Diapositiva 1 - Clean Air Institute

TRAM
Tipos de contratación para la ejecución y la operación
El caso de los tranvías de Barcelona
Salvador Alvarez Cortizo
Director de Ingeniería
¿Por qué una Concesión?
• Existe la necesidad del servicio público.
• Es necesaria la construcción de una nueva
infraestructura.
• Es necesario financiar esa nueva estructura.
¿Cómo?
Contrato de Concesión:
Permite transferir a la empresa privada:
- la deuda
- la gestión
- los riesgos
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Barcelona: Trambaix
En el año 2000 la Autoritat del Transport
Metropolità
(ATM)
firma
un
contrato
de
concesión por 25 años con la empresa Tramvia
Metropolità S.A. para:
• Construir
• Operar
• Mantener
el sistema tranviario Diagonal – Baix Llobregat
(Trambaix).
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Barcelona: Trambaix
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Barcelona: Trambesòs
En el año 2003 la Autoritat del Transport
Metropolità (ATM) firma un contrato de
concesión por 25 años con la empresa Tramvia
Metropolità del Besòs S.A. para:
• Construir
• Operar
• Mantener
el sistema tranviario Sant Martí – Besòs
(Trambesòs), de características similares a las de
Trambaix.
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Barcelona: Trambesòs
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Project Finance
Accionariado
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Empresas concesionarias
• Inversión inicial: 230,8 Millones de euros.
• Financiación:
• 12% Fondos propios
• Resto: Financiación bancaria
• Inversión inicial: 205 Millones de euros.
• Financiación:
• 12% Fondos propios
• Resto: Financiación bancaria
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Relaciones contractuales durante
la construcción
Consorcio
Construcción
Bancos
Material Móvil
Préstamos
Generalitat de
Catalunya
51%
Ayuntamiento de
Barcelona
ATM
Contrato
Concesión
TRAM
Contracto
Construcción
Alstom
Obra Civil
FCC
Comsa Emte
Acciona
25%
Entitat
Metropolitana del
Transport
Usuarios
24%
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Relaciones contractuales durante
la operación
Consorcio
Construcción
Bancos
Material Móvil
Préstamos
Generalitat de
Catalunya
51%
Ayuntamiento de
Barcelona
ATM
Contracto
Construcción
Obra Civil
FCC
Comsa Emte
Acciona
Contrato
Concesión
Alstom
TRAM
25%
Consorcio O & M
Entitat
Metropolitana del
Transport
Usuarios
24%
Contrato
MOVENTIA
O&M
VEOLIA TRANSPORT
CGT
DETREN
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Project Finance
Relaciones contractuales durante
la operación
Consorcio
Construcción
Bancos
p+i
51%
Compensación
Anual
Ayuntamiento de
Barcelona
Préstamos
Material Móvil
Generalitat de
Catalunya
Contracto
Construcción
Obra Civil
FCC
Comsa Emte
Acciona
Contrato
ATM
TRAM
Concesión
Alstom
25%
Compensación
Mensual
Entitat
Metropolitana del
Transport
Consorcio O & M
Tarifa
Usuarios
24%
Tarifas
Técnica
Contrato
MOVENTIA
O&M
VEOLIA TRANSPORT
CGT
DETREN
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Project Finance
Periodo de construcción
Fase de Construcción
Sistema de Ejecución y Control de la obra: la empresa
concesionaria contrata la construcción y supervisión de la
obra. La Administración se reserva el derecho de realizar su
propia inspección.
Sistema de pago: la mayor parte del coste de la obra y su
financiación se paga en anualidades a cargo de la
Generalitat, durante 13 años.
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Project Finance
Periodo de operación y mantenimiento
Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de Operación y Mantenimiento: se definen en un
documento realizado por la Concesionaria y aprobado por la
Administración: el Proyecto de Explotación.
Sistema de control: se definen una serie de indicadores de Calidad,
cuantificables, y una serie de niveles de calidad exigibles.
Mensualmente, se evalúan los indicadores y para aquellos casos en
que no se llega al mínimo exigible, se establece una penalización
económica, que minora el importe de los gastos de Explotación
mensuales.
Sistema de pago: es en función de la demanda. Se establecen unos
límites de demanda estimada que llevan asociada una compensación
económica para cada año de la concesión. La compensación
económica consta de: gastos de operación, beneficio industrial
(de la concesionaria) y canon (formado por el coste de construcción
no pagado por la Generalitat, seguros, puesta en marcha, prueba
piloto, financiación de todo esto y gastos de gestión). En función de la
demanda real obtenida en un año determinado, comparada con la
estimada, se determina la compensación económica que deberá
percibir la concesionaria.
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Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de control:Penalizaciones
En el contrato de concesión se establecen unos valores mínimos
de los indicadores de calidad, por debajo de los cuales hay
asociada una penalización, como se puede ver en el siguiente
cuadro:
PARÀMETRO
Disponibilidad de
servicio del
Sistema
Regularidad del
Servicio
Imagen comercial
INDICADOR
PENALIZACIÓN
DS – Disponibilidad del Servicio
P1
DF – Disponibilidad de la flota de material móvil
P2
AT – Retrasos.
P3
L – Limpieza.
P4
Nl – Nivel de iluminación
P5
TE – Escaleras mecánicas.
P6
TA – Ascensores.
P7
EB – Funcionamiento de los equipos de billética.
P8
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Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de control:Penalizaciones
Penalización
Para cada indicador se definen unos límites exigibles,
por encima de los cuales se les asigna un factor de
penalización.
Una vez determinadas las penalizaciones para cada
indicador, se define el Coeficiente Total de
Penalización siguiente:
CTP  max ( P1, P2)0,5P30,2P40,2P50,005P60,005P70,2P8
Este coeficiente, de valor máximo 0,2, se valora
mensualmente y se aplica al importe de los gastos de
operación mensuales. El importe resultante es la
penalización económica.
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Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de pago: estructura de bandas
14
12
10
8
6
4
2
28
20
26
20
24
20
22
20
20
20
18
20
16
20
14
20
12
20
10
20
08
20
06
20
20
04
0
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Project Finance
Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de pago: estructura de bandas
Màster: Gestió de les Infraestructures. Programa outdoor: Estructures i Mecanismes empresarials a les Infraestructures
Project Finance
Fase de Operación y Mantenimiento
Sistema de pago: estructura de bandas
Donde:
Vp: validaciones previstas definidas en el contrato para cada año
Vb4: validaciones pertenecientes a la Banda 4
DO: Gastos de Operación
BI: Beneficio Industrial
C: Canon
TMP: Tarifa Media Ponderada. Se calcula anualmente por ATM según:
TMP 
Ingresos Tarifarios Netos
Validacion es totales
Los Ingresos Tarifarios Netos son calculados por ATM, dado que la
operación del sistema tranviario forma parte del sistema de
integración tarifaria gestionado por ella.
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Gracias por su atención.
Salvador Alvarez Cortizo
Director de Ingeniería
salvarez@trammet.com