auditoría gubernamental* o examen especial proceso sujeto a

MATRIZ 6
RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL
AUDITORÍA GUBERNAMENTAL* O
EXAMEN ESPECIAL
Evaluación Integral Institucional
Verificación Preliminar
Visita previa
Examen especial
Verificación Preliminar
Visita previa
Examen Especial
Examen Especial
Examen Especial
Evaluación de Control Interno
Examen Especial de Ingeniería
Examen Especial
Examen Especial de Ingeniería
PROCESO SUJETO A AUDITORÍA
GUBERNAMENTAL O A EXAMEN ESPECIAL
PERIODO QUE ABARCA
1 de Nov. de 2011 al 31 de
Oct.2012
1 de mayo del 2010 al 31 de
Cuerpo de Bomberos Cantón Quinsaloma
enero del 2012
30 de abril de 2009 al 31 de
Cuerpo de Bomberos del Cantón Píllaro
enero del 2012
Fondo Rotativito Dirección Provincial de Gestión de 19 de agosto de 2009 al 31 de
Riesgos de Pichincha
julio de 2012
1 de enero del 2007 al 31 de
Cuerpo de Bomberos del Cantón Esmeraldas
octubre de 2012
julio del 2011 y el 31 de
Cuerpo de Bomberos de Santa Elena
diciembre de 2012
Cumplimiento de las Normas de Control Interno
A las operaciones administrativas y financieras del
Contrato de Préstamo 1707/OC-EC, concedido por Período comprendido entre el
el Banco Interamericano de Desarrollo BID para
1 de julio de 2008 y el 31 de
financiar el Proyecto Sistema de Alerta Temprana y diciembre de 2010
Gestión de Riesgo Natural.
Al proceso de liquidación, autorización y pago de
las horas suplementarias y extraordinarias en la
oficina Matriz, Delegación Guayas y Portoviejo, de
la Corporación Ejecutiva para la Reconstrucción de
las Zonas afectadas por el Fenómeno “El Niño”
(Corpecuador).
Al proceso de contratación de personal bajo la
modalidad de servicios ocasionales, suscritos en la
planta central, de la Secretaría Nacional de Gestión
de Riesgos.
A las Normas 200 Ambiente de Control; 300
Evaluación del Riesgo; y 406 Administración
Financiera Administración de Bienes
SITUACIÓN EN LA QUE SE
RECOMENDACIONES
ENCUENTRA
Aprobado
110
Concluido
1 (1)
Concluido
1 (1)
En proceso de aprobación
9
Concluido
1 (1)
Concluido
1 (1)
Aprobado el 20 de junio de
2012, Nro. DA4-0015-2011
5
Por el período comprendido
Aprobado el 23 de noviembre
entre el 2007-01-02 y el 2009- de 2012 el Nro. AU-I-00106-30.
2009
3
Por el período comprendido
En proceso de aprobación en
entre el 01-OCT-09 y el 31-DIC- la Contraloría General del
10
Estado
14
Por el período comprendido
entre el 1 de enero de 2011 y
el 30 de septiembre de 2011
Aprobado el 15 de octubre de
2012, Nro. 0188-DR1-AI
37
Aprobado el 23 de octubre del
2012 Nro. DR5UAPA-00182011
2
Aprobado el 19 de octubre de
2012, Nro. DR6-0041-2011
8
Aprobado el 15 de junio del
2012 DR5UAPA-0012-2012
21
A la reconstrucción de la línea de conducción de
Por el período entre el 31 de
agua potable desde la Planta de la Estancilla a
agosto del 2009 y el 31 de
Bahía de Caráquez, tramo loma atravesada-Bahía
agosto del 2011
de Caráquez
Por el período comprendido
A inversiones en bienes de larga duración y Gastos
entre el 1 de septiembre del
de Gestión de la Dirección Provincial de Gestión de
2007 y el 31 de marzo del
Riesgos de Chimborazo.
2011.
Por el período comprendido
De varias obras a cargo de la ex CORPECUADOR
entre el 1 de julio del 2007 y el
Delegación Portoviejo.
31 de agosto del 2009
MATRIZ 6
Examen Especial de Ingeniería
Examen Especial
Examen Especial de Ingeniería
Período comprendido entre el
De varias obras a cargo de la ex CORPECUADOR
1 de enero de 2008 y
Delegación Caluma.
diciembre 30 de 2010
A la custodia, registro y distribución de kit
alimenticios y agua embotellada recibida post
Período comprendido entre el
emergencia del tsunami, entregados por la
1 de marzo de 2011 y el 30 de
Secretaria Nacional de Gestión de Riesgos, en la septiembre de 2011
Dirección Provincial de Galápagos
Período comprendido entre el
A varias obras contratadas por CORPECUADOR,
23 de Diciembre de 2005 y el
Delegación Machala
13 de mayo de 2009
En proceso de aprobación en
la Contraloría General del
Estado
8
En proceso de aprobación en
la Contraloría General del
Estado
En proceso de
aprobación
Aprobado el 19 de julio del
2012 Nro. DR1-UAPA-00132010
15
1 (1) En estos casos solo se emite un criterio que consiste en que se realice un examen especial.
* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y de ingeniería.
ENERO 10 DE 2013.