DERECHO BANCARIO Y BURSATIL

UNIVERSIDAD TEPANTLATO
IPAL CE TENAHUA TILLI MAH YE ICEMANAHUANAHUATL IN MAHQUIXTILIZTLI
México, DF., a 7 de Abril de 2014.
LIC. ENRIQUE CELIS GILBERT
P R E S E N T E.
En el Universidad Tepantlato, nos enorgullece contar con su participación para formar parte
del claustro de profesores en la Licenciatura en Derecho, ya que estamos seguros de que su
brillante trayectoria profesional y académica contribuirán en demasía para que juntos en una
nueva forma del pensamiento jurídico difundamos la ciencia del derecho.
Por ello, agradecemos su disponibilidad para impartir la materia denominada
DERECHO BANCARIO Y BURSATIL correspondiente al Octavo Semestre de la
Licenciatura en Derecho, para lo cual nos permitimos acompañar el temario de estudios
respectivo.
Es importante aseverar que el criterio para calificar a los alumnos es facultad del
profesorado en cada materia, debiéndose ajustar a cualquiera de los criterios y procedimientos
de evaluación y acreditación que se anexan, recalcando que de acuerdo al reglamento escolar los
alumnos deberán cumplir con el 80% de asistencias efectivas en clase, para con ello acceder al
derecho de sustentar el examen final en su caso.
La escala de calificaciones que ha determinado y aprobado el H. Consejo Académico del
Instituto para considerar como aprobado al alumnado en las materias de cada semestre es la
siguiente:
10
9
8
0-7
NP
Excelencia (aprobado)
Muy bien (aprobado)
Bien
(aprobado)
No acreditado
No presentó.
Av. Baja California No. 157, Col. Roma Sur, Del Cuauhtémoc, C.P. 06760, México, D.F.
Tels. 5564 86 61 5564 8373 e-mail: serviciosescolares@universidadtepantlato.edu.mx
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De igual forma le comunicamos que la materia que tendrá a bien impartir se desarrollará
de la siguiente manera:
Periodo: del 7 Abril al 12 de Septiembre de 2014.
Sesiones distribuidas como sigue:
Abril: 9,10,23,24,30
Mayo: 7,8,14,15,21,22,28,29.
Junio: 4,5,11,12,18,19,25,26
Julio: 2,3,9,10
Agosto: 6,7,13,14,2,20,21,27,28
Septiembre: 3,4,10,11
Clases: Miércoles y Jueves de 21:00 -22:00 hrs. Turno Vespertino.
Asimismo, le hacemos llegar la bibliografía correspondiente a la materia que tendrá
Usted a bien impartir, seguros de vernos favorecidos con algún otro material de apoyo que desee
utilizar; igualmente le informamos que dentro de nuestras instalaciones contamos con todos los
implementos necesarios para la adecuada impartición de dicha materia como son: computadora,
cañón, proyector de acetatos y pizarrón.
Sirva la ocasión para enviarle un afectuoso saludo.
IPAL CE TENAHUA TILLI MAH YE ICEMANAHUANAHUATIL IN
TEMAHQUIXTILIZTLI
(Por un Derecho que sea Ley Universal de Libertad)
A T EN T A M E N T E
DR. ENRIQUE GONZÁLEZ BARRERA
DIRECTOR GENERAL
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TEMAS Y SUBTEMAS
1.- CONCEPTO Y DEFINICIÓN DEL DERECHO BANCARIO
1.1 Función bancaria.
1.2 Ubicación del derecho agrario.
1.3 Autonomía del derecho bancario.
2.- EL SECTOR BANCARIO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
2.1 Concepto del sistema financiero.
2.2 Sectores que integran el sistema financiero mexicano.
2.3 Marco legal del sistema financiero y del sector bancario.
2.3.1 Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos.
2.3.2 Ley de Instituciones de crédito.
2.3.3 Ley reglamentaria del servicio público de banca y crédito.
2.3.4 Ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito.
