Las medidas coercitivas o provisionales

Las medidas coercitivas o
provisionales
FRANK ALMANZA ALTAMIRANO
Punto de partida desde una paradoja
• Se supone que sólo al final del proceso quedará
establecido si:
– Hubo o no delito
– El imputado es el autor de ese delito
Se supone que mientras tanto al imputado ha de
reputársele inocente.
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Punto de partida desde una paradoja
• No obstante ello, el proceso asume, por un
principio de realidad, que el imputado puede
realmente ser responsable o que ―siéndolo o
no― tema que el Sistema de Justicia pueda de
todas formas concluir en su responsabilidad.
• Y éste último temor también lo puede
compartir el tercero que se verá afectado por
la declaración judicial de que hubo delito y/o
de que el imputado es responsable.
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Punto de partida desde una paradoja
• Por ello, el sistema toma la precaución de
instaurar medidas provisionales o coercitivas,
sobre las que ha de decir que no implican un
adelanto de la sentencia (o por lo menos no
necesariamente), pues ―como se ha dicho―
el temor puede estar presente en el inocente
también.
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Finalidades doctrinales de las medidas
coercitivas
• Finalidad cautelar. ―Garantizar la eficacia de
la eventual sentencia (condenatoria) que se
pueda llegar a emitir durante el proceso
– Ejemplo: ¿cómo efectivizar la condena privativa de
libertad, si el imputado no está a disposición del
Sistema?)
– Ejemplo: ¿cómo rematar el bien sobre cuyo fruto
se pagará la reparación civil, si no aseguramos que
ese bien esté a disposición del Sistema cuando se
haya emitido la sentencia?
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Finalidades doctrinales de las medidas
coercitivas
• Finalidad de aseguramiento de prueba. ―Impedir
actuaciones o confabulaciones del imputado (o de
eventuales terceros interesados en el mismo sentido
que el imputado) que:
• obstruyan la investigación
• Perturben la práctica de los medios de prueba
– Ejemplo: ¿cómo contar con el testigo en juicio si el
imputado está libre para amenazarlo y de hecho lo
amenaza para que no declare? (en realidad aun detenido,
el imputado puede mandar hacer amenazas)
– Ejemplo: ¿cómo hacer un examen pericial sobre el
vehículo, si éste está a disposición del imputado, quien
puede hacer desaparecer en él las huellas o trazas de
delito que puedan haber quedado luego del hecho?
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Finalidades doctrinales de las medidas
coercitivas
• Finalidad tuitiva coercitiva. ―Impedir que el
imputado incurra en otros hechos delictivos.
• Pero hablar de otros hechos delictivos, ¿no implica decir que
el hecho materia de investigación es ya un primer delito?
• ¿Cómo prevenir que reitere su conducta delictiva sobre
alguien de quien no se sabe todavía si tuvo una primera
conducta delictiva?
• Esta finalidad atenta contra la presunción de inocencia.
– Ejemplo: Humberto ha jurado matar a Miguel (su
rival) y a Ana (su ex mujer). Ya mató a Miguel (= está
siendo investigado por haber matado a Miguel). Es
importante prevenir que no mate también a Ana.
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Finalidades de las medidas coercitivas en el
Código (art· 253º.3)
• Prevenir riesgos de:
– Fuga
– Ocultamiento de bienes
– Insolvencia sobrevenida
• Impedir la obstaculización de la averiguación de la
verdad
• Evitar el peligro de reiteración delictiva.
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Presupuestos doctrinales de las
medidas coercitivas
• Fumus commissi delicti («humo [= apariencia]
de delito cometido»). ―«Razonada atribución
del hecho punible a una persona
determinada» (Vicente GIMENO SENDRA)
– Juicio de probabilidad sobre los resultados de la
investigación practicada (= causa probable)
– No se trata de un juicio de culpabilidad (o de
responsabilidad)
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Presupuestos doctrinales de las
medidas coercitivas
– Así, un punto intermedio:
• Tiene que haber más mérito que el exigido para
solamente abrir investigación (= no contra todo
investigado se dictan estas medidas, incluso si el delito
es grave [ello sólo no basta])
• Pero no es necesario tanto mérito como para condenar
(entre otras cosas, porque no se ha actuado prueba
propiamente dicha)
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Presupuestos doctrinales de las
medidas coercitivas
• Periculum in mora («peligro en la demora»). ―Daño
jurídico derivado del retardo del procedimiento o mora
procesal.
