivel local. Por otro lado, en el ámbito social, las relaciones de poder
experimentaron un giro en Etiopía cuando, mediante una reforma al sistema de justicia, se
posibilitó a las mujeres a responsabilizar a los hombres, o bien, cuando los grupos minoritarios
en Rumania lograron un mayor acceso a la información acerca de sus derechos jurídicos.
Las reformas al servicio civil representan un útil ejemplo sobre el funcionamiento del sexto
canal, puesto que las mismas modifican directamente las reglas que rigen las funciones del
personal. Por ejemplo, el establecimiento de un cuerpo de funcionarios públicos de carrera
contribuirá a distinguir las cualidades individuales de las influencias políticas, creando incentivos
para la gobernabilidad basada en las reglas establecidas y fortaleciendo la autonomía del
58
personal frente a los políticos. Los sistemas de evaluación basados en el desempeño pueden
introducir sanciones para el personal que presta servicios públicos deficientes. Esto
posiblemente conduzca a la toma de decisiones tendientes a mejorar el desempeño —dirigido,
por ejemplo, a solucionar las necesidades de los pobres o de los grupos marginados— y a
disminuir la frecuencia de actividades perjudiciales como la captación de rentas. Este canal
puede complementarse con otros al reducir, por ejemplo, el costo efectivo de los servicios
públicos debido a una disminución en la cantidad de sobornos (canal de precios) o al
mejoramiento de la prestación y la gama de servicios disponibles (canal de acceso).
De la misma manera, la reforma judicial orientada, por ejemplo, a la emisión de un documento
de identidad para los pueblos indígenas y los pobres de América Latina provoca un cambio en
la autoridad puesto que se aborda un aspecto de la exclusión social. Pero no se trata
simplemente de facilitar el acceso a los bienes y servicios, sino de cambiar la totalidad de la
estructura de los derechos vigentes de estos grupos sociales, constituyéndose así en un
mecanismo que reduce el prejuicio contra tales grupos. Como portadores de un documento de
identidad, estos individuos adquieren una condición social y un reconocimiento que antes no
poseían. Ahora cuentan con el derecho de solicitar ciertos tipos de asistencia estatal, créditos,
etc., al igual que el deber de cumplir con diversas obligaciones tributarias y de presentación de
informes, si deciden por ejemplo, establecer su propio negocio. Asimismo, uno de los
impulsores de la reforma judicial es precisamente el reconocimiento de que la independencia
(estructuras) y la transparencia (proceso) del poder judicial son elementos imprescindibles tanto
para el funcionamiento de los mercados como para el acceso a la justicia por parte de los
pobres.
Es importante destacar que la introducción de un nuevo canal NO implica que los otros cinco
sean de naturaleza económica y que el sexto será de índole social. Por el contrario, el sexto
canal complementa y enriquece la lista de los actuales mecanismos de transmisión. Aunque
algunos de estos canales se prestan con mayor facilidad para el análisis económico que el
social, es posible estudiar los impactos de cada uno de ellos haciendo uso de las distintas
herramientas para el análisis institucional, político y social. El proceso de selección de los
canales más relevantes para el análisis de los impactos, tanto los de la primera ronda como los
de las siguientes, siempre obedecerá al contexto particular y dependerá de la naturaleza de la
reforma y de su contexto social, económico e institucional. Además, es muy probable que se
observe una segunda ronda de efectos a través de otros canales de transmisión. La siguiente
descripción de los canales de transmisión resume los aspectos principales de los cinco canales
descritos en la Guía para el Usuario del AISP y se profundiza en el sexto canal con base en la
discusión anterior.
(1) Empleo. En la medida en que el cambio de las políticas incida en la estructura del mercado
laboral o en la demanda de trabajo, especialmente en los sectores que tienden a emplear a los
pobres (tales como mano de obra no calificada, agrícola o rural no agrícola), el bienestar de los
hogares de bajos ingresos resultará afectado. Estos cambios en el bienestar pueden conducir a
muchos otros factores tales como cambios en la posición social, la autoestima o el acceso a
una red social, lo que a su vez tendrá un impacto en la situación de exclusión social y
vulnerabilidad de esos grupos. La transmisión puede ser directa (por ejemplo, mediante la
reducción del sector público, o bien, a través de nuevas oportunidades laborales) o indirecta
(por ejemplo, por medio del crecimiento macroeconómico, la depreciación del tipo de cambio o
la apertura comercial o de los mercados) y puede ejercer un impacto diferencial en los sectores
formales e informales, incluyendo el trabajo por cuenta propia.
59
(2) Precios (producción, consumo y salarios). Los precios determinan los ingresos reales del
hogar. Estos comprenden tanto el precio monetario que se paga como los costos de
oportunidad (por ejemplo, el tiempo de espera) y los costos relacionados con las actividades de
captación de rentas. Los cambios en los precios incidirán en las decisiones que se tomen tanto
sobre el consumo como en torno a la asignación de recursos. Con respecto al consumo, las
políticas —tales como el aumento de los aranceles de importación o una política monetaria
inflacionaria— que provocan un incremento en los precios de los bienes y servicios que se
consumen en el hogar producirán un efecto negativo directo en su bienestar. Por otro lado, los
productores resultarán afectados por las políticas que generen cambios relativos en los precios
de sus productos o insumos. Asimismo, los cambios salariales afectarán de forma diferencial a
los compradores y vendedores netos de mano de obra, mientras que las políticas que incluyan
cambios en los precios relativos provocarán un giro tanto en la oferta como en la demanda.
(3) Acceso. El acceso a los bienes y servicios incidirá directamente en el bienestar, ya sea por
medio del acceso a los mercados y los distribuidores de servicios o a través de mejoras a la
calidad y la capacidad de respuesta de los prestadores de servicios públicos y privados. Las
políticas pueden tener un efecto directo al mejorar el suministro de infraestructura o de los
servicios en cuestión; o bien, un impacto indirecto al eliminar las restricciones al acceso a los
mismos por parte de ciertos hogares o grupos. De igual forma, las normas o reglas estructurales
o culturales (tales como las restricciones a la movilidad de la mujer o a sus derechos de
propiedad) también pueden aumentar los costos de transacción o crear barreras al acceso,
siendo algunas de las mismas más susceptibles que otras a acciones que se tomen en torno a
una política. El canal principal de transmisión de estos tipos de reformas será el de autoridad,
pasando el canal de acceso a un segundo plano.
(4) Activos. Los cambios en el valor de los activos incidirán en el bienestar tanto a nivel de
ingresos como en las dimensiones no relacionadas con los mismos. Los cambios en el valor de
los activos pueden atribuirse a alteraciones en las cantidades o en el rendimiento de tales
bienes. La dotación de activos comprende el capital material (tal como la vivienda), natural (por
ejemplo, la tierra o el agua), humano (educación y destrezas), financiero (tal como una cuenta
de ahorros) y social (afiliación a redes sociales que facilitan el acceso a la información y los
recursos). Los cambios en las políticas —por ejemplo la reforma agraria, reasignaciones del
gasto público o la política macroeconómica— pueden incidir directa o indirectamente en la
capacidad de las personas de invertir en sus activos o utilizarlos, o de mantener su nivel de
rendimiento.
(5) Transferencias e impuestos. Las transferencias en forma de movimientos tanto privados
(tales como regalos o remesas) como públicos (por ejemplo, subsidios e impuestos) también
inciden en el bienestar. Por su parte, las finanzas públicas afectan el bienestar de determinados
grupos mediante transferencias —tales como subsidios, transferencias focalizadas de ingresos
e iniciativas de protección social— y políticas fiscales cuyo impacto distributivo puede ser más o
menos progresivo. Las políticas tributarias ejercen efectos distributivos directos en la medida en
que gravan los recursos o los ingresos del hogar. Los regímenes impositivos regresivos tienden
a representar una carga desproporcionada para los hogares de más bajos recursos mientras
que los subsidios pueden focalizarse inadecuadamente o los sectores que no son pobres
pueden acapararlos. Por otro lado, las transferencias privadas desempeñan un papel
importante tanto entre las zonas urbanas y rurales como a través de las remesas que envían los
trabajadores en el exterior. Las transferencias ilegítimas o ilícitas, tales como el dinero que se
60
paga por concepto de sobornos o protección ilegal, también pueden surtir importantes efectos
distributivos.
(6) Autoridad. Este canal abarca los cambios en el poder, las estructuras y los procesos que
rigen el funcionamiento tanto formal como informal de las instituciones públicas. El canal puede
operar a nivel macro (por ejemplo, reformas al servicio público), a nivel meso (por ejemplo, la
descentralización de la autoridad administrativa) y aún a nivel micro (es decir, por ejemplo, la
reorientación de las prestaciones sociales de los hombres hacia las mujeres). Este canal se
presta para el análisis del posible impacto que producirían los cambios a los sistemas de toma
de decisiones en el comportamiento de los actores gubernamentales y de los ciudadanos, y las
interacciones que resultarían de una nueva alineación de los derechos y deberes, incentivos y
sanciones existentes. Una segunda ronda del análisis a través de este canal podría examinar,
por ejemplo, la forma en que los individuos y grupos reaccionan ante estos cambios, ampliando
o diversificando sus estrategias de subsistencia o modificando su propio comportamiento al
darse cuenta que el sistema muestra una mayor sensibilidad o responsabilidad social. Estos
cambios de comportamiento, a su vez, incidirán en los cambios absolutos del poder y la
influencia. Es posible que algunos grupos busquen debilitar las nuevas estructuras de toma de
decisiones o los nuevos derechos vigentes, limitando su aplicación o movilizando otras
influencias para evitar que los demás puedan gozar de tales derechos efectivamente.
Es inevitable que, a medida que se vaya adquiriendo más experiencia y un mayor conocimiento
sobre los canales de transmisión, estos conceptos se irán perfeccionando. Por el momento, sin
embargo, es posible sugerir que este nuevo canal contribuye tanto a superar una deficiencia
teórica como a satisfacer una necesidad práctica, en el contexto de los diversos procesos de
reforma. No obstante, es importante mencionar que la inclusión de este canal de transmisión
adicional no obvia la necesidad de realizar una segunda ronda de análisis institucional, político y
social que atraviese los seis canales de transmisión. Examinaremos este punto más adelante.
61
5.2. Marcos analíticos para evaluar los impactos
Debido a la labor realizada durante la elaboración de la Guía para el Usuario del AISP se ha
logrado avanzar en la aplicación de modelos y herramientas del AISP para describir los impactos
directos e indirectos de las políticas en las distintas formas en que las personas buscan ganarse la
vida (también consulte Bourgignon y da Silva, 2002). El Gráfico 5.1 es una representación visual
de los métodos incluidos en la Guía para el Usuario. Los mismos se resumen en el Recuadro 5.2.
Actualmente los marcos analíticos sociales se emplean ampliamente a fin de comprender y
explicar los resultados e impactos en la pobreza. En esta sección se desarrolla una discusión
sobre el análisis de la vulnerabilidad, el análisis de las estrategias sostenibles de subsistencia
el análisis de género y el análisis de los factores que conducen al empoderamiento, los cuales
son apropiados para el establecimiento de modelos sociales para analizar una serie de
impactos.
Recuadro 5.2. Reseña: Modelos económicos de los impactos directos e indirectos de las reformas
a las políticas.
Los modelos de impactos directos tienden a tener un enfoque a corto plazo y a buscan evaluar en quién y
hasta qué punto inciden directamente los cambios en las políticas, antes de que los afectados puedan
realizar cualquier cambio:
ƒ
ƒ
ƒ
Análisis de la incidencia: que examina la información necesaria para identificar quiénes
(generalmente en el ámbito de los hogares) están ‘expuestos’ al cambio en las políticas. Este
análisis puede examinar tanto los valores promedios como el cambio marginal para las partes
afectadas.
Mapas de la pobreza: que muestran la distribución espacial de la pobreza en todo el país y
pueden utilizarse conjuntamente con los mapas de servicios e infraestructura para mostrar los
impactos sociales y espaciales de las políticas.
Evaluación de la prestación de servicios públicos: que mide la eficiencia de los gastos públicos y
de la prestación de servicios. Esta evaluación incluye encuestas para el seguimiento de los gastos
públicos y sondeos cuantitativos sobre la prestación de servicios.
Existe toda una gama de modelos para representar a los impactos indirectos, listados aquí en orden
ascendente de acuerdo a su creciente complejidad conceptual y la cantidad de datos que requieran. Entre
estos modelos se incluyen los siguientes:
ƒ
ƒ
Análisis de comportamiento simple: este análisis se concentra en los cambios inmediatos de
comportamiento, utilizando una cantidad reducida de variables claves y suponiendo que las
demás permanecen constantes. Un aumento en los precios, por ejemplo, puede producir una
disminución de la cantidad adquirida y, por lo tanto, los cambios en los gastos están en función
tanto de la variación del precio como del cambio en la cantidad. Para determinar ésto se necesita
un cálculo de la curva de demanda del producto y la elasticidad de su precio —es decir, cuánto
cambia la cantidad demandada cuando el precio varía.
Análisis del equilibrio parcial: que reconoce que el impacto, en este caso de una variación del
precio, puede ser más complejo. Este modelo requerirá de una mayor cantidad de ecuaciones de
comportamiento, con sus respectivas variables y coeficientes. En este caso también se supone
que una gran cantidad de variables permanecen constantes. El cambio en la cantidad adquirida
de un bien puede incidir en la cantidad que se compra de otros bienes; por ejemplo, bienes
sustitutos o complementarios (lo que hace necesario cálculos de elasticidad cruzada). Asimismo,
el gasto incurrido en ese bien podría producir un efecto en cuanto a la capacidad del individuo
62
ƒ
ƒ
para comprar otros (el efecto del ingreso). Por consiguiente, el análisis del equilibrio parcial
responde a la necesidad teórica de contar con una serie más detallada de ecuaciones y datos que
permitan captar la interacción entre varios mercados.
Matrices de contabilidad social y análisis del equilibrio general computable: estos instrumentos
reconocen que en el caso de algunos cambios importantes en las políticas, las interacciones
pueden producir impactos generalizados en toda la economía, influyendo en una amplia variedad
de mercados, aún a nivel macro. Esto requiere de un modelo complejo con múltiples ecuaciones y
una gran cantidad de datos.
Vínculos entre los modelos generales y los hogares (macro y micro): con el fin de abordar los
impactos distributivos en el ámbito del hogar, se han desarrollado nuevos métodos que permiten
utilizar los resultados a nivel macro y meso de los modelos anteriores e integrarlos a los datos en
el ámbito del hogar. Con esto se logra un nivel de detalle mucho mayor de los impactos relativos
en los ingresos de diferentes grupos de hogares (o incluso familias a nivel individual),
contribuyendo así a los objetivos del AISP de comprender las consecuencias distributivas de una
determinada política.
Fuente: Poulsen (2004)
63
Gráfico 5.1. Modelos económicos para medir el impacto de un cambio en las políticas
Análisis de la incidencia (promedio, marginal)
Análisis del Impacto Directo
Impacto Directo
Levantamiento de mapas de pobreza
Análisis de la incidencia del comportamiento
Análisis del Comportamiento
Análisis de la demanda: cálculo de la función de demanda
Análisis de la oferta
Herramientas Económicas
Modelo de los hogares
Modelo de mercados múltiples
Impacto Indirecto
Análisis del Equilibrio Parcial
Cálculo de forma reducida
Modelo Macroeconómico
Análisis del Equilibrio General
Matrices de contabilidad social (MCS)
Modelo de equilibrio general computable (EGC)
PovSat
SimSip
Vínculos Macros
123PRSP
Simulador macroeconómico para el análisis de la pobreza (SMAP)
Modelo macroeconómico integrado para el análisis de la pobreza (PMIAP)
Fuente: Adaptado de las Notas de Yoji Morizumi
Modelo CGE aumentado con un Enfoque de Hogares Representativos
64
5.2.1. Análisis de la Vulnerabilidad
El análisis de la vulnerabilidad examina la conducta de la gente al enfrentar acontecimientos o
choques que ejercen un impacto en sus vidas. La vulnerabilidad es mayor cuando las personas,
al hacerle frente a este tipo de choques, no pueden gestionar sus activos de forma tal que se
pueda impedir el deterioro de su bienestar o que se suman en la pobreza (Banco Mundial,
2001). Es posible afirmar que un individuo, hogar, comunidad o grupo es vulnerable cuando
carece de la capacidad necesaria para resistir un choque en particular. El análisis de la
vulnerabilidad se fundamenta en la noción de que la misma es dinámica. El concepto de
vulnerabilidad, más que el de pobreza, puede captar los procesos de cambio en los cuales las
personas se vuelven más o menos vulnerable como consecuencia de la variedad de choques
que enfrentan y la forma en que lo hacen.
El análisis de la vulnerabilidad se centra en las causas y los procesos: puede facilitar la
comprensión sobre por qué es probable que determinados cambios ocurran, o están ocurriendo,
tras la introducción de una determinada política. Asimismo, el análisis puede ayudar a clarificar
cuáles son las políticas adecuadas que se deberían ejecutar. En aquellos casos en los que el
choque sea el resultado de una actividad humana, quizás sea posible eliminarlo. Esto es mucho
menos probable, sin embargo, cuando se trata de un evento natural. En ambos casos,
generalmente es posible reducir el grado de vulnerabilidad al mejorar la capacidad individual o
colectiva de implementar medidas efectivas de mitigación.
En el marco del análisis de la vulnerabilidad se puede profundizar aún más en las razones por
las que algunos grupos pueden invertir y utilizar los activos y las nuevas oportunidades que se
presentan en los procesos de reforma a las políticas, mientras que otros grupos no cuentan con
esa capacidad. A través de estos marcos, se examinan los derechos de los individuos y los
grupos sociales en cuanto a los a los bienes, servicios y redes sociales que constituyen su
dotación de activos. Estos derechos reciben una incidencia directa del conjunto de reglas
institucionales (el sexto canal de transmisión del AISP y que se presenta en este Documento de
Consulta) que rigen la vida de las personas. Por ello, para conducir un sólido análisis de la
vulnerabilidad será imprescindible contar con un diagnóstico de las oportunidades y barreras
asociadas con el goce de estos derechos.
El análisis de la vulnerabilidad en el contexto de un AISP busca (i) determinar la naturaleza de
los choques que enfrenta la gente así como su capacidad de respuesta; (ii) averiguar si una
determinada política ha reducido o incrementado los choques existentes, o bien, ha introducido
unos nuevos y si ha producido cambios en la capacidad de respuesta de la gente; e (iii)
identificar los tipos evidentes de respuesta entre los diversos grupos sociales frente a los
choques que provocan las políticas.
Los modelos o prototipos sociales para el análisis de la vulnerabilidad se han aplicado
ampliamente a las investigaciones de campo. Por ejemplo, se diseñó la herramienta
denominada Evaluación de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia (DVLA por sus
siglas en inglés) para adquirir una mayor comprensión sobre la relación entre el riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias de subsistencia en distintos contextos, a fin de contribuir a
perfeccionar las estrategias de desarrollo dirigidas a reducir la vulnerabilidad. Existe una amplia
gama de métodos cualitativos y participativos que se utilizan para la aplicación de los análisis
de la vulnerabilidad y de las estrategias sostenibles de subsistencia. Estos métodos se incluyen
en la Sección 5.2.2 y se explican más a fondo en el Volumen 2.
65
5.2.2. Análisis de las estrategias sostenibles de subsistencia
Los conceptos de activos y de vulnerabilidad han estimulado el desarrollo de varios modelos
interrelacionados, en especial los marcos del análisis de las estrategias de subsistencia
(Scoones, 1998) que examinan las respuestas de la gente ante los acontecimientos mediante las
estrategias de subsistencia que adopten. Las agencias de desarrollo y las ONGs internacionales
ya han aplicado ampliamente estos marcos de diversas formas, las cuales se denominan
colectivamente el Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia.
Este enfoque (observe el Gráfico 5.2) es un marco útil para analizar las estrategias de
subsistencia que adopta la gente —con base en la inversión y la utilización de activos— frente a
las políticas, instituciones y procesos que inciden en sus vidas y dentro de un contexto más
amplio de vulnerabilidad. El enfoque reconoce que los pobres recurren a una variedad de bienes,
tanto materiales como no materiales, para la consecución de múltiples estrategias que aseguran
su bienestar individual y del hogar. Pero los pobres también son vulnerables a las tendencias y a
los choques externos que pueden reducir su acceso a los bienes o activos. En muchos casos, los
pobres se ven obligados a agotar sus activos simplemente para sobrevivir frente a un
determinado choque. En otros casos, en cambio, la gente logra utilizar sus activos de forma más
estratégica para mantener, y aún mejorar, sus medios de subsistencia ante la presencia de tales
choques.
El contexto de la vulnerabilidad abarca riesgos naturales, económicos, sociales y políticos, o bien,
aquellos acontecimientos inciertos que afectan la vida cotidiana de la gente. Entre los eventos
naturales se pueden incluir riesgos relacionados con las sequías, las inundaciones o la malaria,
mientras que los acontecimientos en el plano económico generalmente producen impactos a
través de cambios en el precio relativo de la mano de obra, los bienes o los servicios. Por su
parte, los riesgos sociales pueden producir impactos a través de enfermedades transmisibles
como el VIH/SIDA, conflictos debido a los recursos o prácticas culturales que excluyen a
determinados grupos sociales. Finalmente, el riesgo político puede ejercer su impacto mediante
distintas formas de coerción o clientelismo, a través de la violencia política o de aquellas
instituciones políticas que favorecen a ciertos individuos o grupos en cuanto a, por ejemplo, la
tenencia de tierras u otras prácticas para la asignación de recursos.
Estos eventos generalmente se manifiestan como choques (acontecimientos puntuales tales
como despidos laborales o un desastre natural), tendencias (cambios a largo plazo, como
movimientos migratorios o cambios en el mercado laboral) o ciclos (por ejemplo, los patrones
climáticos o ciclos político-electorales). Tales acontecimientos pueden producir su impacto en las
personas a nivel micro (individual y familiar), meso (comunitario) y macro (nacional).
Mediante el Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia (ESS o SL por su
abreviatura en inglés) se elabora un mapa de los bienes individuales o colectivos de acuerdo a un
“pentágono de activos” que comprende los cinco grupos claves de activos de capital: naturales,
físicos, sociales, humanos y financieros. Siguiendo la lógica de este marco, la capacidad de las
personas de utilizar o de invertir estratégicamente en estos activos frente a acontecimientos
externos (exógenos) o internos (endógenos) determinará los resultados de sus estrategias de
subsistencia.
Asimismo, el ESS toma en cuenta las diferentes formas en que el nivel de derechos de la gente
incide en su bienestar, reconociendo que los pobres requieren de políticas e instituciones que
apoyen sus propios esfuerzos para mejorar sus vidas. Este enfoque promueve el análisis de los
procesos mediante los cuales los pobres se interrelacionan con estas instituciones, así como el
66
punto al que pueden tener voz, participar e influir en las decisiones que afectan sus vidas. El ESS
supone que los pobres tienden a empezar con menos derechos a los activos, junto con una
dotación débil de los mismos. Por ello, suelen ser más vulnerables frente a los choques,
tendencias y ciclos y cuentan con una menor capacidad de relacionarse y lograr el apoyo de
importantes instituciones, tanto las de mercado como las que no lo son.
La adopción de un enfoque de ESS en el contexto de un AISP incluye un aspecto analítico central
en torno a la manera en que la reforma a las políticas, al igual que los cambios en las
instituciones y los procesos como resultado de tal reforma, pueden producir un impacto en los
pobres, ya sea directo, al modificar sus niveles de influencia y de acceso a los recursos de forma
paulatina o regresiva; o indirecto, al influir en el contexto de vulnerabilidad, reduciendo o
agravando el nivel de riesgo y vulnerabilidad.
El Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia se ha aplicado ampliamente a los
análisis a niveles meso y micro. El PNUD, por ejemplo, ha elaborado una guía sobre su aplicación
a las investigaciones. El enfoque de ESS utiliza una amplia gama de herramientas cualitativas y
participativas que se presentan en la Sección 5.2 de este documento. Este marco, sin embargo,
ha sido objeto de críticas por restringir su interés solamente al cambio y al análisis a nivel micro.
Posteriormente, se han elaborado otros métodos que permiten utilizar el marco para explorar las
dinámicas a niveles macro, meso y micro. Khanya (2000), por ejemplo, elaboró y aplicó un
método de investigación denominado “transecto vertical“, como parte de un estudio sobre las
estrategias rurales sostenibles de subsistencia (iniciando en la comunidad y pasando por varios
niveles meso hasta llegar al nivel macro). Durante el estudio, el equipo comenzó con una serie de
investigaciones participativas a nivel comunitario y luego continuó, de forma ascendente, a través
de varios niveles sucesivos de apoyo y servicios gubernamentales mediante la conducción de
una combinación de talleres y entrevistas semiestructuradas con los informantes claves, a fin de
explorar las diferencias de las políticas en la teoría y la práctica (refiérase al Recuadro 5.3)
Gráfico 5.2. Marco de las estrategias sostenibles de subsistencia
BIENES DE
SUBSISTENCIA
•CHOQUES
H
S
•TENDENCIAS
•VARIACIÓN
ESTACIONAL
P
INSTITUCIONES
Y PROCESOS DE
N Influencia LAS POLÍTICAS
y acceso
F
RESULTADOS
Estrategias de
subsistencia
PARA SU CONSECUCIÓN
CONTEXTO DE LA
VULNERABILIDAD
-Más ingresos
-Mayor bienestar
-Menos vulnerabilidad
-Mayor seguridad
alimentaria
- Uso más sostenible de los RN
67
Donde:
H
P
S
F
N
representa el capital humano: las destrezas, el conocimiento, la capacidad de poder trabajar y la buena
salud. Estos aspectos son importantes para la consecución de diversas estrategias de subsistencia;
representa el capital físico: la infraestructura básica (transporte, vivienda, agua, energía y comunicaciones),
al igual que los equipos y los medios de producción que le permiten a la gente llevar a cabo sus estrategias de
subsistencia;
representa el capital social: los recursos sociales (redes, afiliación a distintos grupos, relaciones de confianza,
acceso a las instituciones más generales dentro de la sociedad) a los que la gente recurre para la consecución
de sus estrategias de subsistencia;
representa el capital financiero: los recursos financieros disponibles (ya sean ahorros, fuentes crediticias,
remesas regulares o pensiones) y que les ofrecen a la gente distintas opciones de subsistencia; y
representa el capital natural: el stock existente de los recursos naturales de los que proviene el movimiento
de una serie de recursos útiles para las estrategias de subsistencia (por ejemplo, tierra, agua, vida silvestre,
biodiversidad y recursos ambientales).
Fuente: DFID, 2000
Recuadro 5.3. Lista de verificación: Elaboración de un mapa para el análisis de género basado en los
diez elementos de un buen AISP adecuado
Formulación de preguntas acertadas: Durante la identificación de las reformas que se analizarán,
formule las siguientes preguntas: ¿Cómo se relacionan en la actualidad los hombres y las mujeres con
este sector (problemas de acceso, control y participación)? ¿Cuáles son los posibles impactos que esta
reforma tendrá en ellos y ellas y mediante qué canales (empleo, precios, acceso, activos, transferencias
e impuestos)?
Identificación de las partes interesadas: Mediante las técnicas para el análisis de las partes
interesadas, siempre distinga a los hombres de las mujeres en cuanto a todas las características bajo
estudio (tipo y tamaño del hogar, grupo étnico, localidad, ocupación, etc.) También es necesario evaluar
la composición masculina/femenina de las partes interesadas dentro de grupos organizados tales como
sindicatos, organizaciones de la sociedad civil, etc.
Comprensión de los canales de transmisión: Al identificar y comprender los canales de transmisión
mediante el cual un cambio determinado en las políticas probablemente opere, es importante reconocer
y mostrar las diferentes experiencias de los hombres y las mujeres.
Evaluación de las instituciones: En base al sexo, desagregue todos los datos recopilados y
analizados a través de las distintas técnicas metodológicas seleccionadas. Técnicas de levantamiento
de mapas organizativos y análisis institucional: Cuando sea pertinente, las entrevistas a fondo,
semiestructuradas y con los informantes claves deberán incluir al personal tanto masculino como
femenino a todo nivel de la organización (si es que ambos sexos están presentes. Si uno de ellos está
ausente habrá que anotar y analizar este aspecto). Utilice grupos focales separados por sexo, pero
también mixtos (dependiendo del contexto y las normas culturales), a fin de obtener diversos tipos de
respuestas.
Recopilación de datos e información: Tanto los métodos cerrados de recopilación de datos
(preguntas estructuradas, análisis presupuestarios según el género, estudios sobre el uso del tiempo,
análisis estadísticos, etc.) como los métodos abiertos (entrevistas a fondo, abiertas o semiestructuradas;
observación etnográfica, grupos focales y evaluación participativa de la pobreza), junto con los análisis
posteriores, deberán: (a) desagregar todos los datos en base al sexo, y (b) mostrarse sensibles a las
limitaciones de género. Por ejemplo, los grupos focales podrían separarse por sexo y tomar en cuenta
las diferentes situaciones y limitaciones de los hombres y las mujeres, tales como la sensibilidad cultural
o la disponibilidad de tiempo. Aspectos tales como el sexo de los entrevistadores y el lugar escogido
para la entrevista deberán ajustarse de forma tal que reflejen las normas locales apropiadas.
68
Finalmente, se deberán utilizar indicadores susceptibles a los aspectos de género.
Análisis del impacto: Los enfoques y los métodos para calcular los impactos varían. Sin embargo, los
análisis económicos y sociales deberán integrarse en la medida de lo posible. Las herramientas para
el análisis social, tales como las evaluaciones del impacto social, las evaluaciones participativas de la
pobreza y las evaluaciones de los beneficiarios deberán específicamente: (a) explicar la forma en que
las reformas incidirán en los hombres y las mujeres (tomando en cuenta las diferencias de edad, grupos
étnicos, etc.); (b) describir los mecanismos con los que distintos los grupos de hombres y mujeres les
hacen frente a los impactos de las reformas; (c) señalar cuáles son los grupos de hombres y mujeres
que probablemente sean más vulnerables y por qué; (d) examinar la conducta y las reacciones de los
distintos grupos de hombres y mujeres; y, (e) examinar los aspectos de género dentro de las relaciones
sociales entre las partes interesadas. Las herramientas para el análisis del impacto directo, tales
como el análisis de la incidencia y los mapas de pobreza, deberán hacer una distinción entre los
hombres y las mujeres. Asimismo, los análisis de la incidencia deberán incluir un estudio sobre la
composición masculina/ femenina de los hogares.
Estudio de medidas de mejoramiento y de compensación: Los AISP pueden contribuir al diseño de
políticas que optimicen los beneficios en cuanto al bienestar tanto de los hombres como de las mujeres.
Las medidas de compensación pueden dirigirse de manera equitativa hacia los hombres y las mujeres
solamente si se incorporan al diseño del AISP una serie de indicadores susceptibles a los aspectos de
género.
Evaluación del riesgo: En tanto sea factible, las distintas metodologías para el análisis del riesgo
(evaluación del riesgo, análisis de la sensibilidad y análisis de los escenarios) deberán desagregar y
analizar los datos en base al sexo.
Seguimiento y evaluación de los impactos: Los indicadores de seguimiento y evaluación susceptibles
a los aspectos de género (Producto, Resultado, Proceso e Impacto) deberán incorporarse a los
procesos de rastreo y valoración de los impactos.
Fomento de debates en torno a las políticas y de retroalimentación para seleccionarlas: Se ha
demostrado que la participación y el sentido de pertenencia de las partes interesadas conducen, en
muchos casos, a políticas más eficaces. Todas las partes interesadas en un determinado proyecto
(tanto hombres como mujeres) deberán involucrarse no sólo en el proceso de investigación del AISP
sino que también en el debate mismo en torno a las ventajas y desventajas de las posibles reformas. Se
deberán presentar los resultados diferenciados por género y formular las respectivas recomendaciones,
también diferenciadas por género.
Fuente: World Bank Gender Anchor Note (2004)
69
5.2.3. Análisis de género
El género es una variable esencial para comprender los impactos diferenciales de las reformas a
las políticas y, por lo tanto, deberá integrarse plenamente al marco conceptual del AISP (Recuadro
5.3). La desigualdad de género sigue prevaleciendo y representa un obstáculo para el crecimiento
y para la reducción de la pobreza.
En una diversidad de contextos, los niveles de bienes y derechos difieren considerablemente entre
los hombres y las mujeres. Aún cuando las mismas gocen del acceso a los activos, es menos
probable que ejerzan control alguno en las decisiones que se adopten sobre su utilización. Esto se
debe al hecho que las mujeres tienden a ser más marginadas o excluidas del Estado, del mercado
y de las instituciones sociales que rigen sus vidas. Las desigualdades de género tienden a ser
mayores en los países, comunidades y hogares de bajos ingresos.
Evidentemente, es fundamental tomar en cuenta otras deficiencias sociales que trascienden y
complican las diferencias de género. Una serie de variables sociales tales como la raza, el grupo
étnico, la casta o la edad pueden ser otros elementos claves para predecir la vulnerabilidad,
además del género. El punto esencial, sin embargo, es que el tema de género es transversal a
todas las demás variables sociales y, por lo tanto, deberá considerársele como uno de los aspectos
principales en cualquier AISP.
El análisis de género en el contexto del AISP sobre la Iniciativa de Exportaciones Estratégicas en
Uganda, por ejemplo, fue crítico con las políticas neutrales en torno al género, destacando la
necesidad de estudiar con mayor grado de precisión la “economía del tiempo y del esfuerzo” a
nivel meso y micro, tanto dentro del sector cafetalero como en el pesquero. Los investigadores
utilizaron los estudios cualitativos existentes para plantear sus hipótesis sobre los impactos “submicro” (intrafamiliar) en aspectos de género de los cambios de las políticas. Los investigadores
sostuvieron que la respuesta esperada como resultado de la política (un proceso de toma de
decisiones y resultados “perversos”) sería menor a lo previsto debido a que, de acuerdo a la
racionalidad en la toma de decisiones de las mujeres — que se ha visto influenciada por la rigidez
del mercado laboral y sus consecuentes ineficiencias en la dotación de recursos— probablemente
las mismas saboteen una asignación más eficiente del trabajo si no pueden controlar los
resultados.
Aunque las siguientes herramientas se diseñaron en un inicio para fines de planificación, también
ofrecen una serie adicional de métodos conceptuales para la generación de datos empíricos y el
análisis de los impactos diferenciales, probables o reales, de una reforma a las políticas en los
hombres y las mujeres. Las herramientas se centran especialmente en el acceso a los recursos y
el nivel de control que ejercen en los mismos, el volumen de trabajo y las reglas sociales más
generales que rigen los papeles y las relaciones de género.
Marco de Moser para el Análisis de Género
El Marco de Moser para el Análisis de Género (Moser, 1993) es una metodología de planificación
dirigida a la emancipación de la mujer con respecto a su situación de subordinación, al igual que a
sus logros en términos de equidad, igualdad y empoderamiento. Este marco establece una
distinción conceptual entre las necesidades prácticas y estratégicas de género. Las primeras son
aquellas que, si se satisfacen, le ayudan a la mujer con sus actividades actuales. Estas son una
respuesta a las necesidades inmediatas que se perciben dentro de un contexto determinado y por
lo general son de naturaleza práctica (por ejemplo, el abastecimiento de agua, un tipo específico
70
de capacitación u oportunidades de generación de ingresos para mantener el hogar). Sin embargo,
la satisfacción de estas necesidades no cuestiona las divisiones existentes del trabajo, según el
género, ni la posición subordinada de la mujer. Las necesidades estratégicas de género, por su
parte, existen debido precisamente a la posición social de subordinación de la mujer. Si se
satisfacen, estas necesidades permitirían transformar los desequilibrios de poder existentes entre
hombres y mujeres. Las necesidades estratégicas de género son específicas según el contexto,
pero podrían incluir temas tales como derechos jurídicos, educación y las aspiraciones de la mujer,
igualdad salarial y violencia doméstica.
Este marco utiliza una gran variedad de herramientas para el análisis y la planificación, las cuales
estudian los siguientes aspectos:
ƒ
La división del trabajo en el hogar y en la comunidad;
ƒ
Las necesidades relacionadas con la subordinación entre la mujer y el hombre;
ƒ
Las diferencias de género sobre al acceso y el control de los recursos y los procesos de
toma de decisiones; y,
ƒ
El grado al que las políticas, programas y proyectos se ocupan de las necesidades
prácticas y estratégicas de género.
Las tres herramientas siguientes son particularmente útiles para el análisis de la división del trabajo
según el género, las necesidades de las mujeres, su acceso a los recursos y el control sobre los
mismos:
ƒ
Identificación de los roles de género: Se elabora un mapa de la división del trabajo,
según el género, partiendo de la pregunta: ¿Quién hace qué? (utilizando las categorías del
“triple papel” del trabajo reproductivo, productivo y comunitario);
ƒ
Análisis de las necesidades de género: Se analizan las necesidades de las mujeres y de
los hombres, utilizando las categorías de necesidades prácticas y estratégicas de género; y,
ƒ
Control desagregado sobre los recursos y la toma de decisiones en el hogar: Se
formulan las preguntas ¿“quién controla qué?” y ¿“quién decide qué”? Se examinan los
vínculos entre la asignación de recursos dentro del hogar y los procesos de negociación.
Más recientemente se añadió al marco una herramienta para la auditoria de género (Moser, 2005)
que busca describir los impactos de la plena integración de género con relación a tres conceptos:
1
ƒ
Evaporación: donde en la práctica no se cumplen las buenas intenciones de las políticas;
ƒ
Invisibilización: donde los procedimientos de seguimiento y evaluación no documentan lo
que realmente está sucediendo en la práctica o ‘en las bases’; y,
ƒ
Resistencia: cuando algunos mecanismos evitan de forma efectiva la plena integración de
género con una oposición esencialmente “política”, con base en las relaciones de género en
torno al poder, más que en limitaciones “tecnocráticas”1 del proceso.
Consulte a Kabeer (1994); Moser (1993).
71
Marco Analítico de Harvard
El Marco Analítico de Harvard es un enfoque conceptual sencillo para describir y explicar los
resultados diferenciales en términos de género (March et al, 1999). Este marco les permite a los
investigadores:
ƒ
Elaborar un mapa de las labores y los recursos de los hombres y las mujeres en la
comunidad y destacar las principales diferencias;
ƒ
Elaborar un mapa de los factores que influyen en las diferencias de género dentro de las
distintas actividades, al igual que en el acceso a los recursos y los beneficios, y el control
de los mismos; y,
ƒ
Examinar los diferentes efectos del cambio que produce una intervención en las políticas o
un proyecto en los hombres y las mujeres.
Al igual que el Marco de Moser, el Marco de Harvard utiliza una variedad de herramientas para el
análisis y la planificación:
ƒ
Perfil de la actividad: Identifica todas las tareas productivas y reproductivas y pregunta,
¿“quién hace qué”?
ƒ
Perfil de acceso y control: Identifica y enumera los recursos que la gente puede utilizar,
según el género y dependiendo de quién tenga el control de esos recursos y de los
beneficios que generen;
ƒ
Factores influyentes: Se trazan los factores que influyen en la división del trabajo según el
género, al igual que en el acceso y el control, tal y como se enumeran en los resultados
obtenidos de las primeras dos herramientas.
El Enfoque de las Relaciones Sociales
El Enfoque de las Relaciones Sociales tiene como propósito examinar las desigualdades de género
con respecto a la distribución de los recursos, las responsabilidades y el poder, al igual que
contribuir al diseño de políticas y programas que le permitan a la mujer convertirse en promotora
de su propio desarrollo (March et al, 1999). Este enfoque utiliza más conceptos que herramientas y
se centra en las relaciones interpersonales, al igual que en los vínculos existentes entre los
recursos, las actividades y la gente. El enfoque también fija su atención en la forma en que tales
relaciones se modifican mediante de las instituciones estatales, sociales y de mercado, utilizando
los siguientes conceptos:
ƒ
El desarrollo como medio para incrementar el bienestar humano: Este concepto
considera que el desarrollo es más que el crecimiento económico y una mayor
productividad. También se deben incluir las preocupaciones en torno al bienestar humano y
su supervivencia, seguridad y autonomía. El análisis del impacto que recurre a este
concepto estudia la forma en que las intervenciones del desarrollo, en cualquier nivel del
mismo, contribuyen a lograr estos objetivos más amplios.
ƒ
Relaciones sociales: Se refiere a las relaciones estructurales dinámicas que originan y
reproducen diferencias sistemáticas en la posición de distintos grupos con respecto a los
72
otros. Este concepto contribuye al análisis del impacto que estudia la forma en que una
intervención del desarrollo puede contribuir a las relaciones establecidas en torno a la
solidaridad y la reciprocidad, al incremento del grado de autonomía de los pobres y a la
reducción de aquellas que ocasionan o mantienen relaciones de desigualdad.
ƒ
Análisis institucional: Este es un concepto fundamental que reconoce que la desigualdad
se reproduce en una gran variedad de instituciones, desde el nivel macro hasta el micro. Se
utilizan cuatro espacios institucionales claves e interrelacionados (el Estado, el mercado, la
comunidad y la familia/el parentesco), los cuales producen, refuerzan y reproducen las
relaciones sociales y, por lo tanto, las diferencias y las desigualdades sociales.
ƒ
Políticas institucionales de género: Son políticas neutrales, específicas y redistributivas
con respecto al género.
ƒ
Causas inmediatas, subyacentes y estructurales: Esto se refiere a una división del
análisis causal en tres niveles en un continuo, partiendo de los orígenes inmediatos de la
desigualdad de género y llegando hasta las causas más profundas y estructurales de esta
inequidad.
73
5.2.4. Análisis de los factores que conducen al empoderamiento
Se considera que un individuo o grupo está empoderado cuando se posee la capacidad de escoger
una opción efectiva (Alsop y Heinsohn, 2005)1. El análisis de los factores que conducen al
empoderamiento examina hasta qué punto un cambio en las políticas incrementará o disminuirá las
capacidades individuales o colectivas de elegir una opción efectiva. Esto implica un examen de las
relación dinámica entre la capacidad de elección y la estructura de oportunidad (refiérase al Gráfico
5.3). Una capacidad de elección se define como la habilidad del actor de elegir opciones que
tengan mayor sentido —es decir, que el actor cuente con la capacidad de visualizar y elegir sus
opciones de forma intencional. La capacidad de elección se establece mediante los activos que
posee el individuo o grupo en cuestión. Es posible contar con activos o bienes materiales, tales
como el capital financiero y productivo; o bien, activos o bienes no materiales, tales como las
destrezas, el conocimiento, las redes sociales y la capacidad psicológica para imaginar o aspirar al
cambio.
La estructura de oportunidad es el contexto en el que la gente vive y elige sus opciones. Esta
estructura está determinada por el conjunto de instituciones que rigen el comportamiento de las
personas e influyen en el éxito o el fracaso de las opciones que eligen. Las instituciones pueden
ser de naturaleza formal —es decir, el conjunto de normas, leyes o marcos reglamentarios que
rigen el funcionamiento de los procesos políticos, los servicios públicos, las organizaciones
privadas y los mercados— o informal — tales como las prácticas culturales que rigen el
comportamiento en el seno de los hogares, los grupos sociales o las comunidades.
Las tres flechas que aparecen en el diagrama representan los tres “grados” del empoderamiento:
(1) si existe la oportunidad de elegir una opción (existencia de la opción); (2) si alguien realmente
aprovecha la oportunidad de poder elegir (ejercicio de la opción); y, (3) si la opción produjo el
resultado deseado (consecución de la opción).
El marco del empoderamiento supone una relación recíproca entre la capacidad de elección y la
estructura de oportunidad por un lado y entre los distintos grados de empoderamiento, por el otro.
Según este marco, entre mejor sea la situación de los activos y más favorable sea la estructura de
oportunidad, mayor será el grado de empoderamiento. De la misma manera, se espera que el
empoderamiento intensifique tanto los activos como la estructura de oportunidad. Además del
valor intrínseco del empoderamiento, este marco supone que el mismo desempeña un papel
fundamental para mejorar los resultados del desarrollo y la evidencia acumulada en las visitas de
estudio respaldan esta suposición.
El AISP puede examinar si es probable que una política conduzca al empoderamiento (o por el
contrario, al desempoderamiento) de los individuos o grupos en cuanto a la elección de opciones
que incrementen su acceso a los recursos o transformen las reglas institucionales vigentes en su
entorno. En el caso de una madre de familia en Benín, por ejemplo, entre más activos o bienes
posea y más favorable sea su estructura de oportunidad, será más probable que opte por enviar a
sus hijas a la escuela. En este contexto, la estructura de oportunidad formal, es decir, las reglas y
las leyes oficiales, no es el factor limitante. Por el contrario, son las prácticas culturales que
valoran a las hijas como futuras esposas y madres las que posiblemente se traduzcan en una
renuencia por parte de la propia madre, o en la oposición de su esposo y en el desestímulo por
parte del personal escolar para enviar a las niñas a la escuela (Aliah Bah, citado en Alsop y
Heinsohn, 2005).
1
Este concepto respalda la noción de Sen (1997) sobre el desarrollo de las capacidades o las libertades humanas,
centrándose en la capacidad de los individuos para “ampliar las opciones sustantivas que poseen”.
74
El análisis de los factores que conducen al empoderamiento reconoce que el mismo puede ocurrir
(o no) de diferentes formas y en distintas dimensiones de la vida. Los individuos y grupos pueden
tener diferentes experiencias de empoderamiento en la sociedad (donde se constituyen en actores
sociales), en el mercado (donde son actores económicos) o en el contexto del Estado (donde son
ciudadanos). Las mismas mujeres que se encuentran empoderadas en la esfera política, por
ejemplo, que ejercen el sufragio y gozan del acceso a la justicia, tal vez tengan opciones muy
limitadas en el mercado laboral o carezcan de la posibilidad de elegir cuando se trata de sus
derechos sexuales o reproductivos en el ámbito del hogar.
La adopción de un marco del empoderamiento para el AISP destaca la importancia del canal de
transmisión de las reglas institucionales al incluir, como parte de los aspectos más importantes, el
posible impacto del cambio de las políticas en la solidez de la capacidad de elección con que
cuentan las personas y la probabilidad de que las instituciones y las prácticas promuevan la
igualdad de oportunidades.
El análisis de los impactos de las políticas en la capacidad de elección implica determinar si un
cambio en las políticas se traducirá en un mayor potencial productivo y en una opción estratégica
entre los sectores pobres y excluidos que tradicionalmente han recurrido a estrategias reactivas de
afrontamiento. Por ejemplo, el AISP podría plantear las siguientes preguntas:
ƒ
¿Es probable que se mejore la prestación de los servicios de salud y la educación o que se
amplíe el acceso a los bienes productivos?
ƒ
¿Es probable que se fortalezcan las redes sociales basadas en la confianza, de forma tal
que se les ofrezca a los pobres mayores opciones y más apoyo?
ƒ
¿Es probable que los pobres obtengan más información acerca de sus derechos o
adquieran mayor confianza en sus esfuerzos para reivindicarlos?
Asimismo, el análisis del impacto de las políticas en las instituciones implica determinar si el
cambio en estas políticas influye en las reglas y en las prácticas tanto formales como informales,
de forma tal que contribuyan a reducir la pobreza. En este sentido, el AISP podría plantear las
siguientes preguntas:
ƒ
¿Es probable que los mercados laborales cambien de manera que las mujeres cuenten con
mayores oportunidades para acceder a carreras más calificadas, mejor remuneradas y con
un mayor capital?
ƒ
¿Es probable que las instituciones formales o informales se estimulen de forma tal que
amplíen el acceso de los pobres urbanos, las mujeres rurales o los grupos religiosos o
étnicos tradicionalmente excluidos al crédito, la tierra y la vivienda?
ƒ
¿Es probable que las prácticas culturales en el hogar se desafíen de forma tal que se
reduzca el volumen de trabajo de las mujeres o se incrementen las posibilidades de que las
niñas obtengan una educación, adquieran destrezas y desarrollen la confianza en sí
mismas?
75
Gráfico 5.3. Empoderamiento para la reducción de la pobreza
Capacidad de elección
Forma de
Empoderamiento
Resultados
del desarrollo
Estructura de
oportunidad
Fuente: Alsop y Heinsohn (2005)
76
5.3. Metodología de investigación para la evaluación del impacto
En esta sección se discuten las opciones existentes para una metodología de investigación TIPS
para la evaluación del impacto en un AISP. Un importante principio rector del proceso de
investigación se denomina “metodología adecuada al propósito”. En este sentido, durante el
diseño de la investigación se deberá identificar el ejercicio con mayor potencial para generar
evidencias que alimenten el debate sobre las políticas de reducción de la pobreza y que, al mismo
tiempo, fomenten un sentido de pertenencia sobre el proceso de reforma; en otras palabras, una
metodología “adecuada al propósito”.
Existe mucha confusión sobre las diferencias entre las investigaciones cualitativas y las
cuantitativas. En el Recuadro 5.4 se presenta un resumen de las cinco dimensiones de ambos
tipos de investigación en un AISP. Las características situadas en el extremo izquierdo son de
naturaleza más cualitativa mientras que las que se encuentran a la derecha suelen ser más
cuantitativas (Kanbur 2003, 1-2).
Para efectos del presente Documento de Consulta, empleamos la tabla de métodos y datos de
Hentschel (1999) (refiérase al Gráfico 5.4), prestando mayor atención a la primera dimensión del
Recuadro 5.4, al aseverar que los términos “cualitativo” y “cuantitativo” deben referirse
específicamente a los tipos de datos que se generan durante el proceso de investigación. Las
investigaciones cuantitativas producen datos numéricos, mientras que las cualitativas tienden a
generar datos que se presentan en prosa u otros formatos de texto. Ambas pueden generar datos
que se pueden mostrar mediante gráficos o imágenes.
Las investigaciones cualitativas y cuantitativas suelen utilizar distintos métodos para generar
diferentes tipos de datos. Este aspecto se constituye en el segundo espectro del marco propuesto
por Hentschel. Aquellos métodos que se aplican en todo el “universo” poblacional, por lo general
un país o una región dentro de un país, se denominan no contextuales. En cambio, los métodos
que se aplican a una localidad, situación social o caso en particular podrían describirse como
contextuales. Estos métodos se describen con posterioridad.
Recuadro 5.4. Lista de verificación: Dimensiones cualitativas y cuantitativas del análisis del impacto
social y en la pobreza
Investigación mas “cualitativa” <<<<<<<<
>>>>>>>>>>Investigación más “cuantitativa”
Información no numérica
Cobertura poblacional específica (contextual)
Participación activa de la población
Metodología de inferencia inductiva
Amplio marco disciplinario de las ciencias
sociales
Información numérica
Cobertura poblacional general (no-contextual)
Participación pasiva de la población
Metodología de inferencia deductiva
Modelos de las disciplinas de las ciencias
económicas neoclásicas (y de las ciencias
naturales)
Fuente: Adaptado de Kanbur (2003, 1)
77
Gráfico 5.4. Tabla de Métodos y Datos
MÉTODOS
Más contextuales
Análisis participativo
Investigaciones etnográficas
Evaluaciones rápidas
Encuestas longitudinales en los
poblados
DATOS
Más cualitativos
Módulo cualitativo de encuestas a
través de cuestionarios
Más cuantitativos
Encuestas de los hogares y de la salud
Sondeos epidemiológicos
Censos nacionales
Menos contextuales
Fuente: Adaptado de Hentschel (1999)
78
5.3.1. Métodos de Recopilación de Datos
Revisión bibliográfica secundaria
La revisión bibliográfica secundaria es un paso metodológico imprescindible para determinar qué
es lo que ya se sabe, a partir de las investigaciones sociales, económicas y políticas existentes
sobre los impactos distributivos de otras decisiones para políticas análogas adoptadas en
contextos similares. Este proceso reviste una especial relevancia en el contexto de un AISP,
mediante el cual se sostienen debates antes de tomar una decisión sobre las políticas. Así se
podría contribuir a ahorrar tiempo o a reducir la necesidad de conducir investigaciones primarias.
Con frecuencia, resulta más apropiado consultar las fuentes secundarias antes de emprender una
investigación primaria. En este sentido, la aplicación del principio de una “metodología adecuada al
propósito” es pertinente: si ya se encuentra disponible una serie de datos sólidos, procedentes de
contextos directamente comparables, entonces la recopilación adicional de datos producirá muy
pocos beneficios. Este tipo de recopilación de datos es igualmente pertinente a nivel del país y el
contexto de la reforma; o bien, al momento de considerar la implementación de políticas a nivel
meso o de evaluar los impactos distributivos a niveles meso y micro.
Las instancias decisorias desean contar con datos previos que les puedan servir de guía, pero no
les agradan mucho las conclusiones o las evaluaciones que cambian constantemente. Por ello, la
solidez de los datos secundarios recopilados reviste especial importancia. Es posible determinar el
posible impacto de la iniciativa de una política mediante un método de revisión sistemática que
incorpore los siguientes aspectos:
ƒ
ƒ
ƒ
El desarrollo de una pregunta que pueda responderse;
La búsqueda de investigaciones relevantes (y otro tipo de evidencia); y,
La elaboración de un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta.
Una evaluación rápida de la evidencia — en un período de entre 8 y 12 semanas— puede ofrecer
una reseña general de la bibliografía disponible en un área específica de las políticas y permite
recopilar algunas de las conclusiones principales que surjan de este proceso. Estas conclusiones
pueden organizarse en un mapa de evidencia que ilustre los análisis disponibles y los puntos de
vista que ya se han sometido al debate.
Es importante distinguir entre lo que es información, opinión y juicio de valor. Esta distinción cobra
aún mayor importancia si se toma en cuenta que, por lo general, la evaluación de una reforma a
las políticas está motivada por cierto grado de parcialidad ideológica. Por consiguiente, se
deberán dedicar esfuerzos durante la revisión bibliográfica para lograr una evidencia equilibrada y
una interpretación objetiva de la misma. En este sentido, White (2002) ofrece una distinción útil
entre el analista de datos, el cual busca una interpretación más consistente con los datos y el
minero de datos, que sabe lo que está buscando y sigue excavando hasta que lo encuentre:
“Entonces, se detiene en este punto y esa es la historia que relata”.
La objetividad del método de revisión sistemática implica la necesidad de clarificar la fuente y el
sesgo o la parcialidad de la evidencia, al igual que la calidad de la investigación y la revisión por
parte de personas semejantes (peers) de todo el material ingresado en el mapa de evidencia que
se esté utilizando. Una serie de experiencias anteriores relacionadas con la evaluación rápida de
la evidencia, revela que generalmente se realiza una notificación incompleta de la evidencia
79
negativa, lo que incrementa la probabilidad de producirse un panorama sesgado en torno a las
opiniones existentes (Phil Davies, GCSRO, com. pers.).
Métodos no contextuales
Por lo general, la investigación no contextual utiliza la encuesta de muestreo aleatorio como su
método principal de investigación, aplicándolo a extensas áreas geográficas y con muestras
poblacionales muy grandes. La encuesta de muestreo se fundamenta en una metodología
deductiva (el cuarto aspecto en el Recuadro 5.4) diseñada para generar datos cuantitativos que
pueden analizarse estadísticamente. El propósito principal es medir, agregar, establecer modelos y
pronosticar conductas y relaciones en base a los elementos que se pueden observar y verificar de
forma independiente.
Las encuestas de los hogares que utilizan un marco de muestreo a nivel nacional producen datos
que permiten comparar los impactos probables o reales entre los diversos segmentos de la
población, en diferentes períodos de tiempo. Estas encuestas pueden constituirse en la base para
seleccionar marcos poblacionales de muestreo, es decir “grupos de tratamiento” y “grupos de
control” que se puedan comparar con los supuestos contrafácticos durante una evaluación del
impacto social y en la pobreza.
Generalmente, las encuestas de los hogares que se conducen en los países en vías de desarrollo
incluyen:
ƒ
Encuestas de temas múltiples, por ejemplo la Encuesta de los Hogares sobre Medición
del Nivel de Vida (EMNV) y la Encuesta sobre Prioridades. Generalmente, la EMNV
comprende una cobertura de entre 2.000 y 5.000 hogares. La Encuesta sobre Prioridades,
por su parte, es similar a la EMNV pero utiliza un cuestionario más breve y su cobertura se
extiende a una muestra más grande de hogares (8.000 o más);
ƒ
Encuestas Demográficas y de Salud (EDS o DHS por sus siglas en inglés). Éstas son
encuestas representativas a nivel nacional con muestras grandes de entre 5.000 y 30.000
hogares. Este tipo de encuesta, por lo general, ofrece datos para todo una variedad de
indicadores de seguimiento y evaluación del impacto en las áreas de población, salud y
nutrición;
ƒ
Encuestas sobre el Empleo. Son encuestas realizadas a nivel de los hogares que pueden
generar datos sobre los patrones de empleo y el ingreso salarial (vinculado con la
educación);
ƒ
Encuesta de Seguimiento Rápido y de Satisfacción con los Servicios. El Cuestionario
sobre Indicadores Básicos del Bienestar (CIBB o CWIQ por sus siglas en inglés) es una
encuesta de los hogares que utiliza cuestionarios estructurados para el seguimiento de los
objetivos del desarrollo, con base en indicadores fundamentales como la accesibilidad a los
servicios y la calidad de los mismos. El CIBB se caracteriza por sus muestras (en Ghana,
por ejemplo, la muestra fue de 15.000 hogares), cuestionarios breves, la fácil recopilación
de datos, el rápido ingreso y validación de datos, informes sencillos y módulos básicos
tanto fijos como flexibles; y,
ƒ
Censos Poblacionales y Familiares. Estos censos son encuestas nacionales universales
poco frecuentes que incluyen algunos datos económicos y sociales, además de las
variables demográficas.
80
Las encuestas de los hogares, conducidas en diferentes períodos de tiempo y con la misma
muestra, pueden generar datos longitudinales de panel sumamente útiles para el seguimiento de
los cambios e impactos a largo plazo de las reformas a las políticas.
Métodos Contextuales
A diferencia de los métodos no contextuales de investigación, los métodos contextuales sacrifican
la amplitud de la cobertura y la generalización con el fin de explorar los temas con mayor
profundidad: “[Con los métodos contextuales] se busca entender las dimensiones de la pobreza (u
otras) dentro del entorno social, cultural, económico y político de una determinada localidad
(geográfica o social)” (Booth et al, 1998, 52).
Las investigaciones contextuales utilizan métodos más inductivos, incluyendo técnicas
etnográficas tales como la observación directa o participativa y las entrevistas. De este modo, los
investigadores pueden generar datos cualitativos sobre una serie procesos complejos de causa y
efecto y que, por lo general, no son cuantificables, así como también datos sobre las instituciones
sociales informales y las prácticas culturales.
A través de la observación directa, los investigadores pueden obtener datos cualitativos, por
ejemplo, sobre las relaciones sociales, las prácticas culturales, las actividades de subsistencia y el
nivel y la distribución de los recursos comunitarios. Estos datos generarán información para
analizar el posible impacto de una reforma a las políticas. La observación participativa, por su
parte, es un método para la recopilación de datos mediante la participación del investigador en las
actividades de la comunidad, a fin de establecer un mayor grado de confianza y así obtener
información más detallada y una mejor comprensión sobre las causas, los efectos y los problemas
distributivos relacionados con la pobreza. Las entrevistas orales informales o semiestructuradas le
permiten al investigador explorar de manera abierta y flexible las dinámicas que apuntalan las
transmisiones entre los niveles macro y micro y ofrecen un entorno en el cual los informantes
claves no reciben influencia de sus semejantes o de actores más poderosos en el contexto grupal.
Métodos participativos
Al igual que la investigación cualitativa, la investigación participativa tiende a emplear métodos
más contextuales y obtener información más cualitativa e interpretativa. No obstante, la misma
también incluye un importante compromiso filosófico adicional de respetar el conocimiento local y
facilitar el apropiamiento y el control por parte de la comunidad del proceso de generación y
análisis de los datos (Chambers, 1994, 1997). A diferencia de la observación y las discusiones
individualizadas en una gran parte de la investigación cualitativa, la investigación participativa se
centra en la reflexión y en la acción pública y colectiva. De esta forma, la investigación participativa
puede empoderar a diferentes grupos de actores.
De ninguna manera, los métodos participativos se restringen solamente a la producción de datos
cualitativos (consulte la segunda parte de este volumen). Las personas que forman parte de una
investigación participativa elaboran mapas, hacen cálculos, evalúan, comparan y valoran
diferentes cosas mediante la utilización de números, lo que, por lo general, produce elementos
empíricos que son muy difíciles de captar mediante los métodos convencionales (Chambers,
2003). Los métodos participativos suelen ser rápidos y eficientes, y producen datos de forma
oportuna tanto para el análisis como para la acción con base en la evidencia existente. Mediante
un sólido proceso de muestreo y triangulación, la investigación participativa puede generar datos
numéricos representativos que pueden compararse y generalizarse, tal como se ilustra en el
81
estudio de caso sobre una evaluación del impacto del Programa de Insumos Focalizados en
Malawi (refiérase al Recuadro 5.5).
Las herramientas que se pueden utilizar para el análisis participativo de la pobreza y de los
impactos distributivos se pueden clasificar en tres áreas diferentes de análisis y cada una cuenta
con su propio conjunto de herramientas: (1) La identificación de las características, incidencia y
distribución de la pobreza; (2) La comprensión de las dinámicas de la pobreza y de las estrategias
de subsistencia; y, (3) La identificación de las limitaciones y oportunidades institucionales para la
reducción de la pobreza. Estas tres áreas se resumen en el Cuadro 5.2.
Sin embargo, si se desea promover la ventaja relativa de los métodos participativos para la
generación de datos numéricos en estas áreas, no podemos dejar de advertir sobre los
indiscutibles problemas éticos reales y potencialmente peligrosos que se plantean sus
repercusiones metodológicas. Ello incluye preocupaciones en torno a las “compensaciones
recíprocas” a las que se recurren en los procedimientos de muestreo1; la propiedad o autoría de
los datos y la tendencia de la investigación positivista de mantener el “control profesional” de la
síntesis de la información; la tensión que existe entre los métodos de estandarización que reducen
y confirman complejas realidades sociales y los métodos más abiertos que buscan explorar la
diversidad y la complejidad de los temas bajo estudio; y, finalmente, cuestiones relativas al
equilibrio entre la investigación extractiva y la que busca el empoderamiento. La Red PartiNumbers del Reino Unido ha elaborado un código de conducta para la investigación participativa
numérica y se incluye en el Volumen 2.
Cuadro 5.2. Herramientas participativas para el Análisis del Impacto Social y en la Pobreza a
niveles meso y micro
Método
Valor
1. Características, incidencia y distribución de la pobreza
Perfil comunitario
Es la reseña de una comunidad que contiene información sobre una amplia
variedad de factores (por ejemplo, rasgos ambientales/ naturales y su gestión,
características sociodemográficas, estructuras políticas y económicas,
instituciones locales, actividades económicas y estrategias de subsistencia,
instalaciones básicas en el hogar y la comunidad, y organización social).
Encuestas de los
Es una herramienta adaptada para la conducción de encuestas y que se puede
hogares a nivel local
elaborar y aplicar a nivel local para generar datos de referencia y de
seguimiento sobre los indicadores prioritarios de la pobreza. Si el módulo de la
encuesta utiliza variables básicas que se pueden incorporar a las encuestas
tipo EMNV, entonces la representatividad de sus resultados se podrá
“readecuar” a los datos de las encuestas nacionales. De esta manera los
resultados de la encuesta pueden integrarse a los datos cualitativos, generando
así información acerca de los motivos de los cambios ocurridos y la razón por la
que gente reacciona de determinadas formas.
Es una herramienta sencilla para describir y señalar la ubicación y la
Recorrido de un
transecto
distribución de los recursos, las características, el panorama y los principales
usos de la tierra, siguiendo un determinado transecto. La herramienta se puede
emplear con el fin de identificar y explicar las relaciones de causa y efecto entre
la topografía, los suelos, la vegetación, los cultivos y otras actividades
productivas y los patrones de los asentamientos humanos, etc., conjuntamente
con los principales problemas y posibilidades que se relacionan con los mismos.
1
La inclusión de la "aleatorización” y la “duplicación”: un muestreo aleatorio para reducir el sesgo o la parcialidad y
ampliar el tamaño de la muestra, especialmente en las fases iniciales de los procesos de muestreo de múltiples etapas
con el fin de mejorar la “precisión” de las inferencias (Consulte a Barahona C y S Levy, op cit).
82
Este ejercicio puede contribuir a adquirir una mayor comprensión del impacto de
un cambio de las políticas en los rasgos físicos, los recursos y las estrategias de
subsistencia, al igual que facilitar la triangulación de los datos recopilados
mediante otras herramientas.
Levantamiento de
Es un método visual para mostrar la ubicación relativa de los hogares y la
mapas sociales
distribución de los distintos grupos sociales de individuos/familias, junto con la
estructura social y las instituciones existentes en una región. Este método
también puede ofrecer datos sobre la distribución, infraestructura, demografía,
grupos etno-lingüísticos, patrones en torno a la salud y la riqueza del poblado;
identificar a los diferentes grupos sociales de acuerdo a criterios definidos
localmente; y, evaluar la distribución de los bienes entre los grupos sociales. El
método puede contribuir a adquirir un mayor conocimiento sobre los posibles
impactos de los cambios de las políticas en los distintos grupos sociales dentro
de una comunidad.
Levantamiento de
Es un método para mostrar información sobre la ocurrencia, distribución, acceso
mapas de recursos
y utilización de los recursos; la topografía, los asentamientos humanos y las
comunitarios
actividades de una comunidad desde el punto de vista de sus miembros. Le
permite a la gente visualizar los recursos y las características, y representar
gráficamente la importancia que se les atribuye.
Metodología para
Esta metodología incluye la clasificación de diferentes individuos, hogares o
clasificar la riqueza
comunidades de acuerdo a criterios del bienestar desarrollados a nivel local. La
conducción de este tipo de ejercicio con las comunidades, al igual que con los
hogares y los individuos, ilustra la importancia de los factores y los bienes que
inciden en la pobreza a nivel comunitario, grupal o familiar.
Rueda de los bienes
Es un método visual que muestra diferentes activos o recursos y los vínculos
existentes entre los mismos. El método se puede utilizar para comprender las
diferencias entre las bases de los bienes de los grupos sociales; establecer un
punto de referencia en torno a diversos bienes a fin de explorar las estrategias
de subsistencia y la diversificación de las fuentes de sustento, al igual que las
oportunidades y limitaciones existentes para incrementar la participación en la
posesión de estos bienes; y, finalmente, examinar los posibles impactos de los
cambios o de la implementación de un programa/ política en las bases de los
bienes de los diferentes grupos sociales.
Cronogramas
Estos métodos son útiles para identificar las tendencias y los cambios de la
Historias biográficas
pobreza en el transcurso del tiempo. Es muy importante triangular la
información con los datos generados mediante la revisión secundaria, las
entrevistas y las encuestas.
2. Dinámicas de la pobreza y estrategias de subsistencia
Entrevistas
Estas entrevistas son importantes para identificar temas claves y los motivos de
semiestructuradas
los cambios, desde las perspectivas de las partes interesadas. A nivel micro, las
entrevistas pueden explicar las distintas formas en que la gente ha
experimentado los impactos (intencionales y no) de una política determinada.
Esta información puede completarse posteriormente con la que se obtuvo a
través de métodos cualitativos y cuantitativos más representativos o basados en
muestreos mayores.
Evaluación e
Es una herramienta participativa para la investigación cualitativa, el seguimiento
Investigación por
y la evaluación, la cual se fundamenta en la comunidad o en las instituciones.
Semejantes y
La herramienta recurre a los principios de la etnografía, tal como se utilizan en
Etnográfica Participativa la antropología, y a los recientes avances de las técnicas de valoraciones o
(PEER por sus siglas en diagnósticos rápidos. La recopilación de datos está a cargo de investigadores
ingles)
“semejantes” (peers) capacitados; es decir, investigadores que también son
miembros de la comunidad o la institución bajo estudio y que conducen
entrevistas orales informales con sus pares o semejantes, los cuales participan
por decisión propia.
Levantamiento de
Esta herramienta es útil para comprender el contexto de la vulnerabilidad,
83
mapas de riesgos
Calendario estacional
Calendario de 24 horas
Diagramas de flujo
causal
Puntaje de una matriz
de estrategias de
subsistencia
Matriz de derechos
jurídicos/ derechos
adquiridos
delineando las percepciones del riesgo en diferentes niveles y examinando las
condiciones de riesgos y vulnerabilidades múltiples (los más vulnerables
experimentarán múltiples riesgos), al igual que las vulnerabilidades
concomitantes como resultado del cambio en las políticas. El levantamiento de
mapas de riesgos facilita la identificación de las covarianzas del riesgo y la
coincidencia de (múltiples) vulnerabilidades cuyo impacto es más grave en los
más pobres.
Es un método visual para mostrar la distribución de fenómenos que varían
según la estación (por ejemplo, actividades económicas, recursos, actividades
productivas, problemas, enfermedades, movimientos migratorios, eventos/
fenómenos naturales, clima, etc.) en el transcurso del tiempo. El calendario
sirve para matizar los impactos del cambio en las políticas al exponer las
variaciones estacionales de la vulnerabilidad y del acceso a los bienes, activos
y recursos. El calendario también es útil para comprender la relación entre los
fenómenos que varían según la estación y las estrategias de subsistencia.
Es un método visual para mostrar la forma en que la gente divide su tiempo
entre las diferentes actividades durante un período de 24 horas. El calendario
permite comprender el impacto de los cambios/ implementación de las políticas
en aspectos tales como los horarios diarios, el volumen de trabajo y el uso del
tiempo. El calendario también revela las diferencias de horario y de volúmenes
de trabajo entre la gente de diferentes grupos sociales en distintos períodos
durante el año. Finalmente, este método puede utilizarse para examinar el
impacto social (por ejemplo, en la salud y la educación) de los diferentes niveles
de carga laboral.
Es un método para mostrar mediante un diagrama las causas, los efectos y las
relaciones entre las variables asociadas con un cambio en las políticas, la
pobreza y el cambio social. Mediante este método se trazan las diferencias de
las relaciones de causa y efecto por grupo social. El diagrama también sirve
para examinar las relaciones entre los factores económicos, políticos, sociales y
ambientales.
Con este método se investigan las opciones sobre las estrategias de
subsistencia que prefieren los subgrupos de la población, en contraste con una
serie de criterios específicos (en vez de una descripción de las actuales
estrategias de subsistencia). El método contribuye a adquirir una mejor
comprensión sobre los posibles impactos que ejercerán los cambios de las
políticas en las opciones y preferencias en cuanto a las estrategias de
subsistencia.
Es un método para representar las percepciones socialmente diferenciadas en
torno a los derechos jurídicos y adquiridos, y para comprender las diferencias
en la aplicación de los mismos entre los distintos grupos poblacionales (por
ejemplo, entre mujeres y hombres, en los hogares más pobres, en los distintos
grupos étnicos, etc.). La matriz es útil para identificar los posibles vínculos entre
la capacidad y los recursos necesarios para reclamar los derechos, al igual que
la capacidad de la gente de enfrentar el riesgo y la vulnerabilidad y, finalmente,
para identificar los posibles impactos de los cambios o la implementación de las
políticas en los derechos adquiridos y jurídicos.
3. Análisis institucional
Diagrama de Venn
Es un método visual para identificar y representar las percepciones de los
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales), dentro
y fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia. El
diagrama se emplea para comprender la forma en que los diferentes miembros
comunitarios perciben a las instituciones y a los actores tanto dentro de la
comunidad (en términos de toma de decisiones, accesibilidad y servicios), como
fuera de la misma (en términos de participación, accesibilidad y servicios).
Levantamiento de
Es un método visual para identificar y representar las percepciones de los
84
mapas institucionales
Levantamiento de
mapas de movilidad
individuos y las instituciones claves (tanto formales como informales), dentro y
fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia para los
distintos grupos sociales. El mapa es útil para comprender el conjunto de
relaciones sociales que contribuyen a la transmisión de un cambio en las
políticas.
Es una representación visual de los movimientos de la gente dentro y fuera de
su comunidad. El mapa identifica los temas y problemas sobre las diferencias
sociales de movilidad y de acceso a los recursos (por ejemplo, tierra, agua,
servicios de salud y de educación, información, capital, toma de decisiones,
etc.). Una movilidad socialmente diferenciada dentro y fuera de una comunidad
puede señalar los diferentes niveles de libertad, riqueza, empoderamiento y
derechos, al igual que las consecuencias de esta movilidad para los distintos
grupos sociales, sus hogares y sus estrategias de subsistencia.
Métodos Mixtos
La integración de los enfoques cualitativos y cuantitativos en las investigaciones del desarrollo
puede contribuir a la generación de conocimientos que ninguno de los dos enfoques produciría por
sí solos. (Rao y Woolcock, 2003). Es posible combinar eficazmente los métodos contextuales y no
contextuales para agregar valor al AISP (refiérase al Recuadro 5.6). La investigación cuantitativa
—fundamentada en los datos que generan las encuestas y que sirven de insumo para el análisis
estadístico— ofrece la ventaja comparativa de poder confirmar o refutar, con un alto grado de
confianza, propuestas sencillas y generales sobre el impacto causal y el “cambio covariante” en
poblaciones grandes. Por su parte, la investigación cualitativa se conoce, sobre todo, por su poder
explicativo y por la riqueza y profundidad de la información que genera. En vez de estandarizarse
para describir una norma, la investigación cualitativa busca explicar las diferencias.
En su afán por comprender la diversidad y la interacción social dentro de los grupos poblacionales,
incluyendo las diferencias intrafamiliares1, la investigación cualitativa intenta explorar la
complejidad y las “múltiples realidades” de las sociedades y las comunidades. Este tipo de
investigación ofrece elementos que permiten vislumbrar relaciones y procesos, tanto sociales
como económicos, altamente contextualizados, ambiguos o sensibles y que, por lo general, se
malentienden. Sin estos elementos, los investigadores deductivos y los analistas de las políticas
corren el riesgo, durante sus interpretaciones, de hacer generalizaciones interpretativas que van
desde una descripción bivariable o multivariable sobre una situación “promedio” hasta un análisis
social que no se contemple adecuadamente. En este punto se corre el peligro de restarle
importancia a lo que no es cuantificable, mientras que “lo que es mensurable y se mide, se
convierte en lo que es real e importante” (Chambers, 1995, 8).
En resumen, mientras que los métodos cuantitativos generan datos que se pueden agregar y
analizar para describir y predecir relaciones, las investigaciones cualitativas pueden ayudar a
sondear y a explicar las diferencias contextuales en la calidad de tales relaciones. Si la
investigación cualitativa muestra a través de métodos inductivos las relaciones y modalidades
interesantes —a menudo sorprendentes y algunas veces hasta contrarias al razonamiento o la
intuición—, por su parte, la investigación cuantitativa puede plantear la pregunta “¿cuánto”? y
determinar hasta qué punto se puede confiar en estas ‘”hipótesis de trabajo”. Esta relación iterativa
entre la descripción y la explicación es un factor clave para lograr un sólido y eficaz análisis del
impacto.
1
Esto constituye una ventaja comparativa especialmente importante ya que en muchas encuestas el hogar representa
una sola unidad de análisis.
85
Al promover varias combinaciones en este Documento de Consulta, se está contribuyendo a
fortalecer el aporte de los distintos enfoques investigativos, en los cuales la investigación
cualitativa desempeña un papel más riguroso tanto en la identificación de errores o incógnitas
como en la reformulación de hipótesis de trabajo y el constante sometimiento a prueba de las
perspectivas normativas (Booth et al, op cit, 12). Al igual que en cualquier otro tipo de
investigación, cuando se aplique la tabla de métodos y datos que se presentó anteriormente
(Gráfico 5.4) al empleo de métodos mixtos del AISP, será importante distinguir entre la
observación y el análisis dentro de las distintas tradiciones investigativas. Mediante la recopilación
de datos cuantitativos, buscamos indicadores mensurables para los puntajes de cada caso en
torno a determinadas variables (puntos de datos), para luego utilizar estas estadísticas y describir
las tendencias básicas, las varianzas y las correlaciones que se pueden generalizar de la muestra
a la población total. En cambio, mediante la recopilación de datos cualitativos positivistas, lo que
buscamos son indicadores mensurables de procesos causales en un determinado contexto, para
luego utilizar esas observaciones para identificar patrones de relaciones causales que se puedan
generalizar dentro de grupos pequeños o a casos afines. Finalmente, en la recopilación de datos
cualitativos e interpretativos hacemos observaciones interpretativas mediante las cuales el
investigador intenta comprender la relación entre los sistemas de significados y sus impactos en
un contexto particular. Debemos reconocer estas diferencias y aprovechar las distintas fortalezas
de las tradiciones investigativas. Aunque puede ser muy útil mezclar los métodos mediante
estrategias iterativas o combinadas, es importante tener presente las diferencias de las distintas
metodologías y sus repercusiones cuando intentamos utilizar las observaciones procedentes de
una tradición a manera de insumo de análisis en otra.
Las metodologías existentes combinan distintos métodos de tal forma que agregan valor
analíticamente y empíricamente. En el Enfoque de la Economía del Hogar y el Método del Hogar
Individual del Fondo “Save the Children”, por ejemplo, se vinculan de forma innovadora los
diferentes métodos para examinar y presentar el posible impacto de los “choques” en el ámbito del
hogar. Este aspecto se discute más detalladamente en el Volumen 2. Por su parte, el Seguimiento
Consultivo del Impacto de las Políticas (CoIMPact por sus siglas en inglés) está diseñado para
evaluar la efectividad de las políticas y los programas dirigidos a la pobreza y funciona mejor
cuando se aplica durante o muy poco tiempo después de la implementación de una reforma para
refinar las siguientes rondas de políticas. El CoIMPact se ha aplicado en diferentes formatos en
Jordania, Malawi y Kenia. Asimismo, la Evaluación del Consumidor es una herramienta de
métodos mixtos con varios propósitos: (i) elabora un mapa espacial de los indicadores sociales y
de acceso, al igual que la calidad de los servicios, los precios formales e informales de los mismos,
y datos socioeconómicos; y, (ii) combina estos elementos con información sobre la disponibilidad y
la capacidad de pago, y sobre las preferencias del consumidor. Posteriormente, estos datos se
combinan con investigaciones cualitativas y ejercicios de triangulación con diferentes categorías
de consumidores y vendedores formales e informales en el mercado, a fin de comprender la forma
en que los precios se transmiten (o no) del sector formal al informal. También se analizan los
factores cualitativos que inciden en los niveles de precios (capital social, tipos de barrios y redes
informales) para determinar el impacto distributivo de los cambios en las tarifas o en la prestación
de servicios. Esta metodología se ha implementado para examinar las reformas a las políticas en
Mozambique (la privatización de los servicios de agua y los aumentos de las tarifas), Lesoto (en
los sectores de energía eléctrica y agua), Zambia (en el abastecimiento de agua) y Ghana (en las
tarifas eléctricas). En el contexto africano, este marco es muy útil para servicios como el agua. En
tales casos, es posible que los servicios formales lleguen solamente a una minoría de la población
urbana y los incrementos reales en las tarifas pueden depender tanto de las instituciones que las
establecen como de los métodos informales para fijar los precios dentro del mercado “secundario”
del agua (Keener y Ghosh, publicación pendiente).
86
Los métodos y los datos se han combinado de forma eficaz en el contexto de los AISP y otros
análisis similares. Los siguientes estudios de caso —que se presentan en el Volumen 2 y se
resumen a continuación— muestran el valor agregado, tanto descriptivo como analítico, de los
métodos mixtos:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Malawi. El contexto de las políticas para este AISP fue la propuesta de privatización de la
Corporación para el Desarrollo y la Comercialización Agrícola (ADMARC).
Rwanda. Este AISP analizó la reforma del sector del té en Rwanda, con dos elementos
principales de liberalización mediante la privatización de 9 de las 10 haciendas estatales
para el cultivo del té y la reorganización de la empresa paraestatal del té (OCIRTHE) como
ente regulador del sector.
Yemen. El contexto de las políticas para el AISP en Yemen fue el nivel predominante de
los subsidios al diesel, lo cual no se consideraba fiscalmente sostenible. Con la adopción
del DERP, se están considerando algunas reformas a esta política para reducir estos
subsidios.
Zambia. Este AISP se condujo para acentuar el énfasis en la reducción de la pobreza de la
Estrategia de Asistencia al País del Banco Mundial en Zambia, centrando su atención en la
reforma agraria.
Albania. Este AISP analizó los posibles impactos de la implementación de la reforma al
sector del agua en Albania, la cual está dirigida a mejorar la eficiencia y la eficacia de la
prestación de servicios, garantizar el acceso a los servicios básicos de infraestructura y
centrarse más en la población de bajos ingresos.
Uganda. Este estudio examinó el impacto de la eliminación de las tarifas de usuarios en el
sector de los servicios básicos de salud en este país, centrándose en el acceso y los
resultados en torno a la salud.
Recuadro 5.5. Estudio de caso: Evaluación del impacto del Programa de Insumos Focalizados en
Malawi
Si se aplican con cuidado, los métodos participativos pueden generar categorías cuantificadas y
estandarizadas con base en la evaluación cualitativa. Por medio del Programa de Insumos Focalizados (o
TIP por sus siglas en inglés) en Malawi, se les proporciona a los pequeños agricultores un paquete de
insumos agrícolas (10 kilos de abono, 2 kilos de semillas de maíz y 1 kilo de semillas leguminosas). Durante
una evaluación del impacto de este programa, el equipo de investigación adaptó los métodos participativos
para la clasificación de la riqueza y el levantamiento de mapas comunitarios. Las medidas relativas del
bienestar (es decir, la utilización de las percepciones locales y los criterios generados a nivel local) que se
derivaron de la clasificación de la riqueza en diferentes comunidades se tradujeron en medidas absolutas al
establecer categorías fácilmente diferenciadas en las que la seguridad alimentaria sirvió de valor
representativo de la pobreza (habiendo determinado en investigaciones participativas anteriores que la
seguridad alimentaria constituía un indicador clave de la pobreza). Se adoptó un sistema de clasificación
con tres ejes: los hogares con seguridad alimentaria (FS por sus siglas en inglés), que cuentan con
suficientes alimentos durante todo el año, entre cosecha y cosecha; los hogares con inseguridad alimentaria
(FI por sus siglas en inglés), que cuentan con suficientes alimentos desde la última cosecha (abril/mayo)
hasta la navidad, pero no entre la navidad y la siguiente cosecha; y, finalmente, los hogares con inseguridad
alimentaria extrema (EFI por sus siglas en inglés) que comienzan a enfrentar una seria escasez de
alimentos antes de la navidad. Un pequeño grupo de informantes claves de los pueblos estudiados
elaboraron un mapa de sus propias comunidades —generando un muestreo del 100% en cada una de estas
localidades— e identificaron la situación de seguridad alimentaria en cada hogar y si los mismos habían
recibido el paquete de insumos del programa TIP. La investigación concluyó que la quinta parte de los
hogares que habían recibido dicho paquete contaban con un acceso seguro a los alimentos.
Fuente: Chinsinga et al (2002); Levy (2003)
87
Recuadro 5.6. Lista de verificación: Formas de combinar los enfoques cualitativos y cuantitativos
Es posible distinguir tres formas principales de combinar los datos cuantitativos y cualitativos en los
procesos de medición y análisis de la pobreza:
Integrar las metodologías:
a) Utilizar los datos que generan las encuestas a fin establecer muestras intencionales para las
Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EAP)1;
b) Utilizar los resultados de las encuestas para elaborar la guía para las entrevistas de la investigación
cualitativa;
c) Utilizar los datos cualitativos para determinar la estratificación apropiada de las muestras para las
encuestas;
d) Utilizar los resultados del trabajo cualitativo en la elaboración de los cuestionarios para las encuestas;
e) Someter previamente a prueba los nuevos cuestionarios como parte de un estudio contextual; y,
f) Utilizar los resultados de las investigaciones cualitativas para refinar los índices de pobreza utilizados
en el análisis de las encuestas.
Examinar, explicar, confirmar, refutar y/o enriquecer la información de uno de los enfoques con la
del otro:
a) “Examinar” se refiere a la utilización de datos de una tradición para enriquecer el programa de
investigación de la otra;
b) “Explicar” supone la utilización de investigaciones cualitativas a fin de identificar las dinámicas en torno
a los hallazgos de una encuesta;
c) “Confirmar o refutar” implica la utilización de investigaciones cualitativas para establecer la validez de
los hallazgos de una encuesta (o viceversa); y,
d) “Enriquecer” supone la utilización de investigaciones cualitativas para obtener información y para
comprender mejor las variables y los procesos que no abarcan las encuestas.
Fusionar los hallazgos o resultados en un sólo conjunto de recomendaciones para las políticas:
Esto se refiere un tipo de informes conjuntos sobre los resultados que caracterizaban las evaluaciones de
la pobreza que condujo el Banco Mundial en algunos países durante la década de los noventa.
Fuentes: Carvalho y White (1997); Appleton y Booth (2001); Rao y Woolcock (2003)
1
La EPP es un instrumento dirigido a incorporar las opiniones de los pobres a los análisis de la pobreza y a la
formulación de estrategias para su reducción a través de políticas públicas (Norton et al, 2001).
88
5.2.2. Datos representativos: Protocolo de muestreo
En el ámbito de la investigación cualitativa, existe la tendencia de no hacer el mejor uso de un
protocolo de muestreo que le permita al investigador afirmar cuán representativos son los
hallazgos de un estudio a fondo y que se generan en una cantidad relativamente pequeña de
localidades, con relación a poblaciones más grandes situadas mas allá de los lugares específicos
en los que se realizó el estudio. Aunque evidentemente el propósito primordial de la investigación
cualitativa no es logar el mismo grado de representatividad de una encuesta de los hogares, es
posible, a través de un protocolo cuidadoso de muestreo, alcanzar un grado de generalización más
allá de las comunidades seleccionadas.
Un buen protocolo de muestreo se fundamenta en ciertos principios claves y desarrolla varios
pasos, a saber: a) determinar y clarificar los objetivos del estudio; b) generar un marco preciso de
muestreo; c) determinar el tamaño adecuado de la muestra; d) elegir el método más apropiado
para el muestreo; y, e) elaborar una justificación abierta y clara del procedimiento para la selección
de la muestra.
Existen muchos factores que incidirán en las decisiones que se tomen con respecto a los pasos
descritos en el párrafo anterior. Los objetivos del estudio y la lista de verificación de los factores
ayudarán a clarificar la forma en que la población se estratifica para propósitos del muestreo, como
parte de un proceso “jerárquico” o de “etapas múltiples”. La estratificación facilita una mayor
uniformidad del marco de muestreo y en el Recuadro 5.7 se presentan algunos ejemplos de los
criterios utilizados en la estratificación de la población. La selección de los criterios responderá a
los objetivos y al alcance del AISP.
Un proceso adecuadamente concebido de estratificación de la población permite conducir una
investigación dirigida a sondear una serie áreas focalizadas que presentan diferencias sociales y
geográficas, en comparación con las encuestas del hogar, las cuales tienden a buscar los
impactos generales en toda la población. La estratificación puede llevarse a cabo mediante una
revisión de la información existente sobre el desarrollo social, conjuntamente con los datos
provenientes de los informantes claves (Wilson, 2003).
Posteriormente, para la elección de las localidades (comunidades geográficas) y las unidades de
investigación (grupos poblacionales), el método de selección probabilística (o “muestreo aleatorio”)
permite que todos los lugares y grupos poblacionales cuenten con la misma posibilidad de ser
escogidos. La ventaja de ello es que los investigadores o enumeradores pueden alegar con
firmeza que sus juicios de valor no han influido en el proceso de selección (tal como sucede
cuando los investigadores buscan los estudios de caso más interesantes o “extremos”).
En resumen, y sin pretender imitar la misma amplitud y cobertura que caracterizan a las encuestas
del hogar, el establecimiento cuidadoso de una secuencia de estratificación y aleatorización
mediante la utilización de técnicas jerárquicas (o de múltiples etapas) de muestreo – a veces
denominado muestreo aleatorio estratificado1 - les permite a los investigadores conducir estudios
contextuales y exhaustivos que generan datos cualitativos y cuantitativos, en localidades y con
grupos representativos de poblaciones más grandes (Wilson, 2005).
1
En el muestreo aleatorio estratificado se clasifica a la población en distintos grupos o clases denominadas “estratos”
para luego extraer una muestra de cada estrato, de forma aleatoria.
89
Recuadro 5.7. Lista de verificación: Ejemplos de criterios utilizados para la estratificación
poblacional
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Nivel de ingresos/pobreza de consumo;
Equilibrio entre los entornos rurales/urbanos;
Zonas agroecológicas;
Grupos de subsistencia (pesca, pastores nómadas, etc.);
Nivel de estratificación socioeconómica;
Grupos socioculturales y lingüísticos (distinguidos por el conjunto de derechos y
oportunidades);
Nivel de acceso a los mercados;
Nivel de infraestructura del transporte y su acceso;
Nivel de infraestructura social;
Nivel de inseguridad alimentaria/desnutrición;
Asuntos específicos de exclusión sociocultural (por ejemplo, niños de la calle);
Nivel de monetización de la economía rural; y,
Temas relacionados con el conflicto y la inseguridad humana.
