LA ETAPA INTERMEDIA - Ministerio Público

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/$(7$3$,17(50(',$
5D]yQGHVHU
• La investigación que se ha llevado a cabo a lo
largo de la investigación preliminar consiste en
la acumulación de un conjunto de información
que servirá para GHWHUPLQDUVLHVSRVLEOH
VRPHWHUDXQDSHUVRQDGHWHUPLQDGD
LPSXWDGRDFXVDGRDXQMXLFLR. Sin embargo,
los distintos sistemas procesales no pasan
automáticamente de la instrucción al juicio.
Existe entre ambos una fase intermedia que
cumple diversas funciones.
)XQGDPHQWR
• Esta fase intermedia se funda en la idea
de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos
luego de una actividad responsable. El
juicio es público y ello significa que el
imputado deberá defenderse de la
acusación en un proceso abierto, que
puede ser conocido por cualquier
ciudadano.
6LJQLILFDGR\IXQFLRQHV
• Constituye la segunda etapa del proceso penal, dirigida
por el Juez de la Investigación Preparatoria y cumple
fines de control de la acusación y de saneamiento
procesal, está orientada a cumplir las siguientes
funciones:
• Asegurar
A
un adecuado
decuado ejercicio del derecho de defensa,
• Fijar con precisión los términos de la imputación y la
pertinencia de las pruebas que serán objeto del juicio
oral; o en su defecto,
• Conducir el proceso hacia una función selectiva que
concluya en su archivo, evitándose juicios innecesarios
)XQFLyQVHOHFWLYD
• La función selectiva de esta fase y la
actuación dinámica del juez permitirán la
descarga de un importante número de
casos que se resolverán con economía
procesal y contemplando la protección de
los derechos fundamentales de los
involucrados en el conflicto.
)81'$0(172352&(6$/
• La existencia de una etapa intermedia
tiene su fundamento en el hecho de que
para abrir el juicio oral y público, que es
en esencia la etapa de contradicción o
debate, debe ser preparada en forma
mesurada y responsable, realizando un
FRQWUROGHVWLQDGRDVDQHDUORVYLFLRV
IRUPDOHVGHODDFXVDFLyQGHO0LQLVWHULR
3~EOLFR\ODGHOTXHUHOODQWHWRGRHOOR
GXUDQWHODDXGLHQFLDSUHOLPLQDU
$FWXDFLRQHVHQOD(WDSD,QWHUPHGLD
• En esta etapa el juez de la investigación preparatoria
lleva a cabo la DXGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHO
VREUHVHLPLHQWR \ ODDXGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWURO
GHODDFXVDFLyQ, en las cuales examinará las peticiones
de las partes. “Entonces, en la etapa intermedia se
tratarán todos aquellos hechos que no corresponden al
núcleo
ú leo mismo del juzgamiento; es decir, en esta etapa
se verán:
• La resolución de las cuestiones previas.
• Los defectos formales
• Las medidas de coerción
• Los criterios de oportunidad
• El ofrecimiento de las pruebas que se actuarán en el
juicio”.
7UiPLWHGHOUHTXHULPLHQWRGH
VREUHVHLPLHQWR
• Formulado el requerimiento de sobreseimiento
el fiscal enviará al juez de la investigación
preparatoria, acompañando el expediente
fiscal. Éste correrá traslado del pedido a los
demás sujetos procesales, por el SOD]RGHGLH]
GtDV, TXLHQHVSRGUiQIRUPXODURSRVLFLyQDOD
VROLFLWXGGHDUFKLYR dentro del plazo
establecido. La oposición, bajo sanción de
inadmisiblidad, VHUiIXQGDPHQWDGD y podrán
solicitar la realización de actos de investigación
adicionales, indicando su objeto y los medios de
investigación que considere procedentes.
