Ing. Alex Ruiz Lázaro Esp. Gerencia de Proyectos M. Administración de Empresas e Innovación CONTACTO Celular: 300 4915185 Skype: aruizlazaro alexruizlazaro@yahoo.com aruiz25@unisimonbolivar.edu.co “¿De cuántas cosas nos perdemos por miedo a perder?” QUÉ ES UN PROYECTO? “Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único”. Project Management Institute (PMI). Temporal: tiene un inicio y un final. Único: productos o servicios diferenciados. QUÉ ES UN PROYECTO? “Proyecto es el conjunto de actividades planificadas ejecutadas y supervisadas que con recursos finitos, tiene como objeto crear un producto o servicio único” Alberto Domingo. Dirección y Gestión de Proyectos QUÉ ES UN PROYECTO? “Proceso único formado por un conjunto de acciones coordinadas y controladas, para lograr un objetivo conforme con requisitos específicos, que incluyen los compromisos de costes, plazos y recursos”. Norma UNE 166000:2006 QUÉ ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN? “Conjunto de informaciones sistemáticamente ordenadas que nos permiten estimar los costos y beneficios de una inversión para la producción de bienes o servicios”. Proyectos Formulación Fichas de Presentación de Proyectos • MGA • Colciencias • SENA • Innpulsa • Sistema General de Regalías • Cooperación Internacional Gerencia Normas Gerencia de Proyectos • PMI • UNE – ISO 21500: 2013 •UNE 166000 Expansión Empresarial Infraestructura Proyectos Investigación Científica Sociales Claves para formulación de proyectos. 1 • Identificación de una necesidad, oportunidad, problemática, interés • Reunir la información más valiosa 2 • Emplear una metodología de planificación de proyectos eficaz: EML • Estructurar la idea en una sola página 3 • LEER y releer muy bien los TR • Estructurar la propuesta Componentes del Proyecto 1. Título del Proyecto. 2. Resumen Ejecutivo. 3. Descripción del Problema o Necesidad. Causas Directas e Indirectas Efectos Directos 4. Justificación. 5. Objetivos 6. Metodología 7. Resultados Esperados 8. Cronograma 9. Presupuesto 10. Anexos Ing. Alex Ruiz Lázaro Título Responde a: Qué se va hacer, dónde y para qué. Breve, conciso y de acuerdo con los objetivos y líneas temáticas de la convocatoria. ARTICULACIÓN CON Ing. Alex Ruiz Lázaro Clave para diseñar el proyecto Construir lineamientos que faciliten la definición de políticas orientadas a la transferencia de tecnología vía creación de Spin-Off en Universidades Privadas en Colombia, enfatizando en las particularidades del Caso: Universidad Simón Bolívar. Lineamientos de política para la creación de spin-off en universidades privadas en Colombia: caso Universidad Simón Bolívar Título PROYECTO Objetivo Problema ¿Cómo pueden las universidades privadas en Colombia generar condiciones para el fomento y creación de spin –off que generen valor..? Clave para diseñar el proyecto Desarrollar un prototipo para el manejo del semicultivo de jaiba roja (Callinectes bocourti) para la obtención de jaiba suave como producto de innovación y aumento de la productividad en la industria pesquera Título Desarrollo de un prototipo para el semicultivo de jaiba roja (Callinectes bocourti) para la obtención de jaiba suave como producto de innovación y mejoramiento de la productividad en la industria pesquera PROYECTO Objetivo Problema ¿Es posible mejorar la productividad de la industria jaibera mediante el desarrollo del prototipo propuesto para el manejo de semicultivo para obtención de jaiba blanda? Identificación del Problema Es lo más complejo y estratégico en la formulación de un proyecto. No describir el problema como la “falta de algo” FALTA DE PROBLEMA Ineficiencia de proceso de producción para producir más Aumento de costos de producción Pérdida de posicionamiento en el mercado Ing. Alex Ruiz Lázaro Problema Vs Proyecto Deficiencia de un Servicio Público Aumento de índice de delitos Desbordamiento de un Río Pérdida de clientes Altos niveles de analfabetismo Ing. Alex Ruiz Lázaro ? Preparación del Proyecto Dos elementos esenciales se deben elaborar 1. Diagnóstico Situación Actual 2. Estudio Técnico • Definición del área de estudio. • Situación base optimizada. • Determinación del área de influencia. • Análisis y estimación de la población. • Determinación de la demanda. • Determinación de la