AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS Libro 5°, Título II, Capítulo III Anexo 1: Matriz de Información Periódica ti úl o Periodicidad del envío M ví en o ul DIARIA s de n ió cc da F CE tíc Se M Ar o iti os ón SEMANAL Ba o SF o nc RN Ba la em nr ió ac c ni tró i ac ic o ví En de lec l Ap at rm fo el n rm fo o o M E N S U A L ne e da na tie on cio ec qu la re in o p Ti e os ul ód iv ch ar la de ne o up gr ie nt co t En o ex va e qu el M ria to ra la ac ta No s ica ón ctr le o bi sE ta am je ar eC o r sd eT ne sa sd Di Ca ra de do ra es as or is t es al in m V dm Re y A il y io óv as ro ar i es M et G pr on go de Pa Em n lM as e ió es ria ac sd pr ate id io Em M ic qu n rv Li de ió y Se te ac or de ón m i sp or as ac o an nf es ns sit pr Tr eI pe pó m de sd Em De ró Co as es de Bu ro de pr ie es as nc al ar Em er na m en Fi o Cá G o iv nt ct es ie du en o am ac Pr m nd llo Al llo rre ro ro A ar ar es de es D as D ito de es de éd pr as Cr os er y Em ci nc a n rro Ba na nd ho Fi ie A iv es V de on o de ci as ic tu iv as bl at er s ti Pú er ci In co an op E n n Co M Fi Ba es PY ad os id e nc pl An vo at i rm i ch ed br m a, em Detalle de la información No Ar No st Si Código D001 Balance diario - Ponderación de activos E SCIP Diario Encaje IFAAAAMMDDP.CodEnvio L03T06C01 3 7° D002 Balance diario - Encaje legal E SCIP Diario Encaje IFAAAAMMDDA.CodEnvio L02T02C08 5 1° D003 Depósitos por departamentos E SCIP Diario Encaje IFAAAAMMDDS.CodEnvio D004 Anexo R (Obligaciones con EIF) E SCIP Diario Encaje IFAAAAMMDDR.CodEnvio D005 Reporte de posición en moneda extranjera E SCIP Diario Encaje IFAAAAMMDDX.CodEnvio L03T04C01 4 D006 Reporte de tasas de interés E SCO-BCB Diario Tasas de Interes Activas TAammdd.zip L05T01C03 4 1° 1 D007 Reporte de tasas interbancarias E SCO-BCB Diario Operaciones Interbancarias TIammdd.zip L05T01C03 4 1° 1 D008 Reporte de tipos de cambio E SCO-BCB Diario Tipo de Cambio TCammdd.zip L05T01C03 4 1° 1 D009 Información diaria adicional E SCIP Diario Información Adicional IAAAAAMMDDA.CodEnvio D010 Transacciones de compra y venta de moneda extranjera E SCIP CC - Diario CVAAMMDDA.CodEnvio D011 Reporte de transferencias al y del exterior E SCIP Transferencias Al y Del Exterior TRAAMMDDA.CodEnvio S001 Análisis de límites de liquidez E SCIP Semanal Reportes Liquidez IFAAAAMMDDN.CodEnvio L03T03C01 3 2° 2 S002 Flujo de caja proyectado E SCIP Semanal Reportes Liquidez IFAAAAMMDDO.CodEnvio L03T03C01 3 2° 3 S003 Ratios de sensibilidad al riesgo de tipo de cambio E SCIP Semanal Reportes Liquidez IFSAAAAMMDDS.CodEnvio L03T04C01 4 4° S004 4° * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (1), (7) (1), (7) * * * Definición de límites de liquidez E SCIP Semanal Reportes Liquidez IFAAAAMMDDU.CodEnvio L03T04C01 4 4° S005 Definición de los ratios de sensibilidad por riesgo de tipo de cambio E SCIP Semanal Reportes Liquidez IFSAAAAMMDDSA.CodEnvio L03T04C01 4 4° M001 Ponderación de activos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDP.CodEnvio M002 Estados financieros E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDC.CodEnvio M003 Estados financieros departamentalizados E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDB.CodEnvio MCEF M004 Estratificación de depósitos del público consolidado por saldos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDG.CodEnvio L05T02C03 18.A M005 Estratificación de depósitos del público departamentalizado por saldos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDI.CodEnvio L05T02C03 18.B M006 Programación monetaria E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDE.CodEnvio M007 Encaje legal E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDA.CodEnvio M008 Reporte complementario de calificación de cartera E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDF.CodEnvio M009 Depósitos por departamentos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDS.CodEnvio M010 Anexo R (Obligaciones con EIF) E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDR.CodEnvio M011 Calce de plazos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDM.CodEnvio