Fuente: Adaptado de Norton et al (2001)
90
5.2.3. Datos Sólidos: Una mayor confiabilidad
Más allá de la problemática que plantea el protocolo de muestreo, especialmente en cuanto a la
necesidad de considerar las ventajas relativas entre la amplitud de la cobertura y la profundidad
del análisis, existe el enorme desafío de demostrar que la información generada es confiable y
objetiva. En el ámbito de las ciencias naturales o económicas, la confiabilidad de la información
puede definirse en términos del grado al que cada repetición de los mismos instrumentos producirá
medidas similares. Los datos cuantitativos generados mediante instrumentos de encuestas
estándares garantizan la confiabilidad al utilizar preguntas cerradas que producen unidades
precisas de datos. La objetividad de los datos se refiere al grado al que múltiples observadores
puedan coincidir en torno a un determinado fenómeno y, por lo general, este término se entiende
como una contraposición a la “subjetividad”. En el marco de las ciencias naturales y económicas,
la objetividad se garantiza al eliminar la influencia del investigador en el proceso de investigación1.
Se reconoce ampliamente que la triangulación metodológica es un principio confiable de la
investigación cualitativa y participativa. Ello es debido a que existe una mayor probabilidad de
cometer errores que no están relacionados con el muestreo de este tipo de estudios (Chambers,
1994). Denzin (1970) identifica cuatro categorías de triangulación para la investigación sociológica:
(i) Datos: Ello supone una búsqueda específica de todas las fuentes posibles que estén
relacionadas con los acontecimientos bajo estudio;
(ii) Investigador: La participación de múltiples observadores capacitados/ experimentados puede
contribuir a superar las limitaciones o las parcialidades provenientes de uno sólo;
(iii) Marco teórico: Esto implica la formulación de una estrategia/diseño de investigación capaz de
someter a prueba las distintas teorías para explicar una problemática común, bajo el
entendimiento de que una teoría ofrecerá una explicación más adecuada que otra; y,
(iv) Marco metodológico: Esto requiere de un esfuerzo específico para la integración de
diferentes tipos de investigación a fin de estudiar el mismo problema, entorno, grupo, etc., de
manera tal que las limitaciones/dificultades de un método en particular se compensen
explícitamente con las fortalezas de un segundo método.
1
La noción de objetividad es fundamental para la tradición empirista e indica que “los significados y las condiciones de la
vida de los sujetos existe independientemente de los mismos” (Servaes y Arnst, nd) y por lo tanto, es posible aislarlos,
medirlos y someterlos a prueba.
91
6. Evaluación de las incertidumbres y de los riesgos para las reformas a las
políticas
Cuando se trata de una investigación en torno a las políticas, es especialmente importante alejarse
del estudio de la pobreza en sí para concentrarse en un análisis de las intervenciones de las
políticas y su posible impacto en la pobreza. La evaluación de los riesgos (Sección 6.1) es una
reflexión, que se hace al final de un ejercicio de AISP, sobre las incertidumbres y los riesgos que
rodean la reforma a las políticas y que obliga a que nuestros supuestos sobre tal reforma y su
impacto sean lo más transparentes posibles. Una vez finalizado el AISP, ¿cuál es el nivel de
confianza que tenemos de que los impactos previstos realmente se producirán? Además, ¿cuáles
son los supuestos en los que se basan nuestras predicciones sobre estos impactos?
Las herramientas institucionales, políticas y sociales que presenta este Documento de Consulta
son útiles no sólo debido a su capacidad de explorar las dinámicas de la pobreza, sino también
porque nos permiten identificar los riesgos a nivel macro, meso y micro, y ofrece lineamientos
transparentes sobre la forma en que se pueden diseñar y modificar las políticas para afrontarlos.
En esta sección se aborda el papel que puede desempeñar una evaluación de los riesgos en la
utilización de los datos y el análisis de un AISP, a fin de identificar y establecer mapas de los
riesgos presentes en un proceso de reforma a las políticas. Posteriormente, se discute la forma en
que un análisis de los escenarios puede ayudar a escoger una opción entre las políticas existentes
con mayor probabilidad de producir los resultados deseados (Sección 6.2). Asimismo, se destaca la
importancia que reviste una adecuada estrategia de comunicación, con el propósito de asegurar una
amplia comprensión de las políticas escogidas, al igual que a generar el apoyo que requieren.
92
6.1. Evaluación del riesgo social
Durante la discusión anterior en torno a los modelos sociales, surgió el concepto de vulnerabilidad
como un elemento principal y eficaz para comprender los impactos del cambio de las políticas en
la pobreza, en términos de los riesgos provenientes del proceso de reforma. De igual manera, se
puede aplicar el concepto de riesgo al momento de examinar las amenazas existentes para
implementar las políticas de manera exitosa, es decir, los riesgos para la reforma. Estos son
riesgos que no podemos controlar pero que debemos reconocer transparentemente. Una vez que
los hemos identificado, el proceso nos conducirá más allá de un AISP, para incluir las estrategias
de gestión de riesgos que forman parte del proceso de diálogo en torno a las políticas. La Guía
del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a), clasifica a los riesgos en
cuatro categorías:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Riesgos institucionales: están relacionados con instituciones del mercado y no del
mercado, en las cuales no se ha supuesto previamente que habrá un funcionamiento
defectuoso;
Riesgos de la economía política: éstos incluyen el riesgo de que poderosos grupos de
interés socaven los objetivos de la reforma al obstaculizar su implementación, acaparar los
beneficios o lograr que las acciones de la reforma den marcha atrás;
Riesgos exógenos: entre éstos se incluye el riesgo de los choques en el entorno exterior,
tales como una catástrofe natural o una crisis económica regional; y,
Otros riesgos del país: estos incluyen la amenaza de un aumento en la inestabilidad
política o en las tensiones sociales.
La evaluación del riesgo social incluye una valoración de la probabilidad de que los supuestos
sobre una reforma a las políticas sean inválidos (Banco Mundial, Guía para el Usuario del AISP,
30). Este tipo de evaluación desarrolla tres pasos:
(i) Identificar los supuestos sobre lo que debe o no debe ocurrir para que una política logre sus
objetivos;
(ii) Precisar la probabilidad de que cada supuesto se realice, al igual que su importancia para la
política;
(iii) Adaptar la política de conformidad con los riesgos identificados. Entre mayor sea la
probabilidad de que un supuesto importante sea inválido, más grande será la necesidad de
modificar la política.
El Marco para la Gestión del Riesgo Social es especialmente útil para el análisis de las políticas
puesto que introduce la dimensión del tiempo, mostrando así la forma en que se pueden diseñar
las intervenciones con el fin de mitigar y hasta reducir la amenaza de riesgo, en vez de
simplemente ayudarle a la gente a enfrentar un acontecimiento dañino después de haberse
producido. Mediante la gestión del riesgo social, los individuos, los hogares o las comunidades
(sociales/geográficas) pueden gestionar sus bienes con el fin de:
ƒ
ƒ
Reducir la probabilidad del riesgo (por ejemplo, mediante formas de producción menos
riesgosas o la emigración);
Mitigar el impacto de un acontecimiento específico (por lo general, mediante la
diversificación de estrategias o a través de los seguros); o bien,
93
ƒ
Enfrentar el choque después de haberse producido (generalmente, mediante la
desinversión, la venta de activos o los préstamos).
El Marco para la Gestión del Riesgo Social también permite apreciar la interacción entre las
estrategias formales e informales para la reducción de la pobreza, de manera que los encargados
de la formulación de políticas puedan diseñar intervenciones que complementen, en vez de
socavar, las estrategias locales. La comprensión de la vulnerabilidad, en términos de la gestión del
riesgo social, les permite a las autoridades y a los profesionales en este campo diseñar
intervenciones de mercado y no de mercado que apoyen y fortalezcan los medios informales de la
gestión de riesgos. Este marco se resume en el Cuadro 5.3 y se aplica al estudio de caso sobre la
eliminación de las tarifas de usuarios en Uganda.
Cuadro 5.3. Estrategias y arreglos relacionados con la gestión del riesgo social: Las tarifas
de usuarios en Uganda
Estrategias de
Informales/Personales
los arreglos
convenidos
Reducción de los riesgos
y
Producción menos
riesgosa.
y
Movimientos migratorios.
y
Prácticas adecuadas de
alimentación y destete.
Formales/basados
en el mercado
Formales/ provistos por resolución
pública
y
y
y
y
y
y
y
Mitigación de los riesgos
Cartera
y
Múltiples trabajos.
y
Inversión en los activos
humanos, materiales y
reales.
y
Inversión en el capital
social (rituales,
intercambio de regalos).
Seguros
y
y
Matrimonio/ familia.
Arreglos a nivel
comunitario.
y
Tenencia compartida.
y
Mano de obra
condicionada.
Afrontamiento de los riesgos
y
Venta de activos reales.
y
Préstamos de los
vecinos.
y
Transferencias/caridad
dentro de la comunidad.
y
La necesidad de enviar a
los hijos a trabajar.
y
“Desarrollo” del capital
humano.
y
y
Inversión en
múltiples activos
financieros.
Microfinanzas.
y
y
y
y
y
y
Pensión vitalicia.
Seguro contra
discapacidades,
accidentes y de
otros tipos.
y
y
Venta de activos
financieros.
Préstamos
bancarios.
y
y
y
y
Normativa laboral.
Capacitación previa y formación
durante los servicios prestados.
Políticas sobre el mercado laboral.
Intervenciones para reducir el trabajo
infantil.
Políticas relacionadas con las
discapacidades.
Políticas macroeconómicas sólidas.
Prevención del SIDA y de otras
enfermedades.
Sistemas de pensiones que sigan un
modelo “multi-pilar”.
Transferencias de activos.
Protección de los derechos de
propiedad/ (especialmente para las
mujeres).
Ampliación de los mercados
financieros para los pobres.
Seguro obligatorio/provisto para
casos de desempleo, vejez,
discapacidades y enfermedades,
etc., al igual que seguros de
supervivencia.
Transferencias/ asistencia social.
Subsidios.
Obras públicas.
Fuente: Adaptado de Jorgensen y Van Domelen (2000).
94
6.2. Estudio de los escenarios para hacerle frente a la incertidumbre
Es posible que dentro de un AISP haya uno o más supuestos contrafácticos. También, por lo
general, existe más de una combinación posible de intervenciones que podríamos desear tomar en
cuenta para lograr el resultado deseado. Todo esto dependerá del objeto del estudio o de la
propuesta. Algunas reformas a las políticas se prestan para examinar múltiples escenarios,
mientras que en otros casos esto sería inapropiado. El AISP sobre el sector algodonero en Chad,
por ejemplo, podría conducirse mediante diversas combinaciones de las políticas dentro de un
amplio programa de privatización. En cambio, la eliminación de los subsidios al combustible, tal
como se propuso en Yemen, planteó un punto concreto de partida para el AISP, aunque con
ciertas opciones en cuanto al establecimiento de un cronograma para la eliminación de estos
subsidios.
Además de las diversas opciones existentes en cuanto a las políticas, es probable que dentro de
cualquiera de ellas surjan varios supuestos que debemos plantear al someter a prueba los
posibles resultados de la política en cuestión. Para comparar diversos supuestos y diferentes
políticas en torno a una en particular, es conveniente desarrollar varios escenarios. El análisis de
los escenarios también nos permite someter a prueba la solidez de los impactos previstos al
modificar las políticas.
En muchos casos, en especial cuando se trata de AISP realizado con anterioridad a un proceso de
reforma, será difícil calcular con precisión el impacto de una intervención al compararla con un
escenario en el que no se tome acción alguna. Es más, aún cuando se logren los objetivos de una
política en particular, será muy difícil, después de la reforma, determinar a ciencia cierta si los
logros se deben a la política en cuestión, puesto que otros factores, incluyendo las iniciativas de
otras políticas, pudieron los pudieron haber generado. Para realizar este tipo de análisis, debemos
medir lo que habría ocurrido si la intervención no se hubiera realizado, es decir, los supuestos
contrafácticos (o escenario base). Los marcos analíticos, entonces, pueden aplicarse tanto al
escenario de los supuestos contrafácticos como al o los escenarios en torno al cambio en las
políticas (antes, durante y después). Solo de esta forma será posible evaluar el tamaño y la
naturaleza del efecto marginal de este proceso de cambio.
Es posible establecer los parámetros del escenario mediante una evaluación realista de las
opciones con que cuenta el gobierno en un contexto determinado. El ejercicio de establecer y
revisar las opciones les ayuda a las instancias decisorias a comprender la variedad de acciones a
su alcance. Este proceso de considerar los distintos escenarios recurre a los datos generados
mediante la investigación del AISP. A continuación, se discuten los pasos para estudiar los
distintos escenarios.
95
6.2.1. Identificación de los supuestos contrafácticos
El primer paso es identificar y analizar los siguientes elementos, según las categorías más
relevantes, (por ejemplo, por sector, región, fuentes de ingreso, sexo, etc.) y las variables
pertinentes (por ejemplo, distribución de ingresos, consumo, acceso a los bienes y servicios,
empleo, tipos de actividades comerciales, exclusión social y capacidad de participación, nivel de
influencia/voz, etc.):
a. La forma en que funciona el sistema actual y cualquier tendencia en marcha (es decir, los
supuestos contrafácticos): éste es un ejercicio práctico, basado en los datos secundarios
existentes (datos administrativos, encuestas del hogar o de negocios, informes, etc.), al
igual que en la recopilación de datos primarios (encuestas, recopilación participativa de
datos, diagnósticos rápidos, etc.). Se trata de un análisis de lo que está sucediendo en la
realidad. Los datos cualitativos ayudan a establecer el contexto para la información
cuantitativa. Esta es una actividad sumamente útil para abordar temas que los datos
“oficiales” no abarcan, al igual que para guiar el proceso de diseño de las encuestas; y,
b. El grado de influencia de las diversas partes interesadas (tanto reales como probables) y la
forma en que esta influencia explica la naturaleza del sistema actual (lo que debería de
suceder) con lo que sucede en la realidad.
96
6.2.2. Identificación de escenarios para la reforma a las políticas
Es posible que exista más de una política para producir los resultados deseados. También es
probable que existan diferentes formas de implementar cada una de las políticas que podrían
originar estos resultados. En el segundo paso para identificar los escenarios se teoriza el impacto
previsto de las distintas opciones de reforma con las que se cuenta. Los escenarios permiten
efectuar comparaciones entre estas opciones y los supuestos contrafácticos, al igual que tomar en
consideración las ventajas relativas de los diversos objetivos. Entre las posibles fuentes para
identificar los escenarios se encuentran:
ƒ
ƒ
ƒ
Las ideas que actualmente están circulando en el país;
Las experiencias con tipos similares de políticas/reformas en otros lugares; y,
Las áreas en las que la política actual influye muy poco o demasiado.
Existen varias técnicas específicas que facilitan la identificación de escenarios para evaluar los
riesgos y las incertidumbres de un proceso de reforma a las políticas. Entre éstas se encuentran
el análisis de los escenarios y las herramientas para el razonamiento sistémico. El análisis de los
escenarios es un ejercicio participativo basado en un proceso que facilita el analista y que
consiste en sesiones para el intercambio de ideas, la recopilación rigurosa de datos para explorar
los elementos que surjan durante las sesiones y la elaboración de entre tres y cuatro futuras
situaciones hipotéticas que sean plausibles (escenarios) para las reformas. El análisis de los
escenarios les permite a los encargados de la formulación de políticas: (i) someter a una “prueba
previa" el desempeño de una reforma a las políticas en distintas situaciones realistas, lo que a su
vez posibilita la elaboración de planes alternativos; (ii) evaluar el nivel de apropiación que las
principales partes interesadas manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas;
y, (iii) fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a las partes interesadas más
relevantes en los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una noción conjunta
sobre los aspectos claves del proceso.
Por su parte, las herramientas para el razonamiento sistémico constituyen un sistema de
planificación en base a un programa de cómputo que la GTZ ha venido utilizando para ayudarles a
las partes interesadas en un proceso de reforma a comprender de manera conjunta la estructura y
las dinámicas dentro de un sector de la reforma, definir los objetivos y prioridades de este proceso,
evaluar los escenarios alternativos, elegir una estrategia viable para la reforma y evaluar los
riesgos relacionados con su implementación. Al igual que el análisis de los escenarios, estas
herramientas les permiten a los participantes aunar sus conocimientos, con la ventaja adicional de
que pueden hacer uso de imágenes visuales que contribuyen a promover una comprensión
conjunta sobre una situación compleja y sobre la amplitud, el alcance y las opciones de la reforma.
97
6.2.3. Análisis del impacto de cada escenario en comparación con los supuestos contrafácticos
Mediante el uso las categorías contempladas en el paso de los supuestos contrafácticos y a través
de la búsqueda del mejor equilibrio entre los posibles objetivos en pugna, se pueden identificar los
siguientes aspectos para cada uno de los escenarios existentes:
ƒ
Las ventajas y las desventajas de cada uno;
ƒ
Los posibles elementos de comparación entre los impactos previstos y reales de los
escenarios de las políticas, explicando las divergencias significativas que podrían surgir
debido a los problemas en la etapa de implementación (incluyendo la falta de recursos o
reglas poca claras), alguna desviación del comportamiento de “opción racional” y la
influencia ejercida por las prácticas políticas y culturales de los distintos grupos;
ƒ
Las acciones necesarias (administrativas, institucionales, etc.) para abordar las reacciones
negativas ante los cambios por parte de los actores con capacidad de respuesta, prestando
especial atención a las actividades dirigidas a obstaculizar el proceso o a captar rentas, u
otras distorsiones;
ƒ
Otras medidas de mitigación necesarias para responder a cualquier otro impacto negativo a
corto plazo en el bienestar de los pobres y otros grupos vulnerables; y,
ƒ
Mecanismos de seguimiento y evaluación que se podrían desplegar con el fin de facilitar y
guiar la implementación de las políticas.
98
6.2.4. Comparación y elección del mejor escenario
Con base en el análisis de cada escenario, se decide cuál(es) satisface(n) los objetivos requeridos
y al menor costo. Posiblemente esto implique una clasificación de las opciones o un análisis más
detallado de los costos y beneficios. Posteriormente, se les ofrece una lista priorizada de
recomendaciones a los encargados de formular las políticas, explicándoles claramente los criterios
que se utilizaron para establecer estas prioridades.
99
7. Conclusiones
Este Documento de Consulta introduce toda una gama de herramientas institucionales, políticas y
sociales para comprender las dinámicas de la reforma a las políticas a niveles macro, meso y micro
y para evaluar las incertidumbres y los riesgos en torno a este proceso. Las herramientas que se
presentan en el Documento pueden elegirse de manera selectiva; sin embargo, si se desea lograr
un AISP eficaz será imprescindible conducir un análisis de cada uno de estos niveles. A nivel
macro, estas herramientas nos ayudan a comprender la importancia del contexto histórico, el
entorno político-ideológico, la cultura político-institucional y la composición socioeconómica de los
países que emprenden los procesos de reforma. De la misma forma, el Documento de Consulta
ofrece pautas y lineamientos sobre los contextos de las reformas mediante una serie de
herramientas que analizan los motivos de las mismas, la naturaleza y la fuerza de la oposición, y
las diferencias de poder y entre los intereses en juego.
A nivel meso, las herramientas que se presentan son valiosas para comprender las reglas e
incentivos que rigen la implementación de la reforma a las políticas y que se manifiestan en forma
de incentivos basados en los precios, al igual que en forma de normas sociales y culturas
institucionales menos previsibles. A niveles meso y micro, los marcos y las herramientas ofrecen
un valor agregado puesto que facilitan el análisis de los impactos distributivos de la reforma a las
políticas, identificando tanto a los ganadores como a los perdedores y explicando las dinámicas de
la pobreza en los contextos locales. El Documento de Consulta también ofrece ciertas pautas para
la evaluación de los riesgos, que es un proceso importante al final de un ejercicio de AISP para
prever los impactos de las distintas alternativas de la reforma en la reducción de la pobreza,
mientras se destaca, al mismo tiempo, los riesgos y las incertidumbres que posiblemente influyan
en estas predicciones.
El Documento hace énfasis en el hecho de que estas herramientas son más eficaces si se
incorporan dentro de las metodologías interdisciplinarias para la evaluación del impacto social y en
la pobreza. Las herramientas se basan en marcos metodológicos y analíticos que, aunque difieren
de las herramientas económicas estándares, le añaden un valor empírico y una profundidad
analítica al estudio económico. Al promover este Documento de Consulta, estamos respaldando el
argumento de que el análisis de las políticas puede trascender el hábito de privilegiar a ciertos
métodos, enfoques o tipos de datos. Una detallada atención a los aspectos teóricos, junto con una
metodología rigurosa pero, al mismo tiempo, adecuada al propósito, son aspectos claves para la
elaboración de una política basada en la evidencia y dirigida a reducir la pobreza. El instrumento
del AISP representa una oportunidad para fortalecer y aprovechar al máximo este pluralismo
teórico y metodológico.
Finalmente, es importante reafirmar que el éxito de cualquier AISP se puede determinar en la
medida en que esté logrando su objetivo de apoyar la formulación de políticas inclusivas, basadas
en la evidencia y dirigidas a reducir la pobreza. El AISP como conjunto de evidencias
probablemente no ejerza mayor influencia en los procesos de reformas a las políticas, a no ser que
se utilice como un medio para fortalecer la apropiación de los actores en torno a estas reformas y
para mejorar el diseño de las políticas, a través del establecimiento de vínculos entre el análisis y
el proceso de las mismas. La investigación del AISP puede realizarse a cabalidad, pero al menos
que la misma se encuentre imbricada en un proceso transparente e inclusivo, será muy poco
probable que contribuya efectivamente al diálogo y a la selección de políticas basadas en la
evidencia.
100
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103
Herramientas para el Análisis Institucional,
Político y Social (TIPS)
en
El Análisis del Impacto Social y
en la Pobreza (AISP)
Documento de Consulta para los Encargados de
Comisionar el Análisis y para Profesionales en el Campo
VOLUMEN 2
7 de Junio del 2005
Departamento para el Desarrollo
Internacional (DFID),
Equipo para el Análisis y el
Seguimiento de la Pobreza
Banco Mundial,
División de Desarrollo Social
Volumen II: Anexo de Herramientas
El primer volumen ofreció un vistazo general de los elementos comprendidos en el análisis
institucional, político y social del AISP. El Volumen 2 ofrece lineamientos e ilustra más
detalladamente la utilización de herramientas específicas y marcos analíticos para el AISP1.
Estas herramientas se encuentran agrupadas según los tres niveles de análisis que se
introdujeron en el Primer Volumen: El Contexto del País y las Reformas, el Proceso de
Implementación de las Políticas y los Impactos de las Reformas a las Políticas. Además de
estos tres niveles de análisis, el Volumen 2 introduce herramientas para la evaluación de las
Incertidumbres y los Riesgos que enfrentan las Reformas a las Políticas. Asimismo, se incluye
la Guía de Buenas Prácticas sobre los Principios del AISP que el DFID y el Banco Mundial
produjeron conjuntamente.
1
El texto del Volumen 1 también incluye vínculos electrónicos para consultar las herramientas individuales.
1
Guía de Buenas Prácticas sobre los Principios del AISP
El Primer Volumen de este Documento de Consulta hizo énfasis en el hecho de que el AISP,
como conjunto de evidencias, no será efectivo a menos que conduzca a un proceso
transparente de formulación de políticas. Mediante la aplicación de una serie de buenas
prácticas al AISP, es posible basar el análisis de las políticas en la formulación y la ejecución
de estrategias nacionales para la reducción de la pobreza que fortalezcan la apropiación de los
actores, al incluir de forma transparente a cuantos protagonistas sea posible, tales como la
sociedad civil y los grupos directamente afectados. En esta sección incluimos los vínculos
electrónicos de tres documentos recientes que han elaborado las instituciones donantes y que
se relacionan con estas buenas prácticas: La Guía del Banco Mundial sobre Buenas Prácticas
de Participación, las Buenas Prácticas del Banco Mundial en la Utilización del AISP para
apoyar las Operaciones de las Políticas de Desarrollo y el AISP del DFID: Principios que rigen
las Buenas Prácticas.
2
Comprendiendo el contexto del país y de las reformas
Existe un creciente grado de concientización entre las instituciones donantes internacionales y
los socios gubernamentales y de la sociedad civil sobre el hecho de que las reformas a las
políticas deben basarse en una mayor comprensión de los contextos de los países y de las
propias reformas. A nivel “macro” del contexto del país y de las reformas, un amplio análisis de
temas generales del país que examine el entorno político puede complementarse mediante un
análisis más específico sobre el contexto de un tipo particular de reformas. En esta sección se
introducen los enfoques que se han adoptado para el análisis de los países. Asimismo, se
describen una serie de herramientas que pueden emplearse tanto para el análisis de las partes
interesadas como para el análisis institucional a nivel macro.
3
Nombre de la Herramienta: Análisis Social del País (Banco Mundial)
Nombre de la Herramienta: Análisis Social del País (ASP o CSA por sus siglas en inglés)
Es una herramienta de diagnóstico que ha adoptado el Banco Mundial, la cual integra el
análisis social, económico, político e institucional a fin de adquirir un mayor conocimiento
¿Qué es?
sobre los vínculos existentes entre las dinámicas del desarrollo socioeconómico y las
estructuras sociales y políticas que determinan los resultados en términos de desarrollo
en los ámbitos local y nacional.
Para entender el contexto de las reformas como base para comprender también los
¿Para qué puede
posibles riesgos del impacto que se prevé que origine la reforma a las políticas.
utilizarse?
El ASP utiliza bases de datos comparativos ya existentes, tales como las Estadísticas de
¿Qué le indica?
Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura en inglés). La cobertura temática de los
ASP del Banco Mundial incluye: (i) la pobreza y las estrategias de subsistencia de los
hogares y los grupos sociales; (ii) la gobernabilidad, el poder, la eficacia y la equidad del
entorno institucional hacia los diferentes grupos sociales; y, (iii) los riesgos sociales,
institucionales y políticos para el desarrollo. Cada componente comprende una serie de
dimensiones estándar para el análisis empírico. Dentro de este marco, se escogen
temas específicos para cada país en los que se conduce un análisis a fondo, de acuerdo
a las tendencias sociales y políticas identificadas, y a la asistencia que presta el Banco.
Estadísticas de Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura en inglés).
Herramientas
complementarias
El ASP se basa principalmente en datos cualitativos y cuantitativos ya existentes, los
Elementos
cuales se complementan con la recopilación primaria de nuevos datos sobre los temas de
principales
interés para cada caso específico. El ASP le presta especial atención a: (i) la distribución
de los bienes, derechos, actividades y acceso a los mercados entre los diferentes grupos
sociales; (ii) la evaluación de la forma en que las instituciones locales y los sistemas
políticos inciden en la formulación y la ejecución de políticas, o bien, cuáles son las
instituciones que están impidiendo que los pobres participen y tengan acceso a los bienes
y servicios que fomentarían su movilidad social y económica; y, (iii) las oportunidades y
limitaciones para el desarrollo del país, las cuales surgen del actual contexto social del
mismo.
Datos/ información Acceso a bibliografía sobre análisis políticos-económicos, de
Requisitos
ciencias políticas, sociológicos y otros; entrevistas con los
informantes claves.
Tiempo
Entre dos y seis meses.
Destrezas
Un conocimiento a fondo del país.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Aproximadamente $50.000
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Resumen del estudio de caso 1: Análisis social del país –Ecuador
En Ecuador, en el contexto del Análisis Social del País (ASP), surgieron tres series importantes
de temas transversales durante el ejercicio de evaluación exploratoria: (a) pobreza, riesgo y
vulnerabilidad; (b) el contexto de la gobernabilidad; y, (c) estrategias de subsistencia y
oportunidades. De estos temas, la misión de evaluación identificó deficiencias en el
conocimiento con respecto a la incapacidad del gobierno de abordar diversos problemas en
torno a la privación y la exclusión social. La misión también identificó la falta de comprensión de
los factores en los que se fundamentan las estrategias de subsistencia basadas en los
movimientos migratorios. Por lo tanto, se reconocieron como de suma importancia para el ASP
4
las siguientes prioridades investigativas: (1) gobernabilidad y capacidad institucional, y (2)
estrategias para afrontar los impactos de la pobreza y los medios de subsistencia de la gente.
Durante la fase exploratoria, se identificaron los principales problemas junto con los vacíos en
el conocimiento, con base en una gran cantidad de datos provenientes de publicaciones
oficiales y no oficiales, bases de datos demográficos, documentos académicos e informes de
noticieros nacionales. También se condujeron entrevistas con los informantes claves en las
instituciones mencionadas anteriormente. Las visitas de estudio que se llevaron a cabo al norte
y al sur del Ecuador también produjeron información y elementos muy valiosos.
El método para abordar las dos prioridades esenciales está basado en el trabajo ya realizado y
en un análisis primario adicional. Tres consultorías se encargarán de revisar temas específicos
mediante la utilización de información primaria:
•
•
•
Relaciones sociales, instituciones y gobernabilidad;
Diversidad étnica, pobreza y oportunidad económica; y,
Movimientos migratorios a nivel nacional e internacional.
El ASP también establecerá nexos con otras actividades operativas y estudios analíticos del
Banco, cuyos temas complementan y conducen a un análisis social más amplio del país. Ello
incluye (i) un AISP de las reformas en el área de bienestar social, (ii) Una evaluación de la
pobreza en Ecuador, (iii) un análisis del entorno que facilita la inclusión de la sociedad civil, (iv)
una revisión de la cartera para el Desarrollo Impulsado por la Comunidad (DIC), (v) una revisión
de los gastos públicos; y, (vi) una estrategia propuesta por el Banco para el desarrollo rural en
este país.
Desde la perspectiva ecuatoriana, se espera que los hallazgos ofrezcan apoyo a la Estrategia
Nacional para la Reducción de la Pobreza que se ha propuesto, al igual que a las reformas
sectoriales. Con respecto al Banco, el ASP le brindará información para la revisión de medio
período de la EAP en torno a las políticas y los préstamos de inversión.
Resumen del estudio de caso 2: Análisis social del país –Yemen
El objetivo general del Análisis Social del País (ASP) en Yemen es examinar los factores que
contribuyen a la inclusión/exclusión de grupos socioeconómicos específicos, los procesos que
fortalecen o debilitan la cohesión dentro y entre los grupos, y las modalidades mediante las que
la gente puede exigir el rendimiento de cuentas por parte de las instituciones. En el contexto de
Yemen, ello supuso una atención especial a las estrategias de subsistencia, en el marco de los
tres temas siguientes:
• Un análisis sobre la forma en que los esquemas de las estrategias de subsistencia
están cambiando en las ciudades secundarias y la forma en que esto incide en el
acceso de los diferentes grupos sociales a los bienes y servicios;
• Un análisis de las estrategias de subsistencia en las zonas rurales. Debido a que la
mayor parte de la pobreza se concentra en las zonas rurales —en las que la base
principal de los medios de sustento lo constituye la agricultura—, el análisis centra su
atención en el acceso de los habitantes rurales a los bienes, al igual que en aquellas
instituciones con las que tienen relación los pobres rurales y en estrategias rurales para
hacerle frente a la pobreza; y
• Un análisis sobre el alineamiento de las políticas e inversiones gubernamentales con las
estrategias de la gente. Ello implica examinar la forma en que las políticas y los
5
programas gubernamentales se relacionan con la acumulación de bienes de los
habitantes pobres rurales y urbanos, al igual que las diferentes formas en que estas
políticas promueven u obstaculizan esta acumulación de bienes.
Se identificaron estos tres temas con base en las tendencias y los problemas principales que
están moldeando la sociedad yemenita, especialmente en lo referente a la transición de una
economía agrícola, la creciente población y el rápido proceso de urbanización. En particular, se
reconocieron vacíos en el conocimiento con respecto a las estrategias de subsistencia de la
gente y su relación con los movimientos migratorios, especialmente hacia ciudades
secundarias. Se espera que los hallazgos en cuanto a las estrategias de subsistencia y su
alineación con las iniciativas gubernamentales sean de interés tanto para el gobierno
(Documento sobre Estrategias para la Reducción de la Pobreza 2005) como para el Banco
(Estrategia de Asistencia al País durante el año fiscal 2005).
La metodología empleada combinó la investigación de fuentes bibliográficas, la recopilación de
información primaria mediante métodos de investigación participativa entre los diferentes
grupos seleccionados (bienes de granjeros y de emigrantes pobres), entrevistas focalizadas
exhaustivas y el análisis de datos cuantitativos disponibles. Además, el ASP se fundamenta
considerablemente en la continua labor de evaluación social que se sintetizará junto con los
hallazgos en cuanto a las estrategias de subsistencia. La siguiente es una recapitulación más
detallada de los pasos metodológicos utilizados:
• Una misión exploratoria para identificar los principales problemas sociales;
• Una revisión bibliográfica para identificar vacíos en la investigación;
• Un análisis cuantitativo para examinar los patrones de crecimiento urbano,
oportunidades económicas, dinámicas de la pobreza, la emigración del campo a la
ciudad, la disponibilidad/calidad de los servicios, etc., al igual que para establecer
criterios de selección de sitios específicos para conducir investigaciones de campo;
• Una investigación secundaria sobre las políticas y los programas estatales en los
campos de la agricultura, el desarrollo rural, el desarrollo urbano y la prestación de
servicios básicos;
• Entrevistas a fondo con los encargados de formular políticas para comprender los
supuestos del gobierno detrás de las políticas estatales, al igual que las oportunidades y
los obstáculos para ejecutarlas y los resultados de las mismas;
• Entrevistas a fondo con los encargados de ejecutar los programas, a fin de comprender
los supuestos del gobierno en cuanto al diseño de los mismos, al igual que las
oportunidades y los obstáculos para ejecutarlos y los resultados obtenidos;
• Un análisis cuantitativo del movimiento de recursos desde el centro hacia las ciudades
secundarias con base en los datos estadísticos disponibles, con el fin de adquirir una
mayor comprensión sobre la prestación de servicios por parte del gobierno; y,
• Una investigación cualitativa en seis ciudades secundarias mediante la utilización de
marcos analíticos de los medios de sustento, con el propósito de obtener información
sobre las estrategias de subsistencia de la gente, el impacto en la cohesión social, las
relaciones de género y las expectativas de los jóvenes y de la gente en general en
cuanto al Estado.
6
Nombre de la Herramienta: Estadísticas de Desarrollo Social (Banco Mundial)
Nombre de la Herramienta: Estadísticas de Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura
en inglés)
SD Stats es una herramienta que ofrece indicadores del desarrollo social para
¿Qué es?
identificar barreras institucionales y brindar un punto de partida para evaluar su
relevancia y contemplar acciones para la reforma.
SD Stats puede suministrar información relevante sobre el contexto del país y las
¿Para qué puede
escisiones más significativas a nivel nacional, como insumos para las etapas iniciales
utilizarse?
de un proceso del AISP. Además, las Estadísticas de Desarrollo Social podrían
representar una herramienta importante para trascender los límites disciplinarios y para
comunicar aspectos relacionados con el desarrollo social a un público más amplio con
poco conocimiento sobre estos temas.
SD Stats contiene 50 macroindicadores indirectos del desarrollo social denominados
¿Qué le indica?
Indicadores del Desarrollo Social (IDS) organizados en cuatro dimensiones diferentes: (i)
el contexto del país que permite identificar y seguir de cerca las estructuras
socioeconómicas que están sujetas a una reformas; (ii) la inclusión social que permite
identificar y seguir de cerca las reglas formales e informales que limitan las capacidades
de los grupos vulnerables y no permiten la participación de diversos sectores e
individuos en el proceso de implementación de las reformas; (iii) la cohesión social que
permite identificar y seguir de cerca el grado al que las sociedades están dispuestas y
tienen la capacidad para abordar sus necesidades comunes, superar sus limitaciones,
tomar en consideración diversos intereses y resolver sus diferencias cívicamente y sin
enfrentamientos; y, (iv) la rendición social de cuentas para identificar y seguir de cerca
las instituciones que son transparentes, receptivas y sirven al interés público de forma
eficaz, eficiente e imparcial. De ser posible, el análisis incluye comparaciones
longitudinales y entre países con base en la información disponible, a fin de ofrecer una
mayor comprensión de los problemas y los procesos nacionales con respecto a estas
categorías.
Análisis social del país.
Herramientas
complementarias
SD Stats abarca dos elementos principales: Hojas Analíticas por País y consulta de
Elementos
datos:
principales
• Las Hojas Analíticas: si se está interesado en obtener un rápido vistazo cuantitativo
del contexto del desarrollo social en un país determinado, la página de Internet de
SD Stats ha recopilado los IDS en un formato que permite su fácil acceso: las Hojas
Analíticas por País. Si se escoge la hoja analítica de un país específico, se extraerán
los indicadores de desarrollo social más importantes agrupados en cuatro categorías
muy bien conocidas en este campo, en el contexto de tres décadas diferentes: 1980,
1990 y el 2000. Las hojas analíticas permiten observar de cerca los cambios
experimentados en el transcurso del tiempo y entre los diferentes temas.
• Las consultas en SD Stats: Estas consultas le permiten al usuario realizar búsquedas
en la base de datos y obtener información por país, años e indicadores específicos.
La función de consulta le ofrece al usuario el acceso a más indicadores y años que
los disponibles en las Hojas Analíticas por País. Además, los resultados de las
búsquedas se pueden transferir a formato Excel para un análisis posterior. Los
indicadores también pueden agruparse según la región y el ingreso y se calcula un
promedio (ponderado o no ponderado) del indicador en cuestión. La función de
consulta es útil especialmente si: (i) el usuario está interesado en comparar temas
entre países o regiones en vez de obtener información sobre múltiples temas en un
solo país; (ii) el usuario desea elaborar sus propios gráficos y cuadros para
complementar los gráficos prediseñados que se incluyen en las hojas analíticas; y,
(iii) el usuario tiene la intención de utilizar un conjunto de datos para un análisis más
a fondo. En la función de consulta, el usuario puede especificar la búsqueda,
descargar los archivos de lo que necesita exactamente y convertirlos fácilmente a
Excel.
7
Requisitos
Datos/ información
Tiempo
Destrezas
Programa de
cómputo de apoyo
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
8
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Factores Generadores de Cambio (DFID)
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Factores Generadores de Cambio (DFID)
Este es un análisis dirigido a adquirir una mayor comprensión sobre las fuerzas
¿Qué es?
políticas, económicas, sociales y culturales que orientan el cambio en un contexto
regional y nacional, y a relacionar esta comprensión con la identificación de importantes
“impulsores” o generadores de cambio a nivel institucional y de las políticas, y que
proveen el contexto para la reducción de la pobreza. El análisis centra su atención en
los factores estructurales e institucionales que probablemente 'impulsen' el cambio a
mediano plazo, al igual que a los intereses e incentivos esenciales que inciden para
crear un entorno propicio para las reformas.
•
Para redoblar esfuerzos y para basar los programas en una mayor comprensión
¿Para qué puede
sobre los contextos específicos de cada país, incluyendo las posibles relaciones
utilizarse?
entre los cambios políticos, económicos y sociales básicos que deberán generarse
a mediano y largo plazo.
•
Para adquirir una mayor comprensión sobre la forma en que se produce el cambio
en los países, como base para entender los posibles riesgos del impacto que se
prevé que originará la reforma a las políticas.
•
Los contextos estructurales e institucionales, los procesos de las políticas y los
¿Qué le indica?
obstáculos a largo plazo para la reducción de la pobreza.
•
La habilidad y la legitimidad de los Estados para hacer cumplir los derechos
establecidos.
•
La naturaleza de los incentivos, o la falta de los mismos, al crecimiento económico
y al desarrollo.
•
La incidencia de las fuerzas externas, incluyendo a las agencias donantes como
protagonistas políticos.
Análisis social del país; análisis del poder; cuestionario sobre gobernabilidad.
Herramientas
complementarias
Seis elementos forman parte del análisis de los “factores generadores de cambio”: el
Elementos
análisis básico del país, las dinámicas a mediano plazo, el papel de las fuerzas
principales
externas, los efectos en la pobreza, las repercusiones en términos operativos y los
incentivos.
Este análisis no necesariamente pretende cubrir todos estos elementos ya sea de
forma simultánea o consecutiva. Sin embargo, para que el análisis pueda explorar el
contexto nacional (en vez de las políticas preconcebidas) como punto de partida para la
asistencia al desarrollo, estas seis áreas de investigación y análisis deberán abordarse
en algún momento.
Datos/ información
Acceso a bibliografía sobre análisis políticos-económicos, de
Requisitos
ciencias políticas, sociológicos y otros; entrevistas con los
informantes claves.
Tiempo
Entre dos y seis meses.
Destrezas
Un conocimiento a fondo del país.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Aproximadamente $50.000
Puede requerir de muchos recursos y tiempo. Se debe conducir con mucho cuidado y
asignarle los recursos necesarios para que los productos sean operativamente útiles.
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
- La página de Internet de “GRC Exchange”. Disponible en: http://www.grcexchange.org/g_themes/politicalsystems_drivers.html
- Duncan, A., H. Macmillan y N. Simutanyi (2003) Zambia - Drivers of pro-poor change:
an overview (short version). Oxford Policy Management Ltd., Oxford, UK. Disponible en:
http://www.grc-exchange.org/docs/DOC48.pdf
9
Resumen del estudio de caso: Análisis de los factores generadores de cambio –Zambia
A principios del 2003, se condujo un análisis de los “Factores Generadores de Cambio” en
Zambia con el propósito de contribuir, conjuntamente con otros estudios, a la elaboración del
Plan del DFID de Asistencia al País. Este plan establece las pautas de las actividades del DFID
en Zambia para los próximos años. Durante el corto período de tiempo disponible, la prioridad
específica fue identificar las características principales de una amplia serie de temas políticos,
sociales y económicos complejos, en vez de investigar a fondo solamente a uno de ellos. A
continuación se resumen brevemente algunos de los hallazgos de este análisis.
El análisis mostró que a pesar de que Zambia ha tenido éxito en evitar el surgimiento de
conflictos y la represión durante los últimos 20-30 años, el país ha mostrado un desempeño
inadecuado que se refleja en el crecimiento de la pobreza, el deterioro de los principales
indicadores del bienestar humano y una disminución del ingreso per cápita. Aunque el análisis
reconoció la posibilidad de poder transformar estas tendencias, la mayor parte del potencial de
las personas (a nivel individual o colectivo) y del sector privado para encabezar la recuperación
económica está neutralizado por una serie de amplias limitaciones, muchas de las cuales se
concentran en el desempeño gubernamental. No se ha podido depender de quienes detentan
el poder y tienen influencias suficientes para superar los desafíos que plantea el cambio a favor
de los pobres (por ejemplo, a través del fortalecimiento de un crecimiento económico con
amplia base sectorial, del mejoramiento del acceso a los mercados, del empoderamiento de los
ciudadanos y del fortalecimiento de las medidas de protección social).
A pesar de que las políticas paternalistas han contribuido a mantener unida a una sociedad
compleja, el costo ha sido cuantioso tanto en términos de las oportunidades que no se han
aprovechado como de los actuales problemas económicos y políticos. El crecimiento
económico se ha estancado y la economía apenas se ha diversificado, las medidas de
protección social han disminuido, los servicios públicos de salud se han deteriorado, la
corrupción generalizada ha tenido efectos políticos y económicos dañinos, los problemas
estructurales de las finanzas públicas (relacionados primordialmente con los costos salariales
del servicio civil) mediante los préstamos que solicita el gobierno han resultado en tasas de
interés real que han paralizado al sector comercial; y la crisis de legitimidad que ha venido
enfrentado el gobierno como resultado del presunto fraude en las elecciones del 2001.
Tanto el desarrollo como la reducción de la pobreza se lograrán de una forma más efectiva si
se producen cambios en los incentivos y en las restricciones que rigen la conducta de quienes
detentan el poder y tienen influencia. Los cambios necesarios se producirán solamente si los
ciudadanos pueden ejercer una presión efectiva a través (entre otros medios) del Parlamento,
los medios de comunicación o las organizaciones de la sociedad civil. La dependencia de
Zambia en cuanto a la ayuda exterior significa que las instituciones donantes pueden influir
considerablemente en los ámbitos político y económico, al igual que en la sociedad civil. Sin
embargo, las perspectivas en torno a la aplicación y el mantenimiento de esta presión no dejan
de ser problemáticas.
En un plano más positivo, durante los últimos 15 años la sociedad civil ha crecido en lo que se
refiere su efectividad y alcance (aunque todavía son muy limitados), el Parlamento, de
composición multipartidista, ya muestra indicios de vigor; ha surgido un mayor debate público y
abierto; la campaña contra la corrupción cuenta con cierto grado de apoyo popular, se han
privatizado algunas de las empresas estatales que servían como instrumentos de influencia
política, existen más (aunque aún frágiles) medios independientes de prensa y radio, y la Corte
10
Suprema tiene la oportunidad de sentar precedentes para futuros procesos de rendición de
cuentas.
No obstante, algunos de los posibles factores generadores de cambio todavía permanecen
débiles y/o se están debilitando aún más. El patrimonialismo continúa dominando el ámbito
político y es difícil evitar ser parte del mismo, el sector formal privado (especialmente el
industrial) se ha contraído, lo que ha debilitado su posible papel como fuente de presión sobre
el gobierno para mejorar la prestación de bienes públicos; la clase media se ha reducido, el
VIH/SIDA y la pobreza contribuyen a la desesperación de mucha gente y ambos factores
reducen su capacidad de participar en asuntos más amplios y promueven una visión a corto
plazo y, finalmente, gran parte de la población rural no está habilitada para actuar debido a los
débiles nexos urbanos e industriales y a un vacío institucional, ya que se ha producido
virtualmente la desaparición de las redes comerciales (durante las décadas del 60 y 70), el
cierre de la mayoría de las cooperativas (a principios de los 90) y las limitaciones de los
gobiernos locales.
A pesar de estos problemas y la incertidumbre existente en torno a los resultados, existen
muchos puntos iniciales para afianzar las fuerzas que pueden ofrecerle apoyo al cambio a favor
de los pobres. En primer lugar, existen medidas para fortalecer el contexto social, político y
económico (por ejemplo, a través del apoyo a la educación y la alfabetización, un mejor
funcionamiento de los mercados para que sean más inclusivos y menos restringidos, el
mejoramiento de las condiciones de salud de la gente en general y la reversión del deterioro
experimentado en el nivel de vida). En segundo lugar, existen medidas para ofrecer apoyo a los
promotores del cambio, incluyendo los medios de comunicación, la sociedad civil, los
elementos del sistema político y el servicio civil enrumbados hacia los procesos de reforma, las
asociaciones de profesionales y de grandes y pequeños comercios, las iglesias y, quizás, los
líderes tradicionales. No obstante, no todos los miembros de estos grupos se muestran
anuentes al cambio a favor de los pobres, por lo que existe la necesidad de contar con criterios
prudentes en cuanto a la forma de trabajar con ellos.
Es posible que algunas de estas medidas, primordialmente aquellas que inciden en el entorno
general para propiciar el cambio, produzcan un impacto a más largo plazo (por ejemplo, en 10
o 20 años), mientras que otras, particularmente las que afectan directamente a los agentes de
cambio, pueden producir un impacto en un período más corto de tiempo. En especial, las
instituciones donantes son fuertes promotoras del cambio debido a que inciden en el sistema
político, la economía y la sociedad civil de Zambia. Los programas de ayuda suministran
considerables recursos que inevitablemente forman parte de los sistemas de influencia política,
lo que crea tanto posibilidades como responsabilidades por parte de las instituciones donantes.
Como mínimo, las mismas deberán reconocer toda la gama de incidencias políticas, sociales y
económicas que sus acciones podrían suscitar. La efectividad del desarrollo de los programas
que apoyan podrá afianzarse mediante un mayor entendimiento sobre los incentivos que
inciden en la conducta de los funcionarios públicos con quienes entablan una relación. En la
medida en que la gestión de la ayuda se desplace de una serie de proyectos distintos hacia
diversos programas sectoriales y de apoyo presupuestario — que representan el meollo del
funcionamiento del gobierno—, tal comprensión será fundamental para incrementar la
efectividad y minimizar los abusos de los recursos que se obtienen a través de esta ayuda.
Fuente: Duncan, Macmillan y Simutanyi, 2003.
11
Nombre de la Herramienta: Análisis del Poder (ASDI)
Nombre de la Herramienta: Análisis del Poder
Es una herramienta narrativa utilizada para estudiar las relaciones de poder a nivel
¿Qué es?
macro.
•
Para adquirir una mayor comprensión sobre las relaciones y las estructuras
¿Para qué puede
formales e informales de poder, al igual que sobre cómo estos factores inciden en
utilizarse?
la cooperación para el desarrollo y la forma en que resultan afectados por este tipo
de cooperación.
•
Para adquirir una comprensión y un conocimiento más profundos de los contextos y
las condiciones políticas particulares.
•
Para comprender los factores institucionales y estructurales que inciden en “la falta
de voluntad política”.
•
Para que los planes de un país sean más estratégicos y cuenten con marcos e
indicadores más realistas para determinar el progreso, mejorar el análisis del riesgo
y cuestionar los supuestos de las instituciones donantes sobre las reformas a favor
de los pobres.
•
Para pensar estratégicamente sobre la forma en que el cambio —o el retraso— se
produce (el ”cómo” en vez del “qué”) y cómo estos cambios incidirán tanto en los
hombres como en las mujeres pobres.
•
El análisis de los actores, los grupos de interés y las estructuras pretende develar
¿Qué le indica?
dónde es que se encuentra el verdadero poder en una sociedad y cómo el mismo
se distribuye geográfica, institucional y socialmente. También puede indicar qué
tipo de poder se está ejerciendo y de qué forma, al igual que cómo es que esto se
entiende o percibe, y por quién.
•
Los temas a abarcar pueden resumirse en actores, estructuras, procesos,
relaciones y jerarquías.
•
Otras áreas principales que pueden abordarse para adquirir una mayor
comprensión incluyen: un análisis básico del país (es decir, los factores sociales,
políticos, económicos e institucionales que inciden en las dinámicas y las
posibilidades para el cambio); las dinámicas del cambio a mediano plazo (es decir,
incentivos y capacidades de los agentes que operan dentro de un ámbito
institucional determinado – por ejemplo, en los procesos de las políticas); el papel
de las fuerzas externas (es decir, las acciones de las instituciones donantes, las
modalidades de ayuda y la estrategias que inciden en estos procesos); vínculos
entre los cambios y la reducción de la pobreza (es decir, la forma en que los
cambios esperados incidirán en la pobreza, en cuánto tiempo se harán visibles y
las repercusiones que tendrán); las implicaciones operativas (es decir, cómo
traducir esta comprensión en estrategias/acciones); y la forma en que operan las
instituciones donantes o financieras (es decir, los incentivos organizativos para que
el personal adquiera y mantenga un conocimiento más profundo del contexto del
país).
Análisis social del país; factores generadores del cambio.
Herramientas
complementarias
Un profundo análisis narrativo basado en la revisión de fuentes bibliográficas
Elementos
secundarias y entrevistas con los informantes claves.
principales
Datos/ información Acceso a bibliografía sobre análisis políticos-económicos, de
Requisitos
ciencias políticas, sociológicos y otros.
Tiempo
Entre dos y seis meses.
Destrezas
Un conocimiento a fondo del país.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Aproximadamente $50.000
12
Se cuestiona el concepto de “poder” (por ejemplo, se reconoce que el uso de este
término puede tener una gran variedad de significados), por lo que varios estudios
de un país realizados en el mismo momento pero desarrollados por diferentes
analistas podrían generar productos muy diferentes.
•
Cuando se incluyen temas muy complejos y difíciles de investigar, el análisis en
realidad podría centrar su atención en temas conocidos con los ‘modelos’ y/o
ejemplos máximos (por ejemplo, las instituciones políticas y gubernamentales y el
derecho), en vez de temas más difíciles en torno a las ‘políticas de la pobreza’.
•
Si no se establece una relación sistemática entre las discusiones sobre el poder y
la pobreza, podrían omitirse temas tales como la cultura política predominante y la
voluntad política de los actores principales para abordar la apremiante situación de
los pobres.
•
Se debe permanecer lo suficientemente centrado para ofrecer un análisis
exhaustivo y para que el mismo sea operativamente útil.
Vaughan S y K Tronvoli, 2003. The Culture of Power in Contemporary Ethiopian
Political Life, SIDA Studies No. 10, Stockholm, Sweden.
•
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Resumen del estudio de caso: Análisis del poder –Etiopía
Históricamente, la cultura sociopolítica que predomina en gran parte de Etiopía ha estado
verticalmente estratificada y ha sido rígidamente jerárquica. Los procesos sociales inculcan una
comprensión de los papeles y de la condición social que tienen asignados diferentes individuos, a
los cuales se les distingue ya sea como marginados y privados de derechos, o bien, como
privilegiados y habilitados para actuar. Por lo general, esta distinción está basada en el origen
étnico, el clan, la clase, el género, la riqueza o la edad. Ello contribuye a la distribución desigual del
poder, la cual está profundamente afianzada y muestra resistencia al cambio. Debido a que el
Estado etíope continúa ejerciendo un amplio control sobre los principales recursos, el tema de la
expansión y la equidad en el acceso a los mismos, así como temas vinculados con el poder de toma
de decisión del Estado, son particularmente críticos. Esto es una cuestión de suma urgencia debido
a que el acceso desigual a los recursos ha sido la raíz principal del conflicto que se produjo antes
de 1991 y que duró décadas. El gobierno actual considera que el desarrollo de una población
educada es un requisito previo para democratizar la jerarquizada cultura sociopolítica del país.
El Frente Revolucionario Democrático del Pueblo Etíope (FRDPE) asumió el poder en 1991,
adquiriendo el compromiso de democratizar y descentralizar el acceso a los recursos estatales
mediante tres procesos interrelacionados con las reformas: encaminar al país hacia una estructura
federativa desconcentrada, sujeta a elecciones multipartidistas; abordar la cultura y la capacidad del
servicio civil; y liberalizar el dominio de la economía con la introducción paulatina de la privatización
y de los sistemas pluralistas en diferentes áreas. Estos procesos se reactivaron debido a la crisis
política y económica que se produjo con el conflicto entre Etiopía y Eritrea a finales de la década de
los 90. Actualmente, el gobierno se encuentra en la mitad del segundo Plan Quinquenal de
Desarrollo, diseñado para fortalecer la productividad agrícola, mejorar la infraestructura rural,
fomentar la inversión privada y buscar el establecimiento de políticas sectoriales macroeconómicas
“apropiadas”.
En teoría, el FRDPE es una “confederación” cuyas competencias han sido transferidas de forma
radical y cuyos poderes residuales y soberanía yacen en los Estados Regionales Nacionales (ERN).
No obstante, en la práctica, existen tres fuerzas centrípetas que contrarrestan este traspaso de
competencias: el requisito constitucional que establece que las políticas de los ERN deben
formularse de conformidad con las normas federales; la combinación de un sistema centralizado
para la formulación de políticas y la falta de capacidad regional; y la concentración de las
competencias de supervisión financiera en el centro, el cual controla la circulación de subsidios
federales (que constituyen la mayor parte de los ingresos de sus presupuestos) hacia los ERN.
13
El surgimiento del FRDPE se debió a una serie de movimientos estudiantiles marxistas a finales de
los años 60 y principios de los 70. Su concepto preferido de democracia se basa en la participación
colectiva comunitaria cimentada en el consenso establecido mediante una discusión dirigida “desde
arriba” por la organización vanguardista. Finalmente, por su propio bien, el FRDPE nunca ha
parecido estar comprometido con el pluralismo, pero sí ha comprendido el gran potencial político
que posee la coincidencia de intereses entre las poblaciones campesinas que se benefician del
desarrollo socioeconómico y el partido/gobierno que recibe apoyo por considerársele el responsable
de haber creado tales beneficios. Por lo tanto, el FRDPE ha mostrado una resistencia similar al
surgimiento de sus competidores, ya sea mediante el poder asignable a un cargo gubernamental
(partidos de oposición) o sobre la distribución de otros recursos y servicios (ONGs, iglesias, etc.).
Existe una continua falta de voluntad para participar en un diálogo que incluya perspectivas políticas
alternas, lo que ha fomentado la exclusión y el conflicto en vez de una competencia sana. Debido a
la debilidad de los partidos de oposición y el fuerte predominio central del Estado, es posible que los
principales promotores del cambio continúen siendo los líderes del partido gobernante, al menos en
el futuro inmediato.
Fuente: Resumen basado en Vaughan y Tronvoli (2003)
14
Nombre de la Herramienta: Cuestionario sobre Gobernabilidad (GTZ)
Nombre de la Herramienta: Cuestionario sobre Gobernabilidad (CG)
El CG les permite a los expertos en desarrollo y a las instancias decisorias analizar
¿Qué es?
sistemáticamente y visualizar el marco político e institucional de un país, al igual que
a los actores y los procesos dentro de un sistema de gobernabilidad.
¿Para qué puede Aplicado en su totalidad, el CG se puede utilizar para enmarcar las políticas en su
contexto institucional y político más amplio. Asimismo, el cuestionario puede
utilizarse?
contribuir a un análisis del desempeño del sistema político y de las relaciones dentro
del mismo, al igual que entre el Estado y la sociedad civil. Por lo tanto, el CG puede
ofrecer a los patrocinadores y a los facilitadores de un AISP indicios sobre los actores
y los pasos que deben tomarse en consideración al momento de diseñar el proceso
consultivo para el AISP y de los mecanismos a través de los cuales el AISP
contribuirá en la toma de decisiones futuras. Los profesionales y expertos pueden
escoger preguntas específicas y adaptarlas para evaluar el contexto políticoeconómico de reformas específicas. Finalmente, el CG puede contribuir a la
identificación de puntos iniciales para un mayor análisis institucional y de las partes
interesadas.
El potencial del CG proviene de sus tres características principales:
¿Qué le indica?
1. Es más que un sondeo de las instituciones formales, puesto que también incluye a
las informales, tales como valores, normas, actitudes y costumbres;
2. Su enfoque multidisciplinario reúne diversas perspectivas de las ciencias políticas,
el derecho, la economía, la antropología jurídica y la investigación social empírica;
y,
3. La introducción de diversas áreas del accionar político facilita el estudio de las
complejas estructuras sociales sin perder de vista las importantes relaciones
existentes.
De ser necesario, el CG también puede utilizarse para conducir un análisis
Herramientas
complementarias cuantitativo con la ayuda de un programa de cómputo para estadísticas. El programa
ha sido diseñado para admitir la utilización de las Herramientas para el
Razonamiento Sistémico.
El CG se basa en un cuestionario que se puede utilizar para solicitar a entrevistados
Elementos
cualificados una evaluación personal sobre la realidad política de su sociedad. Al final
principales
de cada pregunta, los entrevistados pueden ofrecer las razones de sus respuestas.
Estas explicaciones adicionales pueden ofrecer en detalle el panorama de una
situación específica y utilizarse para un análisis más profundo. Las preguntas
abarcan seis áreas políticas:
1. La relación existente entre el Estado y la sociedad;
2. El sistema político;
3. La cultura política, los promotores del cambio y los paradigmas de desarrollo;
4. Política y género;
5. La política económica y el marco político de los mercados; y,
6. La integración internacional.
Para un análisis cualitativo, conduzca entrevistas escritas u orales con al menos 15
entrevistados calificados provenientes de diferentes grupos profesionales y orígenes
sociales –utilizando la opción de especificar las razones de las respuestas.
Para un análisis cuantitativo utilice entrevistas escritas con al menos 10 entrevistados
calificados por cada una de estas áreas políticas. Posteriormente, los resultados
pueden visualizarse al utilizar un programa de cómputo (Mapa Visual de las
Herramientas para el Razonamiento Sistémico®), ofreciendo de esa forma un vistazo
inmediato sobre dónde se encuentra el problema, lo que permite una comparación
entre los países o con respecto a los puntos de referencia.
Tiempo
Entre dos y tres meses.
Requisitos
Destrezas
Capacitación en el campo de la investigación social
empírica. También es útil contar con estudios en ciencias
políticas/ economía política o sociología. Finalmente, es
15
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
esencial tener conocimiento local y una visión general de
los principales actores en juego dentro del país.
Programa de cómputo Se encuentra disponible un programa de cómputo de
de apoyo
acceso.
Costo financiero
Un análisis cualitativo con 15 entrevistados: $30.000
Un análisis cuantitativo con 30-50 entrevistados: $ 50.000
El enfoque sistémico del CG ofrece un panorama inicial tanto de las tendencias como
de los obstáculos existentes. Por lo tanto, es necesario conducir estudios posteriores
que brinden más información sobre la reforma a políticas específicas. La inclusión de
instituciones informales omite algunos temas que pertenecen al discurso clásico de la
gestión pública.
Durante el 2005, el Cuestionario sobre Gobernabilidad se aplicará de forma
experimental en varios países. Se puede obtener mayor información sobre el
cuestionario con Martha Gutiérrez (martha.gutierrez@gtz.de), Armin K. Nolting
(armin.nolting@gtz.de) y en la siguiente página de Internet: www.gtz.de/governance.
16
Nombre de la Herramienta: Matrices para el Análisis de las Partes Interesadas
Nombre de la Herramienta: Matrices para el Análisis de las Partes Interesadas
Es una metodología sistemática que utiliza datos cualitativos para determinar los
¿Qué es?
intereses y la influencia de diversos grupos en torno a una reforma.
Aunque este análisis puede conducirse para abordar cualquier tipo de reforma, el mismo
¿Para qué puede
es particularmente útil para reformas de tipo estructural y sectorial. El análisis básico de
utilizarse?
las partes interesadas debe anteceder el diseño de una reforma y debe profundizarse de
forma consistente a medida que los elementos del proceso de reforma se van finalizando.
Una vez que se han identificado y enumerado los diferentes tipos de partes interesadas,
¿Qué le indica?
se pueden desarrollar las matrices o cualquier otro recurso ilustrativo para describir: (i) la
naturaleza de sus intereses en las reformas a las políticas (ya sean negativos o
positivos); (ii) el grado al que los intereses de estos grupos convergen o coinciden
aunque sea parcialmente; (iii) la importancia de los diferentes actores para la reforma; y,
(iii) su influencia en la reforma en cuatro diferentes cuadrantes.
El análisis de las partes interesadas es fundamental para generar información para la
evaluación a realizarse al final de un ejercicio del AISP sobre los riesgos existentes para
las reformas a las políticas.
Levantamiento de mapas políticos; análisis de las redes; herramientas para el
Herramientas
razonamiento sistémico.
complementarias
El análisis cualitativo de las partes interesadas también puede combinarse con los
modelos matemáticos de preferencias de los actores, tales como el Modelo de las Partes
Interesadas sobre las Utilidades Esperadas, que utiliza cuantificaciones escaladas de las
preferencias de estos grupos (Nunberg y Green, 2004).
Este análisis es iterativo y por lo general su avance requiere de la utilización de las
Elementos
siguientes fuentes de información para lograr sus consideraciones finales: (i)
principales
antecedentes e información básica sobre los factores que limitan la formulación efectiva
de políticas gubernamentales; (ii) entrevistas con los informantes claves, al igual que
talleres grupales que identifiquen a las partes interesadas específicas y relevantes para la
sostenibilidad de las reformas a las políticas. Cuando se trabaje en grupo, los
participantes deberán provenir de diferentes sectores de interés con el fin de limitar
cualquier tipo de sesgo o predisposición; y, (iii) la verificación de los supuestos sobre la
influencia de las partes interesadas a través de encuestas y el análisis cuantitativo de
información secundaria.
Datos/
Raras veces, los intereses de estos grupos de actores se explican en
Requisitos
información
detalle dentro de las fuentes existentes. Las principales fuentes de
información son: (i) entrevistas y talleres grupales con los informantes
claves; y, (ii) un análisis secundario sobre la economía política
mediante la información producida por medios académicos y
periodísticos.
Tiempo
Si se integra a las entrevistas con los informantes claves, el análisis
de las partes interesadas puede conducirse en una sola semana. En
aquellos casos en que no se haya planificado ningún trabajo
cualitativo, la conducción de un ejercicio minucioso abarcaría un
período de entre dos y seis semanas de investigaciones.
Sin embargo, si el análisis está dirigido a predecir las posturas e
influencias de los grupos interesados en diversos escenarios para las
reformas, el mismo no debe ser un estudio autónomo, sino que
deberá originarse con base en los hallazgos de otros trabajos
analíticos. Para poder garantizar un panorama completo y actualizado,
podría ser necesario que los especialistas conduzcan el análisis
durante varios meses.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o antropológica,
al igual que con estudios en ciencias políticas. También, es esencial
tener conocimiento local y se debe incluir la comunicación con
expertos locales. Finalmente, quienes conduzcan el análisis deberán
17
Programa de
cómputo de
apoyo
Costo
financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del sector.
N/A
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo incremental
del análisis de las partes interesadas podría llegar a ser tan bajo como
$10.000. Cuando no se ha planificado ningún trabajo cualitativo, los
costos pueden ascender hasta $25.000.
Este depende de los datos cualitativos, las percepciones y las preferencias. La ausencia
de representatividad estadística impone una mayor responsabilidad en cuanto a la
triangulación de los datos y de los informantes claves.
Banco Mundial (2003b); DFID (2003); Brinkerhoff y Crosby (2002); Nunberg y Green
(2004).
Matrices para el análisis de las partes interesadas: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Las entrevistas con los informantes claves pueden durar hasta una hora. El análisis de las
partes interesadas que se conduzca en el marco de un taller grupal requiere de medio día o de
un día completo. Estos métodos pueden triangularse para afianzar la solidez del análisis. Para
trabajar con ambos métodos, el entrevistador/facilitador puede combinar la utilización de
preguntas elaboradas previamente con la elaboración de matrices en un rotafolio. Las
entrevistas y los talleres deberán estar a cargo de un entrevistador/facilitador experimentado,
con un profundo conocimiento del país y del contexto de las reformas.
Posible enfoque
El siguiente enfoque representa un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación. El énfasis de este
enfoque es el trabajo grupal como parte de un proceso continuo de diálogo en torno a las
reformas. Si existe alguna preocupación por razones de susceptibilidad, o si es muy probable
que en el marco del trabajo grupal se introduzca algún tipo de sesgo estratégico en el análisis,
este procedimiento se efectuará de forma independiente e individual con los informantes
claves. Este sesgo, o parcialidad, puede reducirse al prestarle especial atención a la
constitución del grupo dentro de cada taller con los actores.
Se dividen a los participantes en grupos de trabajo de entre seis y cuatro personas, y se les
informa sobre su papel en el taller, al igual que del propósito de su análisis, mediante el uso de
ejemplos sobre reformas a las políticas que ilustren la importancia de un análisis de las partes
interesadas. Es importante que los aspectos que se discutan en torno a las reformas, en
términos de contenido en cualquier fase introductoria, sean lo suficientemente específicos para
que el análisis de las partes interesadas tenga diferentes matices. La introducción y discusión
de un tema — por ejemplo, la privatización del sector de energía eléctrica— es mucho menos
útil que una discusión desagregada sobre las opciones en torno a las políticas existentes dentro
de este amplio campo de reformas. Los siguientes pasos se resumen en el Gráfico 1.
18
Gráfico 1. Secuencia de un Análisis de los Actores (con ejemplos)
Enumere y clasifique a
las partes interesadas
Ejemplo
Reforma agraria
en Zambia
Describa y/o asígnele un
puntaje a las variables por
cada una de las partes
interesadas
Ejemplo
Aranceles al arroz en
Indonesia: Matriz de
Intereses en las políticas
a nivel macro
Elabore un mapa con las
variables seleccionadas en
una matriz de correlación
bivariable
Ejemplo
Reforma Agraria en Zambia:
Matriz de Influencia/Efecto a
niveles macro y meso
Paso 1: Enumeración y clasificación de las partes interesadas
Una vez que se hayan constituido los pequeños grupos de trabajo y se haya explicado el
propósito del ejercicio, los grupos podrán utilizar rotafolios para recopilar una lista inicial de
clasificación de las partes interesadas. Ello supone un ejercicio de lluvia de ideas con los
grupos de trabajo, al igual que la enumeración y la clasificación de las partes interesadas en el
contexto de las reformas a las políticas. Esto se lleva a cabo antes de intentar lograr un
acuerdo sobre una lista única.
Tal como se muestra a continuación, las partes interesadas pueden enumerarse en un Cuadro
de Actores dentro del cual los participantes pueden asignarles puntajes de forma relativa a
cada uno de estos grupos, según una serie de variables que podrían incluir:
•
•
•
•
•
•
•
•
Influencia: el poder que tiene un actor o parte interesada para facilitar o impedir
el diseño e implementación de las reformas a las políticas;
Nivel de importancia: la prioridad que se le asigne a la satisfacción de las
necesidades y los intereses de cada una de las partes interesadas (DFID, 2003,
2.3);
Interés: el grado de interés que se observa que cada una de las partes
interesadas tiene en las reformas a las políticas, conjuntamente con un continuo
que va desde un compromiso con el status quo hasta la apertura al cambio;
Impacto: el grado al que las reformas a las políticas incidirán en cada una de las
partes interesadas;
Poder: el nivel de poder coercitivo que una de las partes interesadas tiene para
ordenar su cumplimiento en el proceso de las políticas;
Recursos: el nivel de recursos que las partes interesadas poseen y que pueden
aportar y utilizar en el proceso de las políticas;
Legitimidad: el nivel de legitimidad de los intereses de cada una de las partes
interesadas; es decir, el grado al que otros actores consideran que las
demandas de uno de ellos son apropiadas; y,
Urgencia: la urgencia que se le debe atribuir a las demandas en pugna de cada
una de las partes interesadas.
19
Categorías de partes
interesadas
Partes
interesadas
relevantes
Características
(sociales, geográficas,
organizativas)
Influencia
Poder para
facilitar o impedir
las reformas
Importancia.
Nivel de prioridad
de sus,
necesidades e
intereses
Interés
Desde un compromiso con
el status quo hasta la
apertura al cambio
Encargados de
formular políticas
gubernamentales
Personal del ente
ejecutor
Beneficiarios previstos
Personas afectadas
adversamente
Grupos de interés
organizados
Organizaciones de la
sociedad civil
Instituciones donantes
Otros actores a nivel
externo
Fuente: Adaptado de Banco Mundial (2003b) y DFID (2003)
Paso 2: Levantamiento de un mapa de una matriz de las partes interesadas
Una vez elaborado este cuadro de clasificación, los participantes pueden representar
descriptivamente su relación con el proceso de las reformas, utilizando diversos formatos de
matrices de correlación bivariable para el análisis de las partes interesadas, con base en las
variables enumeradas y a las que han obtenido puntajes.
Mediante la utilización de una Matriz de Influencia/Importancia, por ejemplo, el grupo de los
informantes claves pueden identificar a las partes interesadas de las Casillas A y B, como los
participantes en este proceso:
•
•
•
•
La Casilla A muestra a las partes interesadas de gran importancia para la
actividad, pero que tienen un bajo nivel de influencia: las mismas requieren de
especial atención en el diseño e implementación de las políticas para garantizar
que su participación está asegurada y sus intereses protegidos.
La Casilla B muestra a las partes interesadas de gran importancia para la
intervención de las políticas, las cuales también pueden incidir
considerablemente en su impacto. Donde sea posible, los encargados de
formular las políticas deberán desarrollar buenas relaciones de trabajo con estos
actores con el fin de reducir riesgos para la implementación de las reformas.
La Casilla C muestra a las partes interesadas que representan una baja
prioridad y poseen un bajo grado de influencia. A pesar de que las mismas
podrían necesitar de cierta participación y una supervisión limitada, es muy poco
probable que estos actores sean el centro del proceso de reformas a las
políticas.
La Casilla D muestra a las partes interesadas con un alto grado de influencia,
las cuales pueden incidir en el resultado del proceso reformas a las políticas,
pero sus intereses no son el objeto de la intervención. Estos actores podrían
tener la habilidad de obstaculizar, socavar o desvirtuar el diseño o la
implementación de las políticas y, por lo tanto, podrían constituirse en un “riesgo
mortal”.
20
Matriz de Influencia/Importancia
Alto grado de importancia/
Alto grado de importancia/
Bajo nivel de influencia
Alto nivel de influencia
A
B
C
D
Bajo grado de importancia /
Bajo nivel de influencia
Bajo grado de importancia/
Alto nivel de influencia
Fuente: DFID, 2003. Tools for Development: A Handbook for those engaged in development activity, 2.4
Estudio de caso 1: Análisis de las partes interesadas en el contexto del AISP para la
reforma agraria en Zambia
En el AISP de Zambia, las entrevistas con las partes interesadas establecieron la base para
elaborar un mapa de las mismas en un continuo, con relación a su influencia/impacto. Esta
representación descriptiva complementó el análisis institucional del AISP al ofrecer una clara
reseña de los actores involucrados en la reforma agraria, al igual que de sus posturas y el
grado de poder.
Se identificaron a las principales partes interesadas y se clasificaron en cuatro grupos
importantes: el gobierno y las instituciones estatales, el sector privado, las instituciones
donantes y la sociedad civil (refiérase al gráfico de abajo). Para poder ubicar a las partes
interesadas en un gráfico bidimensional, fue necesario que durante el análisis se adquirieran
conocimientos sobre sus características y la forma en que la reforma incidiría en tales grupos,
puesto que este factor determina su apoyo/resistencia y participación en el proceso de
reforma. Por consiguiente, un estudio primero reveló los riesgos, incidencias, influencias y
percepciones de cada grupo individual de actores, para posteriormente representar de forma
descriptiva la relación de estas partes interesadas con las reformas. La información sobre los
posibles riesgos e incidencias se basó en el trabajo cualitativo y cuantitativo, al igual que en
varias entrevistas, grupos de discusión y reuniones con las partes interesadas (para mayores
detalles sobre los métodos, refiérase al Recuadro xx). Con base en estas herramientas, fue
posible elaborar un mapa de las relaciones de las partes interesadas con las reformas de forma
dinámica, utilizando las dimensiones de influencia/efecto como principio organizativo.
21
K e y sta k e h o ld e rs
G o v e rn m e n t a n d S ta te
a g e n cie s
16
25
T h e C h iefs
1
T h e Pre sid en t
C o m m e rcial fa rm e rs
17
26
La n d le ss
2
M in istry o f La n d
S m a ll sca le fa rm e rs
S u rv ey o rs
27
H e rd e rs
3
La n d s T rib u n al
18
19
La w y e rs
28
20
Foreig n In ve stors
29
M in o rity E th n ic G ro u p s
30
Z a m b ia N a tio n al Fa rm ers
U n io n (Z N FU )
P riv a te S e cto r
4
T h e Ju d icia ry
5
O ffice o f th e V ice -P resid e n t
6
M in istry of Leg al A ffair
7
M in istry of Local G overn m e n t
a n d H o u sin g
8
21
Th e C ity, M u n icip al an d D istrict
C ou n cils
M in istry of A g ricultu re a n d
C o o p e ra tive s
9
22
23
24
C o m m e rcial B a n k s
C iv il S o c ie ty
D o n o rs
31
U S A ID
32
W B /IM F
33
FH H s, C H H s
Lo ca l N G O s
In tern a tio n al N G O s
M ed ia
D FID , G TZ , E U
M in istry of W ork s an d S u p p ly
10
11
M in istry of C om m e rce , Tra d e
a n d In d u stry
12
13
M in istry o f To u rism ,
E n v iro n m en t a n d N atu ra l
R e sou rce s
M in istry o f Fin a n ce
13
P a rlia m e n t
14
T h e Po lice Fo rce / M in istry o f th e
In te rior
15
(TRANSLATION OF THIS BOX)
Partes interesadas más importantes
Gobierno e instituciones
estatales
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
Presidente
Ministerio Agrario
Tribunales Agrarios
Poder Judicial
Oficina del Vicepresidente
Ministerio de Asuntos Jurídicos
Ministerio de Gobiernos Locales y
Vivienda
8) Ayuntamientos, Consejos Municipales
y Distritales
9) Ministerio de Agricultura y
Cooperativas
10) Ministerio de Obras y Suministros
11) Ministerio de Comercio e Industria
12) Ministerio de Turismo, Medio
Ambiente y Recursos Naturales
13) Ministerio de Finanzas
14) Parlamento
15) Fuerza Pública/ Ministerio del Interior
Sector privado
16) Agricultores Comerciales
17) Pequeños Agricultores
18) Agrimensores
19) Abogados
20) Inversionistas Privados
21) Bancos Comerciales
Instituciones donantes
22) USAID
23) BM/BID
24) DFID, GTZ, UE
Sociedad civil
25) Caciques
26) Población sin Tierras
27) Ganaderos
28) Mujeres y Niños Cabezas de
Familia
29) Grupos Étnicos Minoritarios
30) Unión Nacional de Agricultores
de Zambia (ZNFU)
31) ONGs Locales
32) ONGs Internacionales
33) Medios de Comunicación
Se idearon dos gráficos con base en esta información: el primero sitúa a las partes interesadas
según sus intereses e influencia en la toma de decisiones, mientras que el segundo muestra
sus intereses e influencia en la implementación. Además, se señala la diferencia entre los dos
gráficos. Algunos grupos interesados ejercen una influencia considerable en la toma decisiones
pero no en la implementación. Tal es el caso del Parlamento (No. 14). Otros, tales como los
22
agrimensores identificados, son ejecutores claves de cualquier reforma, aún en cosas tan
simples como la actualización del catastro. En este caso, el tamaño limitado del grupo de
agrimensores fue un indicativo de la necesidad de contar con un desarrollo preventivo de las
capacidades, con el fin de evitar “obstrucciones” o retrasos en las reformas. Se elaboró un
mapa de las partes interesadas con base en la distancia relativa que guardan entre sí, al igual
que en la distancia absoluta con las cuadrículas. Algunas partes interesadas identificaron sus
posturas por sí mismas y sus afirmaciones se “triangularon” con la información existente.
El análisis reveló que las partes interesadas que supuestamente son los beneficiarios (por
ejemplo, las mujeres, los hogares pobres de las zonas rurales, etc.) no necesariamente se
consideran como tal. Debido a que la percepción es un elemento clave dentro del proceso de
implementación, ello revela uno de los riesgos sociales para las reformas. Otro riesgo social es
la alta probabilidad de conflicto que se revela mediante un ejercicio de elaboración de un mapa.
Las partes interesadas se encuentran más bien dispersas en todas las dimensiones de los dos
gráficos, lo que representa una fuerte señal de un probable conflicto. Aún si el mismo se basa
en percepciones incorrectas, el conflicto será peligroso y perjudicial si no existen instituciones
sólidas que lo canalicen mediante un proceso político participativo.
High
F ig X X . T h e L a n d R e fo rm a s S u g g e ste d b y th e G o v e rn m e n t
2
25
8
15
Influence over implementation
9
11
19
3
21
7
13
10
23
18
12 16
30
20
6
4
17
31
29
33
17
22
28
32
24
26
27
5
1
14
Low
B e n e fit /
S u p p o rt
H a rm /
O p p o se
E ffe ct o f p ro p o se d re fo rm
23
(TRANSLATION OF THIS FIGURE)
baja
Influencia en la implementación
alta
Gráfico XX. La Reforma Agraria según la sugiere el Gobierno
Efecto de la reforma propuesta
Perjudica/
Se opone
Beneficia/
Apoya
High
Fig XX. The Land Reform as Suggested by the Governm ent
25
1
Influence over decisions
9
14
4
13
5
11
6
2
15
7
16
8
19
10
12
17
23
32
31
30
22
21
24
17
20
18
3
28
33
29
27
Low
Benefit /
Support
26
Neutral
Harm /
Oppose
Effect of proposed reform
24
(TRANSLATION OF THIS FIGURE)
alta
baja
Influencia en la toma de decisiones
Gráfico XX. La Reforma Agraria según la sugiere el Gobierno
Beneficia/
Apoya
Neutral
Perjudica/
Se opone
Efecto de la reforma propuesta
Estudio de caso 2: Análisis de las partes interesadas en el contexto del AISP sobre los
aranceles al arroz en Indonesia
Este AISP condujo un análisis previo sobre el impacto que ejercería en la pobreza un
incremento a los aranceles al arroz en Indonesia. El contexto de la reforma a las políticas se
caracterizó a grandes rasgos por dos argumentos opuestos:
• Los partidarios de una política de aranceles más altos al arroz sostuvieron que el alza en
los precios resultaría en mayores ingresos para los agricultores y los trabajadores rurales;
y,
• Los partidarios de la eliminación de los aranceles al arroz sostuvieron que los pobres
eran consumidores netos de este producto y sufrirían más debido a los altos precios del
mismo.
En el AISP de Indonesia, los modelos de EGC ofrecieron evidencia económica para la
formulación de políticas. Para evaluar los efectos de la política propuesta en la pobreza, el
modelo centró su atención en los efectos a corto y mediano plazo del incremento propuesto a
los aranceles en la economía, utilizando diez categorías de consumidores y productores de
arroz.
Sin embargo, en el entorno altamente político que experimentaba Indonesia en ese momento y
debido a su frágil democracia, la evidencia por lo general no representaba el factor primordial
para la toma de decisiones del gobierno. Además de la evidencia económica, se creó una
matriz de las partes interesadas para identificar sus posturas en torno a las políticas, las
razones por las que asumieron esta posición, la serie de intereses que las mismas
representaban y el grado de incidencia en las decisiones (refiérase al Cuadro 1). Ello
contribuyó a la identificación de coaliciones lógicas con perspectivas similares y los grupos de
interés más poderosos e influyentes, al igual que a la creación de un ambiente más claro y
transparente en torno a las políticas, en un momento en que parecía que todos tenían algo que
decir y que con frecuencia parecían posiciones contradictorias. Esto se hizo mediante un
análisis de contenido de las declaraciones que se publicaron sobre las políticas —documentos
25
oficiales, periódicos, estudios de información secundaria y otras fuentes de información—; a
través de entrevistas con los informantes claves y mediante discusiones con grupos focales. La
información recopilada se trianguló y se “verificó” durante las discusiones con estos grupos,
mediante la utilización de rotafolios y matrices.
En este caso, las principales partes interesadas que se identificaron a lo largo del eje vertical
fueron las dependencias gubernamentales, los funcionarios estatales más influyentes, las
instituciones donantes externas tales como USAID y el Banco Mundial, el sector académico, los
promotores de políticas, los grupos de ciudadanos y las ONGs. El eje horizontal primeramente
clasificó la postura de cada actor principal en cuanto a estas políticas. La clasificación se
realizó en torno a los objetivos explícitos de tales posturas y después según la justificación de
la posición asumida. Los siguientes dos recuadros de la matriz identificaron los beneficios y las
limitaciones de la posición asumida a corto, mediano y largo plazo. Posterior a la forma en que
se pondría en práctica esta postura con respecto a las políticas, se incluyó el conjunto de
intereses o creencias que representaba una posición en particular y, finalmente, el grado de
influencia del actor.
La matriz logró demostrar que las posturas a favor y en contra de los aranceles no estaban tan
polarizadas como muchos creían, puesto que también se explicó la justificación de las diversas
posiciones en torno a este tema. Ello contribuyó a la identificación de posibles espacios de
ejecución. Los objetivos informales de las políticas, el conjunto de creencias y la justificación
oficial de las posturas contribuyeron a fundamentar por qué las agencias, instituciones e
individuos asumieron ciertas posiciones y cuáles eran sus intereses creados. De modo
inesperado, las posturas de muchas ONGs demostraron ser muy similares a las que asumieron
los grandes terratenientes que resultarían beneficiados del entorno proteccionista de las altas
tarifas y del incremento en los costos del arroz importado, lo que provocaría que el arroz fuera
más caro. Finalmente, la transparencia que resultó de la matriz significa que tanto las
instituciones como los individuos podrían estar obligados a rendir cuentas de sus posturas.
26
Cuadro 1: Matriz de los intereses de las principales partes interesadas en torno a
las políticas. AISP sobre los aranceles al arroz en Indonesia
Actores
principales
Objetivo de la política
Justificación
del argumento
Beneficios
(corto plazo)
Limitaciones
Explícito
Informal
(mediano
plazo)
Incremento en la
producción del
arroz.
Incremento en la
rentabilidad para
los agricultores.
Mayor
disponibilidad de
arroz.
BULOG
Aranceles altos.
Regular las
importaciones.
Fuente de
financiamiento.
Proteger a los
agricultores
locales del
dumping a las
importaciones.
Mercado del
arroz y
producción
doméstica
estables.
Dept.
Agricultura
Aranceles altos.
Fomentar la
producción interna
del arroz.
Autosuficiencia.
Es el
desempeño
de su
trabajo con
base en la
producción
agrícola.
Rendimiento más
alto para los
agricultores de
arroz.
Mantener el
alto ingreso
de los
agricultores.
Ministerio de
Planificación
Sin aranceles.
Mantener el bajo
precio del arroz.
Ninguno.
Java debería
diversificar su
producción,
además del arroz.
Beneficios de
bajos precios
para los
pobres.
Economía
estable.
Alimentos
disponibles.
Ministerios de
Finanzas y
Economía
Precios bajos para
el arroz.
No.
Ningún arancel al
arroz ayudará a
los pobres.
Incrementar
el poder
adquisitivo.
Flexibilidad para
producir cultivos
de precios más
altos, menos
dependencia del
gobierno.
(largo plazo)
Autosuficiencia.
Control de la
economía del
arroz.
La asignación
eficiente de
recursos elimina
las distorsiones.
Los cultivos de
los agricultores
producirán
mayores
cosechas.
Mejor
asignación de
recursos.
(corto
plazo)
No se tiene
control
sobre las
políticas
contrabando
Intereses
Grado de influencia
Alto precio- salarios
más altos para la
mano de obra,
beneficio para los
agricultores.
Fuente de ingreso.
Alto, relacionado con la
recaudación de fondos del
partido gobernante.
Políticos.
Aranceles altos a la
producción local de
arroz.
Alto (menos que el de
BULOG).
Bajo precio del arroz.
A favor del mercado
libre, alianza con la
comunidad
internacional
BM.
Alto pero disminuyendo.
Su influencia está
menguando.
Precios y salarios.
Precios más bajos
estabilizados para
las necesidades
básicas.
(Alto en la economía, alto
en las finanzas pero menor
que el de BULOG).
(Mediano plazo)
Aranceles no
obligatorios.
Creación del
mercado negro.
No se
mencionó
ninguna.
No se está
seguro si
fomentaría
salarios más
altos.
Sostenibilidad de la
diversidad.
Los
agricultores
sufrirán a
corto plazo.
Problemas
de empleo.
Canal de
transmisión
Escasez de arroz,
no hay
autosuficiencia.
27
Actores
principales
Objetivo de la política
Explícito
Justificación del
argumento
Informal
Beneficios
(corto plazo)
Ministerio de
Comercio/
Industria
Sin aranceles.
Comercio más
abierto.
Costos directos /
indirectos más
bajos para la
industria.
Menos políticas.
Asignación
efectiva de
recursos.
Los precios más
bajos liberan la
presión sobre
las demandas
de salario.
Ministerio de
Bienestar
Popular
Contradictorio.
Aranceles altos
y bajos.
Ninguno.
Bajo precio de
alimentos para los
pobres.
Los precios más
bajos benefician
a los pobres.
Consultores
activistas
Aranceles altos.
Ninguno.
Los salarios
rurales más
altos reducen la
pobreza.
Economistas
Académicos
Aranceles bajos.
Principios
económicos.
USAID/
BN/BID/BDA
Sin aranceles.
Liberalización del
comercio.
HKTI
Productores
ONG
Gobernador
de Java
Oriental
Aranceles altos.
Intereses
comerciales.
Prohibición a las
importaciones.
Populista
Busca el arriendo
de terrenos
Proteger la
producción
agrícola.
Aumentar la
productividad
antes de
industrializar.
Los precios altos
son perjudiciales
para los pobres.
Incrementar el
bienestar del
mundo.
Los precios altos
conducen al
mercado negro.
Los precios altos
protegen a los
agricultores.
Proteger los
intereses de los
agricultores.
Los precios
bajos ayudan a
los pobres
Los precios más
baratos ayudan
a los pobres.
(mediano
plazo)
Beneficios
macroeconómicos
(largo plazo)
(corto plazo)
No existe autoridad
para hacer cumplir
esto.
Incremento
en el
consumo.
Estabilizar los
precios.
Ingresos más
altos para los
agricultores.
(Mediano
plazo)
Canal de transmisión
Intereses
Explícito
Informal
Precios bajos para el
arroz.
El alza en los precios
incrementa los
salarios.
Alta
productividad
en el sector
agrícola.
Beneficia a los
agricultores.
Mayores ventas
del arroz
doméstico.
Limitaciones
Eficiencia del
mercado.
Una mejor
asignación
de recursos.
No forma parte de
las instancias
encargadas de la
formulación de
políticas.
Como el Ministerio de
Planificación
Una mayor
productividad
No es parte del
gobierno.