– Hay que evitar que el tiempo natural que deba durar el
proceso permita con su mero transcurso que se produzcan
daños jurídicamente relevantes (por ejemplo: el art·
313º.1.a: clausurar un inmueble puede ser una forma de
asegurar una actividad de investigación compleja sobre él)
– Hay que evitar que mientras dure el proceso, no el mero
paso del tiempo, sino el uso que deliberadamente se le dé
a ese tiempo por parte de un interesado en obstaculizar el
proceso, le permita hacer acciones en tal sentido (por
ejemplo, la venta del bien que podría servir para pagar la
reparación civil)
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Presupuestos de las medidas coercitivas en
el Código
• Uno se mezcla con los principios: el fumus comissi
delicti se llama «suficientes elementos de
convicción» y se halla al final del art· 253º.2)
• El otro se mezcla con las finalidades: el periculum
in mora se expresa con la oración «cuando fuere
indispensable, en la medida y por el tiempo
estrictamente necesario para prevenir […]» (esta
expresión se refiere también a los principios,
como veremos después), y se halla en el
art·253º.3)
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Legalidad. ―Quiere decir dos cosas:
– Que la medida esté prevista en la norma procesal (=
qué)
– Que la medida se aplique de acuerdo con la forma
establecida en la norma procesal (= cómo)
• Proporcionalidad. ―Equilibrio entre los intereses
generales que busca el proceso y los intereses
particulares de las personas que se verán
afectadas con la medida. Se mide según tres
subprincipios:
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
– Subprincipio de idoneidad o de adecuación.
―Toda medida coercitiva debe ser capaz (=
idónea)
para
fomentar
un
objetivo
constitucionalmente legítimo. O para decirlo en
otras palabras: el mal que genera no debe de ser
lo principal de la medida, sino el bien que
permite.
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
– Subprincipio de necesidad. ―Si se
aplica una medida específica, es
porque:
• No hay otra medida igual de buena (ni
mucho menos mejor, por cierto)
• Que afecte menos el derecho del
imputado
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
– Subprincipio de proporcionalidad stricto sensu.
―Se trata de evaluar cuantitativamente el
cumplimiento de la idoneidad o adecuación. Ha
de haber equivalencia entre:
• El grado de afectación del derecho afectado
• El grado de realización del objetivo que persigue la
medida
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Debida motivación . ―Según el fundamento
2 de la STC sobre el exp· 7222-2005-PHC/TC,
ello tiene dos razones:
– Verificar que la labor jurisdiccional se haya
dado de acuerdo con la Constitución y la Ley
– Permitir el ejercicio del derecho de defensa,
pues para impugnar es necesario tener los
argumentos sobre los cuales se resolvió
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
Esta debida motivación supone un ejercicio
exigente en el magistrado:
• No se trata de que cada pequeña cosa dicha merezca
una respuesta argumentativa específica
• Pero tampoco se trata de la argumentación dada en la
falsa oralidad, que justamente sucede en la principal
de las audiencias de medidas cautelares : la del art·
271º, motivada por la presencia del expediente.
• Dado que estamos ante justicia rogada (art· 255º.1), se
trata de tomar en cuenta cada argumento relevante
del pedido oral y de la oposición oral al pedido, y sobre
esa base resolver con argumentos.
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Esto debe también ser tomado en cuenta
por el magistrado de segunda instancia:
– No se trata de que evalúe en general si lo
resuelto en primera instancia está “bien” o
“mal”.
– Si se es coherente con un sistema acusatorio, lo
que hay que evaluar es si los argumentos de
impugnación (que obviamente se limitan a los
puntos impugnados) llevan razón o no
– En tal sentido es saludable la primera parte del
art·409º.1;
pero
puede
presentar
cuestionamientos la segunda parte del mismo.