2.3.5 Ley orgánica del banco de México.
2.3.6 Leyes orgánicas de los bancos de desarrollo.
2.3.7 Ley orgánica de la nacional financieras.
2.3.8 Ley para regular las agrupaciones financieras.
2.3.9 Ley del mercado de valores.
2.3.10 Ley de sociedades de inversión.
2.3.11 Reglamento interior de la bolsa mexicana de valores.
2.3.12 Ley general de instituciones de seguros.
2.3.13 Otros ordenamientos.
3.- INSTITUCIONES DE CRÉDITO BANCARIAS Y FILIALES
3.1 Clases de la banca.
3.1.1 Banca múltiple o comercial
A) Constitución y organización.
B) Aspectos sujetos a regulación.
C) Funciones y liquidaciones.
D) Sucursales y agencias.
E) Régimen de inversión y resolver capitales.
F) Normas contables.
G) Operaciones permitidas y prohibidas.
H) Derechos bancarios.
3.2 Banca de desarrollo y fideicomisos de fomento.
3.2.1 Concepto y razón de ser.
3.2.2 Constitución y organización.
3.2.3 Operaciones que realizan.
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3.3 Empresas filiales de los bancos múltiples y comisionistas que los auxilian en sus
operaciones.
3.3.1 Empresas de servicios auxiliares e inmobiliaria bancarias.
3.3.2 Intermediarios financieros no bancarios y entidades financieras del interior.
3.3.3 Empresas sujetas a promoción.
3.3.4 Comisionistas auxiliares de las instituciones de crédito.
4.- OPERACIONES DE LA BANCA MÚLTIPLE O COMERCIAL
4.1 Operaciones bancarias pasivas.
4.1.1 Depósitos: a la vista y a plazo, en firme y al cobro, en moneda nacional y moneda
extranjera, de ahorro, otros.
4.1.2 Emisión de obligaciones subordinadas.
4.2 Operaciones bancarias activas.
4.2.1 Otorgamiento de préstamos y créditos.
4.2.2 Operaciones de descuento.
4.2.3 Otras operaciones: avalúos.
4.3 Operaciones bancarias neutrales. (Servicios bancarios).
4.3.1 Administración de fideicomisos.
4.3.2 Emisión de certificados.
4.3.3 Operaciones con oro, plata y divisas.
4.3.4 Mediaciones en los pagos de prestamos y de títulos.
4.3.5 Transferencias bancarias: giros bancarios, órdenes de pago.
4.3.6 Servicios de caja y tesorería.
4.3.7 Servicios de caja de seguridad.
4.3.8 Depósito de títulos en custodia o en administración.
4.3.9 Otras operaciones.
5.- ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO
5.1 Almacenes generales de depósito.
5.2 Arrendadoras financieras.
5.3 Empresas de factoraje financiera.
5.4 Uniones de crédito.
5.5 Sociedades de ahorro y préstamo.
5.6 Casas de cambio.
6.- CONTROL ESTATAL DE LA BANCA.
6.1 Instituciones encargados de la vigilancia bancaria y financiera.
6.1.1 Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
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6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.1.5
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.3
6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.4
6.4.1
6.4.2
6.4.3
Banco de México.
La Comisión Nacional Bancaria.
Comisión Nacional de Valores.
Comisión Nacional de seguros y fianzas.
Regulación preventiva de la banca.
Concepto y clasificación del comité de Basilea y sus acuerdos y recomendaciones.
Coeficiente en relación con los activos crediticios.
Diversificación y clasificación de razones.
Supervisión bancaria.
Concepto y razón de ser de una supervisión bancaria.
(Principios tendencias actuales).
Sistemas de organización bancaria en México y el mundo.
Facultades y funciones de los órganos supervisores.
A) Normatividad.
B) Opinión y consulta.
C) Inspección y vigilancia.
D) Imposición de sanciones.
Proteción de los intereses del público.
El secreto bancario.