Vea la casilla de
BULOG.
Expansión de
la producción
de arroz.
No es ejecutable.
Obstrucciones en los
puertos, aduanas.
Grado de influencia
Industria/precios,
un gobierno limpio.
Medio (menor que el del
Ministerio de Agricultura),
reduciéndose.
¡Menos carga para
ellos!
Alto (mayor que el Ministerio de
Planificación). Algunos señalan
que no tiene influencia en el
establecimiento de aranceles.
No (no tiene aliados).
¿Quizás hay
ambiciones
políticas?
Académicos con
base en la teoría y
la información.
Libre comercio.
Medio (cierto acceso al
Ministerio y a los medios de
comunicación).
Alto (tiene la capacidad de
obstruir). Por lo general es
informal.
Bajo pero se hace escuchar.
Elecciones 2004.
Tiene acceso a los medios de
comunicación y a los políticos.
Los cuatro actores principales en la formulación de políticas
1. Ministerio de Economía — aranceles bajos
2. BULOG — aranceles altos
3. Ministerio de Agricultura — aranceles altos
4. Bappenas — sin tarifas arancelarias
28
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Macro y Micropolíticos
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Macro y Micropolíticos
Es una herramienta para organizar información de forma ilustrativa sobre el
¿Qué es?
panorama político. Esta herramienta ofrece un análisis de las alianzas políticas a
nivel macro (nacional o sectorial), mientras que un mapa micropolítico ofrece
conocimientos más desagregados en el contexto meso y micropolítico. Las
herramientas pueden utilizarse como puntos de acceso para un análisis más
exhaustivo de la economía política.
Para ilustrar las diversas concentraciones de apoyo hacia el gobierno.
¿Para qué puede
utilizarse?
¿Qué le indica?
La herramienta puede ilustrar la distribución y naturaleza tanto del apoyo como de
la oposición al gobierno con respecto a una reforma determinada.
Levantamiento de mapas micropolíticos; análisis del campo de fuerzas; análisis
Herramientas
de las partes interesadas.
complementarias
Por lo general, un mapa político se elabora como un gráfico bidimensional y se
Elementos
coloca al gobierno al centro del mismo, en calidad de instancia decisoria
principales
primordial. A lo largo del eje vertical, las partes interesadas identificadas pueden
agruparse en unidades distintas y diferenciadas tales como actores externos,
congresistas, funcionarios del servicio civil, grupos de interés y organizaciones de
la sociedad civil. El eje X representa el grado al que los actores apoyan o se
oponen al gobierno y la naturaleza de su relación con el mismo. Brinkerhoff y
Crosby sugieren agrupar el apoyo al gobierno en, por ejemplo, de esencial a
moderado, y distinguir entre una oposición dentro de los marcos legales y la que
va en contra del propio sistema. El levantamiento de un mapa político más
complejo también incluiría la relación entre los diferentes actores para determinar
las características centrífugas o centrípetas del sistema político. Entre más
actores se agrupen en el centro de este mapa y alrededor del gobierno con
respecto a una reforma determinada, más poder y estabilidad tendrá el gobierno
para implementarla. Si los actores están dispersos en ambos lados del punto
donde se sitúa el gobierno en el mapa, es más probable que se produzca un
ambiente político inestable y antagónico para la implementación de la reforma,
dependiendo del compromiso y la cooperación de la oposición.
Datos/
El análisis de los datos recopilados mediante las entrevistas
Requisitos
información
con los informantes claves, una revisión bibliográfica
(incluyendo documentos gubernamentales y artículos de
periódicos) y talleres con las partes interesadas.
Tiempo
Si se integra a las entrevistas que se estén conduciendo con
los informantes claves, el levantamiento de un mapa político
puede llevarse a cabo en una sola semana. En aquellos
casos en que no se haya planificado ningún trabajo
cualitativo relevante, la conducción de un ejercicio
minucioso abarcaría entre dos y tres semanas de
investigaciones. No obstante, el análisis dirigido a la
elaboración de un mapa de las posturas políticas dentro de
los diferentes escenarios posibles de las reformas no es un
trabajo autónomo, sino que deberá originarse con base en
los hallazgos de otros trabajos analíticos.
Para poder garantizar un panorama completo y actualizado,
podría ser necesario que los especialistas conduzcan el
análisis durante varios meses.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que con estudios en ciencias
políticas. También, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicación con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el análisis deberán
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.
No se necesita ningún programa especializado de cómputo
Programa de
para conducir un sólido ejercicio informativo de elaboración
cómputo de
de un mapa. Sin embargo, sí existen estos programas, tales
apoyo
29
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
como PolicyMaker 2.3 (se puede descargar una versión
limitada del mismo en http://www.polimap.com/), el cual
sirve para analizar el apoyo a las reformas y delinear los
resultados.
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del levantamiento de un mapa político podría
llegar a ser tan bajo como $10.000. Cuando no se ha
planificado ningún trabajo cualitativo, los costos pueden
ascender hasta $25.000.
En el levantamiento de un mapa político se detallan a los actores como unidades
homogéneas a nivel macro, pero el gobierno, por ejemplo, consiste en múltiples
fracciones que operan en diferentes niveles. Por ello, es necesario elaborar un
mapa micropolítico a fin de adquirir una mayor comprensión del análisis a niveles
inferiores. Las relaciones de poder relativo entre los actores pueden describirse
cualitativamente pero esto no se detalla en el mapa. Por lo tanto, el mismo podría
complementarse con un análisis del campo de fuerzas.
Brinkerhoff y Crosby (2002)
Levantamiento de mapas macro y micropolíticos: Procedimientos y ejemplos
El propósito primordial de un mapa político es reducir la compleja realidad existente a un
gráfico bidimensional. El sistema político se caracteriza por una serie de procesos múltiples,
intenciones ocultas y luchas de poder entre una miríada de actores diferentes que actúan en
distintos niveles.
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Un mapa político (ya sea a nivel macro o micro) se basa en el análisis que generan otras
herramientas cualitativas tales como la revisión bibliográfica, las entrevistas con los
informantes claves y discusiones con grupos focales. Estas herramientas son necesarias
para identificar a los protagonistas principales de una reforma determinada y para recopilar
suficiente información que permita la elaboración de un mapa en el que se coloquen a los
actores por sus relaciones entre sí. Los investigadores deben tener experiencia en la
utilización de las técnicas cualitativas y en el análisis de las relaciones políticas. Una vez
que la información se haya obtenido, el ejercicio de representación descriptiva en sí tomará
muy poco tiempo. Preferiblemente, los investigadores que participen el proceso de
recopilación de datos deberán también participar en el ejercicio de elaboración de un mapa
político.
Posible enfoque
Paso 1: Identificación de las dimensiones
Las dimensiones del mapa necesitan adaptarse al propósito analítico. Las dimensiones que
más se aplican son el poder y el apoyo a las reformas (tal como sucede en los dos ejemplos
que se describen a continuación), pero también se podrían incluir otras dimensiones. En
algunos casos, podría resultar beneficioso colocar el grado de integración de la sociedad
afuera de uno de los ejes para determinar la forma en que los diferentes actores canalizan
su oposición/apoyo. Un bajo grado de integración social indicaría que el apoyo/oposición no
necesita mostrarse mediante las instituciones políticas formales, si no más bien que se
puede manifestar a través de la violencia, la corrupción o el establecimiento de instituciones
informales contraproducentes. Tales actividades que son externas a un proceso político en
su definición estricta podrían ejercer una incidencia significativa en el resultado previsto de
la reforma. También podría ser de interés determinar las etapas durante las cuales la
oposición a la reforma sería más seria. En este caso, esta dimensión podría reflejar cuándo
30
es que los diferentes actores tienen una mayor capacidad de representar un riesgo para la
reforma: en la fase de diseño, en la de negociación o en la de implementación. La
dimensión habitual del poder también podría ocultar gran parte de las disparidades internas
que solo se pueden descubrir mediante la inclusión del aspecto de la cohesión interna. El
gobierno, por ejemplo, es el protagonista más poderoso en la implementación de la reforma,
pero estudios posteriores (por ejemplo el levantamiento de un mapa micropolítico) podría
revelar un alto grado de heterogeneidad y un conflicto interno en el gobierno, lo cual podría
representar un grave riesgo para la reforma. A veces, se puede obtener una dimensión
adicional al cambiar el tamaño de la observación de acuerdo, por ejemplo, a los niveles de
poder.
Paso 2: Identificación de las partes interesadas
A menudo, la identificación inicial de las partes interesadas estará basada en
documentación secundaria y casos empíricos similares. La identificación de las partes
interesadas, sin embargo, es un proceso iterativo en el que las entrevistas con los actores
identificados inicialmente podrían llevar al investigador a incluir a otros actores o grupos que
se pasaron por alto durante las etapas preparatorias. Los actores que podrían influir en la
reforma propuesta, o que la misma ejerce influencia en ellos, deberán clasificarse en
diferentes grupos. Brinkerhoff y Crosby sugieren que se agrupen a los actores según las
cinco categorías siguientes: actores gubernamentales, actores externos (las
multinacionales, los donantes/ONGs internacionales, las embajadas extranjeras, etc.);
sectores sociales (trabajadores urbanos, pueblos indígenas, mujeres, pequeños
agricultores, etc.); los partidos políticos y, finalmente, los grupos de presión (sindicatos
laborales, asociaciones comerciales, iglesias, etc.), pero también se pueden aplicar otras
categorías con base en la información disponible y el propósito analítico. En el caso de
abajo, por ejemplo, se incluyó la categoría adicional de los medios de comunicación.
El siguiente paso es colocar a los actores identificados en el mapa que contiene las
dimensiones escogidas. El valor de los mapas políticos no radica en las coordinadas
numéricas de cada actor en tal representación gráfica, sino en su ubicación con respecto a
otros para integrar una ilustración espacial de su relación. Por lo tanto, a menudo es útil
elaborar una descripción de una página por cada actor y posteriormente dispersarlos en el
suelo para cambiarlos de sitio libremente entre las dimensiones escogidas. Todos los
miembros del equipo que participan en el análisis social podrían llevar a cabo este ejercicio
de forma independiente con el propósito de descubrir coincidencias y discutir las razones de
las divergencias. Se deberá colocar a los actores más importantes de primero para que
actúen como puntos de referencia en el ejercicio de levantamiento del mapa. En el contexto
del AISP, a menudo el gobierno será el protagonista más importante con respecto a la
implementación de las reformas.
Posteriormente, se deberá colocar a los actores que siguen en orden de importancia de
forma tal que se pueda ilustrar su relación con respecto al gobierno y a las relaciones entre
ellos mismos. Con frecuencia, será necesario realizar ajustes en las posiciones, a medida
que el mapa político se vaya organizando y completando. El formato exacto del mapa
dependerá del propósito analítico y del proceso inicial del ejercicio de levantamiento del
mismo. Si el proceso revela una gran necesidad de añadir información cualitativa para
complementar el ejercicio del mapa, podría ser preferible utilizar el formato de un cuadro en
vez de una ilustración gráfica. Los siguientes ejemplos incluyen uno de cada tipo.
Puntos que se deben recordar
El levantamiento de un mapa político es estático, mientras que el proceso político es muy
dinámico. Por lo tanto, el mapa político puede llegar a ser obsoleto de la noche a la mañana
(con un cambio repentino de gobierno, por ejemplo). Para poder incluir algunas dinámicas,
31
se podría llevar elaborar el mapa cada año, para después poderlos observar de cerca en el
transcurso del tiempo. Otro enfoque podría ser complementar el levantamiento del mapa
con otras herramientas que son más útiles para captar los efectos dinámicos, tal como el
trazado del proceso.
También se le deberá prestar atención al hecho que, a menudo, la elaboración de un mapa
podría incluir información sensible. Ello sucede especialmente si en el levantamiento del
mapa se descubren alianzas y redes informales.
Estudio de caso del levantamiento de un mapa: Reducción de los aranceles a la
importación de alimentos básicos
El levantamiento de un mapa político puede utilizar diferentes formatos de acuerdo a los
requerimientos analíticos. La siguiente ilustración simula un contexto político en el que el
gobierno está proponiendo una reforma para reducir los aranceles a la importación de
alimentos básicos. La matriz señala de manera explícita las respuestas, tanto probables
como actuales, de los diferentes actores de la reforma. La fila superior describe los
diferentes tipos de apoyo y de oposición que se han identificado mediante la utilización de
métodos cualitativos. Se pueden utilizar las mismas categorías tanto para el apoyo como
para la oposición, o bien —tal como sucede con el mapa siguiente— escoger diferentes
categorías para el apoyo y la oposición. Las cinco categorías de la oposición fijan su
atención en los canales mediante los que se expresa esta postura opuesta, mientras que las
tres categorías del apoyo describen la naturaleza del mismo. La primera columna enumera
el grupo de actores que se ha identificado. En el caso específico de este cuadro, se han
incluido a los medios de comunicación como un actor adicional en comparación con la
ilustración gráfica. Se colocó al gobierno en la esquina superior izquierda, con un sólido
apoyo a la reforma. Se prevé que los medios televisivos —cuyos canales son propiedad
estatal— también le ofrecerán un sólido apoyo a la reforma. De forma más moderada, se
espera que la clase media urbana, los donantes internacionales y muchos de los periódicos
independientes ofrezcan un frágil apoyo a la reforma. En este caso, el apoyo puede
debilitarse más fácilmente por los impactos externos o los resultados inesperados. La
oposición puede materializarse mediante diferentes canales. El Parlamento y las
municipalidades locales trabajan primordialmente a través de canales políticos, aunque el
servicio civil en ciertas municipalidades también podría obstruir la implementación de la
reforma. Las estaciones locales de radio que abarcan zonas rurales específicas están
determinadas a oponerse a la reforma. A pesar de que algunos agricultores poseen un
poder limitado en torno al resultado de la reforma, es probable que formen parte de una
estrategia de violencia que podría demostrar ser altamente desestabilizadora tanto para el
gobierno como para la misma reforma. Los intereses en la reforma es otra dimensión a
examinar. Aunque en principio, la OMC estaría a favor de una reducción de los aranceles a
las importaciones (y por lo tanto obtendría un alto puntaje en cuanto a la dimensión de
apoyo), el interés de la organización de ver este proceso finalizado podría ser minúsculo si
la reforma se relaciona con un pequeño país en desarrollo. Debido al formato del cuadro, de
ser necesario, se puede añadir más texto en cada una de las celdas.
32
Apoyo
Sólido
Actores
políticos
Apoyo
Frágil
Apoyo
Ideológico
Oposición
mediante
movilizaciones
públicas
Oposición
mediante la vía
política
Oposición
mediante la
desobediencia
Oposición
mediante el
conflicto
Oposición
Vías limitadas
Pequeños
agricultores en
ciertas
regiones
remotas
Pequeños
agricultores/
peones sin
tierra
Parlamento
Municipalidades
Gobierno
Municipalidades
Grupos
sociales
Clase media
urbana
Actores
externos
Donantes
internacionales
Medios
de com.
Televisión
La mayoría de
los periódicos
OMC
ONGs
internacionales
Estaciones
locales de radio
Estudio de caso sobre el levantamiento de un mapa micropolítico: La liberalización
del sector minero
El siguiente mapa ilustra el entorno micropolítico que rodea la propuesta gubernamental de
liberalizar la industria minera. Es probable que la reforma al sector minero reduzca la
tensión en las finanzas estatales e incremente la productividad; no obstante, durante el
proceso surgirán tanto ganadores como perdedores. En nombre del gobierno, el Ministerio
de Economía ha propuesto un plan para la liberalización del sector en un período de diez
años. El levantamiento de un mapa macropolítico preliminar revela un sólido apoyo a la
reforma. Sin embargo, al desagregar la entidad gubernamental en un mapa micropolítico se
pueden identificar ciertas fracciones conflictivas. En el siguiente ejemplo, al poderoso
Ministerio de Finanzas le hubiese gustado observar una reforma más amplia y la plena
liberalización del sector en un período de cinco años, mientras que el Ministerio de Trabajo
sugeriría que los despidos masivos inherentes a la liberalización ameritan un enfoque más
cauteloso que el que se sugiere. Aunque ninguna de las fracciones se opondría a la reforma
en esta etapa, las mismas revelan una tensión subyacente que podría estallar durante la
etapa de implementación, en la cual los dos ministerios podrían ir en direcciones opuestas.
La verdadera oposición en esta etapa proviene de ambos lados del Ministerio de Economía.
El Parlamento se encuentra en uno de estos lados. Al no tenerle que rendir cuentas
directamente a los votantes en cuanto a las políticas implementadas, el Parlamento
defiende la aplicación de paquetes de reformas más drásticas que resolverían de una vez
por todas los problemas existentes este sector. Al otro lado se encuentran las agrupaciones
políticas de los actores que resultarán afectados de forma adversa debido a la reforma
(sindicatos mineros, municipalidades mineras). Es probable que la oposición que proviene
de ambos lados acompañe a la reforma a través del proceso político hacia la etapa de
implementación y podría representar un riesgo para la efectividad de la misma. El mapa
micropolítico también revela que la mayoría de los actores políticos consideran que la
política propuesta va demasiado lejos. Sin embargo, ello se compensa con los pocos
actores que se ubican al otro lado pero que son más influyentes.
33
Alta
Oposición
La política ha ido
demasiado lejos
Apoyo principal
La política es
insuficiente
Oposición
Ministerio de Economía
Influencia en este tema
Ministerio de Finanzas
El Parlamento
Ministerio del Trabajo
Sindicatos mineros
Donantes internacionales
ONGs internacionales
Municipalidades mineras
Residentes urbanos
Baja
Trabajadores rurales
Status quo/ división por el cambio
34
Nombre de la Herramienta: Análisis de las Redes
Nombre de la Herramienta: Análisis/Levantamiento de Mapas de las Redes
Es un método visual para elaborar mapas y medir las relaciones e interacción
¿Qué es?
entre un conjunto de actores/entidades (individuos, grupos, organizaciones, etc.)
dentro de una comunidad, sector, industria, etc.
•
Para comprender la estructura organizativa y el funcionamiento de los
¿Para qué puede
sistemas.
utilizarse?
•
Para comprender la conducta organizativa, las relaciones interinstitucionales,
el apoyo social, la afluencia de información y el movimiento de recursos/
conocimiento, etc.
•
Para comprender los posibles impactos de los cambios o de la
implementación de las políticas en las relaciones de una serie de actores.
La estructura de las relaciones entre los actores/entidades.
¿Qué le indica?
Las relaciones actuales antes de producirse algún cambio o intervención en las
políticas.
Análisis de las partes interesadas; cuestionario sobre gobernabilidad.
Herramientas
complementarias
El análisis de las redes centra su atención en la estructura de las relaciones entre
Elementos
principales
los actores/entidades, en vez de sus atributos.
Datos/ información La red se construye sobre la base de la comprensión de la
Requisitos
frecuencia con la que se trasfieren la información, los
conocimientos y los recursos entre los “nodos”
representados por actores u organizaciones en un contexto
determinado.
Tiempo
Si se integra a las entrevistas con los informantes claves, el
análisis de las redes puede conducirse en una sola
semana. En aquellos casos en que no se haya planificado
ningún trabajo cualitativo, la conducción de un ejercicio
minucioso abarcaría un período de entre dos y tres
semanas de investigaciones.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que con estudios en ciencias
políticas. También, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicación con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el análisis deberán
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.
Programa de
- UCINET
cómputo de apoyo http://www.analytictech.com/ucinet_5_description.htm
- SociometryPro 2.3
http://www.sociometry.ru/eng/index.php
- NetMiner http://www.netminer.com/NetMiner/home_01.jsp
- InFlow http://www.orgnet.com/
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del análisis de las redes podría llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se planifica ningún trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000.
Para analizar grandes cantidades de datos, se necesitan programas de cómputo.
Limitaciones
Es difícil poner a prueba la hipótesis estadísticamente porque los datos se
correlacionan por sí mismos. Sin embargo, actualmente las pruebas de
permutación abordan este problema.
- Borgatti, S. (consultado en 01/18/05) What is Social Network Analysis. Disponible
Referencias y
en: http://www.analytictech.com/networks/whatis.htm
aplicaciones
- Borgatti, S. Social Network Analysis Instructional Website. Disponible en:
http://www.analytictech.com
- Davies, R. (2003) Network Perspectives in the Evaluation of
Development Interventions: More than a Metaphor. Disponible en:
http://www.mande.co.uk/docs/nape.pdf
- Freeman, L. (consultado en 01/18/05) The Study of Social Networks. Disponible
35
en: http://www.insna.org/INSNA/na_inf.html
International Network for Social Network Analysis Website. Disponible en:
http://www.insna.org/
- Krebs, V. (2005) An Introduction to Social Network Analysis. Disponible en:
http://www.orgnet.com/sna.html (consultado el 01/18/05)
- NHS (2001) Knowledge Management: Social Network Analysis. National
Electronic Library for Health. Disponible en:
http://www.nelh.nhs.uk/knowledge_management/km2/social_network.asp
- Steven Were Omamo and John Farrington (2004) Policy Research and African
Agriculture: Time for a Dose of Reality? Natural Resource Perspectives, Number
90, January 2004. Disponible en: http://www.odi.org.uk/nrp/90.pdf
- Stoebenau, K. and T.W. Valente (2003) Using Network Analysis to Understand
Community-Based Programs: A Case Study from Highland Madagascar.
International Family Planning Perspectives. Vol. 29, No. 4, December 2003.
Disponible en: http://www.agi-usa.org/pubs/journals/2916703.html
- Página de Internet de MandE News: http://www.mande.co.uk/networks.htm
Levantamiento de un mapa del análisis de las redes: Procedimientos y ejemplos
Una red consiste en “nodos” y “vínculos”. Los nodos en una red podrían representar a
individuos, grupos u organizaciones. Los vínculos en una red son las relaciones o los
movimientos entre los nodos y podrían representar, por ejemplo, contactos sociales,
información y conocimiento, influencia, dinero, afiliación a organizaciones, participación en
actividades específicas o muchos otros aspectos dentro de las relaciones humanas.
Los actores (o “nodos”) no actúan ni toman decisiones como individuos ajenos a su contexto
social. Su comportamiento, decisiones y acciones están enmarcados en sistemas continuos
de relaciones sociales. Las intervenciones en el desarrollo se encuentran enmarañadas
tanto en redes sociales formales como informales y compuestas por individuos y
organizaciones. Su propósito es producir un efecto en las vidas de quienes se encuentran
dentro de tales redes, o al margen de las mismas. La representación de una red de un
programa de desarrollo permite fijar rápidamente la atención en quién ejerce influencia
sobre quién (directa e indirectamente) llegando al nivel de complejidad que sea necesario.
Se pueden elaborar estas representaciones a escalas, abarcando desde acontecimientos
locales hasta globales, e incluyendo tanto estructuras formales como informales.
Posible enfoque
El siguiente enfoque representa un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local,
los puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Identificación de la red y establecimiento de los objetivos
El primer paso es identificar la red que se analizará. A nivel macro, por ejemplo, se podría
incluir una red de departamentos y agencias gubernamentales y no gubernamentales que
estén vinculadas de forma específica a un área determinada de la reforma a las políticas.
Con el propósito de comprender cualquier necesidad o problema específico, se debe
recopilar información básica a través de los informantes claves y datos secundarios.
Clarifique los objetivos, el alcance del análisis y el nivel de elaboración de información que
se requiere. Si se cuenta con una gran cantidad de datos provenientes de una amplia red,
se necesitarán más recursos para el procesamiento y el análisis (tiempo, recursos
computarizados adecuados, etc.). Por ello, dependiendo del tema del análisis, podría ser
apropiado reducir el alcance de una red imponiendo límites geográficos (por ejemplo, un
36
poblado, un distrito urbano o una ciudad). Hasta cierto punto ello tergiversará la información,
pero podría ser necesario para procesar los datos y obtener un análisis más útil.
Paso 2: Recopilación de datos
La recopilación de datos para el análisis de una red en el contexto del desarrollo puede
recurrir a cuestionarios tal como el Cuestionario sobre Gobernabilidad, pero el análisis
depende considerablemente de las entrevistas con los informantes claves para identificar
las relaciones, los movimientos y los vínculos entre los actores y las organizaciones que
constituyen la red. Asegúrese que los entrevistados tengan presente y comprendan lo que
se está estudiando y por qué.
El análisis de las redes puede ofrecer tanto un análisis visual como matemático de las
relaciones humanas. Las matrices pueden utilizarse para representar la estructura de la red
al mostrar los vínculos existentes entre los actores/ entidades. Las matrices son concisas y
pueden ofrecer descripciones detalladas de las relaciones dentro de la red. También
pueden utilizarse para cotejar, celda con celda, descripciones textuales y detalladas de una
gran cantidad de relaciones individuales. Las herramientas computarizadas para el
levantamiento de mapas también pueden utilizarse para proyectar la red. Estas
representaciones gráficas son útiles particularmente en situaciones que incluyen redes
complejas y a gran escala, pues permiten que sea más fácil comprender y observar los
patrones de relación que existen.
También se han desarrollado las medidas matemáticas de los atributos de la red y las
mismas van desde medidas simples e intuitivas hasta dimensiones más complejas. Sin
embargo, estas medidas no siempre logran agregar valor al análisis, por lo que este aspecto
deberá evaluarse previamente.
Paso 3: Análisis de la red
Uno de los principios importantes para comprender una red es evaluar la ubicación o la
“centralidad” de los actores/entidades entre sí. Ello puede ayudar a establecer la
importancia o protagonismo de ciertos actores/entidades en la red. Este aspecto puede
estar representado por su ubicación en una jerarquía u organigrama. Existen tres medidas
importantes con respecto a las redes: la “centralidad según el grado”, la “centralidad de
intermediación” y la “centralidad de cercanía”.
La centralidad según el grado mide la actividad dentro de la red de acuerdo a la cantidad
de conexiones directas que posee un nodo. Los nodos que tienen las conexiones más
directas con otros son los “conectores” o los “centros”. Sin embargo, en vez de observar
solamente la cantidad de conexiones directas, también es importante examinar hacia dónde
conducen las conexiones y cómo sirven para relacionar a aquellos nodos que de otra forma
estarían inconexos. La centralidad de intermediación evalúa dónde se encuentran los nodos
en cuanto a su ubicación entre todos los demás. Los nodos que presentan una alta
“intermediación” poseen un alto nivel de influencia en todo lo que circula a lo largo de la red.
Los mismos podrían desempeñar un poderoso papel dentro de la red pero quizás también
podrían representar una gran debilidad si fracasan, lo que interrumpiría la afluencia o
movimiento entre otros nodos. La centralidad de cercanía mide el grado al que un nodo
tiene acceso rápido a todos los otros nodos de la red, lo cuál se pone en evidencia por los
patrones de vínculos directos e indirectos que se forman alrededor de un nodo específico.
Los nodos con una gran “cercanía” sólo tienen que recorrer un corto trayecto entre ellos y
todos los demás, lo que a menudo los coloca en una buena posición para seguir de cerca
los movimientos que se produzcan dentro de las redes y observar lo que está sucediendo.
37
Otras de las preguntas que se podrían formular en el análisis de las redes son:
•
•
•
•
•
•
¿Hasta qué punto un nodo conecta a su grupo/conglomerado con otros dentro de la
red? Estos nodos podrían situarse en una buena posición para combinar nuevas
influencias y movimientos, cruzando los límites de los grupos dentro de las redes.
¿Hasta qué punto un nodo situado en los límites de una red se conecta con otras
redes que no se han representado gráficamente en un mapa?
¿Qué significan las relaciones entre las centralidades de todos los nodos para la
estructura general de la red? ¿Está dominada por unos pocos nodos centrales?
¿Qué sucedería si estos nodos se eliminaran o se dañaran? ¿Cómo se puede lograr
que una red sea menos centralizada o menos susceptible a puntos de fallo únicos?
¿Qué nodos desempeñan papeles similares en una red?
¿Dónde se encuentran los conglomerados, o “camarillas”, densamente conectados?
¿Qué grupos en la red están abiertos o cerrados a otros?
¿Dónde existen áreas inconexas entre los nodos y que podrían presentar
oportunidades?
Paso 4: Utilización del análisis
El mapa de las redes que se produjo y los problemas y las oportunidades que se destacaron
durante el análisis se pueden revisar mediante la conducción de entrevistas y/o talleres
posteriores. El análisis ofrece un punto de referencia. Los posibles efectos de los cambios
propuestos pueden evaluarse con relación a este punto de referencia y/o diseñar y priorizar
las intervenciones para mejorar los movimientos y las conexiones de la red. También se
puede elaborar una nueva representación gráfica de la red en el futuro para evaluar los
cambios que se han producido.
Ejemplo de un estudio de caso: Aplicación del análisis de las redes para comprender
los programas comunitarios en la región montañosa de Madagascar
Los programas que utilizan la distribución comunitaria (DC) de los servicios de planificación
familiar han logrado diferentes grados de éxito en el mejoramiento de la adopción y la
continuidad de los índices de utilización de la planificación familiar en la región africana al
sur del Sahara. Por lo general, la efectividad se ha medido a un nivel agregado,
comparando el grado de concientización y el uso de la planificación familiar antes y después
que inicia un programa, o bien, por la cantidad de años de protección que la población ha
adquirido en el transcurso del tiempo. Aunque ello pudiera mostrar la efectividad de un
programa, con frecuencia no mide los factores importantes para comprender por qué los
programas comunitarios son exitosos o fracasan. El análisis de las redes puede ayudar a
determinar si los programas comunitarios logran sus objetivos y la forma en que los llevan a
cabo pues centran su atención en los procesos e interacciones en el ámbito comunitario.
Esto se hace con el fin de examinar la influencia social y los aspectos de aprendizaje en
torno a la adopción de la planificación familiar.
En 1999, se entrevistó a un total de 159 (de un total de 189) hombres y mujeres en edad
reproductiva en Mandrosohasina, una aldea ubicada en la región central montañosa de
Madagascar, la cual contaba con un activo programa comunitario de planificación familiar.
Al momento de realizarse la encuesta, el programa ya había estado en funcionamiento
durante unos seis años. Desde el inicio del programa, dos agentes de distribución
comunitaria habían estado trabajando en Mandrosohasina, vendiendo preservativos,
supositorios espermicidas y píldoras anticonceptivas en sus hogares, al igual que remitiendo
a los pacientes al hospital para el empleo de otros métodos.
38
En el estudio se consideró a la aldea como una red cerrada y se le prestó atención al papel
del trabajador de DC como “agente de difusión”. Asimismo, se desarrollaron tres preguntas
de investigación:
•
•
•
¿Se encuentran los agentes de DC en un punto céntrico dentro de las redes de
comunicación de la aldea? (es decir, ¿se les localiza y existe comunicación con ellos
con mayor frecuencia que con otros miembros de la red?)
¿Tienen los individuos que se comunican directamente con un agente de DC un
mayor nivel de conocimiento sobre los métodos modernos de planificación familiar y
los utilizan más que otros pobladores de la aldea?
¿Tienen los individuos con acceso a fuentes de información externas a la aldea un
mayor nivel de conocimiento sobre la planificación familiar y la utilizan más que
aquellos que no tienen acceso a ninguna fuente externa?
La información se recopiló mediante un cuestionario estructurado (abarcando las
características generales, experiencia con la planificación familiar y el nivel de conocimiento;
y redes para la obtención de consejos generales y la discusión de la planificación familiar).
Cuatro entrevistadores capacitados se encargaron de emplear el cuestionario con cada
uno/a de los hombres y mujeres de la aldea en edad reproductiva, al igual que con los
esposos de todas las mujeres menores de 50 años.
La información con respecto a los nexos de comunicación de los encuestados dentro de la
aldea se obtuvo mediante las siguientes preguntas:
•
•
¿Con quién habla aquí en la aldea de Mandrosohasina cuando tiene que tomar una
decisión importante en su vida, o cuando necesita un consejo sobre un problema?
¿Puede mencionar a cuatro personas?
¿Ha hablado con alguien aquí en Mandrosohasina sobre las formas de evitar el
embarazo? Si la respuesta es afirmativa, ¿puede mencionar a cuatro personas con
las que ha conversado?
La influencia ejercida en el conocimiento sobre la planificación familiar, las actitudes y la
utilización de la misma a raíz de la comunicación con gente fuera de Mandrosohasina se
determinó al preguntar:
•
¿Ha hablado con alguien fuera de la aldea de Mandrosohasina sobre las formas de
evitar el embarazo? Si la respuesta es afirmativa, ¿puede mencionar a cuatro
personas con las que ha conversado?
El análisis de las redes —con información proveniente de pruebas de chi cuadrado y
análisis de regresión múltiple— se utilizó para examinar si la comunicación de los
encuestados con los agentes de DC y la ubicación de personas con quienes han sostenido
sus discusiones tenían alguna relación con su conocimiento y utilización de la planificación
familiar. Los sociogramas se desarrollaron para mostrar las dos redes de comunicación de
la aldea que se generaron con base en las respuestas (una red de búsqueda de consejos y
una de planificación familiar), al igual que la posición de los agentes de DC dentro de cada
una. La densidad de la red (es decir, la cantidad de vínculos dividida entre la cantidad
posible de vínculos) se midió conjuntamente con el “grado de centralidad” (es decir la
cantidad de veces que las personas en la red mencionaron a un individuo).
El análisis mostró que ambos agentes de DC se encontraban en un punto bastante céntrico
en la red de la aldea sobre planificación familiar y que sólo uno estaba ubicado en un punto
céntrico dentro de la red general de búsqueda de consejos; el 35 por ciento de las mujeres y
el 19 por ciento de los hombres se comunicaron directamente con un agente de DC sobre la
planificación familiar, o bien, estaban relacionados indirectamente con un agente de DC; la
39
utilización de un método moderno estaba asociada a la discusión de la planificación familiar
sólo con alguien fuera de la aldea o a la discusión dentro de la aldea pero mediante la
comunicación directa con un agente de DC.
Mediante el análisis de las redes se adquirió una mayor comprensión sobre la forma en que
funcionaba el programa comunitario, puesto que se examinó quién había recibido
información de los agentes de DC y, por lo tanto, un cierto grado de influencia. No obstante,
se presentaron ciertas limitaciones durante la investigación, de las cuales el principal factor
fue la propia naturaleza transversal del estudio, lo cual impide la discusión de alguna
afirmación causal. No fue posible aseverar si la gente comenzó a utilizar la planificación
familiar después y debido a su comunicación con los agentes de DC, o si la gente que se
comunicó con éstos era similar a los agentes y por lo tanto era más probable que emplearan
la anticoncepción independientemente del programa comunitario.
En segundo lugar, el cuestionario solicitó información sobre los tipos de inquietudes que los
encuestados tenían con respecto a los diferentes métodos de planificación familiar, pero los
detalles de estas inquietudes en el contexto del uso de estos métodos por parte de ellos
mismos u otros no se captaron muy bien. Una información más exhaustiva hubiese podido
contribuir a una mayor comprensión sobre las relaciones existentes entre las inquietudes y
el conocimiento que se encontraban en estos datos.
En tercer lugar, el análisis sociométrico de las redes necesita datos de una red completa
para poder incluir todos los vínculos posibles. Ello requiere de límites claramente definidos
en la comunidad. Sin embargo, los límites de la aldea en el estudio podrían no ser exactos
porque se basaban en las descripciones de los pobladores y los líderes de la aldea y, como
sucede con muchos límites, éstos eran inciertos. Esta limitación pudo haber afectado el
hecho de saber si se incluyó a la comunidad entera en las redes que se analizaron y si las
distinciones entre lo que es “adentro” y “afuera” de la aldea eran claras.
Fuente: Stoebenau y Valente (2003)
Ejemplo de un estudio de caso: Análisis de las redes de un proyecto de tecnologías
de la información y la comunicación (TIC) en África.
El Gráfico 1 muestra un ejemplo de una representación (provisional) de las relaciones de los
actores en un proyecto de tecnologías de información y comunicación (TIC) en África. Los
nodos verdes representan a las organizaciones africanas, los azules a los consultores, los
rojos al gerente del programa, los amarillos (y el nodo rojo del DFIF) representan a las
instituciones donantes y, finalmente, el de color violeta es un equipo de evaluación. Las
preguntas que todavía tienen que abordarse son cuáles y cuántas organizaciones africanas
necesitan incluirse en la red, cuánto tiempo se necesitarán los servicios de los consultores
para conciliar sus relaciones con el gerente del programa, cómo se vinculará posteriormente
a las organizaciones africanas con las comunidades pobres y sus instituciones y,
finalmente, cómo pueden relacionarse los donantes.
40
Gráfico 1. Representación de una red de las relaciones entre las partes interesadas,
en el contexto de un proyecto de TIC en diversos países.
41
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Costos de Transacción
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Costos de Transacción
Es una herramienta utilizada para analizar la economía política y centra su atención
¿Qué es?
en la existencia de información asimétrica en las relaciones contractuales.
La herramienta es muy útil para analizar los casos de reformas al sector público o
¿Para qué puede
iniciativas de privatización. En tales situaciones, este tipo de análisis puede ayudar a
utilizarse?
identificar una serie de posibles limitaciones al inicio de la etapa de diseño e
implementación de estas reformas, con base en los costos de transacción.
Mientras que muchas herramientas utilizadas para el análisis institucional se centran
¿Qué le indica?
más en la forma en la que las relaciones de poder determinan la agenda política y la
lucha por los recursos y la influencia, el análisis de los costos de transacción se basa
en la premisa de que la incertidumbre y la información se distribuyen de forma
desigual entre los agentes/actores. La estructura de incentivos que representa la
base de todos los procesos de toma de decisiones (en las empresas privadas, las
ONGs, etc.) se determina mediante esta distribución de incertidumbre e información.
El análisis de los costos de transacción examina el posible impacto de una
distribución desigual de información en la eficacia y la efectividad de las relaciones
contractuales.
Herramientas
complementarias
Los elementos principales que se abordan en un análisis de los costos de transacción
Elementos
incluyen:
principales
(i) El problema principal-agente donde el actor principal (a menudo el gobierno)
contrata al agente (una empresa privada) para llevar a cabo una tarea específica (por
ejemplo, la prestación de servicios públicos), pero el acceso desigual a la información
entre las partes contractuales podría deteriorar los resultados de la reforma. La
capacidad técnica en la prestación de servicios públicos, por ejemplo, yace en la
empresa privada y el gobierno le hace frente a altos costos de transacción al intentar
evaluar la labor del contratista privado.
(ii) El problema de selección adversa donde el actor (el gobierno) que cuenta con
información inferior a los otros actores, se ve obligado a dar el primer paso para
establecer una relación contractual. Las compañías aseguradoras, por ejemplo,
enfrentan considerables costos de transacción cuando intentan establecer las primas
para los asegurados particulares debido a un acceso limitado a la información: el
individuo o asegurado particular posee más información sobre sí mismo que la
compañía. En el contexto de una reforma, la selección adversa podría ocurrir cuando
las compañías liciten contratos a precios que no son sostenibles.
Datos/
El análisis de los datos recopilados mediante las entrevistas con
Requisitos
información
los informantes claves y la revisión bibliográfica (incluyendo
documentos gubernamentales y artículos de periódicos).
Tiempo
La conducción de un ejercicio minucioso abarcaría entre dos y
tres semanas de investigaciones.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que con estudios en ciencias políticas.
También, es esencial tener conocimiento local, incluyendo la
comunicación con expertos locales. Finalmente, quienes
conduzcan el análisis deberán comprender a fondo las reformas
y la historia reciente del sector.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Cuando se combina con el análisis de las redes y métodos para
el levantamiento de mapas organizativos, el costo incremental
del análisis de los costos de transacción podría llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado ningún análisis
institucional, los costos pueden ascender hasta $25.000.
Los fuertes vínculos existentes entre este enfoque y la economía institucional
Limitaciones
significa que las relaciones sociales se entienden dentro del ámbito de la racionalidad
limitada (es decir, la gente se comporta de forma racional dentro de un entorno
imperfecto de asimetrías de la información). Por lo tanto, aunque el análisis de los
costos de transacción es una útil herramienta para identificar ciertas advertencias en
42
las relaciones contractuales antes de la implementación de las reformas, el mismo no
puede ser autónomo como análisis de la economía política. A pesar de que la
importancia que se le asigna a la información asimétrica es un elemento relevante,
este aspecto es demasiado predominante como para tratar efectivamente y de forma
independiente los problemas sociales tradicionales. Los costos de transacción son un
factor importante parea determinar las relaciones de poder que existen, pero
representan sólo uno de los muchos elementos que presentes.
Referencias y
aplicaciones
Powers J, 2002. “The World Bank and Poverty and Social Impact Analysis:
Considering a Transaction Cost Analysis Approach.”
Análisis de los costos de transacción: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Tal como lo indica el siguiente estudio de caso, un análisis de los costos de transacción
requiere de una cantidad considerable de información desagregada, al igual que de
conocimientos contextuales. Estos provienen de fuentes secundarias, pero a menudo se
complementan con entrevistas con importantes sujetos de información o informantes claves.
Una de las formas más rentables de conducir un análisis de los costos de transacción es
basarse en un mapa institucional ya existente. El analista deberá estar familiarizado con
diversos conceptos claves de la economía institucional y contar con un profundo
conocimiento sobre el sector de la reforma.
Posible enfoque
El primer paso será evaluar las posibilidades de que los costos de transacción provenientes
de la información asimétrica sean considerables en el marco de una reforma en particular, e
identificar los posibles planes contractuales que podrían exacerbar estos costos. Si se
conduce un análisis o se elabora un mapa institucional, el análisis de los costos de
transacción podría basarse en estos ejercicios.
El segundo paso será estudiar las relaciones de acuerdo a los principales conceptos
analíticos del problema principal-agente, el problema de selección adversa, el problema de
acción colectiva y, de manera general, los riesgos que puedan surgir de la asimetría de la
información. El siguiente estudio de caso ilustra la forma que podría revestir este análisis.
Estudio de caso: AISP sobre el sector algodonero en Chad
El sector algodonero en Chad está organizado primordialmente en torno a una empresa
estatal que presenta una integración vertical, Coton Tchad. La misma se ha convertido en
una preocupación cada vez mayor por las pérdidas sufridas, especialmente debido a que
durante los últimos años ha estado expuesta a términos comerciales negativos como
consecuencia de la disminución de los precios mundiales de materias primas, incluyendo la
fibra de algodón. Es probable que los costos de transacción aumenten en la estructura
productiva primordialmente jerárquica, en la cual persisten las deficiencias informativas y de
incentivos. El siguiente análisis de los costos de transacción sugiere la forma de comenzar a
estructurar el razonamiento sobre los costos de transacción relacionados con las relaciones
contractuales, iniciando con la ubicación de los actores dentro de dos categorías básicas:
actores macro y micro-institucionales.
Aspectos a nivel macro
Los actores a nivel macro son las entidades y organizaciones sectoriales, incluyendo a
Coton Tchad, las agencias de extensión agrícola, las instituciones de investigación y los
43
entes reguladores. El análisis de los costos de transacción genera información para el AISP
a nivel macro al abordar los dos asuntos siguientes:
• Privatización: maximización versus preocupaciones de equidad. Debido a que uno
de los objetivos de la privatización es transferir el riesgo del sector público hacia el
sector privado, el AISP debe poder abordar las variantes del problema de la selección
adversa. Los documentos de licitación deben estructurarse de forma tal que no
compensen los riesgos que perciban los contratistas. En el caso de un contrato de
gestión, los pagos de cantidades fijas deben relacionarse con los pagos variables para
ayudarle al agente a cumplir con los objetivos trazados para lograr un mayor ingreso
para los productores de algodón. En el caso de un convenio de concesión, el AISP
deberá examinar la forma de estructurar el paquete de licitaciones para no sólo asignar
puntos en base al precio —lo que representaría una estrategia de maximización
racional de la transacción para el gobierno—, sino que también en torno a los enfoques
técnicos para la consecución de los objetivos gubernamentales de mediano a largo
plazo.
• Privatización: negociación de contratos con un vendedor experimentado. Al tomar
en consideración que una de las nociones básicas de los mercados competitivos es el
hecho que los consumidores gustan de la competencia mientras que los vendedores
intentan reducirla, el AISP deberá conducirse bajo un enfoque que considere la futura
estructura del sector. Es probable que, al menos durante cierto tiempo, la privatización
del sector algodonero en Chad se traduzca en el funcionamiento de un monopolio (o
monopsonio) privado. Una de las principales preocupaciones relacionadas con este
tema es el proceso de oferta a nivel internacional y el contrato que se origine entre el
gobierno y Coton Tchad por un lado, y con inversionista privado por otro. Al tomar en
cuenta que el objetivo primordial de la reforma que se ha planteado el gobierno es
aumentar los ingresos de los productores de algodón, se deberá prestar mucha
atención al proceso del AISP para cuidar que los posibles inversionistas no utilicen su
experiencia para fortalecer de forma desproporcionada su postura en la negociación,
con relación al gobierno de Chad y, de esa forma, estructurar un contrato que permita
la transferencia de muchos de los riesgos de los productores de algodón a través de la
reducción de los precios al productor.
Aspectos a nivel micro
Los actores a nivel micro incluyen a los productores de algodón, las organizaciones
agrícolas, los transportistas y una institución en particular denominada Interfaz. El análisis
de los costos de transacción genera información para el AISP a nivel micro al abordar los
dos puntos siguientes:
• Pagos y control de calidad: el papel de los intermediarios. Coton Tchad ha
establecido una estructura intermediaria denominada Interfaz, la cual se encarga de
distribuir los pagos fijos a los representantes de las aldeas productoras de algodón
durante el tiempo de cosecha, al igual que de vender y distribuir insumos (tales como
semillas, fertilizadores, implementos agrícolas, etc.) para la siguiente época de siembra.
Interfaz también tiene representación dentro de los equipos de cinco personas que se
encuentran en las aldeas para determinar la calidad del algodón que se producen en
los distintos poblados, ya que el pago de Coton Tchad se basa en tres tipos de algodón
según sea su calidad: alta, media y baja. Coton Tchad informa que el 98 por ciento del
algodón que recibe es de “alta calidad” y le paga a Interfaz según corresponde (para
que se les pague a los productores). Sin embargo, las aldeas se quejan de que se les
baja la categoría de toda su producción debido al uso de técnicas inadecuadas de
muestreo y, por consiguiente, Interfaz les paga menos. Esto sugiere que el AISP tendrá
44
que prestarle atención a un posible problema-agente relacionado con dos cosas. En
primer lugar, la composición cuasi oficial de Interfaz, la cual es básicamente la rama de
extensión de Coton Tchad, se tendrá que revisar en términos de las estructuras
internas de incentivos con relación a su papel de transmisor de información
fundamental acerca de los insumos, y en su función de supervisión de la calidad de la
producción para el pago de los delegados de la aldeas productoras de algodón. En
segundo lugar, se tendrán que tomar en cuenta los canales directos de comunicación
entre Coton Tchad, el ente sucesor y las organizaciones comunitarias en las zonas
productoras de algodón, ya que parece que se les ha privado continuamente a los
productores de la información necesaria para que puedan tomar decisiones acertadas
de producción, especialmente en lo que se refiere a los insumos.
• Problemas de coordinación y de acción colectiva. Estos problemas incluyen: (i) el
deficiente acceso sistemático a información fundamental, especialmente sobre los
precios de los insumos; (ii) una estructura para el pago basado en cantidades fijas, la
cual carece de transparencia; (iii) una aparente relación deficiente entre la
gobernabilidad y las estructuras de incentivo; y, (iv) el acceso inadecuado a las fuentes
de microcrédito o crédito rural. Estos problemas explican cada vez más otras
dificultades que surgen en torno a la acción colectiva en las aldeas, al igual que las
amenazas impuestas a la cohesión social. Al principio de la temporada, los productores
de algodón que son pobres adquieren insumos que vende Interfaz mediante el crédito
concedido a la aldea, pero no producen nada durante la temporada y tienen que
revender sus insumos en otros lados simplemente para satisfacer sus necesidades de
movimiento de efectivo. Al final de la temporada, cuando el individuo no puede liquidar
su deuda, se responsabiliza a la aldea. El AISP tendrá que centrar su atención en estas
y otras dinámicas a nivel comunitario con el fin de proponer medidas críticas que
acompañen el proceso de reforma.
45
Análisis del contexto del país: Análisis del país
Una mayor comprensión del contexto del país implica investigar una combinación — tanto
heredada como evolutiva— de diversas variables políticas, económicas y sociales que
inciden en las agendas y los cambios en las políticas El análisis del país puede conducirse
mediante el uso de bibliografía secundaria y quizás algún análisis adicional a través de la
conducción de entrevistas con los informantes claves y un posterior análisis de los datos de
las encuestas. En esta sección se describen los enfoques para el análisis del país que las
instituciones donantes están adoptando y financiando. Entre éstos se encuentran el Análisis
Social del País del Banco Mundial, los Factores Generadores de Cambio del DFID, el
Análisis del Poder de la ASDI y el Cuestionario sobre Gobernabilidad de la GTZ.
46
Análisis del contexto de la reforma: Análisis de las partes interesadas a
nivel macro
Se define a un actor o parte interesada como un individuo, comunidad, grupo u organización
que guarda algún interés en el resultado de determinada intervención, ya sea porque le
afecta positiva o negativamente, o porque puede ejercer influencia de manera positiva o
negativa en la misma. El análisis de las partes interesadas se fundamenta en el
reconocimiento de que los resultados de la toma de decisiones están en función de los
intereses político-económicos e ideológicos de las principales partes interesadas en las
políticas bajo estudio. La finalidad de este tipo de análisis es identificar sus características e
intereses, al igual que la naturaleza y su grado de influencia en las políticas, las reformas o
las intervenciones actuales y futuras. Las partes interesadas tendrán diversos niveles de
interés, diferentes motivaciones y variados niveles de poder e influencia. Los actores
provendrán del gobierno, la sociedad civil y el sector privado. El análisis de las partes
interesadas a nivel macro se centra especialmente en los actores principales; es decir,
aquellos que pueden influir considerablemente en el diseño, la implementación y los
resultados de las reformas a las políticas. Las matrices para el análisis de las partes
interesadas se utiliza para elaborar un listado de todos los actores, así como para
representar gráficamente la relación de los mismos con el proceso de las políticas en
estudio, mientras que el levantamiento de mapas políticos identifica la fuerza y la naturaleza
de la opinión político-ideológica en torno a un tema relacionado con la reforma.
47
Análisis del contexto de la reforma: Análisis institucional a nivel macro
El análisis institucional a nivel macro examina las reglas que rigen la identificación y la
negociación de los temas y los sectores relacionados con la reforma a las políticas. Este
análisis permite comprender los aspectos que motivan la reforma y el contexto institucional
para el diseño de tal proceso. El análisis institucional de este tipo es esencialmente
narrativo. Cuando se aplican los métodos para evaluar las instituciones políticas, el reto que
surge es la forma de organizar la información para que sea útil y sirva de insumo para el
análisis narrativo. Existen varios métodos que se pueden aplicar para analizar los contextos
institucionales de las reformas a las políticas. En esta sección se introducen dos de los
mismos: el Análisis de las Redes, que es una herramienta para el razonamiento estratégico
sobre la solidez y la naturaleza de las relaciones institucionales en el panorama político, y el
Análisis de los Costos de Transacción, que es una herramienta para el análisis de la
economía política y que centra su atención en la distribución desigual de información.
48
Comprendiendo el proceso de implementación de las políticas
El segundo nivel en el que se aplica el TIPS es a nivel “meso” de la implementación de las
políticas. Un análisis del proceso de implementación permitirá explorar cómo, por qué y bajo
qué condiciones la intervención de una política podría funcionar, o fracasar, ya que
contribuye a comprender mejor de los procesos subyacentes en torno al éxito, o bien, al
fracaso de la misma. El análisis de la implementación de las políticas supone la ampliación
de nuestra comprensión sobre la forma en que las mismas inciden en el mundo real. Para
ello, es necesario entender las instituciones a nivel meso, al igual que el papel de los costos
de transacción y del poder relativo de negociación que rigen las transacciones y la toma de
decisiones en el contexto institucional de la implementación de las políticas. En esta sección
se discuten las herramientas para comprender este proceso de implementación, lo que
permite someter a prueba los supuestos en torno a los actores y las instituciones que
participan en esas políticas: el Análisis de las Partes Interesadas a Nivel Meso para
someter a prueba los supuestos sobre los intereses de los actores sociales y el Análisis
Institucional a Nivel Meso para someter a prueba los supuestos en cuanto a las reglas
sociales que rigen la implementación de las políticas.
49
Nombre de la Herramienta: Análisis del Campo de Fuerzas
Nombre de la Herramienta: Análisis del Campo de Fuerzas
Con frecuencia, el análisis del campo de fuerzas es un método ilustrativo que
¿Qué es?
ofrece un vistazo general de las principales partes interesadas que apoyan o se
oponen a determinadas reformas. Asimismo, este análisis puede presentar una
reseña general de las presiones a favor o en contra del cambio.
El método utilizado para situar a las partes interesadas en un continuo, según
¿Para qué puede
sus opiniones sobre la reforma, ofrece un rápido vistazo del clima político que
utilizarse?
enmarca el proceso. Mediante la identificación de las principales partes
interesadas y una evaluación de su posible efecto en el rumbo del diseño y la
implementación de la reforma, el método puede utilizarse como herramienta
inicial para un análisis más exhaustivo de la economía política.
Este método puede representar en un mapa las posturas de los actores claves
¿Qué le indica?
en cuanto a la reforma. Además de ello, el análisis del campo de fuerzas debe
incluir una cuantificación de la fuerza con la que un actor determinado apoya o
se opone a la reforma. Tales fuerzas podrían estar tanto en función del poder
relativo de ciertos actores individuales frente a otros, como en cuanto al grado al
que estos protagonistas favorecen o se oponen a la reforma. Un actor poderoso
que mantiene una postura relativamente neutral con relación a la reforma podría
ejercer menos fuerza en la etapa de implementación, en comparación con un
actor menos influyente cuya existencia depende esencialmente del diseño de tal
reforma. Debido a que se trata de un análisis y no del levantamiento de un mapa,
no es necesario representar las dos variables —la fuerza y el grado de
oposición— en un gráfico de dos ejes (refiérase al caso), sino que puede
expresarse en valores. Si se desea hacerlo de la forma más sencilla posible, la
fuerza y el grado de oposición o de apoyo se podrían comparar utilizando una
escala uniforme (del 1 al 5, por ejemplo) y multiplicarlos entre sí para obtener
una medida de la fuerza, fluctuando entre 1 (poca fuerza) y 25 (muchísima
fuerza).
Análisis de las partes interesadas.
Herramientas
complementarias
Una representación visual básica de las diferentes fuerzas en juego en los
Elementos
principales
contextos de la reforma de las políticas.
Requisitos
Datos/ información El análisis de los datos recopilados mediante las
entrevistas con los informantes claves, una revisión
bibliográfica (incluyendo documentos gubernamentales y
artículos de periódicos) y talleres con las partes
interesadas.
Tiempo
Si se integra a las entrevistas con los informantes claves,
el análisis del campo de fuerzas puede conducirse en una
sola semana. En aquellos casos en que no se haya
planificado ningún trabajo cualitativo, la conducción de un
ejercicio minucioso abarcaría un período de entre dos y
tres semanas de investigaciones. Sin embargo, si el
análisis está dirigido a levantar un mapa de las posiciones
políticas en los diversos escenarios posibles de las
reformas, el mismo no debe desarrollarse como un trabajo
autónomo, sino que deberá originarse con base en los
hallazgos de otros trabajos analíticos. Para poder
garantizar un panorama completo y actualizado, podría ser
necesario que los especialistas conduzcan el análisis
durante varios meses.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que con estudios en ciencias
políticas. También, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicación con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el análisis deberán
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.
50
Programa de
cómputo de apoyo
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
N/A
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del análisis del campo de fuerzas podría llegar
a ser tan bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado
ningún trabajo cualitativo, los costos pueden ascender
hasta $25.000.
Un análisis del campo de fuerzas no ofrece información sobre la razón por la que
las distintas partes interesadas se distribuyen de cierta manera dentro del campo
de fuerzas. Los actores podrían oponerse a las reformas debido a múltiples
razones que no se contemplan en este análisis. La perspectiva unidimensional
de las opiniones de las partes interesadas (a lo largo del continuo de oposición o
de apoyo a la reforma) también excluye perspectivas más detalladas que
probablemente tengan los actores. Es posible que algunos de ellos se opongan a
ciertos aspectos de la reforma y que apoyen otros, o que sus decisiones
dependan de otras políticas (y no exclusivamente de la reforma en cuestión), etc.
Brinkerhoff y Crosby, 2002.
51
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Organizativos
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Organizativos
Es una ilustración visual que combina las técnicas de elaboración de mapas y de
¿Qué es?
trazados para ilustrar y analizar la afluencia de información y el movimiento de
recursos y toma de decisiones.
•
Para seguir la trayectoria de los servicios, productos, dinero, decisiones e
¿Para qué puede
información en la implementación de una reforma a las políticas.
utilizarse?
•
Para comunicar ideas, información y datos relacionados con el proceso, de
una forma visual efectiva.
•
Para identificar los trayectos reales o idóneos y revelar áreas problemáticas
del riesgo y sus posibles soluciones.
•
Para mostrar de forma clara conexiones y secuencias intrincadas.
•
Para apoyar los procesos claves de comunicación, solución de problemas y
la toma de decisiones.
•
Para identificar de forma inmediata cualquier elemento de un proceso.
•
Las actividades que han finalizado, quién las ha efectuado y en qué
¿Qué le indica?
secuencia.
•
Los intercambios o transferencias entre departamentos e individuos.
•
Los límites operativos internos y externos.
•
Contribuye a identificar áreas en las que puede mejorarse un proceso.
Encuestas a través de cuestionarios; entrevistas; discusiones con grupos focales;
Herramientas
observación directa; observación participativa; mapas estáticos; tarjetas de
complementarias
puntajes de los ciudadanos.
La elaboración de mapas organizativos abarca tres pasos analíticos que pueden
Elementos
utilizarse en secuencia o de forma independiente: levantamiento de un mapa
principales
estático (institucional), trazado del proceso y levantamiento de un mapa del proceso.
Datos/
Debido a que la herramienta genera información, los únicos
Requisitos
información
datos que se requieren son los conocimientos del sujeto de
información sobre el campo de aplicación exploratoria del
contexto organizativo en el que se conducirá la investigación.
Tiempo
Entre uno y tres meses (ello depende considerablemente de la
complejidad y la cantidad de procesos, los pormenores que se
requieran, el grado de variación de los procesos, la solidez de
los materiales secundarios y la experiencia del equipo).
Destrezas
Destrezas de facilitación grupal. Destrezas para conducir un
análisis social.
Programa de
iGrafx® http://www.igrafx.com
cómputo de
TeamFlow® http://www.teamflow.com/
SmartDraw®
apoyo
http://www.smartdraw.com/specials/flowchart.asp
Costo financiero
Entre $30.000 y $100.000, dependiendo del campo de
aplicación del estudio.
Es difícil elaborar de antemano un mapa sobre la posible trayectoria del impacto
Limitaciones
que producirá un cambio en las políticas. El análisis puede estar sumamente
contextualizado y ser muy intersubjetivo, por lo que depende en gran medida de
las destrezas del investigador.
- Baron, C. (2004) Introduction Process Mapping. Disponible en:
Referencias y
aplicaciones
http://www.seepnetwork.org/files/2088_IntroProcessMapping10_28_04.ppt
- Brook, Q. (2004) Six Sigma and Minitab®. QSB Consulting, London.
- Champagne, P. et al (consultado el 1/20/05) Process Mapping Toolkit for
Microfinance Institutions. Disponible en:
http://www.microsave.org/relateddownloads.asp?id=14&cat_id=175&title=Process
+Mapping
- Nalic, N. (2004) Process Mapping at MI-BOSCO. Gaining Momentum on the
Road to Efficiency – Process Mapping. PLP in Efficiency, 2004 AGM
Presentations. Disponible en:
http://www.seepnetwork.org/content/library/detail/2091
- Process Mapping Associates (2002) Process Mapping. Disponible en:
http://www.processmaps.com/mapping.html
52
- SEEP (2004) Enhancing Efficiency through Process Mapping. PLP News, Vol.2
Issue 2, May 2004. Disponible en:
http://www.seepnetwork.org/files/776_PLP_May_2004.pdf
- Hardaker, M. and B.K. Ward (1987) How to Make a Team Work. Harvard
Business Review, Nov/Dec 1987, pp112-120. (For “Process Quality Management –
PQM”).
Levantamiento de un mapa del proceso: Procedimientos y ejemplos
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general sobre la forma en que un proceso existente que
puede representarse en un mapa (el proceso “tal como está”) también puede adaptarse al
contexto local, los puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección del proceso a representarse en un mapa
Identifique áreas en las que se perciban problemas o deficiencias en cuanto al
funcionamiento o la prestación de servicios. Para los proveedores de servicios, por
ejemplo, esto se podría hacer utilizando tarjetas de puntajes de los ciudadanos, la opinión
del personal y/o las comparaciones con otras instituciones u organizaciones similares, etc.
Establezca un orden de prioridad en cuanto a los problemas que se han reconocido e
identifique los procesos relacionados con los mismos. Algunos de estos procesos podrían
ser comunes para más de un problema. Seleccione el/los proceso(s) a representarse en el
mapa.
Paso 2: Establecimiento de los objetivos del levantamiento del mapa y definición del
proceso
Una vez que se ha seleccionado el proceso, defina los objetivos del levantamiento del
mapa. Estos objetivos pueden incluir, por ejemplo, la comprensión del volumen de trabajo
existente, la identificación de oportunidades para mejorar el proceso, la identificación y
solución de obstrucciones o restricciones, el análisis del riesgo y la reducción del mismo.
Los objetivos determinarán el nivel de información detallada que se necesite para el
levantamiento del mapa del proceso. Por lo general, es posible lograr tres niveles en la
elaboración del mapa, dependiendo de los objetivos trazados: el sistema (nivel institucional),
el procesamiento a nivel macro (procesos centrales) y el procesamiento a nivel micro (por
ejemplo el procesamiento de una actividad o transacción específica).
Una vez que los objetivos estén claros, defina el propio proceso. Determina los puntos de
inicio y de finalización — los “límites”. Establezca los insumos del proceso, al igual que a
quienes los suministran. También identifique los productos del proceso y sus usuarios.
Identifique las principales actividades que se llevan a cabo entre los puntos de inicio y de
finalización del proceso.
Paso 3: Recopilación de datos
Los datos se recopilan durante dos etapas del proceso de levantamiento del mapa: al
principio y durante el análisis. Existen tres métodos básicos que generalmente se utilizan
para recopilar los datos: la autogeneración por parte de los equipos o individuos, las
entrevistas (individuales o grupales) y la observación.
El conocimiento autogenerado es posiblemente la forma más fácil y rápida de elaborar un
mapa. No obstante, es probable que el nivel de conocimiento de un solo individuo sea
limitado y que sea más efectivo que un pequeño equipo desarrolle los mapas en
53
representación de todas las partes involucradas en los procesos ejecutados. Este enfoque
deberá complementarse mediante la observación del proceso y la revisión de los manuales,
las políticas o los procedimientos. Cualquier otra persona que esté participando de alguna u
otra forma en el proceso deberá revisar el mapa.
Las entrevistas individuales con las personas directa e indirectamente involucradas en el
proceso ofrecerán información útil para la elaboración del mapa. Las entrevistas grupales
con una muestra o con todas las personas involucradas en el proceso puede fomentar la
participación de los actores del mismo en el propio levantamiento del mapa. Cuando
entreviste a estas personas, asegúrese que todas hayan comprendido el objetivo del
levantamiento del mapa y para qué se utilizará.
La observación del propio proceso deberá servir como complemento tanto de la información
autogenerada como de los datos obtenidos mediante las entrevistas. En la medida de lo
posible, esto deberá abarcar el “desarrollo del proceso”. Por ejemplo, los encargados de
formular las políticas nacionales deberán pasar una semana con aquellos que implementan
políticas determinadas en el ámbito local, o bien, los gerentes de alto nivel que trabajan
para uno de los proveedores de servicios deberán pasar una jornada laboral con un
ingeniero de mantenimiento en el campo o pasar un día completando solicitudes de compra.
El hecho de pasar tiempo emprendiendo los pasos de un proceso generará información de
gran valor para poder desarrollar un mapa acertado y comprender lo que realmente está
sucediendo.
Paso 4: Elaboración de un mapa del proceso
Los mapas de procesos utilizan símbolos estándar para mostrar lo que ocurre y ayudan a
asegurar que los procesos estén descritos en el texto de forma consistente con la realidad.
Debido a que existen diferentes criterios, es necesario verificar con cuáles deberá cumplir el
mapa que se está elaborando. Sin embargo, sin importar el criterio utilizado, es sensato
mantener la cantidad más baja posible de símbolos en un mapa para así evitar confusiones.
Los mapas de procesos pueden volverse muy complejos rápidamente. Podría ser útil contar
con diferentes niveles dentro del mapa y detallar solamente un área específica del proceso
a la vez. Determine qué gráfico utilizará y comience esbozando el borrador del proceso.
Defina los límites y centre su atención en los insumos y productos, los pasos de las
actividades, los puntos de decisión, los facilitadores del proceso y las funciones. Elabore
borradores y revíselos con frecuencia a medida que se va desarrollando el mapa. Las notas
adhesivas (tipo “post-it”) son útiles para desarrollar el mapa —colóquelas en una hoja
grande de papel o en una pizarra y cámbielas de sitio (o deséchelas) a medida que elabora
el mapa.
El mapa deberá mostrar frases concisas por cada paso del proceso, con el propósito de
señalar lo que está sucediendo, dónde, cuándo, quién lo está haciendo, cuánto tiempo está
requiriendo, cómo se está haciendo y por qué. Mantenga el proceso circulando de izquierda
a derecha/de arriba hacia abajo y asegúrese que los insumos y productos pasen por encima
y por debajo el uno del otro pero sin cruzarse.
A menudo, los mapas se elaboran sin el apoyo de un programa de cómputo, pero el mismo
sería útil para procesos más complejos y para contar con una documentación y
comunicación permanentes.
Paso 5: Análisis de un mapa del proceso
Un buen análisis es fundamental para que un mapa del proceso sea útil. Cuando analice un
mapa de este tipo, examine las áreas siguientes:
54
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Existen algunos pasos que no tienen “ningún valor agregado”?
¿Existen ineficiencias en el proceso (por ejemplo, demoras, reprocesamiento,
defectos, etc.)? La mayoría de los procesos cuentan con ciclos formales y
documentados de reprocesamiento para resolver los problemas conocidos, pero
también a menudo cuentan con ciclos informales que sólo pueden identificarse si se
pregunta “qué puede salir mal” en cada etapa del mapa del proceso.
¿Qué áreas están funcionando tal como se había dispuesto en el proceso, y qué
áreas no están funcionando? ¿Cuáles son las repercusiones?
¿Existe una gran separación entre las decisiones y la actividad laboral?
¿Existen algunos pasos que se repiten con frecuencia?
¿Existe alguna responsabilidad compartida entre varias personas con relación a los
pasos a seguir?
¿Existen puntos de control excesivo (por ejemplo, muchas etapas en el
procedimiento de aprobación)?
¿Qué valor agrega cada una de las actividades o pasos?
¿Quién se beneficia (por ejemplo, cuáles actores)?
¿Puede cualquiera de estos pasos combinarse, desarrollarse de forma paralela y no
en serie, completarse más rápidamente o eliminarse?
¿Qué vínculos existen entre los diferentes pasos?
También podría ser necesario y/o beneficioso formularles preguntas a las personas
involucradas en el proceso sobre sus experiencias con el mismo (por ejemplo, problemas
que hayan enfrentado), áreas que consideren que podrían mejorarse, la forma en que el
proceso podría variar, y la forma en que diferentes personas lo llevan a cabo de forma
distinta, cualquier paso innecesario que perciban, etc. Ello ayudará a la identificación de las
áreas del proceso que podrían necesitar mejorarse. Involucre a cuantos actores del proceso
sea posible para poder examinar una gran variedad de perspectivas. Si se deben efectuar
mejoras, es importante comprender por qué un proceso no está funcionando como debería.
Paso 6: “Afinamiento” del mapa del proceso
Al tomar en cuenta el análisis que se ha realizado, el mapa puede ajustarse para incorporar
cualquier nueva información que se haya descubierto. Asegúrese que estas modificaciones
se hayan documentado por completo para establecer claramente quién realizó los cambios
y en qué momento.
Si es necesario y/o apropiado, repita el análisis en el Paso 5, para lograr “afinar” el mapa del
proceso, pero esta vez con la participación de una menor cantidad de actores (es decir, las
partes interesadas más importantes en el proceso).
Paso 7: Diseminación de los resultados
Elabore un resumen del mapa del proceso que destaque cualquier problema dentro del
mismo, ofrezca recomendaciones para mejorarlo y/o abordar los objetivos originales,
proporcione indicadores para las mejoras del proceso y que contenga acciones específicas
que pueden tomarse para mejorarlo. Se deberá especificar cuáles son los actores del
proceso que tienen control o influencia en los cambios, al igual que cualquier desafío que se
pudiera enfrentar durante su mejoramiento.
Los hallazgos descubiertos durante el desarrollo del mapa del proceso deberán distribuirse
entre todos entre todas las partes interesadas, en un formato claro y comprensible y en
idioma local. Cuando sea posible, la retroalimentación que se reciba de los actores deberá
incorporarse a los documentos finales.
55
Puntos que se deben recordar:
El mapa del proceso “tal como está” muestra lo que realmente está sucediendo; es decir, el
“verdadero proceso” que se está produciendo. Cuando se ha rediseñado un proceso, el
nuevo mapa del mismo muestra lo que deberá estar sucediendo en el futuro.
Estudio de caso: Desarrollo de un mapa organizativo del sector algodonero en Chad
El AISP no analizó los impactos distributivos de la reforma propuesta a las políticas para
privatizar y liberalizar el sector algodonero en Chad. El objetivo del desarrollo del mapa
organizativo fue obtener una visión general del marco institucional formal e informal y de las
prácticas organizativas dentro de las que se llevará a cabo la reforma del sector algodonero,
e identificar los obstáculos para la reducción de la pobreza.
El análisis se basó en dos instrumentos organizativos que, aunque distintos, son
complementarios: un mapa estático y un mapa del proceso. Los datos utilizados para el
análisis se recopilaron a través de un proceso iterativo de entrevistas semiestructuradas y
abiertas con los informantes claves y discusiones con grupos focales. Los manuales
organizativos y los organigramas ya existentes también constituyeron fuentes primarias de
la investigación.
El mapa estático se utilizó para ilustrar la situación en que se enmarca este caso y sus
principales protagonistas. Este mapa consistió en un organigrama que proyectó los niveles
formales/informales, designación, asignación, distribución, transferencia e información para
la toma de decisiones. Se analizaron cuatro organizaciones mediante la elaboración de un
mapa estático para cada una de las mismas: (i) Coton Tchad, que es la empresa paraestatal
encargada de la producción y la comercialización del algodón en el país; (ii) una
organización de agricultores; (iii) instituciones del sector público; y (iv) transportistas. Una
vez que se trazaron los cuatro mapas estáticos, se interrelacionaron con el propósito de
obtener puntos formales de intersección de los recursos principales (decisiones, dinero e
información) dentro y entre las diferentes organizaciones: dónde se toman las decisiones en
torno a temas de interés mutuo, hacia adonde se transfieren los pagos y en dónde se
comparte información fundamental. Naturalmente, este ejercicio condujo a la siguiente
herramienta analítica: la elaboración de un mapa del proceso.
El mapa del proceso identificó las reglas formales e informales del juego. En el mapa se
relacionaron los recursos (por ejemplo, dinero, algodón, insumos e información) con las
actividades (tareas explícitas e implícitas). El propósito del mapa fue lograr que los procesos
de toma de decisiones, los recursos, los movimientos y las actividades fueran más
explícitos, al igual que identificar los atascos (“cuellos de botella”) o limitaciones y las
oportunidades para el cambio. Al utilizar el mapa estático como punto de partida, el mapa
del proceso trazó los movimientos principales de información, dinero, algodón, insumos y
decisiones dentro de cada organización y entre las mismas. El análisis se centró en la
interrelación entre Coton Tchad, las organizaciones de agricultores, los transportistas y las
instituciones públicas relacionadas con el sector algodonero. Un objetivo final muy
importante del mapa del proceso consiste en la identificación de medios, incentivos y
mecanismos para modificar los obstáculos existentes y transformar los atascos en
oportunidades para el cambio.
A través del mapa de los movimientos de los recursos más importantes (información,
insumos, dinero y algodón) para la producción del algodón, el mapa organizativo permitió
identificar los principales obstáculos al desarrollo, tales como la falta de mercados privados
para los recursos y los insumos de producción del algodón, la falta de transporte y de
infraestructuras de mercado y comunicación, las propias ineficiencias organizativas, las
56
cuales se propagaron por toda la estructura vertical de la industria y el limitado poder de
negociación de las organizaciones de agricultores y sus representantes.
57
Análisis de las partes interesadas a nivel meso
Mientras el análisis de las partes interesadas a nivel macro (que se explicó con anterioridad)
se centra en los actores más importantes; es decir, los que tienen mayor capacidad de
influir en los resultados de una intervención, el análisis de las partes interesadas a nivel
meso examina además a los actores secundarios; es decir, todos los demás individuos o
grupos con algún interés o que jueguen un papel intermedio en la actividad bajo estudio. A
este nivel de implementación de las políticas, el análisis de las partes interesadas
contribuye a adquirir un mejor entendimiento sobre la importancia e influencia relativa de los
diferentes grupos de interés y actores, al igual que del papel que cada uno podría
desempeñar en el proceso de implementación. Se describen tres herramientas para el
análisis de las partes interesadas a nivel meso: matrices para el análisis de las partes
interesadas, el levantamiento de mapas micropolíticos y el análisis del campo de fuerzas.
58
Análisis institucional a nivel meso
Se pueden definir las instituciones como una serie de reglas que rigen el comportamiento
individual y colectivo. Las instituciones pueden ser formales — sistemas jurídicos, derechos
de propiedad, mecanismos de aplicación—, o informales, relacionadas con las prácticas
culturales y las normas sociales. Las instituciones funcionan e influyen en el
comportamiento en diferentes esferas de la vida cotidiana: el ámbito estatal (que rige la
justicia, los procesos políticos y la prestación de servicios), el ámbito del mercado (el
crédito, la mano de obra y los bienes) y el ámbito social (el comportamiento familiar y
comunitario predominante). En la implementación de las políticas a nivel meso, las
instituciones se interponen y distorsionan los impactos previstos de la reforma a las políticas
en la pobreza y en el ámbito social. El propósito del análisis institucional a nivel meso es
comprender estas “reglas del juego” que median en la implementación de las reformas a las
políticas. En este sentido, e levantamiento de mapas organizativos abarca tres pasos
analíticos que pueden utilizarse de forma independiente o en secuencia para analizar el
contexto institucional de la reforma de las políticas: un mapa estático (institucional), el trazado
del proceso y el levantamiento de un mapa del proceso.
59
Comprendiendo el impacto de las reformas a las políticas
En esta sección se introducen diversos marcos y herramientas para examinar el impacto
real o probable de la reforma a las políticas a niveles meso y micro. Se ha descrito el nivel
micro como una “caja negra” caracterizada por complejos procesos de pobreza que a
menudo no son cuantificables. El análisis social a niveles meso y micro va más allá de la
perspectiva, muchas veces mecánica, de los medios de transmisión que miden: (i) el
cambio en los incentivos del mercado ante las respuestas de los productores; y, (ii) el
aumento en los ingresos de los productores debido al mejoramiento general del consumo y
otras dimensiones del bienestar. Los marcos y las herramientas que aquí se presentan
permiten distinguir entre los ganadores y perdedores, al igual que aplicar teorías sobre la
forma en que los cambios en las políticas probablemente incidan en las dinámicas de la
pobreza en el ámbito local.
60
Marcos analíticos y sus aplicaciones
Actualmente, los marcos analíticos sociales se emplean ampliamente para intentar
comprender y explicar los resultados e impactos en la pobreza. Tal como se discutió en el
Volumen 1, los marcos que incluyen un análisis de la vulnerabilidad, un análisis de las
estrategias sostenibles de subsistencia, un análisis de género y un análisis de los factores
que conducen al empoderamiento son “lentes” analíticos útiles y complementarios para
evaluar la forma en que los cambios en las políticas posiblemente incidan en las opciones y
las estrategias abiertas a los individuos y a los grupos en diferentes contextos.
En esta sección se describen una serie de aplicaciones de los marcos analíticos sociales.
La Evaluación de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia es una herramienta
para incluir los puntos de vista de los habitantes locales en el análisis del riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias de subsistencia, al igual que en la formulación de
intervenciones para mejorar la calidad, diversidad y sostenibilidad de esas estrategias. De
forma similar, un Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia es una
metodología de investigación que se aplica al marco de las estrategias sostenibles de
subsistencia para comprender las dinámicas de la pobreza y de estas estrategias mediante
la utilización de entrevistas y una variedad de herramientas participativas. El Marco del
Análisis de Género, por su parte, examina los roles y las responsabilidades de género, la
división del trabajo, con base también en el género, y las dimensiones de género en el
acceso a los bienes y el control de los recursos y la toma de decisiones.
61
Nombre de la Herramienta: Evaluación de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Evaluación de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia
La EDES (o DVLA por sus siglas en inglés) es una herramienta utilizada para
¿Qué es?
incluir los puntos de vista de los habitantes locales en el análisis del riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias relacionadas con los medios de subsistencia, al
igual que en la formulación de intervenciones para mejorar la calidad, diversidad
y sostenibilidad de tales estrategias.
Puede utilizarse para vincular el análisis de la dinámica de la pobreza con el
¿Para qué puede
diseño de políticas que establecen estrategias sostenibles de subsistencia.
utilizarse?
La EDES puede:
¿Qué le indica?
• Desarrollar vínculos entre la diversidad social en un contexto específico y las
respuestas ante el riesgo y la vulnerabilidad;
• Identificar los nexos sociales/ institucionales, tanto actuales como probables;
• Contribuir al desarrollo de procesos de planificación basados en la demanda
en entornos complejos, diversos y propensos al riesgo; e,
• Identificar prioridades para la diversificación de los medios de subsistencia y
las intervenciones para el desarrollo.
Herramientas participativas.
Herramientas
complementarias
Elementos
La EDES abarca los siguientes elementos principales:
• Emplea conceptos del riesgo y la vulnerabilidad relacionados con los medios
principales
de subsistencia;
• Centra su atención en la vulnerabilidad y la gente vulnerable;
• Identifica las estrategias de los diferentes grupos sociales;
• Evalúa aquellas acciones que podrían evitar que la gente enfrente la
vulnerabilidad a través de la prevención y la mitigación;
• Promueve la ampliación de las relaciones institucionales para incluir los
acuerdos formales e informales para la gestión del riesgo; y,
• Hace énfasis en la participación y el desarrollo de capacidades.
Tiempo
Entre dos y tres meses.
Requisitos
Destrezas
Una comprensión a fondo de los conceptos de
vulnerabilidad, gestión del riesgo social y estrategias
sostenibles de subsistencia, combinada con la
experiencia en el uso de herramientas participativas y
cualitativas de investigación, al igual que una
comprensión de los principios de la investigación
participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Entre $50.000 y $100.000, dependiendo de la magnitud
del estudio.
El enfoque de la EDES puede sacrificar la representatividad mediante su énfasis
Limitaciones
en el proceso y la comprensión de cada contexto.
Brocklesby M A and Action Aid Bangladesh, 2002. Diversity and Livelihoods
Referencias y
Assessment: Fieldwork Guide, London, DFID.
aplicaciones
62
Nombre de la Herramienta: Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia (SRL)
Este estudio (SRL por sus siglas en inglés) es una metodología de investigación
¿Qué es?
que se aplica al marco de las estrategias sostenibles de subsistencia para
comprender las dinámicas de la pobreza mediante la utilización de entrevistas y
una variedad de herramientas participativas.
Puede utilizarse para establecer vínculos entre el análisis de las dinámicas de la
¿Para qué puede
pobreza y el diseño de políticas que producen estrategias sostenibles de
utilizarse?
subsistencia.
Puede explicar los vínculos entre el cambio en las políticas a nivel macro y el
¿Qué le indica?
cambio en las estrategias de subsistencia de diferentes grupos a nivel micro. La
metodología se puede utilizar con posterioridad para desarrollar aún más las
estrategias de reducción de la pobreza que complementen las estrategias de
subsistencia ya existentes en diferentes contextos.
Entrevistas; herramientas participativas.
Herramientas
complementarias
Elementos principales El SRL abarca los siguientes elementos principales:
•
Centra su atención en la gente: comprende las estrategias de subsistencia en
un contexto determinado.
•
Se fundamenta en aspectos positivos: es decir, el fortalecimiento de las
estrategias existentes.
•
Presenta múltiples niveles: aplica un método de “transecto vertical” para
establecer vínculos entre los niveles macro y micro.
•
Es holístico: toma en cuenta la importancia de los enfoques multisectoriales.
•
Examina las alianzas entre los sectores público y privado.
•
Examina la sostenibilidad, tanto económica, institucional y social como
ambiental.
•
Es dinámico: brinda respuestas flexibles ante las estrategias de subsistencia
en constante evolución y cambio.
Tiempo
Entre dos y tres meses.
Requisitos
Destrezas
Un profundo conocimiento sobre el marco analítico de las,
estrategias sostenibles de subsistencia, experiencia en la
utilización de herramientas participativas y de investigación
cualitativa, y una comprensión de los principios de la
investigación participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Entre $50.000 y $100.000, dependiendo de la magnitud del
estudio
El enfoque del SRL puede sacrificar la representatividad debido al énfasis que le
Limitaciones
da al proceso basado en estudios de caso y la comprensión del contexto.
Khanya, 2000. Guidelines for Undertaking a Regional/National Sustainable Rural
Referencias y
Livelihood Study, Bloemfontein, Khanya, May. www.khanya-mrc.co.za
aplicaciones
63
Marcos para el análisis de género
El género es una variable esencial para comprender los impactos diferenciales de las
reformas a las políticas y, por lo tanto, deberá integrarse plenamente al marco conceptual
del AISP. La desigualdad de género sigue prevaleciendo y representa un obstáculo para el
crecimiento y para la reducción de la pobreza. En una diversidad de contextos, los niveles
de los bienes y los derechos difieren considerablemente entre los hombres y las mujeres.
Aún cuando las mismas gocen del acceso a los activos, es menos probable que ejerzan
control alguno en las decisiones que se adopten sobre su utilización. Las tres herramientas
incluidas en esta sección están diseñadas primordialmente para fines de planificación, pero
también ofrecen una serie adicional de herramientas conceptuales para la generación de
datos empíricos y el análisis de los impactos diferenciales, reales o probables, de las
reformas a las políticas en los hombres y las mujeres. Las herramientas se centran
especialmente en el acceso a los recursos y el nivel de control que ejercen en los mismos, el
volumen de trabajo y las reglas sociales más generales que rigen los papeles y las
relaciones de género.
64
Nombre de la Herramienta: Marco de Moser para el Análisis de Género y para la
Auditoría de Género
Nombre de la Herramienta: Marco de Moser para el Análisis de Género y Metodología
Participativa para la Auditoría de Género
Es una metodología de planificación dirigida a la emancipación de la mujer con
¿Qué es?
respecto a su situación de subordinación, al igual que a sus logros en términos de
equidad, igualdad y empoderamiento.
•
Para la planificación a todo nivel (por ejemplo, proyectos, política, comunidad
¿Para qué puede
y ámbito regional).
utilizarse?
•
Para examinar los supuestos sobre diversas políticas.
•
La división del trabajo dentro del hogar y la comunidad.
¿Qué le indica?
•
Necesidades relacionadas con la subordinación de la mujer con respecto al
hombre.
•
Diferencias de género en el acceso a los recursos y la toma de decisiones, al
igual que del control de los mismos.
•
El grado al que las políticas, programas y proyectos abordan las necesidades
prácticas y estratégicas de género.
Herramientas
Calendario de 24 horas; mapa de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
sociales; metodología para clasificar la riqueza; matriz de las estrategias de
complementarias
subsistencia; auditorías participativas de género (refiérase a los siguientes
párrafos).
•
Establece una “planificación de género” como un tipo de planificación que
Elementos
tiene una validez por sí misma.
principales
•
Incorpora tres conceptos: el triple papel de la mujer, las necesidades
prácticas y estratégicas y las diversas categorías de enfoques en torno a las
políticas.
•
Cuestiona el supuesto de que la planificación es una tarea técnica — la
planificación de género es tanto técnica como política—; incluye el supuesto
de que habrá conflicto en el proceso, abarca procesos de transformación y
caracteriza la planificación como un debate.
Datos/información
Esta herramienta genera datos, por lo que el único
Requisitos
requisito es que estos datos identifiquen un marco de
muestreo.
Tiempo
Si se integra a una investigación participativa en marcha,
esta herramienta puede aplicarse en una sola semana. En
aquellos casos en que no se haya planificado ningún
trabajo cualitativo de importancia, la conducción de un
ejercicio minucioso abarcaría un período de entre dos y
tres semanas de investigaciones.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que una comprensión a fondo de los
roles y las relaciones de género en un contexto específico.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del análisis de género podría llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado ningún
trabajo cualitativo, los costos pueden ascender hasta
$25.000.
•
La idea de “roles de género” puede ocultar la noción de las relaciones de
Limitaciones
género (es decir, las relaciones entre los hombres y las mujeres).
•
Se pueden pasar por alto otras formas de inequidad (por ejemplo, raza, clase,
grupo étnico, etc.).
•
Un lenguaje de “necesidades” podría originar una planificación vertical y
hacer que los analistas locales se perciban como beneficiarios pasivos.
•
Puede presentar una descripción o imagen estática, lo que minimiza el
dinamismo de las relaciones internas del hogar (por lo tanto, su utilización
requiere de un analista experimentado).
- Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-Household Disadvantages Framework: A
Referencias y
65
aplicaciones
Framework for the Analysis of Intra-Household Difference and Inequality. CPRC
Working Paper No.32.
- International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender
Analysis and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender Analysis
Frameworks. Oxfam, Oxford.
- Moser, C. (2005) An Introduction to Gender Audit Methodology: Its Design and
Implementation in DFID Malawi. ODI, London, UK.
El Marco de Moser: Procedimientos y ejemplos
Posible enfoque
Paso 1: Selección de los analistas locales
El procedimiento de muestreo utilizado para seleccionar a los analistas locales deberá
reflejar las necesidades de la investigación.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando entreviste a los habitantes locales para recopilar información, el investigador deberá
comenzar por presentarse y explicar clara y detenidamente los objetivos de la investigación
y de la herramienta que se está utilizando. Verifique que el analista local haya comprendido
lo que se va a discutir y que se sienta cómodo al hacerlo.
Paso 3: Utilización del Marco de Moser
El marco consiste en seis herramientas:
Herramienta 1 – Identificación de los roles de género/ triple papel
Mediante la utilización de tres categorías de actividades reproductivas, productivas y de
gestión comunitaria, elabore un mapa de la división del trabajo según el género,
preguntando “¿quién hace qué? con respecto a las actividades de cada categoría. La
utilización de estas tres categorías contribuye a destacar la labor de gestión comunitaria que
a menudo podría ignorarse o pasarse por alto en un análisis económico. Utilice una matriz
(Cuadro 1) similar al Perfil de la Actividad en el Marco Analítico de Harvard, pero asegúrese
que se hayan incluido las tres categorías del trabajo productivo, reproductivo y comunitario.
Cuadro 1. Ejemplo del perfil de una actividad para el Marco de Moser
Actividades
PERFIL DE LA ACTIVIDAD
Mujeres
Hombres
Niñas
Niños
Productivas
Agricultura
- actividad 1
- actividad 2, etc…
Generación de ingresos
Empleo
Otras
Reproductivas
Relacionadas con el agua
Relacionadas con el combustible
Preparación de alimentos
Cuidado de los niños
Relacionadas con la salud
Limpieza y reparaciones
Relacionadas con el mercado
66
Otras
Participación
comunitaria
Asistencia a reuniones
Actividades religiosas
Recreación
Actividades comunitarias
Otras
Adaptado de: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
Herramienta 2 – Análisis de las necesidades de género
Mediante la aplicación de la idea de que las mujeres tienen diferentes necesidades que los
hombres debido a su triple papel y a su posición de subordinación en muchas sociedades,
evalúe las necesidades de los hombres y de las mujeres, utilizando las categorías de
necesidades prácticas y estratégicas de género.
Las necesidades prácticas de género son aquellas que, si se satisfacen, le ayudan a la
mujer con sus actividades actuales. Estas son una respuesta a las necesidades inmediatas
que se perciben dentro de un contexto determinado y, por lo general, son de naturaleza
práctica (por ejemplo, el abastecimiento de agua, un tipo específico de capacitación u
oportunidades de generación de ingresos para mantener el hogar). Sin embargo, la
satisfacción de estas necesidades no cuestiona las divisiones existentes del trabajo, según
el género, ni la posición subordinada de la mujer.
