OFICIO RESERVADO No

OFICIO RESERVADO No. 980054 (CIRCULAR) DEL 11 DE MARZO DE 1998.
Quito, 11 de Marzo de 1998
Señor
GERENTE GENERAL
De mi consideración:
Pongo en su conocimiento lo siguiente:
En mi calidad de delegado del Secretario Ejecutivo del CONSEP., conforme se
desprende del oficio 970818 de 3 de junio de 1997, ratificado en Acuerdo No.
004 de 9 de junio de 1997, publicado en el Registro Oficial No. 119 de 30 del
mismo mes y año, responsable de la Unidad de Procesamiento de Información
Reservada, y que como tal asumo su Dirección, a usted respetuosamente digo:
-IANTECEDENTES
En oficios reservados 9500147-SE-CONSEP., de 19 de diciembre de 1995,
96004-SE-CONSEP., de 8 de marzo de 1.996 y 970374.SE., de 16 de junio de
1997 ( específico para determinados bancos), se requirió, debidamente
amparado en lo dispuesto en los Arts. 2 inciso segundo y 16 numeral 6 de la Ley
de Sustancias Estupefacientes y Sicotrópicas; y en el literal g) del Art. 90 de la
Ley General de Instituciones del Sistema Financiero, que dentro de los diez
primeros días hábiles de cada mes, envíe la información constante en el acápite
I del oficio reservado 9500147-SE-CONSEP. ya citado.
Han pasado varios meses y se ha ido detectado a través del tiempo
determinadas inconsistencias, errores de formato o inclusión de ciertas
operaciones bancarias en códigos de registros de transacciones que
no
corresponden, producidas por ciertas instituciones del sistema financiero
nacional, lo que ha ocasionado que
la U.P.I.R, a través del personal autorizado deba ocupar gran parte del tiempo
en la corrección de formatos u ordenamiento de información, aspecto que no
puede continuar de manera indefinida, pues se impide el cumplimiento de
objetivos propuestos.
Sobre la base de este razonamiento, se ha procedido a actualizar , modificar en
ciertas secciones el instructivo de información primario e incrementar una
nuevas transacciones a reportar, a partir de la información de transacciones
pese a la redundancia correspondientes al mes de abril de 1.998, en los
siguientes términos:
II
En oficio reservado de fecha anterior, se solicitó adicionalmente de lo exigido en
líneas anteriores, se reporte cualquier acto, contrato, transacción u operación
bancaria que se considere inusual o sospechosa,
bajo la siguiente
fundamentación jurídica :
La Ley de Sustancias Estupefacientes y Sicotrópicas, publicada en el Registro
Oficial No. 523 de 17 de septiembre de 1.990, entre sus normas de carácter
especial estipula:
" Art. 2 .Declárese de interés nacional la consecución del objetivo determinado en
esta Ley, LAS ACCIONES QUE SE REALICEN PARA SU APLICACION .." .
" Las instituciones, dependencias y servidores del sector público y las
personas naturales o jurídicas del sector privado, ESTAN OBLIGADAS A
SUMINISTRAR LA INFORMACION Y A PRESTAR LA COLABORACION que
determina esta Ley o QUE ESTABLEZCAN LAS AUTORIDADES A LAS QUE
COMPETE SU APLICACION ".
El numeral 10 del Art. 3, señala como ámbito de la Ley:
" La conversión o transferencia de bienes o valores que procedan de la
ejecución de las actividades mencionadas en los numerales precedentes y
la utilización "blanqueo o lavado" de los recursos obtenidos de la
producción o tráfico ilícito de las sustancias sujetas a fiscalización ".
El Art. 9 expresa:
" Para el cumplimiento y aplicación de esta Ley, créase con sede en Quito
el Consejo Nacional de Control de Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas ( CONSEP )."
l numeral 6 del Art. 16 manifiesta:
" Requerir, recopilar y procesar los datos e informaciones sobre cultivo de
plantas, producción de sustancias sujetas a fiscalización , personas
incursas en los ilícitos determinados, movimiento y tráfico de esas
sustancias Y OTRAS INFORMACIONES PREVISTAS EN ESTA LEY y los
convenios internacionales; preparar y mantener registros; organizar y
conservar actualizado un archivo general que sistematice la información,
que será mantenida bajo reserva; elaborar estadísticas, proyecciones y
previsiones con esos datos; solicitar y suministrar información a los
jueces competentes y a los organismos públicos, nacionales e
internacionales, vinculados con esta materia, e intercambiar en el caso de
datos estadísticos e informaciones para investigación ".