M012 Reporte de posición en moneda extranjera E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDX.CodEnvio M013 Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante bonos E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDQ.CodEnvio M014 Obligaciones por plazo de vencimiento E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDV.CodEnvio M015 Depósitos por departamento y localidad E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDL.CodEnvio M029 Estratificación de depósitos del público consolidado por número de cuentas E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDH.CodEnvio M030 Estratificación de depósitos del público departamentalizado por número de cuentas E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDJ.CodEnvio M031 Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante contrato de prestamo E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDK.CodEnvio * * * * * * * * M032 Ajuste para cuadre de balance por departamento y consolidado E SCIP Mensual Balance IFAAAAMMDDD.CodEnvio M016 Operaciones E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDK.CodEnvio L03T02C02 M033 Obligados E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M034 Cuenta contable E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M035 Calificación E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M036 Garantía E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M037 Línea de crédito E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M038 Plan de pagos E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M039 Administración fideicomisos E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M040 Saldo de cartera y contingente por el tipo de garantía E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M041 Estratificación de cartera y contingente por monto y número de prestatarios E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M042 Departamento Contable E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDDP.CodEnvio L03T02C02 M017 Grupos económicos E SCIP Mensual Central de Riesgos GEAAAAMMDDA.CodEnvio L03T02C02 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1 ASFI/383/16 Mod. 2 ASFI/428/16 Mod. 3 MCEF L02T02C08 L03T03C01 3 2° 4 * (2) (1) * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (1) (1) * * * * * * * * * (1) * * * (1) (1), (7) (1), (7) (1) (1), (7) * (1), (7) * * * * * * * (1) * (1), (3), (7) (1), (7) * * (1) Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 1 / 3 AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS Libro 5°, Título II, Capítulo III Anexo 1: Matriz de Información Periódica o Periodicidad del envío ti úl M E N S U A L M ví en o ul TRIMESTRAL s de n ió cc da F CE tíc Se M Ar o iti S E M E S T R A L Ba o nc o SF em nr ió ac RN Ba la at rm fo el n rm fo os ón c ni tró i ac ic o ví En de lec l Ap o Miembros del Grupo Económico E SCIP Mensual Central de Riesgos GEAAAAMMDDB.CodEnvio M028 Reporte de cuotas de créditos con retraso en el pago E SCIP Mensual Central de Riesgos CCAAAAMMDDA.CodEnvio L03T02C02 M018 Central de Información Crediticia del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada E SCIP Mensual Central de Riesgos CRAAAAMMDD*.CodEnvio L03T02C02 4 2° M019 Tasas pasivas vigentes E SCO-BCB Mensual Tasas Pasivas TPammdd.zip M020 Reporte de reclamos E PR Mensual PR Reclamos SRaaaammddN.EEE L04T01C01 4 2° M021 Reporte de solución de reclamos E PR Mensual PR Reclamos SRaaaammddS.EEE L04T01C01 4 2° M022 Estados financieros E SCIP ESFC - Balance Mensual IFAAMMDDC.CodEnvio M023 Estados financieros del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada E SCIP Balance Mensual - Estados Financieros IFAAMMDDC.CodEnvio M024 Reporte de cobertura de depósitos con activos de primera calidad I L01T04C04 M025 Parte mensual de certificados de depósito y bonos de prenda I-C L05T02C03 19.A * M026 Parte mensual consolidado de certificados de depósito y bonos de prenda I-C L05T02C03 19.B M027 Reporte mensual de mercadería almacenada por ubicación geográfica de los almacenes I-C L05T02C03 20 * * T001 