7UiPLWHGHOUHTXHULPLHQWRGH
VREUHVHLPLHQWR
• Vencido el plazo del traslado, el juez citará al
Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales para una $XGLHQFLD3UHOLPLQDU
SDUDGHEDWLUORVIXQGDPHQWRVGHO
UHTXHULPLHQWRGHVREUHVHLPLHQWR /D
UHTXHULPLHQWRGHVREUHVHLPLHQWR
DXGLHQFLDVHLQVWDODUiFRQORVDVLVWHQWHVD
TXLHQHVHVFXFKDUiSRUVXRUGHQSDUDGHEDWLU
ORVIXQGDPHQWRVGHOUHTXHULPLHQWRILVFDO
luego de lo cual se emitirá la resolución que
corresponda, DUWtFXOR
'LVSRQHODUHDOL]DFLyQGHXQD
,QYHVWLJDFLyQVXSOHPHQWDULD
• 6LVHKDIRUPXODGRRSRVLFLyQDOD
VROLFLWXGGHDUFKLYR y el Juez de la
Investigación Preparatoria lo considera
admisible y fundado ³GLVSRQGUiOD
UHDOL]DFLyQGHXQD,QYHVWLJDFLyQ
6XSOHPHQWDULD indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar.
Cumplido el trámite, no procederá oposición
ni disponer la concesión de un nuevo plazo
de investigación”.
'LVSRQHHOHYDUORVDXWRVDO)LVFDO
6XSHULRU
• Si el Juez de la Investigación Preparatoria
considera que HOUHTXHULPLHQWRGH
VREUHVHLPLHQWRQRHVSURFHGHQWH, H[SHGLUi
XQDXWRHOHYDQGRODVDFWXDFLRQHVDO)LVFDO
6XSHULRUSDUDTXHUDWLILTXHRUHFWLILTXHOD
VROLFLWXGGHO)LVFDO3URYLQFLDO La resolución
judicial debe expresar las razones en que funda
su desacuerdo.
3URQXQFLDPLHQWRGHO)LVFDO6XSHULRU
• a) El Fiscal Superior puede ratificar el requerimiento de
sobreseimiento formulado y en este caso el juez de la
investigación preparatoria,
inmediatamente y sin
trámite alguno, GLFWDUiDXWRGHVREUHVHLPLHQWR.
• b) Si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el
requerimiento
i iento del Fiscal Provincial, ordenará que otro
fiscal formule acusación. Con esta disposición
contenida en el artículo 346 se evita estar obligando a
un fiscal que se ha pronunciado por el sobreseimiento, a
tener que estar formulando acusación, actuando contra
su criterio ya formado. &RQODGHFLVLyQGHOILVFDO
6XSHULRUFXOPLQDHOWUiPLWH
(PLWHHO$XWRGH6REUHVHLPLHQWR
•
•
•
•
•
Si el juez de la investigación preparatoria considera
fundado el requerimiento fiscal, en el plazo de
quince días dictará auto de sobreseimiento. De
conformidad con lo dispuesto por el artículo 347, el
auto que dispone el sobreseimiento de la causa
deberá expresar:
a)
Los datos personales del imputado;
b)
La exposición del hecho objeto de la
investigación preparatoria;
c)
Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
La parte resolutiva, con la indicación expresa de los
efectos del sobreseimiento que correspondan.
(PLWHHO$XWRGH6REUHVHLPLHQWR
• En virtud de esta disposición, el fiscal
tendrá que preocuparse por sustentar
debidamente su requerimiento de
sobreseimiento, máxime cuando tendrá
que hacerlo oralmente en presencia de las
partes, acto en el cual el abogado del
actor civil tendrá derecho a rebatir los
argumentos del fiscal.
(IHFWRV
• De acuerdo a nuestro ordenamiento, el
sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa
DUFKLYRGHILQLWLYRGHODFDXVDFRQUHODFLyQDO
LPSXWDGRHQFX\RIDYRUVHGLFWH\WLHQHOD
DXWRULGDGGHFRVDMX]JDGD. En dicha
resolución se levantarán las medidas
coercitivas, personales y reales, que se
hubieren expedido contra la persona o bienes
del imputado, así lo dispone el artículo 347
inciso 2
5(&85626
• Los autos de sobreseimiento dictados por
el juez de la investigación preparatoria en
el proceso penal común VRQLPSXJQDGRV
a través del UHFXUVRGH DSHODFLyQ,
DSHODFLyQ pero
la impugnación no impide la inmediata
libertad del imputado a quien favorece,
artículo 347 inciso 3.