Las necesidades estratégicas de género, por su parte, existen debido precisamente a la
posición social de subordinación de la mujer. Si se satisfacen, estas necesidades permitirían
transformar los desequilibrios de poder existentes entre hombres y mujeres. Las
necesidades estratégicas de género son específicas según el contexto, pero podrían incluir
temas tales como los derechos jurídicos, la educación, la igualdad salarial y la violencia
doméstica. Una matriz simple, tal como la que se presenta a continuación (Cuadro 2) podría
utilizarse para proyectar y registrar las necesidades prácticas y estratégicas.
Cuadro 2. Ejemplo de una matriz para evaluar las necesidades de género
Evaluación de las Necesidades de Género
Necesidades Prácticas de Género de la Mujer
•
•
•
Acceso a semilleros
Leña
Necesidades relacionadas con la reforestación y
las actividades forestales
•
Mejores hornos
•
Comercialización de productos de mimbre
•
Capacitación específica
•
Trabajo remunerado
Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
Necesidades Estratégicas de Género de la Mujer
•
•
•
•
Organización colectiva
Derecho a expresarse
Destrezas de líder y puestos de liderazgo en el
proyecto o la comunidad
Educación
Herramienta 3 – Control desagregado de los recursos y la toma de decisiones en el hogar
Examine las diferencias existentes en el acceso de los recursos y su control, al preguntar
“¿quién controla qué?”, “¿quién decide qué?” y “¿cómo?” Examine los vínculos entre la
asignación de recursos en el hogar y los procesos para llegar a un acuerdo. Podría
utilizarse una matriz para registrar los datos de forma similar al Perfil de Acceso y Control
que se utiliza en la herramienta analítica de Harvard (Cuadro 3).
67
Cuadro 3. Ejemplo de una matriz para el análisis del control de los recursos y la toma
de decisiones
PERFIL DE ACCESO Y CONTROL
Acceso
Mujeres
Hombres
Mujeres
Control
Hombres
Recursos
Tierra
Equipo
Mano de obra
Efectivo
Educación/capacitación
Otros
Beneficios
Ingreso externo
Posesión de bienes
Necesidades básicas (alimentos,
ropa, vivienda)
Educación
Poder político/prestigio
Otros
Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
Herramienta 4 – Plan para equilibrar el triple papel
Examine la forma en que una política, programa o proyecto incidirá en alguno de los
papeles que desempeñan las mujeres. Asegúrese que toda la labor y las responsabilidades
de las mujeres se hayan tomado en consideración. Si se fija la atención en solo uno de
estos roles, se establecerán supuestos poco realistas sobre los otros roles. Pregunte cómo
podría aumentar la cantidad de trabajo en cualquiera de estos tres papeles. ¿Resultarán
afectados los otros papeles de la mujer debido a los cambios en la cantidad de trabajo en
uno de los mismos? ¿Cómo equilibrará la mujer sus diferentes papeles si se implementa
una política, programa o proyecto? ¿Cómo los cambios en las políticas de un sector afectan
los papeles de la mujer en otros sectores?
Herramienta 5 – Evaluación de los propósitos de la intervención
Esta herramienta se utiliza para observar la forma en que la planificación de intervenciones
transforma la posición de subordinación de la mujer. Examine el grado al que se satisfacen
las necesidades prácticas y/o estratégicas de género. Piense en el enfoque bajo el que
podrían situarse las intervenciones.
En el marco se identifican los cinco enfoques que han predominado en la planificación del
desarrollo durante las últimas décadas:
•
•
•
•
•
Bienestar (reconoce el papel reproductivo de la mujer y busca satisfacer sus
necesidades prácticas de género a través de donaciones distribuidas verticalmente);
Equidad (enfoque original sobre Mujeres en Desarrollo (MED) —busca lograr la
equidad para las mujeres en el proceso de desarrollo);
Contra la pobreza (segundo enfoque MED —es una versión moderada del enfoque
de equidad);
Eficiencia (tercer enfoque MED —existe una preocupación por asegurarse que el
desarrollo sea más eficiente y efectivo mediante la contribución económica de la
mujer); y,
Empoderamiento (es el enfoque más reciente y busca empoderar a la mujer a través
de una mayor confianza en sí misma).
Los enfoques de las políticas no se excluyen mutuamente y en la práctica podrían coincidir.
68
La herramienta se utiliza principalmente para evaluar qué enfoque se ha utilizado en un
proyecto, programa o política, pero también puede emplearse para evaluar opciones
futuras. Pregunte la forma en que las políticas y los programas abordan los temas de
género. ¿Qué enfoque se está adoptando?
Herramienta 6 – Fomento de la participación de la mujer, las organizaciones con conciencia
de género y los planificadores en el proceso de planificación.
Examine hasta qué grado las mujeres, las organizaciones con conciencia de género y los
individuos están involucrados en el proceso de planificación. El mayor grado posible
garantizará que las necesidades prácticas y estratégicas de género de la mujer se
incorporen al proceso de planificación. Examine cómo las organizaciones y los individuos
con conciencia de género pueden involucrase directamente en todas las etapas, desde el
análisis hasta la implementación.
Paso 4: Fin del proceso
Verifique nuevamente que los analistas locales con quienes haya hablado sepan para qué
se utilizará la información. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y
el potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
El marco está dirigido a que las mujeres logren la igualdad, la equidad y el empoderamiento.
Elementos adicionales: Metodología participativa de Moser para la auditoría de
género
Mientras que el Marco de Moser para el Análisis de Género es primordialmente una
“herramienta de participación” dirigida a establecer la planificación de género como un tipo
de participación por sí misma, una reciente metodología complementaria —denominada
auditoría de género— busca describir los impactos de la plena integración de género con
relación a tres conceptos: evaporación (donde en la práctica, no se cumplen las buenas
intenciones de las políticas); “invisibilización” (donde los procedimientos de seguimiento y
evaluación no documentan lo que realmente está sucediendo en la práctica o ‘en las
bases’); y resistencia (cuando algunos mecanismos evitan de forma efectiva la plena
integración de género con una oposición de tipo político, con base en las relaciones de
género en torno al poder, más que en limitaciones tecnocráticas del proceso).
Cada vez más, se considera que las auditorías participativas de género son tan importantes
como la propia concientización del relevante papel que desempeñan la estructura
organizativa y la cultura en el diseño y la puesta en práctica de políticas, programas y
sensibles a los temas de género. Las auditorías de género hacen énfasis en la importancia
que reviste examinar los sistemas y los procesos dentro de las instituciones con el propósito
de medir el grado al que las mismas cumplen con los valores y los objetivos compartidos de
género con los que se han comprometido. Estas auditorías pueden utilizarse para
recomendar políticas, estrategias y actividades apropiadas para instituciones y
organizaciones (tomando en cuenta las políticas, estrategias, marcos institucionales y
actividades nacionales para la plena integración de género) y recomendar formas prácticas
para incrementar el enfoque de equidad de género en las actuales y futuras políticas de los
programas, planes y actividades con el fin de abordar de forma más eficaz las necesidades
y prioridades estratégicas y prácticas de las mujeres en una situación de desventaja.
69
Una auditoría de género abarca una evaluación externa de los objetivos de desarrollo, junto
con una evaluación organizativa interna. Estos dos elementos combinados ofrecen el
contenido del documento de auditoría que se va a elaborar y su implementación incluye una
serie de técnicas o herramientas metodológicas específicas para ese contexto, por lo que es
útil establecerlo antes de iniciar la auditoría. Aunque no existe una metodología específica
para conducir una auditoría de género y se asume que cada contexto y las necesidades
específicas locales deberán guiar el rumbo a seguir, los siguientes breves lineamientos son
sugerencias sobre la forma en que podría conducirse una auditoría de este tipo.
Tanto el objetivo específico de la política como las estrategias afines para la promoción de
la igualdad de género —bajo los que los temas de género se estén evaluando— deben
clarificarse mediante, por ejemplo, un estudio de los documentos existentes sobre la
política. Como siguiente paso, brinde una definición de trabajo de la estrategia para la plena
integración de género enmarcada en un contexto específico y basada en estas fuentes
documentales. Haga lo anterior para aclarar el documento de la política bajo estudio y
desarrollar una definición de trabajo sobre la plena integración de género. También
identifique indicadores cuantitativos y cualitativos apropiados con los que la plena
integración de género pueda evaluarse.
La revisión de los antecedentes de los temas de género, emprendida por un experto de
género del país en el que se conduce la auditoría, establece una base importante para la
propia auditoría y para contar con una reseña general sobre los temas de género más
relevantes, no solamente con relación a las relaciones de género sino también sobre el
propósito particular de la auditoría.
Con el propósito de establecer su componente principal, durante las diferentes etapas de la
auditoría, se deberá conducir una gran variedad de entrevistas y discusiones con grupos
focales (por ejemplo, para explorar las percepciones en torno a la plena integración de los
temas de género y priorizar los temas de género que se perciben como prioritarios). La
revisión bibliográfica complementa estas entrevistas y las discusiones con los grupos
focales, y puede brindar una fuente detallada de información empírica, al igual que la base
para la triangulación de otras fuentes de datos.
Una revisión cualitativa de los documentos de referencia se complementa mediante una
posterior revisión a fondo, incluyendo las visitas de estudio —las cuales pueden ofrecer un
vistazo a la realidad, intensificar la riqueza de la auditoría y brindar información que señale
las limitaciones de la documentación escrita que se revisó, o bien, si existe alguna
contradicción en la misma. Durante las visitas de estudio, se pueden efectuar consultas con
el personal del proyecto o del programa, al igual que con las partes interesadas más
importantes mediante entrevistas, discusiones con grupos focales y observación
participativa (por ejemplo, en reuniones y actividades comunitarias).
Los análisis de la relación costo-beneficio con enfoque de género son útiles para ofrecer un
“caso desde una perspectiva empresarial” en torno a la igualdad de género (en oposición a
los casos desde la perspectiva del bienestar social o de los derechos humanos), al calcular
cual sería el costo (adicional) de una intervención y cual sería el ahorro. Los ahorros se
pueden comparar posteriormente con los costos para obtener un beneficio neto (o costo
neto).
Esta evaluación operativa externa puede complementarse mediante una autoevaluación
organizativa interna, la cual fijaría su atención en los objetivos de gestión de la integración
de género dentro de una institución. Los cuestionarios de autoevaluación representan el
primero de dos componentes de la autoevaluación interna y abarcan la capacidad técnica
(conocimiento especializado de género, desarrollo de aptitudes y capacidades con respecto
70
a la integración de género en las políticas, programas y proyectos) y la cultura institucional
(toma de decisiones a nivel institucional y las recomendaciones de su personal).
Para analizar los datos obtenidos, la “tarjeta de puntajes para la auditoría de género”
representa una útil herramienta metodológica general para sintetizar brevemente los
hallazgos de la auditoría (refiérase al Cuadro 4). La tarjeta identifica diferentes componentes
y actividades de la estrategia de una institución para la integración de género (primera
columna), identifica detalladamente los componentes y las actividades con relación a la
estrategia (segunda columna) y ofrece una evaluación de su implementación en el contexto
de la auditoría de género (tercera columna).
Los factores metodológicos más importantes en el proceso de conducción de una auditoría
de género incluyen: la clarificación de las definiciones antes de empezar la auditoría, el
desarrollo de un marco conceptual coherente, el establecimiento de una consistencia
interna entre las diferentes herramientas metodológicas y los indicadores correspondientes
para los diferentes niveles y etapas de la auditoría; y el reconocimiento de que el desarrollo
de estas herramientas metodológicas es un proceso iterativo en el que los resultados
inductivos obtenidos en el trabajo de campo son tan importantes como los enfoques e
indicadores previamente definidos.
El Cuadro 4 ofrece una ilustración de una tarjeta de puntajes para una auditoría de género
elaborada durante una auditoría de este tipo que se condujo entre julio y octubre del 2004
para evaluar las políticas, estrategias y actividades de la Oficina del Departamento del
Reino Unido para el Desarrollo Internacional en Malawi (DFIDM) con respecto a la
implementación de la estrategia del DFID para la plena integración de género. La auditoría
de género se contextualizó dentro del entorno político, económico y social de los temas de
género en Malawi. Ello incluyó el Documento sobre Estrategias para la Reducción de la
Pobreza (DERP) del gobierno de este país, su política nacional de género y la estructura
institucional del Ministerio de Género, Bienestar Infantil y Servicios Comunitarios
(MOGCWCS por sus siglas en inglés), que es la dependencia que encabeza estos
esfuerzos. Asimismo, se formularon recomendaciones con la intención de brindar asistencia
al DFIDM en el apoyo ofrecido al gobierno de Malawi y a la sociedad civil para la
consecución de los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) del país.
71
Cuadro 4. Tarjeta de Puntajes para la Auditoría de Género
Estrategia de género del
DFID
Política de doble vía
ya establecida en torno
al género
1. Estrategia para la
plena integración de
género en las políticas
del país
Componente detallado de la plena
integración de género
Evaluación de la implementación en el DFIDM
Estrategia específica de género en el país
El DFIDM se resiste a establecer una estrategia específica de
género; respalda la igualdad y la plena integración de género
dentro de su estrategia para el país
Integración de la igualdad de género en la
estrategia del DFID para el país
2. Estrategias para la
integración de género
en los programas
sectoriales
Integración de género en las Hojas de
Cabecera (Indicadores de Información de
Políticas — PIM por sus siglas en inglés)
Se integra la igualdad de género a la política del DFIDM en el
país. Se integra el análisis de género en el análisis del Plan de
Asistencia al País (PAP) centrando su atención en la reducción
de la pobreza. No obstante la integración de género se evapora
en las acciones afines
Solamente el 23% de los programas del DFIDM cuentan con
indicadores PIM, los cuales han enfrentado una amplia
resistencia o no se han identificado como relevantes (68
programas)
La evaporación empieza a ocurrir cuando el análisis de género
no se integra plenamente en los objetivos específicos de género
(⅓), con una cantidad más limitada de OVIs (especialmente
aquellos con metas cuantitativas)
Todos los programas incluyen un análisis de género. En el 50%
de los mismos el análisis es amplio. Un componente general
sólido de las estrategias para la plena integración de género
Prácticamente, nunca se incluye aún en casos en que se ha
identificado como prioridad dentro de los objetivos
Existe una evidencia ambivalente pero existe una tendencia de
invisibilizarse en los documentos del DFID; es más probable
que se capte en los informes anuales de las ONGs y en las
visitas de estudio
Existen resultados ambivalentes pero no es un prerrequisito en
todos los programas
Se evapora completamente sin mención alguna de la
integración de género en ⅓ de los programas –enfrenta
resistencia o falta de especificidad en los Términos de
Referencia de los OPR. Otros OPR fundamentales para la
integración de género se relacionan más a la invisibilización
en la documentación revisada. A menudo se recomienda como
prioridad para la siguiente etapa
Apoyo técnico para fortalecer las capacidades institucionales y
operativas del gobierno de Malawi para que el Ministerio de
Género, Bienestar Infantil y Servicios Comunitarios
(MOGCWCS) redacte una versión revisada del Programa
Nacional de Género. La situación del ministerio es débil y es
probable que, a consecuencia, se produzca una resistencia en
la implementación del programa. Armonización de los donantes
mediante la Red de Género de las Instituciones Donantes
(DAGG por sus siglas en inglés)
Componentes ‘adicionales’ específicos en algunos programas
sectoriales, especialmente en aquellos con enfoques de
derechos humanos que implementan las ONGs.
Se integra dentro del apoyo general a la sociedad civil y
también en la división de responsabilidades dentro de la DAGG
a) Evaluación de todo el
programa mediante los
indicadores PIM
b) Todos los otros
componentes de la
integración de género en
10 programas escogidos
Objetivos específicos de género e
Indicadores Verificables Objetivamente
(OVIs por sus siglas en inglés)
Análisis de Género (AG):datos
desagregados según el sexo
Análisis de presupuestos susceptibles al
género
Componentes de género identificados en
la implementación
Capacitación en integración de género
Integración de género en la Revisión de
los Resultados del Proceso (OPR por su
siglas en inglés) (sistemas efectivos de
seguimiento y evaluación)
3. Actividades
específicas dirigidas
al empoderamiento
de la mujer
Fortalecimiento de la igualdad de género
dentro de los gobiernos, las instituciones
donantes y el sector privado
Apoyo a la participación de la mujer en la
toma de decisiones/empoderamiento
4. Responsabilidad
institucional interna
y desarrollo de
capacidades y
recursos
presupuestarios
relacionados con la
misma
Fortalecimiento de las organizaciones de
mujeres y ONGs mediante el desarrollo de
sus capacidades
Trabajo con los hombres en torno a la
igualdad de género
Responsabilidades compartidas entre el
personal y los especialistas de género
Capacidad interna del personal para
implementar la integración de género
Manuales, conjuntos de herramientas
Fortalecimiento de la capacidad interna
Capacitación de género para las
contrapartes
Asignación de recursos financiaros dentro
del personal para la integración de género
Componentes ‘adicionales’ específicos en algunos programas
sectoriales, especialmente aquellos que abordan el VIH/SIDA
No hay especialistas de género, aunque los asesores de
desarrollo social asumen las responsabilidades primordiales.
Los asesores experimentados incluyen con éxito la integración
de género en su programación
Menos de ⅓ tienen vastos conocimientos técnicos sobre la
plena integración de género: menos de 1 en 5 saben que el
DFID tiene una estrategia para la integración de género
Están disponibles mediante el DFID en Londres, pero
prácticamente nadie los ha consultado
No existe ningún proceso continuo de desarrollo de las
capacidades para la integración de género en Malawi, pero sí
existe una gran demanda
Ninguna
Ninguna
Fuente: Moser, 2005
72
Nombre de la Herramienta: Marco Analítico de Harvard
Nombre de la Herramienta: Marco Analítico de Harvard
Es un método simple y práctico para elaborar un mapa de las labores y los recursos
¿Qué es?
de los hombres y las mujeres en la comunidad y destacar las principales diferencias
existentes.
• Para recopilar y analizar datos en el ámbito comunitario y del hogar.
¿Para qué puede
• Para recopilar datos de referencia.
utilizarse?
• Como herramienta de planificación e implementación de proyectos y programas
(es menos adecuada para la planificación de políticas).
• Para emplearse en la etapa de identificación de problemas dentro de un proceso
de planificación, antes de diseñar una intervención.
• Para evaluar los impactos que un proyecto/programa puede producir (es decir,
en la etapa de evaluación inicial antes de la planificación).
• Las diferencias de género en las actividades (quién hace qué y en qué
¿Qué le indica?
momento).
• Las diferencias de género tanto en términos de acceso a los recursos y sus
beneficios como de su control (qué recursos utiliza la gente para llevar a cabo las
actividades).
• Los factores que influyen en las diferencias de género dentro de las distintas
actividades, al igual que en el acceso a los recursos y los beneficios y el control
de los mismos (limitaciones y oportunidades externas).
• Los diferentes efectos del cambio (por ejemplo un proyecto o una intervención)
en los hombres y las mujeres.
Calendario de 24 horas; metodología para clasificar la riqueza; levantamiento de
Herramientas
complementarias mapas de recursos comunitarios; matriz de las estrategias de subsistencia.
Cuatro herramientas para la recopilación de datos en los ámbitos comunitario y del
Elementos
hogar: perfil de la actividad, perfil de acceso y control, análisis de los factores
principales
influyentes y análisis del ciclo del proyecto.
Es esencialmente una herramienta documental o bibliográfica pero también permite el
análisis a conducirse en otras partes. Es flexible y puede utilizarse en combinación
con otros tipos de análisis.
Datos/información
Esta herramienta genera datos, por lo que el único requisito es
Requisitos
que con estos datos se identifique un marco de muestreo.
Tiempo
Si se integra a una investigación participativa en marcha, esta
herramienta puede aplicarse en una sola semana. En aquellos
casos en que no se haya planificado ningún trabajo cualitativo
de importancia, la conducción de un ejercicio minucioso
abarcaría un período de entre dos y tres semanas de
investigaciones.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que con una comprensión a fondo de
los roles y las relaciones de género en un contexto
determinado.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del análisis de género podría llegar a ser tan bajo
como $10.000. Cuando no se planifica ningún trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000.
•
Este marco —desarrollado debido a un interés contemporáneo en la “eficiencia” a
Limitaciones
mediados de los 80— adopta una perspectiva económica para abordar las
necesidades de género y le da menor énfasis a una perspectiva de “equidad” o
las relaciones de poder y los procesos de toma de decisiones.
•
Puede simplificar en exceso y hasta ignorar las relaciones de poder, la
complejidad social y otras desigualdades.
•
No abordar los cambios que se producen en el transcurso del tiempo, por lo que
un analista experimentado deberá llevar esto a cabo.
- Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-household Disadvantages Framework: A
Referencias y
Framework for the Analysis of Intra-household Difference and Inequality. CPRC
aplicaciones
73
Working Paper No.32.
- International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender
Analysis and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender-Analysis
Frameworks. Oxfam, Oxford.
- TDG (1997) Gender in Energy: Training Pack. Technology and Development Group,
University of Twente, Netherlands. Disponible en:
http://www.energia.org/pubs/papers/tdg_g_e_manual.htm
Marco Analítico de Harvard: Procedimientos y ejemplos
Posible enfoque
Paso 1: Selección de los analistas locales
El marco está diseñado para la recopilación de datos en los ámbitos comunitario y del
hogar. El procedimiento de muestreo utilizado para seleccionar a los analistas locales
deberá reflejar las necesidades de la investigación.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
El facilitador deberá comenzar presentándose y explicando clara y detenidamente los
objetivos de la investigación y de la herramienta que se está utilizando. Verifique que el
analista local haya comprendido lo que se va a discutir y se sienta cómodo al hacerlo.
Paso 3: Utilización de las herramientas del Marco Analítico de Harvard
El marco consiste en cuatro herramientas para la recopilación de datos en los ámbitos
comunitario y del hogar. Las mismas son:
Herramienta 1 – Perfil de la Actividad
Examine todas las actividades productivas y reproductivas que se llevan a cabo en la
comunidad o en el hogar e identifique quién las hace: hombres, mujeres, niños o niñas. El
nivel de detalle a incluirse dependerá de las necesidades de la investigación. Anote el
tiempo que se utilice en cada una de las actividades, dónde se llevaron a cabo y cualquier
otra información que se considere relevante. Si le es útil, la herramienta podrá dividirse
posteriormente en subdivisiones según la edad.
Actividades
PERFIL DE LA ACTIVIDAD
Mujeres
Hombres
Niñas
Niños
Productivas
Agricultura
- actividad 1
- actividad 2, etc…
Generación de ingresos
Empleo
Otras
Reproductivas
Relacionadas con el agua
Relacionadas con el combustible
Preparación de alimentos
Cuidado de los niños
Relacionadas con la salud
Limpieza y reparaciones
Relacionadas con el mercado
Otras
Fuente: Adaptado de: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
74
Para abordar la debilidad que se originaría si no se examinaran aspectos tales como quién
participa y quién lleva a cabo las actividades comunitarias (además de las productivas y las
reproductivas), se puede adaptar la herramienta para que también incluya una tercera
columna sobre la participación comunitaria (por ejemplo, asistencia a reuniones, actividades
religiosas, recreación, actividades comunitarias, etc.). Esta nueva fila se puede añadir al
final de la matriz que se mostró anteriormente.
Participación
comunitaria
Asistencia a reuniones
Actividades religiosas
Recreación
Actividades comunitarias
Otras
Herramienta 2 – Perfil de Acceso y Control
Identifique los recursos utilizados para llevar a cabo las actividades enumeradas en el Perfil
de la Actividad. Examine quién tiene acceso a los recursos y quién controla los beneficios
que se originan del uso de los mismos.
PERFIL DE ACCESO Y CONTROL
Acceso
Control
Mujeres
Hombres
Mujeres
Hombres
Recursos
Tierra
Equipo
Mano de obra
Efectivo
Educación/capacitación
Otros
Beneficios
Ingreso externo
Posesión de bienes
Necesidades básicas
(alimentos, ropa, vivienda)
Educación
Poder político/prestigio
Otros
Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
Herramienta 3 – Herramienta de los Factores Influyentes
Trace los factores o determinantes, tanto pasados como presentes, que están detrás de los
patrones de las actividades, el acceso y el control identificados mediante las primeras dos
herramientas, o los aspectos que influyen en los mismos. Se deberán examinar diversas
áreas interrelacionadas en las que se podrían encontrar varios factores influyentes. Estas
áreas incluyen:
•
•
•
•
•
•
•
Normas comunitarias y jerarquías sociales (por ejemplo, normas familiares/
comunitarias, prácticas culturales y creencias religiosas);
Condiciones demográficas;
Estructuras institucionales y burocracia;
Situación económica general (por ejemplo, niveles de pobreza, patrones de
distribución del ingreso, términos internacionales de intercambio e infraestructura);
Actividades políticas internas y externas;
Parámetros jurídicos;
Educación y capacitación; y
75
•
Actitud de la comunidad hacia los trabajadores en el campo del desarrollo.
Examine el tipo de impacto que estos factores podrían generar en la distribución de las
actividades y en el acceso y control, al igual que las oportunidades que podrían ofrecer y las
limitaciones que podrían presentar. A pesar de que esto no se tiene que presentar en forma
de una matriz, podría ser conveniente hacerlo.
Factor influyente
FACTORES INFLUYENTES
Impacto
Limitaciones
Oportunidades
Normas comunitarias y jerarquía social
Factores demográficos
Factores institucionales
Factores económicos
Factores políticos
Parámetros jurídicos
Capacitación
Actitud de la comunidad hacia los trabajadores del desarrollo
Otros
Fuente: Adaptado de March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)
Herramienta 4 – Lista de Verificación para el Análisis del Ciclo del Proyecto
Esta es una serie de preguntas claves diseñadas para ayudar a examinar la propuesta del
proyecto o la intervención desde una perspectiva de género en cuatro etapas del ciclo del
proyecto.
Paso 4: Fin del proceso
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, las desventajas y el potencial analítico de
la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Paso 5: Análisis utilizando las herramientas del Marco Analítico de Harvard
El análisis de la información incluida en las herramientas deberá iniciar con la identificación
de las actividades que se llevan a cabo y qué grupo de género las realiza. Sin embargo,
podría ser importante profundizar aún más en el análisis, por ejemplo, de cuáles son las
mujeres o los hombres que realizan una tarea, en qué momento y por cuánto tiempo.
Los datos provenientes del Perfil de Acceso y Control muestran quién tiene acceso a los
recursos y los beneficios y quién los controla. Nuevamente, se puede profundizar en el
análisis al examinar cuáles son las mujeres y los hombres que tienen acceso a los mismos y
los controlan, y qué es lo que verdaderamente significa acceso y control para los analistas
locales que ofrecen la información.
El análisis de los factores influyentes deberá identificar las dinámicas circundantes que
afectan las diferencias de género que se identificaron mediante las herramientas de
actividades, acceso y control, conjuntamente con las limitaciones y oportunidades externas
que podrían tener que tomarse en consideración en los procesos de planificación.
Puntos que se deben recordar
Aunque la utilización de estas herramientas es relativamente simple, esto podría exhortar a
la aplicación de un enfoque superficial, “para completar las casillas”, con respecto a la
76
recopilación de datos. Asegúrese que las complejidades de la realidad de la comunidad se
reconozcan y se tomen en consideración.
Si es necesario evitar la aplicación de un enfoque vertical, la herramienta se utilizará mejor
en conjunto con una variedad de herramientas adicionales.
Ejemplo de un estudio de caso: Aplicación del Marco Analítico de Harvard a
proyectos, programas y políticas
El Marco Analítico de Harvard está diseñado como una herramienta de planificación para
aplicarse en la etapa de identificación de problemas dentro de un proceso de planificación,
antes de diseñar las intervenciones. Sin embargo, también puede utilizarse en la etapa de
evaluación para valorar los posibles impactos que un proyecto o programa podrían generar.
Este precisamente podría ser su uso más importante dentro de una evaluación de los
impactos sociales y en la pobreza.
Si el marco se utiliza en la etapa de evaluación, será un método utilizado para verificar la
viabilidad de un proyecto/programa y para asegurarse que las condiciones básicas para el
éxito de la implementación del proyecto/programa estén presentes.
Por ejemplo, si existe una propuesta para que las mujeres utilicen una arboleda para
obtener madera y la misma está situada en un páramo de la aldea, entonces se deberán
examinar una serie de asuntos como, por ejemplo, si las mujeres tendrán el control de esa
parte del páramo, si tendrán tiempo para plantar árboles en esa zona, si tendrán el derecho
de vender el excedente de madera y conservar el efectivo que obtengan, etc. Si la
respuesta a cualquiera de estas interrogantes es negativa, la probabilidad de éxito del
proyecto o programa será menor, a menos que estos factores también se aborden
apropiadamente.
Fuentes:
Module Four – Gender Analytic Tools: Overview. Disponible en:
http://www.energia.org/pubs/papers/g_e_manual/tdg_g_e_mod4.pdf
Gender and Poverty Project. Gender Analysis Tools. Disponible en:
http://www.vibrantcommunities.ca/downloads/gender/Tools.pdf
77
Nombre de la Herramienta: Enfoque de las Relaciones Sociales
Nombre de la Herramienta: Enfoque de las Relaciones Sociales para el Análisis de Género
Es un método para analizar las desigualdades de género con respecto a la distribución de
¿Qué es?
los recursos, las responsabilidades y el poder, al igual que para diseñar políticas y
programas que le permitan a la mujer convertirse en promotora de su propio desarrollo.
• Para llevar a cabo la planificación y el desarrollo de intervenciones que van desde un
¿Para qué puede
proyecto hasta la reforma a una política.
utilizarse?
• Para examinar la forma en que las desigualdades de género se originan y se
reproducen en cada institución.
• Para examinar la forma en que las desigualdades de género (y de otros tipos) son
transversales entre sí mediante la interacción de las diferentes instituciones.
• Las relaciones interpersonales, al igual que las relaciones existentes entre los
¿Qué le indica?
recursos, la gente y las actividades.
• La forma en que estas relaciones se modifican a través de diferentes instituciones
tales como el Estado o el mercado.
• Los cambios que se producen en el transcurso del tiempo.
• Resalta las relaciones de género.
Diagrama de Venn; diagramas de flujo causal.
Herramientas
complementarias
Elementos
• El objetivo del desarrollo es el desarrollo humano.
• La utilización de herramientas simples puede ignorar o simplificar varias relaciones
principales
sociales diferentes.
• Utiliza más conceptos que herramientas.
• Relaciones sociales.
• Instituciones (el Estado, el mercado, la comunidad, la familia/parentesco).
• Un análisis de las causas estructurales.
• El enfoque en las organizaciones significa que cada una de las mismas deberá
realizar un autoanálisis.
• Un análisis holístico de la pobreza al tomar en cuenta las desigualdades
transversales (raza, clase).
Datos/información
Esta herramienta genera datos, por lo que el único requisito es
Requisitos
que con estos datos se identifique un marco de muestreo.
Tiempo
Si se desarrolla como parte de una investigación participativa o
una investigación cualitativa ya planificada, esta herramienta
puede aplicarse en una sola semana. En aquellos casos en que
no se haya planificado ningún trabajo cualitativo de importancia,
la conducción de un ejercicio minucioso abarcaría un período de
entre dos y tres semanas de investigaciones.
Destrezas
Es útil contar con algún tipo de formación sociológica o
antropológica, al igual que una comprensión a fondo de los roles
y las relaciones de género en un contexto determinado.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del análisis de género podría llegar a ser tan bajo
como $10.000. Cuando no se ha planificado ningún trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000
•
La naturaleza holística del enfoque – el análisis puede ser muy complicado.
Limitaciones
•
Se necesita un alto grado de conocimiento del contexto.
•
El género se puede perder en otras categorías del análisis.
•
La atención prestada a las instituciones puede minimizar el papel del accionar
individual.
•
La dificultad de llegar a un acuerdo sobre una definición clara de lo que es una
institución.
•
La naturaleza política del marco podría conducir al surgimiento de dificultades en
algunos contextos.
- Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-household Disadvantages Framework: A
Referencias y
Framework for the Analysis of Intra-household Difference and Inequality. CPRC Working
aplicaciones
Paper No.32.
78
- International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender Analysis
and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender-Analysis Frameworks.
Oxfam, Oxford.
Enfoque de las Relaciones Sociales: Procedimientos y ejemplos
Enfoque
Paso 1: Selección de los analistas locales y los informantes claves
El procedimiento de muestreo utilizado para escoger a los analistas locales o a los
informantes claves deberá reflejar las necesidades de la investigación.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando entreviste a los habitantes locales para recopilar información, el investigador deberá
comenzar por presentarse y explicar clara y detenidamente los objetivos de la investigación
y de la herramienta que se está utilizando. Verifique que el analista local haya comprendido
lo que se va a discutir y se sienta cómodo al hacerlo.
Paso 3: Utilización del enfoque de las relaciones sociales
El marco utiliza más conceptos que herramientas para analizar los temas que se consideran
relevantes. El marco puede utilizarse para examinar una institución de forma individual, para
destacar la forma en que las desigualdades de género se originan y se reproducen en cada
institución, o bien, se puede aplicar más ampliamente para centrar su atención en varias
instituciones enmarcadas en un contexto particular y examinar la forma en que las
desigualdades de género (y de otros tipos) son transversales entre sí mediante la
interacción de las diferentes instituciones. Ello conduce a situaciones de desventaja para
diversas personas. El enfoque abarca cinco conceptos, a saber:
Concepto 1 —El desarrollo como medio para incrementar el bienestar humano
Este concepto considera que el desarrollo es más que el crecimiento económico y una
mayor productividad. También se deben incluir las preocupaciones en torno al bienestar
humano y su supervivencia, seguridad y autonomía. El concepto estudia la forma en que las
intervenciones de desarrollo, a cualquier nivel, contribuyen a lograr estos objetivos más
amplios. Por ejemplo, ¿cómo afectará una política la habilidad de una persona de participar
plenamente en las decisiones que incidirán en sus opciones y oportunidades en la vida?
¿Cómo afectará un programa a todas las actividades que contribuyen al bienestar humano
(por ejemplo, cuidar de otras personas o cuidar del medio ambiente, etc.)? Reflexione
ampliamente en estas actividades e incluya actividades “que no sean de mercado”.
Concepto 2 —Relaciones sociales
Este concepto se refiere a las relaciones estructurales dinámicas que originan y reproducen
diferencias sistemáticas en la posición de distintos grupos. Las relaciones determinan los
papeles, responsabilidades, demandas, derechos y recursos de la gente, al igual que el
nivel de control de sus propias vidas y las de los otros. Las relaciones sociales incluyen las
relaciones de género y de clase, raza, etnicidad, etc. Este enfoque sugiere que las
relaciones sociales desiguales producen relaciones, también desiguales, en torno a los
recursos, las demandas y las responsabilidades, lo cual origina más pobreza. Sin embargo,
muchas personas pueden sobrevivir gracias a sus relaciones sociales (por ejemplo las
redes de familiares y amigos). En este sentido, las relaciones sociales basadas en el
79
clientelismo y en la dependencia podrían permitir que los pobres tengan acceso a los
recursos, pero sólo si intercambian su autonomía por seguridad.
Examine la forma en que una intervención del desarrollo puede contribuir a fortalecer las
relaciones establecidas en torno a la solidaridad y la reciprocidad, al incremento del grado
de autonomía de los pobres y a la reducción de aquellas que ocasionan o mantienen
relaciones de desigualdad.
Concepto 3 —Análisis institucional
Este enfoque reconoce que la desigualdad se reproduce en una gran variedad de
instituciones, desde el nivel macro hasta el micro, y esto no se restringe solamente al
ámbito del hogar. Se utilizan cuatro localizaciones de instituciones claves e
interrelacionadas (el Estado, el mercado, la comunidad y la familia/parentesco), los cuales
producen, refuerzan y reproducen las relaciones sociales y, por lo tanto, las diferencias y las
desigualdades sociales.
Examine la forma en que un cambio en las políticas o en las prácticas dentro de una
institución influirá y originará cambios en las otras. Pregunte cómo interactúan entre sí las
instituciones y cómo cambian en el transcurso del tiempo. ¿Cómo influyen las políticas
estatales en las intervenciones en el ámbito comunitario o del hogar y viceversa? ¿Cómo
influirá una intervención o un cambio en el ámbito comunitario o del hogar? En el enfoque
se identifican cinco dimensiones conexas de las relaciones sociales institucionales. Las
mismas contribuyen al proceso de análisis sobre quién hace qué, quién gana y quién pierde.
•
•
•
•
•
Reglas: éstas podrían ser escritas o no, formales o informales, expresadas a través de
normas, valores, leyes, tradiciones o costumbres. Examine la forma en que las reglas
permiten u obstaculizan lo que se hace, cómo se hace, quién lo hace y quién se
beneficiará. ¿Cómo cambian y cómo pueden cambiarse estas reglas?
Actividades: éstas podrían ser productivas, distributivas o reglamentarias. Examine las
actividades al preguntar quién hace qué, quién obtiene qué y quién puede reclamarlo.
Por ejemplo, ¿existen determinados grupos sociales que llevan a cabo tareas
específicas? ¿Se valoran las diversas actividades (por ejemplo, el cuidado de los niños y
la pesca) de forma diferente? Si es así, ¿por qué? ¿Se les retribuye de forma diferente?
¿Refuerza esto las desigualdades?
Recursos: éstos podrían ser humanos (por ejemplo, mano de obra y educación),
materiales (por ejemplo, tierras y dinero) o intangibles (por ejemplo, redes y buena
voluntad). Examine la forma en que las instituciones movilizan y distribuyen los recursos
y cómo esta distribución coincide con las reglas institucionales.
Gente: las instituciones son selectivas en términos de a quién se le permite hacer algo y
a quién se excluye; a quién se le asignan recursos, tareas y responsabilidades y dónde
se ubica cada quién dentro de la jerarquía. Examine la forma en que los factores
sociales, tales como clase, género, grupo étnico o desigualdades sociales determinan
este tipo de selección. Por ejemplo, pregunte ¿quién ocupa qué puesto? ¿Hasta qué
grado y bajo qué circunstancias se relacionan los diferentes grupos sociales con otros?
Poder: la distribución desigual de los recursos y las responsabilidades, combinada con
las reglas que promueven y legitiman la distribución, garantizan el control y la autoridad
de algunos actores institucionales sobre otros. Examine quién decide qué y los intereses
de quién favorece.
Concepto 4 —Políticas institucionales de género
Las políticas se clasifican según el grado al que reconocen y promueven los temas de
género. Las mismas no se excluyen mutuamente y una podría ser la precursora de otra.
80
Las políticas que no toman en cuenta el género no reconocen ninguna distinción entre los
sexos, tienden a incorporar los prejuicios existentes y a menudo favorecen implícitamente al
hombre. Las políticas que tienen presente los asuntos de género reconocen las diferencias
y los conflictos entre las necesidades, intereses y prioridades de los hombres y las mujeres.
Este tipo de políticas se puede subdividir en políticas neutrales al género (no cambian la
distribución existente de los recursos y responsabilidades y fijan como objetivo las
intervenciones dirigidas a las necesidades prácticas de género, tanto del hombre como de la
mujer), políticas específicas de género (toman en cuenta las diferencias de género para
dirigirse a las necesidades prácticas del hombre y de la mujer dentro de la división de
género en cuanto a los recursos y las responsabilidades) y las políticas redistributivas de
género (buscan transformar las divisiones existentes, establecer relaciones más
equilibradas entre el hombre y la mujer y abordar las necesidades estratégicas y prácticas
de género).
Examine en qué categoría se incluyen las intervenciones del desarrollo. ¿Cómo pueden las
políticas que no toman en cuenta el género convertirse en políticas que sí lo tengan
presente? ¿Qué problemas podrían enfrentarse si se avanza con las políticas redistributivas
de género?
Concepto 5 – Causas inmediatas, subyacentes y estructurales
Examine los factores inmediatos, subyacentes y estructurales que originan los problemas y
sus efectos entre los diferentes actores involucrados, con relación a los cuatro tipos de
instituciones. Esto se puede hacer en forma de una matriz o como un relato.
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS Y LOS EFECTOS
Efectos a largo plazo
Efectos intermedios
Efectos inmediatos
El problema central
Causas inmediatas en el ámbito:
• Del hogar
• De la comunidad
• Del mercado
• Del Estado
Causas intermedias en el ámbito:
• Del hogar
• De la comunidad
• Del mercado
• Del Estado
Causas estructurales en el ámbito:
• Del hogar
• De la comunidad
• Del mercado
• Del Estado
Paso 4: Fin del proceso
Verifique nuevamente que los analistas locales con quienes ha hablado sepan para qué se
utilizará la información. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
El enfoque busca lograr que las políticas y programas se diseñen de forma tal que se le
permita a la mujer ser promotora de su propio desarrollo.
81
Herramientas de Métodos Mixtos y Estudios de Caso
Mientras que los métodos cuantitativos generan datos que se pueden agregar y analizar
para describir y predecir relaciones, la investigación cualitativa puede ayudar a sondear y a
explicar las diferencias contextuales en la calidad de tales relaciones. Si la investigación
cualitativa produce inductivamente relaciones y modalidades interesantes — a menudo
sorprendentes y algunas veces hasta contrarias al razonamiento o la intuición— entonces,
en su momento, la investigación cuantitativa puede plantear la pregunta “¿cuánto”? y
determinar hasta qué punto se puede confiar en estas ‘”hipótesis de trabajo”. Esta relación
iterativa entre la descripción y la explicación es un factor clave para lograr un sólido y eficaz
análisis del impacto. En esta sección se describen las herramientas de métodos mixtos que
existen y que se pueden aplicar de forma efectiva al análisis del impacto social y de la
pobreza. También se resumen varios estudios de caso en torno al AISP, los cuales han
aplicado de forma notable diversos diseños investigativos de métodos mixtos.
82
Nombre de la Herramienta: Enfoque de la Economía del Hogar
Nombre de la Herramienta: Enfoque de la Economía del Hogar (Fondo “Save the Children”)
Es una metodología que se desarrolló inicialmente como un enfoque “a gran escala”
¿Qué es?
para prever, evaluar y observar de cerca la crisis alimentaria/hambruna. No obstante,
se puede utilizar en una variedad más amplia de contextos para generar información
para los procesos de formulación y programación de las políticas. El enfoque se basa
en la utilización de métodos cuantitativos y cualitativos para establecer modelos de
economía rural utilizando información de un año como referencia, cuyas condiciones
se conocen como modalidades “en tiempo real”.
¿Para qué puede • Para ofrecer información y un análisis cuantitativo de los aspectos económicos y
las estrategias de subsistencia de los pobres, con el propósito de generar
utilizarse?
información para los procesos de formulación y programación de políticas en una
amplia variedad de contextos.
•
Para establecer modelos de los efectos que originan los cambios en las políticas o
las intervenciones en los diferentes grupos de la población, en situaciones
crónicas y agudas de inseguridad alimentaria.
•
Para desarrollar argumentos sistemáticos, muy bien informados y cuantificados,
partiendo de un modelo que puede revisarse mediante la interacción con los
diferentes actores en torno a la variedad de resultados o posibles impactos en los
hogares, en el contexto de los cambios, implementación o “choque” o “impacto
inesperado” de una política determinada (por ejemplo, cambios en la producción,
los precios, etc.), dentro de los cuales se manifiestan las incertidumbres y los
supuestos.
•
La forma en que las familias se alimentan, buscan ingresos para satisfacer otras
¿Qué le indica?
necesidades de la vida (por ejemplo, acceso a los servicios básicos) y en qué
gastan sus ingresos en un año promedio.
•
El posible impacto (por ejemplo, en el acceso a los alimentos) de los cambios en
una política, o su implementación (o un “choque” o “impacto inesperado”) en los
hogares de grupos con diferentes niveles de riqueza, al igual que una serie de
deducciones sobre la habilidad de un hogar para compensar cualquier déficit.
•
Las estrategias de los hogares para enfrentar los diversos “choques”, “impactos
inesperados” o cambios.
Herramientas para el Diagnóstico Rural Participativo—PRA por sus siglas en inglés—
Herramientas
complementarias (metodología para clasificar la riqueza, levantamiento de mapas sociales, calendario
estacional y clasificación de matrices); entrevistas con los informantes claves;
discusiones con grupos focales, observación directa.
•
Una descripción cuantitativa de la economía de una población definida, en la que
Elementos
se incluyen los factores que determinan el ingreso actual de los hogares, al igual
principales
que el posible ingreso que obtendrían si las condiciones cambiaran, y la forma en
que varía entre hogar y hogar. Se recopila un conjunto de información
uniformizada mediante la utilización de los denominados métodos rápidos de
trabajo campo, los cuales incluyen deducciones sobre la forma en que
normalmente los hogares obtienen sus alimentos y otro tipo de ingreso, sus
gastos en alimentación y otros artículos no alimenticios y sus ahorros, al igual que
el ganado y otros bienes que poseen, la disponibilidad de alimentos silvestres y el
acceso a los mercados y su utilización.
•
Un sistema para analizar la relación entre los cambios en una política y la
habilidad de los hogares para mantener su consumo de alimentos y de productos
no alimenticios.
•
El enfoque establece modelos en torno a los acontecimientos más probables,
vinculando los cambios de una política con los resultados.
Datos/información
Esta herramienta genera datos, por lo que sólo necesita
Requisitos
información para el marco de muestreo y la selección de
muestras.
Tiempo
Dependiendo del tamaño de la muestra para el trabajo de
campo, se pueden necesitar entre dos y seis meses.
Destrezas
Conocimiento y destrezas para utilizar hojas computarizadas
de cálculo.
Programa de
La elaboración de los modelos de economía del hogar es
cómputo de apoyo
relativamente simple, pero los mismos se desarrollan más
83
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
fácilmente mediante la utilización de hojas de cálculo u otras
simulaciones computarizadas. “RiskMap” es un programa de
cómputo que facilita el análisis de grandes cantidades de datos
y describe las economías alimentarias en una base de datos.
El programa puede utilizarse para prever los efectos de
diversas situaciones (por ejemplo, cambio en los precios o en
el empleo, etc.) en la seguridad alimentaria de los hogares
pobres.
Costo financiero
Si se genera como parte de una fase planificada de una
investigación participativa, el costo adicional será mínimo.
Las economías alimentarias podrían no coincidir con las fronteras o los límites
administrativos y ello podría representar un problema para el establecimiento de la
población de una zona de economía alimentaria (por lo general, las estadísticas de la
población están disponibles por zona administrativa y si una zona de economía
alimentaria atraviesa varios límites administrativos, solo será posible calcular su
población). Esto también podría representar dificultades en cuanto a los resultados de
la investigación que requieran de acciones por parte de los gobiernos, puesto que esta
acción suele hacerse con base en las zonas administrativas establecidas. Existen
limitaciones intrínsecas, las cuales se originan primordialmente del conjunto de datos
simplificados (es decir, “el típico hogar” y el método de muestreo).
- Save the Children Fund “Food Security and Livelihoods Unit”, Página de Internet:
http://www.savethechildren.org.uk/foodsecurity/
- Seaman, J. et al (2000) The Household Economy Approach: A Resource Manual for
Practitioners. Save the Children Fund, London.
- Seaman, J., Petty, C. and J. Acidri (2001) A Study of Coffee and Household
Economy in Two Districts of Uganda. Save the Children Fund, London. Disponible en:
http://www.savethechildren.org.uk/temp/scuk/cache/cmsattach/1774_Uganda%20Stud
y%20final.pdf
- Petty, C., J. Seaman et al (2001) Assessment of the Impact of HIV/AIDS on
Household Economy – Aura District, Northern Uganda (Interim Report). Save the
Children Fund, London. Disponible en:
http://www.savethechildren.org.uk/temp/scuk/cache/cmsattach/1140_UgandaReport.p
df (Para información sobre métodos intrafamiliares).
El enfoque de la economía del hogar: Procedimientos y ejemplos
El propósito del Enfoque de la Economía del Hogar (HEA por sus siglas en inglés) es
comprender la forma en que las familias logran ganar lo suficiente bajo condiciones tanto
normales como anormales para satisfacer sus necesidades durante todo el año. El HEA
también genera presupuestos detallados para diversas categorías definidas de hogares e
información específica sobre la proporción del ingreso familiar, su calidad (cuántos de los
alimentos del hogar son cereales, productos animales, etc.) y la forma en que esto varía
cuantitativa, cualitativa y temporalmente dentro y entre diferentes localidades, al igual que
sobre los gastos en artículos no alimenticios (ropa, jabón, impuestos, educación, salud,
etc.). Ello podría ser útil como información básica para diferentes propósitos y como base
para analizar los medios de subsistencia, centrar la atención en los pobres y contribuir al
diseño de proyectos. El enfoque que se describe a continuación se basa ampliamente en
Seaman et al (2000).
Posible enfoque
Paso 1: Definición de las zonas y poblaciones de las economías alimentarias
Defina la(s) economía(s) alimentaria(s) (es decir, un grupo o grupos de hogares específicos
en las que se necesite un análisis. Esto abarca a todos los hogares dentro de una zona
geográfica en la que la mayoría de las familias obtienen sus alimentos y su ingreso en
84
efectivo más o menos de la misma forma. En un estudio local más pequeño, podría haber
sólo una economía alimentaria, pero una amplia zona geográfica podría incluir hogares
dentro de una gran variedad de tipos. La población de los hogares está representada por un
grupo definido de familias dentro de una economía alimentaria. Las zonas de economías
alimentarias son divisiones más económicas que administrativas, por lo que podrían no
coincidir con las fronteras o los límites administrativos.
Para definir las economías alimentarias individuales, divida la zona de estudio en “subzonas” con economías similares. Por ejemplo, podría existir una zona en la que la población
dependa primordialmente del cultivo del arroz (aunque también podrían tener ganando y/o
contar con otras fuentes de ingreso); otra zona en la que la población dependa básicamente
del ganado y una última en la que se dependa principalmente de la pesca. No obstante,
esta división no tiene que ser por zona geográfica. Podrían haber dos o más grupos de
personas en la misma zona geográfica pero tienen tantas diferencias dentro de sus
economías que sería necesario hacer una distinción entre tales grupos (por ejemplo, dos o
más economías alimentarias podrían coexistir dentro de una misma zona geográfica).
La cantidad de zonas o poblaciones y el grado de distinción entre éstas dependerán de los
objetivos de la investigación. A medida que el nivel de subdivisiones se haga más pequeño,
la cantidad de trabajo que se requerirá para describir las economías de los hogares en cada
zona será mayor. La necesidad de llevar a cabo esta subdivisión y el nivel de la misma
dependerán de las interrogantes de la investigación (por ejemplo, ¿qué efecto tendría un
incremento en los precios del combustible en los hogares de esta zona?). No haga muchas
subdivisiones si para propósitos de la investigación no ganará nada haciéndolo.
Por lo general, las economías alimentarias pueden describirse ampliamente mediante la
utilización de datos secundarios y fuentes de información documental y proveniente de los
informantes claves. En esta etapa, podría ser útil examinar algunos aspectos tales como si
la gente produce las mismas cosas (por ejemplo, cultivos, ganado o artesanías) en toda la
zona, qué tan similares son los métodos de producción y la secuencias cronológicas, qué
tan parecidos son los productos y las cosechas, si existen niveles similares de posesión y
arrendamiento de terrenos y de aparcería; si la gente comercia artículos similares y una
cantidad parecida de los mismos, etc.
Paso 2: Definición de las categorías de riqueza dentro de cada economía alimentaria
Dentro de cada zona de economía alimentaria, identifique las diferentes categorías de
riqueza que las personas utilizan para describirse a sí mismas y a otras. Podrían existir
términos locales precisos utilizados para definir los diferentes tipos de categorías de
riqueza. Utilice estos términos y definiciones locales en la investigación. Establezca la
distribución de hogares dentro de las categorías de riqueza que se definen. Las entrevistas
con los informantes claves y/o con los analistas locales que utilicen herramientas
participativas (por ejemplo, la metodología para clasificar la riqueza y el levantamiento de
mapas sociales) son métodos que podrían ser útiles en esta etapa.
Paso 3: Descripción de los hogares dentro de las diferentes categorías de riqueza
Para cada una de las categorías definidas de riqueza, describa la forma en que en un año
“normal” o de referencia un hogar típico de cada categoría obtiene su ingreso, al igual que
cualquier diferencia entre las familias más ricas y más pobres.
El año que se toma como referencia refleja las condiciones habituales (en términos de
producción e intercambio) de la zona y la forma en que la gente normalmente vive en la
misma. La definición de un año de referencia permite hacer comparaciones cuando las
condiciones sean considerablemente diferentes de las normales. A pesar de que quizás en
85
la práctica jamás exista un año absolutamente “normal”, podrían haber años en que las
cosas de las que la gente depende (por ejemplo, la producción de cultivos y la mortalidad
del ganado, al igual que los precios de los alimentos, de los cultivos y del ganado, y la
disponibilidad de empleo) sean lo que por lo general se espera. En aquellas zonas en que
los ingresos familiares varíen considerablemente de año en año (por ejemplo, en zonas
semiáridas en que se podría presentar un déficit en la producción de cultivo en cuatro años
de un total de diez, satisfacer las necesidades de consumo en tres de esos años, y producir
un gran excedente en los otros tres) podría ser necesario tomar varios de esos años y
promediarlos para obtener un año “normal”.
Elabore una descripción de cada una de las economías alimentarias al agregar datos sobre
la forma en que los hogares de las diferentes categorías de riqueza obtienen alimentos e
ingresos. Podría ser necesario tomar una muestra del total de la población de los hogares
en cada zona (por ejemplo, un muestreo estratificado al azar podría ser apropiado) en las
que exista una gran cantidad de hogares. Cuando analice estos hogares, recuerde que la
definición de un “hogar típico” podría variar en diferentes contextos. La definición de un
hogar que se utiliza en el HEA es “un grupo de personas que trabajan juntas como una
unidad de producción y consumo”. Establezca qué unidad social dentro de una sociedad es
la que más se acerca a esta definición, mediante la pregunta: “¿quién produce y consume
qué?”. Las entrevistas con los informantes claves podrían ser útiles para establecer esto.
Base la descripción de la economía del hogar en información y datos relacionados con la
producción de alimentos para el hogar, el ingreso en efectivo proveniente de la venta de la
producción y del empleo (por ejemplo, la producción de alimentos y de ganado, el
intercambio de mano de obra, alimentos silvestres, artesanías, etc.), los patrones del
ingreso según la estación, los gastos en alimentos y artículos no alimenticios (por ejemplo,
impuestos, combustible, pago de préstamos, educación, servicios médicos, etc.), bienes
(por ejemplo, reservas de alimentos, ganado y dinero en efectivo), el mercado que se utiliza
para intercambiar las mercancías y las materias primas, y los precios de los artículos que se
intercambian. En la medida de lo posible, recopile información sobre las tendencias a largo
plazo en cuanto a la producción y el ingreso en efectivo. Utilice un formulario uniforme para
registrar sistemáticamente la información y los datos recopilados.
Paso 4: Descripción del contexto económico en el que se relacionan los hogares
La descripción del contexto económico en el que viven los hogares deberá contener toda la
información necesaria para comprender tanto su acceso actual o existente a los alimentos y
al ingreso, como el potencial que poseen para ampliar su ingreso bajo condiciones
diferentes. Describa el contexto económico en términos de los mercados que utilizan los
hogares para intercambiar las diferentes mercancías y mano de obra; las transferencias de
bienes y alimentos no comerciales y la forma en que esto varía bajo condiciones diferentes;
y la disponibilidad de alimentos silvestres y productos no alimenticios que pueden
consumirse o intercambiarse por comida.
Los mercados establecen un vínculo entre la economía alimentaria de los hogares y la
economía en general. Examine la forma en que los hogares normalmente utilizan el
intercambio comercial para adquirir ingresos con respecto a seis áreas generales: ganado,
cultivos, producción de artículos no alimenticios (por ejemplo, leña y artesanías), alimentos,
empleo remunerado y empleo por cuenta propia. Describa quién vende y/o compra qué y en
qué sitios. Describa el propio mercado (es decir, el lugar donde se produce el intercambio) y
la forma en que funciona con respecto a su nombre y ubicación. Los mercados podrían ser
puntos específicos en un pueblo o aldea, o bien, una zona más grande en la que la gente
busca empleo (por ejemplo, un distrito en otra zona del país o hasta un país en el
extranjero). Si la gente utiliza más de un mercado, describa la importancia relativa de cada
uno para estos hogares.
86
Recopile datos o describa el grado al que las transferencias no comerciales y la
redistribución entre los hogares (por ejemplo, de alimentos, ganado y efectivo en términos
no comerciales) pueden permitirles a los hogares satisfacer sus necesidades bajo
condiciones en las que se origine una reducción de los ingresos. Obtenga cálculos de los
ingresos obtenidos mediante las transferencias no comerciales como parte del ingreso
normal del hogar. También podría ser necesario recopilar información y describir la
disponibilidad de alimentos silvestres (de plantas, o mediante la pesca o la caza) a los que
los hogares también tienen acceso y utilizan. Examine cómo y hasta que punto los hogares
pueden enfrentar una reducción de su ingreso mediante la ampliación de estas fuentes de
alimentos.
Examine las diferencias o los cambios en los niveles y las fuentes de ingreso, según la
estación. Elabore un calendario estacional detallado para mostrar las diferencias a lo largo
del año en cuanto a los alimentos y al ingreso (por ejemplo, períodos en los que los
alimentos y/o los ingresos son bajos, etc.)
Gráfico X: Resumen de los pasos del uno al cuatro del enfoque de la economía del hogar
Pasos 1 y 2: Defina las
economías alimentarias y los
niveles de riqueza; describa la
distribución por cada población.
Wealth distribution: Gatonde and Kabaya Health Districts,
2000
40
35
30
25
% 20
15
10
5
0
Los métodos para la recopilación
de datos son uniformes
Mchinji, 2001. Sources of food
7,000,000
Gifts and Loans
6,000,000
Kcals/household/year
Pasos 3 y 4: Obtenga datos de un
hogar “típico” para cada una de las
categorías de riqueza; relacione
esta información con la información
contextual (por ejemplo, acceso a
alimentos silvestres y a los
mercados, transferencias no
comerciales, etc.)
Wild Foods
5,000,000
4,000,000
Agriculture Labour (Food for Work)
3,000,000
Food purchase
2,000,000
Own Livestock
1,000,000
Main Crops, (grains, tubers, pulses)
0
Green Maize, Gr-nuts, beans
Poor, 91%
Middle, 107%
Rich, 132%
Wealth group (% energy requirment)
Paso 5: Análisis
Antes de iniciar cualquier análisis, asegúrese que la información recopilada mediante los
diferentes métodos aplicados se haya verificado. Compruebe la información que obtuvo de
diferentes fuentes (o que aborda una variedad de asuntos afines) para asegurarse que la
misma sea consistente. Por ejemplo, revise la consistencia interna dentro y entre las
entrevistas de los grupos según el nivel de riqueza, la concordancia entre los datos que
brindaron los informantes claves, las fuentes escritas, las observaciones y otro tipo de
experiencias, los acuerdos entre los diversos sujetos de información y, finalmente, el
equilibrio entre los entrevistadores.
Una vez que se hayan verificado los datos, utilice la descripción como referencia para
comprender el posible impacto de cualquier cambio dentro del contexto económico en la
economía alimentaria, el cual podría producirse a raíz de cambios en una política o de su
87
implementación. Defina el/los cambio(s) previsto(s) dentro del contexto económico que se
producirían como resultado de un cambio o de la implementación de alguna política o
programa. Los cambios podrían incidir en las fuentes de ingreso de cualquier hogar “normal”
o del contexto económico más amplio del cual un hogar depende para realizar los
intercambios (por ejemplo, un cambio en el precio de una mercancía que el hogar produce o
consume), o bien, una combinación de ambos.
Se pueden realizar una serie de cálculos para trabajar de forma sistemática a través de los
posibles efectos que un cambio en las políticas podrían producir en la economía de los
hogares (tanto en términos del tipo como del tamaño). Estos cálculos se efectúan más
fácilmente mediante el uso de un paquete de cómputo para hojas de cálculos o del
programa denominado RiskMap, el cual permite llevar a cabo múltiples cálculos
rápidamente y desarrollar diversos escenarios a través del uso de una gama de valores en
aquellos casos en que exista incertidumbre sobre la magnitud de algunas variables.
Los datos recopilados durante el análisis podrían tener que convertirse a unidades estándar
(por ejemplo, kilogramos, litros, etc.) ya que podrían estar expresados en unidades locales
(por ejemplo, sacos, latas, etc.). La otra unidad empleada será dinero en efectivo (por lo
general en moneda local). Para conciliar el presupuesto del hogar, el ingreso en términos de
alimentos se deberá calcular en unidades energéticas de los alimentos (kcalorías).
Un Enfoque alternativo: El Modelo Intrafamiliar
El Enfoque del Modelo Intrafamiliar (MIF) —que actualmente continúa desarrollándose—, es
una ampliación del HEA (y utiliza muchas de las herramientas investigativas del HEA) y está
diseñado para aumentar la gama de aplicaciones posibles del enfoque. A diferencia del
HEA, el MIF utiliza hogares individuales como unidad de análisis, en vez de los hogares
típicos dentro de una categoría de riqueza específica. Esto permite un análisis más útil para
aquellos casos en que el cambio en una política (o “choque” o “impacto inesperado”) no
afecte por igual a todos los hogares de una economía alimentaria (por ejemplo, la pérdida
de mano de obra y de ingreso debido a la morbilidad y la mortalidad del VIH/SIDA). El
propósito general del MIF es establecer modelos, a un costo razonable, de la capacidad de
los hogares que cuentan con una serie de bienes (por ejemplo, tierra, mano de obra, capital,
etc.) en una zona económica definida, para explotar las opciones económicas que tienen
disponibles. Este enfoque también está dirigido a prever el impacto del cambio (por ejemplo
en el acceso al crédito, el empleo remunerado, la mano de obra y los insumos productivos,
etc.) con respecto a la capacidad económica de ese hogar y desarrollar productos para
generar información para la intervención o la política en cuestión, al igual que para ofrecer
un marco específico para investigaciones futuras.
Aunque el HEA y el MIF son técnicamente similares, las diferencias entre sí incluyen el
muestreo al azar de los hogares y la utilización de cuestionarios sobre los hogares a nivel
individual que, además de los datos sobre las fuentes de alimentos, ingresos y gastos,
también recopilan información detallada sobre la demografía del hogar. Los resultados se
presentan como el ingreso disponible del hogar, en vez de la habilidad del mismo “para
adquirir alimentos”.
Ejemplo de un estudio de caso: Impacto de los cambios en el mercado mundial del
café en los hogares pobres de Uganda
El enfoque de la economía del hogar se ha aplicado a una variedad de asuntos
relacionados con el desarrollo y con la pobreza. Los mismos incluyen, por ejemplo, el pago
de servicios básicos, el suministro de servicios según la demanda, respuestas al VIH/SIDA,
la pobreza urbana, la seguridad de los medios de subsistencia en las zonas rurales, el
diseño de medidas de bienestar y protección social y microfinanzas/crédito y ahorro.
88
En el contexto de mejoramiento de las políticas de desarrollo mediante un AISP previo, el
enfoque de la economía del hogar se ha utilizado para estudiar el impacto de los cambios
en las políticas comerciales en los hogares pobres (por ejemplo, el posible impacto de
cambios tales como la reducción o la eliminación de impuestos a la importación de textiles
en un asentamiento pobre con fábricas de textiles en Nairobi, Kenia) y la disponibilidad de
los servicios básicos (por ejemplo, la identificación del posible impacto de la introducción de
tarifas de usuarios para el suministro de agua en Sri Lanka y el punto en el que los hogares
pobres ya no podían pagar el agua potable tanto en los años buenos como en los malos).
En Uganda, y como parte de un programa de investigación que financió el DFID en cuatro
países, se condujo un estudio en cuatro diferentes localidades con el fin de examinar el
impacto de los cambios que experimentó el mercado mundial del café en la pobreza de los
hogares. Este estudio utilizó una adaptación del enfoque de la economía del hogar. El
distrito de Mpigi, ubicado en la región central de Uganda, presentaba tres economías
alimentarias principales: actividades pastoriles en zonas semi-secas, pesca en zonas de
baja altitud y “cultivo de café medio”. Se escogieron dos localidades de las zonas de cultivo
de café medio, en las cuales se produce café robusta de menor valor, con el propósito de
brindar información sobre la variedad de opciones de producción y de empleo que tienen los
hogares en una zona que cultiva este tipo de café y que tiene nexos razonablemente
buenos con la economía en general. Después, se escogieron otras dos localidades en el
distrito de Mbale (en las regiones montañosas orientales), que es una de las principales
zonas productoras de café arábica dentro la zona de captación de una asociación de
comercialización de café de especialidad. En Mbale se encontraron dos economías
alimentarias distintas: cultivo del café en las regiones montañosas (25 por ciento de la zona)
y cultivo de algodón en las planicies (75 por ciento de la zona).
Se recopilaron datos de fuentes secundarias, al igual que de los informantes claves y
entrevistas en los hogares. En todas las localidades, se seleccionó una muestra
representativa de los hogares para conducir entrevistas y aplicar métodos para la economía
del hogar. Los mismos se utilizaron para describir y cuantificar los componentes del ingreso
y los gastos del hogar, incluyendo la producción de alimentos y el empleo. Los datos
permitieron establecer comparaciones entre el ingreso y el nivel de vida de los diferentes
hogares, y entre las cuatro localidades con base en el ingreso disponible (por ejemplo, el
ingreso que sobra después que se satisfacen las necesidades de alimentos del hogar). Los
datos sobre los gastos del hogar también se utilizaron para establecer un “nivel de vida
mínimo” en concordancia con los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM).
En todas las localidades estudiadas, los alimentos y el ingreso en efectivo se obtuvieron de
una amplia gama de fuentes, y el empleo remunerado constituyó un alto porcentaje de este
ingreso. No obstante, también se encontraron diferencias considerables entre las
localidades: en las dos zonas de Mbale el café continuó siendo una fuente principal de
ingreso, constituyendo hasta un 10 por ciento del ingreso total; en Mpigi, los hogares se
habían diversificado la producción de café con el cultivo de mairunge (qat) en una de las
localidades (en la que la producción representó más del 10 por ciento del ingreso total),
pero en la otra localidad la producción no se había diversificado al mismo grado. La
rentabilidad del mairunge es más alta que la del café, por lo que la primera localidad de
Mpigi mostró una riqueza relativamente mayor debido a la sustitución del café con el
mairunge.
El efecto de un cambio en los precios de los productores de café en los niveles de vida de
los hogares se simuló mediante la utilización de un modelo aritmético simple. La caída en
los precios del café tuvo un impacto considerable en el ingreso disponible y los niveles de
vida de algunos hogares. Ello se experimentó principalmente en Mbale, en los puntos
medios y superiores de la escala de ingresos, al igual que en la localidad más pobre de
89
Mpigi, pero en puntos más amplios a lo largo de toda su escala de ingresos. En el extremo
inferior de la distribución, la baja en los precios equivalió a aproximadamente el 20 por
ciento del costo calculado para obtener el nivel mínimo de vida (es decir, unos 5.000
chelines ugandeses).
En general, el establecimiento de modelos mediante la utilización del enfoque de la
economía del hogar señaló que aún si los precios del café aumentaran hasta alcanzar los
que se obtenían antes del desplome de precios durante el período 2000-2001, esto no
produciría un impacto considerable en el ingreso disponible de la mayoría de los hogares
que actualmente se sitúan por debajo del límite de nivel de vida que se definió en el estudio.
Este análisis mostró que, a pesar de que la inversión en la producción para nichos de
mercado pudo mejorar el ingreso proveniente del café, sólo los hogares que tenían acceso
al empleo remunerado alcanzaron los niveles más altos de riqueza. El café no ofreció una
ruta confiable para salir de la pobreza y, de hecho, los proyectos de nichos de mercado no
incluyeron a los hogares más pobres (a pesar de que sí beneficiaron a los hogares que se
ubicaban en el punto medio de la escala de salarios). Esto suscita una serie de preguntas
en diversas áreas de las políticas actuales, especialmente las que incluyen la relación
existente entre los precios del café y la reducción de la pobreza.
Fuente: Seaman, J., Petty, C. y J. Acidri (2001)
90
Nombre de la Herramienta: Seguimiento Consultivo del Impacto de las Políticas
Nombre de la herramienta: Seguimiento Consultivo del Impacto de las Políticas (CoIMPact por sus
siglas en inglés)
CoIMPact es un enfoque participativo para la recopilación de datos cualitativos y la
¿Qué es?
diseminación de información. El enfoque está diseñado para evaluar y seguir de cerca
la efectividad de las políticas y los programas centrados en la reducción de la pobreza y
en sus grupos de beneficiarios.
¿Para qué puede Puede utilizarse para cualquier tipo de reforma cuyos impactos se hagan sentir entre
los pobres. El enfoque es muy flexible y es particularmente útil para evaluar
utilizarse?
simultáneamente el impacto de una serie de políticas en la pobreza. Sin embargo, el
volumen total de las hipótesis del impacto que se desee poner a prueba deberá
delimitarse de tal forma que sea manejable.
Permite que las opiniones de la gente común en los países en desarrollo,
¿Qué le indica?
particularmente los pobres, se tomen en cuenta en el análisis y el seguimiento de las
políticas que abordan la pobreza. A diferencia de otros procesos consultivos existentes,
estas opiniones se expresan directamente y no a través de un intermediario. El enfoque
va más allá que la simple generación de datos: CoIMPact hace énfasis en temas
relacionados con la capacitación y el desarrollo de las capacidades, a través de los
cuales se le da importancia a aspectos de participación y descentralización. Los
resultados de las encuestas cualitativas complementan los que se originan de las
encuestas cuantitativas y las estadísticas, y ofrecen una mejor comprensión de la
situación de pobreza existente en un país o una región.
Herramientas participativas.
Herramientas
complementarias
CoIMPact es un enfoque que se basa en las lecciones aprendidas mediante otros
Elementos
ejercicios tales como las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP). CoIMPact
principales
recopila información utilizando métodos de Diagnósticos Rurales Participativos y
Rápidos (DRP/DRR). Los mismos se caracterizan por utilizar métodos de visualización
y discusiones abiertas con la gente. Al mismo tiempo, CoIMPact fija su atención en el
proceso, intentando involucrar a representantes de diversas instituciones tanto
gubernamentales como no gubernamentales y garantizando que los resultados del
ejercicio se incluyan dentro del proceso de las políticas. La conducción de un análisis
de las políticas a nivel nacional dentro de las áreas escogidas — lo que también
establece los parámetros principales y la hipótesis para la investigación de campo—,
también garantiza la relevancia de los resultados de la herramienta para la política.
Datos/información Los datos secundarios para la fase del análisis de las políticas se
Requisitos
refieren a las políticas escogidas. La información contextual para la
selección de las comunidades se incluye en la investigación de
campo.
Tiempo
La investigación de campo se conduce en unos dos meses,
dependiendo del tamaño de la muestra. Todo el proceso (incluyendo
el análisis de las políticas y la diseminación de los resultados)
pueden demorar hasta un año.
Destrezas
El conocimiento sobre los sectores sería útil para la fase del análisis
de las políticas, dependiendo del sector escogido. Preferiblemente,
los facilitadores tendrán previa experiencia en DRR/EPP. También
es útil cierta formación en sociología o antropología.
N/A
Programa de
cómputo de
apoyo
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Costo financiero
Entre $50.000 y $200.000, dependiendo de la escala.
Las consultas comunitarias para el CoIMPact podrían originar expectativas en cuanto a
“beneficios” directos inmediatos debido a la participación, lo cual no podría satisfacerse.
Se necesita un amplio desarrollo de las capacidades para garantizar que el CoIMPact
se utilice con éxito. El enfoque es relativamente caro comparado con los ejercicios de
EPP-1, pero mucho más barato en comparación con las encuestas de los hogares.
El CoIMPact se ha aplicado con éxito en Malawi (QIM) y Kenia (KePIM). Para mayor
información sobre el enfoque y las experiencias adquiridas visite: www.methodfinder.net
91
CoIMPact: Procedimientos y ejemplos
El Seguimiento Consultivo del Impacto de las Políticas (CoIMPact por sus siglas en inglés)
está diseñado para evaluar la efectividad de las políticas y los programas que centran su
atención en la reducción de la pobreza y en sus grupos de beneficiarios. Este enfoque
complementa las herramientas del AISP dirigidas a la conducción de un análisis ex-ante y
ofrece mejores resultados si se aplica durante o poco tiempo después de la implementación
de una reforma. El CoIMPact ofrece una estructura para el proceso y un marco
metodológico para facilitar la aplicación del AISP durante las etapas de implementación y
seguimiento de las reformas, particularmente para las futuras revisiones de las Estrategias
para la Reducción de la Pobreza.
El enfoque se debe a las experiencias adquiridas en varios países (Jordania, Malawi y
Kenia) bajo la asistencia técnica y financiera de la Agencia Alemana para la Cooperación
Técnica (GTZ). Es necesario mencionar que el enfoque va dirigido sobre todo a las
instituciones gubernamentales a niveles nacional y distrital que necesiten información
oportuna sobre el impacto de sus políticas en los grupos de beneficiarios, con el propósito
de permitir efectuar mejoras en el futuro. Los principales usuarios son los entes
gubernamentales encargados de la planificación y los científicos sociales. Sin embargo, las
organizaciones de la sociedad civil también muestran un interés en los resultados y se
refieren a los mismos durante los debates en torno a las políticas. En Kenia, se conoce al
CoIMPact como KePIM (por sus siglas en inglés, Seguimiento Participativo del Impacto en
Kenia) y se ha establecido dentro del Ministerio de Finanzas y Planificación. Diversas
ONGs, tales como Northern Aid, Oxfam y Plan International han participado durante la
investigación de campo, el análisis de resultados, la formulación de recomendaciones para
las políticas y la diseminación de información entre una gran variedad de grupos
multisectoriales. KePIM también se basó en el Programa de Desarrollo del Distrito de Kilifi
para la formación de investigadores.
Los dos principales pilares del enfoque metodológico son un análisis de los documentos
relacionados con las políticas en combinación con una investigación de campo. Este
enfoque metodológico se afianza a través del establecimiento de ciclos incorporados de
retroalimentación que facilitan la transición de la investigación hacia una asesoría en
materia de políticas.
El análisis documental examina si las políticas (sectoriales o nacionales) se centran
auténticamente en la pobreza y el grado al que las prioridades de los pobres, tal como se
solicita mediante un análisis de la pobreza (AP), se reflejan en los documentos de las
políticas. Al mismo tiempo, este análisis identifica indicadores provenientes de los
documentos de las políticas. Estos indicadores, conjuntamente con métodos cualitativos,
pueden utilizarse para evaluar el éxito o el impacto de los programas y los proyectos. Los
resultados de la investigación bibliográfica originan el desarrollo de las hipótesis que se
pondrán a prueba durante la investigación de campo. El análisis de las políticas también
contribuye a garantizar que los hallazgos de la investigación de campo se puedan vincular a
las intervenciones de las políticas.
La participación de los actores y la orientación de la demanda dentro del enfoque de la
investigación de campo se pueden garantizar a medida que los encargados principales de la
formulación de políticas y las instancias decisorias van identificando las deficiencias de
información que les gustaría superar y escogen las áreas de la investigación. En Malawi, la
conducción del análisis de las políticas incluye cuatro ciclos de comunicaciones entre la
institución sede, el Ministerio de Planificación Económica y Desarrollo y otros actores en los
ámbitos nacional y distrital. Esta iteración garantiza la relevancia y la aceptación de las
áreas de investigación escogidas como las más importantes para el debate nacional en
92
torno a la pobreza en ese momento. Esta inversión se retribuye porque los actores
nacionales consideran como suyos los resultados y se comprometen a discutir las
recomendaciones para la formulación de las políticas.
Los métodos participativos para la recopilación de datos ponen en evidencia el
conocimiento, los puntos de vista y las opiniones de los habitantes locales durante la
investigación de campo. Una investigación abierta y no dirigida sobre asuntos
relacionados con la pobreza, tal como la clásica Evaluación Participativa de la Pobreza
(EPP) se combina con una serie de preguntas focalizadas sobre los efectos de
intervenciones específicas de las políticas. Ello permite que los resultados capten la
naturaleza multidimensional de la pobreza, al igual que una evaluación directa de los
propios beneficiarios en cuanto a las intervenciones específicas de las políticas.
El análisis de datos se lleva a cabo en tres etapas consecutivas: En primer lugar, los
resultados de los tres o cuatro días de investigaciones en la comunidad se presentan ante la
misma para su validación y discusión. Se invitan a los funcionarios administrativos distritales
a las reuniones para que escuchen las inquietudes de la comunidad y para discutir con ellos
cuales de los problemas se abordarán y la forma en que se hará. Con base en los Informes
de los Lugares de Observación, los resultados de todas las investigaciones comunitarias
conducidas en un distrito se presentan ante los ministerios del sector en cuestión y ante las
juntas de las instancias decisorias a nivel distrital (por ejemplo, los Comités de Desarrollo
Distrital). Sus opiniones moldean las recomendaciones formuladas en el ámbito de los
distritos y se incluyen en los Informes Distritales. Los resultados preliminares a nivel
nacional se presentan ante diversos actores, los cuales formulan recomendaciones de las
políticas para las instancias decisorias nacionales. La experiencia ha mostrado que la
presentación de recomendaciones prácticas y dirigidas a la acción ante los entes
gubernamentales relevantes contribuye a salvar las brechas entre la investigación y el
diálogo en torno a las políticas. Al respecto, es importante que el CoIMPact no se considere
como una ejercicio que se realiza solo una vez, sino que se lleve a cabo reiteradamente,
fundamentándose en el conocimiento y la experiencia que ya se han generado y ofreciendo
una mayor profundidad a los temas relacionados con las políticas en el transcurso del
tiempo.
De la misma forma en que las opiniones de los beneficiarios se canalizan hacia arriba en
tres etapas hasta llegar al ámbito nacional, los resultados también se canalizan hacia abajo:
una vez que el informe oficial se publica, se realizan presentaciones y discusiones en los
ámbitos nacional y distrital, pero también se invitan a las comunidades que participaron en
la investigación de campo. Estos ciclos de comunicación contribuyen a fortalecer los nexos
entre los tres niveles más importantes del desarrollo dentro de un sistema gubernamental,
establecen alianzas verticales y horizontales de trabajo, y ofrecen asistencia para completar
el ciclo de aprendizaje sobre la formulación de políticas basadas en la evidencia. Con el fin
de facilitar la diseminación, se adapta la información según el público a quien vaya dirigida.
En Kenia, una versión popular de un informe nacional, documentos informativos y una serie
de folletos sobre los hallazgos más importantes en cada sector se producen en inglés. En el
caso de los folletos, también se elaboran en suahilí. Todo este material está disponible para
el público en general a través de una página de Internet.
El CoIMPact hace hincapié en otros tres principios, los cuales facilitan la transición entre la
investigación y la asesoría en materia de políticas, y explican algunas diferencias con la
clásica EPP. El primero de éstos centra su atención en la institucionalización del enfoque
dentro de una estructura nacional de formulación de políticas. Desde el principio, la gestión
del CoIMPact recae en aquellas instituciones gubernamentales comprometidas a ofrecer
apoyo y a mejorar las políticas y los programas a favor de los pobres de una forma
intersectorial, y que tienen la posibilidad de lograr que la agenda en torno a estos temas
avance. En Malawi, por ejemplo, al CoIMPact se le denomina QIM (por sus siglas en inglés,
93
Seguimiento Cualitativo del Impacto) y lo gestiona el Ministerio de Planificación Económica
y Desarrollo. Esta institución (que anteriormente se llamaba Consejo Económico Nacional)
formuló en 1996 el Marco de Políticas para el Alivio de la Pobreza y ahora se ha
transformado en la Secretaría de la Estrategia para la Reducción de la Pobreza.
En segundo lugar, el CoIMPact se encuentra inserto en los sistemas de seguimiento
existentes y complementa los esfuerzos cuantitativos de seguimiento. Desde 1998, el QIM
ha sido un instrumento integral bajo el Sistema de Seguimiento a la Pobreza y, desde el año
2000, se adoptó como herramienta para el seguimiento participativo de la Estrategia para la
Reducción de la Pobreza en Malawi. El gobierno de Kenia solicitó recomendaciones para
sus políticas sobre el suministro de servicios de extensión agrícola y del acceso de la gente
al crédito. En un intento por brindarle más amplitud y profundidad a la investigación, el
KePIM se complementó con un instrumento basado más en las estadísticas —el cual
también buscó generar información sobre la percepción y las opiniones de la gente—,
conocido como Tarjeta de Puntaje de los Ciudadanos (CiReCa por sus siglas en inglés).
Estos dos enfoques se alinearon en tres etapas: (a) los resultados de la primera ronda del
KePIM se utilizaron para escoger las áreas de investigación para el ejercicio de las Tarjetas
de Puntajes de los Ciudadanos; (b) las mismas hipótesis que se derivaron del análisis de las
políticas mediante el KePIM se examinaron y brindaron información para el diseño de los
cuestionarios; y, (c) los mismos distritos incluidos en el marco del muestreo se utilizaron
para realizar un sondeo posterior sobre los temas que se habían determinado localmente y
para explicar mejor los resultados imprevistos.
En tercer lugar, el desarrollo de las capacidades, particularmente de los funcionarios
gubernamentales pero también del personal de algunas ONGs y consultores locales en
análisis del impacto de la pobreza es otro de los principios del CoIMPact. Esto se logra
mediante la capacitación y, más importante aún, experimentando la herramienta. En una
reciente serie de ejercicios del QIM en Malawi, se capacitó a un total de 71 personas y las
mismas condujeron un análisis de la pobreza; 24 de los participantes eran funcionarios
gubernamentales a nivel nacional y 45 funcionarios distritales y representantes de las
ONGs. Siete personas que ya habían participado anteriormente en la primera ronda del QIM
transmitieron sus habilidades al desempeñar importantes papeles como capacitadores y
facilitadores.
Una de las críticas al enfoque es que requiere de muchas capacidades de las débiles
administraciones públicas. Se sugirió que se debería recurrir a la subcontratación de
instituciones nacionales de investigación o de ONGs para llevar a cabo la investigación en
sí, tal como sucede con las EPP, en las cuales esto es una práctica común. En vez de
percibir este alto grado de participación de los empleados gubernamentales como un gran
esfuerzo o como una carga para los escasos recursos existentes, se podría considerar
como un medio para fortalecer la capacidad de quienes deben cumplir con sus obligaciones
oficiales, puesto que esto les ayudaría a comprender mejor las necesidades y prioridades
de las personas a quienes sirven.
A pesar de que es cierto que especialmente la elaboración y la implementación de la
investigación de campo de una ronda del CoIMPact requiere de mucho tiempo y de
recursos (humanos), la experiencia muestra que entre más aumente el grado de aceptación
y el sentido de pertenencia de los resultados y las recomendaciones de las políticas por
parte de los funcionarios gubernamentales, más se responsabilizarán y mejor entenderán la
forma, el motivo y el tipo de información que revela el enfoque. Los funcionarios a nivel
nacional que participaron en la investigación de campo y el análisis se convierten en
promotores de los asuntos relacionados con la reducción de la pobreza dentro de sus
propios ministerios y han sido actores importantes para traducir los resultados en acciones
concretas de estas políticas. Es precisamente este aspecto de inserción institucional e
intensa participación lo que marca la diferencia entre la disponibilidad y el uso de
94
información para la formulación de políticas. La experiencia del CoIMPact puede utilizarse
para identificar nexos para fortalecer los dos componentes principales del enfoque del AISP,
es decir, el análisis del impacto y el diálogo en torno a las políticas.
La experiencia de Kenia muestra que una ronda completa del CoIMPact (desde la
conceptualización hasta la presentación de las recomendaciones sobre las políticas en un
informe nacional) puede llevarse a cabo en seis meses y que la respuesta de las políticas
puede ser tan rápido como un ciclo agrícola. Debido a que la información es sólo uno de los
parámetros en el proceso de formulación de políticas, una causalidad clara entre los
resultados del CoIMPact y los cambios experimentados en las políticas es raramente
posible. Pero si se analizan dentro del contexto respectivo de la formulación de las políticas,
los resultados del CoIMPact sí incidieron en los cambios de las políticas tanto en Malawi
como en Kenia: los hallazgos de la investigación realizada dentro del QIM 1 reveló que la
vivienda tiene mucha mayor importancia para los pobres en Malawi que lo que se reflejó en
el Marco de Políticas para el Alivio de la Pobreza. En las recomendaciones se incluyó la
formulación de una política nacional para la vivienda rural, la cual se lanzó en el año 2000.
Los resultados también mostraron que la seguridad alimentaria y el ingreso monetario
habían disminuido drásticamente en todos los lugares donde se llevó a cabo la
investigación, debido a la pérdida generalizada del acceso a los fertilizantes y a los
mercados después de la liberalización del sector agrícola y de una serie de cambios en la
política crediticia. El Programa “Paquete Inicial” se introdujo como una medida de
mitigación antes de la siguiente época de cultivo. Los hallazgos del QIM se utilizaron en el
diseño del programa y la formulación de una estrategia sobre medidas de protección social.
En ambos países, los resultados del CoIMPact brindaron información para el diagnóstico de
la pobreza en el Documento sobre Estrategias para la Reducción de la Pobreza.
(La Guía de CoIMPact para Profesionales, al igual que los Estudios de Caso de Malawi y Kenia
están disponibles en: www.method-finder.de. Las consultas de los informes, documentos,
oficiales y lineamientos también se enumeran allí).
Para mayor información, por favor comuníquese con:
Sabina Schnell, GTZ, Sección de Protección Social: sabina.schnell@gtz.de
Chris Pain, GTZ, Apoyo al Programa de Desarrollo Rural Descentralizado, Provincia del Sur,
Zambia: chrispain70@yahoo.co.uk
Aues Scek, GTZ, Servicios de Asesoría sobre Políticas Sociales en Malawi, aues.scek@gtz.de
95
Nombre de la Herramienta: Evaluación del Consumidor
Nombre de la Herramienta: Evaluación del Consumidor
Es una herramienta de métodos mixtos que: (i) representa espacialmente en un
¿Qué es?
mapa los indicadores sociales y de acceso, la calidad de los servicios, los precios
formales e informales de los mismos y diversos datos socioeconómicos; (ii)
combina esto con información sobre la disposición y la capacidad de pago y sobre
las preferencias del consumidor. La información proviene de investigaciones de
campo cualitativas y cuantitativas; y, (iii) para ciertos sectores (servicios básicos)
introduce estos datos para establecer modelos financieros de ese servicio. Esto lo
hace de forma interactiva para generar información para las diferentes opciones de
las políticas.
¿Para qué puede Los datos que genera la evaluación del consumidor pueden utilizarse para
comprender la forma en que se transmiten (o no) los precios desde el sector formal
utilizarse?
hacia el informal, al igual que para analizar factores cualitativos de los niveles de
precios (capital social, tipo de vecindario, redes informales) con el propósito de
determinar el impacto distributivo de los cambios en los aranceles o en la
prestación de servicios, tal como la privatización de los mismos. También puede
generar información útil para los indicadores de desempeño incluidos en los
contratos de gestión privada, para que puedan responder más adecuadamente a
las prioridades de los consumidores. Esta evaluación es más útil en aquellos
cambios en las políticas que abarquen zonas urbanas, tal como la reforma de los
servicios públicos.
El método de la evaluación del consumidor se ha utilizado en varios países
¿Qué le indica?
africanos (Mozambique, Lesoto, Zambia y Angola, entre otros) para ayudar a
generar información para las políticas relacionadas con la introducción del sector
privado en los servicios de agua y energía eléctrica y para establecer y estructurar
políticas tarifarias para estos servicios que sean social y económicamente
sostenibles. En el contexto africano, este método ha sido útil para sectores como
el agua, en los que los servicios formales podrían llegar solamente a una minoría
de la población urbana y en los que el incremento de las tarifas podría depender
tanto de las instituciones que los habilitan como de los métodos informales para
establecer precios del agua en el mercado “secundario”.
Por lo general, el método se utiliza conjuntamente con instrumentos para las
Herramientas
complementarias encuestas de los hogares y herramientas para la investigación cualitativa. La
evaluación es particularmente útil para instituir el análisis holístico (financiero,
económico, social y espacial) necesario para la reforma efectiva de los servicios
públicos.
El levantamiento de un mapa espacial que incluye las características sociales, con
Elementos
información sobre el precio y el nivel de acceso, encuestas para determinar la
principales
disposición y la capacidad de pago y una minuciosa investigación cualitativa
mediante la observación y grupos focales.
Requisitos
Datos/información
La evaluación del consumidor requiere de: (i) datos para la
encuesta sobre el acceso a los servicios (tanto formales como
informales), información sobre precios y calidad para incluirlos
espacialmente en un mapa; y (ii) datos sobre la disposición y
la capacidad (ingreso) de pago y sobre las preferencias de los
consumidores.