Registro del capital privado extranjero T002 Acta de evaluación y calificación de cartera T003 M043 A N U A L ne e da na tie on cio ec qu la re in o p Ti o e os ul ód iv ch ar la de ne o up gr ie nt co t En o ex va e qu el M ria to ra la ac ta No s ica ón ctr le o bi sE ta am je ar eC o r sd eT ne sa sd Di Ca ra de do ra es as or is t es al in m V dm Re y A il y io óv as ro ar i es M et G pr on go de Pa Em n lM as e ió es ria ac sd pr ate id io Em M ic qu n rv Li de ió y Se te ac or de ón m i sp or as ac o an nf es ns sit pr Tr eI pe pó m de sd Em De ró Co as es de Bu ro de pr ie es as nc al ar Em er na m en Fi o Cá G o iv nt ct es ie du en o am ac Pr m nd llo Al llo rre ro ro A ar ar es de es D as D ito de es de éd pr as Cr os er y Em ci nc a n rro Ba na nd ho Fi ie A iv es V de on o de ci as ic tu iv as bl at er s ti Pú er ci In co an op E n n Co M Fi Ba es PY ad os id e nc pl An vo at i rm i ch ed br m a, em Detalle de la información No Ar No st Si Código L03T02C02 MCEF 2 3° 1 L05T02C03 L03T02C04 Reportes de información relacionada a fideicomisos I-C L05T02C03 SM01 Estados financieros I-C MCEF SM02 Formas C, D y E I-C MCEF SM03 Anexos semestrales I-C L05T02C03 4 SM04 Declaraciones juradas I L05T02C03 4 SM05 Del Conglomerado financiero I 15 SM06 Reporte de tiempos máximos de atención de créditos I-C L05T02C03 SM07 Estados de cuenta de fideicomisos que administra I-C MCEF SM08 Estados financieros publicados en prensa I SM09 Reporte de efectivo debitado y no dispensado por cajeros automáticos E SCIP E SCIP Informe de disponibilidad de cajeros automáticos SM11 Información semestral de riesgo de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo 3 4 1° 21.A a 21.E MCEF IFAAMMDD_EDD.CodEnvio L02T06C01 6 6° DCAAAAMMDDA.CodEnvio L02T06C01 7 7° I-C A001 Memoria anual y copia legalizada del acta de su aprobación I A002 Memoria anual con la explicación de la gestión y evolución patrimonial del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada I A003 Estados financieros con dictamen e informes de auditoría externa I A004 Estados financieros con dictamen de auditoría externa del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada I A005 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (4) * * * * * * * * * (1), (7) * * * * * * * * * I SM10 * * * MCEF BCB Semestral Efectivo Debitado No Dispensado Disponibilidad Cajeros * * * L06T01C02 5 1° 16 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (1) * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (5) * * (1) * * * * * * * * * * (6) (1), (7) (1), (7) * * Información complementaria I Reporte anual del Síndico o Instancia equivalente I L03T09C01 3 4° Designación del auditor externo contratado para la gestión en curso incluyendo copia de la siguiente documentación: propuesta técnica, contrato suscrito y acta de designación I L06T01C02 2 8° * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * A008 Plan anual de trabajo de auditoría interna para la siguiente gestión y copia legalizada del acta de su aprobación Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento de control de la suficiencia patrimonial y ponderación de activos Copia notariada de la parte pertinente del Acta de la sesión de Directorio u Órgano equivalente, donde se dio lectura al informe del Auditor Interno sobre el cumplimiento de la constitución de caución I L03T09C02 7 1° * * * * * * * * * * * * * * I L03T06C01 4 4° * * * * * * * * I L02T05C03 3 1° * * * * * * * * * * * * * * Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1 ASFI/383/16 Mod. 2 ASFI/428/16 Mod. 3 (1) (1), (7) * A007 A010 (1) (4) * A006 A009 * * * * * * (6) * Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 2 / 3 AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS Libro 5°, Título II, Capítulo III Anexo 1: Matriz de Información Periódica Periodicidad del envío o 2° A013 Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento para el Registro de bancos extranjeros de primera línea I L02T05C01 2 7° A014 Informe sobre la gestión integral de riesgos I L03T01C01 5 2° A015 Informe de gobierno corporativo