3UREOHPDVGHULYDGRVGHOGLVHxROHJDO
1.
En el supuesto previsto en el Artículo 346.5 para el
caso en el que exista oposición a la solicitud de
archivo y el Juez lo considere admisible y fundado
dispondrá la realización de una investigación
suplementaria indicando el plazo y las diligencias que
el Fiscal debe realizar; esta disposición puede afectar
la imparcialidad judicial. Un Juez que ordena la
realización de diligencias asume una función
persecutoria y esto contradice al modelo que el
Código procesal Penal postula. La disposición antes
citada constituye un rezago inquisitivo.
3UREOHPDVGHULYDGRVGHOGLVHxROHJDO
,PSXJQDFLyQGHODXWRGHVREUHVHLPLHQWR: El Código
dispone que si el Fiscal Superior ratifica el
requerimiento de sobreseimiento el Juez de la
Investigación Preparatoria dictará el Auto de
Sobreseimiento y contra esta resolución procede el
recurso de apelación.
La forma como está redactada la norma abre
la posibilidad de interponer recurso de
apelación contra un auto de sobreseimiento
precedido de dos pronunciamientos
coincidentes del Ministerio Público.
3UREOHPDVGHULYDGRVGHOGLVHxROHJDO
• Consideramos que si el Fiscal Superior ratifica la
decisión no acusatoria del Fiscal Provincial, el Juez
de la Investigación Preparatoria debe dictar el Auto
de Sobreseimiento previsto en el Artículo 346°.3 y
en este supuesto ODUHVROXFLyQGHEHUtDVHU
LQLPSXJQDEOH
• Sobre este tema existe un pronunciamiento del
Tribunal Constitucional en el Exp. N° 2005-2006
Caso Umber Sandoval, además por política
procesal no toda resolución es pasible de
impugnación y esto no implica recorte o vulneración
del derecho de impugnar.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• En la etapa intermedia, el juez ejerce un control
sobre la falta de mérito de la acusación, siempre
que se advierta que las pruebas ofrecidas por el
fiscal en su acusación no serán capaces de
acreditar su pretensión punitiva en juicio. Para
dicho fin, una vez recibida la acusación será
notificada a los demás sujetos procesales, esta
comunicación es una de las reglas del principio
acusatorio.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• Los sujetos procesales en el plazo de diez días, de
conformidad con lo dispuesto por el artículo 350 podrán:
a) Observar la acusación del fiscal por defectos
formales, requiriendo su corrección;
b)) Deducir excepciones
p
y otros medios de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se
funden en hechos nuevos;
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida
de coerción o la actuación de prueba anticipada
conforme a los artículos 242 y 243, en lo pertinente;
d) Pedir el sobreseimiento;
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad;
f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
WHVWLJRV\SHULWRV que deben ser convocados al debate,
con indicación de nombre, profesión y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales serán
examinados
i dos en el curso del debate. Presentar los
documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el
lugar donde se hallan los que deban ser requeridos;
g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba
pertinentes para su actuación en el juicio oral; o,
h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• Conforme a lo dispuesto por el artículo 351 presentados
los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o
vencido el plazo, el juez de la investigación preparatoria
señalará día y hora para la realización de la $XGLHQFLD
3UHOLPLQDU que debe llevarse a cabo en los plazos
establecidos. Para la instalación de la audiencia es
obligatoria la presencia del Fiscal y el Defensor del
acusado, en esta audiencia no podrán actuarse
diligencias de investigación o de prueba específicas,
salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación
de prueba documental, para decidir cualquiera de las
solicitudes señaladas en el artículo anterior.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• Instalada la audiencia, el juez otorgará la palabra por un
tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del
actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas
y la pertinencia de la prueba ofrecida. El fiscal podrá en
l misma