El inciso primero del Art. 77 reformado en Ley No. 25 publicada en el
Registro Oficial No. 173 de 15 de octubre de 1997, determina:
Conversión o transferencia de bienes.- Quienes, a sabiendas de que los
bienes muebles o inmuebles, dineros, valores o instrumentos monetarios,
documentos bancarios, financieros o comerciales han sido adquiridos o
transferidos a través de la realización de los delitos tipificados en este Capítulo,
con el propósito de ocultar tal origen contribuyeren a negociarlos, convertirlos o
transferirlos a otras actividades legales o ilegales, serán sancionados con cuatro
a ocho años de reclusión mayor ordinaria y multa de veinte a cuatro mil salarios
mínimos vitales generales.
El Art. 7 de la Convención de Viena, que es Ley de la República, específica
que no se puede invocar el sigilo bancario para la entrega de información.
El Art. 12 del Código Penal detalla:
" No impedir un acontecimiento, cuando se tiene la obligación jurídica de
impedirlo, equivale a ocasionarlo."
II REQUERIMIENTO
Por las motivaciones expuestas, vuelvo a insistir de existir en la institución por
usted representada, sospecha de que algún acto o contrato, transacción u
operación se encuentra asociado con la conversión o transferencia de bienes,
blanqueo o lavado de los recursos que procedan de la ejecución o realización
de alguna actividad ilícita tipificada en la Ley No. 108, O LA CONSIDERE
INUSUAL, le requiero remita toda la información inmediata y
documentadamente, en copias debidamente certificadas a esta Secretaría
Ejecutiva del CONSEP.
IV
REPORTE MENSUAL OBLIGATORIO
Con el fin de velar por el cabal cumplimiento de la Ley de Sustancias
Estupefacientes y Sicotrópicas y ejecutar una actividad coordinada o compartida
tendiente a la erradicación de este delito contra la humanidad, de carácter
internacional, DENTRO DE LOS DIEZ PRIMEROS DIAS DE CADA MES Y EN
EL OFICIO DE ENVIO DE INFORME DE TRANSACCIONES FINANCIERAS,
REPORTARA DE MANERA MOTIVADA A ESTA SECRETARIA EJECUTIVA
DEL CONSEP, UBICADA EN LA AVENIDA 12 DE OCTUBRE, INMUEBLE No.
1281, ENTRE WILSON Y VEINTIMILLA, SEGUNDO PISO, UNIDAD DE
PROCESAMIENTO DE INFORMACION RESERVADA, CIUDAD DE QUITO,
PROVINCIA DE PICHINCHA, SI EN LA INSTITUCION FINANCIERA POR
USTED
DIGNAMENTE
REPRESENTADA
HA
EXISTIDO
O
NO
TRANSACCIONES INUSUALES O SOSPECHOSAS; DE HABERLAS, PESE A
LA INSISTENCIA, CUMPLIRA EN LA FORMA SEÑALADA EN EL NUMERAL
III DE ESTE DOCUMENTO RESERVADO, REMITIENDO COPIAS
CERTIFICADAS DE TODA LA DOCUMENTACION QUE POSEA Y DE
CONFORMIDAD CON EL FORMATO ADJUNTO.
De no hacerlo, lamentablemente, se procederá a imponer la sanción
contemplada en el Art. 93 de la Ley No. 108, publicada en el Registro Oficial
No. 523 de 17 de septiembre de 1990, reformada en partes puntuales en
Ley No. 25 , publicada en el Registro Oficial No. 173 de 15 de octubre de
1997.
Se aclara que la información y documentación que envíe, se la mantendrá con el
carácter de reservada y se procederá en la forma estipulada en los Arts. 16
numeral 15 y 104 de la Ley No. 108, protegiendo la identidad de quien reporta.
Solicito se de la debida atención a estos requerimientos y que con ello, se evite
la imposición de sanciones o confrontaciones de índole jurídico innecesarias;
puesto que, todos debemos unirnos en un solo frente para combatir de manera
eficaz al narcotráfico y delitos conexos.
De usted muy atentamente,
Dios, Patria y Libertad.
Dr. Xavier Gonzalo Arregui Camacho.
DELEGADO DEL SECRETARIO EJECUTIVO.
Responsable de la Unidad de Procesamiento
de Información Reservada ( U.P.I.R. )
Con anexo: Lo indicado.