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Instrumentalidad.
―Las
medidas
coercitivas no son un fin en sí mismas,
sino sólo un medio para asegurar los
fines del proceso: se usarán sólo en tanto
y en cuanto sea indispensable hacerlo
para lograr tales fines; y si éstos no
requiere tal aseguramiento, no han de
aplicarse.
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Jurisdiccionalidad.
―Las
medidas
coercitivas sólo se impone por mandato
judicial. Excepcionalmente, el Juez
convalida lo que se tuvo que hacer por
peligro en la demora (ello sólo se permite
en casos taxativos)
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Principios de las medidas coercitivas según
la doctrina
• Urgencia. ―Las medidas coercitivas deben
aplicarse con celeridad:
– El Juez debe de resolver en un tiempo breve:
«reducción en el poder de conocimiento del juez»
(César SAN MARTÍN). Véase al respecto lo
“fulminante” que es el art· 261º.1 y cómo es que ello
ha permitido (antes de la modificación del flagrancia)
el uso del art· 209º para una retención de detención
preliminar.
– La ejecución de la medida debe ser sorpresiva para
que el afectado no tenga tiempo para sustraerse a
ella.
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Principios de las medidas coercitivas según
el Código (art· 253º.2)
• Legalidad
– «Expresa autorización legal»
– «Con las garantías previstas en ella» (art·
253º.1)
• Proporcionalidad. ―«con respeto al
principio de proporcionalidad»
• Necesidad. ―«siempre que, en la
medida y exigencia necesaria […]»
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Principios de las medidas coercitivas según
el Código (art· 253º.2)
• Jurisdiccionalidad. ―«Las medidas que el
Juez de la Investigación Preparatoria
imponga en estos casos […]» (art· 254º.1)
• Debida
motivación.
―«requieren
resolución
judicial
especialmente
motivada» (art· 254º.1)
• Actuación rogada. ―«previa solicitud de
sujeto procesal legitimado» (art· 254º.1)
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Elenco de medidas coercitivas en el
CPP
• Detención policial en flagrancia (art·
259º)
• Arresto ciudadano (art· 260º)
• Detención preliminar judicial (art· 261º)
(con su mal llamada convalidación del
art· 266º)
• Prisión preventiva (art· 268º)
• Comparecencia restrictiva (art· 287º)
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Elenco de medidas coercitivas en el
CPP
• La detención domiciliaria (art· 290º)
• Internación preventiva (art· 293º)
• Impedimento de salida del país (art·
295º)
• Suspensión preventiva de derechos (art·
297º):
– Patria potestad (art· 298º.1.a)
– Ejercicio de cargo (art· 298º.1.b)
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Elenco de medidas coercitivas en el
CPP
– Prohibición de ejercicio de actividades (art·
298º.1.c)
– Conducir vehículos (art· 298º.1.d)
– Portar armas (art· 298º.1.d)
– Aproximarse al ofendido o a su familia (art·
298º.1.e)
– abandonar el hogar (art· 298º.1.e)
– Régimen de visitas (art· 298º.1.e)
• Embargo (arts· 302º y ss)
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Elenco de medidas coercitivas en el
CPP
• Orden de inhibición de disponer o gravar (art·
310º)
• Desalojo preventivo (art· 311º)
• Medidas anticipadas (art· 312º) para evitar la
permanencia del delito o la prolongación de
sus efectos
• Medidas preventivas contra personas jurídicas
(art· 313º)
– Clausura
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Elenco de medidas coercitivas en el
CPP
– Suspensión de actividades
– Nombramiento de Administrador
– Vigilancia judicial
– Anotación registral del proceso penal
• Incautación (art· 316º y ss)
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Medidas coercitivas que permiten
convalidación judicial ulterior, según el CPP
• Detención policial (art· 264º.1), que
incluye el arresto ciudadano (art·
263º.1)
• Incautación (art· 316º.2)
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