oferta actual. • Cálculos y proyecciones: costo beneficio • Tamaño. • Localización: macro y micro • Tecnología. • Participación de la comunidad. • Gestión ambiental Ing. Alex Ruiz Lázaro Ciclo de Vida de un Proyecto Niveles de Evaluación • Estudio de Oportunidad: Se trabaja básicamente con supuestos y usa elementos mínimos. • Estudio de Pre factibilidad: Abundan fuentes secundarias, se prepara un perfil del proyecto, se evalúa y se promociona entre los interesados. • Estudio de Factibilidad: Real posibilidad de que una alternativa pueda llevarse a cabo. Usa fuentes primarias se usan para dar mayor confiabilidad al análisis, se pueden usar algunas fuentes secundarias. Claves para formulación de proyectos. 1 • Identificación de una necesidad, oportunidad, problemática, interés • Reunir la información más valiosa 2 • Emplear una metodología de planificación de proyectos eficaz: EML • Estructurar la idea en una sola página 3 • LEER y releer muy bien los TR • Estructurar la propuesta Términos de Referencia • 1. Objeto: cuál es el propósito de la convocatoria? • 2. A quién va dirigida?: empresas, universidades, personas • • • • • • naturales, etc.. Requisitos mínimos: antigüedad, experiencia, contrapartida. Montos máximos a cofinanciar. Rubros: financiables y no financiables. Calendario: fechas de cierre y de publicación de resultados. Documentos de soporte: lista de chequeo. Plazo de ejecución MODULO 1 HERRAMIENTAS DE DIAGNÓSTICO •Análisis de involucrados •Análisis de problemas GENERALIDADES EML SITUACIÓN ACTUAL 1. Análisis de involucrados 2. Árbol de problemas SITUACIÓN DESEADA 3. Árbol de Objetivos 4. Análisis de Alternativas Antecedentes Históricos EML Naciones Unidas utilizan el EML USAID GTZ Banco Mundial 1969 Años 70 1977 GTZ UE 1981 Años 90 Comienzan a utilizar el EML EML fue creado por la firma consultora Practical Concepts Inc. bajo contrato de la agencia USAID BID 1996 Comienza a utilizar el EML Mejora el EML con ZOOP (Planificación de Proyectos Orientada por Objetivos) introduciendo nuevas herramientas La Comisión Europea edita el “Manual de Gestión del Ciclo del Proyecto. Enfoque Integrado y Marco Lógico Conceptualización de un proyecto 1. Análisis de Involucrados. “Se utiliza para esclarecer cuales grupos y organizaciones están directa o indirectamente relacionados involucrados con la situación de insatisfacción identificada.” 1. Análisis de Involucrados. Sirve para determinar: Qué grupos apoyarían o estarían en contra de un posible proyecto. Cuáles son sus intereses en relación con la situación actual. Sus percepciones sobre los factores que causan el problema o situación. La autoridad legal que tienen las organizaciones para utilizar sus recursos para solucionar la insatisfacción presentada Los recursos que cada uno de los actores tiene para aportar a la solución. 1. Análisis de Involucrados. Sirve para determinar: Qué cambios de prácticas o actitudes deben generarse desde el grupo objetivo. Qué mandatos tienen los diferentes actores, incluyendo los organismos públicos y privados para la ejecución del proyecto. Qué mandatos, recursos, políticas y prioridades tienen los organismos externos en relación con el financiamiento de un proyecto 1. Análisis de Involucrados. Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y mandatos Se relacionan todos los actores que tienen relación con el proyetco: •Organizaciones del sector público •Organizaciones del sector privado •Organizaciones de la sociedad civil •Grupos de la población •Grupos políticos •Etc. 1. Análisis de Involucrados. Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y mandatos En esta columna se colocan los intereses de cada grupo y que están relacionados de manera directa con la situación actual insatisfactoria identificada. Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas porcada grupo que este perjudicado por la situación actual. 1. Análisis de Involucrados. Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y mandatos En esta columna se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de tal manera que son percibidos por el grupo de involucrados en estudio, en relación con la situación insatisfactoria. Hay que resaltar que los problemas percibidos deben ser planteados de la manera mas negativa posible y NO deben constituir soluciones encubiertas 1. Análisis de Involucrados. Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y mandatos Recursos son aquellos que un grupo puede poner a disposición para contribuir a solucionar la situación insatisfactoria o para bloquearla. Pueden ser financieros (presupuesto) y no financieros (mano de obra, influencia, huelgas, etc.). Mandatos se refiere a la autoridad formal (legal o estatutaria) que tiene un grupo de involucrados para proporcionar un servicio o cumplir una función determinada. 1. Análisis de Involucrados. Ejemplo PROBLEMA DE CONTAMINACIÓN DE AGUA Y SUELOS EN UNA ZONA CAFETERA GRUPOS INTERESES PROBLEMAS PERCIBIDOS RECURSOS MANDATOS Productores de café Es su fuente de ingresos No pueden dejar de utilizar químicos porque la producción se afecta Capacitarse para mejorar la producción Ganaderos Utilizan el agua del río para el ganado No pueden comerciar ni consumir los productos contaminados Que los productores de café cambien de forma de cultivar el café o se vayan de la zona Agricultores Utilizan el agua del río para los cultivos No pueden comerciar ni consumir los productos contaminados Que las autoridades intervengan para obligar a los cafetaleros que dejen de contaminar Amas de casa Utilizan el agua para cocinar Ellas y sus familias se enferman constantemente No pueden comerciar ni consumir los productos contaminados Comerciantes Compran el café El café de baja calidad no tiene mercado Que no se puede hacer nada Fuente: Banco Interamericano de Proyectos -BID 2. Árbol de Problemas. Analiza las características negativas esenciales de una situación actual. Sirve para identificar problemas con sus causas y efectos. Visualiza efecto relaciones causa - 2. Árbol de Problemas. El Análisis de Problemas se utiliza para describir en forma gráfica y conceptual la problemática de una situación actual asociando las causas y los efectos que de estas se derivan. Corresponde a la identificación del problema central que afecta la situación que será transformada con el proyecto, mostrando la lógica causa–efecto del problema que se buscará resolver con el proyecto. 2. Árbol de Problemas. 2. Árbol de Problemas. Mediante la colocación de los problemas principales de acuerdo con su relación de causa – efecto así como sus interrelaciones, el árbol de problemas nos ayuda a establecer el modelo lógico en el cual estará basado el proyecto. Efecto Efecto Efecto Problema principal Causa Causa Causa 2. Árbol de Problemas. Metodología para elaborar el árbol de problemas 1. Tome la situación insatisfactoria identificada (problema principal) y colóquelo en la parte superior. 2. Identifique los problemas percibidos por los involucrados, que son causas directas de la situación insatisfactoria (el cual se convierte en efecto de esas causas) y colóquelos debajo del problema principal 3. Continué colocando los otros problemas percibidos, que son causas de los problemas identificados en el paso 2, hasta que llegue a las causas que son “raíces”. 4. Determine si algunos de los problemas percibidos por los involucrados son efectos del problema principal (situación insatisfactoria) y colóquelos por encima del problema principal 5. Por último, trace líneas con flechas que apunten de cada problema que es una causa, al (os) problema (s) que representa (n) efectos y asegúrese que el diagrama tiene sentido. 2. Árbol de Problemas. En la práctica cómo se hace? 1. Ambientarse y conocer los detalles de la situación. 2. Identificar el problema principal. Lluvia de Ideas con los involucrados. (diferentes caras del problema. Ubicar el problema en el centro y NO PERDERLO. 3. Examinar los efectos que provoca el problema (Ojo, un efecto puede ser resultado de un efecto anterior. NO PERDER DE VISTA EL PROBLEMA). 4. Identificar las causas del problema (Revisar cuales son las causas que están generando el problema y sus efectos.) Debemos incluir en el análisis LAS CAUSAS de las CAUSAS. 5. Por último, trace líneas con flechas que apunten de cada problema que es una causa, al (os) problema (s) que representa (n) efectos y asegúrese que el diagrama tiene sentido. 