la
isma audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no
sea sustancial; el juez, en ese mismo acto correrá
traslado a los demás sujetos procesales concurrentes
para su absolución inmediata. Como vemos una vez
instalada la audiencia, se debatirán sobre la procedencia
o admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• La Audiencia de control de la acusación es un
acto procesal que consistirá en permitir al
acusado que la observe, oponga medios de
defensa técnica, solicite la expedición de
sentencia absolutoria anticipada o de lo
contrario permitir la aceptación de los cargos, de
modo que el proceso concluya a través de
mecanismos de simplificación, sustentados en
criterios de oportunidad.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• De conformidad con lo dispuesto por el artículo
352° Finalizada la audiencia el juez resolverá
inmediatamente todas las cuestiones
planteadas, salvo que por lo avanzado de la
hora o lo complejo de los asuntos por resolver,
difiera la solución hasta por cuarenta y ocho
horas improrrogables. En este último caso, la
decisión simplemente se notificará a las partes.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• /DVGHFLVLRQHVTXHVHSXHGHQDGRSWDUHQOD
DXGLHQFLDSUHOLPLQDU son las siguientes:
1. Si los defectos de la acusación requieren un nuevo
análisis del Ministerio Público, el juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la audiencia
por cinco días para que corrija el defecto, luego de lo
p
cual se reanudará. En los demás casos, el fiscal, en la
misma audiencia, podrá hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervención de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendrá por modificado, aclarado o
saneado el dictamen acusatorio en los términos
precisados por el fiscal, en caso contrario resolverá el
juez mediante resolución inapelable.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
2. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa el
juez expedirá en la misma audiencia la resolución que
corresponda. Contra la resolución que se dicte, procede
recurso de apelación. La impugnación no impide la
continuación del procedimiento.
3 Podrá
3.
P drá dictarse el sobreseimiento de oficio o a pedido del
acusado o su defensa cuando concurran los requisitos
establecidos en el CPP, siempre que resulten evidentes
y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar
en el juicio oral nuevos elementos de prueba. La
resolución desestimatoria no es impugnable.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
4.
La admisión de los medios de prueba ofrecidos
requiere:
a) Que la petición contenga la especificación del
probable aporte a obtener para el mejor conocimiento
del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y útil. En este caso se dispondrá todo lo
necesario para que el medio de prueba se actúe
oportunamente en el Juicio. El pedido de actuación de
una testimonial o la práctica de un peritaje especificará
el punto que será materia de interrogatorio o el
problema que requiere explicación especializada, así
como el domicilio de los mismos. La resolución que se
dicte no es recurrible.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
5. La resolución sobre las convenciones probatorias, no es
recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarán los
hechos específicos que se dieren por acreditados o los
medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.
6 La
6.
L decisión sobre la actuación de prueba anticipada no
es recurrible. Si se dispone su actuación, ésta se
realizará en acto aparte conforme a lo dispuesto en el
artículo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento. Podrá dirigirla un juez si se trata de
Juzgado Penal Colegiado.
$XGLHQFLDSUHOLPLQDUGHFRQWUROGHOD
DFXVDFLyQ
• El juez de la investigación preparatoria ejerce
control sobre el mérito de la acusación y debe
advertir si las pruebas ofrecidas por el fiscal
serán capaces o no de acreditar su pretensión
punitiva en juicio, solo si esto ocurre se admitirá
la acusación y luego el juez penal dictará el auto
de enjuiciamiento, resolución que no es
recurrible, con lo que concluye la etapa
intermedia del proceso penal.