Tiempo
Dependiendo de la cantidad de datos disponibles y del alcance
de la cobertura geográfica o del grupo de consumidores, el
trabajo de campo y la recopilación de datos para la
representación gráfica pueden requerir entre siete y nueve
semanas.
Destrezas
Se requiere de sólidas destrezas interdisciplinarias, incluyendo
la habilidad de trabajar con datos cuantitativos y cualitativos, y
la coordinación con analistas financieros de forma iterativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si los datos primarios (disposición de pago e información
sobre el ingreso) ya están disponibles junto con una muestra
96
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
suficiente para la desagregación dentro de zonas urbanas y
peri-urbanas, entonces la evaluación puede costar entre
$35.000 y $50.000. No obstante, esto no sucede con
frecuencia y, dependiendo del tamaño de la zona y la cantidad
de ciudades que se tengan que abarcar, la evaluación,
incluyendo la recopilación de datos primarios, puede costar
$80.000 o más.
Depende del acceso a múltiples fuentes de datos, lo que incrementa el riesgo de
demoras y origina preocupaciones en torno a la calidad de los datos y problemas
sobre la compatibilidad de la población.
Keener y Ghosh (disponible próximamente). Measuring consumer benefits from
utility reform: An exploration of consumer assessment methodology in Sub-Saharan
Africa, 2005.
El método de la evaluación del consumidor: Aplicación y componentes principales1
La metodología de la evaluación del consumidor reconoce las siguientes particularidades en
torno a la privatización del sector del agua y la reforma a las tarifas, en especial dentro del
contexto africano:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Es difícil lograr la formulación de políticas operativamente relevantes sobre la
participación del sector privado en asuntos relacionados con el agua y los
pobres, o con las tarifas y los pobres, si éstas se basan sólo en los promedios
nacionales, ya que ello también depende de la disponibilidad de alternativas
locales. Además, la estructura de las actuales alianzas público-privadas
usualmente se establecen en torno a las zonas urbanas;
La participación del sector privado en el suministro de agua puede incluir el
establecimiento de límites de responsabilidad dentro de las zonas urbanas y
peri-urbanas, las cuales no se captan adecuadamente en las encuestas de los
hogares a nivel nacional;
Las características sociales, tales como los niveles de cohesión social, el tiempo
de residencia, los niveles de responsabilidad social y el capital social modulan
los precios finales y el acceso a las fuentes públicas de agua, a menudo de
forma independiente de las tarifas formales, por lo que pueden ejercer una
influencia considerable en el impacto en los pobres;
En el contexto africano, a menudo el mercado informal de los servicios de agua
puede ser más grande que el mercado formal y, por lo tanto, el verdadero
impacto de los cambios propuestos en la gestión de las tarifas generalmente
afecta a ambos mercados de diferentes formas y guardan relación con el impacto
final en los pobres; y,
Los subsidios cruzados entre los grupos de consumidores son frecuentes en
África y, por lo tanto, la sostenibilidad de las tarifas y los subsidios pueden
entenderse mejor mediante un análisis integral, iterativo y financiero sobre el
servicio, en vez de sólo calcular el costo de un subsidio en un grupo inconexo.
A pesar de que su aplicación ha variado de país en país, los elementos y los pasos
principales de una evaluación del consumidor incluyen:
(i)
La elaboración de un modelo financiero o la utilización de uno existente sobre un
servicio público para mostrar sus costos y las tarifas que pagan los diferentes
grupos y subgrupos de consumidores, bajo el supuesto que las mejoras se
1
Tomado de Keener and Ghosh (disponible próximamente) Measuring consumer benefits from utility reform: An
exploration of consumer assessment methodology in Sub-Saharan Africa, 2005.
97
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
efectúan mediante la imposición de tarifas más altas y/o a través de las
ganancias que se originan de la eficiencia por la participación del sector privado.
Este modelo sirve como base interactiva para incluir retroalimentación
proveniente de la investigación de la evaluación del consumidor sobre la posible
reacción de los diferentes usuarios ante los precios. Posteriormente, las
evaluaciones de primer orden sobre las tarifas necesarias para lograr las mejoras
en cuestión o la participación del sector privado se incorporan en las encuestas
de campo sobre la disposición y la capacidad de pago según los diferentes
niveles y calidad de los servicios, las cuales incluyen preguntas sobre cuál es la
gestión que los consumidores prefieren (pública o privada);
La conducción o la utilización de encuestas ya existentes sobre la disposición o
la capacidad de pago, las cuales incluyen muestras considerables dentro de las
zonas urbanas y peri-urbanas para un posterior análisis desagregado. A
menudo, las encuestas incluyen modelos detallados del ingreso, pero también
utilizan valores sustitutivos para aquellos ubicados en los extremos altos y bajos
de la escala de ingresos, tales como los gastos constantes en artículos de lujos
(teléfonos celulares, por ejemplo), los tipos de vivienda —los cuales pueden
vincularse a los patrones existentes en las encuestas de los hogares a nivel
nacional —, o cualquier otro indicador de vulnerabilidad, tales como las comidas
que se omiten al día;
Dentro de las zonas urbanas y peri-urbanas, los niveles del mapa espacial en
cuanto a la disposición y la capacidad de pago, las preferencias de los
consumidores, los servicios de agua (formales y alternativos informales), los
surtidores o grifos públicos de agua que existen, los que funcionan y bajo qué
tipo de arreglo; los niveles sociales de cohesión, la delincuencia, el ingreso (si
está disponible) y los precios de cada una de las fuentes de agua se incluyen
con el propósito de clasificar a los vecindarios en tipos diferenciados de barrios
—esta clasificación proporciona la base para un análisis posterior—, al igual que
para comprender la heterogeneidad u homogeneidad existente en las diferentes
zonas residenciales. Ello también permite comprender si la focalización
geográfica o de otro tipo es la más apropiada para los pobres;
Mediante las discusiones con los grupos focales, las entrevistas con los
informantes claves y el rastreo de la cadena de ventas a través del sector
informal, utilizando la triangulación en cada etapa, se deberá determinar las
diferentes formas en que se establecen los precios dentro del sector informal,
incluyendo cómo se transmiten del sector formal hacia el informal. También se
deberá determinar la estructura, las fuentes y los precios del mercado colectivo
del agua (todas las fuentes), con una atención especial en las fuentes que los
pobres utilizan con mayor frecuencia;
La cuantificación de los que ganan y pierden con un cambio específico en la
política tarifarias tanto dentro del mercado formal como del informal; y,
La conducción de un análisis institucional sobre los encargados de implementar
las políticas tarifarias y/o de reglamentar los contratos de gestión o
arrendamiento con el sector privado, con el fin de comprender la forma en que
estas políticas se implementarían de manera efectiva. Ello incluye el estudio de
la evidencia existente sobre la forma en que los servicios públicos pudieran estar
racionando su calidad o las horas en que están disponibles en las zonas más
pobres.
Estudios de caso: Aplicación de la evaluación del consumidor en África
La evaluación del consumidor se ha aplicado en diferentes contextos de las reformas a las
políticas en África. En Mozambique, esta evaluación se utilizó para determinar la capacidad
y la disposición de diferentes consumidores para pagar los servicios de agua, al igual que
para determinar si deseaban una gestión de tipo privado o público, evaluar la forma en que
98
las políticas tarifarias —tanto actuales como propuestas— afectarían a los pobres, brindar
indicadores recomendados para seguir de cerca la forma en que la introducción del sector
privado afectaría tanto a los consumidores formales como informales (pobres y no pobres
por igual) y determinar la forma en que se debían tratar a las zonas peri-urbanas dentro de
los contratos de gestión y arrendamiento de los servicios de agua que se estaban
proponiendo en ese momento.
La investigación en Mozambique se llevó a cabo en cinco ciudades que contaban con la
participación del sector privado mediante contratos de gestión o de arrendamiento, y que
estaban experimentando cambios en los niveles y estructuras de las tarifas. Una serie de
encuestas en los hogares a nivel suburbano (por tipo de vecindario), conjuntamente con la
conducción discusiones con grupos focales, observaciones (de los lugares públicos donde
se surte el agua) y entrevistas con los informantes claves revelaron que, en gran medida, el
precio del agua en el mercado informal estaba en función de los precios formales y de la
cantidad disponible. Asimismo, en algunas ciudades los vendedores estaban captando
millones de dólares al año provenientes de la reventa del agua y no se estaban invirtiendo
en el sistema. Un análisis que centró su atención en el precio y la cantidad de agua mostró
que a medida que las horas formales de servicio incrementaron, los precios informales
disminuyeron (y viceversa) y, por lo tanto, uno de los beneficios indirectos de los contratos
de gestión/arrendamiento privado podría medirse en términos del incremento de las horas
formales del servicio y posiblemente la reducción de los precios informales. La investigación
se compartió con numerosos actores y se presentó ante el Parlamento, lo que condujo en
parte a la decisión de proceder con la participación del sector privado. Además, una de las
primeras propuestas de los consultores para abordar las zonas peri-urbanas (generalmente
las zonas con los barrios más pobres en Mozambique) incluyó un mecanismo de restricción
para que el sector privado abarcara solamente las zonas urbanas “centrales”. Además, la
retroalimentación en cuanto a las preferencias de los consumidores por la calidad y la
mejora de los servicios se integró a las disposiciones de los contratos de arrendamiento y
gestión. No obstante, la investigación sobre los consumidores condujo al rechazo de esta
propuesta. Después de dos años con los contratos de arrendamiento y gestión, se llevó a
cabo una segunda evaluación con el fin de observar de cerca el efecto tanto en los precios
formales como informales, como indicador clave del impacto general que se originó.
En Lesoto, la evaluación del consumidor se utilizó primero como punto inicial de referencia
para una reforma que incluía un contrato para la gestión privada de los servicios urbanos de
agua. Cinco años después, se utilizó nuevamente puesto que la reforma no se estableció y
se deseaba evaluar el impacto que se originó al continuar implementando las mismas
políticas.
De forma similar, la evaluación del consumidor se utilizó en la región del “cinturón de cobre”
de Zambia, anterior a la introducción de un contrato para la gestión privada del suministro
de agua y de la comercialización del servicio local del agua en otra serie de poblados, con el
fin de determinar si el costo del contrato de gestión privada/ servicio comercial sería
asequible para los diferentes grupos de consumidores (ingresos bajos, medios y altos) y
comprender a quiénes estaban beneficiando más los subsidios actuales.
En Angola, el gran tamaño del sector informal del agua (más del 40 por cierto en las zonas
urbanas) no sólo señaló la necesidad de abordar los precios formales en el análisis del
sector, sino también la importancia de entender la forma en que se estaban estableciendo
los precios dentro del sector informal. Según correspondió, se condujeron entrevistas con
cada una de las partes que participaban en la cadena de adquisición y venta del agua,
incluyendo cientos de vendedores privados. Además, se llevó a cabo una observación
prudente en los puntos de recolección de grandes cantidades de agua para anotar las
matrículas de todos los camiones que la estaban recolectando en puntos específicos, con el
fin de constatar que el mercado de agua transportada en camiones no estaba controlado
99
por ningún tipo de monopolio, tal como se había supuesto. Después se levantó un mapa
con los datos espaciales relacionados con los precios, las características sociales y el
suministro existente del agua. También se clasificaron los vecindarios según su tipo y se
incluyeron discusiones con grupos focales en cada uno de los mismos. Durante estas
discusiones, los equipos de investigación tenían disponibles datos cuantitativos sobre los
precios y las fuentes de agua para ese vecindario específico. Un artista local y miembros de
las ONGs locales — los cuales se seleccionaron de forma competitiva y se capacitaron
durante una semana— se encargaron de adaptar diversas herramientas de Diagnóstico
Rural Participativo.
El levantamiento de un mapa espacial de los precios y de otras características físicas reveló
que los precios más altos se originaban en zonas donde los angostos caminos vecinales
restringían el acceso de camiones grandes. Estos precios no resultarían afectados por las
mejoras al suministro formal de agua a corto plazo y continuarían incidiendo negativamente
en los pobres. Además, las ganancias del sector de servicios privados de agua se
calcularon en $30 millones. Como resultado de la investigación, se propusieron alternativas
a corto plazo para mitigar las necesidades de suministro de agua en estas zonas de alta
densidad (tal como la adaptación de un método para llenar camiones cisternas más
pequeños). Finalmente, se identificaron elementos que impedían la reforma del sistema de
tarifas públicas. Dentro de estos elementos se encontraban diversos sistemas para
compartir con los líderes políticos locales las ganancias generadas en los lugares públicos
donde se surtía el agua.
100
La ADMARC de Malawi
Estudio de caso sobre métodos combinados: El AISP de la reforma al mercado
agrícola en Malawi
Desde finales de los años 80, los mercados agrícolas en Malawi han experimentado una
serie de reformas. Los precios de los servicios, insumos y productos agrícolas se han
liberalizado, al igual que los servicios de comercialización agrícola, con el propósito de
permitir la participación del sector privado. El ente estatal denominado Corporación para el
Desarrollo y la Comercialización Agrícola (ADMARC por sus siglas en inglés) se
reestructuró, se vendieron muchos de sus activos y se empezaron a cerrar algunos de sus
mercados no rentables. Los encargados de estas reformas esperaban que, una vez que el
Estado se retirara, el sector privado intervendría. Pero este no fue el caso en todas las
áreas y el desempeño de la ADMARC ha continuado deteriorándose, a pesar de las
reformas. Esta situación ha incitado a que algunos apresuren el proceso de privatización de
la ADMARC, lo cual significaría el cierre de más mercados. El AISP examinó el posible
impacto de este cierre en los pobres y demás grupos vulnerables en Malawi. El AISP utilizó
métodos mixtos paralelos y se basó en tres informes de antecedentes. Dos de éstos eran
cuantitativos y utilizaron técnicas econométricas para evaluar la importancia de la ADMARC
en el bienestar de los hogares y el tercero era de tipo cualitativo. Este último se basó en una
investigación que utilizó como muestra intencional a 20 comunidades rurales y estudió el
efecto combinado del cierre de mercados y de la disminución de las actividades de
comercialización de la ADMARC. Un informe de síntesis reunió los hallazgos de estos tres
estudios individuales. Debido a que ninguno de los estudios servía de base para informar a
los otros estudios, se prestará especial atención al estudio social de la reforma de la
ADMARC.
Este estudio se condujo dentro de las zonas de captación de diez mercados internos de la
ADMARC (con dos comunidades en cada uno). La ubicación de los mercados de esta
corporación se seleccionó mediante el muestreo intencional según su lejanía y las
características predominantes de sus medios de subsistencia, con el fin de abarcar la
diversidad existente en términos regionales y geográficos, sistemas de cultivo y de medios
de subsistencia, al igual que otros criterios sociales y culturales. La justificación para
escoger mercados remotos se debió al supuesto de que los servicios de comercialización
de la ADMARC marcarían una gran diferencia en aquellas zonas con una infraestructura
inadecuada porque era menos probable que los comerciantes privados ingresaran en esas
áreas. Todas las diez localidades presentaron un sector agrícola bastante diversificado,
tanto en términos de sus tipos de cultivos como del ganado. También se observó una
cantidad considerable de actividades no agrícolas. La producción de alimentos básicos no
mostró dramáticas diferencias entre estas diez localidades, ya que todas producían maíz y
otros cultivos como cacahuates, yuca y camote. No obstante, sí hubo diferencias
considerables en los tipos de cultivos destinados a la venta, puesto que tres de estas
localidades producían algodón y el resto de las mismas le daba mayor importancia al
tabaco, aunque algunos hogares también producían otros cultivos comerciales tales como el
fríjol de soya y pimentón dulce. El estudio cualitativo se diseñó como una evaluación
posterior del impacto que produjo el cierre de los mercados de la ADMARC en varios grupos
sociales. Se utilizaron diversos métodos de investigación cualitativa para solicitar las
opiniones de los hogares y de otros actores al respecto. El método principal utilizado para la
recopilación de datos fue la discusión con grupos focales, dentro de los que se utilizaron
variantes de métodos participativos de aprendizaje. También se condujeron entrevistas con
los informantes claves en algunas de las localidades escogidas previamente. Finalmente, se
condujeron entrevistas semiestructuradas con los encargados de formular políticas y con
instituciones sectoriales. En cada uno de los diez mercados internos de la ADMARC, se
aplicaron metodologías de diagnósticos rurales participativos y se llevaron a cabo
101
discusiones con grupos focales y entrevistas con los informantes claves en cada una de las
dos aldeas. De esa forma, el estudio abarcó 20 aldeas, lo que originó un total de 40 grupos
de discusión (la mitad con grupos de mujeres), 54 entrevistas semiestructuradas y 44 con
los informantes claves (9 con funcionarios de la ADMARC, 3 con comerciantes privados y
32 con otros importantes sujetos de información). La selección de los entrevistados y de las
personas incluidas en los grupos focales se hizo en consulta con los líderes locales y el
personal de extensión, a fin de responder a las diferencias de estratificación social y
económica, la diversidad étnica y de los medios de subsistencia y el género. Los diez
mercados internos de la ADMARC incluyeron a seis cuyo cierre se había propuesto y a
cuatro que debían continuar funcionando. En los seis mercados destinados al cierre, se
condujeron entrevistas en los poblados de la zona de captación de mercados estacionales
cerrados, ya que ningún mercado de unidades se había cerrado durante los últimos cinco
años.
Debido a la índole cualitativa del estudio, se debió tener cautela en la generalización de sus
resultados. En primer lugar, se observó que las percepciones en cuanto al cierre de los
mercados no se podían conocer a través de los efectos de otros factores que estaban
incidiendo en el desempeño de la ADMARC. Asimismo, el estudio se condujo tomando en
cuenta los antecedentes de la hambruna que se desató en Malawi y el sur de África durante
el período 2001-2002 y esta situación pudo haber influido en algunos de los puntos de vista
de los pequeños agricultores. Además, el estudio centró su atención en sólo diez
localidades de los muchos mercados que la ADMARC tiene en todo el país y por lo tanto los
resultados sólo permitieron obtener ciertos conocimientos sobre las operaciones de los
sistemas de comercialización agrícola en Malawi. Por otra parte, se condujeron muy pocas
entrevistas con comerciantes privados debido al alto grado de movilidad de los mismos y al
hecho que la mayoría de éstos no residían en los poblados en los que se llevaron a cabo las
entrevistas.
Los resultados de las entrevistas y de los grupos focales señalaron que los comerciantes
privados, tanto grandes como pequeños, iban paulatinamente reemplazando a la ADMARC
en calidad de compradores/vendedores de cosechas, especialmente en aquellos mercados
que contaban con una infraestructura muy bien desarrollada. No existían muchos
comerciantes en gran escala y se especializaban principalmente en la compra de cosechas,
en especial de cultivos comerciales. Por su parte, los comerciantes en pequeña escala (o
pequeños vendedores) eran más comunes y ofrecían un canal de comercialización más
asequible para la compra y venta del maíz en las zonas rurales. En cierta medida, fueron
estos pequeños vendedores quienes salvaron las brechas que produjo la incapacidad de la
ADMARC de brindar servicios confiables y eficientes de comercialización. La retirada de la
ADMARC no pareció compensarse mediante un nivel similar de incremento en las
actividades del sector privado, por lo que en términos generales se produjo una menor
competencia (y eficiencia) de las instituciones de comercialización. Todo lo contrario
sucedió con el efecto inmediato del cierre de mercados, el cual resultó en una estructura de
mercado aún más concentrada. Ello significa que este efecto inmediato fue la reducción de
la rentabilidad de la agricultura minifundista, tal como se reflejó en el incremento de los
costos de transacción para los agricultores y en mayores márgenes de rentabilidad para los
comerciantes.
En resumen, todo parece indicar que los mercados de la ADMARC en las zonas rurales
desempeñaban un papel importante como redes de distribución para el maíz a precios más
bajos durante períodos difíciles y de hambruna, al igual que para ofrecer precios de
referencia y una fuente confiable de insumos y, finalmente, para la compra de productos de
los agricultores. Aún en aquellos mercados en que los comerciantes privados permanecían
particularmente activos, más notable en los mercados fronterizos, la retirada de los
mercados de la ADMARC pudo haber originado consecuencias negativas en cuanto a la
seguridad alimentaria y el acceso regular a los insumos.
102
La reforma del sector del té en Rwanda
Estudio de caso sobre métodos combinados.
sector del té
Un AISP en Rwanda: Reforma del
El té en Rwanda lo cultivan principalmente pequeños agricultores, en zonas cuyas
superficies totales son de menos de 0.25 hectáreas. Este es uno de los pocos cultivos que
aunque requieren de mucha mano de obra, suministra ingresos en efectivo a los
agricultores y ofrece oportunidades de empleo para la población rural. Por lo tanto, el sector
tiene un gran potencial para contribuir a la reducción de la pobreza. El gobierno ha puesto
en marcha un proceso de privatización, cuyo primer paso experimental es la privatización de
las fábricas de té de Pfunda y Mulindi. El AISP surgió como resultado de un diálogo con el
gobierno en el contexto del seguimiento y la evaluación del Documento sobre Estrategias
para la Reducción de la Pobreza (DERP). Por lo tanto, se considera que este análisis es un
instrumento dirigido a asegurar que las reformas del sector del té se implementen de
manera que garanticen el mayor crecimiento económico sostenido posible y la reducción de
la pobreza.
Se identificaron diversos socios importantes de trabajo para conducir el AISP y se fomentó
su participación en el diseño y preparación del mismo. Posteriormente, estos socios
constituyeron el Comité Directivo del AISP, que identificó a los consultores locales. Después
de la creación del equipo del AISP, se finalizó un diseño operativo tanto para el análisis
institucional como el de las partes interesadas. Este diseño trazó a grandes rasgos las
pautas para el trabajo de campo y los productos que debían elaborarse. Las consultas se
basaron en los métodos del Diagnóstico Rural Participativo (PRP por sus siglas en inglés) e
incluyeron sesiones con diversos grupos focales y entrevistas abiertas con los informantes
claves. Se consultaron a diversos actores a todo nivel, desde los que se sitúan a nivel de las
bases encargadas de la producción hasta aquellos encargados de la formulación de
políticas nacionales. El trabajo de campo, que incluyó visitas a todos las haciendas
productoras de té, formó parte de la base analítica para el análisis institucional y el de las
partes interesadas.
El estudio implementó los métodos cuantitativos y cualitativos en secuencia, y utilizó
herramientas cualitativas en la generación de datos para el diseño de una encuesta de
referencia dentro del análisis cuantitativo. También se llevó a cabo una revisión bibliográfica
basada en información secundaria para revisar las investigaciones existentes e identificar
las estructuras sectoriales y los principales problemas. Las herramientas sociales, el análisis
institucional y el de las partes interesadas evaluaron a las agencias y los actores más
relevantes dentro del sector, al igual que los canales de transmisión mediante los que
resultaban afectados. El análisis institucional se utilizó para adquirir una comprensión a
fondo de la estructura institucional y contractual del sector del té, al igual que las reglas
formales e informales, los obstáculos e incentivos dentro del mismo.
El análisis de las partes interesadas estuvo dirigido a la identificación y la comprensión de
todos los actores dentro del sector mediante el desarrollo de perfiles de los mismos,
incluyendo a aquellos que podrían incidir en la reforma y a quienes la misma pudiera afectar
positiva y negativamente. El análisis de las partes interesadas que se condujo para cada
actor identificado se basó en cuatro pilares: (i) su influencia en la reforma; (ii) su nivel de
apoyo a la misma; (iii) su participación en este proceso; y, (iv) el posible impacto de la
reforma. Dentro de las principales partes interesadas se incluyeron a grupos de productores
y organizaciones, obreros asalariados, propietarios y gerentes de fábricas y plantaciones,
inversionistas, agencias y entes gubernamentales, ONGs e instituciones donantes.
103
Los objetivos específicos del análisis institucional fueron: (i) ilustrar las reglas formales e
informales del sector del té, al igual que las normas y prácticas relacionadas con la
producción, el transporte, el procesamiento y la venta del té; y (ii) identificar los canales
mediante los cuales se transmiten las limitaciones y los incentivos para la producción del té
y la forma en que inciden en las partes interesadas. La elaboración del mapa institucional se
basó en un ejercicio para el levantamiento tanto de un mapa estático como un mapa del
proceso, tal como se describe a continuación:
• El mapa estático ilustró la estructura de las haciendas, el equilibrio entre las
instituciones estatales y privadas, y la forma en que los productores de té, las
cooperativas y los grupos de empresarios abastecían a las fábricas. El mapa estático
destacó la importancia de los productores, los cuales suministran dos tercios del total
de las hojas de té, al igual que la forma en que interactúan con las haciendas
productoras estatales.
• El mapa del proceso identificó las normas y reglamentos formales e informales dentro
del sector del té. Este mapa también estableció relaciones entre los recursos y las
actividades y destacó las limitaciones, dificultades e incentivos dentro de la
producción de té. Se desarrolló el mapa del proceso para dos fábricas: Pfunda y
Mulindi. Una de las mismas participa directamente en el cultivo del té y la otra
depende de los productores independientes.
El análisis institucional y el de las partes interesadas produjeron muchos resultados,
algunos de los cuales se describen a continuación:
• El análisis deberá centrarse en los obreros, recolectores, productores y sus hogares.
Los más pobres y vulnerables de éstos grupos son los obreros que realizan trabajos
no calificados y posiblemente reciben los ingresos más bajos dentro del sector;
• También son importantes los efectos indirectos de la reforma en otros hogares
dentro de la región, los cuales no dependen del té. En Rwanda, es muy poco
probable que las familias más pobres trabajen en el sector del té. Por lo general, su
principal fuente de ingreso es la mano de obra remunerada que le ofrecen a otras
familias u hogares vecinos;
• Entre las áreas más importantes se encuentran las organizaciones de los
productores. Las asociaciones y las cooperativas de productores ofrecen el único
medio posible para que los mismos aprovechen ciertos beneficios mediante la
creación de un foro colectivo. Este foro sirve como mecanismo para que, después de
la privatización, los productores también puedan utilizar sus cargos en los diferentes
comités para hacer valer sus derechos. Sin embargo, muchas de estas
organizaciones no tienen ni la experiencia ni los fondos necesarios, cuentan con una
organización inadecuada y no reciben el apoyo que deberían. Por lo tanto, se corre
el riesgo de que sus derechos dentro del sector se ignoren después de la
privatización si no logran hacerlos valer o si no están suficientemente conscientes de
cuáles son; y,
• Las estrategias para incrementar la afluencia de información con respecto a los
precios, salarios, producción, cosechas, utilización de insumos, etc., a nivel de los
productores será esencial, al igual que el desarrollo y el mejoramiento de los
sistemas de información para aumentar la capacidad de las organizaciones de los
productores.
Mediante los análisis se generó información sobre los riesgos sociales de y para las
diversas opciones de privatización, al igual que la identificación de limitaciones e incentivos
para la competencia y la liberalización de un mercado del té que funcione óptimamente. Se
ha planificado incorporar los hallazgos de la aplicación de las herramientas cualitativas al
diseño y la ejecución de una encuesta de los hogares que sirva de referencia y se utilice en
104
el proceso de seguimiento. La encuesta utilizará información ex–ante y ex–post al análisis
para estimar el impacto de la privatización en los indicadores de bienestar de los diferentes
grupos sociales. Esto incluye tanto a los hogares que dependen como a los que no
dependen de la producción de té.
105
La reforma del sector energético en Yemen
Estudio de caso sobre métodos combinados: Un AISP sobre la reforma del sector
energético en Yemen
En el año 2002, el gobierno de Yemen le solicitó al Programa de Asistencia para la Gestión
del Sector Energético (ESMAP por sus siglas en inglés) que condujera una encuesta sobre
la energía en los hogares, al igual que un Diagnóstico Rápido Participativo (PRA) con el
propósito de examinar cuáles cambios en la política energética contribuirían, si se
implementaran, a la reducción de la pobreza en ese país. El estudio se centró en las
políticas que afectaban directamente a los hogares, las cuales son, primordialmente, las que
determinan los precios del consumo de electricidad y los derivados del petróleo.
La formación de los actores y el desarrollo de capacidades fueron dos elementos
fundamentales dentro del proceso del AISP. Asimismo, se condujeron amplias consultas
con representantes gubernamentales y no gubernamentales durante el estudio del ESMAP.
El mismo inició con un taller con 20 expertos provenientes de los ministerios más
importantes, grupos de mujeres y el sector académico. Este taller avaló el alcance del
estudio y el enfoque analítico que se utilizaría. Después de finalizar el trabajo de campo
necesario para las encuestas de los hogares, el equipo llevó a cabo una reunión con
representantes de los ministerios, los gobiernos locales y las compañías de electricidad, en
la cual se presentaron tanto el programa de trabajo como el marco para el análisis
económico y financiero. En una etapa posterior, se discutieron algunos hallazgos
preliminares con el grupo. El equipo presentó estos resultados durante diversas sesiones
grupales, las cuales incluyeron una reunión para el análisis de las partes interesadas con el
gobierno y la sociedad civil —que patrocinó el DFID— y otra con representantes del
gobierno y de la sociedad civil — que encabezó y patrocinó la unidad de seguimiento del
DERP— para discutir los impactos distributivos de los subsidios energéticos. Se presentó el
estudio final durante varias reuniones con el propósito de originar recomendaciones
concretas en torno a las políticas existentes e incluirlas en el estudio. El AISP adoptó un
enfoque de métodos mixtos en secuencia, en los que la evaluación participativa generó
información para el diseño de una entrevista con los hogares y complementó el análisis
cuantitativo.
El análisis cualitativo sobre el uso de la energía entre las comunidades pobres y de ingreso
medio permitió la comprensión sobre cómo y de qué fuentes los pobres obtenían su
energía, al igual que sus estrategias para adquirirla bajo condiciones económicas en
constante cambio, e identificó las formas de energía que mejorarían su bienestar. Se
desarrolló una encuesta sobre la energía en los hogares mediante la utilización de esta
información y mediante un análisis distributivo se previó la naturaleza y el grado de un
posible cambio distributivo. El informe final del ESMAP titulado Acceso a la Energía para la
Reducción de la Pobreza en Yemen, fue un informe de síntesis que incluyó datos de la
investigación cualitativa y cuantitativa de campo sobre la exploración de las consecuencias
de varias opciones de las políticas. La síntesis de los dos métodos no sólo se incluyó en las
conclusiones, sino que los métodos cualitativos y cuantitativos también se complementaron
y respaldaron entre sí dentro del informe, según los diferentes temas que se abarcaron.
El Diagnóstico Rápido Participativo (PRA) ofreció información cualitativa y cuantitativa sobre
la forma en que la gente utiliza la energía y enfrenta la pobreza. El PRA se condujo en las
cuatro gobernaturas en las que se concentra la mayoría de los pobres: Taiz, Ibb, Sana'a y
Hodeida (57 por ciento de los pobres a nivel nacional se encuentran en estas cuatro
gobernaturas y Taiz y Ibb son las que muestran el mayor grado de incidencia de la
pobreza). El PRA permitió celebrar consultas directas con comunidades de nueve
localidades a fin de comprender los patrones del uso de energía. Doce equipos compuestos
106
por cuatro investigadores cada uno condujeron grupos focales segregados por género, al
igual que minuciosas entrevistas con informantes claves, tanto hombres como mujeres,
tales como jeques, líderes comunitarios, representantes electos, propietarios de tiendas,
abastecedores de energía, docentes y trabajadores de salud. Se llevó a cabo un ejercicio
para el levantamiento de mapas geográficos y de la pobreza, un análisis de las partes
interesadas y un tipo de observación participativa. Esta forma de abordar el tema les
permitió a los investigadores observar la conducta en torno al uso de energía y buscar una
explicación entre los usuarios sobre las opciones que tienen en cuanto a las fuentes de
energía y los proveedores de servicios. Asimismo, este enfoque permitió explorar las
actitudes de los usuarios con relación a las opciones que tienen, su nivel de satisfacción con
los servicios de energía que pueden obtener y lo que les gustaría que cambiara. También
se investigó el uso de energía en las instituciones comunitarias, tales como centros de
salud, escuelas y oficinas municipales. Se condujo el PRA a fin de generar información para
el diseño del cuestionario para las encuestas de los hogares sobre el uso de energía. Con
base en una muestra de 3.540 familias, la encuesta sobre la energía en los hogares ofreció
información cuantificable sobre la electricidad dentro de los mismos, las diferentes formas
de energía utilizadas, las características del abastecimiento, los precios que pagan y los
usos que le dan a la energía eléctrica. Posteriormente, un análisis económico y financiero
generó un informe que combinó la proporción costo-beneficio y los nexos financieros,
macroeconómicos y de las políticas, mediante la utilización de los resultados de las
encuestas de los hogares y sobre la oferta de servicios. El informe se centró en el impacto
distributivo de las políticas energéticas y los subsidios a los productos derivados del
petróleo.
El PRA produjo muchos elementos importantes para comprender el uso de energía entre los
pobres. Los principales hallazgos se describen a continuación. Solamente 3 de las 12
localidades de la muestra de la investigación estaban conectadas a una red de suministro
eléctrico. La electricidad se utiliza principalmente para alumbrado y televisión, y en los
hogares acomodados y en algunas familias pobres para refrigeración. En las planicies y las
zonas costeras, la electricidad también es importante para refrescarse (ya sean
ventiladores o aire acondicionado) durante las épocas más cálidas. Los hogares muy
pobres utilizan la electricidad principalmente para alumbrado.
Las tarifas de conexión de electricidad son de 10.000 riales yemeníes en las zonas rurales y
de 25.000 en las urbanas. La mayoría de los hogares pobres y muy pobres, tanto en las
zonas rurales como en las urbanas, consideran que el costo inicial de la conexión eléctrica
es un obstáculo fundamental para tener acceso a los servicios. Mediante el PRA se obtuvo
información sobre el hecho de que algunos hogares pobres instalan conexiones ilegales a
las líneas eléctricas de los vecinos a fin de evitar pagar las altas tarifas de conexión. En
algunos casos, los hogares instalan estas conexiones ilegales directamente de los cables
eléctricos. Los encuestados sugirieron la división de los pagos a lo largo del año para así
reducir los costos. Los hogares muy pobres de las zonas rurales dependen más de la leña
para cocinar todos sus alimentos (arroz, estofados y té). Los hogares urbanos utilizan
considerablemente menos leña que las familias rurales. Entre más pobre es un hogar,
menor será la cantidad de comidas y de energía que consuma. Los hogares muy pobres en
las zonas rurales cocinan en promedio una vez al día. Durante el PRA también se observó
que las mujeres y las niñas participan más que los hombres y los niños en la recolección de
madera y de otros tipos de biomasa. En las zonas rurales, independientemente de la
categoría social, las mujeres y las niñas, especialmente de diez años en adelante, son las
responsables de recoger leña. Los encuestados señalaron que corren el riesgo de sufrir
heridas durante la recolección de madera en terrenos accidentados y que la responsabilidad
asociada a esta actividad también contribuye al bajo índice de inscripción escolar de las
niñas.
107
El queroseno está disponible durante todo el año, pero en las zonas rurales los precios
varían según la estación, especialmente en aquellas regiones cuyos caminos no son
transitables en toda época. Los hogares pobres y muy pobres tienen que viajar a otros sitios
donde pueden comprar el queroseno más barato o tienen que pedir prestadas pequeñas
cantidades a sus vecinos, o bien, se ven obligados a recoger o comprar más leña. Durante
el PRA, las mujeres expresaron su disgusto de cocinar con queroseno puesto que, según lo
explicaron, el mal olor afecta el sabor de los alimentos y produce dolor de cabeza. En toda
el área de estudio, los encuestados también describieron al queroseno como un riesgo para
la seguridad. Ni a los hombres ni a las mujeres les gusta la mala calidad de la luz que
produce el queroseno ya que dijeron que es insuficiente para realizar cualquier tipo de
trabajo en la noche. Los padres de familia se quejaron porque sus hijos no pueden estudiar
o hacer sus tareas sólo con una lámpara de queroseno.
108
La reforma agraria en Zambia
Estudio de caso sobre métodos combinados. Un AISP en Zambia: La reforma agraria
Este estudio evaluó la pobreza y los impactos sociales de la controversial reforma agraria
que propuso el Ministerio de Tierras. En el anteproyecto de su política agraria, el gobierno
propuso la titulación y la conversión de algunas de las tierras que se encontraban bajo el
régimen de tenencia consuetudinaria (En Zambia, el 94 por ciento de las tierras se
encuentra bajo este régimen) para convertirlas en propiedad del Estado. Se consideró que
esta medida fomentaría la inversión, el desarrollo y la productividad a través de una mayor
seguridad y acceso a la tierra, al igual que incentivos para su mejor gestión, lo que incluía
arriendos y tarifas más altas. El estudio generó información para el intenso diálogo sobre
estas políticas que se originó a raíz de la propuesta, al igual que para la Nueva Estrategia
de Asistencia a los Países (EAP) del Banco Mundial, la cual centra su atención en los
sectores pobres.
El DERP en Zambia identificó problemas dentro del actual sistema agrario, cuyos orígenes
se remontan a épocas anteriores a la independencia del país. Numerosos estudios habían
mostrado el vínculo existente entre la falta de acceso y posesión de la tierra y la baja
productividad de la mano de obra y las tierras, las oportunidades de inversión que no se han
aprovechado, la vulnerabilidad y la pobreza. Las reformas anteriores no se habían
implementado según su diseño original debido a las controversias y a la resistencia que
provocaron. Las soluciones consensuadas no habían originado los efectos esperados en
cuanto a la reducción de la pobreza y el desarrollo económico. Por lo tanto, era de
esperarse que la propuesta de reforma del 2002 también siguiera una trayectoria similar de
conflicto político y resistencia.
El AISP analizó los posibles impactos de la titulación de tierras que se había planificado, al
igual que del ajuste a los precios del arriendo y el mejoramiento en la recaudación de la
renta, la asignación del 30 por ciento de las tierras a las mujeres, las minorías étnicas y los
grupos vulnerables y, finalmente, el fortalecimiento del Tribunal de Tierras. El AISP se
centró en: i) la productividad y el ingreso de los minifundios, al igual que la asequibilidad de
la tierra y los riesgos relacionados con el uso de la tierra como prenda o garantía; ii) el
acceso de los agricultores (pequeños, comerciales e inversionistas privados) a la tierra; iii)
el acceso de las mujeres, las minorías étnicas y los grupos vulnerables a la tierra; iv) el
potencial existente para mejorar el acceso y la distribución equitativa dentro del actual
marco institucional; v) el posible cambio que se experimentaría en el bienestar social con
base en diferentes escenarios relacionados con la distribución de las tierras; y, iv) la
viabilidad de la propuesta actual para abordar los problemas existentes; es decir, si la
propuesta estaba resolviendo los problemas o simplemente abordando sus consecuencias.
Los coordinadores del estudio intentaron insertar el AISP dentro de un proceso participativo
a fin de crear un sentido de pertenencia entre los miembros de la sociedad civil, los
encargados de formular políticas y las instituciones donantes en torno al proceso del estudio
y a sus resultados. Las organizaciones de la sociedad civil, las instituciones donantes, los
funcionarios gubernamentales, los representantes del sector privado y los académicos
participaron en la selección de la política como una de las prioridades y expresaron sus
opiniones continuamente en cuanto a la recopilación de datos, el análisis y las
recomendaciones sobre la política bajo estudio. La Unidad de Seguimiento de la Pobreza
del Ministerio de Finanzas y Planificación Nacional (MFPN) y el Ministerio de Desarrollo
Comunitario y Social (MDCDS) encabezaron el equipo gubernamental e incluyeron a
representantes de otros ministerios y entes afines. Las Organizaciones de la Sociedad Civil
(OSC) y el sector académico condujeron el trabajo cualitativo (Investigación Participativa
sobre la Pobreza), mientras que las oficinas locales de UNICEF, la FAO, la OIT y otras
109
agencias bilaterales de la ONU contribuyeron con documentos de información básica y
participaron en los grupos focales, las discusiones y las entrevistas.
El equipo del AISP condujo una serie de reuniones con grupos focales, al igual que
entrevistas estructuradas, semiestructuradas y abiertas. Los actores que se consultaron
fueron más de 15 ministerios y agencias, 12 representantes de los “grandes negocios”, 11
ONGs locales, 5 ONGs internacionales, 2 sindicatos que representaron a los pequeños
agricultores y a los granjeros comerciales, representantes de las autoridades tradicionales,
delegados de más de 11 instituciones donantes y 5 instituciones académicas de
investigación. En esta etapa inicial, la mayoría de las entrevistas se condujeron con
funcionarios gubernamentales superiores, ejecutivos del sector privado y líderes de los
sindicatos. Los grupos focales se utilizaron dentro de las organizaciones, combinando la
participación del personal técnico y operativo a un nivel similar. Esto se hizo con el fin de
evitar cualquier tipo de influencia jerárquica. Se condujeron entrevistas por separado con el
personal de campo y con los funcionarios con sede en Lusaka, ya que los de esta ciudad
tenían un rango más elevado y era más probable que tuvieran contactos políticos.
De forma paralela a las entrevistas, el equipo realizó una revisión bibliográfica. Una parte
importante de la revisión la constituyó el análisis de diez años de labor en el contexto de
una Investigación Participativa sobre la Pobreza (PPR por sus siglas en inglés) en las
mismas seis comunidades que ya habían abarcado los académicos zambianos. Aunque los
datos se obtuvieron a nivel grupal, fueron muy significativos como punto de partida. De
forma simultánea, el equipo utilizó los datos disponibles más recientes de una encuesta de
los hogares a fin de utilizar un modelo más reducido de los gastos familiares para poner a
prueba su correlación con la pobreza. Con base en todo lo anterior, el equipo decidió
analizar tres reformas: tenencia de la tierra, subsidios a los fertilizantes e infraestructura
rural.
Cuando se diseñó la metodología, el equipo no sólo tuvo presente la solidez y la pertinencia
de las herramientas escogidas, sino también los siguientes elementos: i) los datos
necesarios para complementar la información existente de manera que pueda utilizarse
para rastrear tendencias históricas y para propósitos que fueran más allá del AISP; ii) los
métodos a utilizar tenían que aplicarse de forma tal que maximizaran las capacidades
locales, contribuyeran a desarrollarlas cuando fuese necesario y se utilizaran dentro del país
en un futuro; y, iii) el enfoque tendría que permitir la mayor participación posible de las
partes interesadas. Por lo tanto, el equipo decidió solicitar la conducción de una PPR para
actualizar los datos existentes y ampliar los propósitos del AISP. El equipo también solicitó
una encuesta antropológica para actualizar una serie de datos antropológicos longitudinales
existentes (etnografías). Ambos estudios generaron información para actualizar un modelo
familiar rural diseñado específicamente para Zambia y para utilizar los datos cuantitativos
existentes. Todos los estudios generaron información para el análisis institucional, el de las
partes interesadas, el de los escenarios y el del riesgo. Las entrevistas y los grupos focales
se planificaron de forma tal que se llevaran a cabo al momento de finalizar la investigación y
de actualizar el modelo. Mientras tanto, la revisión bibliográfica continuó.
El AISP adoptó un enfoque de métodos mixtos en secuencia y combinó datos cualitativos y
cuantitativos. Se condujo una PPR en diez comunidades y cuatro zonas agrícolas,
generando así datos cualitativos y cuantitativos. Los mismos se complementaron con los
datos cualitativos longitudinales que se generaron mediante un reiterado estudio etnográfico
sobre el poblado de Kefa, cuyos resultados se compararon con un estudio de 25 años que
sirvió como referencia.
El modelo familiar rural que se utilizaría en el análisis fue un modelo estilizado de hogares
rurales minifundistas que elaboró la Evaluación de la Pobreza en Zambia en el año de 1994.
110
El modelo es de una programación lineal de un solo período1 que evalúa los patrones
minifundistas de cultivo. El modelo combina datos censales (información sobre la
composición del hogar, la posesión de tierras y las actividades económicas) y
antropológicos (utilización del tiempo, distribución del trabajo en diferentes actividades
según el género, etc.) con presupuestos agrícolas para las diferentes actividades de cultivo
a fin de generar las variables económicas de interés (patrones de producción de cultivos,
ingreso familiar, precios referenciales de la tierra y la mano de obra). El modelo solamente
toma en consideración los ingresos provenientes de las actividades agrícolas dentro de las
granjas2. Debido a los cambios experimentados en Zambia desde 1994, el modelo se debió
actualizar.
Con el propósito de comprender los diferentes cambios3, evitar las limitaciones de los datos
cuantitativos existentes y comprender mejor las dinámicas comunitarias, intrafamiliares y de
género, primero se debió finalizar la investigación cualitativa. La PPR inició antes de la
época lluviosa y continuó durante la misma para ofrecer información sobre la utilización del
tiempo, la distribución de activos, la división del trabajo, el acceso a los mercados y a la
información, etc. La investigación abarcó comunidades en todas las distintas zonas
agrícolas y grupos étnicos con grados diferentes de acceso a los mercados, caminos y
medios de subsistencia. El minucioso estudio que se condujo por separado sobre una aldea
en la que existían datos antropológicos previos ofreció mayores detalles sobre los patrones
de cultivo, los mercados locales, la utilización del tiempo y la infraestructura, y los costos
directos e indirectos.
Mediante la utilización de la PPR y los datos antropológicos, los autores del modelo familiar
rural actualizaron los diversos escenarios y utilizaron los datos cuantitativos disponibles
(censos, encuestas de los hogares y estadísticas agrícolas, entre otros) para evaluar el
impacto de los cambios propuestos en las políticas en cuanto al ingreso, la asignación de
mano de obra, la utilización de fertilizantes, el uso de la tierra, la productividad y el bienestar
social. Ello generó información para el análisis de los posibles impactos directos e
indirectos. La PPR y los datos recopilados intencionalmente en el ámbito nacional ofrecieron
información para el análisis institucional y el de las partes interesadas. El equipo del AISP
colaboró con otros estudios que se estaban realizando al mimos tiempo y se benefició de
una encuesta sobre el clima de inversión que condujo la Corporación Internacional de
Finanzas (IFC), el levantamiento de un mapa de la pobreza que se desarrolló en el contexto
de la Evaluación de la Pobreza y la Vulnerabilidad (PVA) y una evaluación de los
beneficiarios que llevó a cabo el Fondo de Inversión Social de Zambia (ZAMSIF).
Los datos recopilados y los resultados del modelo ofrecieron una útil combinación de
información. Los datos cualitativos sirvieron para comprender mejor la situación existente en
diferentes zonas rurales de Zambia, mientras que el modelo familiar ofreció cálculos
cuantitativos de los costos y beneficios de los cambios simplificados en las políticas, las
inversiones, la tecnología y las prácticas de cultivo en los ingresos de un hogar rural
“representativo”, la asignación de mano de obra, la utilización de insumos y los terrenos
cultivados. La contribución al diálogo en torno a las políticas fue significativa, ya que los
actores tuvieron acceso a los datos generados. El propio proceso de recopilación de datos
incrementó el grado de conciencia y el debate público. La participación de los
representantes de las ONGs y de los servidores públicos en la PPR incrementó el sentido
de pertenencia y el grado de credibilidad. Los actores que se consultaron inicialmente, y en
1
El modelo familiar analiza un solo período de 12 meses, desagregado por actividades mensuales.
La mayoría de las familias minifundistas obtienen la mayor parte de sus ingresos de las actividades agrícolas.
3
Algunos de estos cambios provienen de las reformas a las políticas durante los años 90, mientras que otros
provienen de factores externos tales como las condiciones de los mercados internacionales, las recurrentes
sequías y la epidemia del VIH/SIDA. Como consecuencia, los agricultores han adoptado nuevas tecnologías y
procesos de producción a proporciones diferentes.
2
111
especial las partes interesadas más importantes con respecto a las tres reformas
analizadas, se consultaron nuevamente al final del proceso. Esto les brindó la oportunidad
de expresar sus comentarios y de participar en la formulación de recomendaciones para las
políticas.
El AISP incidió en las operaciones del Banco, ya que sus resultados se incorporaron en el
Memorando Económico del País, la Estrategia de Asistencia al País, la Estrategia para el
Desarrollo del Sector Agrícola y la Evaluación de la Pobreza. El FMI y el DFID también
utilizaron los hallazgos en el contexto de su diálogo con el gobierno en torno a estas
políticas. El estudio incidió en el diálogo a nivel nacional, puesto que el gobierno y la
sociedad civil utilizaron los resultados en sus debates y procesos de planificación.
Fuente: Artículo del World Development
Para mayor información, comuníquese con: Abebe Adugna, aadugna@worldbank.org
112
La reforma del sector del agua en Albania
Estudio de caso sobre métodos combinados. Un AISP en Albania: Descentralización
y reforma para la privatización del sector del agua
El objetivo de este análisis fue medir el impacto distributivo de la reforma del sector del agua
y las aguas residuales. La reforma busca brindar un acceso equitativo al agua potable y
establecer tarifas más razonables y asequibles mediante la utilización de dos modelos
paralelos – la descentralización con (a) una gestión privada de los servicios de agua y (b)
una gestión pública de los mismos. El Banco Mundial le brinda asistencia al gobierno
mediante el Programa Municipal de Agua y de Aguas Residuales. Se considera que el
impacto de la reforma afecta aproximadamente al 35-38 por ciento de la población urbana y
esta es la primera vez que la descentralización de la gestión del sector del agua se produce
en Albania a través del proyecto del Banco. Por lo tanto, el gobierno y el Banco Mundial
diseñaron el AISP para establecer valores de referencia mediante una evaluación de la
percepción de los consumidores/beneficiarios sobre la prestación de servicios y su
satisfacción con los mismos. Ello se realizó mediante una comparación entre cuatro
ciudades del proyecto que cuentan con una gestión privada del servicio y cuatro ciudades
de control que cuentan con una gestión pública del mismo. Los impactos también se
compararán con los valores de referencia en diferentes momentos: antes y después de la
participación del sector privado.
Un equipo multidisciplinario de investigadores locales y del personal del Banco se encargó
de llevar a cabo el AISP, el cual contó con el apoyo financiero del PNUD. El estudio aplicó
un enfoque de métodos mixtos y recopiló datos mediante 664 encuestas socioeconómicas
dirigidas a los hogares, 90 entrevistas con informantes claves, 32 grupos focales y 8 perfiles
de las ciudades analizadas. Mediante la conducción de un análisis institucional, de las
partes interesadas y del riesgo, el estudio examinó los impactos distributivos de la reforma
en el bienestar de diferentes grupos en términos de: (i) un incremento en las tarifas; (ii) el
acceso a los servicios de agua y al tratamiento de aguas residuales mediante el
abastecimiento público y privado; (iii) el apoyo a los pobres (a través de subsidios bajo la
forma de abastecimiento diario de 20 litros per cápita, y la conexión/instalación del contador
eléctrico, la cual es gratuita o cuyas tarifas se van incluyendo paulatinamente en los recibos
de agua durante cierto período de tiempo); (iv) la transferencia de los derechos de
propiedad de las acciones de la empresa de servicios de agua a los gobiernos locales; y/o
(v) cambios en los niveles de empleo de los diferentes grupos. Durante dos días, el personal
del Banco llevó a cabo un curso de capacitación con investigadores locales, a lo que le
siguieron dos días de exploración experimental. El equipo colaboró estrechamente con
funcionarios del gobierno central, autoridades locales, el Ministerio de Ajuste Territorial y
Turismo, las ocho municipalidades en estudio, personeros de los servicios de agua y
representantes de la sociedad civil y del sector privado.
Los hallazgos de los valores de referencia que estableció el AISP sugieren la necesidad de
ajustes mediante una secuencia y un ritmo diferentes de la reforma. Por ejemplo, el
mejoramiento de la calidad del servicio y de la capacidad de cobro deberá constituir una
condición previa al incremento paulatino de las tarifas. Actualmente, los servicios públicos
no pueden permitirse el mejoramiento de los servicios sin tener que incrementar primero las
tarifas, pero los usuarios no pueden o no están dispuestos a pagar este aumento sin antes
observar un mejoramiento en la calidad del servicio. Además, en las ciudades en las que
existe el proyecto del Banco y en las que el sector privado gestiona los servicios, el AISP
sugiere que se acelere la finalización de la instalación de contadores antes de incrementar
nuevamente las tarifas. Ello permitiría que los pobres y otros grupos vulnerables se
beneficien plenamente de la tarifa subsidiada que el proyecto ha introducido y que el
incremento de tarifas permita la recuperación de los costos asociados a los servicios, ya
que muchos usuarios que no son pobres están dispuestos a pagar tarifas más altas para
113
obtener mejores servicios y un consumo controlado mediante los contadores de agua. En
las ciudades que cuentan con servicios gestionados públicamente, el AISP sugiere que se
implemente la ley de tarifas de alcantarillado, conjuntamente con campañas de
concientización pública y la recolección de las tarifas de usuario, y que se acelere el
proceso para fusionar las empresas de servicios de agua y de aguas residuales.
La incidencia del AISP en el trabajo del Banco, especialmente en su Proyecto Municipal de
Agua y de Aguas Residuales, ha originado una serie de elementos fundamentales para el
proceso de la reforma y ha incorporado las percepciones y las expectativas de las
autoridades y los diferentes grupos sociales sobre el alcance, los objetivos y la
implementación del propio proyecto. El AISP también sirve como complemento para el
programa de comunicación pública de este proyecto y el establecimiento de puntos de
referencia de las actividades relacionadas con los servicios de agua. Además, el AISP
incidirá en el amplio diálogo que el Banco, el gobierno y los socios locales e internacionales
sostienen en torno a la participación del sector privado y ofrecerá un panorama detallado
sobre el progreso de reforma y las correspondientes percepciones de los actores a través
de la medición longitudinal de los impactos de la reforma en comparación con los valores de
referencia temporales.
Para mayor información, comuníquese con: Andreas Rohde, Arohde@worldbank.org
114
Tarifas de usuarios de los servicios básicos de salud en Uganda
Estudio de caso sobre métodos combinados: Eliminación de las tarifas de usuarios
en las unidades de salud de Uganda
El Proceso de Evaluación Participativa de la Pobreza en Uganda (UPPAP por sus siglas en
inglés) mostró el significado que tienen los “choques” o impactos inesperados de la salud en
la vulnerabilidad de los pobres, especialmente en las zonas rurales. Con el fin de abordar
esta preocupación popular — la cual se convirtió en uno de los principales temas de interés
durante las elecciones—, en marzo del 2001, el presidente de Uganda eliminó las tarifas de
usuarios en los centros de salud del gobierno. Los datos estadísticos de series temporales
sobre las visitas de pacientes externos mostraron que los efectos combinados de la
eliminación de las tarifas y un aumento en el suministro de servicios de salud fueron
dramáticos: entre el 2000/2001 y el 2002/2003 se experimentó un aumento del 84 por ciento
en las visitas de los pacientes externos. Los índices de vacunación de los niños también
incrementaron drásticamente (por ejemplo, la proporción de niños que recibieron su tercera
vacuna de DPT aumentó del 48 al 84 por ciento entre el 2000/2001 y el 2002/03). A pesar
de que se supone que aún antes de la eliminación de las tarifas las vacunas eran gratis,
este aumento en los índices de vacunación se puede atribuir, al menos en parte, a la
eliminación de las tarifas de usuarios. Esto se debe a que la mayoría de las vacunaciones
se llevan a cabo en los centros de salud y, ahora, una mayor cantidad de gente las visita
debido precisamente a la eliminación de estas tarifas.
Atención a nuevos pacientes externos en los centros de salud del
gobierno de Uganda y en las unidades privadas sin fines de lucro
20
17.7
18
Millones
16
13.4
14
12
10
8.2
8.8
9.3
9.6
1998/99
1999/00
2000/01
8
6
4
2
0
1997/98
2001/02
2002/03
Con el propósito de confirmar que en este aumento en las visitas de los pacientes externos
se incluyeran progresivamente a los hogares pobres, la OMS y el Ministerio de Salud
condujeron una investigación participativa en las comunidades a través de un cuidadoso
proceso de muestreo. Un ejercicio sobre la clasificación de la riqueza que condujeron los
pobladores reveló que a partir de la eliminación de las tarifas de usuarios, el cuartil de los
más pobres ha utilizado constantemente los centros de salud del gobierno más que
cualquier otro grupo: en el 2002, este cuartil utilizó las instalaciones de salud a una tasa de
0.99 visitas anuales por persona, mientras que la tasa para el grupo más rico fue de 0.77.
Solamente existe información limitada sobre el período anterior a la eliminación de las
tarifas, pero la tasa promedio de utilización para los meses de enero y febrero del 2001 fue
de 0.52 y 0.42 respectivamente. Un análisis posterior al período 1999/2000 y las encuestas
realizadas en los hogares durante el 2002/2003 confirmaron que los grupos más pobres han
utilizado más los servicios que los grupos ricos. En cuanto a los servicios hospitalarios, la
tasa del aumento en el uso de estos servicios para los dos cuartiles más pobres se duplicó
115
en comparación con la del grupo más rico. El estudio concluyó que esto se originó
directamente de la eliminación de las tarifas de usuarios, ya que “aquellos que mencionaron
el costo como uno de los motivos para no asistir al hospital cuando se enfermaban
disminuyó aproximadamente en 20 puntos porcentuales en los tres quintiles inferiores y
mucho menos en el quintil superior’ (Deininger y Mpuga, 2004).
Por lo tanto, a través de una cuidadosa secuencia de métodos y el análisis de datos, surgió
una clara idea sobre el hecho de que la eliminación de las tarifas de usuarios logró que los
servicios de atención médica fueran más accesibles para los pobres y, por consiguiente,
han podido incrementar su consumo de estos servicios.
En Uganda, las políticas de exención de las tarifas de usuarios y los esquemas del seguro
de salud en las comunidades no han contribuido a que los pobres prevengan o gestionen el
riesgo de la mala salud. En cambio, la eliminación de las tarifas de usuarios ha sido una
medida importante de protección social y señala la necesidad de prestarle mucha más
atención tanto dentro de la bibliografía existente como en el debate en torno a la protección
social. Sin embargo, esto no ha sucedido hasta la fecha. El documento más importante del
Banco Mundial sobre una estrategia de protección social titulado “From Safety Net to
Springboard” reconoce los inconvenientes tanto del seguro de salud comunitaria como de
las exenciones de las tarifas. El documento señala que, en la región africana al sur del
Sahara, la mejor forma de gestionar el riesgo es mediante el fortalecimiento de los servicios
básicos de salud. No obstante, la estrategia sólo promueve la exención de las tarifas de los
servicios de salud para los pobres durante una crisis económica. Con ello, no se reconoce
que a menudo la mala salud representa una crisis para la gente pobre y la misma ocurre
reiteradamente, lo que los sume en una mayor pobreza. Tampoco logra reconocer el grado
al que las tarifas probablemente estén reprimiendo la demanda de servicios de salud para
los pobres. La decisión del gobierno de Uganda de eliminar las tarifas y, en gran medida, de
rechazar el uso de mecanismos financieros familiares para sufragar servicios públicos
también señala la necesidad de que el presupuesto de salud del gobierno de Uganda
aumente considerablemente para que los servicios logren satisfacer esta creciente
demanda.
Fuente: Yates (2004)
116
Herramientas de métodos mixtos
Diversas metodologías existentes combinan métodos de forma tal que añaden valor
analítica y empíricamente. El enfoque de la economía del hogar del Fondo “Save the
Children” al igual que el método del hogar individual, por ejemplo, vinculan de forma
innovadora los diferentes métodos para examinar y presentar el posible impacto de los
““choques” o impactos inesperados en el ámbito del hogar. Por su parte, el Seguimiento
Consultivo del Impacto de las Políticas (CoIMPact por sus siglas en inglés) está diseñado
para evaluar la efectividad de las políticas y los programas dirigidos a reducir la pobreza,
funciona mejor cuando se aplica durante, o muy poco tiempo después, de la
implementación de una reforma y sirve para refinar las siguientes rondas de políticas. El
CoIMPact se ha aplicado en diferentes formatos en Jordania, Malawi y Kenia. Finalmente,
la evaluación del consumidor es una herramienta de métodos mixtos que combina datos
sociales, mediante un mapa espacial, con información sobre la disponibilidad y la capacidad
de pago y sobre las preferencias del consumidor a fin de determinar el impacto distributivo
de los cambios en las tarifas o en la prestación de servicios. Esta metodología se ha
implementado para examinar las reformas a las políticas en Mozambique (la privatización
de los servicios del agua y los aumentos de las tarifas), Lesoto (en los sectores de energía
eléctrica y el agua), Zambia (en el abastecimiento de agua) y Ghana (en las tarifas
eléctricas).
117
Estudios de caso
Los métodos y los datos se han combinado de forma eficaz en el contexto de los AISP y
otros estudios similares. Los siguientes estudios de caso muestran el valor agregado, tanto
descriptivo como analítico, de los métodos mixtos:
•
•
•
•
•
•
Malawi. El contexto de las políticas para este AISP fue la propuesta de privatización
de la Corporación para el Desarrollo y la Comercialización Agrícola (ADMARC).
Rwanda. Este AISP analizó la reforma del sector del té en Rwanda, con dos
elementos principales de liberalización mediante la privatización de nueve de las
diez haciendas estatales para el cultivo del té y la reorganización de la empresa
paraestatal del té (OCIRTHE) como ente regulador del sector.
Yemen. El contexto de las políticas para el AISP en Yemen fue el nivel
predominante de los subsidios al diesel, el cual no se consideraba fiscalmente
sostenible. Con la adopción del DERP, se están considerando algunas reformas a
esta política para reducir los subsidios.
Zambia. Este AISP se condujo para acentuar el énfasis en la reducción de la
pobreza de la Estrategia de Asistencia al País del Banco Mundial en Zambia,
centrando su atención en la reforma agraria.
Albania. Este AISP analizó los posibles impactos de la implementación de la
reforma del sector del agua en Albania, la cual está dirigida a mejorar la eficiencia y
la eficacia de la prestación de servicios, garantizar el acceso a los servicios básicos
de infraestructura y centrarse más en la población de bajos ingresos.
Uganda. Este estudio examinó el impacto de la eliminación de las tarifas de
usuarios en el sector de los servicios básicos de salud en Uganda, centrándose en el
acceso y los resultados en torno a la salud.
118
Métodos sociales
En comparación con los métodos de investigación que se basan en las encuestas, los
métodos sociales se basan predominantemente en el contexto, intercambiando la amplitud
de la cobertura y la generalidad estadística con la capacidad de explorar más a fondo los
temas en cuestión. Los métodos sociales pueden aplicarse tanto a la investigación primaria
como secundaria. A través de la bibliografía secundaria, el método de revisión sistemática
puede determinar el posible impacto de la iniciativa de una política al formular una pregunta
que pueda responderse, buscar investigaciones relevantes (y otro tipo de evidencia) y
elaborar un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta. La investigación social
primaria emplea una variedad de métodos etnográficos para comprender a fondo los
fenómenos complejos. Asimismo, a través de la observación directa, los investigadores
pueden obtener datos cualitativos sobre las relaciones sociales, las prácticas culturales, los
medios de subsistencia y el nivel y la distribución de los recursos comunitarios. Estos datos
generarán información para analizar el posible impacto de una reforma a las políticas. La
observación participativa, por su parte, es un método para la recopilación de datos mediante
la participación del investigador en las actividades de la comunidad, a fin de establecer un
mayor grado de confianza y así obtener información más detallada y una mejor
comprensión sobre las causas, los efectos y los problemas distributivos relacionados con la
pobreza. Asimismo, las entrevistas orales informales le permiten al investigador explorar de
forma abierta y flexible las dinámicas que permiten las transmisiones entre los niveles
macro y micro y ofrecen un entorno en el cual los informantes claves no reciben influencia
de sus semejantes o de actores más poderosos en el contexto grupal. Finalmente, las
discusiones con grupos focales permiten el análisis grupal organizado de los fenómenos,
procesos y relaciones desde la perspectiva de un grupo social identificado previamente.
119
Nombre de la Herramienta: Método de Revisión Sistemática
Nombre de la Herramienta: Método de Revisión Sistemática
Es una rigorosa herramienta para recopilar y evaluar investigaciones anteriores sobre un
¿Qué es?
tema de interés. Mientras que por lo general las revisiones tradicionales son selectivas al
incluir sólo estudios disponibles fácilmente o estudios que respaldan ciertas posturas, las
revisiones sistemáticas utilizan los mismos principios metodológicos del rigor analítico que
se encuentra en la investigación primaria. Este tipo de revisión busca darle respuesta a
preguntas específicas en vez de presentar resúmenes generales de la bibliografía dentro
de un tema determinado.
¿Para qué puede En el contexto del análisis social, la revisión sistemática puede utilizarse para obtener una
reseña general de los principales hallazgos existentes sobre un tema en particular dentro
utilizarse?
de un país o sector. Esto puede servir para guiar el objetivo analítico de la labor del AISP
y puede evitar una posible duplicación de estudios ya existentes. Las revisiones
sistemáticas también pueden producir y presentar de forma bastante rápida sólidos
hallazgos con el fin de brindar información a las instancias decisorias al inicio del proceso
analítico.
Las revisiones sistemáticas ofrecen hallazgos objetivos y rigurosos para las preguntas
¿Qué le indica?
relevantes para la labor del AISP, por ejemplo: el impacto de esfuerzos previos de reforma
en un país determinado, la evidencia de reformas similares en países comparables y la
composición de los diferentes sectores.
Revisión bibliográfica secundaria; entrevistas con los informantes claves.
Herramientas
complementarias
Las revisiones sistemáticas se basan en los marcos metodológicos que se desarrollan
Elementos
antes de la revisión y se documentan dentro de una propuesta o un protocolo de
principales
investigación. Otros investigadores asociados a temas semejantes deberán revisar la
propuesta antes de emprender cualquier otra revisión. Una revisión sistemática:
• Desarrolla y aborda de forma específica las preguntas formuladas;
• Aplica un marco sistemático para identificar y seleccionar la bibliografía de interés;
• Aplica un marco sistemático para deducir y analizar los datos; y,
• Elabora un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta.
Requisitos
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
El proceso de revisión deberá seguir los siguientes pasos:
Identificar el tema de interés => Desarrollar una propuesta/protocolo de revisión =>
Documentar el método en un informe => Identificar los estudios existentes dentro del tema
=> Seleccionar los estudios relevantes según los principios establecidos en el protocolo
=> Evaluar la calidad de los estudios => Recopilar la información más importante =>
Sintetizar y resumir los hallazgos en un informe.
Datos/ información
Un conocimiento detallado del área de estudio por parte del
encargado de la revisión.
Tiempo
Una revisión sistemática requiere de cierto tiempo y puede durar
entre dos y seis meses dependiendo del alcance y del rigor de la
misma.
Destrezas
Se requieren destrezas analíticas al igual que las habilidades
necesarias del manejo del idioma. El sesgo más importante en las
revisiones tradicionales proviene de la dependencia existente de
los estudios escritos en inglés que se publican en revistas
internacionales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Aunque las revisiones sistemáticas requieren de tanto tiempo como
las investigaciones primarias, es posible que el costo financiero sea
más bajo debido a que no hay necesidad de realizar trabajos de
campo o de contar con un programa de cómputo de apoyo.
Utiliza un enfoque histórico y por lo tanto depende de la evidencia existente.
Davies P, 2003. The Magenta Book: Guidance Notes for Policy Evaluation and Analysis,
Government Chief Social Researcher’s Office, Cabinet Office, London, July.
http://www.policyhub.gov.uk/magenta_book/
120
Nombre de la Herramienta: Observación Directa
Nombre de la Herramienta: Observación Directa
Es un método para recopilar datos, documentar y adquirir una mayor comprensión
¿Qué es?
mediante la observación de la gente, objetos físicos, acontecimientos, procesos,
conductas, acciones y/o interacciones que ocurren en la realidad.
•
Para recopilar rápida y económicamente información socioeconómica sobre los
¿Para qué puede
hogares y/o las comunidades.
utilizarse?
•
Para verificar información – realizar una triangulación.
•
Para evaluar la calidad de las relaciones entre diversas personas o grupos, al
igual que para recopilar datos sobre los diferentes usos (incluyendo los que
están en conflicto entre sí) de un área determinada.
Información detallada sobre los fenómenos de interés que se han observado.
¿Qué le indica?
Normalmente se utilizan parte o todos los otros métodos y herramientas (por
Herramientas
ejemplo, las herramientas del PRA y métodos para conducir entrevistas).
complementarias
Permite adquirir datos sobre las actividades, conductas, aspectos físicos, etc., sin
Elementos
tener que depender de la disposición o la capacidad de la gente para responder a
principales
las preguntas.
Requisitos
Datos/ información
Tiempo
Destrezas
Programa de
cómputo de apoyo
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Requisitos para obtener permisos (es decir, a quién se le
debe solicitar permisos).
Datos secundarios sobre los sujetos de observación.
El tiempo que se necesita depende de varios factores (tales
como el tamaño de la población, qué es lo que se está
observando, etc.)
Se requieren destrezas de observación y para registrar
información de forma precisa, al igual que buenas relaciones
interpersonales y la habilidad de comunicarse
adecuadamente. También es necesario tener la habilidad de
seleccionar factores relevantes e importantes con relación al
sujeto de observación y las necesidades de la investigación.
N/A
Usualmente se conduce con el módulo de trabajo de campo
cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre $30.000
y $100.000, dependiendo del protocolo de muestreo y la
cobertura geográfica de la investigación.
•
Surgen asuntos éticos con respecto a la observación de personas que podrían
no darse cuenta que se les está observando.
•
La presencia del observador podría influir en la conducta, los procedimientos y
los acontecimientos y por lo tanto incidir en los resultados.
•
Las observaciones están sujetas a percepciones parcializadas y selectivas y
podrían diferir considerablemente entre los observadores.
•
El grado de confianza mutua y de respeto entre los observadores y los sujetos
de observación puede incidir en los resultados.
•
Podría necesitar muchos recursos y por lo tanto ser limitada en términos del
tamaño de la muestra.
•
Por lo general, se debe utilizar en conjunto con otras técnicas de recopilación
de información.
- Rimkus, L. (ed) (2003) Traditional Methods for Collecting Data. In the San
Francisco Food Systems Guidebook. Disponible en:
http://www.sftfc.globalink.org/AttachG.pdf
- Vagt-Traor, B. (2003) Observation. Disponible en:
http://www.arches.uga.edu/~bvagt/observe/
- Forestry Commission (2004) Involving People in Forestry Toolbox: Direct
Observation. Disponible en:
http://www.forestry.gov.uk/pdf/tboxdirectobservation.pdf/$file/tboxdirectobservation.
pdf
- Rauterberg, M. Userfit Tools: Direct Observation. Disponible en:
http://www.idemployee.id.tue.nl/g.w.m.rauterberg/lecturenotes/UFTdirectobservation
.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
121
Value Change. Oxfam, London.
- Fox, N. (1998) Trent Focus for Research and Development in Primary Health
Care: How to Use Observations in a Research Project. Trent Focus.
- USAID (1996) Using Direct Observation Techniques. USAID Center for
Development Information and Evaluation. Disponible en:
http://www.usaid.gov/pubs/usaid_eval/ascii/pnaby208.txt
Observación directa: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
El tiempo que se requiere para conducir una observación directa mucho depende de las
necesidades de la investigación y de la gente o comunidad que se está observando. Es
probable que entre más detalles se deseen incluir más tiempo se necesite.
Una videocámara podría ser útil para grabar las discusiones y actividades, pero asegúrese
que todas las personas que se están observando hayan expresado su consentimiento
previo para utilizar la grabación. Se necesitarán lapiceros y hojas de papel (o fichas de
registro) para anotar lo que se observa.
Los observadores deberán registrar de forma precisa sus observaciones y ser tan objetivos
como sea posible.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los sujetos de observación
Los métodos para seleccionar a los sujetos de observación directa son variados y dependen
de las necesidades y el propósito de la investigación. Podría suceder que sólo sea
necesario observar a ciertos individuos dentro de una comunidad, o bien, todas las
interacciones y actividades de la gente en un lugar en particular.
La conducción de una efectiva observación directa de una persona individual o un conjunto
de personas dentro de un grupo o una comunidad requiere del acceso a su entorno y, por lo
tanto, de los permisos apropiados y necesarios. El principio de “consentimiento informado”
es fundamental cuando se utilizan métodos de observación directa.
También podría ser necesario obtener permisos de personas a quienes no se está
observando directamente. Ello incluye, por ejemplo, a personas en el mismo sitio o zona, o
autoridades que podrían tener que aprobar permisos para que los observadores estén en
una zona determinada. En algunos casos, podría no necesitar un permiso formal, pero sería
apropiado dirigirse a personas tales como los líderes comunitarios o los ancianos para
solicitar su permiso.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
El o los observadores deberán presentarse con la gente a quienes están observando y
explicar claramente el tema y los objetivos de la observación. Verifique que la gente haya
comprendido y se sienta cómoda con la observación y que se discuta cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. El establecimiento de una buena comunicación es muy
122
importante ya que la presencia de los observadores podría generar cierta ansiedad entre las
personas observadas.
Paso 3: Conducción de la observación directa
En una observación directa, el observador no se involucra en la situación que se está
observando o evaluando. El observador simplemente registra lo que se está viendo y
escuchando y lo puede hacer utilizando uno o más de los siguientes métodos:
•
•
•
•
Guías de observación que incluyan espacio para registrar las observaciones;
Fichas de registro o listas de verificación para registrar las observaciones (por
ejemplo opciones afirmativas o negativas o escalas de calificación para señalar el
grado o la calidad de algo);
Notas de campo que registren las observaciones de forma narrativa y descriptiva a
medida que van sucediendo; e,
Imágenes de fotografías y/o cintas de vídeo (estas son particularmente útil para
actividades que sean muy físicas).
El nivel de detalle sobre lo que se esté registrando o grabando deberá establecerse de
antemano. La observación puede ser completamente desestructurada y los observadores
pueden registrar todas sus impresiones durante la misma.
Por otro lado, podría ser que las limitaciones de tiempo y recursos exijan que la observación
sea selectiva (por ejemplo, la observación de pocas actividades, acontecimientos o
fenómenos que sean fundamentales para el estudio). En este caso podría ser más útil si la
observación es más estructurada y los acontecimientos se registran y agrupan como parte
de una categoría particular y diferenciada (por ejemplo, en cuanto a una conducta o acción)
que se ha identificado previamente. Las categorías dependen del uso que se le pretenda
dar a los datos. Las categorías más amplias serían útiles en algunos contextos y las más
detalladas y limitadas en otros.
Una observación más estructurada permite que se disminuya el grado de subjetividad y que
se realicen comparaciones más válidas cuando se incluya a más de un observador. Las
fichas de registro deberán enumerar todas las cosas que se tienen que observar e incluir un
espacio para anotar las observaciones. Estas fichas pueden ayudar a uniformizar el proceso
de observación y permitir una mejor agrupación de los datos. Asegúrese que se hayan
abarcado todos los puntos importantes pero también mantenga los formularios tan simples
como sea posible e incluya un espacio adecuado para anotar observaciones adicionales
cuyas categorías de respuestas aún no se hayan determinado. Asegúrese que todos los
observadores sepan lo que están registrando y los criterios que se están utilizando.
También asegúrese que el momento de la observación sea el adecuado para las
necesidades de la investigación y para las personas a quienes se está observando. Por
ejemplo, un análisis impreciso podría originarse si las instituciones crediticias se observan
durante la estación en la que no se cultiva, que es cuando reciben menos solicitudes de
préstamos por parte de los agricultores para sus insumos agrícolas. La gente también tiene
rutinas establecidas y los períodos de observación deberán reflejarlas apropiadamente. La
duración de los períodos de observación también deberá considerarse cuidadosamente. Los
observadores tienen que concentrarse y podrían necesitar recesos regulares para mantener
el alto grado de concentración que se requiere.
Sea tan discreto como sea posible cuando conduzca la observación. No trate de llamar la
atención cuando escriba sus notas o tome fotografías, ya que esto podría alterar la
conducta, las acciones o los procesos que se están observando.
123
Paso 4: Fin de la observación
Cuando finalice el período de observación, verifique nuevamente que las personas a
quienes se está observando sepan para qué se utilizará la información adquirida y clarifique
cualquier asunto relacionado con la confidencialidad. Agradézcales por haber invertido su
tiempo y esfuerzos.
Paso 5: Análisis de los datos de la observación directa
Los recursos y el tiempo necesarios para el análisis de los datos que no se han procesado y
que provienen de la observación directa varían según lo que se esté observando (por
ejemplo, conductas, actividades, objetos físicos, etc.), el grado de detalles registrados y el
método utilizado para registrar esta información. Podría ser conveniente, por ejemplo,
contar solamente la frecuencia y la duración de las diferentes categorías de acontecimientos
que se registraron en un formulario estándar o uniforme. Sin embargo, podría necesitarse
más tiempo y el empleo de diferentes técnicas para un análisis más completo de las
interacciones que se grabaron en vídeo a fin de ofrecer conocimientos valiosos.
Puntos que se deben recordar
El enfoque que se describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte
el enfoque a las necesidades locales. Intente disminuir el grado de subjetividad cuando sea
necesario, pero también utilice observaciones subjetivas cuando ello sea posible y útil.
124
Nombre de la Herramienta: Observación Participativa
Nombre de la Herramienta: Observación Participativa
Es un método para recopilar datos, documentar y adquirir una mayor comprensión
¿Qué es?
mediante la observación como un miembro más de una comunidad o población que
se está estudiando.
•
Para comprender el mundo social desde el punto de vista de un sujeto de
¿Para qué puede
observación.
utilizarse?
•
Para experimentar y comprender los valores, dinámicas, relaciones internas,
estructuras, conflictos, necesidades y deseos de las acciones observadas, en
vez de hacerlo mediante declaraciones (normativas) de lo que "es".
¿Qué le indica?
•
La comprensión de los valores, relaciones, estructuras y conflictos de las
acciones observadas.
•
Elementos profundos y detallados de la conducta y el razonamiento.
•
Lo que sucede pero también lo que se siente al ser parte de un grupo o una
comunidad.
Entrevistas orales informales.
Herramientas
complementarias
•
El investigador se convierte en parte de los fenómenos sociales que se están
Elementos
estudiando a fin de comprender y documentar la forma en que las cosas
principales
funcionan.
•
El investigador participa en las actividades de la comunidad, observa la forma
en que la gente se comporta e interactúa entre sí y con organizaciones
externas, e intenta ser aceptado como vecino o participante, en vez de
considerársele un extraño.
Datos/información Datos secundarios (manuales sobre políticas, material de
Requisitos
capacitación, minutas de reuniones, memorandos).
Tiempo
Se deben pasar largas temporadas en una comunidad o con
una población.
Destrezas
Se requieren destrezas de observación, un buen trato social
y buenas relaciones interpersonales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Por lo general se conduce con el módulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geográfica de la investigación.
•
Las observaciones están sujetas a percepciones parcializadas y selectivas y
Limitaciones
podrían diferir considerablemente entre los observadores.
•
La documentación puede ser problemática (por ejemplo las notas de campo
podrían incluir demasiada información confidencial y no podrían hacerse
públicas)
•
Surgen problemas éticos si los observadores tergiversan su imagen con el fin
de que la comunidad que están estudiando los acepte.
•
La presencia del observador podría influir en la conducta, los procedimientos y
los acontecimientos y por lo tanto incidir en los resultados.
•
El grado de confianza mutua y de respeto entre los observadores y los sujetos
de observación puede incidir en los resultados.
•
Podría necesitar muchos recursos y por lo tanto ser limitada en términos del
tamaño de la muestra.
•
Es poco probable que el grupo que se esté estudiando sea representativo de
cualquier otro grupo social, por lo que la generalización de los hallazgos de un
estudio a otro puede ser problemática.
•
Es menos adecuada para las situaciones del “proyecto” en las que el equipo
está constituido por personas de afuera que no están familiarizadas con alguna
área del estudio y en donde existen limitaciones de tiempo.
•
Las experiencias del investigador no se pueden duplicar.
- Rimkus, L. (ed) (2003) Traditional methods for collecting data. In the San
Referencias y
Francisco Food Systems Guidebook. Disponible en:
aplicaciones
http://www.sftfc.globalink.org/AttachG.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London.
125
- Vagt-Traor, B. (2003) Observation. Disponible en:
http://www.arches.uga.edu/~bvagt/observe/
- Participant Observation. Disponible en:
http://www2.chass.ncsu.edu/garson/pa765/particip.htm
- Northern Arizona University (1999) Qualitative Research Module 3: Essentials of
Participant Observation. Disponible en:
http://jan.ucc.nau.edu/~mid/edr725/class/observation/
- Participant observation and individual interviews. Disponible en:
http://www.iisd.org/casl/CASLGuide/ParticipantObserver.htm
- McMillan, L. Participant Observation: Sociological Research Methods 1. Disponible
en:
http://www.sussex.ac.uk/sociology/documents/participant_observation.rtf
- Research Methods: Participant Observation. Disponible en:
http://www.sociology.org.uk/mpohome.htm
Observación participativa: procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
El tiempo que se requiere para conducir una observación participativa mucho depende de
las necesidades de la investigación y de la gente o comunidad que se está observando. Sin
embargo, generalmente la investigación que utiliza la observación participativa es a largo
plazo y requiere de varias visitas durante un largo período de tiempo.
Se necesitarán lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se observa. También podría
ser útil contar con videocámaras, cámaras y/o dictáfonos para grabar las discusiones y
actividades, pero asegúrese que todas las personas que se están observando hayan
expresado su consentimiento previo para utilizar la grabación.
Los observadores deberán registrar de forma precisa sus observaciones y ser tan objetivos
como sea posible. También deberán tener un buen trato social y la habilidad de negociar e
interactuar con otros.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los sujetos de observación
Los métodos para seleccionar a los sujetos de la observación participativa son variados y
dependen de las necesidades y el propósito de la investigación. La conducción de una
efectiva observación participativa dentro de una comunidad o de un grupo requiere del
acceso a su entorno y, por lo tanto, de los permisos apropiados y necesarios. Los miembros
de un entorno específico (tal como una comunidad o un grupo) deberán legitimar el ingreso
del observador al mismo.
La participación encubierta, en la cual otras personas no se dan cuenta que se les está
observando y evaluando, representa un asunto ético muy importante con respecto al
“consentimiento informado” y deberá tomarse en consideración con mucho cuidado.
También podría ser necesario obtener permisos de personas a quienes no se está
observando directamente. Ello incluye, por ejemplo, a personas en el mismo sitio o zona, o
autoridades que podrían tener que aprobar permisos para que los observadores estén en
una zona determinada. En algunos casos, podría no necesitar un permiso formal, pero sería
126
apropiado dirigirse a personas tales como los líderes comunitarios o los ancianos para
solicitar su permiso.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
El o los observadores deberán presentarse con la gente a quienes están observando y
explicar claramente el tema y los objetivos de la observación. Verifique que la gente haya
comprendido y se sienta cómoda con la observación y que se discuta cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. El establecimiento de una buena comunicación es muy
importante ya que la presencia de los observadores podría generar cierta ansiedad entre las
personas observadas.
Paso 3: Conducción de la observación participativa
Una vez que se haya obtenido el permiso/acceso y se haya establecido una buena
comunicación, será importante continuar con el proceso, interactuando y hablando con la
gente. Esto ayudará a disminuir cualquier sospecha y reducir la posibilidad de que la
investigación se “sabotee”. Podrían haber “pruebas” que el observador tendría que pasar,
las cuales no son muy obvias para un extraño.
El investigador deberá escuchar e involucrarse en las conversaciones. Formule preguntas y
entreviste a la gente sobre cosas que no se puedan observar tan fácilmente, o sobre
ambigüedades o cosas que no se puedan entender con facilidad.
Durante la observación participativa es importante involucrarse tanto como sea posible en
las actividades y en la vida cotidiana del entorno que se está estudiando. También es
importante tener presente el propósito de la investigación y la información que deberá
registrarse. Lo que se tenga que registrar dependerá de los propios requisitos de la
investigación. Algunos de los siguientes ejemplos podrían ser parte de estos requisitos:
•
•
•
•
•
•
•
Condiciones: un relato descriptivo (es decir, no interpretativo) sobre las condiciones
presentes (por ejemplo, la localidad, el salón, el ambiente, etc.). Anote o registre las
relaciones de la gente con su entorno físico tal como lo perciben y no según lo
conceptualice o experimente el observador;
Entorno humano y social: las características de los sujetos (por ejemplo, género,
grupo étnico y edad), pautas, frecuencia y dirección de la interacción y la
comunicación; conductas sobre la toma de decisiones (por ejemplo, quién las inicia,
quién toma la decisión y el tipo/la forma de comunicación);
Experiencias de la gente bajo circunstancias sociales específicas. El significado no
se podría evaluar bajo una sola serie de circunstancias porque éstas estarían
relacionadas con una situación específica o un entorno determinado;
Actividades y conductas: quién inicia una actividad y de qué forma; la reacción
verbal y no verbal; qué sucede en cada paso de la actividad, quién participa, quién
está presente, la forma en que las personas se comunican entre sí;
Interacción informal y actividades no planificadas: lo que sucede durante el tiempo
libre/ no estructurado que hay durante una actividad no planificada; quién habla con
quién, qué hace la gente;
Idioma: Uno de los puntos en que la investigación centra su atención es lograr
determinar conceptos dentro del vocabulario. Ello demuestra el significado intersubjetivo de los términos fundamentales. Anote o registre las formas del lenguaje, la
jerga utilizada y la comunicación que utilizan diferentes personas. Anote las
“etiquetas” que la gente utiliza para referirse a diferentes tipos de personas,
organizaciones, objetos o conceptos que les afectan;
Comunicación no verbal: lenguaje corporal, expresiones faciales, formas
consuetudinarias y aceptadas para saludarse;
127
•
•
•
Documentos: recopile documentos tales como manuales sobre políticas, material de
capacitación y minutas de reuniones para comparar la realidad en el lugar observado
con la información que se ha documentado;
Lo que no sucede y acontecimientos inesperados: anote o registre la forma en que la
gente reacciona ante éstos; y,
Anote o registre los cambios de significado que se producen a medida que se va
admitiendo al observador participante en campos sociales más reducidos como
parte de la transición de dejar de ser un extraño para convertirse en un miembro
más del grupo y una persona muy bien enterada de las cosas.
Puede haber mucha más información que se podría anotar o registrar. Recopile una gran
variedad y tipos de información proveniente de diversos puntos de vista. Esto puede
ayudarle a verificar los datos y triangularlos. No intente recordar los detalles —aunque
podría ser necesario tomar notas mentalmente, asegúrese de elaborar sus notas de campo
lo más pronto posible, ya sea utilizando notas escritas o fotografías/vídeos, o bien, un
dictáfono o cualquier otro medio que sea apropiado.
Es importante que las notas sean detalladas, bien elaboradas y descriptivas. Evite
resumirlas o interpretarlas en exceso. Por ello, utilice citas textuales de la gente para captar
sus percepciones, experiencias, emociones, etc. en sus propias palabras. Los
observadores también deberán incluir sus propias observaciones, experiencias,
pensamientos y sentimientos.
Las cosas podrían cambiar durante la conducción de una observación participativa. Sea
flexible y esté preparado para un cambio de planes.
Paso 4: Fin de la observación participativa
Cuando el período de observación llegue a su término, verifique nuevamente que las
personas sepan para qué se utilizará la información adquirida y clarifique cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Paso 5: Análisis de los datos de una observación participativa
Los recursos y el tiempo necesarios para el análisis de los datos que no se han procesado y
que provienen de una observación participativa varían considerablemente. El análisis será
específico a un contexto en particular y es muy poco probable que los hallazgos se puedan
generalizar dentro de otros entornos.
Puntos que se deben recordar
El investigador podría estar inmerso dentro de un entorno social por un largo período de
tiempo. Es fundamental lograr que el grupo lo acepte. Los niveles de participación e
involucramiento podrían variar y es muy importante negociar un acceso continuo a las
actividades. Asegúrese que exista una clara separación entre la descripción, la
interpretación y los juicios de valor. El enfoque que se describió anteriormente es una guía
muy general — sea flexible y adáptese a los contextos y a las necesidades locales.
Asegúrese de estar preparado para un cambio de planes.
128
Nombre de la Herramienta: Entrevista Oral Informal
Nombre de la Herramienta: Entrevista Oral Informal
Es una entrevista altamente interactiva en la cual el entrevistador reacciona y
¿Qué es?
comparte con el entrevistado.
•
Para explorar las diferencias individuales de opinión, experiencias y
¿Para qué puede
percepciones.
utilizarse?
•
Para explorar temas delicados que posiblemente no se discutan públicamente,
aún en grupos pequeños (por ejemplo en discusiones con grupos focales).
Información y experiencias personales precisas con respecto a un tema específico.
¿Qué le indica?
Evaluación e Investigación de Semejantes y Etnográfica Participativa (PEER por
Herramientas
sus siglas en inglés).
complementarias
•
Utiliza preguntas abiertas.
Elementos
•
Puede producirse de forma espontánea durante el trabajo de campo.
principales
•
Es muy individualizada y por lo tanto se relaciona únicamente con la persona a
quien se está entrevistando.
•
La formulación de las preguntas y los temas a tratar no están necesariamente
predeterminados.