2. Árbol de Problemas. ANÁLISIS PROBLEMAS Efecto 1 DE Efecto A Efecto 2 Efecto 3 Efecto 4 n… Problema Principal Causa 1 Causa 2 Causa A Causa 3 Causa 4 n… 2. Árbol de Problemas. Un problema no es la ausencia de su solución, sino un estado existente negativo Falta de repuestos: Incorrecto Equipo no funciona: Correcto No hay pesticidas disponibles Cosecha reducida por las plagas Incorrecto Correcto La importancia de un problema no está determinada por su ubicación en el Árbol de Problemas Identificar problemas existentes (no los posibles, ficticios o futuros) Formular el problema como un estado negativo Escribir un solo problema por tarjeta 3. Árbol de Objetivos. Convierte los problemas identificados en el paso anterior, en soluciones. Describe una situación futura deseada. Identifica y visualiza relaciones medio - fines FINES RESULTADO ESPERADO MEDIOS 3. Árbol de Objetivos. Se describe la situación futura que será alcanzada mediante la solución de los problemas En esta fase se comienza la identificación de las alternativas 1. Formular todas las condiciones negativas del Árbol de Problemas en forma de condiciones positivas que son: deseadas y realizables en la práctica 2. Examinar las relaciones "medios - fines" establecidas para garantizar la lógica e integridad del esquema 3. Si fuera necesario hay que modificar frase existentes, eliminar objetivos no necesarios ESCASO DESARROLLO SOCIOECONÓMICO AGRICULTURA DESORDENADA VULNERABILIDAD ABANDONO DE LA MIGRACIÓN A SIN CRITERIO EMPRESARIAL ALIMENTARIA AGRICULTURA LA CIUDAD Árbol de problemas ESCASA OFERTA DE PRODUCTOS BAJOS INGRESOS AGROPECUARIOS DEL AGRICULTOR BAJA RENTABILIDAD DE LOS PEQUEÑOS PRODUCTORES AGRARIOS BAJOS RENDIMIENTOS Y MALA CALIDAD DE LOS CULTIVOS MAL MANEJO DEL MERCADO INCIERTO USO DE CULTIVOS INACCESIBILIDAD ESCASEZ DE ACCESO A AGUA DE RIEGO E INSEGURO TRADICIONALES AL CREDITO INFORMACION SOBRE MERCADOS Y PRECIOS MANTENIMIENTO INADECUADO DE LA INFAESTRUCTURA DE RIEGO Y DRENAJE INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y DRENAJE ESCASA CAPACITACION EMPRESARIAL ORGANIZACIONES DEBILES DE LOS AGRICULTORES SISTEMAS DE TRANSFERENCIA BAJO COSTO DE LA TARIFA DE AGUA NORMATIVIDAD ESCASA CONCERTACIÓN INADECUADA DE ACTORES AGRARIOS TECNOLOGICA EDUCACION ATOMIZACION DE Y DE INVESTIGACION DEFICIENTE LA PROPIEDAD AGRICOLA DEFICIENTE ALTO DESARROLLO SOCIOECONÓMICO AGRICULTURA ORDENADA, AGRICULTURA ATRACTIVA EDONÓMICAMENTE SEGURIDAD ALIMENTARIA CON CRITERIO EMPRESARIAL OFERTA ADECUADA DE PRODUCTOS AGROPECUARIOS FIJACIÓN DEL HOMBRE EN ACTIVIDAD AGRÍCOLA INGRESOS ADECUADOS DEL AGRICULTOR ALTA RENTABILIDAD DE Árbol de objetivos LOS PEQUEÑOS PRODUCTORES AGRARIOS ALTOS RENDIMIENTOS Y BUENA CALIDAD DE LAS COSECHAS MANEJO EFICIENTE Y EFICAZ DEL CONOCIMIENTO CULTIVOS AGUA DE RIEGO DEL MERCADO ALTERNATIVOS ACCESIBILIDAD AL CREDITO RENTABLES MANTENIMIENTO ADECUADO DE LA INFAESTRUCTURA DE RIEGO Y DRENAJE SUFICENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y DRENAJE EMPRESARIAL DEL COSTO BAJO DE LA TARIFA NORMATIVIDAD ADECUADA Y CUMPLIDA ORGANIZACIONES FUERTES DE LOS AGRICULTORES CAPACITACION AGRICULTOR ACCESO ADECUADO A INFORMACION SOBRE MERCADOS Y PRECIOS ORGANIZACIÓN EN CADENAS PRODUCTIVAS, ECONOMIA DE ESCALA EDUCACION CONCERTACIÓN DE PARA EL DESARROLLO ACTORES AGRARIOS DE CAPACIDADES EFICIENTES SISTEMAS DE TRANSFERENCIA TECNOLOGICA Y DE INVESTIGACION AGRICOLA 4. Análisis de Alternativas. En forma de diagrama se consignan las alternativas identificadas y validadas conjuntamente con las diferentes estrategias que de ser ejecutadas, podrían contribuir a cambiar la situación actual “insatisfactoria” a la situación futura “deseada”. Consiste en identificar estrategias alternativas a partir del árbol de objetivos, que si son ejecutadas, podrían promover el cambio de la situación actual a la situación deseada. 4. Análisis de Alternativas. En la práctica cómo se hace? 1. Identificar diferentes conjuntos de objetivos - acciones. 2. Eliminar los objetivos – acciones que no son éticamente deseables o políticamente factibles. 3. Evaluar las alternativas respecto de los recursos disponibles, la viabilidad política, los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista y de las fuentes de financiamiento. 4. Realizar los estudios pertinentes: económico, financiero, social y ambiental. 5. Decidir cuál es es la estrategia o combinación de estrategias (alternativas) más apropiada para ser la del proyecto