3UREOHPDVXUJLGRHQOD$XGLHQFLD
3UHOLPLQDUGH&RQWUROGHOD$FXVDFLyQ
• Un problema que se viene presentando en el marco de
realización de la Audiencia Preliminar de control de la
Acusación es si se puede plantear la Terminación
Anticipada del Proceso. El Artículo 468°.1 del NCPP
establece que “$ LQLFLDWLYDGHO)LVFDORGHOLPSXWDGRHO
-XH]GHOD,QYHVWLJDFLyQ3UHSDUDWRULDGLVSRQGUiXQDYH]
H[SHGLGDOD'LVSRVLFLyQ)LVFDOGHODUWtFXOR\KDVWD
DQWHVGHIRUPXODUVHDFXVDFLyQILVFDOSHURSRUXQDVROD
YH]ODFHOHEUDFLyQGHXQDDXGLHQFLDGHWHUPLQDFLyQ
DQWLFLSDGDGHFDUiFWHUSULYDGD6XFHOHEUDFLyQQR
LPSLGHODFRQWLQXDFLyQGHOSURFHVR6HIRUPDUiDO
UHVSHFWRFXDGHUQRDSDUWH”
3UREOHPDVXUJLGRHQOD$XGLHQFLD
3UHOLPLQDUGH&RQWUROGHOD$FXVDFLyQ
• Esta disposición limita la posibilidad de solicitar la
Terminación Anticipada del Proceso en la Audiencia
Preliminar de control de la acusación y ello no es
compatible con la lógica de reducción de la carga
procesal se debe fortalecer la cultura del consenso y no
limitarla sólo a los momentos iniciales del procedimiento;
si las partes desean negociar antes del juicio no se
puede negar esta posibilidad sosteniendo que la
oportunidad ya precluyó máxime cuando el Artículo 350°
apartado 1 parágrafo e establece que lDVSDUWHV
SXHGHQLQVWDUODDSOLFDFLyQGHXQFULWHULRGH
RSRUWXQLGDG
3UREOHPDVXUJLGRHQOD$XGLHQFLD
3UHOLPLQDUGH&RQWUROGHOD$FXVDFLyQ
• Una modificación de este artículo
introduciría una valiosa herramienta para
culminar los casos antes del juicio con
considerables beneficios para las partes
procesales y el sistema judicial.
(O DXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
(ODXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
• El auto de enjuiciamiento cumple una función limitadora de
los debates del juicio oral y de la sentencia, al permitir el
paso a la etapa del juzgamiento dentro de los límites de la
acusación, bajo sanción de nulidad deberá indicar:
• a) El nombre de los imputados y de los agraviados,
siempre que en este último supuesto hayan podido ser
identificados;
• b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con
indicación del texto legal y, si se hubiere planteado, las
tipificaciones alternativas o subsidiarias;
• c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el
ámbito de las convenciones probatorias;
• d) La indicación de las partes constituidas en la causa;
• e) La orden de remisión de los actuados al juez
encargado del juicio oral.
(O DXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
(ODXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
• El juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido
de parte se pronunciará sobre la procedencia o la
subsistencia de las medidas de coerción o su
sustitución, disponiendo en su caso la libertad del
imputado. El auto de enjuiciamiento se notificará al
Ministerio Público y a los demás sujetos procesales.
Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el
juez de la investigación preparatoria hará llegar al juez
penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los
objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos
preventivos (artículo 354).
(O DXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
(ODXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
• Nótese que desde el inicio de la investigación
preparatoria hasta su finalización, incluyendo el auto de
enjuiciamiento, solo intervienen magistrados de primera
instancia; solo luego de cumplir con el acto procesal
antes citado, el caso pasa al juez penal de Juzgamiento
competente, que deberá dirigir la dicha etapa procesal.
Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal, éste
dictará el auto de citación a juicio con indicación de la
sede del juzgamiento y de la fecha de la realización del
juicio oral, salvo que todos los acusados fueran
ausentes. La fecha será la más próxima posible, con un
intervalo no menor de diez días
(O DXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
(ODXWRGHHQMXLFLDPLHQWR
• Será obligación del Ministerio Público y
de los demás sujetos procesales
coadyuvar en la localización y
comparecencia de los testigos o peritos
que hayan propuesto, esta disposición
tiene sentido, pues el proceso es
adversaria y el impulso de la actividad
probatoria corresponde a las partes.