•
Las preguntas surgen a partir del contexto inmediato de la conversación.
•
Los entrevistadores pueden explicar y clarificar el significado de las preguntas
y de los conceptos durante la conversación (a diferencia de las entrevistas
uniformes).
Datos/información
El entrevistador deberá tener un conocimiento detallado del
Requisitos
área temática.
Tiempo
Hasta 45 minutos (como máximo).
Destrezas
La habilidad de establecer sólidas relaciones
interpersonales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Por lo general se conduce con el módulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geográfica de la investigación.
•
La entrevista no es sistemática ni exhaustiva.
Limitaciones
•
Los entrevistadores pueden guiar y/o orientar inadecuadamente a los
entrevistados.
•
Recopila información diferente de diversas personas.
•
El análisis de los datos es difícil y requiere de mucho tiempo.
- Conrad, F. and M. Schober (1999) Conversational Interviewing and Data Quality.
Referencias y
Disponible en: http://www.fcsm.gov/99/papers/conrad2.pdf
aplicaciones
- Options (2004) Participatory Ethnographic Evaluation and Research. Disponible
en: http://www.mande.co.uk/docs/PEER%20flyer%20Options%20May%2004.pdf
Para consultar estudios de caso, visite: http://www.options.co.uk/te-peer-unit.htm
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London. (Para información general sobre entrevistas)
- Sewell, M. The Use of Qualitative Interviews in Evaluation. Disponible en:
http://www.ag.arizona.edu/fcs/cyfernet/cyfar/Intervu5.htm
- World Bank. Beneficiary Assessment. Disponible en:
http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassessment/beneficiary%20asse
ssment.pdf
Entrevista Oral Informal: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
El tiempo para conducir la entrevista es muy variable y dependerá del contexto y de las
necesidades de la investigación, al igual que del tiempo que el entrevistado tenga
disponible. Intente reservar suficiente tiempo para explorar todos los problemas que surjan o
que sean importantes, pero no intente alargar una discusión si la misma ha finalizado
espontáneamente antes del tiempo planificado para la entrevista y si los analistas
consideran que ya no hay nada más que desean abordar. La entrevista no deberá durar
129
más de 45 minutos. Podría ser útil emplear una grabadora para grabar la discusión, pero
asegúrese que el analista local haya expresado su consentimiento previo para utilizarla.
Asimismo, se necesitarán lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se diga durante o
(preferiblemente) después de la conversación.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
El método a utilizar dependerá del propósito y de las necesidades de la investigación. La
selección de los analistas locales para que conduzcan las entrevistas puede hacerse a
través de un proceso de muestreo intencionado, o aún mediante reuniones casuales
aleatorias. Otro método de selección que se utiliza es que los entrevistadores escojan a una
pequeña cantidad de personas dentro de sus propias redes sociales.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
El entrevistador deberá empezar por presentarse y por preguntarle al habitante local si no le
importaría conversar con él. Posteriormente, deberá explicarle el propósito de la entrevista y
para qué se utilizará la información adquirida. De ser adecuado, al inicio puede plantear un
tema o problema que sea de interés.
Paso 3: Conducción de la entrevista oral informal
La entrevista se conduce como una conversación que fluye libremente. Podrían existir
ciertas áreas o asuntos fundamentales que el entrevistador desee abordar, pero las
respuestas a las preguntas deberán guiar el hilo de la conversación. Asegúrese que la
discusión se esté sosteniendo en un lugar conveniente y cómodo en el cual se puedan
evitar las interrupciones. Podría ser adecuado o necesario ofrecer refrigerios o servicios de
guardería para los analistas locales.
El entrevistador deberá tener un buen conocimiento del área que se está discutiendo. Se
puede utilizar una grabadora durante la entrevista (siempre que el entrevistado haya dado
su consentimiento previo), o bien, se pueden anotar unas cuantas palabras claves para
recordar lo que se dijo. Intente escribir lo menos posible durante la entrevista.
Posteriormente, podrá redactar sus notas más detalladamente. El método dependerá del
contexto y de los requisitos de la entrevista.
En algunos casos, podría ser necesario formular las preguntas muy cuidadosamente. Por
ejemplo, cuando un tema de conversación sea particularmente delicado, podría ser
adecuado no preguntarles directamente a los entrevistados que hablen de ellos mismos,
sino que se refieran a “lo que otra gente como ellos” dicen o hacen. Piense detenidamente
la forma en que deberá formular las preguntas. Las entrevistas orales informales permiten
clarificar las preguntas con los entrevistados. Invite a la persona que esté entrevistando a
que, de ser necesario, le pida aclaraciones sobre el contenido exacto de la pregunta que se
le está formulando, a fin de lograr una comprensión común de los temas a tratar.
Paso 4: Fin de la discusión
Cuando la discusión llegue a su fin de forma espontánea, o el tiempo que el analista local
pueda dedicarle está por terminar, póngale fin a la entrevista. Verifique nuevamente que el
analista local sepa para qué se utilizará la información que se discutió y clarifique cualquier
asunto relacionado con la confidencialidad. Agradézcale por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
130
Paso 5: Análisis de los datos de una entrevista oral informal
El análisis de los datos cualitativos provenientes de una entrevista oral informal puede ser
difícil. El alcance de la información adquirida será muy amplio y podría abarcar muchos
temas y áreas diferentes.
El método que se utilice para el análisis dependerá del propósito trazado para conducir
estas entrevistas.
Puntos que se deben recordar
Es esencial contar con un buen trato social y la capacidad de guiar y sostener
conversaciones. El enfoque que se describió anteriormente es una guía muy general — sea
flexible y adáptese a los contextos y a las necesidades locales. Permita que fluya la
conversación libremente.
Ejemplo de un estudio de caso:
Las entrevistas orales informales se han utilizado como parte de una Evaluación e
Investigación de Semejantes Etnográfica Participativa (PEER por sus siglas en inglés) en
Camboya y Myanmar, con el propósito de generar información para el diseño de diversos
programas mediante una comprensión más a fondo de las parejas y los clientes de las
trabajadoras sexuales informales.
Se capacitó a un total de 10 mujeres que promocionan cervezas y camareras de bares
musicales (karaoke) en Camboya, al igual que a 15 trabajadoras sexuales de Myanmar para
que se desempeñaran como Investigadoras/Evaluadoras Participativas (PERS por sus
siglas en inglés). Esta capacitación se llevó a cabo conjuntamente con 24 estudiantes (los
cuales representan uno de los grupos de clientes de las trabajadoras sexuales informales)
en ambos países.
Durante la capacitación, los PERS identificaron las áreas principales que incluirían en sus
entrevistas con personas similares a ellos (sus semejantes, o “peers”) y desarrollaron guías
adecuadas para conducirlas. Tanto las entrevistas como las guías se pusieron a prueba y
se corrigieron antes de iniciar el proceso de recopilación de datos.
Durante la recopilación de datos, se supervisó a los PERS semanalmente. Los mismos
identificaron una pequeña muestra de personas (entre tres y seis) dentro de sus propias
redes sociales para entrevistarlas. Cada trabajadora sexual condujo cuatro entrevistas
orales informales con tres o cuatro de sus semejantes, lo que produjo 220 relatos de las
entrevistas. Por su parte, cada estudiante condujo tres entrevistas con tres o cuatro
personas semejantes, lo que produjo 120 relatos.
No se les preguntó directamente a los entrevistados sobre sí mismos, sino que sobre “lo
que otra gente como ellos” hacen o dicen. Con esto se ayudó a mantener la
confidencialidad debido a lo delicado del tema.
Durante las entrevistas, los PERS anotaron sólo unas cuantas palabras claves para
recordar lo que se había conversado. Los supervisores hablaron con los PERS cada una o
dos semanas con respecto a las entrevistas que habían conducido y tomaron notas
detalladas de estas reuniones.
Después de haber recopilado la información, un investigador social experimentado
entrevistó a los PERS y elaboró un informe detallado. Los apuntes de los supervisores se
utilizaron como datos secundarios. Los PERS también condujeron sus propios análisis e
131
identificaron los principales problemas, las lecciones aprendidas y los posibles cambios a la
herramienta utilizada.
El proceso mostró que los PERS que no sabían leer ni escribir pudieron conducir entrevistas
de sondeo y, posteriormente, recordar con precisión los detalles.
Las entrevistas orales informales que condujeron las trabajadoras sexuales produjeron
información detallada sobre la organización social del trabajo sexual, incluyendo el informal,
las estructuras de poder, la clasificación de clientes y parejas, el uso de preservativos,
asuntos relacionados con la salud y la conducta en torno a la búsqueda de servicios de
salud.
Las entrevistas orales informales que sostuvieron los estudiantes condujeron a la
recopilación de información exhaustiva en cuanto a redes sociales y grupos de personas
semejantes, comportamientos de riesgo, clasificaciones de las parejas sexuales, asuntos
relacionados con la salud y la conducta existente en torno a la búsqueda de servicios de
salud.
En Camboya, los resultados se utilizaron para diseñar una campaña publicitaria sobre el
uso de preservativos con parejas de “bajo riesgo”. En Myanmar, los resultados se utilizaron
para generar información para la programación de diversas iniciativas.
Las trabajadoras sexuales se mostraron muy motivadas durante todo el proceso y la
naturaleza participativa del enfoque, al igual que el desarrollo de una relación de confianza
mutua entre los PERS y los supervisores, contribuyeron a esta motivación. El enfoque
también les permitió a las trabajadoras sexuales participar más activamente en el diseño, la
implementación y el seguimiento de los programas.
132
Nombre de la Herramienta: Discusiones con Grupos Focales
Nombre de la Herramienta: Discusiones con Grupos Focales (FGD por sus siglas en inglés)
Es una discusión organizada (con objetivos, estructuras, plazos y procedimientos
¿Qué es?
específicos) con un grupo homogéneo de personas en torno a un tema o interés
común.
¿Para qué puede • Para comprender las percepciones locales sobre un área/tema en particular.
•
Para explorar a fondo temas específicos.
utilizarse?
•
Para permitirles a aquellas personas que normalmente no pueden hablar en
reuniones grandes expresar sus puntos de vista.
•
Para obtener información de referencia.
•
Para recopilar datos y establecer las bases para otros métodos.
•
Podría ser adecuada para abordar temas y problemas que sean especialmente
delicados.
Las creencias, posturas y opiniones de la gente frente a un tema específico, al igual
¿Qué le indica?
que las diferencias y similitudes de los puntos de vista entre diferentes grupos
homogéneos de personas.
Herramientas participativas.
Herramientas
complementarias
•
Preguntas abiertas.
Elementos
•
Discusiones libres sobre un tema o problema.
principales
Requisitos
Datos/información
Tiempo
Destrezas
Programa de
cómputo de apoyo
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Información sobre las características sociales del grupo de
discusión
Entre hora y media y dos horas (máximo).
Habilidad para facilitar actividades grupales.
N/A
Por lo general se conduce con el módulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geográfica de la investigación.
•
Efectos de conformidad: la presión dentro de los grupos para regirse conforme
a las normas podría evitar que se expresen todas las opiniones.
•
No se puede utilizar para generalizar y establecer afirmaciones sobre la
comunidad o la población en general.
•
El análisis de los datos puede ser complicado, dependiendo de las necesidades
existentes.
•
Los facilitadores y los encargados de tomar notas deben tener un alto nivel de
destrezas.
- Dawson, S., L. Manderson and V. Tallo (1993) A Manual for the Use of Focus
Groups: Methods for Social Research in Disease. International Nutrition Foundation
for Developing Countries, Boston, MA. Disponible en:
http://www.unu.edu/unupress/food2/UIN03E/ui03e00.htm
- DFID (2002) Tools for Development: A handbook for those engaged in
development activity (version 15). DFID, London. Disponible en:
http://www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf
- Fitzgerald, J. (2000) Focus Groups: A How-Not-To Guide.
- Gosling, L. and M. Edwards (1995) Toolkits: Development Manual 5. SCF,
London.
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London.
- Sherraden, M. et al (1995) IAD Evaluation Handbook: A Practical Guide and Tools
for Evaluation of Pioneering IDA Projects. Centre for Social Development,
Washington University in St. Louis. Disponible en:
http://www.gwbweb.wustl.edu/csd/Publications/1995/IDA_Evaluation_Handbook.pdf
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM
133
Discusiones con grupos focales: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Aproximadamente una hora y media (o un máximo de dos) deberán reservarse para estas
discusiones con los grupos focales, con el propósito de garantizar que se conduzcan
discusiones a fondo con los analistas locales. Este tiempo debe ser suficiente para explorar
minuciosamente todos los temas relevantes. Sin embargo, recuerde que los analistas
locales podrían no tener mucho tiempo disponible. No intente alargar una discusión si la
misma ha finalizado espontáneamente antes del tiempo planificado para la misma y si los
analistas consideran que ya no hay nada más que desean añadir.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
El facilitador deberá tener la capacidad de mantener la discusión sobre el tema a tratar y
evitar que alguna persona, a nivel individual, acapare la conversación. Por su parte, el
observador/encargado de tomar notas deberá anotar o registrar de manera precisa lo que
se diga durante la discusión, al igual que incluir sus comentarios sobre la participación y la
conducta de los analistas (por ejemplo, ¿hay algunos analistas que no dicen nada, o hay
una sola persona que está intentando acaparar la conversación?)
Podría ser útil emplear una grabadora para grabar la discusión, pero asegúrese que los
analistas locales hayan expresado su consentimiento previo para utilizarla. Asimismo, se
necesitarán lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se diga durante la discusión.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
El método más común para seleccionar a los analistas locales para que formen parte del
grupo de discusión es mediante un muestreo intencionado. Decida cuáles son los grupos de
población más importantes y que podrían tener diferentes puntos de vista sobre el tema en
cuestión. Ello podría incluir un proceso para categorizar a la población según sus
características (por ejemplo, edad, género, ingreso, grupo étnico, etc.) y/o identificar a
cualquier grupo específico (por ejemplo, desempleados, agricultores en las altiplanicies y
mujeres cabezas de familia, etc.) que sean relevantes.
Una vez que se haya tomado una decisión en cuanto a los grupos más importantes de
población, se podrá utilizar el muestreo intencionado de la subpoblación (es decir, la gente
que pertenece a uno de los grupos más importantes de población) para escoger a los
analistas locales que formarán parte del grupo de discusión. Se les deberá explicar a estos
analistas locales el propósito de la discusión y preguntarles si estarían interesados en
contribuir al estudio.
Los grupos deberán incluir a entre 6 y 12 analistas locales. Si la población total es muy
grande, podría ser necesario constituir más de un grupo con la misma subpoblación. Los
grupos más grandes pueden ser más difíciles de controlar y asegúrese que los analistas
locales puedan hacer libremente las contribuciones que deseen. Una o dos personas
también podrían sobresalir en los grupos pequeños. Asegúrese que, aunque los grupos
134
sean homogéneos, no incluyan analistas que sean amigos muy cercanos, ya que esto
podría limitar que los participantes piensen y se expresen de forma independiente.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso3: Facilitación de discusiones con grupos focales
Asegúrese que la discusión se lleve a cabo en un lugar conveniente y cómodo en el que se
puedan evitar las interrupciones. Podría ser adecuado o necesario ofrecer refrigerios o
servicios de guardería para los analistas.
El facilitador puede utilizar una guía para entrevistas a fin de ofrecer una orientación general
en cuanto a la discusión. El facilitador también deberá presentar los temas y problemas que
la discusión tendrá que abarcar en algún momento, pero la misma no deberá ser demasiado
estructurada, ni tampoco se deberán sugerir posibles respuestas. La discusión no deberá
considerarse un instrumento para realizar encuestas cuya estructura se aplica más
detalladamente. Piense en las cosas que necesiten respuestas e intente conducirla y pasar
de un tema a otro en una secuencia lógica. Delimite la discusión de un sólo grupo a dos o
tres ideas o temas principales.
Las preguntas deberán ser abiertas, claras y concisas. Sin embargo, recuerde que podría
tener que cambiar el orden de sus preguntas durante la discusión y permanecer flexible al
respecto. Cuando sea posible, podría ser sensato incluir con antelación las preguntas de
investigación más importantes dentro de la guía. Sigua las instrucciones de la guía para
formular preguntas abiertas y amplias y permita que los analistas locales cuenten con
tiempo suficiente y con la oportunidad de referirse a sus puntos de vista y experiencias.
Cuando sea necesario, indague más para obtener información adicional. Trate de mantener
la discusión centrada en el tema pero permita que los analistas enrumben la discusión en
otros sentidos si la situación se presenta y si esto es relevante para el tema en
cuestión. Ello puede conducir al surgimiento de nueva información que podría incorporarse
en las guías de preguntas para nuevos grupos de discusión. Revise la guía después de la
discusión y realice cualquier cambio al contenido o al orden, si con ello se mejora la guía
para la siguiente discusión.
Paso 4: Fin de la discusión
Cuando la discusión llegue a su fin de forma espontánea, o el tiempo asignado esté por
terminar, pregunte si hay algo más que los analistas deseen discutir. Verifique nuevamente
que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información. Asimismo, solicíteles
que reflexionen en torno a las ventajas y las desventajas, al igual que en el potencial
analítico de esta herramienta. Finalmente, agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Paso 5: Análisis de los datos de una discusión con grupos focales
El observador/encargado de tomar notas registra la discusión, utilizando una grabadora o
cámara de vídeo, siempre y cuando los analistas locales estén de acuerdo, pero también es
necesario que se haga por escrito. La elaboración de documentos que reflejen un alto grado
de precisión requiere de ciertas destrezas —podría ser útil hacer uso de una hoja de
registro uniforme similar a la guía de preguntas para anotar la información, a fin de que se
puedan incluir observaciones sobre las respuestas al lado de las preguntas principales.
135
El análisis de los datos de un grupo de discusión de este tipo puede realizarse en varios
niveles, dependiendo de los objetivos y requisitos de la investigación. Los datos pueden
analizarse de forma temática o mediante la codificación de palabras claves y el uso de
paquetes de programas de cómputo para analizar sistemáticamente los comentarios que
surgieron en la discusión y, de esa forma, generar datos cuantitativos sobre el contenido de
las discusiones. Sin embargo, se deberá tener cuidado al generar datos cuantitativos
provenientes de los grupos de discusión y entender los límites existentes.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. También es esencial
contar con un buen trato social y la capacidad de conducir conversaciones. El enfoque que
se describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adáptese a los
contextos y a las necesidades locales. No generalice ni le atribuya los hallazgos de las
discusiones con un grupo focal a la totalidad de la población.
Ejemplo de un estudio de caso: Grupos focales para el diseño de intervenciones
sobre el VIH/SIDA
Un equipo de trabajo que estaba diseñando una actividad en torno al VIH/SIDA en Kenia
necesitaba adquirir una mayor comprensión sobre varios problemas y limitaciones
relacionados con la epidemia. El equipo entabló discusiones con grupos focales (FGD por
sus siglas en inglés), los cuales incluyeron a posibles beneficiarios y a proveedores de
servicios. Las discusiones con los grupos focales se condujeron con personas que viven
con el VIH/SIDA, la juventud, grupos que brindan servicios de consejería y pruebas de VIH,
grupos que ofrecen atención en el hogar, líderes religiosos y del sector comercial.
Los grupos de discusión le permitieron al equipo adquirir información importante sobre los
problemas, oportunidades y limitaciones relacionados con el VIH/SIDA. Por su parte, los
analistas locales que participaron en las discusiones pudieron adquirir conocimientos sobre
los problemas comunes que estaban enfrentando, al igual que sobre sus posibles
soluciones. Por ejemplo, los grupos que ofrecen servicios de consejería y pruebas de VIH
se dieron cuenta que enfrentaban serios problemas con respecto a la protección de la
confidencialidad de sus clientes seropositivos. Los representantes de estos grupos pudieron
intercambiar ideas sobre la forma en que podían abordar este problema y las sugerencias
se integraron al diseño del programa durante el taller para el desarrollo del marco lógico
mediante el producto final de una actividad que abordó el mejoramiento de los servicios de
consejería y pruebas.
Durante una evaluación previa del impacto social y en la pobreza, las FGD podrían utilizarse
para explorar los posibles impactos de una política o programa en los diferentes grupos de
actores y, posteriormente, los hallazgos podrían incorporarse al diseño de la política o
programa en cuestión.
Fuente: DFID (2002) Tools for Development: A Handbook for Those Engaged in Development Activity
(version 15). DFID, London. Disponible en: http://www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf
136
Herramientas participativas
Al igual que la investigación social, la investigación participativa tiende a emplear métodos
más relacionados con el contexto y obtener información más cualitativa e interpretativa. No
obstante, la misma también incluye un importante compromiso filosófico adicional con
respecto al conocimiento local y facilita tanto la apropiación como la detención a nivel local
del control de la generación y del análisis de datos. A diferencia de la observación y las
discusiones individualizadas en una gran parte de la investigación cualitativa, la
investigación participativa se centra en la reflexión y en la acción pública y colectiva. De
esta forma, la investigación participativa puede empoderar a diferentes grupos de actores.
De ninguna manera, los métodos participativos se restringen solamente a la producción de
datos cualitativos. Las personas que participan en una investigación participativa elaboran
mapas, hacen cálculos, evalúan, comparan y valoran diferentes cosas mediante la
utilización de números, lo que, por lo general, produce elementos empíricos que son muy
difíciles de captar mediante los métodos convencionales. Los métodos participativos suelen
ser rápidos y eficientes, y producen datos de forma oportuna tanto para el análisis como
para la acción con base en la evidencia existente. Mediante un sólido proceso de muestreo
y triangulación, la investigación participativa puede generar datos numéricos representativos
que pueden compararse y generalizarse.
Conjuntamente con los métodos sociales que se presentan en este volumen, las
herramientas pueden utilizarse para conducir un análisis participativo de la pobreza.
Asimismo, los impactos distributivos se pueden clasificar en tres áreas diferentes de análisis
y cada una de las mismas cuenta con su propio conjunto de herramientas: (1) La
identificación de las características, incidencia y distribución de la pobreza; (2) La
comprensión de las dinámicas de la pobreza y de las estrategias de subsistencia; y, (3) La
identificación de las limitaciones y oportunidades institucionales para la reducción de la
pobreza.
137
Nombre de la Herramienta: Perfil Comunitario
Nombre de la Herramienta: Perfil Comunitario
Es una reseña general de una comunidad que contiene información sobre una
¿Qué es?
amplia variedad de factores (por ejemplo, rasgos ambientales/naturales y su
gestión, características socio-demográficas, estructuras políticas y
económicas, instituciones locales, actividades económicas y estrategias de
subsistencia, instalaciones básicas en el hogar y la comunidad y organización
social).
• Para brindar información básica (en áreas en las que ya exista cierto
¿Para qué puede
conocimiento) antes de comenzar a trabajar en áreas determinadas.
utilizarse?
• Para comprender el contexto de una comunidad a fin de poder identificar y
analizar áreas, asuntos y nexos específicos.
• La comprensión básica de una comunidad en su conjunto.
¿Qué le indica?
• Información sobre áreas específicas de interés (por ejemplo, cuáles
instituciones locales podrían ser importantes para las estrategias de
subsistencia de los hogares y deberán investigarse más a fondo).
Varias herramientas participativas; entrevistas con los informantes claves;
Herramientas
discusiones con grupos focales.
complementarias
El uso de una variedad de herramientas para desarrollar un vistazo general
Elementos
principales
de una comunidad.
Requisitos
Datos/información Datos secundarios y documentos relacionados con la
comunidad y con cualquier tema específico del perfil
(por ejemplo, estrategias de subsistencia, instituciones,
etc.)
Tiempo
Entre uno y dos días.
Destrezas
Un alto nivel de destrezas socio-analíticas y de
facilitación.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si se conduce como parte de un estudio participativo,
los costos adicionales serán mínimos.
Limitaciones
- Messer, N. and P. Townsley (2003) Local Institutions and Livelihoods:
Referencias y
Guidelines for Analysis. Rural Development Division, Food and Agriculture
aplicaciones
Organization of the United Nations, Rome. Disponible en:
http://www.fao.org/DOCREP/006/Y5084E/y5084e00.HTM
(Module 3 – Doing the community profile. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/006/Y5084E/
y5084e06.htm)
Perfil Comunitario: Procedimientos y ejemplos
Posible enfoque
El siguiente enfoque (el cual se basa considerablemente en Messer y Townsley, 2003) es
un ejemplo general que se puede adaptar al contexto local, los puntos de vista de los
analistas locales y los objetivos de la investigación. La combinación de estos pasos y
métodos puede realizarse de diferentes formas, dependiendo del contexto específico.
Paso1: Identificación de los temas de investigación y establecimiento de los objetivos
Los perfiles comunitarios no necesitan brindar información sobre todos los aspectos de una
comunidad. Un perfil comunitario deberá ofrecer un punto inicial para que los investigadores
tengan una idea más clara sobre dónde buscar, a quién hablarle y qué enfoque utilizar en
138
futuras investigaciones que les ofrezcan una mayor comprensión y conocimientos más a
fondo.
Comience desarrollando una lista inicial de verificación de los temas y preguntas principales
que sean de interés. Esta lista deberá considerarse solamente como un punto de partida y
podrá ampliarse o modificarse en cualquier momento durante el proceso. Los temas y
preguntas podrían incluir, por ejemplo:
•
•
•
•
•
•
Recursos: ¿Cuáles son los principales recursos naturales disponibles en o para la
comunidad? ¿Quién los utiliza y de qué forma? ¿Dónde están situados?
Estrategias de subsistencia: ¿Cuáles son las diferentes actividades que los hogares
utilizan como apoyo a sus estrategias de subsistencia? ¿Quién participa en estas
actividades (por grupo social y económico)? ¿Cuántas personas y hogares
dependen de estas actividades? ¿Dónde y cuándo se realizan?
Estructura de la comunidad: ¿Cuántas personas y familias viven en la comunidad?
¿Cuál es la composición de la comunidad en cuanto al género y cuál es su
estructura en cuanto a la edad? ¿Cuáles son los diferentes grupos sociales,
económicos, étnicos y culturales que existen? ¿Cómo se definen estos grupos?
¿Dónde viven los diferentes grupos sociales, económicos, étnicos y culturales?
Instituciones locales: ¿Cuáles son las organizaciones/asociaciones formales que
existen? ¿Qué normas, reglamentos y costumbres existen? ¿En quiénes inciden y
de qué forma?
Estructura de la comunidad: ¿Qué servicios están disponibles para la comunidad
(transporte, abastecimiento de electricidad/agua, mercados, extensión agrícola,
salud, educación, etc.)? ¿Quién tiene acceso a estos servicios? ¿Qué tan elevadas
son las tarifas de usuarios?
Historia de la comunidad: ¿Por cuánto tiempo ha existido la comunidad y cómo se
fundó? ¿Cuándo se establecieron los diferentes grupos sociales, económicos,
étnicos y culturales en la comunidad? ¿De qué forma ha cambiado la comunidad en
el transcurso del tiempo y qué ha originado esos cambios?
Fuente: Messer y Townsley, 2003
Podría ser adecuado contar con la participación de los miembros de la comunidad o con los
informantes claves para identificar los temas más importantes. Esto podría hacerse
mediante entrevistas con los informantes claves o a través discusiones con grupos focales
antes de iniciar el trabajo de campo. Una vez que se haya elaborado una lista inicial de los
temas y las preguntas en las que está fijando su atención, se podrán identificar las
herramientas/métodos apropiados al igual que las fuentes de información.
Paso 2: Selección y secuencia de las herramientas
Se puede utilizar una amplia gama de herramientas y métodos para desarrollar un perfil
comunitario. Se podrían incluir herramientas participativas (por ejemplo, el levantamiento de
un mapa de recursos comunitarios, análisis del recorrido de un transecto, calendarios
estacionales, cronogramas, diagramas de Venn, ejercicios de clasificación, etc.), entrevistas
(por ejemplo, entrevistas semiestructuradas, discusiones/entrevistas con grupos focales y
entrevistas con los informantes claves) y revisión de datos secundarios.
Las herramientas que se escojan deberán seguir una secuencia lógica a fin de desarrollar
paulatinamente el perfil comunitario. El siguiente diagrama (Gráfico 1) sugiere una
secuencia posible, pero recuerde que deberá permanecer flexible y adecuar el enfoque que
adopte tanto al contexto local como a las necesidades de la investigación, a medida que
surja nueva información o se origine una nueva situación.
139
Figure 1. Possible sequencing of community profiling tools/methods
Source: Messer & Townsley, 2003
140
(TRANSLATION OF THIS FIGURE)
Gráfico 1. Posible secuencia de los métodos/herramientas para establecer un perfil comunitario
Consultas con los líderes
comunitarios y los
informantes claves
Levantamiento de un mapa
comunitario
Transectos
ƒ
ƒ
Discuta el propósito de la investigación
Identifique los grupos sociales y económicos y las
preocupaciones principales.
ƒ
ƒ
Establezca un panorama general de la comunidad
Identifique y ubique los recursos principales, los grupos
sociales y económicos, las actividades relacionadas con las
estrategias de subsistencia y las instituciones.
ƒ
ƒ
Valide la información del mapa comunitario.
Observe la utilización de los recursos, los grupos sociales y
económicos, las actividades relacionadas con las estrategias
de subsistencia y las instituciones.
Identifique las normas y los reglamentos.
ƒ
Entrevistas con los
grupos focales
Entrevistas semiestructuradas
Entrevistas con los
informantes claves
Herramientas a utilizar durante las entrevistas semiestructuradas y en las discusiones con los grupos focales
Ejercicios de
clasificación y
ordenamiento
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Calendarios
estacionales
Cronogramas
Diagramas de
Venn
Obtenga mayor información y más detallada sobre los grupos, las instituciones, las normas y las costumbres.
Identifique las combinaciones de las actividades relacionadas con las estrategias de subsistencia.
Identifique sujetos de información para llevar a cabo una investigación más detallada.
Adquiera una mayor comprensión sobre los procesos históricos y los cambios estacionales.
Desarrolle un perfil comunitario
Validación
Generación
de informes
Fuente: Messer & Townsley, 2003
141
Paso 3: Registro de los datos
Se puede generar una gran cantidad de información durante la investigación. Por lo tanto, el
registro de los datos que originen las diferentes herramientas deberá ser un proceso
continuo para que la información no se extravíe, se olvide o se registre de forma imprecisa.
En intervalos regulares, revise sus hallazgos, discuta el rumbo de la investigación y registre
la información y los aprendizajes más importantes. Esto facilitará la producción del perfil
comunitario final al término del período de la investigación y también permitirá que se realice
cualquier cambio a medida que avance en proceso. Los cuadros pueden ayudarle a
controlar y a ordenar los datos recopilados, y permitirles a los equipos de investigación
identificar más fácilmente algún vacío en la información. Los cuadros pueden utilizarse para
revisar y registrar información importante sobre los diferentes temas (por ejemplo, los
grupos sociales y profesionales, las instituciones locales, las estrategias de subsistencia,
etc.) y pueden ofrecer puntos fáciles de referencia durante las siguientes etapas del
proceso. Los cuadros también pueden registrar información tal como los miembros del
equipo, las herramientas/métodos utilizados y los informantes claves que brindaron la
información. Esto puede ser útil en caso que surjan problemas o inconsistencias en etapas
posteriores. El siguiente ejemplo muestra un cuadro utilizado para registrar información
sobre las instituciones locales.
Cuadro 1. Ejemplo de una hoja de registro de datos para las principales instituciones locales
Principales
instituciones
locales
identificadas
Identificar las
diferentes
instituciones
mencionadas
en el
transcurso
del perfil
comunitario
Papeles,
actividades y
áreas de influencia
de las
instituciones
Identificar el papel y
las actividades de
las diferentes
instituciones y el
área general en la
que están
interesadas o la
influencia que
ejercen
POR EJEMPLO:
Club juvenil
Organiza
actividades
deportivas para la
juventud del
poblado
Organiza campañas
de “limpieza” en el
poblado
Malaney –
acuerdo
tradicional
sobre la
tenencia de
tierra
Conduce un
programa de
piscicultura
experimental en el
estanque del
poblado
Controla el acceso
a la tierra de mejor
calidad agrícola
Se asegura que el
uso de la tierra
permanecerá dentro
de las familias de
un grupo limitado de
propietarios
Personas/ grupos
afectados por las
instituciones
Miembros
del equipo
Métodos de
campo
utilizados
Métodos de
visualización
utilizados
Tipos de
informantes
claves
Identificar a
cualquier grupo en
particular que
resulta afectado
por estas
instituciones o esté
interesado en ellas,
incluyendo a sus
miembros
Identificar a
los miembros
del equipo de
investigación
que recopiló
la información
sobre este
grupo en
particular
Registrar los
diferentes
métodos de
campo
utilizados para
identificar esta
estrategia
Registrar las
diferentes
herramientas de
visualización
utilizadas en las
entrevistas y que
pueden
emplearse para
ilustrar el
aprendizaje
Identificar de
quién se recopiló
la información
Jóvenes del
poblado – hombres
y mujeres
Ravi y Musa
Entrevista con
grupos focales
Calendario
estacional
Grupo hombres/mujeres
Ejercicio de
clasificación
(comparación de
la participación
de los hombres /
mujeres, adultos
y jóvenes en las
diferentes
actividades del
poblado)
Todo el poblado (a
través de las
“limpiezas”)
Los piscicultores
experimentales
Los jóvenes de
otros poblados (a
través de visitas de
intercambio)
Estanio – primeros
habitantes de la
zona
Abaduk – colonos
más recientes (es
decir, la mayoría de
la gente en la
comunidad)
Daniel y Ravi
Entrevista con
los
informantes
claves
Mapa del uso de
los recursos
(mostrando la
distribución y el
uso de la tierra)
Individuo –
hombre (líder
comunitario
estanio)
Cronograma
(ilustrando la
historia del
asentamiento)
Fuente: Messer y Townsley, 2003
142
Cambie el formato del cuadro para adecuarlo a las necesidades particulares de la
investigación y la información. El propósito es contar con un método sistemático de registro
de la información que han brindado los analistas locales.
Los hallazgos que se han registrado sistemáticamente pueden utilizarse fácilmente y
analizarse durante la elaboración del perfil comunitario final.
Paso 4: Validación de los hallazgos
Es importante verificar y validar la información obtenida durante el proceso participativo de
recopilación de información (y el análisis de estos datos) con miembros de la comunidad y
analistas locales. Esto puede lograrse mediante la celebración de reuniones con amplios
sectores de la comunidad o con discusiones con grupos focales más pequeños, ofreciendo
así la oportunidad de comparar la interpretación de la información recopilada mediante los
analistas locales. Ello también podría permitir una mayor comprensión sobre la forma en
que los puntos de vista y las interpretaciones de los habitantes locales pueden diferir entre
sí y con respecto al análisis de personas que no pertenecen a la comunidad. Donde existan
serias diferencias de opinión, se deberán investigar y anotar las razones de tales
divergencias.
Puntos que se deben recordar:
Un perfil comunitario no deberá buscar explicar o detallar todos los aspectos de una
situación/contexto comunitario. El perfil deberá centrar su atención en las áreas/temas
principales de interés tanto para la investigación como para la comunidad y deberá llevarse
a cabo mediante un enfoque flexible.
143
Nombre de la Herramienta: Cuestionario del Hogar a Nivel Comunitario
Nombre de la Herramienta: Cuestionario del Hogar a Nivel Comunitario / datos de panel
Es un método para obtener datos de panel longitudinales relacionados con el
¿Qué es?
contexto para el análisis de la pobreza.
• Para incorporar indicadores relacionados con el contexto y definidos
¿Para qué puede
localmente (por ejemplo, una evaluación subjetiva de la pobreza) en las
utilizarse?
encuestas de los hogares para el análisis de la pobreza.
• Para evaluar qué tan importante es para las políticas prestar atención a la
heterogeneidad de las condiciones locales.
• Para definir, medir e interpretar de manera precisa el ingreso, la calidad de vida
y la pobreza.
• Para verificar los procedimientos uniformes de medición de la pobreza, a fin de
garantizar que no sean engañosos.
• Para examinar si y por qué los paradigmas a nivel nacional son pertinentes
para ciertos lugares particulares, y si las diversas políticas específicas
propuestas o implementadas a nivel nacional son apropiadas en esas
localidades particulares y porqué.
• Qué tan importante es el “promedio a nivel local”
¿Qué le indica?
• El significado, la identificación y los determinantes de la pobreza utilizando los
indicadores escogidos.
• Los mecanismos esenciales que afectan la incidencia y la severidad de la
pobreza que podrían disimularse en encuestas más amplias.
• Pormenores sobre la duración de una situación de pobreza (lo cual es
particularmente difícil o imposible de abordar cuando se utilizan datos de una
encuesta a gran escala que no pretende darles seguimiento a las personas o a
los hogares en el transcurso del tiempo).
Metodología para clasificar la riqueza; encuestas a gran escala.
Herramientas
complementarias
Un cuestionario pero desarrollado de forma tal que sondee las características
Elementos
principales
relacionadas con el contexto, incluyendo: las variables sociales y demográficas,
datos sobre el ingreso/consumo y sobre el empleo.
Datos/información Al ser un instrumento de encuesta, los únicos datos que se
Requisitos
requieren son para el desarrollo del marco de muestreo de la
encuesta. Estos datos pueden extraerse de recientes
encuestas de los hogares o de los datos obtenidos a través
de los informantes claves que sean importantes para tomar
decisiones en cuanto al muestreo (Wilson, 2005). Es útil
incluir una serie de variables centrales que calcen dentro de
los instrumentos de encuestas más amplias a fin de analizar
el grado al cual la comunidad es una muestra representativa
de poblaciones más grandes.
Tiempo
Varias visitas durante dos o tres meses.
Destrezas
Formación en investigación empírica. También es importante
tener destrezas para conducir investigaciones sociales
cualitativas si el cuestionario se aplica de forma secuencial
con diversos métodos cualitativos.
Programa de
Programa de hojas de cálculo para el ingreso y el análisis de
cómputo de apoyo datos.
Costo financiero
Dependiendo del tamaño de la muestra, entre $30.000 y
$100.000 por ronda.
•
Un estudio a nivel comunitario no tiene el alcance de encuestas más amplias,
Limitaciones
por lo que se requiere tener presente cualquier condición especial en una
localidad particular, la cual podría representar un ejemplo engañoso.
•
Se debe tener cuidado al generalizar lo que se ha aprendido en una localidad
o comunidad determinada en otras zonas o a nivel nacional.
•
La información existente a nivel comunitario podría no estar desagregada y,
por lo tanto, se podrían requerir nuevas encuestas para recopilar los datos.
•
Surgen problemas al utilizar los hogares como unidad de análisis en los
estudios longitudinales, ya que la composición y otros aspectos de los mismos
cambian frecuentemente.
144
Referencias y
aplicaciones
- Booth D et al, 1998. “Participation and Combined Methods in African Poverty
Assessment: Renewing the Agenda”, Social Development Department,
Department for International Development, Issues, February
- Buck, N., J. Ermisch, and S. Jenkins (1995) Choosing a Longitudinal Survey
Design: The Issues. Occasional Papers of the ERSC Research Centre on Microsocial Change Paper 96-1. University of Essex, Colchester. Disponible en:
http://www.iser.essex.ac.uk/pubs/occpaps/pdf/op96-1.pdf
- Dercon, S. (2004) Growth and Shocks: Evidence from Rural Ethiopia. Journal of
Development Economics 74 (2004) 309–329. Disponible en:
http://are.berkeley.edu/courses/ARE251/2004/papers/Dercon.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam Publishing, Oxford, UK.
Cuestionario del hogar a nivel comunitario / datos de panel: Procedimientos y
ejemplos
Posible enfoque
Paso1: Selección del panel — procedimientos de muestreo
Los estudios de panel relacionados con el contexto de casos locales o a nivel comunitario
deberán adoptar procedimientos apropiados de muestreo formal. La selección de los
hogares no deberá basarse en las opiniones personales de los investigadores o de los
informantes claves, ya que ello no permitiría que esté claro cuál segmento de la población
de la comunidad representó la base de la investigación. También se necesitan los
procedimientos de muestreo formal si existe un nexo formal entre los estudios a nivel
comunitario y las entrevistas de los hogares que son más amplias o extensas. Sin embargo,
podría no ser tan fácil identificar a las “comunidades”, y en especial sus límites sociales, si
éstos trascienden las fronteras o los límites administrativos, lo que podría complicar más el
proceso. No obstante, el muestreo no tiene que ser completamente al azar. Podría ser
apropiado utilizar un muestreo intencionado para escoger a las comunidades dentro de las
que se recopilarán los datos de la encuesta y, posteriormente, utilizar un muestreo al azar
para escoger a los hogares a nivel individual y solicitarles que participen. El tamaño de la
muestra de los hogares dentro de una comunidad dependerá de diversos factores tales
como el tamaño de la propia comunidad, el propósito de la investigación y el “índice de
reducción” que se espera (es decir, la cantidad de hogares que no participarán en la
siguiente ronda de recopilación de datos). También podría ser apropiado estratificar el
muestreo de los hogares.
Paso 2: Diseño del cuestionario
La primera decisión que se debe tomar en cuanto al diseño del cuestionario es su alcance;
es decir, qué áreas de una política abordará. En el contexto del AISP de la propuesta o la
ejecución de una política en particular, este aspecto podría estar predeterminado. Si las
áreas cubiertas son muy amplias, entonces, para poderlas abordar adecuadamente, el
cuestionario podría ser muy largo y ello podría originar presiones en cuanto al tiempo y el
presupuesto, al igual que una mayor carga para los encuestados. Sin embargo, si el alcance
es muy restringido, entonces podría no abordar los datos de las diferentes áreas y los
cambios que se produzcan en las mismas.
Es necesario contar con una serie de preguntas básicas que puedan repetirse en cada
ronda para abordar las áreas más importantes de la investigación en torno a una política.
Por ejemplo, en una investigación que se centre en las dinámicas de la pobreza, las
preguntas podrían dirigirse a recopilar información sobre variables tales como el tamaño y la
145
composición de los hogares, la ocupación, la edad y el nivel educativo del jefe de familia, los
gastos de consumo per cápita, la posesión de bienes (tierras, ganado, etc.), la distancia
existente para llegar a los principales servicios públicos (mercados, bancos, etc.) y otras
variables que se consideren relevantes. Piense en la redacción y el orden de las preguntas
a fin de evitar sesgos o parcialidades. Base sus preguntas en indicadores simples
relacionados con la pobreza y con la política bajo estudio. Cuando sea posible, se deberá
evitar la reformulación de estas preguntas en futuras rondas.
El cuestionario también deberá recopilar datos sobre la forma y el momento en que los
encuestados llegaron a su situación actual, tales como información sobre cuándo se
produjeron cambios en su estatus (estado civil o situación dentro de la fuerza laboral). Las
preguntas también deberán recopilar información con respecto a los cambios producidos
entre ronda y ronda al igual que sobre la situación imperante al momento de llevar a cabo
cada una de las encuestas. Esto puede ayudar a establecer el orden de los acontecimientos
y los cambios, al igual que a brindar información sobre los múltiples cambios que podrían
ocurrir entre cada una de las rondas de las encuestas.
Si los temas que abarca el cuestionario son de índole delicada (por ejemplo, el ingreso o la
riqueza), la formulación de las preguntas así lo deberá reflejar. En este caso, también se
deberá aclarar con los encuestados que no tienen que sentirse obligados a responder si no
lo desean. Aunque esto podría originar un alto índice de preguntas sin respuestas, también
podría contribuir a disminuir los altos índices de reducción debido a que los encuestados
dejan de participar en las futuras rondas debido a las preguntas que se les formularon. Sin
embargo, es probable que los índices de reducción sean más altos entre las primeras
rondas de encuestas y, por lo tanto, es importante obtener cuanta información sea posible
durante las mismas mediante el uso de preguntas cuya formulación sea sensible a lo
delicado del tema.
Con el propósito de resolver los problemas sobre el diseño de los cuestionarios antes de
iniciar la primera ronda de encuestas, será necesario ponerlos a prueba previamente y
depurarlos. Durante estas pruebas previas, asegúrese que no se requiera de más de una
hora para completar el cuestionario. Lo idóneo sería que fuera mucho menos tiempo, para
así disminuir cualquier posible efecto en los índices de abandono de las encuestas. Los
cuestionarios también deberán estar escritos en el idioma local, a fin de obtener información
más precisa y evitar que los encuestados malentiendan las preguntas. Incluya también una
breve introducción en el cuestionario que le explique al encuestado el propósito exacto de la
investigación, el tiempo que podría requerir, que se les solicitará que participen nuevamente
en rondas futuras y que no deberían sentirse obligados a responder ninguna pregunta que
aborde temas que consideren delicados. La siguiente página de Internet incluye un ejemplo
sobre el diseño de un cuestionario:
http://www.cmfnet.org.za/Documents/Savings%20vs.%20Credit%20Comparing%20Strategie
s%20of%20Poor%20Households%20in%20KZN.doc
Paso 3: Recopilación de datos
La encuesta la deberán conducir investigadores/enumeradores locales independientes que
hayan recibido una formación adecuada. La utilización de enumeradores locales deberá
ayudar a aumentar el grado de aceptación de la comunidad y a reducir cualquier barrera
que surja con respecto al idioma. Asegúrese que la cantidad de enumeradores sea
adecuada y en proporción a la cantidad de encuestados, el tiempo y el presupuesto
disponible. Si la encuesta se realiza en más de un lugar, de ser posible, intente asegurarse
de que se conduzca simultáneamente en las diferentes zonas incluidas, especialmente si
los datos que se están recopilando son propensos a cambiar rápidamente y durante un
corto período de tiempo (por ejemplo, los precios de los bienes en el contexto de una
inflación muy alta).
146
Paso 4: Análisis y utilización de los datos
La forma del análisis dependerá de los datos recopilados y del propósito de la investigación.
La información puede compararse con datos representativos a nivel nacional (si están
disponibles) con el propósito de evaluar las diferencias relativas y los grados de cambio
entre el ámbito nacional y la comunidad. En el contexto de un AISP, ello podría destacar
cuán apropiada es una política nacional específica en el ámbito local y los diferentes
impactos a ese nivel, en comparación con los impactos nacionales predichos.
Paso 5: Diseminación de los hallazgos
Los hallazgos de la investigación se deberán diseminar tanto como sea posible en las
comunidades en las que se obtuvieron los datos. La diseminación deberá llevarse a cabo
en el idioma local o de forma tal que todos los miembros de la comunidad puedan
comprenderla fácilmente.
Ejemplo de un estudio de caso: Análisis de la pobreza en Palanpur, India
Los cuestionarios del hogar a nivel comunitario y los datos de panel se han utilizado en el
poblado de Palanpur, al norte de la India, para examinar la definición, la identificación y los
determinantes de la pobreza (Lanjouw y Stern, 1991). Se utilizaron los datos recopilados a
través de encuestas detalladas que se condujeron en este poblado durante 1957-58, 196263, 1974-75 y 1983-84, conjuntamente con datos que se registraron y observaciones que se
condujeron durante las frecuentes visitas realizadas a partir de 1974-75. Los datos se
utilizaron para medir los niveles de vida (utilizando medidas que no fueran más allá de la
información disponible, proveniente de los primeros años en que se condujeron las
encuestas y centrándose en dos indicadores sobre el nivel de vida: el índice de prosperidad
aparente y el ingreso per cápita, tanto actuales como “permanentes”), con el propósito de
examinar quiénes eran los más vulnerables e investigar asuntos relacionados con la
pobreza y las características de los hogares (por ejemplo, la incidencia de la pobreza entre
los hogares con relación a las características económicas, demográficas, ocupacionales y
de castas), examinar los determinantes y la correlación de la pobreza, e investigar la
movilidad y la distribución del ingreso (con datos de las cuatro encuestas, los cuales se
recopilaron de forma tal que permitió que se le diera seguimiento a los hogares a nivel
individual y durante todo el período).
El énfasis de la investigación que condujeron Lanjouw y Stern (1991) giró en torno a la
pregunta “¿quiénes son los pobres? Ello requirió de definiciones claras sobre la pobreza,
las cuales pueden utilizarse en el análisis aplicado y en la identificación de quiénes son los
pobres bajo las diferentes definiciones. Los hallazgos de la investigación originaron ciertas
implicaciones sobre la forma en que las políticas pueden diseñarse para que se mejore el
nivel de vida de los pobres, al igual que para responder a las preguntas sobre los costos y la
eficiencia de las diferentes políticas.
Fuente: Lanjouw, P. and N. Stern (1991) Poverty in Palanpur. The World Bank Economic Review Vol.
5, No. 1: 23-55. Disponible en:
http://www-wds.worldbank.org/servlet/WDSContentServer/WDSP/IB/1999/12/23/000178830_98101912274514/
Rendered/PDF/multi_page.pdf
147
Nombre de la Herramienta: Análisis del Recorrido de un Transecto
Nombre de la Herramienta: Análisis del Recorrido de un Transecto
Es una herramienta para describir y señalar la ubicación y la distribución de los
¿Qué es?
recursos, las características, el panorama y los usos principales de la tierra siguiendo
un determinado transecto.
¿Para qué puede • Para identificar y explicar las relaciones de causa y efecto entre la topografía, los
suelos, la vegetación, los cultivos y otras actividades productivas y los patrones de
utilizarse?
los asentamientos humanos.
• Para identificar los principales problemas y posibilidades que los diferentes grupos
de analistas locales perciben con relación a las características o las zonas a lo largo
del transecto.
• Para aprender más sobre la tecnología y las prácticas locales.
• Como herramienta que contribuya a la selección de una localidad.
• Para la triangulación de datos que se han recopilado a través de otras
herramientas.
Los recursos naturales, el uso actual de la tierra, la vegetación, cualquier cambio que
¿Qué le indica?
se produzca en las características físicas y los sistemas de cultivo, etc., en un
poblado.
Mapa de recursos comunitarios; levantamiento de mapas sociales; cronogramas;
Herramientas
complementarias calendario estacional.
• Esta es una herramienta sencilla que se adopta y se duplica fácilmente a nivel
Elementos
comunitario.
principales
• Abarca actividades al aire libre, observaciones de campo, discusiones y
diagramaciones.
Datos/información Este es un ejercicio para recopilar información. Por lo tanto, los
Requisitos
únicos datos previos que se requieren son los consejos de los
informantes claves sobre la identificación de las rutas de la línea
del transecto, y la selección intencional de los analistas locales.
Tiempo
Entre dos y tres horas.
Destrezas
Destrezas y un buen conocimiento sobre la facilitación
participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre $30.000
y $100.000, dependiendo de la cantidad de comunidades en la
muestra y la amplitud geográfica del estudio.
• Solamente toma en consideración la situación y las características “observables”
Limitaciones
en ese momento.
• El transecto podría no representar realmente una imagen común de la
zona/comunidad.
- CARE (2002) Household Livelihood Security Assessments: A Toolkit for
Referencias y
Practitioners. Disponible en:
aplicaciones
http://www.careinternational.org.uk/resource_centre/civilsociety/hlsa_toolkit.pdf
- de Zeeuw, H. and J. Wilbers (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and
Gender. Resource Centre on Urban Agriculture and Forestry (RUAF). Disponible en:
http://www.ruaf.org/ruafpublications/gender_tools.pdf
- Uno de los aspectos fundamentales de la página de Internet de Integrated
Approaches to Participatory Development (IAPAD) es la socialización de información
sobre metodologías y procesos participativos para el levantamiento de mapas:
www.iapad.org. Transect mapping: http://www.iapad.org/transect_mapping.htm
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030
DFF1/$FILE/Annex11.html
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_modul
e3.pdf
148
Recorrido y diagramación del transecto: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar entre dos y tres horas para recorrer el transecto, al igual que para
producir y analizar un diagrama del mismo y asegurarse que se haya sostenido una
discusión a fondo con los analistas locales. En el caso de zonas más extensas en las se
tardaría más tiempo recorrer el transecto (por ejemplo, cuatro horas o más), sería prudente
dividirlo en segmentos más pequeños, los cuales se podrán combinar
posteriormente. Pregúnteles a los analistas locales lo que piensan al respecto.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusión que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mismo puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se necesitará un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las características en el diagrama.
El grupo consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas y los analistas
locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones y recursos locales. Estas decisiones estarán basadas en los
objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación.
Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, podrían ser útiles debido a
que las mujeres podrían mostrar los recursos y las características que consideren
importantes (por ejemplo, fuentes para obtener agua y madera, etc.) y, por su parte, los
hombres harían lo mismo (por ejemplo las zonas de pastoreo, infraestructura, etc.) No
obstante, también podría ser necesario dividir a la población en otras categorías (por
ejemplo, por grupos étnicos, categorías de bienestar económico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división
social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión y del recorrido del transecto. Verifique
que los analistas locales hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a
discutir.
Paso 3: Recorrido y elaboración de un diagrama del transecto
Discuta con los analistas locales cuál es la ruta que les gustaría tomar en cuanto al trayecto
del transecto. Esto podría hacerse con base en un mapa de recursos comunitarios, si el
mismo ya se ha elaborado. Solicíteles a los analistas que piensen cuidadosamente y
planifiquen una ruta que abarque las principales variaciones de la topografía y otras
149
características, al igual que cualquier otra cosa que deseen ver y mostrar durante el
trayecto. Explique que la ruta no tiene que ser en línea recta, sino que podría “serpentear”.
Comience en las afueras de la zona escogida y empiece su recorrido. A medida que la
caminata continúe, deténgase en los sitios que presenten características claves o donde
comience una nueva zona (por ejemplo residencial, topográfica o de uso de la tierra, etc.) y
anote la distancia entre ésta y la última zona. Una alternativa es comenzar a caminar y
detenerse cada 100 pasos (o cualquier otro intervalo adecuado).
Solicíteles a los analistas locales que discutan y describan todo lo que encuentren u
observen y que expliquen las características principales de las zonas y lo que se puede ver.
Facilite este proceso al formular preguntas sobre los detalles que estén explicando (de
manera similar al mapa de recursos comunitarios) y haga sus observaciones. Preste
atención y anote detalladamente todas las cosas que mencionen los analistas locales. Tome
notas de la información vital y dibuje sus propios bosquejos cuando sea necesario.
No es necesario ceñirse a la ruta planificada originalmente. Desvíese cuando sea útil o
interesante, o aún al azar para observar las zonas circundantes y recopilar cualquier
información que sea útil o relevante. Camine despacio con los analistas locales e intente
comprender las características físicas del poblado según diferentes puntos de vista. La
conducción de entrevistas con personas que encuentre en el camino es un buen medio para
escuchar las perspectivas locales de gente que quizás no ha podido expresarlas
conjuntamente con los analistas locales (por ejemplo, podría escuchar perspectivas
interesantes provenientes de personas que, por lo general, son marginadas durante las
actividades formales).
Después de que haya finalizado el recorrido del transecto, siéntese en un lugar adecuado
con los analistas locales para discutir y anotar la información y los datos recopilados.
Elabore un diagrama ilustrativo del recorrido del transecto utilizando la información que ya
tiene. En los casos en que se hayan hecho más de un recorrido de un transecto, elabore un
gráfico combinado y compare los resultados.
Los diagramas pueden elaborarse al ilustrar las diferentes zonas que los analistas hayan
atravesado, en la parte superior de una hoja grande de papel (o en el suelo). A un costado
utilice títulos que representen diversas zonas de interés (plantas que encontró, uso de la
tierra, problemas, sistemas de desagüe, etc.) y después complete la información con
detalles de lo que se observó en cada zona.
Paso 4: Análisis del diagrama de un transecto
Podría ser útil tener una lista de preguntas claves para guiar una discusión sobre la
información que recopiló durante el recorrido del transecto. Por ejemplo, podría incluir:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Qué recursos son abundantes o escasos?
¿Cómo cambian estos recursos a lo largo de la zona?
¿Con cuáles recursos existen más problemas?
¿Dónde obtiene la gente el agua y la leña?
¿Adónde va la gente para que el ganado paste?
¿Cuáles son las limitaciones o los problemas que existen en las diferentes zonas?
¿Cuáles son las posibilidades o las oportunidades existentes en las diferentes zonas?
¿De qué forma los cambios propuestos o la implementación de una política afectarán las
características y los rasgos particulares de las diferentes zonas?
¿Dónde viven los diferentes subgrupos de población? ¿Se encuentran segregados o
mezclados? ¿Viven las familias más pobres en ciertas zonas (por ejemplo en las afueras
de una zona determinada/comunidad?
150
Si los analistas locales tienen suficiente tiempo, podría ser útil solicitarles que dibujen una serie
de diagramas que ilustren la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso del tiempo.
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su diagrama a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que se sepa para qué va a utilizarse la información recopilada. Solicíteles
a los analistas locales que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y a las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Diagrama de un transecto en Bangladesh
El siguiente diagrama (Gráfico X) muestra un transecto que atraviesa una zona donde viven
diversos hogares e ilustra lo recursos, costumbres, problemas y recomendaciones en diversas
zonas de la región (por ejemplo, caminos, granjas, huertas, campos cultivados, diques y
estanques).
Gráfico X: Diagrama de un transecto utilizado en una evaluación sobre la seguridad de las
estrategias familiares de subsistencia en Bangladesh, 2002.
Fuente: CARE, 2002
Ejemplo de un estudio de caso: Diagrama de un transecto en Filipinas
El Gráfico X muestra el diagrama que se elaboró para el recorrido de un transecto,
encabezado por diversas analistas locales en el Parque Nacional de Monte Pulog, Benguet,
Filipinas, en 1997. El diagrama muestra el uso de la tierra, el color y la textura del suelo, las
151
plantas y los animales existentes, la elevación de la pendiente y los problemas y
oportunidades existentes en tres zonas del barangay (poblado).
Gráfico X: Mapa de un transecto del barangay Bashoy, Kabayan, Benguet
Fuente: IAPAD, ND
152
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Sociales
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Sociales
Es un método visual para mostrar la ubicación relativa de los hogares y la distribución
¿Qué es?
de diferentes tipos de personas (por ejemplo hombres, mujeres, adultos, niños,
propietarios de tierras, personas sin tierras, alfabetas, analfabetas, etc.), así como la
estructura y las instituciones sociales existentes en una región.
¿Para qué puede • Para mostrar datos sobre la distribución, infraestructura, demografía, grupos etnolingüísticos, patrones en torno a la salud y la riqueza del poblado.
utilizarse?
•
Para identificar a los diferentes grupos sociales de acuerdo a criterios definidos
localmente, al igual que para evaluar la distribución de los bienes entre los grupos
sociales.
•
Para adquirir un mayor conocimiento sobre las instituciones sociales y los
diferentes puntos de vista que los habitantes locales podrían tener con respecto a
las mismas.
•
Un vistazo general de la estructura comunitaria y de la situación socioeconómica.
¿Qué le indica?
•
Las diferencias existentes entre los hogares debido a los factores sociales.
•
Quién vive dónde dentro de la comunidad.
Mapa de recursos comunitarios; metodología para clasificar la riqueza; análisis del
Herramientas
complementarias recorrido de un transecto;
Elementos
Una clasificación participativa de los hogares, utilizando criterios definidos localmente.
principales
Información/datos
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es útil
contar con una formación disciplinaria en recursos naturales.
Programa de cómputo
N/A
de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
El levantamiento de un mapa social es más fácil cuando las comunidades son
Limitaciones
pequeñas, pero cuando la cantidad de hogares es grande, el proceso es más complejo.
Podría ser necesario adecuar la herramienta dentro de estos contextos (*consulte las
referencias).
- Uno de los aspectos fundamentales de la página de Internet de Integrated Approaches
Referencias y
to Participatory Development (IAPAD) es la socialización de información sobre
aplicaciones
metodologías y procesos participativos para el levantamiento de mapas:
www.iapad.org.
http://www.iapad.org/social_mapping.htm
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools to
Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and Nutrition
Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996E00
.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_module
3.pdf
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction (MLMUPC),
Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030D
FF1/$FILE/Annex11.html
- Cramb, R.A. and T.D. Purcell (2001) How to Monitor and Evaluate Impacts of
Participatory Research Projects: A Case Study of the Forages for Smallholders Project.
CIAT Working Document No. 185. Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT).
Cali, Colombia. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/WHOLE.PDF
[Parte B: Métodos y Herramientas – Experiencias con diversas técnicas de seguimiento
153
y evaluación]. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/PART_B2.PDF].
* - Mishra, P. and G. Mohany. Social Maps and Geographical Transects: Some Recent
Experiences in Orissa, India. PLA Notes, IIED. Disponible en:
http://www.iied.org/sarl/pla_notes/pla_backissues/documents/plan_02205_000.PDF
- Duijnhower, J. (1998) Guidelines for Developing Baseline Studies, Experiences from
CARE Nepal: Annex 1.
- Kumala Sari and Pradipta Paramitha (sin fecha) Participatory Monitoring of Sanitation:
The Case of Wotawati Hamlet, Pucung – Indonesia. Disponible en:
http://www.irc.nl/redir/content/download/8523/130404/file/Wotawati%20case%20study.p
df
Levantamiento de mapas sociales: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Deberán reservarse aproximadamente de dos a tres horas para elaborar y analizar un
mapa, y asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusión que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mismo puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se necesitará un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las características en el mapa.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un
observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos,
como sobre su utilización con fines prácticos. El facilitador deberá tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podrían considerar la
distribución, el uso y el acceso a los recursos naturales como temas delicados.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la profundidad de la
información que se necesite para conducir la investigación. Por ejemplo, los grupos de
hombres y mujeres, por separado, podrían ser útiles para obtener diferentes perspectivas
sobre la estructura social de una comunidad y la importancia de diversas infraestructuras
sociales. Los productos difieren de manera consistente según los generen las mujeres, los
hombres o los niños. No obstante, podría ser necesario dividir a la población en otras
categorías (por ejemplo, por grupos étnicos, categorías de bienestar económico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar
cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
154
Paso 3: Levantamiento de un mapa social
En primer lugar, decida qué tipo de zona mostrará el mapa o cualquier delimitación dentro
del mismo (por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indígena, una cuenca, etc.). Los
mapas sociales inician como mapas físicos de la zona residencial de una comunidad. Los
principios en los que se basa el establecimiento y avance del ejercicio son muy similares a
los que se utilizan en un mapa de recursos comunitarios (hasta podría ser posible y útil
combinarlos y elaborar un sólo mapa que muestre tanto los aspectos sociales como los
recursos de la comunidad).
Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podría hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lápices y lapiceros.
Los materiales recopilados localmente, tales como las semillas, son particularmente útiles
para permitirle a la gente realizar las distribuciones del mapa de forma rápida y efectiva.
Solicíteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o de sus límites. Podría serles útil comenzar colocando una roca u hoja para
representar un punto central de referencia que sea importante. Otra opción sería solicitarles
a los analistas que dibujen un mapa simple del poblado que muestre algunas de sus
características tales como los caminos, los senderos y las corrientes de agua, como
orientación para el mapa. A pesar de que el avance del ejercicio podría requerir de cierto
tiempo, el proceso no deberá apresurarse.
Solicíteles a los analistas que identifiquen y dibujen en el mapa otras instituciones y puntos
de referencia que sean importantes para ellos. Estos podrían incluir, por ejemplo, edificios
religiosos, escuelas, centros de salud, curanderos tradicionales, lugares donde la gente se
reúne con frecuencia, centros comunitarios y otros edificios públicos y comerciales.
También haga preguntas sobre diversas instalaciones o servicios tales como irrigación,
electricidad, agua, gas, teléfono, etc., y márquelos en el mapa. No es necesario elaborar un
mapa con una exactitud total, puesto que su propósito principal deberá ser obtener
información útil acerca de las percepciones locales sobre los recursos.
Después, formule preguntas sobre la ubicación de todas las viviendas en la comunidad y
solicíteles a los analistas que las marquen como pequeñas casillas vacías. Después, los
analistas pueden marcarlas en diferentes colores para señalar los hogares pertenecientes a
diferentes categorías de bienestar económico (por ejemplo, ricos, acomodados, pobres,
muy pobres, etc.) Asegúrese que los criterios que utilicen los analistas locales para
distinguir los diferentes niveles de bienestar se incluyan en el mapa y de que todos
comprendan los criterios y las características que se han utilizado.
El mapa también puede utilizarse para identificar las viviendas que pertenecen a personas
de diferentes categorías sociales (por ejemplo, grupos étnicos, mujeres cabezas de familia,
familias grandes, etc.); personas con funciones especiales (por ejemplo, el cacique del
pueblo, etc.); familias con tiendas y otros pequeños negocios, personas con familiares en el
extranjero, etc. Todo esto se puede identificar utilizando símbolos específicos, los cuales
deberán explicarse con una leyenda.
Una vez que la elaboración del mapa esté en marcha, siéntese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podría ser útil
alejarse por un momento y regresar posteriormente.
Si el mapa se está dibujando en el suelo, solicíteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de dirección hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado, y efectuando cambios y añadiendo cosas a medida
155
que el proceso avance. Es importante que hagan esto puesto que, por lo general, es así
como surgen las correcciones y la información adicional. También asegúrese de darles una
copia o un registro permanente del mapa si así lo desean.
Una vez que los analistas locales finalicen, pregunte si hay algo más que sea de
importancia y que deseen añadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores deberán
solicitarles a los analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que
no esté claro.
Paso 4: Análisis de un mapa social
Una vez que se haya finalizado el mapa, utilícelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de interés. De esa forma, posibilitará a los analistas
locales a conducir sus propias discusiones y análisis. Las discusiones deberán anotarse o
grabarse.
Podría ser útil contar con una lista de preguntas claves para guiar la discusión sobre los
recursos comunitarios. Por ejemplo, se podría incluir:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Cuáles son los límites aproximados de la comunidad con respecto a la interacción
social y los servicios sociales?
¿Cuáles son las estructuras e instituciones sociales que se encuentran en la
comunidad?
¿Cómo se establecieron los edificios públicos?
¿Quién edificó los centros comunitarios?
¿Quién utiliza los centros comunitarios?
¿Qué grupos religiosos existen y dónde viven?
¿Cómo decide la gente de la comunidad cuáles son los lugares de adoración o
veneración?
¿Cuáles son los grupos étnicos que existen y dónde viven?
¿Cuántas familias hay en la comunidad y dónde están ubicadas?
¿Cómo se distribuye la tierra por vivienda?
¿Está creciendo o disminuyendo la cantidad de familias?
¿Ha ocasionado esto un problema para ciertos hogares o para la comunidad en
general?
¿Qué hace la gente con respecto a los nuevos inmigrantes o a la creciente cantidad
de familias?
¿A cuáles servicios tienen acceso los hogares?
¿Cuáles son las familias que tienen a una mujer como jefa del hogar y dónde se
ubican?
El mapa social elaborado solamente producirá una foto “instantánea” de la situación actual.
Si se necesita incluir o si surge una perspectiva histórica y los analistas locales tienen
suficiente tiempo, podría ser útil solicitarles que dibujen una serie de mapas que ilustren la
forma en que las cosas han cambiando con el tiempo (por ejemplo, la forma en que un
poblado o una comunidad ha crecido). En el contexto de una evaluación del impacto social y
de la pobreza, un mapa social puede utilizarse para examinar con los analistas locales los
posibles impactos sociales del cambio o la implementación de las políticas.
Si hay varios grupos diferentes, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los otros
para obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
Paso 5: Fin de la actividad
156
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa social en la aldea de
Wotawati, Pucung, Indonesia
En setiembre del 2002, diversos analistas locales de Wotawati —una aislada aldea ubicada
el poblado de Pucung, provincia de Daerah Istimewa Yogyakarta—, evaluaron sus sistemas
de abastecimiento de agua y saneamiento mediante el uso de metodologías y herramientas
participativas. En el 2003, los analistas utilizaron el mismo enfoque participativo para
investigar los cambios que se habían producido durante los últimos tres años. El aspecto
principal de la segunda investigación fue más estrictamente en torno a la sanidad ambiental
y el uso de letrinas. Una de las herramientas utilizadas fue el levantamiento de mapas
sociales.
Wotawati está formado por 78 familias y una población total de 294 personas. Las viviendas
están agrupadas y rodeadas de haciendas y plantaciones. A fin de determinar las
diferencias socioeconómicas, los analistas establecieron categorías del bienestar de las
familias mediante el uso de herramientas participativas. Los resultados mostraron que 20
familias (26 por ciento) se incluían dentro de la categoría de acomodados, según los
criterios definidos localmente, 45 (58 por ciento) eran de la clase media y 13 (17 por ciento)
se clasificaron como pobres. Posteriormente, los analistas utilizaron esta información para
dibujar un mapa social que relacionaba las condiciones socioeconómicas con el
abastecimiento local de agua y las condiciones existentes en cuanto al desecho de
excretas.
En el mapa social que se elaboró (consulte el Gráfico X), los analistas locales señalaron a
los hogares pobres en color rojo, a las familias de clase media en verde y a los hogares
ricos en negro. Las viviendas que tienen una cruz indican que todos los miembros de ese
hogar han emigrado. Los puntos debajo de las viviendas señalan las que tienen letrinas.
157
Gráfico X. Mapa social de Wotawati en el poblado de Pucung, provincia de Daerah
Istimewa Yogyakarta, Indonesia, el cual se centra en la sanidad ambiental y la
instalación y el uso de letrinas.
Fuente: Kumala Sari and Pradipta Paramitha (sin fecha)
158
Segundo ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa de la riqueza y la
situación social en Malitbog, Filipinas
Diversos analistas locales provenientes de siete poblados utilizaron el levantamiento de un
mapa social para examinar la riqueza y la situación de los hogares en Malitbog,
municipalidad ubicada al sur de Filipinas. En primer lugar, los analistas tomaron una
decisión sobre la cantidad de categorías diferentes de riqueza y de situación social a las
que cada uno de los hogares podía pertenecer. Los criterios y las categorías utilizadas para
clasificar a las familias agrícolas incluyeron: hogares ricos (con grandes extensiones de
terreno, una gran cantidad de ganado, trabajos no agrícolas/profesionales/asalariados y
transporte propio); promedio (con entre una y tres hectáreas de tierra, entre una y dos
cabezas de ganado y un ingreso promedio) y pobres (trabajadores agrícolas, sin ganado,
agricultores arrendatarios, con menos de una hectárea de tierra, encargados de cuidar el
ganado de otros, con carencia de alimentos, sin tierras, no son laboriosos).
Gráfico 1. Mapa Social elaborado por granjeros de Malitbog, Filipinas
Fuente: Cramb y Purcell (2001)
159
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Recursos Comunitarios
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Recursos Comunitarios
Es un método para mostrar información sobre la ocurrencia, distribución, acceso y
¿Qué es?
utilización de los recursos, la topografía, los asentamientos humanos y las
actividades de una comunidad desde el punto de vista de sus miembros.
¿Para qué puede • Para identificar y examinar las relaciones entre los recursos, la topografía, los
asentamientos y las actividades de una comunidad.
utilizarse?
• Para posibilitar a la gente a visualizar los recursos y las características, y
representar gráficamente la importancia que se les atribuye.
• Para identificar problemas, posibilidades y oportunidades.
¿Qué le indica?
• Cómo percibe la gente el entorno dentro de su comunidad.
• El análisis de los miembros de la comunidad sobre los recursos naturales que
allí se encuentran y la forma en que se utilizan.
Análisis del recorrido de un transecto; levantamiento de mapas sociales;
Herramientas
complementarias cronogramas; calendarios estacionales.
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre los recursos y los territorios.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Por lo general, los ámbitos social, cultural y económico de los analistas locales que
Limitaciones
lo producen limitan espacialmente el mapa de recursos comunitarios, por lo que
podría resultar práctica y financieramente poco realista producir una cantidad
suficiente de borradores de mapas específicos para cada comunidad en el caso de
extensas zonas geográficas (tales como una zona protegida o un parque nacional).
Referencias y
aplicaciones
- Uno de los aspectos fundamentales de la página de Internet de Integrated
Approaches to Participatory Development (IAPAD) es la socialización de
información sobre metodologías y procesos participativos para el levantamiento de
mapas: www.iapad.org.
http://www.iapad.org/resource_mapping.htm
http://www.iapad.org/two_stage_resource_mapping.htm
-Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC9003
0DFF1/$FILE/Annex11.html
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_mod
ule3.pdf
160
Levantamiento de mapas de recursos comunitarios: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Deberán reservarse aproximadamente de dos a tres horas para elaborar y analizar un mapa
de recursos comunitarios y asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los
analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusión que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mapa puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se necesitará un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las características en el mapa.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un
observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos,
como sobre su utilización con fines prácticos. El facilitador deberá tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podrían considerar la
distribución, el uso y el acceso a los recursos naturales como temas delicados.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre sus recursos locales. Estas decisiones estarán
basadas en los objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la
investigación. Las mujeres podrían elaborar mapas de los recursos y las características que
consideren importantes (por ejemplo, fuentes para obtener agua y madera, etc.) y, por su
parte, los hombres harían lo mismo (por ejemplo las zonas de pastoreo, infraestructura,
etc.) No obstante, también podría ser necesario dividir a la población en otras categorías
(por ejemplo, por grupos étnicos, categorías de bienestar económico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división
social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un mapa de recursos comunitarios
En primer lugar, decida que tipo de zona mostrará el mapa o cualquier limitación dentro del
mismo —por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indígena, una cuenca, etc. — (Los
mapas que incluyen hogares inician como mapas físicos de la zona residencial, pero se
tratarán en una sección posterior).
161
Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podría hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lápices y
lapiceros.
Solicíteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o sus límites. Podría serles útil comenzar colocando una roca u hoja para representar
un punto central de referencia que sea importante. A pesar de que el avance del ejercicio
podría requerir de cierto tiempo, el proceso no deberá apresurarse.
Solicíteles a los analistas que dibujen en el mapa otras cosas que sean importantes para
ellos. No es necesario elaborar un mapa con una exactitud total, puesto que su propósito
principal deberá ser obtener información útil acerca de las percepciones locales sobre los
recursos. Los analistas locales deberán desarrollar el contenido del mapa con base en lo
que sea importante para ellos. Esto podrían incluir, por ejemplo, infraestructura y servicios
(tales como caminos, viviendas, puentes, escuelas, centros de salud, etc.); fuentes y sitios
donde hay agua, tierras agrícolas (por ejemplo, las variedades de cultivos y su ubicación),
bosques, zonas de pastoreo, suelos, laderas y pendientes, tiendas, mercados, iglesias,
sitios especiales (por ejemplo, lugares sagrados, cementerios y estaciones de autobús).
Una vez que la elaboración del mapa esté en marcha, siéntese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podría ser útil
alejarse por un momento y regresar posteriormente.
Si el mapa se está dibujando en el suelo, solicíteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de dirección hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado. Es importante que hagan esto puesto que, por lo
general, es así como surgen las correcciones y la información adicional. También asegúrese
de darles una copia o un registro permanente del mapa si así lo desean.
Una vez que los analistas locales finalicen, pregunte si hay algo más que sea de
importancia y que deseen añadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores deberán
solicitarles a los analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que
no esté claro.
Una fase adicional que podría ser útil incluye transponer la información del mapa de
recursos comunitarios en un mapa topográfico convencional (para mayores detalles,
consulte http://www.iapad.org/two_stage_resource_mapping.htm). De esa forma, los
analistas crean dos productos: un mapa de recursos comunitarios muy valioso puesto que
incluye las percepciones de los habitantes locales sobre la base de sus recursos y, por otra
parte, un mapa topográfico más detallado, el cual añade precisión a la ubicación de la
información.
Paso 4: Análisis de un mapa de recursos comunitarios
Una vez que se haya finalizado el mapa, utilícelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de interés (por ejemplo, la forma en que los patrones
del uso de la tierra han cambiado y por qué) o para recopilar mayor información estadística
(por ejemplo, la forma en que la producción de los cultivos varía de una zona a otra). De esa
forma, posibilitará a los analistas locales a conducir sus propias discusiones y análisis. Las
discusiones deberán anotarse o grabarse. Podría ser útil contar con una lista de preguntas
claves para guiar la discusión sobre los recursos comunitarios. Por ejemplo, se podría
incluir:
•
•
¿Cuáles son los recursos abundantes o escasos?
¿Con cuáles recursos existen más problemas?
162
•
•
•
•
•
¿De qué forma varía el acceso a la tierra (o a otro recurso que se especifique)?
¿Quién toma las decisiones sobre la asignación de tierras (o de otro recurso que se
especifique)?
¿Dónde obtiene la gente el agua y la leña?
¿Quién recolecta el agua y la leña?
¿Adónde va la gente para que el ganado paste?
Si los analistas locales tienen suficiente tiempo, podría ser útil solicitarles que dibujen una serie
de mapas que ilustren la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso del tiempo.
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
163
Nombre de la Herramienta: Metodología para Clasificar la Riqueza
Nombre de la Herramienta: Metodología para Clasificar la Riqueza (el Bienestar)
Es un método para recopilar y analizar datos sobre las percepciones en torno a las
¿Qué es?
diferencias y desigualdades en los niveles de riqueza que existen en una
comunidad, al igual que para identificar y comprender los indicadores y los criterios
locales de riqueza, bienestar y pobreza.
• Para comprender las diferencias socioeconómicas dentro de las comunidades.
¿Para qué puede
• Para comprender las percepciones y los criterios en cuanto a la riqueza, el
utilizarse?
bienestar y la desigualdad en una comunidad.
• Para clasificar a los hogares en diferentes categorías económicas o de un
bienestar más general, según se percibe en el ámbito local.
• Para explorar las diferencias sobre la forma en que la gente tiene acceso a los
recursos y los utiliza.
• Para identificar a los miembros de un grupo beneficiario antes de cambiar o
ejecutar un proyecto, programa o política, o para determinar el grado al que esta
focalización ha logrado mostrar su éxito después de las actividades.
• Los conceptos locales de riqueza, bienestar y condición económica.
¿Qué le indica?
• El perfil económico y de bienestar de una comunidad.
• La estratificación social a nivel comunitario.
• La posesión o los derechos para utilizar los bienes productivos.
Levantamiento de mapas sociales.
Herramientas
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza los criterios
Elementos
principales
definidos localmente en torno a la riqueza / bienestar.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para
identificar el marco de muestreo dentro de la comunidad.
Tiempo
Depende del tamaño de la comunidad y de la cantidad de
hogares o de personas que se están clasificando.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
• Presenta una descripción o imagen estática y no transmite fácilmente las
Limitaciones
dinámicas de la pobreza.
• El aspecto central de la clasificación de los hogares no aborda la distribución del
bienestar dentro de los mismos (por ejemplo, por género o por edad).
• La clasificación de la riqueza podría ser un tema delicado y algunos podrían
considerar que un ejercicio participativo o “público” es demasiado inoportuno.
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Referencias y
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
aplicaciones
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC9003
0DFF1/$FILE/Annex11.html
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_mo
dule3.pdf
- National Institute of Urban Affairs (NIUA). PLA Tools. Disponible en:
http://www.niua.org/newniuaorg/cbis/cbis_index.htm
http://www.niua.org/newniuaorg/cbis/_private/wealth%20ranking.pdf
- Jeffries, D., H. Warburton, K. Oppong-Nkrumah and E. Fredua Antoh (sin fecha)
Wealth Ranking Study of Villages in Peri-Urban Areas of Kumasi, Ghana.
164
Collaborative Project between the Social and Economic Development Department,
Natural Resources Institute and the Statistical Services Centre, The University of
Reading. Disponible en:
http://www.rdg.ac.uk/ssc/publications/guides/cs6_kuma.pdf
- Planning Commission, Government of Pakistan (2004). Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment – Sindh and Punjab Reports.
Metodología para clasificar la riqueza (el bienestar): Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Deberá reservarse aproximadamente una hora para conducir un ejercicio de clasificación de
la riqueza y asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas
locales.
Los materiales necesarios son una gran cantidad de tarjetas y lapiceros/marcadores.
También se necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para que el encargado de tomar notas
pueda registrar la discusión que se genere durante la clasificación.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un
observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos,
como sobre su utilización con fines prácticos. El facilitador deberá tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podrían considerar la riqueza o la
pobreza como temas delicados. Esto podría afectar la discusión y el análisis. Si los analistas
o los miembros de la comunidad se sienten incómodos al discutir el ejercicio, el facilitador
deberá intentar otros métodos para investigar los criterios y los conceptos locales de
bienestar, los cuales no deberán incluir la clasificación de hogares individuales.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación. Si todavía no se
ha elaborado un mapa social, entonces podría aplicarse un método que utilice las tarjetas.
Sin embargo, una alternativa que podría ser más adecuada en ciertas circunstancias sería
pasar directamente del levantamiento de un mapa social a la clasificación del riqueza
(ambos enfoques se describen a continuación).
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre los criterios y la clasificación de la riqueza. Estas
decisiones estarán basadas en los objetivos y la profundidad de la información que se
necesite para conducir la investigación. Por ejemplo, los grupos de género, por separado,
podrían ser útiles porque las mujeres y los hombres pueden tener criterios diferentes para
determinar la riqueza o una situación de bienestar. No obstante, podría ser necesario dividir
a la población en otras categorías (por ejemplo, por grupos étnicos, categorías de bienestar
económico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales
deberán reflejar cualquier división social que sea relevante. La información que brinden
también permitirá llevar a cabo cierto grado de verificación con diferentes grupos en
diversas localidades.
165
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Los temas en torno a la riqueza podrían
ser delicados para los analistas locales. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Desarrollo de la clasificación de la riqueza
A – Sin un mapa social:
Solicíteles a los analistas locales que escriban en una tarjeta los nombres de las familias
que viven en la comunidad (un nombre por tarjeta) junto con cualquier otra información que
sea de importancia para una pregunta en particular. Podría haber una lista oficial de todas
las familias de la comunidad pero, si la utiliza, asegúrese que los locales analistas la
verifiquen ya que las listas o registros oficiales podrían estar incompletos o desactualizados
(en aquellos casos en que la discreción y la confidencialidad sean necesarias, será posible
asignarle un número a cada familia para que después de que el análisis haya agrupado a
los hogares en diferentes categorías se pueda hacer referencia a estas familias por número
y no por nombre).
Si es una comunidad grande —y por lo tanto no se puede esperar que un pequeño grupo de
analistas de una localidad retengan información exacta sobre la situación de todos los otros
hogares— las tarjetas pueden dividirse en grupos más pequeños para que esto no
represente un problema.
Solicíteles a los analistas que discutan el criterio que utilizan para distinguir entre los
miembros más y menos acomodados de su comunidad. ¿Qué les hace pensar que una
familia es más o es menos acomodada? Después, solicíteles que ordenen las tarjetas en
una cantidad de pilas igual a la cantidad de categorías de riqueza que hay en la comunidad
(utilizando sus propios criterios) y, de ser necesario, que las reordenen durante el proceso.
Con esto se ordenarán las tarjetas en cuatro o cinco categorías. Sin embargo, si la cantidad
de categorías es más pequeña, podría ser apropiado preguntarles si algunas de las pilas
pueden subdividirse.
Cuando haya finalizado el proceso, solicíteles a los analistas que tomen cada una de las
pilas, sucesivamente, y que expliquen las características que a grandes rasgos tienen en
común los hogares que están incluidos en cada una. También pregúnteles sobre las
diferencias de criterios entre las pilas. Podría surgir la necesidad de reordenar las pilas con
base en los criterios que se expresen.
Si para efectos de la investigación es importante distinguir entre los diferentes niveles de
riqueza dentro del grupo objetivo, pero las categorías establecidas no cumplen plenamente
con estos requisitos, podría ser adecuado solicitar que se reordenen las pilas. Si esta
dificultad surge, por lo general se podrá resolver fácilmente.
El paso final es anotar la categoría de cada hogar o familia en la parte inferior de la tarjeta.
B – Después de un mapa social
Un procedimiento alternativo — el cual probablemente es más rápido y podría funcionar
mejor bajo ciertas circunstancias— incluye pasar directamente de un mapa social a un
ejercicio de clasificación de la riqueza.
166
Una vez que se hayan ubicado todas las familias de la comunidad, o de parte de la misma
en el mapa social, solicíteles a los analistas que nombren al miembro más acaudalado,
después al que le sigue y así sucesivamente hasta que les sea difícil continuar. A medida
que esto se va haciendo, se le asigna un número a cada familia y los analistas lo anotan en
una lista que puedan ver.
Repita este procedimiento con los hogares más pobres, comenzando desde abajo hasta
que se llegue a un punto en el que ya no sea posible para los analistas decidir o acordar un
orden preciso. Posteriormente, solicíteles a los analistas que dividan a las familias restantes
en categorías, según los criterios que consideren relevantes.
Cuando hayan terminado de ordenar las pilas, solicíteles a los analistas que discutan los
criterios que se han utilizado para identificar a los diferentes grupos. Anote tanto la
discusión como los resultados.
Como paso final, algunas veces podría ser apropiado solicitarles a los analistas, tanto a los
que estén produciendo el mapa como los que estén elaborando la lista, que señalen la
posesión de los bienes más importantes (por ejemplo, el ganando o la tierra) por hogar o
familia individual, o que identifiquen otras características.
Paso 4: Análisis de la clasificación de la riqueza
En el análisis de la clasificación de la riqueza, se podrían incluir una serie de preguntas
claves, tales como:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
¿Cuáles son las percepciones de riqueza, bienestar y desigualdad?
¿Cuáles son los términos locales para pobreza y bienestar? ¿Qué tan diversos o
limitados son?
¿Cuáles son las agrupaciones socioeconómicas que existen en la comunidad y
quién pertenece a qué grupo?
¿Qué es lo que un grupo posee y los otros no?
¿De qué forma están distribuidas las familias actualmente en las diferentes
categorías?
¿Provienen todos los encargados de tomar las decisiones del mismo grupo/estrato?
También es posible relacionar la clasificación que se ha hecho de los hogares individuales
con otros tipos de información (por ejemplo, la distribución de los préstamos, las
oportunidades de capacitación, las enfermedades existentes o el nivel de educación) a fin
de observar si se relacionan con el bienestar. Si hay diferentes grupos, se le puede solicitar
a cada uno que les presenten a los otros los criterios y las categorías que utilizaron a fin de
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, si la riqueza es
un tema delicado, esto no podría ser apropiado y los facilitadores deberán tener conocimiento
sobre la situación y los sentimientos de los habitantes locales al respecto.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
167
Ejemplo de un estudio de caso: Categorías de bienestar originadas mediante una
evaluación participativa de la pobreza en Pakistán.
Durante una Evaluación Participativa de la Pobreza (EPP), diversos analistas locales de la
provincia de Punjab tendieron a clasificar a la gente en cuatro grupos diferentes: muy
pobres, pobres, acomodados y los más acomodados. Existían nombres específicos para
las categorías en cada una de las localidades y algunas veces las diferencias en la
terminología existían también en las sublocalidades. Los analistas locales explicaron las
características mediante las cuales agruparían a la gente y a los hogares dentro de una
clasificación del bienestar. El siguiente cuadro reúne las categorías de todas las localidades
de la EPP que se condujo en Punjab, al igual que las categorías sociales de los analistas
locales.
Cuadro 1. Totalidad de los criterios de bienestar en la provincia de Punjab
Categoría de bienestar
Características
sociales
Bienes
Estrategias de
subsistencia y
de
afrontamiento
PIP (Políticas,
Instituciones y
Procesos)
Más acomodados
Hijas educadas.
Casta y clanes
dominantes (Kharals,
Awans, Laghari).
Poderosos.
Influyentes.
Pueden cubrir fácilmente
los costos del
matrimonio.
Tienen mascotas.
Acomodados
Hijos educados
(algunas veces las
hijas).
Pueden costear la
dote.
Son profesionales.
Pobres
Familia extensa.
Víctimas de la
delincuencia.
No pueden satisfacer
los deseos de sus
hijos.
Un sólo asalariado.
No pueden recibir
invitados.
Viviendas de concreto.
Propietarios de grandes
extensiones de tierras
fértiles.
Joyas de oro.
Educación.
Agua potable / servicios
sanitarios.
Electricidad/gas/teléfono.
Tractores.
Agua en zonas de
secano (barani).
Poseen tierras (en
zonas irrigadas).
Agua en zonas de
secano (barani).
Búfalos y ganado.
Electricidad / gas
(en zonas urbanas).
Acceso a la
educación y a los
servicios médicos.
Acceso al crédito.
Oficiales de las fuerzas
armadas.
Propietarios de fábricas.
Terratenientes.
Adquieren joyas.
Ahorran para enfrentar
situaciones de
conmoción o “choque“ o
impacto inesperado.
Permanecen activos en
la política.
Tienen acceso a la
policía y a la justicia.
Poder y autoridad.
Trabajan como
profesionales.
Emigran al exterior.
Pequeñas tiendas/
comercios.
Adquieren joyas y
ahorran (zonas
urbanas).
Educan a sus hijos.
Tienen acceso a la
policía.
Participan en la
toma de decisiones.
Poseen ciertas
extensiones de tierra.
Pocas posesiones.
Pocas cabezas de
ganado.
Sin/con pocos hijos
(varones).
Acceso restringido a
los servicios médicos.
Acceso restringido a
la educación.
Carencia de agua en
zonas de secano
(barani).
Muchas deudas.
Asalariados.
Emigran a otras
zonas/ciudades.
Las mujeres trabajan.