I L03T01C02 7 3° A016 Programa de educación financiera I L04T01C01 6 2° A017 Informe que detalle la ubicación y características de los cajeros automáticos, habilitados para personas con discapacidad I L02T06C01 7 3° A018 Copia legalizada del Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas u Órgano equivalente sobre la distribución de utilidades o en su caso, el tratamiento de las pérdidas I A019 Detalle de usuarios administradores de claves del módulo de administración y solicitud de claves vigente al 31 de diciembre de la gestión pasada Informe de responsabilidad social empresarial I L05T02C03 I L10T01C02 A021 Calificación anual de desempeño de responsabilidad social empresarial I A022 Informe de cumplimiento de lo establecido en el Reglamento para la gestión de seguridad de la información Informe de verificación de la ejecución de las pruebas de análisis de vulnerabilidades I A026 Balance Social A027 Informe sobre Nuevos Servicios Financieros Orientados a la Función Social ti úl 4 A025 M ví en o ul L04T01C01 Cronograma de realización de pruebas, de los planes de contingencias tecnológicas y de continuidad del negocio Informe con carácter de declaración jurada refrendado por el Auditor Interno, que especifica que el sistema de procesamiento de datos, cumple con los criterios establecidos en el Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información s de n ió cc F CE tíc Se M Ar o da L03T08C01 I Ba o SF iti I Informe anual de gestión del punto de reclamo A024 o nc RN em nr ió ac Informe de gestión de riesgos del conglomerado A012 A023 Ba la at rm fo el n rm fo os ón c ni tró i ac ic o ví En de lec l Ap o A N U A L ne e da na tie on cio ec qu la re in o p Ti o e os ul ód iv ch ar la de ne o up gr ie nt co t En o ex va e qu el M A011 A020 ria to ra la ac ta No s ica ón ctr le o bi sE ta am je ar eC o r sd eT ne sa sd Di Ca ra de do ra es as or is t es al in m V dm Re y A il y io óv as ro ar i es M et G pr on go de Pa Em n lM as e ió es ria ac sd pr ate id io Em M ic qu n rv Li de ió y Se te ac or de ón m i sp or as ac o an nf es ns sit pr Tr eI pe pó m de sd Em De ró Co as es de Bu ro de pr ie es as nc al ar Em er na m en Fi o Cá G o iv nt ct es ie du en o am ac Pr m nd llo Al llo rre ro ro A ar ar es de es D as D ito de es de éd pr as Cr os er y Em ci nc a n rro Ba na nd ho Fi ie A iv es V de on o de ci as ic tu iv as bl at er s ti Pú er ci In co an op E n n Co M Fi Ba es PY ad os id e nc pl An vo at i rm i ch ed br m a, em Detalle de la información No Ar No st Si Código 5° 17 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * (1) * * * * (6) (1) * * 5 2° L10T01C02 5 2° L03T07C02 12 1° * * * * * * * * * * * I L03T07C02 12 1° * * * * * * * * * * * * * * * I L03T07C02 10 4° * * * * * * * * * * * * * * * I L03T07C02 11 3° * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * I-C L10T01C01 4 2° I L10T01C01 4 3° Nota Aclaratoria: Tipo de Envío (1) Los Bancos de Desarrollo Productivo reportarán esta información a partir de la fecha en que inicien actividades de primer piso. C Correo Electrónico (2) Las Empresas de Giro y Remesas de Dinero deben enviar esta información, cuando presten el servicio de cambio de moneda. E Electrónico I Impreso (3) El Reporte de Obligaciones por Plazo de Vencimiento tenía como denominación “Información SPVS”. (4) La entidad supervisada que administra el Fondo de Garantía debe remitir esta información en un archivo separado, consignando el "Código de Envío" correspondiente al Fondo de Garantía, según la tabla RPT007 - Entidades Financieras del Manual del Sistema de Información y Comunicaciones de ASFI. (5) Las Casas de Cambio deben remitir la información únicamente en medio impreso. I-C Impreso y Correo Electrónico (6) No aplica para las Casas de Cambio Unipersonales (7) Las Instituciones Financieras de Desarrollo reportarán esta información a partir de la fecha en que realicen captación de recursos del público. Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1 ASFI/383/16 Mod. 2 ASFI/428/16 Mod. 3 Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 3 / 3