Procedimiento de conciliación y arbitraje de los usuarios del servicio de banca y crédito.
Mecanismos preventivos de protección al ahorro.
7.- BANCA EXTRANJERA EN MÉXICO
7.1 Sucursales de bancos extranjeros y oficinas " OFFSHORE".
7.2 Oficinas de representación.
7.3 Tratamiento de los bancos de Estados Unidos y Canadá, conforme al tratado de libre
comercio.
8.- GRUPOS FINANCIEROS
8.1 Concepto y naturaleza jurídica.
8.2 Diversos tipos de grupos financieros.
8.3 Constitución y organización de los grupos financieros a partir de una controladora.
8.4 Inspección y vigilancia de los grupos financieros hacia su integración como un banco
universal.
9.- LA BANCA EN EL ÁMBITO INTERNAICONAL
9.1 Instituciones de banca internacional.
9.1.1 En fondo monetario internacional.
9.1.2 En banco internacional de reconstrucción y fomento (banco mundial).
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9-1-3
9.1.4
9.1.5
9.2
9.2.1
9.2.2
9.2.3
9.2.4
La corporación financiera internacional.
El banco de exportación e importación de Washington.
Otras instituciones bancarias.
Las operaciones bancarias internacionales.
Cambios de divisas.
Crédito documentario.
Bienes, garantías y avales.
Financiamiento del comercio exterior.
10.- DERECHO BURSATIL
10.1 Concepto.
10.1.1 Naturaleza del derecho bursátil.
11.- MARCO LEGAL MEXICANO DEL DERECHO BURSATIL
11.1 Objeto y sujetos de regulación de la legislación bursátil.
11.1.1 Objeto de regulación bursátil.
11.1.2 Mercado de valores y sus componentes.
A) Emisores.
B) Intermediarios.
C) Inversionistas.
11.1.3 Oferta pública de valores.
A) Intermediarios en el mercado de valores.
11.1.4 Casas de bolsa.
A) Naturaleza jurídica.
B) Objeto.
11.2 Supervisión bursátil en México.
11.2.1 Atribuciones normativas y regulatorias en México.
11.2.2 Comisión nacional de valores como organismo regulador y de vigilancia del mercado de
valores.
11.2.3 Intervención de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
12.- OPERACIONES BURSATILES
12.1 Mercantilidad de las operaciones bursátiles.
12.2 La orden de la bolsa y unidad de transacción (lotes y picos).
12.3 Sistemas de contratación (contrato de intermediación bursátil).
12.4 Operaciones en cuanto a su forma de liquidación.
12.4.1 Operaciones de contado.
12.4.2 Operaciones a plazo.
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UNIVERSIDAD TEPANTLATO
IPAL CE TENAHUA TILLI MAH YE ICEMANAHUANAHUATL IN MAHQUIXTILIZTLI
12.5 Operaciones en cuanto a su forma de concertación.
12.5.1 Operaciones en firme.
12.5.2 Operaciones de viva voz.
12.5.3 Operaciones cruzadas.
12.5.4 Operaciones de cama.
12.6 Operaciones a futuro.
12.7 Operaciones de arbitraje.
12.8 Internacionalización de las operaciones bursátiles.
13.- INSTITUCIONES DE SOPORTE AL MERCADO DE VALORES
13.1 Bolsa mexicana de valores.
13.2 Sociedades para el depósito de valores.
13.3 Instituciones calificadoras de valores.
DERECHO BANCARIO Y BURSATIL DO853
TIPO
TITULO
1 LIBRO
* DERECHO BANCARIO
2 LIBRO
* DERECHO BANCARIO
3 LIBRO
* DERECHO FINANCIERO
MEXICANO
AUTOR
RODRÍGUEZ
RODRÍGUEZ, JOAQUIN
ACOSTA ROMERO,
MIGUEL
DE LA GARZA, SERGIO
FRANCISCO
EDITORIAL
PORRUA
AÑO
1996
PORRUA
1995
PORRUA
1994.
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