Capacitan a sus hijos
en diferentes
destrezas.
No tienen acceso a la
justicia.
Su opinión cuenta
muy poco.
Se les excluye de la
toma de decisiones.
Muy pobres
Familia extensa.
Hijas solteras.
Mujeres cabezas de
familia.
Desamparo.
Casta baja (Kammis).
Mujeres.
Minusválidos.
Víctimas de la
delincuencia.
Huérfanos.
Sin tierra.
Sin vivienda.
Pocas posesiones.
Sin hijos (varones).
Analfabetas.
Enfermedades
crónicas.
Desempleados.
Asalariados.
Dependen de la
caridad pública.
Una comida por día.
Las mujeres trabajan.
Los niños trabajan.
No tienen acceso a la
justicia.
Su opinión no cuenta.
No tienen poder.
Se les excluye de
cualquier tipo de
reunión social.
Fuente: Planning and Development Department, Government of the Punjab, Pakistan (2004) Between Hope and Despair,
Pakistan Participatory Poverty Assessment – Punjab Report.
168
Hubo diversos aspectos en común en cuanto a la forma de caracterizar a los muy pobres en
todas las localidades de Punjab. Se consideró que las personas muy pobres eran aquellas que
no tenían tierras ni vivienda propia, dependían de un salario diario como único ingreso, tenían
familias grandes, apenas podían alimentarse una vez al día, tenían muchas deudas, recibían
zakat / khairat (caridad) y con frecuencia tenían que recurrir a pedir limosnas. Otras
características incluyeron: enfermedades crónicas, hijas solteras, sin hijos (varones),
discapacidad física y falta de acceso a la justicia. No obstante, también hubo características que
percibieron grupos sociales específicos. Por ejemplo, las analistas locales añadieron otras
dimensiones tales como la falta de un hombre como cabeza de familia o las mujeres que
trabajan para poder contribuir al ingreso familiar. Los niños también tenían sus propios puntos
de vista con respecto a los pobres y los más pobres, incluyendo el hecho de estar nadar
(desamparados), no tener a nadie que cuide de ellos y la imposibilidad de satisfacer los deseos
de sus hijos.
Las diferentes formas en que los analistas locales de diversos grupos sociales perciben y hacen
énfasis en los criterios de bienestar se muestran claramente en el siguiente cuadro. El mismo
indica los criterios que utilizaron las mujeres pobres, las mujeres obreras, los trabajadores
agrícolas (haris) y los jornaleros pobres provenientes de una sublocalidad de personas pobres y
otra de personas muy acomodadas en Nawabshah, provincia de Sindh. Esto destaca la
necesidad de dividir a la población en diferentes subgrupos de analistas locales (consulte el
Paso 1), a fin de comprender más claramente la forma en que los diferentes subgrupos de
población clasificarán a los hogares en categorías de riqueza o de bienestar.
169
Cuadro 2. Criterios de bienestar, sublocalidad más pobre de Nawabshah, Sindh
Análisis de los
trabajadores
agrícolas (haris)
y jornaleros
pobres
Análisis de las
mujeres
obreras
Más acomodados
Poseen más de 1520 acres de tierra
cultivable.
Poseen tractores.
Acomodados
Poseen más de 2-3
acres de tierra
cultivable.
Tienen un trabajo en
el gobierno y
educación (por
ejemplo, maestrías).
Poseen 3-4 búfalos
y 2-3 cabras.
Pobres
Llevan a cabo trabajos
agrícolas en las
haciendas de otros.
Muy pobres
Están desempleados.
Poseen un búfalo y
una cabra.
No tienen ningún tipo
de ganado.
Mani Machi Wala
(aquel que tiene pan
y pescado).
Acomodados
No ganan lo suficiente
para satisfacer todas
sus necesidades.
Pobres
Recurren a otros para
obtener su roti (pan) y
visten andrajos.
Muy pobres
Poseen 2 búfalos, 2
vacas y 12 cabras.
Poseen viviendas de
kutcha.
Producen suficiente
comida para
satisfacer las
necesidades de
sustento del hogar.
Poseen una cabra.
No poseen ganado.
Viven en viviendas o
en chozas de kutcha.
Comen lentejas y
cebolla.
Viven en viviendas de
barro.
Trabajan todo el día y,
aún así, no pueden
alimentarse
adecuadamente.
Comen roti con agua y
a veces pasan
hambre.
Tienen ciertos
ahorros.
Se dedican a
diversas labores y a
trabajos agrícolas.
Poseen 15 charpoys
(un tipo de cama).
Tienen mucha ropa
de cama, utensilios
y dos estufas.
Poseen una
bicicleta, una
motocicleta y una
carretilla de burros.
Poseen ropa de
cama y utensilios de
calidad.
Trabajan como
obreros, llevan el
ganado a pastar y
venden pasto como
forraje.
Poseen 2 charpoys,
ropa de cama vieja y
visten ropa de
segunda mano.
Tienen una buena
vivienda aún si la
misma es kutcha.
Más acomodados
Poseen más de 50
acres de tierra
cultivable.
Poseen 9 búfalos y
15 cabras.
Poseen viviendas de
pucca.
Producen suficiente
comida para
satisfacer las
necesidades de
sustento del hogar.
Poseen una
bicicleta.
No tienen charpoys.
Poseen rillies
desgastados y visten
andrajos.
Andan descalzos.
Pueden educar a
sus hijos.
Fuente: Planning and Development Department, Government of Sindh, Pakistan (2004) Between Hope and Despair, Pakistan
Participatory Poverty Assessment – Sindh Report.
170
Cuadro 3. Criterios de bienestar, sublocalidad más rica de Nawabshah, Sindh
Más acomodados
Poseen 50-200 acres
de tierra cultivable.
Poseen viviendas de
pucca, una televisión
y un refrigerador.
Análisis de los
trabajadores
agrícolas (haris) y
jornaleros pobres
Producen suficiente
carne para satisfacer
las necesidades
alimenticias del
hogar.
Tienen mucho dinero.
No dependen de
nadie.
Acomodados
Poseen 12 acres de
tierra cultivable.
Tienen una vivienda
bonita.
Análisis de las
mujeres obreras
Comen bien.
Se visten bien.
Los niños son
educados.
Muy pobres
Tienen viviendas
o chozas de
kutcha y visten
andrajos.
Tienen viviendas hechas
de pasto seco, utensilios
rotos y colchas
deshilachadas para el
invierno, al igual que un
pequeño rilly.
Los niños no tienen
jabón para bañarse.
Comen carne durante
las Eid o ceremonias
matrimoniales.
Los niños van a la
escuela.
Mani Machi Wala
(aquel que tiene pan
y pescado).
Se les pagan sus
salarios a diario o están
desempleados.
Una o dos personas
de la familia tienen
trabajos gubernamentales u otro tipo
de trabajo. Ganan
hasta 3.000-4.000
rupias.
No dependen de
nadie. Otros les
ayudan de buena
gana si lo necesitan.
Se les respeta y
tienen poder en la
toma de decisiones.
Más acomodados
Poseen 100-200
acres de tierra
cultivable.
Poseen ganado.
Poseen viviendas de
pucca, automóvil,
muebles y
refrigerador.
Pobres
Acomodados
Poseen viviendas de
pucca, motocicletas,
televisión,
videograbadoras y
muebles.
Pueden comer
carne una vez a la
semana.
Se visten bien
Dependen de la caridad
pública.
Sufren abusos por
parte de los
propietarios, los
cuales restringen
sus opiniones.
Todo el mundo los
critica y no
reciben
propuestas de
matrimonio.
Pobres
Poseen una
vivienda o una
choza de kutcha.
No tienen
automóvil.
Por lo general
comen lentejas y
vegetales.
Tienen muchos
hijos.
Muchos
dependientes: una
persona gana un
salario para
alimentar a unas
diez personas.
Muy pobres
Viven en una choza de
kutcha, sin ninguna
comodidad.
No pueden comer tres
veces al día.
Visten andrajos
No tienen hijos.
Tienen que pedir
limosna para poder
subsistir.
Son minusválidos o
sufren de graves
enfermedades.
Fuente: Planning and Development Department, Government of Sindh, Pakistan (2004) Between Hope and Despair, Pakistan
Participatory Poverty Assessment – Sindh Report.
171
Nombre de la Herramienta: Rueda de los Bienes
Nombre de la Herramienta: Rueda de los Bienes
Es un método visual que muestra diferentes activos o bienes (por ejemplo, recursos)
¿Qué es?
y los vínculos existentes entre éstos.
¿Para qué puede • Para comprender las diferencias entre las bases de los bienes de diversos grupos
sociales.
utilizarse?
•
Para establecer un punto de referencia sobre diversos bienes a fin de explorar las
estrategias de subsistencia y la diversificación de las fuentes de subsistencia.
•
Para examinar los posibles impactos de los cambios o de la ejecución de un
programa/ política en las bases de los bienes de los diferentes grupos sociales.
¿Qué le indica?
•
La variedad de bienes a los que la gente tiene acceso y control para garantizar su
bienestar y el de sus familias.
•
La forma en que los bienes se utilizan para desarrollar y gestionar las estrategias
de subsistencia de los diferentes grupos sociales.
•
Los vínculos existentes entre los diferentes tipos de bienes.
•
Las oportunidades y limitaciones existentes para incrementar la posesión de
estos bienes por parte de los diversos grupos sociales.
Recorrido del transecto; mapas de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
Herramientas
complementarias sociales; calendario estacional; diagrama de Venn.
Elementos
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza la identificación
principales
local de posesión de bienes.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la única
Requisitos
información que se necesita de antemano es para los analistas
del muestreo.
Tiempo
Entre 30 y 60 minutes.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Podrían surgir temas delicados (por ejemplo, las diferencias de género en la
Limitaciones
distribución de los bienes, originadas por las normas culturales locales), por lo que es
necesario contar con destrezas adecuadas de facilitación para poder encargarse de la
situación.
- Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and Livelihoods
Referencias y
Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
Aplicaciones
- Coady International Institute (2004) Operationalizing an asset-based approach at the
community level. Disponible en:
http://www.tessproject.com/products/seminars&training/seminar%20series/Assets_Ma
terials/Mathie_and_Cunningham.ppt
- Synergos (2002) Asset Based Community Development Workshop. Disponible en:
http://www.synergos.org/events/abcd2002/
La Rueda de los bienes: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Deberán reservarse entre 30 y 60 minutos para producir y analizar una rueda de los bienes
y asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son tarjetas, hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusión que se genere durante la elaboración
del mismo.
172
La rueda de los bienes puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se necesitará un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar diferentes bienes.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un observador/
encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los
principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos, como sobre
su utilización con fines prácticos
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre los recursos locales. Estas decisiones estarán basadas
en los objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la
investigación. Por ejemplo, los grupos de género, por separado, podrían ser útiles porque
las mujeres y los hombres pueden utilizar y darle prioridad a diferentes bienes. No obstante,
podría ser necesario dividir a la población en otras categorías (por ejemplo, por grupos
étnicos, categorías de bienestar económico o social, o castas). Los grupos que incluyan
entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división social que sea
relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador /
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusión (es decir, comprender la variedad de
recursos o bienes a los que tienen acceso y control para garantizar su bienestar y el de sus
familias). Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se sientan cómodos con
lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un diagrama de la rueda de los bienes
Solicíteles a los analistas locales que expliquen lo que entienden por activo o por bien y que
enumeren los diferentes tipos o que dibujen una imagen de cada uno en una tarjeta (si se
está dibujando en el suelo, utilice tarjetas y materiales locales disponibles para representar
a cada bien o activo). Coloque las tarjetas de forma tal que todos en el grupo las puedan ver
y explore con los analistas locales qué es lo que consideran como bienes importantes. Por
ejemplo, pregúnteles qué tan importantes son los amigos y la familia para el bienestar y con
qué contribuyen para que la gente piense que son recursos; pregunte si la buena salud o la
educación son bienes, por qué y para quién; pregunte sobre los tipos de trabajo que
representan un bien y a quién benefician, etc. Explore estos tipos de preguntas con una
variedad de otros bienes o recursos posibles (por ejemplo, asociaciones, organizaciones,
grupos informales, destrezas individuales, instituciones, incluyendo oportunidades en el
contexto de las políticas existentes; recursos naturales, etc.).
Una vez que los analistas locales consideren que han enumerado todos sus bienes
importantes, solicíteles que examinen las tarjetas para ver si desean agrupar a algunos de
estos bienes (por ejemplo, podrían agrupar las tarjetas de las cabras, las aves y el ganado
en un solo grupo, como ganado). La cantidad de bienes variará pero deberá ser posible
agruparlos en entre cinco y diez grupos.
173
Solicíteles a los analistas locales que dibujen una rueda en una hoja de papel (o en el suelo)
con una cantidad de rayos igual a la cantidad de grupos de bienes, y que marquen los rayos
con una tarjeta por cada grupo. Explíqueles que los rayos de la rueda representan una
escala con el punto más bajo, o un cero, en el centro y el más alto, o un diez, afuera de la
rueda. Solicíteles a los analistas que evalúen el nivel de participación de cada grupo en la
posesión de bienes y que le asignen un puntaje al demarcar el rayo en el punto correcto en
la escala (Gráfico X).
Gráfico X. Ejemplo simple de una rueda de los bienes
Crédito
disponible
de más de
una fuente
Ganado – pollos y cabras
Dos parcelas para el
cultivo de la tierra
Cerca del
mercado para
poder comprar
y vender
Apoyo por parte de su
cuñado acaudalado, quien
también es miembro de un
grupo de autoayuda – lo que
contribuye a evitar las crisis.
Niños sanos & esposo puede
trabajar
Fuente: Brocklesbury (2002)
Paso 4: Análisis de un diagrama de la Rueda de los Bienes
El diagrama elaborado puede utilizarse para ofrecer un punto de referencia de la posesión
de bienes por parte de los diferentes subgrupos de población. Si se exploran las diferencias
en los puntajes se podrá obtener información sobre las oportunidades y las limitaciones
para incrementar la posesión de bienes de los diferentes grupos sociales. Solicíteles a los
analistas locales que expliquen los vínculos existentes entre los diferentes rayos — ¿Se
afectan mutuamente los diferentes tipos de bienes y, de ser así, cómo?—. Pregúnteles qué
es lo que afecta la acumulación de bienes, al igual que la forma en que una política o
programa específico podría incidir en la posesión de los mismos. También explore si existen
diferencias estacionales en los bienes y quién toma las decisiones sobre éstos en el hogar.
Es importante desarrollar una variedad de ruedas de los bienes. Al comparar las bases de
los bienes de los diversos grupos sociales, se podrá establecer una idea más clara sobre la
forma en que éstos se utilizan para desarrollar y gestionar las estrategias de subsistencia.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
174
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas
En Midkiwan, un barangay (poblado) de Baranga ubicado al sur de Filipinas, los analistas
locales rastrearon los bienes individuales, organizativos, físicos, económicos y externos, y
exploraron la forma en que los mismos se relacionan entre sí. El Cuadro X muestra una
rueda de los bienes que se elaboró durante el proceso. Mediante el mismo, los pobladores
de Midkiwan han comenzado a movilizar sus bienes locales para promover, entre otras
cosas, la creación de cooperativas y microempresas, un programa de salud y la reforma
agraria. El proceso de organización de los habitantes locales y el estudio de sus bienes
también ha conducido a un incremento en las peticiones al gobierno para que instale un
sistema de agua, construya una escuela primaria y establezca servicios eléctricos para la
comunidad (Synergos, 2002).
Cuadro X. Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas
Source: Coady International Institute (2004)
175
(TRANSLATION OF THIS FIGURE)
Cuadro X. Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas
Propietarios de
tiendas de sari-sari/
operarios de
“jeepney”
(transporte público
popular)
Grupo de
organizaciones
juveniles
Consejo
del
barangay
Cancha de baloncesto
Salón multipropósitos
Ayuntamiento del barangay /
Líderes políticos
Materia Prima
Árboles
Otras destrezas
Canciones /
danza
Destrezas
políticas
Tierras
Cultivos
Ganado
Grupo de
agricultores
Destrezas en
agricultura
MEJOR
CALIDAD DE
VIDA PARA LA
COMUNIDAD
Fe en Dios
Viviendas
Cooperantes
Destrezas en
construcción
Artes curativas
(Hilot) / medicina
Cuatro
maestros
Casetas de espera de las
escuelas
Trabajador(a)
de salud del
Barangay
Iglesias
Comunidad
Cristiana
Básica
Asociación de
padres de
familia y
maestros
Fuente: Coady International Institute (2004)
176
Nombre de la Herramienta: Cronograma
Nombre de la Herramienta: Cronograma
Es un método gráfico utilizado para mostrar cambios o acontecimientos no repetitivos en
¿Qué es?
el transcurso del tiempo.
¿Para qué puede • Para establecer y representar secuencias de acontecimientos importantes o cambios
significativos que se produjeron en una comunidad o que incidieron en ésta durante un
utilizarse?
amplio período de tiempo.
• Para rastrear los cambios con relación a problemas específicos en el transcurso del
tiempo y predecir futuros acontecimientos con base en experiencias pasadas.
• Para establecer las actividades o acontecimientos principales relacionados con los
cambios/implementación de un proyecto, programa o política que se esté evaluando.
• Para comprender y analizar un problema actual al buscar sus causas en el pasado.
• Acontecimientos locales, nacionales e internacionales que la gente de una comunidad
¿Qué le indica?
considera importantes en su historia.
• Acontecimientos anteriores y respuestas comunitarias tradicionales frente a los
mismos.
• Posibles oportunidades para resolver problemas actuales con base en los
acontecimientos históricos.
Diagramas de flujo causal; historias biográficas; mapas de recursos comunitarios.
Herramientas
complementarias
Un análisis participativo grupal para identificar diversos acontecimientos y promover la
Elementos
principales
reflexión crítica en torno a las causas y los impactos del cambio.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la única
Requisitos
información que se necesita de antemano es para los analistas del
muestreo.
Tiempo
Entre una y dos horas.
Destrezas
Un alto nivel de destrezas analíticas sociales y de facilitación
participativa.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre $30.000 y
$100.000, dependiendo de la cantidad de comunidades en la
muestra y la amplitud geográfica del estudio.
Podrían resurgir temas delicados del pasado. Si esto sucede, el facilitador puede pasar al
Limitaciones
siguiente período y retomar el tema delicado posteriormente. El grupo no debe
enfrascarse en una discusión a fondo de los temas que se consideren como delicados.
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Referencias y
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
aplicaciones
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_module3.
pdf
- Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir
(2004) Between Hope and Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment – Azad
Jammu and Kashmir Report.
- FAO: http://www.fao.org/Participation/tools/Timelines.html
- http://www.pcs.aed.org/manuals/cafs/manual/sessions10-12.pdf
Cronograma: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Deberá reservarse una hora aproximadamente para producir y analizar un cronograma y
asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del cronograma y que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusión que se genere durante la elaboración
del mismo.
177
El cronograma también puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se necesitará un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar acontecimientos específicos.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un observador/
encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los
principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos, como sobre
su utilización con fines prácticos
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la
profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación. Por ejemplo,
los grupos de hombres y mujeres, por separado, podrían ser útiles para obtener diferentes
perspectivas sobre qué es lo que constituye un acontecimiento importante en la historia de
una comunidad. No obstante, podría ser necesario dividir a la población en otras categorías
(por ejemplo, por grupos étnicos, categorías de bienestar económico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división
social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador /
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales
comprendan y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un cronograma
Solicíteles a los analistas locales que escriban o dibujen en los trozos de una tarjeta todos
los acontecimientos importantes que han ocurrido en la comunidad. Haga hincapié en el
hecho de que los acontecimientos pueden ser tanto durante sus vidas como antes que
nacieran. El hecho de pedirles a los analistas que escriban o dibujen estos acontecimientos
individualmente es una forma de asegurarse que ninguna persona en particular sobresalga
en la actividad y que no excluya a otros participantes.
Solicíteles a los analistas que dibujen una línea larga en una hoja grande de papel (o en el
suelo, utilizando una rama o un pedazo de cuerda) y después, como grupo, que ordenen
todas sus tarjetas en orden cronológico a lo largo de la línea. En aquellos casos en que los
analistas hayan escrito o dibujado los mismos acontecimientos, coloque todas estas tarjetas
juntas. Una alternativa sería simplemente dibujar una línea y después solicitarles a los
analistas que escriban, dibujen o simbolicen acontecimientos importantes específicos a lo
largo de la línea trazada.
Los cronogramas se utilizan principalmente para examinar la secuencia de los
acontecimientos ocurridos en el transcurso de muchos años, pero también pueden ayudar a
examinar los acontecimientos que surgieron en períodos específicos de tiempo (por ejemplo
la década anterior o durante 50 años), de ser necesario.
178
No es importante obtener fechas específicas para cada acontecimiento, especialmente en
las comunidades en las que por lo general no se le preste tanta atención a las fechas del
calendario. Cuando los acontecimientos estén ordenados cronológicamente, se podría
utilizar el espacio entre ellos a lo largo de la línea para señalar el tiempo transcurrido entre
los mismos (es decir, un espacio corto = un corto período de tiempo, un espacio más largo =
un período más largo de tiempo). Si las fechas de ciertos acontecimientos específicos se
encuentran disponibles, esta información también podrá ayudarle a establecer cuándo se
produjeron otros sucesos.
Los cronogramas pueden utilizarse no sólo para obtener una idea general de la historia de
la comunidad en términos de sus acontecimientos más importantes, sino que también para
reconstruir las historias personales de los miembros de la comunidad que se hayan
seleccionado, o bien, de áreas o sectores específicos (por ejemplo, recursos naturales,
acontecimientos políticos, conflictos o cambios culturales, etc.).
Paso 4: Análisis de un cronograma
Cuando se utilicen las tarjetas, anote la cantidad de tarjetas que incluyan un mismo
acontecimiento. Esto podría ser un indicio de la importancia relativa que los analistas
locales le den a un acontecimiento determinado. Cuando los acontecimientos se hayan
dibujado al lado de la línea, asegúrese de sostener una discusión a fondo con los analistas
locales y que todos los temas relevantes se hayan anotado o registrado.
Podría ser más fácil discutir y analizar el cronograma si los analistas lo dividen en períodos
de tiempo más pequeños, quizás, por ejemplo, en un punto en el cual transcurra el tiempo y
nada de importancia haya sucedido.
Pregúnteles a los analistas locales cuál es la relación entre estos acontecimientos históricos
con los temas o debates actuales. También pregúnteles qué impacto produjeron a corto y
largo plazo. ¿Todavía se sienten o se observan estos impactos?
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su cronograma a los otros
a fin de obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos o algún
acontecimiento que un grupo incluyó pero no los otros? Si es así, tome notas de ello al igual que
de los motivos tras estas diferencias.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Evaluación participativa de la pobreza en Pakistán
– Cronogramas en Azad Jammu y Cachemira
El siguiente cronograma (Gráfico X) se elaboró durante la Evaluación Participativa de la
Pobreza (EPP) en Pakistán. El mismo muestra los cambios que se han producido en Nakar
Bandi, Seerian, zona de Sangal del distrito de Bagh, en Azad Jammu y Cachemira. Los
analistas locales que establecieron este cronograma fueron un grupo de agricultores pobres
hombres, de entre 16 y 45 años de edad pertenecientes a la tribu de los Rathores.
179
Gráfico X. Cronograma en Nakar Bandi, Seerian, zona de Sangal del distrito de Bagh,
en Azad Jammu y Cachemira
1940
1950
1960
1965
1971
1990
2000
Menor
población
Mayor
población
Se construyó
un camino
Guerra
Guerra
Aumentó la
población
Disminuyeron
los gastos
familiares
Aumentaron
los gastos
familiares
Movimiento
migratorio
debido a la
guerra
Movimiento
migratorio
debido a la
guerra
Una alta
producción
agrícola
Se redujo el
tamaño de
las tierras
que se
poseían
Se
construyeron
escuelas,
aumentó el
índice de
alfabetización
Más escuelas,
aumentó el
índice de
alfabetización
Se trastornó
la vida de la
gente
Nuevamente
se trastornó
la vida de la
gente
Más ganado
Densos
bosques
Más vida
silvestre
La conducta
de la gente
era buena
Disminuyó la
producción
agrícola
Surgieron
oportunidades
para tener
acceso a
diferentes
servicios
Se dañaron
las viviendas
Se destruyó la
infraestructura
Aumentó el
grado de
vulnerabilidad
Se dañaron
las viviendas
Muhajir vino
de India y
ocupó
Cachemira
Aumentó el
grado de
vulnerabilidad
Aumentó la
población
Se redujo el
tamaño de las
tierras que se
poseían
Disminuyeron
las zonas
boscosas
Disminuyeron
las actividades
agrícolas
El clima es
más cálido,
hay menos
lluvia y nieve
Disminuyó la
producción
agrícola
Disminuyeron
los recursos
hídricos
Disminuyó la
cría de
animales
Menos abono
natural
Desempleo
Ingresos más
bajos
Pobreza
Fuente: Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir (2004) Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment – Azad Jammu and Kashmir Report.
El cronograma anterior muestra no solamente una serie de acontecimientos independientes,
sino que también una idea sobre cómo se percibían diversos períodos anteriores y la forma en
que las cosas han cambiado con el transcurso del tiempo (por ejemplo, en 1940, parece que la
percepción es que la vida era más fácil/mejor: más ganado, menos gastos, etc.). También se
muestra la percepción de algunos de los impactos de acontecimientos específicos (por ejemplo,
la guerra en 1965 originó movimientos migratorios, la destrucción de viviendas y de
infraestructura y un mayor grado de vulnerabilidad).
Otro cronograma (Gráfico X), que elaboró un grupo de hombres de entre 25 y 55 años de edad,
muestra su percepción en cuanto a los acontecimientos que se produjeron e incidieron en los
recursos naturales y la vida de los pobladores de las zonas de Maknyat, Lamnian, distrito de
Muzaffarabad.
180
Gráfico X. Cronograma en las zonas de Maknyat, Lamnian, distrito de Muzaffarabad, Azad
Jammu y Cachemira
1960
Se construyó un
camino
1961
Fuertes nevadas
1970
Fuertes lluvias. Los
deslizamientos de
tierra condujeron a
la escasez y al
aumento de los
precios de los
alimentos y otras
necesidades
básicas.
1985
La plaga de
langosta destruyó
los cultivos y los
árboles.
1997
Las tormentas de
granizo destruyeron
los cultivos de
maíz, lo que originó
un alza en los
precios.
Se construyeron
caminos para el
transporte de
madera
Los caminos condujeron a un mayor acceso de los usuarios ilegales a los bosques
Deforestación
Cambios ambientales, disminución de la calidad del aire y del agua, erosión del suelo.
Fuente: Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir (2004) Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment – Azad Jammu and Kashmir Report.
Este cronograma fijó más su atención en acontecimientos específicos —tanto los de origen
natural como los ocasionados por el ser humano— que sucedieron en la zona y que produjeron
un impacto en los recursos naturales y en las vidas de los pobladores. El cronograma también
incluyó ciertos vínculos entre la causa y los efectos.
181
Nombre de la Herramienta: Historias Biográficas
Nombre de la Herramienta: Historias Biográficas/ Narración Oral de Historias
Es la descripción oral de una persona sobre los acontecimientos más importantes que
¿Qué es?
se han producido durante su vida, o bien;
La descripción histórica y oral de una persona que posee conocimiento o información
importante sobre una localidad o un tema específico.
¿Para qué puede • Para recopilar, anotar o registrar y analizar cosas que sucedieron en el transcurso
del tiempo.
utilizarse?
• Para complementar una investigación cuantitativa, pues ofrece elementos para
captar el significado y la importancia de los acontecimientos y las prácticas de
diferentes personas.
• Acontecimientos históricos claros durante la vida de un sujeto (por ejemplo,
¿Qué le indica?
personas, lugares, situaciones, temas de interés, etc.).
• Qué tan diferente la gente interpreta los principales acontecimientos de sus vidas y/o
la historia de su comunidad.
• Las prioridades y los valores de diferentes personas.
• La diversidad de experiencias que existe en una comunidad.
Cronogramas; entrevistas orales informales.
Herramientas
complementarias
Elementos
• Los elementos principales son pormenores humanos, experiencia individual y
principales
opiniones personales.
• Se centra menos en los detalles insignes de los acontecimientos y experiencias, y
más en el significado que le da la gente.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Un alto nivel de destrezas analíticas sociales y de facilitación
participativa.
Programa de cómputo
N/A
de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
La descripción es subjetiva, anecdótica, selectiva, parcial e individual (aunque esto
Limitaciones
también representa su punto fuerte, al mostrar la forma en que la gente recuerda o
describe algo y la importancia que tiene para ellos).
- ACORD (2000) Gender-Sensitive Programme Design and Planning in Conflict-affected
Referencias y
Situations: Timbuktu Guidelines on Oral Testimony.
aplicaciones
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030D
FF1/$FILE/Annex11.html
La página de Internet de “Mountain Voices” incluye testimonios de personas que viven
en las regiones montañosas y las tierras altas de diez países diferentes. Disponible en:
www.mountainvoices.org
Página de Internet del Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos. Esta página
incluye vínculos electrónicos del Manual sobre Testimonios Orales. Disponible en:
http://www.panos.org.uk/global/projectdetails.asp?ProjectID+1030&ID+1004
Historias Biográficas: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberá reservar suficiente tiempo para conducir y analizar una discusión en torno a las
historias biográficas, y para asegurarse que los analistas locales hayan descrito todo lo que
deseaban.
182
Los materiales necesarios son cuadernos/papel y lapiceros para que el encargado de tomar
notas pueda registrar la discusión. También podría ser útil emplear una grabadora para
grabar con exactitud toda la conversación, pero el facilitador deberá asegurarse con
anterioridad de que los analistas locales no tengan ninguna objeción en cuanto a su uso.
También podría ser útil elaborar una hoja de registro que pueda utilizarse en todas las
discusiones.
Aunque puede ser posible que sólo una persona entreviste a un analista local, podría ser
más fácil con dos. Uno puede desempeñar el papel de facilitador y el otro de observador/
encargado de tomar notas. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
La selección de los analistas locales depende del tema y el propósito de la discusión.
Decida cuáles son las categorías de personas que necesitan identificarse. ¿Es suficiente
seleccionar a la gente según uno o dos criterios generales (por ejemplo según el género:
hombres y mujeres)? O, por el contrario, ¿será necesario delimitar las categorías utilizando
otras divisiones sociales (tales como género, edad y ocupación: por ejemplo, agricultor
joven o comerciante femenina de mediana edad, etc.)? Otros factores que podrían incidir en
la selección de los analistas locales son su ubicación, grupo étnico, religión, condición
económica o de bienestar, etc. La cantidad de analistas depende de cuántas categorías se
utilicen, al igual que de factores financieros y de tiempo. Sin embargo, podría ser necesario
seleccionar diez o más analistas por cada categoría establecida.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
El facilitador y el observador / encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse
y explicar detenida y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los
analistas locales hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir y que
estén dispuestos a contribuir con su conocimiento. Infórmeles a los analistas que, si así lo
desean, la información se mantendrá confidencial o anónima.
Paso 3: Elaboración de una historia biográfica
Si el tema es la vida del analista local, comience preguntándole cuándo nació (podría ser
necesario utilizar los calendarios que sean apropiados a nivel local), al igual que cuáles son
las cosas y acontecimientos significativos que recuerdan durante su niñez y que pueden
haber originado cambios específicos en su vida. Estos acontecimientos podrían incluir, por
ejemplo, asistir a la escuela, una muerte en la familia o un fenómeno natural tal como una
inundación o una sequía. Solicítele al analista que continúe haciendo un recorrido de su
vida y que relate otros acontecimientos significativos.
A medida que continúe la discusión, permítales a los analistas que se refieran a lo que sea
importante para ellos. Ello contribuirá a que surjan asuntos relevantes que no se habían
considerado con anterioridad. Formule preguntas abiertas en torno a estos temas y explore
el significado y la importancia que los analistas le dan a los acontecimientos a los que están
haciendo referencia.
183
Si el tema es la historia de un lugar u otro tema de interés, el mismo se podría abordar de
forma similar a un cronograma.
Los testimonios orales son el resultado de entrevistas abiertas sobre una serie de temas
con base en los recuerdos y en la experiencia personal. Las entrevistas no se conducen
utilizando cuestionarios formales, pero se les exhorta a los analistas locales a reflexionar
sobre los acontecimientos que describan y que expresen sus puntos de vista y opiniones
ampliamente.
Paso 4: Análisis de las historias biográficas
Una vez que los analistas locales han presentado sus historias biográficas ante el equipo de
investigación, el análisis deberá comenzar a identificar características en común, diferencias
entre y dentro de las categorías de analistas locales, resultados o problemas inesperados y
cualquier información cuantitativa o cualitativa de apoyo. También se pueden efectuar las
comparaciones con datos de otras herramientas, incluyendo los cronogramas o las líneas
de tendencias.
De ser necesario, los resultados iniciales también pueden discutirse nuevamente con los
analistas locales, siempre que estén dispuestos a dedicar más tiempo y se mantenga el
nivel de confidencialidad. Esto podría revelar más información útil y la verificación de la
misma.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué se utilizará la información.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Proyecto “Mountain Voices” [Voces de la Montaña] –
Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos
El Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos busca “amplificar las voces de
quienes se encuentran en el centro del proceso de desarrollo: los grupos desfavorecidos
debido a la pobreza, el género, la falta de educación y otras desigualdades” a fin de abordar
la falta de oportunidad para influir en las políticas y en las prácticas de desarrollo que tienen
estos “expertos” en desigualdades. El proyecto denominado “Mountain Voices” [Voces de la
Montaña] es parte de un programa y, en alianza con las organizaciones locales, ha
recopilado más de 300 entrevistas que han conducido pobladores locales en idiomas
también locales, en comunidades del Himalaya (India y Nepal), los Andes (Perú), la Sierra
Norte (México), Monte Elgón (Kenia); las zonas montañosas de Etiopía y Lesoto, el suroeste
y el noreste de China, las montañas Sudety (Polonia) y las montañas Karakorum (Pakistán).
En vez de utilizar a investigadores profesionales, se les ofreció capacitación a los
pobladores locales y las entrevistas se condujeron en idiomas locales, en un ambiente
relajado y entre personas que comparten algunos aspectos —aunque no necesariamente
todos— de sus respectivos orígenes. El entrevistador graba y transcribe las entrevistas y,
en su mayoría, las versiones al inglés se traducen localmente, algunas veces por el propio
entrevistador. Se incluyen preguntas y se le da énfasis a la trascripción y a la traducción
palabra por palabra. Se ha resumido cada una de las entrevistas y a continuación se ofrece
184
el ejemplo de un resumen en Perú, a fin de ilustrar el contenido y los temas o
preocupaciones principales que se abordaron.
La entrevista se condujo en el año de 1995 con Guillermina, mujer de 32 años que trabajaba
por su cuenta, tejiendo en La Oroya. Las áreas que se discutieron fueron género, salud,
cambio social y relaciones sociales.
Sección 1
Información personal: casada desde “joven”, a los 16 años. El esposo es de
Jauja y tienen siete hijos.
Sección 2
Ella considera que las muchachas se casan jóvenes: la idea en esta zona es
que las mujeres deben estar casadas y con hijos desde la adolescencia. Cambios en la
actitud de los jóvenes: como antes, se casan jóvenes pero los hombres no honran sus
compromisos — ahora hay más madres solteras. Por ello se crearon los Clubes de Madres
de Familia hace seis o siete años. Ella ha pertenecido a uno durante tres años. Estos clubes
ofrecen charlas sobre nutrición, leche para los niños pobres y “guía familiar” (planificación
familiar) por parte de los trabajadores sociales de la comunidad.
Sección 3
La planificación familiar es nueva y dice que las mujeres escuchan las
indicaciones y la consideran útil, pero no está claro cuánto la utilizan. Ella piensa que a los
32 años ya está vieja. Guillermina no tuvo acceso a los métodos de planificación familiar —
hubiera tenido menos hijos (debido a los gastos). Ella está de acuerdo en que la
planificación familiar debe enseñárseles tanto a los muchachos como a las muchachas,
pero no sabe si eso sucede.
Sección 4
Tiene hijos – la mayor tiene 15 años. Ambos padres le aconsejan que se
“proteja” y que estudie — desea ser enfermera o trabajadora social. Guillermina cree que
ahora es más fácil que las mujeres trabajen o estudien. La vida es más difícil, por lo que las
mujeres tienen que “ayudar” más. Las muchachas son más independientes y más educadas
y saben más de lo que ella sabía a su edad. Llegó hasta quinto grado de primaria y deseaba
terminar la secundaria. Los hombres siempre han podido hacer más cosas que las mujeres.
Los padres preferían educar a los varones ya que la educación no era de utilidad para las
niñas.
Sección 5
Los padres deben sacrificarse para educar a los hijos. Ahora hay más
escuelas, por lo que la educación es posible. Por ejemplo, en su pueblo hay un colegio y los
niños también pueden asistir a La Oroya. Su hija no sabe qué estudiar. Ella dice que
medicina o algo así. Su esposo es albañil y electricista, pero no siempre tiene trabajo, así
que ella “ayuda” tejiendo, algo que aprendió de su abuela y su madre. También teje para
sus propios hijos.
Sección 6
Su esposo era trabajador por contrato en la fundidora Centromin. Guillermina
describe los problemas de un trabajador por contrato: inestabilidad y enfermedades crónicas
pulmonares. Ella conoce a varia gente en La Oroya con enfermedades pulmonares. El
humo y los gases son peores en la fundidora pero los salarios son buenos. El humo y los
gases afectan a todos, especialmente a los niños y la tierra. La comunidad le ha solicitado a
Centromin que haga algo pero no ha hecho nada. El esposo sólo trabajo en Centromin por
uno o dos meses. Odiaba ese trabajo y observaba cómo la gente se enfermaba.
Sección 7
El padre transportaba mercancía (comida) en los pueblos y la familia vivía en
La Oroya. Algunos de sus hermanos eran comerciantes (de alimentos y de ropa), uno vive
en La Oroya y dos en Huancayo. El padre tiene dos familias (“otro compromiso”) y ella es
una de cinco hermanas, pero también tiene tres medios hermanos.
Sección 8
Es una familia primordialmente de comerciantes, excepto algunos de sus
primos y tíos que trabajaban en Centromin. Sus abuelos eran agricultores de la zona rural
185
de Yauli, pero también viajaron a otras provincias a vender sus productos. La merma en la
agricultura en Yauli se debe a los gases y al humo de la fundidora.
Secciones 9-10 Ahora la gente de la zona de Yauli vive del comercio y del transporte,
pero muchos han emigrado. Ella todavía tiene familia en Yauli. La familia de su esposo es
de Jauja y también son agricultores. La producción es buena porque no hay contaminación
allí. Su esposo trabajó en Lima durante 18 meses. Pero debido a la inflación y al terrorismo
su trabajo decayó, porque los empleados querían contratar a gente que conocían. Aunque
en Lima hay más oportunidades de trabajo, también existe más gente tras ellas. Su esposo
regresó a La Oroya a buscar trabajo.
Sección 11
La mejor parte de vivir en Lima es la playa. Pero se tiene que viajar mucho
para llegar al trabajo, nada está cerca. No les fue muy bien pues no tenían capital suficiente
para empezar su negocio. La peor parte es la inseguridad. A ella la asaltaron dos veces
cuando se dirigía al trabajo. En La Oroya es más tranquilo, hay muy poco peligro. A ella le
ayudó estar en Lima porque aprendió que podía trabajar (tejiendo y en los Clubes de
Madres de Familia) y cuidar de sus hijos. Su esposo y ella están ahorrando para abrir una
tienda en el mercado. Los dos trabajarán allí.
Sección 12
No está segura si la organización de mujeres continuará, pero las madres
oroyanas y sus niños necesitan de este apoyo.
Fuente: Voces de la Montaña. Disponible en:
http://www.mountainvoices.org/Summary.asp?id=152
186
Nombre de la Herramienta: Evaluación e Investigación de Semejantes y Etnográfica
Participativa (EISEP o PEER por sus siglas en inglés)
Nombre de la Herramienta: Evaluación e Investigación de Semejantes y Etnográfica Participativa
(EISEP o PEER por sus siglas en inglés)
Es una herramienta participativa para la investigación cualitativa que también se utiliza
¿Qué es?
para procesos de seguimiento y evaluación. La herramienta se fundamenta en las
comunidades o las instituciones y que recurre a los principios de la etnografía, tal como
se utilizan en la antropología, y a los recientes avances de las técnicas de valoraciones
o diagnósticos rápidos.
¿Para qué puede Para adquirir una comprensión a fondo sobre las necesidades, el comportamiento
social y el cambio de conducta. Aunque inicialmente se diseñó en el contexto de la
utilizarse?
salud sexual y reproductiva, la EISEP se puede aplicar a una gran variedad de temas y
sectores, incluyendo el VIH/SIDA, las estrategias sostenibles de subsistencia, los
recursos naturales, la educación y la salud. La EISEP puede utilizarse para conducir un
diagnóstico social como parte del proceso de diseño de los programas, como
herramienta de seguimiento continuo a fin de que el programa en cuestión pueda
evaluar si está satisfaciendo las necesidades de los grupos de beneficiarios, y como
herramienta para evaluar el impacto. Sin embargo, la EISEP es más que un método de
investigación y de evaluación, pues la herramienta genera un diálogo activo entre los
ejecutores del programa y los grupos comunitarios a los que se aspira llegar. La EISEP
es un proceso de empoderamiento, ya que les da voz a los grupos pobres y
marginados.
•
La forma en que la gente dentro de los grupos de beneficiarios toma decisiones, por
¿Qué le indica?
ejemplo, sobre la búsqueda de servicios de salud, las estrategias de subsistencia y
los recursos familiares.
•
Quién ejerce el poder y la forma en que los grupos marginados experimentan las
relaciones de poder.
•
La forma en que la gente habla de los asuntos más importantes de sus vidas
cotidianas y los experimentan.
•
La forma en que la gente identifica sus estrategias de subsistencia, al igual que sus
necesidades sociales, emocionales y de salud.
•
Quiénes se encuentran excluidos de los recursos y los servicios, al igual que la
forma en que se excluyen.
•
Si los programas están satisfaciendo las necesidades de los grupos pobres y
vulnerables, al igual que para identificar barreras al acceso de estos grupos a tales
programas.
•
Los cambios necesarios en los enfoques de prestación de servicios y de los
programas para satisfacer de mejor forma las necesidades de los grupos
marginados.
Se puede utilizar conjuntamente con otras herramientas cualitativas, especialmente
Herramientas
complementarias algunas de las herramientas del PRA/PLA. Sin embargo, este método es esencialmente
autónomo.
La recopilación de datos está a cargo de investigadores “semejantes” (peers)
Elementos
principales
capacitados; es decir, investigadores que también son miembros de la comunidad o
institución bajo estudio y que conducen entrevistas orales informales con sus pares o
semejantes, los cuales participan por decisión propia.
Datos/información
No es necesario ningún tipo de datos o de información con
Requisitos
anterioridad a la formación de los investigadores y la fase
experimental.
Tiempo
El proceso requiere de una capacitación inicial de los
evaluadores/investigadores y la puesta a prueba de las guías de
las entrevistas (entre siete y diez días). Posteriormente, se
necesitarán entre dos y tres meses para la recopilación de datos.
Por lo general, el análisis de la información, incluyendo un taller
que conducen los investigadores requiere de una semana
adicional, así que el período total abarca entre 10 y 15 semanas.
Destrezas
El análisis de los datos requiere de los aportes de un científico
social con experiencia en estudios comunitarios y/ o etnografías.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Es de muy bajo costo. Los costos principales son los
187
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
relacionados con el o la analista social (si se le debe traer de
afuera), además de los costos adicionales del programa tales
como el tiempo de los supervisores y los gastos/estipendios de
los investigadores.
Depende de la supervisión que se les haga a los investigadores “semejantes” y
especialmente de la calidad del científico social encargado de analizar los datos.
Debido al pequeño tamaño de la muestra, es difícil hacer generalizaciones.
-Price NL and K Hawkins (2004)
-Price NL and K Hawkins (2002)
-Hawkins K and NL Price (2000)
-Información en www.swansea.ac.uk/cds/research, o en www.options.co.uk
188
Nombre de la Herramienta: Elaboración Participativa de Mapas de Riesgo
Nombre de la Herramienta: Elaboración Participativa de Mapas de Riesgo
Es un método visual para mostrar las percepciones locales sobre diversas áreas
¿Qué es?
o miembros de la comunidad (asentamientos, infraestructura, recursos) que
enfrentan diferentes niveles y tipos de riesgo.
•
Para identificar y abordar los riesgos (mediante soluciones o precauciones).
¿Para qué puede
•
Para identificar peligros (por ejemplo, ríos que podrían desbordarse o zonas
utilizarse?
propensas a deslizamientos de tierra).
•
Para ofrecer a las autoridades y las organizaciones locales criterios
compartidos para la toma de decisiones.
¿Qué le indica?
•
La ubicación de acontecimientos históricos que han tenido un impacto
negativo en la comunidad.
•
Zonas, edificios o personas que enfrentan diferentes niveles y tipos de riesgo.
Mapas de recursos comunitarios; mapas sociales; calendario estacional;
Herramientas
cronograma; matriz de riesgos; diagramas de flujo causal.
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales del riesgo.
Datos/información Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre una y tres horas (dependiendo de si ya existe un
mapa de recursos comunitarios).
Destrezas
Destrezas de facilitación participativa y un buen
conocimiento de la situación.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Puede centrarse predominantemente en riesgos físicos o naturales (por ejemplo
Limitaciones
inundaciones y deslizamientos de tierra), en vez de otros tipos de riesgos (por
ejemplo sociales, financieros, de salud), los cuales podrían ser más difíciles de
incluir en un mapa.
EIRD (Estrategia Internacional para la Reducción de Desastres.
Referencias y
ISDR (2002) Living with Risk: A Global Review of Disaster Reduction Initiatives.
aplicaciones
Tearfund (2003) Risk Mapping. En: Learning from Disasters, Footsteps 56,
September 2003.
Elaboración participativa de mapas de riesgo: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar entre dos y tres horas para conducir y analizar el ejercicio de
elaboración participativa de un mapa de riesgo y para asegurarse que se haya sostenido
una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para que los analistas locales tomen
apuntes/hagan listas y para que el encargado de tomar notas registre la discusión que se
genere durante el ejercicio. El mapa también puede dibujarse en el suelo y, de ser así, se
necesitará un espacio amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas,
etc., para que los analistas los utilicen para representar diversas características en el mapa.
El grupo consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas y los analistas
locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán
189
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre el riesgo. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la
profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación. Por ejemplo,
los grupos de género por separado podrían ser útiles para obtener diferentes perspectivas
sobre los tipos y la importancia de diferentes riesgos. No obstante, también podría ser
necesario dividir a la población en otras categorías (por ejemplo por ocupación, ubicación,
edad, etc.). Los grupos por separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales
deberán reflejar cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales
comprendan y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un mapa de riesgo
La primera fase es similar a la elaboración de un mapa de recursos comunitarios. Si los
analistas locales ya han producido un mapa de recursos comunitarios, el mismo podría
utilizarse como base para el desarrollo del mapa de riesgo.
En primer lugar, decida que tipo de zona mostrará el mapa o cualquier delimitación dentro
del mismo (por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indígena, una cuenca, etc.).
Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podría hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lápices y lapiceros.
Solicíteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o de sus límites. Podría serles útil comenzar colocando una roca u hoja para
representar un punto central de referencia que sea importante. A pesar de que el avance del
ejercicio podría requerir de cierto tiempo, el proceso no deberá apresurarse.
Solicíteles a los analistas que dibujen otras cosas en el mapa que sean importantes para
ellos. No es necesario elaborar un mapa con una exactitud total puesto que su propósito
principal deberá ser obtener información útil acerca de las percepciones locales sobre los
recursos. Los analistas locales deberán desarrollar el contenido del mapa con base en lo
que sea importante para ellos. Esto podrían incluir, por ejemplo, infraestructura y servicios
(tales como caminos, viviendas, puentes, escuelas, centros de salud, etc.); fuentes y sitios
donde hay agua, tierras agrícolas, bosques, zonas de pastoreo, suelos, laderas y
pendientes, tiendas, mercados, iglesias, sitios especiales (por ejemplo, lugares sagrados,
cementerios y estaciones de autobús).
190
Una vez que la elaboración del mapa esté en marcha, siéntese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podría ser útil
alejarse por un momento y regresar posteriormente.
Una vez que se haya elaborado un mapa con características importantes, solicíteles a los
analistas que examinen los diferentes riesgos que la zona podría estar enfrentando. Podría
ser útil llevar a cabo una discusión sobre los acontecimientos que han ocurrido y que han
ejercido un impacto negativo. También podría ser útil solicitarles que discutan su percepción
sobre lo que es el “riesgo” y que logren un consenso al respecto, con el cual se sientan
cómodos.
Solicíteles a los analistas que sombreen las zonas, edificios u hogares con diferentes
colores y símbolos para señalar los diferentes niveles y tipos de riesgo. Por ejemplo, el color
rojo podría utilizarse para las zonas de alto riesgo, el color amarillo para zonas de riesgo
medio y el color verde para zonas relativamente libres de riesgo.
Si el mapa se está dibujando en el suelo, solicíteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de dirección hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado. Es importante que hagan esto puesto que, por lo
general, es así como surgen las correcciones y la información adicional. Una vez que los
analistas locales finalicen, pregúnteles si hay algo más que sea de importancia y que
deseen añadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores deberán solicitarles a los
analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que no esté claro.
También asegúrese de darles una copia o un registro permanente del mapa si así lo
desean.
Paso 4: Análisis de un mapa de riesgo
Una vez que se haya finalizado el mapa, utilícelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de interés (por ejemplo, ¿qué zonas, infraestructura,
asentamientos o grupos de la comunidad enfrentarían un mayor riesgo frente a un evento
particular? ¿Por qué?). De esa forma, posibilitará a los analistas locales a conducir sus
propias discusiones y análisis. Las discusiones deberán anotarse o grabarse.
Podría ser útil contar con una lista de preguntas claves para guiar la discusión sobre los
recursos comunitarios. Por ejemplo, se podría incluir:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Cuáles son los principales riesgos que enfrenta la comunidad? ¿Son los mismos
que se enfrentaron en el pasado?
¿De qué manera enfrentó la gente los riesgos en el pasado?
¿Cuáles eran las zonas de mayor riesgo en el pasado? ¿Son las mismas áreas
actualmente? ¿Por qué (no)?
¿Se producen variaciones estacionales en los riesgos identificados?
¿Cuáles serían las estructuras o edificios de mayor riesgo?
¿Cuáles serían las personas que enfrentarían un mayor riesgo?
Si se produjeran estos riesgos, ¿cuáles serían los impactos que ejercerían en las
vidas de los miembros de la comunidad y en sus fuentes de subsistencia?
¿Cómo se puede reducir la probabilidad de que estos riesgos se produzcan?
¿Cómo se les puede ofrecer apoyo a las personas vulnerables?
¿Qué impacto originaría el cambio o la implementación de una política específica en
los riesgos que enfrenta la gente y en su nivel de vulnerabilidad frente a los mismos?
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
191
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué va a utilizarse la información
recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Evaluación participativa del riesgo en Perú
Lima, la capital de Perú, es propensa a los sismos. También existen riesgos de incendios,
deslizamientos de tierra e inundaciones repentinas, lo que origina muerte y destrucción
todos los años. Estos riesgos intraurbanos han aumentado tanto en frecuencia como en
severidad debido a la migración interna y al crecimiento urbano.
Una comunidad local expresó sus preocupaciones sobre el alto riesgo existente, lo que
incluía viviendas ubicadas a las orillas de los ríos puesto que se exponen a la amenaza de
derrumbarse durante las inundaciones o los deslizamientos de tierra, al igual que los
asentamientos humanos situados en zonas propensas a los deslizamientos y a los sismos,
y los atestados centros comerciales de los mercados informales altamente vulnerables a los
incendios.
Las reuniones comunitarias que se llevaron a cabo representaron una valiosa oportunidad
para que los analistas locales utilizaran su conocimiento para elaborar mapas sobre las
amenazas, vulnerabilidades y capacidades existentes. El resultado del proceso fue el
establecimiento de brigadas voluntarias especializadas en rescates de emergencia, al igual
que la reubicación de los asentamientos muy cerca de los ríos por parte de un comité
vecinal en colaboración con las autoridades locales del gobierno central.
En el contexto de la evaluación del impacto social y de la pobreza, la elaboración de mapas
de riesgo permite la valoración del posible impacto de los cambios o la implementación de
políticas en el riesgo que enfrentan los pobladores locales.
Fuente: ISDR (2002)
192
Nombre de la Herramienta: Indización Participativa del Riesgo
Nombre de la Herramienta: Indización Participativa del Riesgo
Es un enfoque sistemático para identificar, clasificar y ordenar las fuentes de riesgo
¿Qué es?
y examinar las diferencias existentes en torno a la percepción del mismo.
¿Para qué puede • Para evaluar la forma en que los grupos con diferencias sociales perciben el
riesgo en cuanto a su identificación y severidad.
utilizarse?
• Para que diferentes subpoblaciones identifiquen riesgos y establezcan
prioridades en cuanto a los mismos.
• Para identificar rápidamente quién está experimentando los problemas y en
dónde, a fin de enrumbar la asistencia y la investigación necesarias (por
ejemplo, antes del diseño de cuestionarios y encuestas a largo plazo, para
identificar los temas o problemas en los que se debería fijar la atención).
• Para representar gráficamente un tema y para comunicárselo a las comunidades
y a los encargados de la formulación de políticas.
• La naturaleza y la variación de los riesgos que enfrenta una población y las
¿Qué le indica?
causas de la heterogeneidad existente en torno a la percepción del riesgo.
• La variación de los riesgos tal cómo son percibidos de forma subjetiva dentro de
una población heterogénea, los cuales pueden producirse de acuerdo al tiempo,
el espacio o las características económicas o demográficas.
• Asuntos importantes que actores externos podrían pasar por alto o no darles la
importancia necesaria.
• La clasificación de la severidad de las diferentes fuentes de riesgo,
condicionadas al grupo encuestado.
Levantamiento de mapas sociales; cronogramas; matriz de riesgos.
Herramientas
complementarias
Se puede utilizar un cuestionario de preguntas abiertas (consulte a Quinn, 2001)
Elementos
principales
Datos/información Esta herramienta genera datos, así que la única información
Requisitos
que se necesita de antemano es para el establecimiento del
marco de muestreo.
Tiempo
Entre dos y tres horas.
Destrezas
Destrezas básicas en matemáticas.
Programa de
Programa de hojas de cálculo para la graficación de
cómputo de apoyo resultados.
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
•
Uno de los problemas comunes es que la interrelación de los desafíos que
enfrentan los analistas locales ocasiona que el establecimiento de categorías
Limitaciones
sea más bien arbitrario.
•
Es una representación estática que capta relativamente pocos aspectos sobre
las diferencias estacionales y ningún cambio a través de los años (por lo que
una representación independiente y transversal de los riesgos declarados,
experimentados o percibidos en un año fuera de lo normal podría desviar los
resultados si la entrevista se conduce después de una inundación, sequía o
brote de alguna enfermedad, etc., que no reflejan las circunstancias normales).
•
En algunas circunstancias, los cálculos matemáticos y los índices de severidad
e incidencia podrían ser difíciles de explicar rápida y claramente, y podría
dificultar que los analistas locales apliquen esta herramienta en el futuro.
Referencias y
- Quinn, C. (2001) Risk Mapping in Semi-Arid Tanzania: Review of Common Pool
Resource Management in Tanzania. Report Prepared for NRSP Project R7857
aplicaciones
(DRAFT)
http://www.york.ac.uk/res/celp/webpages/projects/cpr/tanzania/pdf/Annex7.pdf
- Smith, K., C. Barrett and P. Box (1999) Participatory Risk Mapping for Targeting
Research and Assistance: With an Example from East African Pastoralists.
Disponible en:
http://glcrsp.ucdavis.edu/projects/project_subpages/PRMP_folder/PRMPrpt3.html
193
Indización participativa del riesgo: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar entre dos y tres horas para conducir y analizar el ejercicio de
indización participativa del riesgo y para asegurarse que se haya sostenido una discusión a
fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para que los analistas locales tomen
apuntes/hagan listas y para que el encargado de tomar notas registre la discusión que se
genere durante el ejercicio. Podría necesitarse una calculadora para las operaciones
matemáticas.
Cada uno de los grupos de discusión estará formado por un facilitador, un
observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas deberán tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los métodos participativos,
como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre el riesgo. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la
profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación. Por ejemplo,
los grupos de género por separado podrían ser útiles para obtener diferentes perspectivas
sobre la incidencia y la severidad del riesgo. No obstante, también podría ser necesario
dividir a la población en otras categorías (por ejemplo por ocupación, ubicación, edad, etc.).
Los grupos por separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar
cualquier división social que sea relevante.
[La conducción de entrevistas individuales y la selección de los entrevistados de forma
intencional o cuando se presente la oportunidad es otra opción (consulte a Quinn, 2001
http://www.york.ac.uk/res/celp/webpages/projects/cpr/tanzania/pdf/Annex7.pdf)]
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos de discusión, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusión y del ejercicio. Verifique que los
analistas locales hayan comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un índice de riesgo
Solicíteles a los analistas locales que discutan entre sí y que enumeren sus percepciones
sobre los principales riesgos, de cualquier tipo, que se encuentran en su comunidad.
Solicíteles a los analistas que establezcan categorías de los riesgos que identificaron. Esto
podría hacerse clasificándolos en una matriz (especialmente dentro de un grupo) o
simplemente asignándoles un 1 al riesgo identificado como el más severo, un 2 al segundo
194
más severo, etc. A los riesgos que se les considere iguales en cuanto a su severidad se les
podrá asignar el mismo número que el de los riesgos que se clasifiquen con posterioridad,
para luego continuar con la numeración tomando en cuenta los empates (es decir, por
ejemplo, 1,2,3,4,4,6,7,7,9… etc.). En esta etapa del proceso, los analistas locales no
deberán intentar definir la severidad de los riesgos.
Después de clasificar todos los riesgos, solicíteles a los analistas locales que los discutan
de forma sucesiva. Si no se han referido a ello, asegúrese que esta discusión incluya la
forma en que resolvieron cada uno de estos problemas en el pasado. Utilice preguntas para
indagar más cuando sea necesario, a fin de obtener mayores detalles o buscar temas
afines.
Es importante que los analistas locales decidan cuáles son los principales riesgos que
enfrentan, en vez de escogerlos de una lista parcializada que el investigador les facilite. El
posible problema en torno a la interrelación de los riesgos puede abordarse al tomar nota de
estos riesgos de manera individual a menos que se mencionen en la misma oración, en
cuyo caso se considerarán como uno solo (por ejemplo, si tanto la inseguridad como la
saluda animal se mencionan como problemas, se considerarán como riesgos individuales y
las distinciones que hagan los analistas locales se mantendrán, aún cuando ambos podrían
incidir en la seguridad alimentaria. Sin embargo, si las sequías o la pérdida del ganado
debido a una sequía y a la escasez de alimentos se mencionan en la misma oración, ambos
se considerarán como un solo riesgo).
Posteriormente, la lista de categorías de riesgos se utilizará para desarrollar un índice de
“incidencia” y otro de “severidad” por cada uno de los riesgos. A continuación se describen
los métodos para elaborar estos índices.
Paso 4: Análisis de un índice participativo del riesgo
El índice de incidencia para un grupo (por ejemplo, las mujeres de un grupo étnico
determinado o de un grupo de hombres dedicados al pastoreo) se calcula como una
proporción simple entre la cantidad de analistas que identificaron un riesgo en particular y el
total de los analistas de ese grupo. Esto dará como resultado una cifra entre cero (nadie
resulta afectado) y uno (todos resultan afectados), lo que muestra qué tan generalizada es
la percepción del riesgo dentro del grupo.
La medida de severidad del riesgo —que muestra la severidad que se percibe del mismo,
en comparación con los otros riesgos que se identificaron— es un poco más difícil de
calcular porque la cantidad total de riesgos que identificaron los diferentes grupos podría
diferir de forma significativa (por ejemplo, un grupo podría identificar y clasificar a cinco
riesgos; otro grupo, tres riesgos; y otro, ocho riesgos, etc.). Una forma de resolver esto sería
el uso de un método de índices que coloque a la severidad del riesgo en una escala de uno
(el más severo) y dos (el menos severo). Por lo tanto, el riesgo más severo siempre tiene
un valor exponencial de uno, el menos severo un valor de dos, y todos los que están entre
esos dos valores se convierten en una escala exponencial y se les asignan valores
intermedios cuyos espacios de separación son todos iguales. El valor del índice de
severidad para cada riesgo se calcula utilizando la siguiente fórmula:
Valor del índice de severidad = 1+ (r - 1)
(n - 1)
Donde r es el rango (o categoría) de un riesgo entre una cantidad total de n riesgos
identificados.
195
El valor del índice de severidad se calcula para cada uno de los individuos y el valor medio
se calcula con base al subconjunto de analistas locales que identificaron ese riesgo
específico. De esa forma, la severidad del riesgo se separa de la incidencia.
Posteriormente, las dos medidas distintas de los índices también pueden combinarse para
producir una medida conjunta de los índices con base en una ponderación de la severidad y
la incidencia adecuada al contexto. Esto se puede calcular, por ejemplo, utilizando la
siguiente fórmula:
Índice del Riesgo =
Valor del índice de incidencia
Valor del índice de severidad
Esto puede ser útil porque el índice, entonces, fluctúa entre cero (ninguna incidencia) y uno
(el riesgo general más grave) y así es más fácil hacer comparaciones y conducir un análisis.
Estas cifras se pueden analizar para comparar determinados riesgos entre los subgrupos de
población, al igual que los diversos riesgos dentro de un mismo subgrupo, lo que permite
focalizar las políticas y los programas en áreas que producirían un mayor impacto.
Todas las medidas de los índices pueden mostrarse gráficamente y también es posible
hacer referencia a los datos de forma geográfica mediante la utilización de un Sistema de
Posicionamiento Global (SPG o GPS por sus siglas en inglés) y mostrar las diferencias
espaciales/ecológicas en la incidencia del riesgo y su severidad, mediante la imagen de un
Sistema de Información Geográfica (SIG o GIS por sus siglas en inglés). Si se actualiza con
frecuencia, el riesgo estacional —o de cualquier otra periodicidad, según la experiencia del
analista local— también puede mostrarse.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué va a utilizarse la información
recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa de riesgo con los
pastores de África oriental
Esta herramienta se desarrolló como un enfoque sistemático y simple para clasificar y
ordenar las fuentes de riesgo que enfrentan las poblaciones dedicadas al pastoreo en las
tierras áridas y semi-áridas del sur de Etiopía y el norte de Kenia. Por lo general, estas
poblaciones resultan afectadas por una gran variedad de impactos (por ejemplo, sequías,
inundaciones, enfermedades animales y humanas, conflictos, el cierre de fronteras, lo que
restringe la movilidad; acceso a los mercados, precios de los granos y del ganado,
destrucción de cultivos y de ganado debido a los incendios forestales, etc.).
Con el propósito de que las diferentes poblaciones pudieran identificar y establecer
prioridades en torno a los riesgos, se recopilaron datos durante seis meses mediante la
conducción de entrevistas con 120 grupos dentro de la zona de estudio (49 de Etiopía y 71
de Kenia). De éstos, 61 eran hombres y 59 mujeres. Se dedicaron esfuerzos para
entrevistar a un grupo de hombres y otro de mujeres de cada una de las comunidades, pero
esto no siempre fue posible. Algunas entrevistas se condujeron cuando se presentó la
oportunidad (por ejemplo, cuando la gente visitaba el pueblo durante un día).
196
Las respuestas de los grupos se clasificaron en 15 fuentes principales de riesgo (precios del
ganado, acceso al pasto y la calidad del mismo, disponibilidad de alimentos, disponibilidad
de agua, insuficiencia de cultivos, destrucción de los cultivos por parte de animales
silvestres, enfermedades del ganado, conflictos étnicos, saqueos y asaltos, enfermedades
humanas (principalmente el paludismo), acceso a los centros de salud, a los comercios y a
las escuelas; la capacidad de pagar las cuotas escolares, la necesidad de reubicarse con
frecuencia, y las condiciones del transporte y de los caminos.
El índice de riesgo que se presenta en el Cuadro X es tanto para la totalidad de la muestra
como para diversos subgrupos. El índice fluctúa entre cero (sin incidencia) y uno (el riesgo
general más grave).
Fuente del riesgo
Muestra
completa
Etiopía
Kenia
Hombres
Mujeres
Pobres
Clase media
Ricos
Agrícola
Agro-pastoril
Pastoril
Cuadro X. Resumen del índice de riesgo subjetivo
Tamaño de la muestra
Disponibilidad de alimentos
Disponibilidad de agua
Enfermedades animales
Acceso a los centros de salud
Precios del ganado
Conflicto/violencia
Acceso a las escuelas
Enfermedades animales
Destrucción de cultivos silvestres
Disponibilidad de insumos agrícolas
Cuotas escolares
Insuficiencia de cultivos
Acceso al transporte
Disponibilidad de pasto
Disponibilidad de bienes de consumo
Movilidad espacial
120
0.56
0.53
0.31
0.23
0.15
0.14
0.12
0.09
0.07
0.07
0.06
0.05
0.05
0.04
0.04
0.01
49
0.69
0.46
0.3
0.23
0.15
0.06
0.17
0.12
0.01
0.16
0.00
0.11
0.01
0.05
0.02
0.00
41
0.47
0.59
0.32
0.24
0.14
0.19
0.09
0.08
0.11
0.00
0.09
0.08
0.08
0.04
0.05
0.01
59
0.64
0.46
0.24
0.21
0.08
0.15
0.12
0.09
0.08
0.06
0.07
0.03
0.03
0.01
0.05
0.02
61
0.48
0.60
0.21
0.26
0.21
0.13
0.12
0.10
0.06
0.07
0.04
0.07
0.07
0.08
0.03
0.00
60
0.62
0.52
0.26
0.33
0.08
0.20
0.16
0.12
0.04
0.09
0.08
0.04
0.02
0.03
0.04
0.01
36
0.48
0.48
0.33
0.13
0.25
0.15
0.11
0.12
0.17
0.04
0.06
0.09
0.12
0.03
0.01
0.01
24
0.51
0.62
0.13
0.15
0.16
0.00
0.05
0.00
0.00
0.07
0.00
0.00
0.02
0.11
0.09
0.00
21
0.37
0.65
0.16
0.38
0.07
0.09
0.21
0.06
0.21
0.15
0.06
0.10
0.08
0.05
0.02
0.00
31
0.60
0.49
0.35
0.27
0.13
0.11
0.14
0.00
0.08
0.11
0.05
0.04
0.03
0.02
0.02
0.00
68
0.60
0.51
0.35
0.17
0.18
0.17
0.09
0.15
0.02
0.02
0.06
0.04
0.05
0.05
0.05
0.01
Fuente: Smith, K., C. Barrett and P. Box (1999)
Estas cifras pueden analizarse para comparar riesgos entre y dentro de los grupos de
población. Por ejemplo, el Cuadro X muestra que los principales problemas de toda la
población se relacionan con la inseguridad del acceso a los alimentos y al agua. Con
excepción de la escasez de alimentos y de agua, la mayoría de los participantes no
manifestó ninguno de los otros 13 riesgos. También se hizo una división de la frecuencia y
la severidad de los riesgos por subgrupo poblacional (por ejemplo, por país, género,
categoría de riqueza y principal actividad económica), lo que permitió observar una serie de
diferencias. Por ejemplo, el grupo de los pobres clasificó al conflicto como el riesgo más
grave. Sin embargo, para el grupo de la clase media, el conflicto representó el segundo
riesgo que menos figuró y, en el caso del grupo de los adinerados, el conflicto ni siquiera se
mencionó.
197
Nombre de la Herramienta: Calendario Estacional
Nombre de la Herramienta: Calendario Estacional
Es un método visual para mostrar la distribución de fenómenos que varían según
¿Qué es?
la estación (por ejemplo, actividades económicas, recursos, actividades
productivas, problemas, enfermedades, movimientos migratorios, eventos /
fenómenos naturales, clima, etc.) en el transcurso del tiempo.
¿Para qué puede • Para comprender las diferencias estacionales durante el análisis de las
estrategias de subsistencia y de la vulnerabilidad.
utilizarse?
• Para ilustrar las dimensiones dinámicas del bienestar puesto que, con
frecuencia, las mismas se ilustran inadecuadamente a través de las formas
convencionales de evaluación de la pobreza.
• Para identificar relaciones de causa y efecto entre los diferentes fenómenos
que varían de manera estacional.
• Para comprender la época del año en que los diferentes grupos sociales son
más o menos vulnerables.
• Para identificar algunas de las estrategias de reducción, mitigación y
afrontamiento que la gente utiliza para gestionar el riesgo.
• Para identificar períodos en los que, por lo general, determinados grupos
experimentan una serie de privaciones específicas, a fin de que las “medidas
de protección” más adecuadas se establezcan, al igual que otras acciones de
recuperación.
Las variaciones estacionales de la vulnerabilidad, el riesgo y el acceso a los
¿Qué le indica?
bienes y los recursos.
Levantamiento de mapas de recursos estacionales; rueda de los bienes; matriz de
Herramientas
complementarias gestión del riesgo.
Un proceso participativo para la generación de datos que identifica patrones y
Elementos
principales
variaciones estacionales que podrían ser no tan evidentes para una persona que
no habita en la localidad.
Datos/información Esta herramienta genera datos, así que la única información
Requisitos
que se necesita de antemano es para el establecimiento del
marco de muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
El facilitador debe tener presente que se tendrán que reconocer los calendarios
utilizados localmente, al igual que las distintas formas de representar el tiempo.
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTMwww.reflect-action.org
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_m
odule3.pdf y http://www.fao.org/participation/
- Brocklesby M A, 2002. Chars Livelihoods Programme Design - Diversity and
Livelihoods Assessment: Fieldwork Guide, London, DFID.
198
Calendario estacional: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar hasta dos horas para elaborar un calendario estacional y asegurarse
que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Una opción es dibujar
el mapa en el suelo. También se necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una
copia del calendario estacional y para que el encargado de tomar notas registre la discusión
que se genere durante su elaboración.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Comience identificando a algunas personas con conocimiento en el tema a explorar y,
posteriormente, conduzca una discusión general en torno al mismo. Con ello podría obtener
información valiosa sobre los diferentes grupos que deberán formarse. Los grupos por
separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división
social que sea relevante. Por ejemplo, los grupos podrían ser específicos en cuanto al
género, o pertenecientes a la misma clasificación de bienestar según su ingreso, o de la
misma edad u ocupación, del mismo grupo social, etc. Podrían existir otras diferencias
sociales, las cuales se podrán incluir una vez que se encuentre en el lugar de observación.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un calendario estacional
Los calendarios estacionales deberán reflejar los conceptos indígenas sobre el tiempo y las
categorías estacionales. Pregúnteles a los analistas locales cuáles son los nombres que
utilizan para referirse a las principales estaciones del año y anótelas en la parte superior de
una hoja grande de papel o en el suelo. También se pueden utilizar símbolos para
representar las estaciones. Si los analistas están familiarizados con los meses del año,
podrá escribirlos o simbolizarlos debajo de las estaciones para que coincidan con las
principales épocas del año. De ser necesario, esto podrá llevarse a cabo haciendo
referencia a los acontecimientos locales (por ejemplo, festivales) u otros ciclos conocidos
(tal como la producción de alimentos). Se deberá abordar un período de al menos un año
(bajo ciertas circunstancias, podría ser más útil un período de 18 meses) a fin de observar
claramente la totalidad de las variaciones de los fenómenos individuales. Asegúrese que
haya suficiente espacio en el papel para enumerar los fenómenos variables que se están
investigando o que los analistas consideran que son importantes.
199
Pregunte qué aspectos o cosas en la vida de la gente varían según la estación y
enumérelas. De ser necesario, inicie con las áreas que pudieran tener una relación directa
con el aspecto principal de la investigación, pero no limite su lista a sólo estos temas.
Solicíteles a los analistas locales que escriban, dibujen o simbolicen cada variable o
fenómeno en una tarjeta (o en el suelo) y que las coloquen de forma tal que todos puedan
verlas. Después, solicíteles que las coloquen a la izquierda del diagrama. Verifique que los
analistas comprendan lo que se está representando y explíqueles que se podrán añadir
otros aspectos de ser necesario.
Muestre cada una de las variables de forma sucesiva y solicíteles a los analistas locales que
coloquen piedras, ramas, semillas, monedas y otros materiales locales disponibles o
marcas bajo cada uno de los meses o las estaciones para señalar las cantidades relativas o
la abundancia de cada una de las variables. Por ejemplo, se podrían utilizar más piedras o
marcas para señalar las estaciones o los meses más lluviosos, y menos piedras para
señalar las estaciones o los meses más secos. Se deberá exhortar a los analistas locales a
que elaboren el diagrama de la forma más completa posible sin ninguna interrupción y que
sugieran cualquier aspecto que debería anotarse o registrarse.
Paso 4: Análisis de un calendario estacional
Una vez que los analistas locales hayan abarcado todas las variables que consideren
relevantes o importantes, solicíteles que examinen cualquier patrón que se pueda observar.
Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Por ejemplo, ¿tienen
sentido los puntos de inicio y de fin de las épocas de cultivo en términos de los patrones de
precipitación lluviosa? ¿Coinciden los puntos de demanda máxima de mano de obra
masculina y los meses de mayores salarios con estos períodos? ¿Se produce un alza en la
mano de obra femenina después de la temporada de cosecha? ¿Disminuyen los precios
durante la temporada de cosecha y después comienzan a aumentar nuevamente? Cuando
sea posible, compruebe la información a través de otras fuentes. Por ejemplo,
¿corresponden estos datos con la información que se ha generado mediante otras
herramientas participativas o con los datos secundarios disponibles? ¿Por qué o por qué
no?
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Solicíteles a los analistas
locales que señalen cuándo es que se presentan momentos de alto riesgo durante el año (esto
podría requerir una discusión sobre qué se entiende por riesgo) y cómo planifican y responden
al mismo (esta información puede transferirse a una matriz de gestión del riesgo).
Solicíteles a los analistas que examinen los posibles vínculos o las relaciones de “causa y
efecto” entre las variaciones estacionales de las diferentes variables (por ejemplo entre los
patrones climáticos y las enfermedades; entre el volumen de trabajo y los índices de
abandono de los estudios, etc.). Esto también podría representar una valiosa oportunidad
para discutir los impactos estacionales en los cambios propuestos o en la implementación
de una política, al igual que los efectos estacionales que podrían resultar de los cambios o
de la implementación de una política en las diferentes variables estudiadas.
Paso 5: Fin de la actividad
Solicíteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigación. Verifique nuevamente que sepan para qué va a utilizarse la
información recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
200
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Evaluación participativa de la pobreza en Pakistán
El siguiente calendario estacional lo elaboraron agricultores, tanto pobres como ricos, de
entre 25 y 55 años de edad, provenientes de Khorian, Seerian, Sangal, Bagh, durante la
conducción de una evaluación participativa de la pobreza en Azad, Jammu y Cachemira. El
calendario muestra las presiones ejercidas en los medios de subsistencia.
LLUVIAS
M
MENOS
TRABAJO
J
F
CRUDO
INVIERNO
I
G
R
A
C
I
Ó
N
MENOS
TRABAJO
TORMENTAS DE GRANIZO
M
A
M
J
J
A
TIROTEO CON
INDIOS
S
O
N
D
CRUDO
INVIERNO
TENSIÓN A LA
SALUD HUMANA
201
Nombre de la Herramienta: Calendario de 24 Horas
Nombre de la Herramienta: Calendario de 24 Horas
Es un método visual para mostrar la forma en que la gente divide su tiempo entre
¿Qué es?
las diferentes actividades durante un período de 24 horas.
¿Para qué puede • Para comprender la viabilidad, y las posibles repercusiones de participar en
nuevas oportunidades antes que se presenten.
utilizarse?
• Para comprender el impacto de los cambios o de la implementación de las
políticas en aspectos tales como los horarios diarios, el volumen de trabajo de
trabajo y el uso del tiempo.
• Para comparar las diferencias de horario y de volúmenes de trabajo entre la
gente perteneciente a diferentes grupos sociales, en distintos períodos del
año.
• Para comprender el impacto de los diferentes volúmenes de trabajo u horarios
en la salud o en la educación, etc.
• La coordinación de actividades y los volúmenes diarios de trabajo de los
¿Qué le indica?
diferentes grupos (por ejemplo, trabajadores de las fábricas en comparación
con los vendedores ambulantes; los estudiantes en comparación con los niños
que no asisten a la escuela; y la gente de diferentes categorías de bienestar,
entre otros).
• Los volúmenes diarios de trabajo de los diferentes miembros de una familia
(por ejemplo, los hombres jóvenes en comparación con las mujeres jóvenes).
• El posible impacto de los cambios o de la implementación de las políticas en
los volúmenes de trabajo / pautas de actividades de los diferentes grupos
sociales.
Calendario estacional; herramientas y marcos para el análisis de género.
Herramientas
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales del uso del tiempo y las actividades.
Datos/información Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Podrían surgir temas delicados (por ejemplo, las diferencias de género en la
distribución del volumen de trabajo originadas por las normas culturales locales),
Limitaciones
por lo que es necesario contar con destrezas adecuadas de facilitación para
poder encargarse de la situación.
- Sillitoe, P. et al. (sin fecha) Indigenous Knowledge Methodology: Discussion
Referencias y
Paper. DFID, London.
aplicaciones
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTM
- RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_m
odule3.pdf
www.iied.org
202
Calendario de 24 horas: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar entre una y dos horas para elaborar un calendario de 24 horas y
asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales. Los
materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Una opción es dibujar el
mapa en el suelo. También se necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una
copia del calendario y para que el encargado de tomar notas registre la discusión que se
genere durante su elaboración.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a la
asignación de su tiempo diario. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la
profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación. Por ejemplo,
¿puede dividirse a la población simplemente mediante las diferencias de género (es decir,
hombres y mujeres) o es necesario dividirla en otras categorías (por ejemplo,
hombres/mujeres jóvenes, niños/niñas, ancianos/ancianas, ricos/pobres, niños en hogares
cuya cabeza de familia es una mujer, etc.)? Los grupos que incluyan entre cinco y diez
analistas locales deberán reflejar cualquier división social que sea relevante
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un calendario de 24 horas
La forma exacta del calendario reflejará los objetivos y las necesidades de la investigación y
de los analistas locales. Por ejemplo, una forma de hacerlo sería establecer un cronograma
diario y dividirlo en horas (o cualquier otro período de tiempo, tales como mañana, tarde y
noche) o los puntos en los que las actividades cambian.
Después, solicíteles a los analistas que representen las diferentes actividades utilizando
palabras, símbolos o bloques completos de tiempo y colóquelas a lo largo de la línea del
cronograma a la hora aproximada en que las mismas se llevan a cabo. Estas deberán incluir
actividades productivas (por ejemplo, producción, procesamiento, almacenamiento y
comercialización) y actividades reproductivas (por ejemplo, ir por agua, cocinar y otras
actividades relacionadas con el mantenimiento del hogar y el cuidado de los niños), al igual
que actividades socioculturales (eventos religiosos, establecimiento de contactos,
participación en actividades comunitarias y otras obligaciones sociales).
203
Solicíteles a los analistas locales que coloquen objetos tales como ramas, piedras, semillas,
etc. junto a cada actividad para representar la cantidad de esfuerzos que se utilizan en cada
una (por ejemplo, más objetos representarán mayores esfuerzos). Esto podría hacerse al
colocar una semilla cerca de la actividad que requiera de menos tiempo y colocar una
cantidad proporcional de semillas cerca de cada una de las actividades restantes hasta
haberlas cubierto todas. Una opción sería asignar una cantidad fija de semillas para que los
analistas locales las dividan de la forma que consideren mas adecuada; o bien, se podría
utilizar un puntaje no estructurado y completamente libre. El método que utilice dependerá
de cómo haya previsto comparar y analizar los resultados al final del ejercicio.
Pregúnteles a los analistas locales hasta qué grado el día que han ilustrado es
representativo o, por el contrario, especial. Podría ser necesario elaborar calendarios de 24
horas tanto para los días laborales como para los no laborales; o bien, un día durante la
temporada de cosecha y otro durante la época de cultivo; o un día en la estación seca y otro
en la estación lluviosa, etc. Pregúnteles a los analistas qué tan diferentes sienten que son
sus días en distintos momentos o períodos del año y ayúdeles a tomar una decisión sobre
cuántos calendarios de 24 horas deberán producir y analizar.
Tal como se explicó con anterioridad, la forma del calendario de 24 horas puede variar. Una
opción que podría ser útil para mostrar los momentos en se está llevando a cabo más de
una actividad al mismo tiempo es elaborar una matriz de actividades que incluya los
períodos de tiempo a lo largo de uno de lo ejes y las actividades en el otro.
Paso 4: Análisis de un calendario de 24 horas
Tanto durante como después de la elaboración del calendario, solicíteles a los analistas que
discutan temas relacionados con los períodos en los que la cantidad de trabajo es mayor o
menor, las diferencias en las actividades y los volúmenes de trabajo entre los grupos
sociales y cualquier problema relacionado con las actividades diarias. Compruebe e indague
cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Cuando sea posible, también compruebe
los datos mediante el uso de otras fuentes de información. Por ejemplo, ¿coinciden los
datos con la información que se incluyó en otras herramientas participativas o datos
secundarios? Si no es así ¿por qué no?
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su calendario a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Solicíteles a los analistas que
examinen los posibles vínculos o relaciones entre las diferentes actividades que llevan a
cabo y sus volúmenes de trabajo. Esto también podría representar una valiosa oportunidad
para discutir el impacto de la cantidad de trabajo y de los patrones que siguen las
actividades en los cambios propuestos o en la implementación de una política y viceversa.
Paso 5: Fin de la actividad
Solicíteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigación. Verifique nuevamente que sepan para qué va a utilizarse la
información recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
204
Nombre de la Herramienta: Diagrama de Flujo Causal
Nombre de la Herramienta: Diagrama de Flujo Causal
Es un método para mostrar mediante un diagrama las causas, los efectos y las
¿Qué es?
relaciones entre variables importantes.
¿Para qué puede • Para examinar las relaciones existentes entre los factores económicos,
políticos, sociales y ambientales.
utilizarse?
• Para examinar los efectos de los cambio o de las innovaciones.
¿Qué le indica?
• Los vínculos entre los acontecimientos y el seguimiento de los resultados
acumulados.
• La causa de un problema o de un acontecimiento.
Puntajes y clasificación en una matriz.
Herramientas
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre las relaciones entre causa y efecto.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Los diagramas de flujo elaborados y que muestran relaciones lineales podrían
simplificar demasiado realidades que son mucho más complejas. Sin embargo,
Limitaciones
también se corre el riesgo de que los diagramas se vuelvan muy complejos
rápidamente y que ello produzca confusión. Podrían surgir temas delicados (por
ejemplo, las causas de los problemas), lo que podría afectar las dinámicas
grupales. Por ello, es necesario contar con destrezas adecuadas de facilitación
para poder encargarse de la situación de forma eficaz.
Referencias y
aplicaciones
Diagramas de flujo causal: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar hasta dos horas para elaborar un diagrama de flujo causal y
asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales. Los
materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se necesitarán
cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el encargado de
tomar notas registre la discusión que se genere durante su elaboración.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
205
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
puntos de vista y análisis. Estas decisiones estarán basadas en los objetivos y la
profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación y el contexto
local. Por ejemplo, ¿puede dividirse a la población simplemente según las diferencias de
género (es decir, hombres y mujeres) o es necesario dividirla en otras categorías (por
ejemplo, hombres/mujeres jóvenes, niños/niñas, ancianos/ancianas, ricos/pobres, niños en
hogares cuya cabeza de familia es una mujer, etc.)? Los grupos que incluyan entre cinco y
diez analistas locales deberán reflejar cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de los diagramas de flujo causal
Solicíteles a los analistas locales que escojan una actividad o acontecimiento cuyo impacto
deseen explorar. Esto podría hacerse facilitando una discusión con los analistas locales que
conduzca a la identificación de un tema (quizás utilizando los puntajes o la clasificación en
una matriz) que sea prioritario. O bien, se podría identificar previamente un tema (por
ejemplo cambios propuestos a un programa o una política) que represente el elemento
principal de la investigación y preguntarles a los analistas si estarían dispuestos a discutirlo.
Anote el tema/asunto escogido en el papel y solicíteles a los analistas locales que
identifiquen las causas y los impactos del mismo. En el caso de cambios propuestos a una
política, por ejemplo, se deberá fijar la atención en los impactos más que en las causas.
Solicíteles a los analistas que escriban las causas/impactos y que utilicen líneas para
establecer los vínculos entre los acontecimientos. Intente mantener los diagramas lo más
simples posible al restringir las causas/impactos a menos de 20. Solicíteles a los analistas
que señalen la dirección o el “flujo” de las líneas entre los acontecimientos y, cuando sea
posible, que indiquen si es un impacto positivo o negativo.
Cuando sea pertinente, exhorte a los analistas locales a pensar en los efectos primarios,
secundarios y terciarios, y agrúpelos en diferentes subsistemas.
Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Anote
detalladamente la conversación entre los miembros del grupo mientras elaboran el
diagrama.
Paso 4: Análisis de un diagrama de flujo causal
Tanto durante como después de la elaboración del diagrama, solicíteles a los analistas que
discutan las causas y efectos, resaltando las diferencias entre los distintos grupos sociales.
Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Cuando sea posible,
también compruebe los datos mediante el uso de otras fuentes de información. Por ejemplo,
¿coinciden los datos con la información que se incluyó en otras herramientas participativas
o datos secundarios? Si no es así, ¿por qué no?
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su diagrama a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
206
Paso 5: Fin de la actividad
Solicíteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigación. Verifique nuevamente que sepan para qué va a utilizarse la
información recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Evaluación urbana de la pobreza en Jamaica
Un grupo de jóvenes en una comunidad urbana pobre condujo el siguiente análisis de un
flujo causal sobre el impacto de la reducción del acceso a la electricidad. Se percibió la falta
de electricidad como un aspecto que conduciría rápidamente a la agitación, las tensiones
sociales y la violencia.
207
Gráfico X: El impacto de tener y de no tener luz, Campbell Town
JPS exige que se aclaren todos los
recibos viejos. Un costo de al menos
$69.895.00
Eliminar el contador eléctrico
Suficiente música
Cable
TV
Sin luz
La juventud se
entretiene
Con luz
Temor
Más violencia
Menos frustración
Agitación
Asesinatos, guerras
Saqueos
Esquina donde se
reúnen los jóvenes
Menos guerras y
menos delitos
Robar luz
Menos
holgazanería
Fuera de las calles
Robar luz
Acoso y golpizas por
parte de la policía
“Salvar vidas”
“Vivir”
Comunidad
pacífica
208
Nombre de la Herramienta: Puntaje de una Matriz de Estrategias de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Puntaje de una Matriz de Estrategias de Subsistencia
Con este método se investigan las opciones sobre las estrategias de subsistencia
¿Qué es?
que prefieren y priorizan los subgrupos de la población, en contraste con una
serie de criterios específicos.
¿Para qué puede • Para identificar las diferentes opciones existentes en cuanto a las estrategias
de subsistencia, tal como las prefieren y las priorizan los analistas locales.
utilizarse?
• Para evaluar los impactos posibles de las políticas en las opciones y
preferencias sobre las estrategias de subsistencia.
• El grado al que se prefieren o priorizan las estrategias de subsistencia, en
¿Qué le indica?
contraste con una serie de criterios específicos.
• Los criterios y las ventajas y desventajas relativas que se consideraron al
escoger entre las alternativas existentes.
Mapa de recursos comunitarios.
Herramientas
complementarias
Elementos
principales
Requisitos
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Se deberá hacer énfasis en la identificación de preferencias desde el punto de
vista de los analistas locales, más que a una simple descripción de las actuales
estrategias de subsistencia.
Datos/
Esta herramienta genera información y datos, así que la
información
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es útil
contar con una formación disciplinaria en recursos naturales.
N/A
Programa de
cómputo de
apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
•
Los criterios subjetivos para tomar decisiones y escoger opciones podrían no
estar claros, o quizás no se han discutido detalladamente.
•
En ciertos contextos, la investigación de temas relacionados con las
estrategias de subsistencia podría ser sumamente delicada (por ejemplo, en
zonas donde existan conflictos debido a los recursos de subsistencia).
- Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
Livelihoods Assessment Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
Cramb, R.A. and T.D. Purcell (2001) How to Monitor and Evaluate Impacts of
Participatory Research Projects: A Case Study of the Forages for Smallholders
Project. CIAT Working Document No. 185.
- Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT). Cali, Colombia. Disponible
en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/WHOLE.PDF
[La parte B, Methods and Tools – Experiences, cuenta con una serie de técnicas
de seguimiento y evaluación. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/howto/PART_B2.PDF].
Puntaje de una matriz de estrategias de subsistencia: Procedimientos y ejemplos
El puntaje de una matriz tiene ventajas en comparación con el puntaje de las preferencias,
ya que permite determinar la importancia relativa (es decir, qué tan fuerte es la preferencia)
de las diferentes opciones, al igual de la clasificación/orden de esas preferencias. Además
de mostrar la magnitud o el tamaño de las diferencias entre un conjunto de preferencias, la
clasificación que se realiza a través de una matriz también permite identificar los criterios y
las ventajas y desventajas relativas que se consideraron al escoger entre las alternativas
existentes.
209
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberá reservar al menos una hora para elaborar y analizar una matriz de estrategias de
subsistencia y para asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los
analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusión que se genere durante su elaboración. La
matriz de las estrategias de subsistencia también puede dibujarse en el suelo y, de ser así,
se necesitará un espacio amplio y diversos objetos tales como piedras o granos de fríjol.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre sus medios de subsistencia. Estas decisiones estarán basadas en los
objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación.
Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, podrían ser útiles porque
podrían utilizar y priorizar de forma diferente una serie de bienes. No obstante, también
podría ser necesario dividir a la población en otras categorías (por ejemplo, por grupo
étnico, categoría de bienestar económico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre
cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusión. El puntaje de una matriz de estrategias de
subsistencia deberá ofrecer una mayor comprensión sobre la forma en que se perciben las
ganancias obtenidas a través de las opciones disponibles en torno a los medios de
subsistencia (ocupaciones). El puntaje también puede utilizarse para mostrar el potencial
que existe para diversificar los medios de subsistencia en cuestión. Además, este puntaje
puede utilizarse como punto de partida para sostener una discusión con los analistas
locales sobre los posibles impactos de las políticas en las opciones y las preferencias en
torno a los medios de subsistencia. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y
se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de una matriz de estrategias de subsistencia
Solicíteles a los analistas locales que dibujen una matriz en una hoja grande de papel o en
el suelo. Inicie con seis filas y cuatro columnas, pero explíqueles que, de ser necesario,
podrán añadir más.
Solicíteles a los analistas locales que enumeren todas las opciones disponibles en cuanto a
los medios de subsistencia y anótelos en la primera columna. De ser necesario, y si los
analistas lo desean, se pueden utilizar símbolos para reemplazar las palabras, o bien, se
210
pueden emplear ambos. Esto podría ayudar a garantizar que todos miembros del grupo
estén comprendiendo la matriz, lo cual es sumamente necesario.
Los criterios que se incluyen en el siguiente ejemplo (Cuadro 1) son generación de ingresos,
seguridad durante una crisis y opción preferida para una intervención de desarrollo. No
obstante, en el contexto de una evaluación social y de la pobreza, se podrán añadir/utilizar
otros criterios que sean pertinentes.
Cuadro 1. Ejemplo de una matriz para la evaluación participativa de las opciones de
medios de subsistencia e intervenciones de desarrollo en Bangladesh
Criterios:
Generación
de ingresos
Seguridad durante
una crisis
Opción preferida para una
intervención de desarrollo
Opciones de medios de
subsistencia
Venta de mano de obra
(localmente)
Venta de mano de obra
(emigrando)
Producción de cultivos
(poseerlos o compartirlos)
Producción de ganado
(poseerlos o compartirlos)
Huertas domésticas
Pesca
Recolección de pasto (Kash)
Producción de dhanchia
Confección y venta de ghoshi
Otros (por ejemplo, pequeños
comercios, compra y venta de
productos agrícolas/leche,
etc.).
Fuente: Brocklesby (2002)
Solicíteles a los analistas locales que evalúen cada una de las opciones de medios de
subsistencia que han enumerado, de acuerdo a los criterios de las tres columnas y, con
base en el consenso que logren, asígnele una cantidad fija de piedras o granos de fríjol a
las diferentes opciones de medios de subsistencia para mostrar la importancia relativa de
cada uno.
Paso 4: Análisis de una matriz de estrategias de subsistencia
La matriz que ha finalizado le permitirá conducir una evaluación de las prioridades, según
los puntos de vista de los analistas locales. Inicie una discusión para asegurarse que se
haya resuelto cualquier inconsistencia y que se haya logrado establecer un consenso entre
el grupo de analistas locales con respecto a la matriz.
De ser necesario, utilice una lista de verificación para guiar la discusión e indagar acerca de
diversos temas tales como los motivos por los cuales una opción de medios de subsistencia
ha recibido un puntaje más alto que otras al aplicar los criterios específicos establecidos.
Anote o elabore un registro de la discusión y de la información suministrada.
También es posible utilizar un análisis estadístico para identificar similitudes y diferencias
entre los resultados con distintos subgrupos de la población, utilizando, por ejemplo, un
análisis multivariante de varianza (MANOVA por sus siglas en inglés).
211
Paso 5: Fin de la actividad
Asegúrese que se hayan anotado o registrado los puntajes de la matriz y que los analistas
locales reciban una copia, si así lo desean. Verifique nuevamente que los analistas locales
sepan para qué va a utilizarse la información recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a
las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber
invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
Ejemplo de un estudio de caso: Ingresos y estrategias de subsistencia en Malitbog,
Filipinas
La siguiente matriz muestra la forma en que una mujer dedicada a las labores agrícolas en
Malitbog, región montañosa al sur de Filipinas, asignó 100 fichas para mostrar sus
preferencias en cuanto a una serie de medios de subsistencia y actividades/productos
agrícolas, tanto en términos de ingresos en efectivo y como del consumo en el hogar
(ingreso de subsistencia).
Cuadro 2. Matriz de ingresos y estrategias de subsistencia que elaboró una pequeña
propietaria de tierras agrícolas en Malitbog, Filipinas.
Ingresos y ahorros
Consumo en el hogar
Actividad
Maíz
Plátano
Frutas
Vegetales
Ganado
Forraje
Kapok
Camote
Tejidos
Mano de obra
Total
Total
zzzzzzzzzzzz
zz
zzzz
zzzz
zzzz
zzzz
zzzz
zzzzzz
40
zzzzzzzzzz
zzzzzzzzzzzzzz
zzzzzz
zzzzzz
zzzz
zzzz
zzzzzz
zzzzzz
zzzz
12
12
18
10
10
8
4
10
12
4
60
100
Source: Adaptado de: Cramb y Purcell (2001)
212
Nombre de la Herramienta: Matriz de Derechos Jurídicos y Derechos Adquiridos
Nombre de la Herramienta: Matriz de Derechos Jurídicos y Derechos Adquiridos
Es un método para representar las percepciones socialmente diferenciadas en
¿Qué es?
torno a los derechos jurídicos y adquiridos.
•
Para comprender las diferencias en cuanto a la aplicación de estos derechos
¿Para qué puede
jurídicos y adquiridos entre los diferentes grupos (por ejemplo, entre mujeres
utilizarse?
y hombres, en los hogares más pobres, en los distintos grupos étnicos, etc.).
•
Para identificar los posibles vínculos entre la capacidad y los recursos
necesarios para reclamar el cumplimiento de los derechos, al igual que la
capacidad de la gente de enfrentar el riesgo y la vulnerabilidad.
¿Qué le indica?
•
El o los diversos significados de “derecho jurídico” y “derecho adquirido”.
•
La forma en que “derecho jurídico” y “derecho adquirido” se utilizan y en qué
acciones o procesos se aplican (por ejemplo, salud, educación, justicia,
trabajo remunerado, capital natural o vivienda).
•
Los posibles impactos de los cambios o de la implementación de las políticas
en los derechos adquiridos y jurídicos.
Mapas institucionales / diagramas de Venn; mapas de procesos, clasificación del
Herramientas
bienestar.
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre los derechos jurídicos adquiridos.
Datos/información
Un conocimiento adecuado del contexto local con relación
Requisitos
a los derechos existentes.
Tiempo
Entre una y una hora media.
Destrezas
Destrezas adecuadas para el análisis participativo de
temas delicados.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
En ciertos contextos, los derechos jurídicos y adquiridos podrían ser temas muy
Limitaciones
delicados, por lo que algunos puntos de vista podrían esconderse o no
expresarse sinceramente.
- Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
Referencias y
Livelihoods Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
aplicaciones
- Planning and Development Department, Government of Azad Jammu and
Kashmir (2004) Between Hope and Despair, Pakistan Participatory Poverty
Assessment – AJK report.
Matriz de derechos jurídicos y derechos adquiridos: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberá reservar entre una y una hora y media para elaborar y analizar una matriz de
derechos y para asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas
locales.
Los materiales necesarios son tarjetas de colores, hojas grandes de papel (rotafolio) y
marcadores. También se necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia de
la matriz y para que el encargado de tomar notas registre la discusión que se genere
durante su elaboración.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
213
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre los derechos jurídicos y adquiridos. Estas decisiones estarán basadas
en los objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la
investigación. Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, pueden ser
útiles porque podrían utilizar y priorizar de manera diferente una serie de derechos. No
obstante, también podría ser necesario dividir a la población en otras categorías (por
ejemplo, por grupo étnico, categoría de bienestar económico o social, o castas). Los grupos
que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar cualquier división social
que sea relevante.
También podría merecer la pena, antes de celebrar las reuniones grupales, sostener
discusiones informales con un pequeño grupo de informantes de los diferentes subgrupos
de la población, lo que permitirá delinear mejor las áreas que se indagarán.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y claramente
los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se
sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de una matriz de derechos jurídicos y adquiridos
Solicíteles a los analistas locales que expliquen qué es lo que se quiere decir cuando se
utiliza el término “derecho”. Podría ser útil dar un ejemplo de un derecho que se les otorga a
todas las personas bajo la constitución nacional. Pregúnteles si utilizan en su lenguaje
diversas palabras para expresar el significado de un derecho y si existe una explicación
sobre por qué se utilizan diferentes palabras. Si existe más de una definición, pregúnteles
cuál es la más importante y la que más se utiliza y por qué. Explore si existe alguna
diferencia en la percepción que existe sobre un “derecho jurídico” (un derecho legitimado) y
un “derecho adquirido” (la capacidad de tener acceso a los derechos).
Una vez que los analistas locales se hayan puesto de acuerdo en la(s) definición(es) de
“derecho” que utilizan, pregúnteles acerca de las cosas a las que aplican la palabra
“derecho” y por qué. Solicíteles que le asignen una tarjeta de diferente color a cada
derecho jurídico/adquirido (por ejemplo, una tarjeta verde a la salud, una amarilla a la
educación, una azul al acceso a la tierra, etc.). También se pueden utilizar símbolos para
representar a cada uno de los derechos incluidos en las tarjetas.
Solicíteles a los analistas locales que piensen en la forma en que clasifican a la gente en las
diferentes categorías sociales existentes. Quizás, esto ya se haya hecho utilizando una
herramienta de clasificación del bienestar. En este caso se deberán utilizar las mismas
categorías, si los analistas están de acuerdo. O bien, se podrán demarcar otras categorías
sociales en términos de género, grupo étnico, edad, casta, religión, tribu, etc. Pregunte
cuáles de estas categorías son las más importantes para los analistas, o explique cuáles
son de especial interés para la investigación y pregunte si se pueden utilizar.
Una vez que los analistas hayan acordado las categorías que utilizarán, solicíteles que las
anoten o utilicen un símbolo para representar a cada una en tarjetas separadas y
214
colóquelas en una fila horizontal en el suelo o en un papel del rotafolio. Después solicíteles
a los analistas locales que coloquen las tarjetas de derechos jurídicos / adquiridos a un lado
y en ángulo recto a las tarjetas de las categorías. El Cuadro X muestra el ejemplo de una
matriz y una serie de sugerencias sobre posibles derechos jurídicos/adquiridos aunque, en
la práctica, podrían identificarse una variedad más amplia de derechos.
Cuadro X. Ejemplo de una matriz de derechos jurídicos y adquiridos
Derechos
jurídicos y
adquiridos
Grupo según su
bienestar
Justicia
Educación
Atención médica
Política
Social
Mano de obra y
empleo
Género
Niños
Vivienda
Acceso a la tierra y a
los recursos hídricos
Ricos
Clase
media
Débiles
Muy
pobres
Paupérrimos
Fuente: Brocklesbury, 2002.
Solicíteles a los analistas locales que tomen una a una las categorías sociales y que
señalen el grado al que la gente de esa categoría se beneficia automáticamente o debe
estar constantemente reclamando el cumplimiento de sus derechos jurídicos/adquiridos
enumerados. Ello podría lograrse, por ejemplo, utilizando diferentes números o símbolos, o
bien, si la matriz está en el suelo, diferentes cantidades de piedras. A medida que vayan
examinando cada una de las categorías sociales, solicíteles que expliquen los motivos de
su selección.
Paso 4: Análisis de una matriz de derechos jurídicos y adquiridos
Utilice la matriz que ha finalizado como punto de partida pare examinar las diferencias entre
las distintas categorías sociales. Podría ser útil emplear una guía para la discusión, pero las
áreas que podrían discutirse con los analistas locales incluyen:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Los motivos por los que existen diferencias en los derechos jurídicos y adquiridos.
Si algunos grupos tienen una mayor capacidad y más recursos para reclamar sus
derechos y, de ser así, cómo se explica esa situación.
Los recursos y las capacidades más importantes para reclamar el cumplimiento de
los derechos jurídicos y adquiridos, al igual que la forma en que diferentes grupos
acceden a los mismos o los desarrollan.
¿Qué pueden hacer los diferentes grupos si sienten que se les discrimina?
¿Cuáles son las instituciones o los individuos encargados de garantizar el
cumplimiento de los derechos?
¿Se utilizan los términos de “derechos” en los servicios suministrados públicamente?
¿Cuáles son las normas mínimas de servicio que podrían reclamarse de forma
razonable como derechos?
¿Hasta qué grado las instituciones o los individuos cumplen con sus obligaciones?
¿Qué impacto podría ejercer una política o programa en la forma en que los
diferentes grupos se benefician de sus derechos?
¿Existen grupos que podrían beneficiarse o, por el contrario, sufrir aún más si se
implementa una determinada política?
¿Ha cambiado la situación en el transcurso del tiempo?
215
•
¿Cuáles son las políticas o los programas que reducen o intensifican —o que
podrían reducir o intensificar—el grado de discriminación hacia los diferentes grupos
sociales?
Al igual que con el uso de un mapa institucional, una de las posibles desventajas de esta
herramienta es que podría ofrecer un vistazo parcial y hasta impreciso de la realidad, en
especial donde existan relaciones ocultas de poder que determinados grupos no deseen
revelar. Es importante hacer una comparación sistemática de los puntos de vista de los
diversos grupos sociales en torno a la realidad y determinar si existen inconsistencias entre
las diferentes formas en que ésta se representa. Por consiguiente, es importante
asegurarse que se obtendrán y se analizarán una variedad de matrices y opiniones.
Dependiendo del contexto, también podría ser útil solicitar a los diferentes grupos que
presenten sus matrices a los demás y preguntar si existe algún desacuerdo. Sin embargo,
esto solo deberá hacerse cuando sea apropiado y si los analistas lo desean, ya que los
derechos podrían constituir un tema muy delicado.
Paso 5: Fin de la actividad
Asegúrese que se hayan anotado o registrado los resultados de la matriz y que los analistas
locales reciban una copia, si así lo desean. Verifique nuevamente que los analistas locales
sepan para qué va a utilizarse la información recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a
las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la herramienta. Agradézcales por haber
invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general — sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales. Los derechos podrían ser temas
sumamente delicados y los facilitadores deberán asegurarse de estar familiarizados con el
contexto local y contar con la experiencia necesaria para facilitar un análisis participativo
sobre temas delicados.
Ejemplo de un estudio de caso: Evaluación participativa de la pobreza en Azad
Jammu y Cachemira
El Cuadro X muestra una matriz de derechos jurídicos y adquiridos que elaboró un grupo de
analistas locales femeninas en Goi Medan, Distrito de Kotli, Azad Jammu y Cachemira. La
matriz utiliza categorías sociales basada tanto en el biradari como en el género. Se puede
observar, según la matriz, que existe la idea de que la tribu mayoritaria tiene más acceso a
los derechos básicos que las otras tribus. En todos los derechos, excepto en el de libertad
religiosa, se considera que en todas las tribus las mujeres tienen un menor nivel de acceso
a los derechos que los hombres. Se estima que, en general, la libertad religiosa es la misma
excepto para las mujeres de los grupos chaudhry/gujar, malik y raja. Las analistas locales
explicaron que ello se debe a la legislación de 1974 que estableció que los ahmadis no eran
musulmanes y, por lo tanto, se declararon ilegítimos los matrimonios entre las mujeres
ahmadis y los hombres musulmanes de otros grupos étnicos. En algunas tribus, se les
permitió a las mujeres ahmadis casadas con musulmanes mantener su estado civil sin tener
que convertirse a la corriente principal del Islam, en tanto no practicaran públicamente su fe
ahmadi. En la práctica, ello significó que las mujeres ahmadis tuvieron que sacrificar su
libertad de asistir a los rezos en las mezquitas para poder permanecer casadas.
216
Cuadro X. Acceso a los derechos básicos, según el biradari y el género
Tribus
Derechos
Género
Chaudhry/
Gujar (tribu
mayoritaria)
Malik
Pathan
Khokar
Kumhar
Raja
Butt
F
M
F
M
F
M
F
M
F
M
F
M
F
M
3
4
2
3
2
3
0
1
0
1
1
2
1
2
Salud
3
4
1
2
3
3
1
1
1
1
2
3
2
3
Seguridad
1
2
2
3
2
3
1
2
1
1
1
1
0
1
Tomas de
decisión
2
3
1
3
1
3
1
2
0
2
2
2
1
1
Trabajos en el
gobierno
3
4
1
3
0
1
0
1
0
1
1
2
0
1
Posesión de
tierras
1
3
1
3
0
3
0
2
0
1
1
1
0
1
Libertad
religiosa
2
3
2
3
3
3
3
3
3
3
2
3
3
3
Educación
Fuente: Planning and Development Department, Government of Azad Jammu and Kashmir, 2004
217
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Institucionales/Diagramas de
Venn
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Institucionales / Diagramas de Venn
Es un método visual para identificar y representar las percepciones de los
¿Qué es?
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales), dentro y
fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones y su importancia.
• Para comprender la forma en que los diferentes miembros de una comunidad
¿Para qué puede
perciben a las instituciones que están situadas tanto dentro (en términos de
utilizarse?
toma de decisiones, accesibilidad y servicios) como fuera de la misma (en
términos de participación, accesibilidad y servicios).
• Para identificar posibles puntos iniciales para el fortalecimiento o el
mejoramiento de las relaciones entre los principales actores sociales.
• Los intereses, la participación y las relaciones de los diferentes grupos
¿Qué le indica?
sociales de una comunidad en o con las organizaciones/ instituciones locales.
• La importancia, accesibilidad y el impacto que se percibe que las diferentes
instituciones tienen con respecto a los habitantes locales pertenecientes a
diversos grupos sociales.
• Las instituciones dentro de una comunidad y la forma en que se relacionan
entre sí y con las agencias externas que participan en la prestación de
servicios y la administración de programas.
Herramientas
Levantamiento de mapas sociales; levantamiento de mapas de movilidad.
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre las relaciones institucionales e individuales.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para
los analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Las relaciones políticas o sociales, que podrían no ser tan evidentes para alguien
Limitaciones
de afuera de la comunidad, podrían ejercer influencia en el consenso grupal.
- RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
Referencias y
en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
aplicaciones
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTM
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural
Cambodia, Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and
Construction (MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90
030DFF1/$FILE/Annex11.html
- MekongInfo es un sistema interactivo para compartir información y conocimiento
sobre la gestión participativa de los recursos naturales (GRN) en la cuenca del
Río Mekong. (www.mekonginfo.org).
http://www.fao.org/participation/
www.reflect-action.org
218
Levantamiento de mapas institucionales / diagramas de Venn: Procedimientos y
ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar hasta dos horas para elaborar y analizar un mapa institucional y para
asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusión que se genere durante su elaboración. Si el
diagrama se hace en papel, primero utilice lápices para que los analistas locales puedan
efectuar cambios a medida que vayan desarrollando el mapa.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre sus instituciones locales. Estas decisiones estarán basadas en los
objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación.
Si es un nivel básico, podría ser necesario separar a los grupos según el género, ya que las
mujeres y los hombres pueden percibir de diferente manera la importancia y la relevancia de
las instituciones. No obstante, también podría ser necesario dividir a la población en otras
categorías (por ejemplo, por grupo étnico, categoría de bienestar económico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar
cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir. Podría ser útil dibujar un
ejemplo de un diagrama de Venn antes de iniciar el proceso, a fin de evitar cualquier
confusión o malentendido sobre lo que es.
Paso 3. Elaboración de un mapa institucional
Solicíteles a los analistas locales que dibujen en una hoja grande de papel un círculo grande
que represente su comunidad. Esta podría ser, por ejemplo, un poblado de las zonas
rurales o un distrito de las zonas urbanas.
Solicíteles a los analistas que piensen en todas las instituciones, organizaciones, grupos o
individuos que consideren que existen dentro de su comunidad o que le prestan servicios, o
bien, que influyen en la misma desde el exterior o tienen algún tipo de relación o interés en
los recursos, el trabajo o los medios de subsistencia de la comunidad. Explíqueles que las
instituciones identificadas podrían estar físicamente presentes en la zona o relacionarse
219
directa o indirectamente con ellos o con la comunidad (por ejemplo, los políticos, etc.).
Solicíteles que las enumeren. Asegúrese que los grupos pequeños informales u otros no se
pasen por alto.
Posteriormente, solicíteles a los analistas que discutan qué tan importante es para ellos
cada una de las instituciones que enumeraron. También, solicíteles que escojan una
institución importante y que corten un círculo grande de cartulina para representarla.
Después, pídales que escojan una institución que crean que no es muy importante y que
corten otro círculo pequeño de cartulina para representarla. Asegúrese que se hayan
rotulado claramente las cartulinas que estén representando estas instituciones, ya sea por
escrito o mediante un símbolo que todos puedan entender.
Solicíteles a los analistas locales que también corten un círculo de cartulina para cada una
de las demás instituciones y que basen su tamaño en su importancia relativa. Asegúrese
que todos participen en la discusión sobre el tamaño del círculo. También observe los
elementos en los que se basan los analistas locales para determinar el grado de
importancia de las instituciones.
Solicíteles a los analistas que coloquen los círculos de cartulina que representan a las
instituciones en el círculo más grande que dibujaron inicialmente y que representa a la
comunidad. La forma en que se coloque un círculo, con relación al más grande (la
comunidad) y a los demás círculos, deberá representar factores tales como la accesibilidad
y la cooperación/contacto. Por ejemplo, las instituciones que se consideren como muy
inaccesibles deberán estar más alejadas de las que se estimen más accesibles. Esto se
refiere a la accesibilidad a los recursos institucionales, al igual que al acceso a la propia
institución tanto para fines de consulta como para utilizar su influencia. Haga énfasis en el
hecho de que el espacio entre un círculo y el que representa el poblado no significa una
distancia geográfica.
Los vínculos entre las organizaciones se pueden representar gráficamente intercalando
parte de un círculo con otro cuando dos instituciones tengan áreas coincidentes de trabajo;
colocando un círculo dentro de otro cuando una organización dependa de otra o esté inserta
en la misma; y situando los círculos separadamente cuando las organizaciones no tengan
ninguna relación entre sí. Por ejemplo, las instituciones que tengan poco o ningún contacto
o nexos de cooperación, deberán guardar una mayor distancia que aquellas que cuentan
con un mayor grado de cooperación o contacto, lo cual deberá representarse de forma
superpuesta.
Si lo desean, los analistas podrán cambiar las posiciones de los círculos de cartulina (por
ejemplo, después de una segunda ronda de discusiones) hasta que estén conformes con el
diagrama. Verifique que el diagrama básico esté correcto y solicíteles que elaboren una
versión en limpio en otra hoja de papel para poder colocar los círculos.
Paso 4: Análisis de un mapa institucional
Existen muchos aspectos de las relaciones entre las instituciones y los miembros de una
comunidad que pueden explorarse mediante el empleo de un mapa institucional (por
ejemplo, poder e influencia, movimientos de efectivo, afluencia de información, vínculos u
obstáculos sociales y culturales, mandatos jurídicos o institucionales, temor, tipos de
colaboración beneficiosa para ambas partes, altruismo, etc.). La indagación acerca de las
bases de cada una de estas relaciones puede conducir a una discusión sobre la forma en
que las mismas pueden cambiar o mejorar. Ello incluye la identificación de posibles
oportunidades y limitaciones.
También se pueden formular preguntas específicas a fin de obtener información más
focalizada. Por ejemplo, el levantamiento de un mapa institucional podría utilizarse en el
220
análisis del riesgo y la vulnerabilidad mediante la formulación de preguntas relacionadas
con las redes/instituciones sociales que ayudan a que la gente enfrente de mejor forma el
riesgo y la vulnerabilidad; las instituciones que son más importantes en momentos de alto
riesgo y vulnerabilidad; y las percepciones que existen acerca de la ayuda que se recibe de
los servicios gubernamentales para que la gente le haga frente a imprevistos.
Sin embargo, es importante tener presente que en el mapa y, por consiguiente, en el
análisis se podría expresar un punto de vista parcial o hasta impreciso de la realidad. Por
ejemplo, podrían existir relaciones ocultas de poder que algunas partes no deseen revelar.
Este problema podría solucionarse al comparar cierta cantidad de mapas y análisis
provenientes de diversos grupos sociales y buscar inconsistencias o contradicciones. En
esta etapa, sería útil tener conocimiento sobre la composición de los grupos de analistas
locales (por ejemplo, su afiliación a las diversas organizaciones, su posición dentro de una
comunidad, su ocupación, etc.).
Si hay diferentes grupos de analistas, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los
otros para obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, aunque
ello podría subrayar la existencia de algún conflicto y fricción en la comunidad, ya sea entre las
diferentes organizaciones o con instituciones de afuera —y esto podría ser útil durante el
proceso de planificación y para cualquier cambio o implementación de las políticas— se deberá
tener sumo cuidado al facilitar las discusiones en torno a posibles temas delicados para
garantizar que los conflictos o desacuerdos existentes no se profundicen.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué va a utilizarse la información
recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
221
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Percepción Institucional
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Percepción Institucional
Es un método visual para identificar y representar las percepciones de los
¿Qué es?
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales) dentro
y fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia para
diversos grupos sociales.
•
Para comprender los intereses y las relaciones de los diferentes grupos
¿Para qué puede
sociales que viven en los “Chars” (zonas costeñas y ribereñas donde viven
utilizarse?
las comunidades más vulnerables).
•
Para comprender los factores más importantes que afectan las relaciones
con otros grupos.
•
Para comprender la forma en que los diferentes miembros de una
comunidad perciben a las instituciones tanto dentro (en términos de toma
de decisiones, accesibilidad y servicios) como fuera de la misma (en
términos de participación, accesibilidad y servicios).
•
Para identificar posibles puntos iniciales para el fortalecimiento o el
mejoramiento de las relaciones entre los principales actores sociales.
•
Los intereses, la participación y las relaciones de los diferentes grupos
¿Qué le indica?
sociales que viven en una comunidad en o con las organizaciones/
instituciones locales.
•
La importancia, accesibilidad y el impacto que se percibe que las diferentes
instituciones tienen con respecto a los habitantes locales pertenecientes a
diversos grupos sociales.
•
Las instituciones dentro de una comunidad y la forma en que se relacionan
entre sí y con las agencias externas que participan en la prestación de
servicios y la administración de programas.
•
El impacto de un posible cambio o de la implementación de las políticas en
las relaciones sociales e institucionales.
Levantamientos de mapas sociales; levantamientos de mapas de movilidad;
Herramientas
diagramas de Venn.
complementarias
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre las instituciones más importantes.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que
Requisitos
la única información que se necesita de antemano es
para los analistas del muestreo.
Tiempo
Entre 30 y 60 minutos (90 minutos como máximo)
Destrezas
Destrezas de facilitación participativa y un buen
conocimiento de la situación.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica
del estudio.
Las relaciones políticas o sociales, que podrían no ser tan evidentes para
Limitaciones
alguien de afuera de la comunidad, podrían ejercer influencia en el consenso
grupal.
Referencias y
- Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
Livelihoods Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
aplicaciones
Levantamiento de mapas de percepción institucional: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberán reservar entre 30 minutos y una hora para elaborar y analizar un mapa de
percepción institucional y para asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con
los analistas locales. Ello dependerá de la complejidad de las relaciones que se han
identificado y descrito, pero los facilitadores no deberán utilizar más de hora y media.
222
Los materiales necesarios son tarjetas de forma ovalada o círculos de diferentes tamaños y
colores (para representar a cada uno de los diferentes grupos sociales o intereses), hojas
grandes de papel y marcadores de diferentes colores (también se puede utilizar el suelo
pero, en ese caso, se necesitarán piedras o algún objeto para mantener las tarjetas en su
sitio). También se necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del
diagrama y para que el encargado de tomar notas registre la discusión que se genere
durante su elaboración.
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre las instituciones locales. Estas decisiones estarán basadas en los
objetivos y la profundidad de la información que se necesite para conducir la investigación.
Si es un nivel básico, podría ser necesario separar a los grupos según el género, ya que las
mujeres y los hombres pueden percibir de diferente manera la importancia y la relevancia de
las instituciones. No obstante, también podría ser necesario dividir a la población en otras
categorías (por ejemplo, por grupo étnico, categoría de bienestar económico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales deberán reflejar
cualquier división social que sea relevante.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3. Elaboración de un mapa de percepción institucional
Solicíteles a los analistas locales que identifiquen “actores” que tengan algún tipo de
relación con su comunidad o algún interés en la misma (por ejemplo, en sus recursos, su
trabajo o sus fuentes de subsistencia). Explíqueles que estos actores podrían estar
físicamente presentes en la zona o relacionados directa o indirectamente con ellos (por
ejemplo, los políticos, etc.) y que podrían ser tanto individuos como grupos o instituciones.
Si uno de los actores identificados es un grupo o una institución, solicíteles a los analistas
que lo/la dividan en grupos de intereses individuales. Por ejemplo, una dependencia
gubernamental podría dividirse en representantes a nivel local, el jefe distrital y el jefe
nacional, o bien, un “poblado” podría dividirse en terratenientes, pequeños comerciantes,
miembros del consejo del poblado, etc. Se puede explorar el grado de conocimiento sobre
tales subgrupos, al igual que su nivel de importancia.
Solicíteles a los analistas locales que discutan y evalúen la importancia de cada uno de los
grupos de actores para ellos. Podría ser instructivo entablar discusiones sobre lo que se
quiere decir con “importancia” de una organización para los analistas locales. Esta noción
podría incluir el grado de influencia o de poder, o la cantidad de gente involucrada, o
223
simplemente una muestra del nivel de comprensión del ejercicio por parte del grupo pero,
inevitablemente, estará ligada a la naturaleza de la relación entre los grupos.
Solicíteles a los analistas que utilicen tarjetas de diferentes tamaños para representar el
grado relativo de importancia (bajo, medio o alto, siendo las tarjetas más pequeñas las que
representarían un bajo grado de importancia y las más grandes, el más alto) y que las
coloquen alrededor de una tarjeta central (que represente a los propios analistas) en una
hoja grande de papel o en el suelo.
Una de las dimensiones de un mapa de percepción institucional es la accesibilidad que el
grupo de analistas consideran que tienen con respecto a otros actores (es decir, la
accesibilidad del grupo en cuestión a los recursos institucionales, o el grado al que se puede
acceder al grupo en términos de consulta o influencia). También solicíteles a los analistas
que coloquen cada tarjeta a una distancia del centro que refleje este grado de accesibilidad.
Por ejemplo, podría ser que los políticos y los grandes negocios sean inaccesibles e
importantes, o bien, no tan importantes.
Otra dimensión del mapa institucional es la relación entre la tarjeta central (que representa a
los analistas locales en la discusión) y las otras tarjetas. Solicíteles a los analistas locales
que representen la naturaleza de esta relación mediante el uso de diferentes tipos de líneas
que ilustren el grado de solidez y la dirección de cada una. Por ejemplo, una línea punteada
(-----) podría representar una relación débil; una sola línea (—), una relación intermedia, y
una sola línea gruesa (
), una relación muy sólida. También solicíteles a los analistas
que representen la naturaleza positiva o negativa de la relación mediante la utilización de
una flecha (ya sea de una o doble vía) para señalar quién ejerce influencia en quién. El
Gráfico X muestra un ejemplo de un mapa de percepción institucional.
Paso 4: Análisis de un mapa de percepción institucional
Existen muchos aspectos de las relaciones que se muestran en el mapa y que pueden
explorarse. No es tarea fácil cuantificar estas relaciones o ilustrarlas gráficamente, más allá
del tamaño y de la distancia de las tarjetas y de los tipos de líneas que las conectan. Las
relaciones pueden estar basadas en una serie de factores, incluyendo el poder y la
influencia, los movimientos de efectivo, la afluencia de información, los vínculos u
obstáculos sociales y culturales, los mandatos jurídicos o institucionales, el temor, la
colaboración mutuamente beneficiosa y el altruismo.
224
Gráfico X. Ejemplo de un mapa de percepción institucional
SHAKEHOLDER PERCEPTION MAPPING OF FORESTERS GROUP
Gowli
Tribe,
Graziers
Headloaders
Consultants, NGO
IDS,
MYRADA,
NGOs
VFC
-2
Commercial Agencies
Quarry
Owners
Beneficiaries/
Beneficiary
Groups
NTFP
Collectors
-5
+4
+2
+4
+2
+4
Poachers/
Hunters
Artisans
+1
Village Collie,
only for Logging
-1
Foresters
+4
-1
+1
-3
Dalapathi
+3
Grassroot level
functionaries/
Institutions
Bigtime
Smugglers
Dysfunctional
Groups
Encroachers
(Arecanut
Farmers)
-5
+3
Important
Leaders
+2
+2
-4
Politicians
+2
KEB
Yuvak Mandal
Anganwadi
Police
Agri.
Dept.
Govt.Depts.
Solicíteles a los analistas locales que exploren y expliquen la base de cada una de estas
relaciones (por ejemplo, el movimiento de efectivo entre una ONG y un grupo de crédito de
autoayuda; o la coerción ejercida al denegar el acceso de las personas sin tierra al pasto
para forraje) y que discutan la forma en que estas relaciones pueden modificarse o
mejorarse. Explore si las flechas suponen el control de un grupo con respecto a otro (por
ejemplo, de los terratenientes sobre los aparceros) y cuál es la naturaleza de este tipo de
control. Formule preguntas sobre el impacto que ejercería un posible cambio o
implementación de las políticas en estas relaciones, ya sea de manera positiva o negativa.
Explore cuáles son las posibles oportunidades y limitaciones para el cambio.
Los métodos de puntajes relativos también pueden utilizarse para evaluar estas relaciones.
Por ejemplo, solicíteles a los analistas que califiquen las relaciones como:
Muy malas
(-5)
Malas
(-4)
……
Buenas
(+4)
Muy buenas
(+5)
Esto permite establecer comparaciones en el transcurso de tiempo y las evaluaciones sobre
el cambio relativo. De esta manera, el mapa puede emplearse en una etapa posterior como
herramienta de seguimiento y para contribuir a la evaluación de los impactos que surgen
debido a los cambios o a la implementación de las políticas. Sin embargo, existe una
desventaja al utilizar un método de puntajes, puesto que el mismo puede originar más
dificultades y puede restarle mérito a las discusiones basadas en una comprensión
cualitativa de las relaciones de los actores. Esto se puede evitar utilizando una serie de
palabras elegidas por los propios analistas locales para que sirvan como descriptores de
sus relaciones con otros actores. Estas palabras pueden incluir un puntaje que le asignen
los analistas (o bien, también podrían utilizarse símbolos tales como un rostro feliz/triste).
225
Anote las razones por las que los analistas locales describen una relación determinada
como buena o mala.
Sin embargo, es importante tener presente que en el mapa y, por consiguiente, en el
análisis se podría expresar un punto de vista parcial o hasta impreciso de la realidad. Por
ejemplo, podrían existir relaciones ocultas de poder que algunas partes no deseen revelar.
Este problema podría solucionarse al comparar cierta cantidad de mapas y análisis
provenientes de diversos grupos sociales y buscar inconsistencias o contradicciones. En
esta etapa, sería útil tener conocimiento sobre la composición de los grupos de analistas
locales (por ejemplo, su afiliación a las diversas organizaciones, su posición dentro de una
comunidad, su ocupación, etc.).
Si hay diferentes grupos de analistas, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los
otros para obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, aunque
ello podría subrayar la existencia de algún conflicto y fricciones en la comunidad, ya sea entre
las diferentes organizaciones o con instituciones provenientes de afuera —y esto podría ser útil
durante el proceso de planificación y para cualquier cambio o implementación de las políticas—
se deberá tener mucho cuidado al facilitar las discusiones sobre posibles temas delicados para
garantizar que los conflictos o desacuerdos existentes no se enardezcan.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qué va a utilizarse la información
recopilada. Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analítico de la herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
226
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Movilidad
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Movilidad
Es una representación visual de los movimientos de la gente tanto dentro como
¿Qué es?
fuera de una comunidad.
¿Para qué puede Para identificar diversos temas y problemas sobre patrones de movilidad y acceso
a los recursos (por ejemplo, tierra, agua, servicios de educación y salud,
utilizarse?
información, capital, toma de decisiones, etc.) socialmente diferenciados.
¿Qué le indica?
• Los patrones de movilidad socialmente diferenciados dentro y fuera de una
comunidad puede señalar los diferentes niveles de libertad, riqueza,
empoderamiento y derechos que existen.
• Las consecuencias de los patrones de movilidad socialmente diferenciados para
los diferentes grupos, sus hogares y sus estrategias de subsistencia.
Levantamiento de mapas de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
Herramientas
complementarias sociales.
Un proceso participativo para la generación de datos, el cual utiliza las
Elementos
principales
percepciones locales sobre la movilidad / los movimientos existentes.
Datos/información
Esta herramienta genera información y datos, así que la
Requisitos
única información que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo
Entre hora y media y dos horas.
Destrezas
Destrezas analíticas sociales y de facilitación. También es
útil contar con una formación disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Si forma parte de un estudio participativo, costará entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geográfica del
estudio.
Algunos temas relacionados con la movilidad o con los movimientos (por ejemplo,
Limitaciones
la movilidad de la mujer) podrían ser delicados en algunos contextos locales.
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Referencias y
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
aplicaciones
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC900
30DFF1/$FILE/Annex11.html
- RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
- Berg C. et al. Introduction of a Participatory and Integrated Develpment Process
(PIDEP) in Kalomo District, Zambia - Volume II - Manual for Trainers and Users of
PIDEP. Disponible en:
http://www.fao.org/Participation/tools/mobilitymap_545.html
- MekongInfo es un sistema interactivo para compartir información y conocimiento
sobre la gestión participativa de los recursos naturales (GRN) en la cuenca del Río
Mekong. (www.mekonginfo.org).
Levantamiento de mapas de movilidad: Procedimientos y ejemplos
Tiempo, destrezas y materiales necesarios
Se deberá reservar aproximadamente una hora para elaborar y analizar un mapa de
movilidad y asegurarse que se haya sostenido una discusión a fondo con los analistas
locales.
Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. También se
necesitarán cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusión que se genere durante su elaboración.
227
El grupo de discusión consistirá en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas deberán tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los métodos participativos, como sobre su utilización con fines prácticos.
Posible enfoque
El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigación.
Paso 1: Selección de los analistas locales
Decida cuáles son los grupos sobre los que necesitará tener conocimiento en cuanto a su
movilidad. Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, pueden ser útiles
para analizar las diferencias de movilidad entre ambos. No obstante, también podría ser
necesario dividir a la población en otras categorías (por ejemplo, por grupo étnico, categoría
de bienestar económico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez
analistas locales deberán reflejar cualquier división social que sea relevante. Estas
decisiones estarán basadas en los objetivos y la profundidad de la información que se
necesite para conducir la investigación.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones
Cuando estén trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas deberán empezar por presentarse y explicar detenida y claramente
los objetivos de la discusión. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se
sientan cómodos con lo que se va a discutir.
Paso 3: Elaboración de un mapa de movilidad
Solicíteles a los analistas locales que dibujen un mapa de todos los lugares que visitan,
tanto dentro como fuera de la comunidad. Estos podrían ser, por ejemplo, los nombres de
lugares de otros pueblos, o bien, los lugares donde se encuentran disponibles los servicios
(por ejemplo, un pozo, un mercado, una escuela, un centro rural de salud, etc.). Asegúrese
que exista un acuerdo común entre el grupo sobre qué es lo que se está dibujando en el
mapa. El mismo no necesariamente tiene que ser a escala, pero las distancias podrían
añadirse a un lado de las líneas entre los nombres de los lugares. Otra opción sería señalar
la importancia relativa que se percibe sobre cada uno de estos lugares mediante la
utilización de etiquetas de diferentes tamaños para cada uno de los nombres de los lugares
incluidos. Pregúnteles cuántas veces al mes van a estos lugares y cuál es el propósito de su
visita (por motivos de salud, porque van de compras o a comercializar un producto, o por
educación, etc.). Utilice diferentes tipos de líneas (por ejemplo, guiones, líneas punteadas,
diferentes colores, etc.) para señalar el propósito y/o la frecuencia de las visitas. Por
ejemplo, la frecuencia podría señalarse mediante el grosor de la línea. Asegúrese que los
diferentes tipos de líneas empleados se hayan explicado claramente y se anoten en el
mapa.
Otra opción que también puede ser útil sería incluir en el mapa los lugares de donde
proviene la gente. Por ejemplo, podría haber una gran cantidad de gente que ha emigrado a
esta zona, lo cual podría señalarse en el mapa. Asimismo, se podrían incluir flechas en las
líneas que conectan los nombres de los lugares, a fin de señalar la dirección.
Paso 4: Análisis de los mapas de movilidad
Una vez que se haya finalizado el mapa, podrá utilizarlo como base para conducir
entrevistas semiestructuradas en torno a temas de interés, al igual que para permitirles a los
228
analistas locales conducir sus propias discusiones y análisis. Las discusiones deberán
anotarse o grabarse. Podría ser útil contar con una lista de preguntas claves para guiar una
discusión sobre la movilidad. Por ejemplo, ¿existen variaciones estacionales en los lugares
donde viaja la gente? ¿Qué tipo de transporte se utiliza para ciertos viajes, especialmente
en aquellos en los que la gente va más lejos?
Si los analistas locales cuentan con suficiente tiempo, podría ser útil solicitarles que dibujen
una serie de mapas para ilustrar la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso
del tiempo.
Si hay diferentes grupos, solicítele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. ¿Existen serios desacuerdos? Si es así, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.
Paso 5: Fin de la actividad
Verifique nuevamente que los analistas sepan para qué va a utilizarse la información recopilada.
Solicíteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analítico de la
herramienta. Agradézcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.
Puntos que se deben recordar
Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitación. El enfoque que se
describió anteriormente es una guía muy general —sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.
229
Características, incidencia y distribución de la pobreza
En esta sección se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son
eficaces para describir las características, incidencia y distribución de la pobreza. Un perfil
comunitario ofrece una reseña general de una comunidad que contiene información sobre
una amplia variedad de factores. Asimismo, el cuestionario del hogar a nivel comunitario es
una herramienta que puede desarrollarse y aplicarse localmente para generar información
de referencia y de seguimiento. Por su parte, el recorrido de un transecto es una
herramienta sencilla para describir y señalar la ubicación y la distribución de los recursos,
las características, el panorama y los usos principales de la tierra. El levantamiento de
mapas sociales, además, es un método visual utilizado para mostrar la ubicación relativa de
los hogares y la distribución de diferentes grupos sociales o familias, conjuntamente con la
estructura y las instituciones sociales existentes en una región. El levantamiento de mapas
de recursos comunitarios es un método para mostrar información sobre la ocurrencia, la
distribución, el acceso y la utilización de los recursos. Por otro lado, la metodología para
clasificar la riqueza clasifica a las personas, hogares o grupos sociales según los criterios
del bienestar que se desarrollan en el ámbito local. Asimismo, la rueda de los bienes es un
método visual que muestra diferentes activos/recursos que posee un individuo, hogar o
grupo social, al igual que los vínculos existentes entre tales activos. Finalmente, los
cronogramas y las historias biográficas identifican las tendencias y los cambios que
experimenta la pobreza en el transcurso del tiempo.
230
Dinámicas de la pobreza y estrategias de subsistencia
En esta sección se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son
eficaces para analizar las dinámicas de la pobreza y las estrategias de subsistencia. La
Evaluación e Investigación de Semejantes y Etnográfica Participativa (PEER por sus siglas
en inglés) es una herramienta participativa que se basa en las instituciones existentes y
utiliza a investigadores “semejantes” capacitados (peers), es decir, investigadores que
también son miembros de la comunidad o de la institución bajo estudio, los cuales recopilan
datos a través de entrevistas orales informales. Por su parte, el levantamiento de mapas de
riesgo es una herramienta eficaz para comprender el contexto en el que se enmarca la
vulnerabilidad y para identificar diversas percepciones del riesgo. Asimismo, el calendario
estacional es un método visual para mostrar la distribución de fenómenos que varían según
la estación. También, el calendario de 24 horas es un método visual para mostrar la forma
en que la gente divide su tiempo entre las diferentes actividades durante un período de 24
horas, mientras que un diagrama de flujo causal es un método para mostrar mediante un
diagrama las causas, los efectos y las relaciones entre las variables asociadas con un
cambio en las políticas y los resultados en cuanto a la pobreza. Por otro lado, el puntaje de
una matriz de estrategias de subsistencia se utiliza para investigar las opciones sobre las
estrategias de subsistencia de los diversos subgrupos de la población, y para analizarlas
con base en una serie de criterios específicos. Finalmente, la matriz de derechos jurídicos y
derechos adquiridos es un método para representar las percepciones socialmente
diferenciadas en torno a los derechos jurídicos y adquiridos, al igual que para comprender
las diferencias en cuanto a su cumplimiento por parte de diferentes grupos.
231
Análisis institucional
En esta sección se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son
eficaces para analizar las instituciones formales e informales a nivel micro. Tanto el
diagrama de Venn como el levantamiento de mapas de percepción institucional son
métodos visuales utilizados para identificar y representar las percepciones de los individuos
y las organizaciones claves (formales e informales) dentro y fuera de una comunidad, al
igual que sus relaciones e importancia. Por su parte, un el levantamiento de mapas de
movilidad es una representación visual de los movimientos de la gente tanto dentro como
fuera de una comunidad e identifica las diferencias sociales existentes en cuanto a la
movilidad y el acceso a los recursos.
232
Evaluación de las incertidumbres y de los riesgos de las reformas a las
políticas
Cuando se trata de una investigación en torno a las políticas, es especialmente importante
alejarse del estudio de la pobreza en sí para concentrarse en un análisis de las
intervenciones de las políticas y su posible impacto en la pobreza. La evaluación de los
riesgos es una reflexión, al final de un ejercicio del AISP, sobre las incertidumbres y los
riesgos a los que la reforma a las políticas podría tener que hacer frente y que obliga a que
nuestros supuestos sobre tal reforma y su impacto sean lo más transparentes posibles. Una
vez finalizado el AISP, ¿qué tan confiados estamos de que los impactos previstos realmente
se producirán? Además, ¿cuáles son los supuestos en los que se basan nuestras
predicciones sobre estos impactos? En esta sección se describe el papel que puede
desempeñar la evaluación del riesgo social en la utilización de los datos y del análisis del
AISP para identificar y elaborar un mapa de los riesgos para las reformas a las políticas.
Posteriormente, se describe la forma en que el estudio de los escenarios para hacerle frente a
la incertidumbre puede ayudar a escoger una opción, entre las alternativas de políticas
disponibles, con mayor probabilidad de producir los resultados deseados.
233
Nombre de la Herramienta: Gestión del Riesgo Social
Nombre de la Herramienta: Matriz de Gestión del Riesgo Social (SRM por sus siglas en inglés)
¿Qué es?
Es un marco conceptual para analizar las fuentes de vulnerabilidad, la forma en que la
sociedad gestiona los riesgos, los costos y los beneficios relativos de las intervenciones
públicas en el bienestar de los hogares. El marco vincula los conceptos de protección
social con una agenda más amplia en términos de programas de reducción de la pobreza,
puesto que cambia el enfoque tradicional de hacerle frente al riesgo para pasar a un
enfoque de reducción del riesgo y de evaluación de la vulnerabilidad.
¿Para qué puede
Para examinar la forma en que los cambios propuestos en las políticas incidirán en la
utilizarse?
habilidad de las personas y los hogares vulnerables para gestionar el riesgo de mejor
forma y ser menos propensos a enfrentar pérdidas que afectan negativamente su
bienestar.
¿Qué le indica?
•
Las estrategias formales e informales, proactivas y reactivas para la gestión del riesgo
en los ámbitos individual, familiar, comunitario, nacional e internacional. Ello incluye
las acciones de los sectores público, privado e informal.
•
La forma y el grado al que un cambio o la implementación de las políticas incidirá en
estas estrategias (y/o viceversa).
Herramientas
Elaboración participativa de mapas de índices de riesgos; matriz de las fuentes del riesgo.
complementarias
Elementos
Todas las personas, hogares y comunidades se encuentran expuestos a múltiples riesgos
principales
provenientes de diferentes fuentes. No obstante y por lo general, los pobres son los que
están más expuestos y tienen acceso a menos instrumentos de gestión que podrían
permitirles enfrentar tales riesgos. Como consecuencia, los pobres resultan seriamente
afectados cuando se produce un “choque” o impacto inesperado y por lo tanto son menos
proclives a tomar decisiones que involucren la toma de riesgos. En este sentido, es
probable que los pobres sientan un mayor rechazo y no tengan voluntad para (o no
puedan) participar en actividades que aunque sean de más rendimiento suponen un riesgo
mayor. El estudio de las políticas mediante un marco de la SRM está dirigido a asegurar
que las políticas les permitan a los pobres y/o grupos vulnerables minimizar el impacto de
su exposición al riesgo y cambiar su comportamiento de forma tal que les ayude a superar
la pobreza y reducir la vulnerabilidad. La SRM destaca la importancia de implementar un
tipo de gestión del riesgo que sea proactiva (o antes que se produzca el “choque” o
impacto inesperado), tales como una serie de medidas para reducir y mitigar el riesgo,
además de los mecanismos tradicionales para hacerle frente al “choque” o impacto
inesperado una vez que ya se ha producido. Finalmente, la SRM centra su atención en las
opciones disponibles a través de varios mecanismos (por ejemplo, alianzas de trabajo
informales, formales, mixtas (informales-formales), personales, basadas en el mercado,
públicas, y público-privadas).
Requisitos
Datos/información
La gestión del riesgo social recurre a los datos y al análisis que se
generan mediante la metodología del AISP, lo aplica al análisis de
las políticas e identifica y responde a los riesgos existentes en
torno al proceso de reforma.
Tiempo
Si se integra a un AISP en marcha, la gestión del riesgo social
puede conducirse en una sola semana.
Destrezas
Reviste especial relevancia contar con destrezas para trabajar con
equipos multidisciplinarios, a fin de poder analizar el riesgo para
las reformas utilizando diferentes recursos.
Programa de
N/A
cómputo de apoyo
Costo financiero
Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental de una evaluación del riesgo social puede ser muy
bajo.
Limitaciones
No enfatiza la necesidad de ejecutar intervenciones en secuencia, ni tampoco en la
necesidad de abordar los ámbitos doméstico y empresarial de manera simultánea (por
ejemplo, un “choque” o impacto inesperado en el hogar agotará los recursos de la
producción agrícola si no se cubren de forma separada)
Referencias y
DFID (sin fecha). New Directions for Agriculture in Reducing Poverty: Risk and Vulnerability
aplicaciones
Disponible en:
http://dfid-agriculture-consultation.nri.org/theme3/theme3.htm
- Farrington, J. (2004) Social Protection and Livelihood Promotion in Agriculture: Towards
Operational Guidelines (Draft). Paper for OECD Povnet. Disponible en: http://dfidagriculture-consultation.nri.org/maillists/risk-and-vulnerability/msg00006.html
- Holzmann, R. (sin fecha) Presentation at the Asia and Pacific Forum on Poverty.
Disponible en:
234
http://www.adb.org/Poverty/Forum/powerpoint/Auditorium_ABC/R_Holzmann.PPT
- Jørgensen and van Domelen (1999) Helping the Poor Manage Risk Better: The Role of
Social Funds, Paper presented at the IADB Conference on Social Protection and Poverty,
February 4-5, 1999.
- Siegel, P.B. (2001) Viewing Microinsurance as a Social Risk Management Instrument.
Social Protection Discussion Paper Series No.116. Social Protection Unit, Human
Development Network, World Bank. Disponible en:
http://wbln0018.worldbank.org/HDNet/hddocs.nsf/65538a343139acab85256cb70055e6ed/
a7b1652d942e959f85256a9c004c92c9/$FILE/0116.pdf
- World Bank (actualizado el 28/1/05) Página de Internet del Grupo del Banco Mundial para
la Gestión del Riesgo Social. Disponible en: www.worldbank.org/srm
Gestión del riesgo social: Procedimientos y ejemplos
La gestión del riesgo social puede implementarse tanto antes como después de que
“ocurra” un riesgo. Las medidas de gestión anteriores a un riesgo (es decir, antes que se
produzca) buscan, de ser posible, evitar que el riesgo ocurra o mitigar sus efectos (es decir,
reducir su impacto negativo). Los siguientes pasos ofrecen una guía para garantizar que las
posibles implicaciones de las decisiones que se tomen en torno a una política (por ejemplo,
cambios propuestos o el propio proceso de implementación) con respecto a la protección
social se reconozcan y se tomen en cuenta. Los pasos que se sugieren se basan
principalmente en Farrington (2004), en la página de Internet del Banco Mundial sobre la
gestión del riesgo social, y en Jørgensen y van Domelen (1999). Sin embargo, y de ser
necesario, estos pasos se deberán adaptar para tomar en cuenta los contextos específicos
de las políticas y del país.
Posible enfoque
Paso 1: Identificación de los riesgos principales y las características de los grupos
vulnerables
Aunque no es una tarea fácil, empiece por identificar los riesgos principales que existan.
Estos podrían ser naturales (por ejemplo, enfermedades, plagas de cultivos, etc.), o bien,
como consecuencia de una actividad humana (por ejemplo, un conflicto) y que afectan a la
gente de una forma que no guarda relación directa (idiosincrásica), o mediante una
correlación entre los individuos (covariable), a lo largo del tiempo (repetitivo) o con otros
riesgos (agrupados). Los riesgos difieren entre sí en cuanto a su frecuencia e impacto en el
bienestar (por ejemplo, pueden ser catastróficos y no catastróficos). Para poder catalogar a
un riesgo como “principal” compare su posible impacto en las diferentes dimensiones del
bienestar. Examine la forma en que los riesgos varían según una serie de factores tales
como la agroecología, la infraestructura, sus nexos con las instituciones y la infraestructura
de mercado, los mercados laborales, el grado de segmentación de los mismos, la ubicación
(especialmente en términos del acceso a los mercados y los posibles desastres naturales) y
las redes sociales. La identificación de los riesgos también puede llevarse a cabo mediante
el uso de la elaboración participativa de mapas de índices de riesgos y/o una matriz de las
fuentes del riesgo. Al mismo tiempo, examine quién(es) se encuentra(n) expuesto(s) a los
riesgos identificados. Esto le ayudará a establecer si un riesgo es “principal” o no. Por
ejemplo, desde una perspectiva de la gestión del riesgo, un gran riesgo que solamente
afecte a los ricos no deberá considerarse como principal si pueden asegurarse contra el
mismo. Por otro lado, si un riesgo más pequeño afecta a los hogares pobres, éste se deberá
considerar como riesgo principal si estas familias no pueden protegerse del mismo.
Examine las diferencias intrafamiliares y de género en cuanto a los grados de vulnerabilidad
y exposición frente a los diferentes tipos de riesgos contra los cuales no estén asegurados
(por ejemplo, las diferencias entre hombres y mujeres, y entre niños y niñas, al igual que las
diferencias en otros grupos tales como ancianos y viudas, etc.). Por ejemplo, la carga
principal de enfrentar los ““choques” o impactos inesperados dentro de una familia podría
235
recaer en la mujer, mientras que las leyes o las normas pueden restringir su acceso a los
servicios que podrían ayudarle a enfrentarlo de mejor forma. Las restricciones en torno a la
posesión de bienes por parte de la mujer y la inadecuada calidad de sus derechos de
propiedad también podrían reducir su capacidad de mitigar el riesgo. Tanto los niños como
las niñas también podrían tener que retirarse de las escuelas si un “choque” o impacto
inesperado en el ingreso del hogar se produce, lo que los haría vulnerable ante tal
exposición a los riesgos. Identifique los principales grupos sociales en los ámbitos
individual, familiar, comunitario, regional y nacional que podrían requerir de diferentes
enfoques.
Paso 2: Identifique las estrategias y los arreglos existentes en cuanto a la gestión del
riesgo
Identifique las estrategias adoptadas —o las posibles estrategias— que podrían utilizarse
para hacerle frente a estos riesgos dentro de os diferentes grupos vulnerables. Examine la
combinación de estrategias relacionadas con los riesgos (es decir, reducción, mitigación y
afrontamiento) y los arreglos o acuerdos existentes (es decir, informales/personales,
formales basados en el mercado y provistos por resolución pública). Esta información se
puede presentar en una matriz (Cuadro 1).
Las estrategias de reducción (o prevención) del riesgo son las que se implementan antes
que el mismo se produzca. Estas estrategias están diseñadas para reducir la posibilidad de
que se produzca un “choque” o impacto inesperado adverso o algún tipo de tensión. Entre
ellas se incluyen las medidas diseñadas para reducir los riesgos dentro del mercado laboral
(por ejemplo, el riesgo del desempleo), variedades de cultivos resistentes a las
enfermedades, el mejoramiento/incremento de los servicios de salud preventiva o el
mejoramiento de las normas de construcción en zonas propensas a los sismos. Sin
embargo, las estrategias para la reducción del riesgo que implementan los hogares o las
personas a nivel individual podrían ser costosas y contribuir al aumento de la pobreza (en
términos de ingresos) —por ejemplo, si los cultivos son resistentes a las enfermedades pero
producen muy pocas cosechas.
Las estrategias para la mitigación del riesgo también buscan abordar el riesgo antes de que
se produzca un desastre. Sin embargo, estas estrategias están diseñadas para ayudar a
reducir el posible impacto de un acontecimiento desfavorable en vez de reducir la
probabilidad de que ocurra. Las estrategias de mitigación podrían incluir, por ejemplo, el
uso de mecanismos formales o informales de seguros por parte de los hogares, estrategias
de diversificación (por ejemplo, en términos de fuentes de ingreso o producción de cultivos),
el ahorro de dinero por parte de las familias o los individuos como medida de precaución, o
bien, el almacenamiento de alimentos para prepararse a enfrentar un fenómeno climático.
Las estrategias para hacerle frente a un riesgo son aquellas diseñadas para aliviar el
impacto de un acontecimiento desfavorable, una vez que el mismo ya se ha producido.
Estas estrategias podrían incluir el desahorro y los préstamos individuales, al igual que una
mayor dependencia de las transferencias públicas o privadas. El gobierno tendrá que
desempeñar un papel importante en aquellos casos en que los individuos o los hogares no
hayan ahorrado lo suficiente para enfrentar acontecimientos desfavorables catastróficos o
reiterativos, o si los mecanismos de afrontamiento son ineficaces (por ejemplo, después de
un “choque” o impacto inesperado covariable, los precios de los bienes se reducen drástica
y rápidamente debido a que una gran cantidad de gente está vendiendo sus activos para
obtener dinero y poder adquirir alimentos). El gobierno también juega un papel esencial en
las operaciones de ayuda en tiempos de desastres o en la prestación de servicios de salud
a las personas que resultan afectadas por las enfermedades.
Existen tres tipos de arreglos relacionados con la gestión del riesgo social, los cuales
abordan la vulnerabilidad: los informales, los que se basan en el mercado y los públicos a
236
gran escala. Todos estos arreglos desempeñarán papeles muy importantes que
posiblemente cambien en el transcurso de tiempo. Los arreglos informales son la fuente
principal de la gestión del riesgo para la mayoría de la población mundial. Cuando existe
una ausencia de instituciones de mercado y de prestación pública de apoyo, los hogares
individuales responden ante el riesgo protegiéndose a sí mismos mediante arreglos
informales y personales. Los arreglos basados en el mercado incluyen los productos
financieros que ofrecen las compañías aseguradoras y los bancos. Sin embargo, su
utilización podría estar limitada en situaciones en las que los mercados financieros estén
subdesarrollados o los hogares no puedan obtener créditos o seguros de las instituciones
formales de mercado debido a que sus ingresos no son seguros y/o tienen muy poco
acceso a la información existente. Los arreglos públicos pueden incluir el suministro estatal
de programas de seguros (que podrían ser obligatorios) para riesgos tales como el
desempleo, la vejez, los accidentes laborales, la viudez y las enfermedades. La
participación obligatoria puede resolver problemas relacionados con la selección adversa
(por ejemplo, cuando las personas con perfiles de bajo riesgo evitan participar en los
fondos comunes de seguros debido a las primas, mientras que las personas con perfiles de
alto riesgo participan para poder tener acceso a los desembolsos). Sin embargo, debido a
que con frecuencia estos arreglos de índole pública son para quienes cuentan con un
empleo formal, por lo general su utilización y cobertura en los países en desarrollo son
bajas. Otros arreglos públicos para ayudar a los hogares a enfrentar un acontecimiento
desfavorable incluye la asistencia social, los subsidios a los bienes y servicios básicos y
programas de obras públicas. Los gobiernos también pueden legislar para mejorar las
estrategias de prevención (por ejemplo, códigos de construcción en zonas propensas a los
desastres).
Cuadro 1. Estrategias y arreglos de la gestión del riesgo social
Estrategias de
Informales/Personales
los arreglos
convenidos
Reducción de los riesgos
y
Producción menos
riesgosa.
y
Movimientos migratorios.
y
Prácticas adecuadas de
alimentación y destete.
Formales/basados
en el mercado
Formales/ provistos por resolución
pública
y
y
y
y
y
y
y
Mitigación de los riesgos
Cartera
y
Múltiples trabajos.
y
Inversión en los activos
humanos, materiales y
reales.
y
Inversión en el capital
social (rituales,
intercambio de regalos).
Seguros
Matrimonio/ familia.
Arreglos a nivel
comunitario.
y
Tenencia compartida.
y
Mano de obra
condicionada.
Afrontamiento de los riesgos
y
Venta de activos reales.
y
Préstamos de los
vecinos.
y
Transferencias/caridad
dentro de la comunidad.
y
y
y
y
Inversión en
múltiples activos
financieros.
Microfinanzas.
y
y
y
y
y
y
Pensión vitalicia.
Seguro contra
discapacidades,
accidentes y de
otros tipos.
y
y
Venta de activos
financieros.
Préstamos
bancarios.
y
y
y
y
Normativa laboral.
Capacitación previa y formación
durante los servicios prestados.
Políticas sobre el mercado laboral.
Intervenciones para reducir el trabajo
infantil.
Políticas relacionadas con las
discapacidades.
Políticas macroeconómicas sólidas.
Prevención del SIDA y de otras
enfermedades.
Sistemas de pensiones que sigan un
modelo “multi-pilar”.
Transferencias de activos.
Protección de los derechos de
propiedad/ (especialmente para las
mujeres).
Ampliación de los mercados
financieros para los pobres.
Seguro obligatorio/provisto para
casos de desempleo, vejez,
discapacidades y enfermedades,
etc., al igual que seguros de
supervivencia.
Transferencias/ asistencia social.
Subsidios.
Obras públicas.
237
y
y
La necesidad de enviar a
los hijos a trabajar.
“Desarrollo” del capital
humano.
Fuente: Jørgensen y van Domelen, 1999
Paso 3: Análisis de políticas para la gestión social del riesgo
Una vez que se hayan identificado los riesgos principales, los grupos vulnerables y las
estrategias y arreglos existentes para la gestión del riesgo, se podrá conducir un análisis de
los cambios propuestos a la política bajo estudio a fin de examinar la forma en que ésta
contribuye o le resta valor a la gestión del riesgo social. Examine, por ejemplo, hasta qué
punto esta política reconoce los requisitos necesarios para la protección social y para la
gestión del riesgo social, al igual que las oportunidades existentes para modificarla y así
responder a estas consideraciones. Observe si se han examinado las ventajas relativas
dentro de la política propuesta (por ejemplo, entre el crecimiento y la protección social) y la
forma en que la misma podría adaptarse para equilibrar el crecimiento y la protección social
de la forma más favorable posible para los pobres. Las siguientes son otras preguntas que
podría necesitar tomar en cuenta:
•
•
•
•
•
•
Cuáles son los elementos del marco de la gestión del riesgo social que resultarán
afectados por la política (por ejemplo, la reducción informal del riesgo, el
afrontamiento del riesgo con base en el mercado, etc.). Recuerde que los elementos
podrían coincidir o superponerse e interactuar;
Si la política propuesta originará que los gastos públicos se sustituyan a través de un
compromiso comercial privado y, si es así, cuáles serían las repercusiones para el
equilibrio entre la protección social y el crecimiento;
Si la política propuesta introducirá nuevos arreglos públicos o de mercado que
puedan producir consecuencias negativas para el funcionamiento de los arreglos
informales (por ejemplo, la introducción de un plan público, tal como el programa
denominado “alimentos por trabajo”, podría originar que diversas personas sin
discapacidades ya no participen en un arreglo informal existente sobre seguros, lo
que dejaría a otras personas menos capacitadas sin seguro);
Cuáles son las medidas que se deberán tomar para aumentar los resultados
positivos y reducir las repercusiones negativas de la política propuesta;
La forma en que la política propuesta contribuye a las estrategias multisectoriales
para la gestión del riesgo social; y,
Cuáles son los grupos que no resultarán afectados por los impactos positivos de la
política, en términos de la gestión del riesgo social y cuál es la forma de abordarlos
positivamente.
Además de las preguntas anteriores (y otras que también serían relevantes), examine la
movilidad de la gente y de los grupos para salir, o por el contrario, sumirse en la pobreza; la
forma en que han estado expuestos a los “choques” o impactos inesperados, las formas en
que los han enfrentado, la manera en que los mismos han afectado su bienestar en
diferentes momentos, etc. Esto contribuirá a adquirir una mayor comprensión del papel que
juega el riesgo en el progreso y por qué algunos hogares/individuos se encuentran inmersos
en la pobreza y otros se hunden (más profundamente), mientras que otros sí pueden salir
de la misma.
Paso 4: Utilización del análisis para mejorar la política propuesta
Con base en el análisis anterior, los impactos sociales y en la pobreza de la política
propuesta —en términos de poder ayudar a la gente a gestionar mejor el riesgo— pueden
evaluarse. También se puede hacer énfasis en las áreas que deberán mejorarse o los
cambios que se necesitan. Examine la forma en que la política propuesta puede adaptarse,
238
de se necesario, a fin de asegurarse que contribuirá de mejor forma a la gestión del riesgo
social (es decir, contribuirá a reducir o mitigar el riesgo y a desarrollar estrategias de
afrontamiento). El propósito del análisis deberá ser examinar la forma en que las políticas
propuestas dentro de los sectores productivos (por ejemplo, el sector agrícola) pueden
contribuir de mejor forma a la reducción o la mitigación del riesgo y a las estrategias para
enfrentarlo, al igual que la manera en que las políticas de protección social pueden
adaptarse tanto para apoyar los objetivos de crecimiento económico a favor de los pobres
como para contribuir más ampliamente a la gestión del riesgo social entre los grupos
vulnerables.
239
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Escenarios
Nombre de la Herramienta: Análisis de los Escenarios
Es un ejercicio participativo basado en un proceso que facilita el analista y que
¿Qué es?
consiste en sesiones para el intercambio de ideas, la recopilación rigurosa de datos
para explorar los elementos que surjan durante las sesiones y la elaboración de
entre tres y cuatro futuras situaciones hipotéticas que sean plausibles (escenarios)
para las reformas. Estos escenarios se diferencian mediante discontinuidades
plausibles (tales como un cambio de gobierno, la devaluación de la moneda o un
cambio importante en los precios de las materias primas o los insumos), pero toman
en cuenta los factores que son considerablemente predecibles (tales como las
tendencias demográficas).
¿Para qué puede El análisis de los escenarios se proyecta hacia el futuro y, por lo general, se utiliza
para estudiar las inversiones desiguales o discontinuas o los principales cambios en
utilizarse?
un determinado rumbo estratégico. El proceso se adapta especialmente para reunir
las perspectivas de las diferentes partes interesadas en torno a decisiones
polémicas. Los “escenarios cívicos”, por ejemplo, se han utilizado para reunir a los
líderes de diferentes grupos políticos para que establezcan líneas alternativas
durante la transición del gobierno en Sudáfrica, al igual que en Colombia y
Guatemala para lograr una transición sin violencia. Los escenarios también se han
utilizado para reunir a líderes comunitarios, ambientalistas, políticos y especialistas
en transporte para desarrollar planes estratégicos a largo plazo para la inversión en
el sector de transporte a nivel estatal en los Estados Unidos.
El análisis de los escenarios les permite a los encargados de la formulación de
¿Qué le indica?
políticas: (i) someter a una “prueba previa" el desempeño de una reforma a las
políticas en distintas situaciones realistas, lo que a su vez posibilita la elaboración
de planes alternativos; ((ii) evaluar el nivel de apropiación que los actores
principales manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas; y, (iii)
fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a los actores más
relevantes en los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una
noción conjunta sobre los aspectos claves del proceso.
Por lo general, se utiliza conjuntamente con modelos económicos y análisis
Herramientas
complementarias sociales, los cuales pueden servir de insumos analíticos para el proceso de
establecimiento de escenarios, al igual que con un análisis de las partes
interesadas, lo que contribuye a determinar los grupos claves que deben tomarse
en consideración en los diferentes escenarios. El análisis de los escenarios puede
utilizarse con el programa de cómputo de las herramientas para el razonamiento
sistémico (Thinktools).
Los elementos de un análisis completo de los escenarios son: (i) un taller preliminar
Elementos
principales
sobre los escenarios, en el cual se reúnen los actores más relevantes para
intercambiar ideas sobre los temas principales de un determinado programa de
reformas; (ii) la recopilación de datos para que el investigador reúna información
acerca de los temas identificados en el taller; (iii) un taller para el establecimiento de
escenarios mediante el cual los actores más relevantes crean escenarios
alternativos; y, (iv) un proceso de diseminación mediante el cual los escenarios se
resumen en documentos informativos de una página y se comparten con el público
a través de los periódicos, la televisión y la radio.
Datos
El análisis de los escenarios requiere de: (i) información
Requisitos
económica, incluyendo proyecciones económicas estándar;
(ii) información demográfica; (iii) información sobre sectores
específicos que sean relevantes para los temas discutidos;
(iv) un perfil básico de la economía política de un país y de
sus divisiones étnicas, lingüísticas y religiosas.
Tiempo
Los talleres pueden durar hasta tres días y conducirse en
varios meses, dependiendo de cuán oportunos sean los
insumos de información que generen los análisis
económicos y de las TIPS dentro de un AISP, al igual que
otros documentos de análisis de las políticas en cuestión.
Destrezas
Es importante contar con personas con sólidas destrezas de
facilitación y experiencia específica en la conducción de
ejercicios para establecer escenarios. También es
importante poder comprender el AISP desde diferentes
240
Programa de
cómputo de apoyo
disciplinas e incorporar este análisis al establecimiento de
escenarios.
N/A
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Si se trata de un pequeño ejercicio dirigido a asegurarse que
se han desafiado los supuestos de los encargados de
formular las políticas, el mismo costaría aproximadamente
$10.000. Un ejercicio completo con talleres participativos
diseñados para fomentar el apoyo entre los actores podría
costar hasta $30.000.
Un exitoso análisis de los escenarios se basa en las destrezas de los facilitadores y
las opciones que escojan los participantes. Debido a que el proceso es participativo
y se basa en una comprensión subjetiva, el mismo es mejor para asuntos más
estratégicos que tácticos.
- Maack J (2001). Scenario Analysis: A Tool for Task Managers. Social
Development Paper Number 36. Washington DC.
- Pruitt B (2000). UNDP Civic Scenario/Civic Dialogue Workshop. Antigua,
Guatemala, Nov 8-10,
- Planning Scenarios: Envision Utah (1997-2000):
http://governor.utah.gov/dea/qget/Archives/Scenario_Analysis/scenario_analysis.ht
m
- Civic scenarios: South Africa, Mont Fleur Scenarios (1992)
http://www.gbn.org/public/gbnstory/articles/ex_mont_fleur.htm)
Colombia, Destino Colombia (1998)
http://www.gbn.org/public/gbnstory/articles/ex_destino.htm)
241
Nombre de la Herramienta: Herramientas para el Razonamiento Sistémico
Nombre de la Herramienta: Herramientas para el Razonamiento Sistémico
Es un enfoque de facilitación y moderación que se basa en un programa de
¿Qué es?
cómputo y se aplica al desarrollo de estrategias: el moderador/facilitador
modela el contenido de la discusión en una pantalla mediante el ingreso de
información que suministran los participantes. Por lo tanto, el conocimiento de
los participantes se puede reunir de forma tal que se pueda promover un
entendimiento común sobre una situación compleja y se pueda llegar a una
estrategia conjunta.
Conjuntamente, los participantes construyen el entorno de un sistema y
¿Para qué puede
analizan las relaciones entre los diversos factores. Se escogen los factores
utilizarse?
claves y los ciclos de retroalimentación del sistema, junto con la dirección y la
fuerza de su impacto. Por lo tanto, los impulsores claves del sistema pueden
identificarse, en los puntos en que las acciones pueden originar fuertes
repercusiones en todo el sistema (análisis del sistema). Con posterioridad,
estos impulsores claves se combinan y se utilizan para facilitar una mayor
comprensión del impacto, las sinergias y las ventajas relativas de diversas
combinaciones de acciones en las áreas escogidas de las políticas en cuestión
(desarrollo de las opciones). De esta forma, emergen una serie de acciones
relevantes y consistentes de las políticas, las cuales después forman parte de
la estrategia. Después, se evaluarán varias estrategias con base en su
desempeño frente a los diferentes objetivos en el transcurso del tiempo
(evaluación de las opciones). El posible logro de la estrategia se modela en
varios niveles mediante la presentación de un “árbol” de riesgos (evaluación
del riesgo). Última adición: el impacto circula en un sistema concéntrico de
contribución (mapa de puntajes) y se puede modelar y analizar el peso o valor
relativo de las diferentes acciones con respecto a cierto objetivo.
•
Describe el funcionamiento de un sistema tal y como se comprende
¿Qué le indica?
mediante las interpretaciones interdisciplinarias de los expertos.
•
Ayuda a identificar a los principales impulsores y, por lo tanto, a establecer
prioridades.
•
Guía el desarrollo de las opciones estratégicas.
•
Ofrece apoyo a la evaluación de las opciones.
•
Facilita la presentación de la afluencia de las contribuciones en sistemas
de múltiples factores.
•
Contribuye a la identificación de una estrategia consistente.
•
Permite el establecimiento de un sistema de seguimiento de la gestión.
Las herramientas para el razonamiento sistémico pueden recurrir a todas las
Herramientas
complementarias
formas de datos y análisis del AISP, aunque se basa directamente en el
conocimiento especializado de las personas que participan en el ejercicio. Por
ejemplo, el cuestionario sobre gobernabilidad brinda información
complementaria para el programa de cómputo de las herramientas para el
razonamiento sistémico.
•
Se requiere de un grupo de personas que cuenten con un mandato
Elementos
conjunto y con el interés necesario para buscar soluciones dentro de un
principales
entorno complejo y que dediquen una serie de esfuerzos a este proceso de
toma de decisiones.
•
Posteriormente, este grupo deberá abordar los siguientes elementos:
análisis de la situación, desarrollo de las opciones, evaluación de las
opciones, mapas de puntajes y evaluación del riesgo.
Datos
Los requerimientos de datos son comparativamente
Requisitos
bajos, ya que la información se obtiene mediante la
participación activa de los expertos que forman parte del
ejercicio.
Tiempo
Talleres de hasta tres días de duración.
Destrezas
Es necesario contar con destrezas avanzadas de
moderación/facilitación, al igual que la capacitación
necesaria para utilizar el programa de cómputo de las
herramientas (Thinktools). La capacitación se puede
adquirir conjuntamente con el programa de cómputo o
través del Programa de Herramientas para el
242
Razonamiento Sistémico de la GTZ.
Herramientas para el Razonamiento Sistémico, versión
5.0
Una licencia cuesta aproximadamente 10.000 euros. Si
a ello se le suma la capacitación sobre el programa de
cómputo, para así desarrollar las capacidades internas,
el costo asciende a un mínimo aproximado de 20.000
euros. Sin embargo, si la intención es prestar servicios
para el desarrollo de estrategias solamente una o un par
de veces, podría ser recomendable contratar a dos
moderadores experimentados y capacitados del
Programa de Herramientas para el Razonamiento
Sistémico de la GTZ.
Las herramientas pueden utilizarse más eficientemente si el asunto bajo
estudio supone un alto nivel de complejidad y el grupo de participantes en el
taller posee la información necesaria y el poder de tomar decisiones.
Las herramientas se utilizaron en el contexto de varios proyectos de la GTZ y
se puede solicitar información al Programa de Herramientas para el
Razonamiento Sistémico, con Klaus Reiter, klaus.reiter@gtz.de, o bien, con
Christopher Mallmann, Desarrollo de Estrategias DERP/AISP en Armenia: gtzprsp-armenia@cornet.am
Programa de
cómputo de apoyo
Costo financiero
Limitaciones
Referencias y
aplicaciones
Estudio de caso: Aplicación de las herramientas para el razonamiento sistémico al
AISP del sector social en Armenia
Presentación de un trabajo en marcha para facilitar el desarrollo de una estrategia basada
en las herramientas y en una consultoría gubernamental en torno a la evaluación de
políticas comparativas y el diseño de las mismas.
Christopher T. Mallmann
Proyecto de Desarrollo de Estrategias
GTZ Armenia
Introducción
Después de la adopción de la Estrategia para la Reducción de la Pobreza en Armenia y el
inicio de su implementación a través de planes sectoriales de acción, debido a la condición
jurídica que se le otorgó mediante un decreto gubernamental, se están llevando a cabo
discusiones técnicas sobre las decisiones de implementación tanto a nivel operativo como
político dentro y entre los ministerios. Mientras que algunos de los proyectos de reformas en
los ministerios (un plan de acción describe a casi 300 proyectos a nivel gubernamental) se
entienden bien y están elaborados adecuadamente (por lo general, dentro de proyectos que
financia una institución donante), en otros proyectos hay un cierto nivel de divergencias
entre el Ministerio de Finanzas y Economía, que coordina la ERP y los ministerios
sectoriales encargados de su ejecución.
El gobierno de Armenia le solicitó a la GTZ que apoyara estas discusiones mediante la
conducción de un AISP dentro del sector social, en el cual se supone que muchos de los
proyectos de reforma guardan una verdadera e inmediata relación con los niveles de
pobreza de los jubilados, sus familias, los desempleados y los grupos con necesidades
especiales. Actualmente, los objetivos de la reforma y las medidas correspondientes que se
habían acordado para la Estrategia dentro del gobierno se están cuestionando con respecto
a la adecuación que se ha asumido y a los resultados esperados para la población
beneficiaria.
243
El enfoque: Facilitación/moderación basada en las herramientas
El Ministerio Social de Armenia ya se encuentra empleando políticas activas y pasivas del
mercado laboral y, por lo tanto, tendrá que tomar en consideración las ventajas relativas de
todas las decisiones de las políticas bajo restricciones financieras que existan en la realidad.
¿Cómo podría la asistencia técnica mediante una serie de modernas herramientas para el
desarrollo de estrategias facilitar las decisiones y contribuir a lograr el consenso en torno a
los respectivos méritos, costos y repercusiones de las diversas opciones y combinaciones
de las políticas?
En primera instancia, uno trata de modelar las alternativas dentro de un sistema concéntrico
de distribución, tal y como se muestra en el gráfico anterior. A fin de incrementar el nivel de
elementos diferenciadores y, al mismo tiempo, despolitizar las discusiones, las opciones
tendrán que poder compararse mediante la aplicación de criterios que deberán ser
pertinentes para todas las políticas que se estén revisando dentro del sector: se les tendrá
que prestar la debida atención a la eficiencia, la redistribución y las características
financieras y administrativas. Los propios criterios se justifican mediante variables o
indicadores mensurables, los cuales pueden utilizarse para modelar las expectativas
diferenciadas o para darle seguimiento a los resultados posteriores.
El círculo exterior de indicadores — dadas las valoraciones métricas y los datos de partida y
puntos de referencia— mostrará el desempeño (esperado) por viñeta. Todas las viñetas que
contribuyan con el siguiente nivel conforman el desempeño de los criterios explorados. Así
que las políticas con los puntajes más altos con respecto al desempeño esperado son las
que contribuirían más a la reducción de la pobreza. Las diferencias compensatorias dentro
de los criterios —por ejemplo un alto puntaje para la igualdad y uno bajo para la
administración— pueden rastrearse. Si se utiliza como una herramienta para la gestión del
riesgo, las respectivas trayectorias del desempeño mostrarán las áreas de interés, los
puntos donde la estrategia deberá prestar especial atención. En el siguiente ejemplo, el
desempeño de colocación de empleos es alto con respecto al impacto del empleo (criterio
de eficiencia) pero bajo en cuanto al impacto redistributivo (aunque la focalización recibe un
244
puntaje muy alto) y el financiamiento. Por lo tanto, el puntaje general está muy por debajo
de la mitad del máximo.
En el proceso de Armenia, el grupo de trabajo de la ERP había introducido una propuesta
en la Estrategia para la eliminación gradual de algunos mercados laborales pasivos y utilizar
los recursos en políticas activas alternativas, las cuales, paulatinamente, las ejecutarían
diversas agencias del sector privado. No es de sorprenderse que la propuesta enfrentara
objeciones dentro del ministerio. En el subsiguiente proceso de negociación bilateral, ambas
partes sostienen invariablemente que el mayor impacto es el de las opciones respectivas
que prefieren —cada parte cita sus propias evaluaciones o proyecciones— o no les importa
justificar las políticas que han escogido. Una vez que ambos ministerios enviaron sus
delegados a participar en reuniones facilitadas de consulta y de toma de decisiones, en las
cuales se discutieron más a fondo las políticas en cuestión mediante el uso de los criterios
acordados, las comparaciones fueron más obvias y los argumentos más comprensibles.
El mapa de puntajes de las herramientas para el razonamiento sistémico (Thinktools en
inglés) permite varias aplicaciones, a fin de que cualquiera de los puntos de vista de los
diferentes actores o el denominado “horizonte temporal” se pueda modelar y comparar
inmediatamente. Cada criterio, justificado mediante una serie de indicadores o variables,
contribuye visiblemente al puntaje general mientras muestra las evaluaciones de los
desempeños individuales. Los valores relativos de todas las contribuciones, sin embargo, se
pueden cambiar en la herramienta según las consideraciones políticas u otras de índole
estratégica — y por lo tanto reflejar las prioridades y los objetivos diferenciados de los
funcionarios presentes. Probablemente, los funcionarios del Ministerio de Finanzas se
podrían considerar como los que siempre hacen hincapié en unas finanzas acertadas e
íntegras, mientras que el personal del ministerio ejecutor del sector social podría desear que
se le asigne un valor más alto en cuanto a los aspectos de distribución de la misma política.
245
Conclusión
Durante las reuniones moderadas para tomar decisiones en torno a una determinada
política, el efecto visible de la asignación de puntajes a nivel de los indicadores o de la
asignación de valores a las contribuciones individuales en cuanto a los diferentes criterios
da como resultado directo una mejor y mayor comprensión de un desempeño más alto
(expectativa) a nivel del logro de los objetivos. La defensa ante los oponentes de las
opciones que se prefieren —y posiblemente en presencia de los representantes que
participan por parte de la sociedad civil— y la exposición de los casos respectivos deberá
realizarse con mayor cuidado. Más que nada, se hace evidente que la valoración de las
alternativas existentes en torno a una política no solamente son un asunto de opiniones
políticas o una función inmediata de lealtad hacia el ministerio ejecutor. Los acuerdos o
compromisos alcanzados se pueden afianzar si las opciones son comparables a través de
una serie de criterios y variables que sean tanto comprensibles como aceptables para las
partes involucradas. Por lo tanto, las valoraciones —necesariamente diferentes— y la
predisposición hacia los otros criterios de los diversos ministerios pueden visualizarse para
mostrar las ventajas relativas y para determinar las consecuencias de una forma más clara.
En este contexto, se les ofrece orientación a ambas partes, no solamente para que
expongan mejor sus argumentos sino también para que comprendan más claramente las
razones del otro ministerio. Así se podrá facilitar el logro de un acuerdo o compromiso, ya
que los criterios, y las variables detrás de los mismos, se consideran como aspectos en
común.
Se espera, por lo tanto, que el enfoque facilite:
•
•
•
•
El consenso sobre los criterios generales que sean pertinentes para las
comparaciones;
Su justificación mediante los resultados mensurables esperados;
El establecimiento de vínculos con una discusión subsiguiente de seguimiento entre
los participantes, partiendo de los mismos hechos; y,
La organización del razonamiento y la toma de decisiones del grupo en situaciones
complejas.
246
Evaluación del riesgo social
La evaluación del riesgo social identifica a los riesgos1 que existen para la exitosa
implementación de una política mediante tres pasos, a saber: (i) identificar los supuestos
sobre lo que debe o no debe ocurrir para que una política logre sus objetivos; (ii) precisar la
probabilidad cada supuesto se realice, al igual que su importancia para la política; y, (iii)
adaptar la política de conformidad con los riesgos identificados. Entre mayor sea la
probabilidad de que un supuesto importante sea inválido, más grande será la necesidad de
modificar la política.
El marco para la gestión del riesgo social es especialmente útil para establecer un vínculo
entre la evaluación del riesgo y el análisis de las políticas puesto que introduce la dimensión
del tiempo, mostrando así la forma en que se pueden diseñar las intervenciones con el fin
de mitigar y hasta reducir la amenaza del riesgo, en vez de simplemente ayudarle a la gente
a enfrentar un acontecimiento dañino después de haberse producido. El marco para la
gestión del riesgo social también permite apreciar la interacción entre las estrategias
formales e informales para la reducción de la pobreza, de manera que los encargados de la
formulación de políticas puedan diseñar intervenciones que complementen, en vez de
socavar, las estrategias locales.
1
La Guía del Banco Mundial para el Usuario del AISP establece cuatro tipos de categorías de riesgos: riesgos
institucionales, riesgos de la economía política, riesgos exógenos y otros riesgos del país bajo estudio.
247
Estudio de los escenarios para hacerle frente a la incertidumbre
En el contexto de un AISP, por lo general existe más de una combinación posible de
intervenciones que podríamos desear tomar en cuenta para lograr el resultado deseado.
Para comparar las diversas políticas y los diferentes supuestos en torno a las mismas, será
útil desarrollar distintos escenarios. Se pueden emplear técnicas específicas para facilitar el
proceso de identificación de los escenarios para evaluar el riesgo y la incertidumbre de las
reformas a las políticas. El análisis de los escenarios es un ejercicio participativo basado en
un proceso que facilita el analista y que consiste en sesiones para el intercambio de ideas,
la recopilación rigurosa de datos para explorar los elementos que surjan durante las
sesiones y la elaboración de entre tres y cuatro futuras situaciones hipotéticas que sean
plausibles (escenarios) para las reformas. El análisis de los escenarios les permite a los
encargados de la formulación de políticas: (i) someter a una “prueba previa" el desempeño
de una reforma a las políticas en distintas situaciones realistas, lo que a su vez posibilita la
elaboración de planes alternativos; (ii) evaluar el nivel de pertenencia que los actores
principales manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas; y, (iii)
fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a los actores más relevantes en
los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una noción conjunta sobre los
aspectos claves del proceso.
Por su parte, las herramientas para el razonamiento sistémico constituyen un sistema de
planificación en base a un programa de cómputo que la GTZ ha venido utilizando para
ayudarles a las partes interesadas en un proceso de reforma a comprender de manera
conjunta la estructura y las dinámicas dentro de un sector de la reforma, definir los objetivos
y prioridades de este proceso, evaluar los escenarios alternativos, elegir una estrategia
viable para la reforma y evaluar los riesgos relacionados con su implementación. De forma
similar al análisis de los escenarios, estas herramientas les permiten a los participantes
aunar sus conocimientos, con la ventaja adicional de que pueden hacer uso de imágenes
visuales que contribuyen a promover una comprensión conjunta sobre una situación
compleja y sobre la amplitud, el alcance y las opciones de la reforma.
248