TOMÁS ALADINO GÁLVEZ VILLEGAS PROFESOR DE DERECHO PENAL, POLfTICA CRIMINAL y METODOLOGfA DE LA INVESTIGACIÓN EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS, PONTIFICIA UtíIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ YLA UNIVERSIDAD PARTICULAR SAN "t~R']íN DE PORRES WALTHER]AVIER DELGADO TOVAR PROFESOR DE DERECHO PENAL EN LA UNIDAD DE POSTGRADO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL "~YOR DE SAN "~COS PRETENSIONES QUE PUEDEN EJERCITARSE EN EL PROCESO PENAL - PRETENSIÓN PUNITIVA PRETENSIÓN ASEGURATIVA PRETENSIÓN RESARCITORIA PRETENSIÓN DE DECOMISO PRETENSIÓN ANULATORIA PRETENSIÓN CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS PRETENSIONES DE FILIACIÓN Y DE ALIMENTOS EN LOS DELITOS SEXUALES - PRETENSIONES CAUTELARES INSTlTIITO IlEI\I!.CHO Y JUSTICIA Investigación del Instituto Derecho y Justicia INSTITUTO ot:Rf:CHO Y JUSTICIA Director académico: Subdirector: Integrantes: Tomás Aladino Gálvez Villegas Walther Javier Delgado Tovar Ricardo César Rojas León Rodo Gala Gálvez Mayda Virginia Mori Anto Susana Ivonne Guerrero L6pez © © Tomás Aladino Gálvez Villegu Walther Javier Delgado Tovar PRETENSIONES QUE PUEDEN EJERCITARSE EN EL PROCESO PENAL © JURISTA EDITORES E.I.R.L. Jr. Miguel Aljovín N° 201 Lima - Perú Teléfonos: 427-6688 /428-1072 Telefax: 426-6303 Edición: Julio 2013 © Derechos de Autor Reservados conforme a Ley Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N°: 2013-07459 ISBN: 978-612-4184-09-3 Composidón, Diagramadón y Diseño de carátula: Víctor Arrascue C. ÍNDICE GENERAL l. INTRODUCCIÓN ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 17 CUESTIONES GENERALES.......................................... 21 El proceso penal.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 21 l.2. Pretensión y acción. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 23 1.3. Proceso penal y pretensiones ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 25 PRETENSIÓN PUNITIVA.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 31 2.1. El ius puniendi estatal. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 31 2.2. Titular de la pretensión.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 32 2.3. Fines y tipos de penas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 35 2.3.1. Pena privativa de libertad.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 40 2.3.2. Pena de inhabilitación ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 42 2.3.3. Pena de multa.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 44 2.4. Momento en que se ejercita la pretensión punitiva. ... .. 47 2.5. Ejecución de la pretensión punitiva ... ... ... ... ... ... ... ... .. 49 PRETENSIÓN ASEGURATIVA...................................... 55 3.l. Las medidas de seguridad. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 55 3.2. Ejercicio de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 57 1.1. 2. 3. 11 -4. Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar PRETENSIÓN RESARCITORIA ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 59 4.1. Naturaleza de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 59 4.1.1. Naturaleza privada de la pretensión discutida en la acción civil resarcitoria ...................... , ... ... .. 59 4.1.2. El resarcimiento como sanción jurídico penal.. .. 64 4.2. Contenido de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 78 4.2.1. Pretensión restitutoria. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 79 4.2.2. Pretensión indemnizatoria. ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 80 4.2.3. Pretensión anulatoria.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 82 4.3. Titular de la pretensión.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 83 4.4. Ejercicio de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 88 4.5. Acumulación de las pretensiones penal y civil.. ... ... ... .. 95 4.5.1. Fundamentos de la acumulación.. ... ... ... ... ... ... .. 95 a) Unidad de la fuente o conexión objetiva... ... .. b) Confluencia del interés público e interés privado en el resarcimiento del daño ... ... ... ... ... ... ... .. 95 4.5.2. Ventajas de la acumulación... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 97 a) Economía procesal. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. b) Celeridad procesal.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. c) Eficacia de la prueba y seguridad jurídica ... .. 97 97 98 d) Aporte probatorio del agraviado en la investigación del delito. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 98 e) Apoyo del Ministerio Público a la pretensión del agraviado.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 98 4.5.3. Accesoriedad de la pretensión civil en el NCPP.. 99 4.6. Constitución de actor civil en proceso inmediato y acusación directa ........................................ 4.7. Sobreseimiento o absolución y reparación civil oo. oo. oo. oo oo. oo. oo. oo oo . . . . oo 4.7.1. Sobreseimiento o absolución porque el hecho dañoso no se realizó. oo 12 96 oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. 100 102 102 Índice General 4.7.2. Sobreseimiento o absolución por no haberse acreditado la participación del procesado en el hecho instruido oo. oo. oo. oo, oo. oo. oo. 103 oo. oo. oo. oo , oo . oo. oo, oo. oo. oo . oo 4.7.3. Sobreseimiento o absolución por conducta atípica 103 4.7.4. Sobreseimiento o absolución por causa de justificación oo' oo. oo, oo' oo. oo. oo. oo , oo. oo. oo' oo. oo' oo. oo, oo' 4.7.5. Sobreseimiento o absolución por causal de exculpación oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo . oo. oo. oo. oo . oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo oo 106 107 4.7.6. Sobreseimiento o absolución por excusa absolutoria 109 4.8. Extinción de la acción penal y acción resarcitoria oo. oo. 4.9. Pretensión contra el tercero civil . 4.9.1. Tercero civil oo' oo. 00 oo. oo, oo, oo . oo, oo. oo, oo. oo. oo. oo. oo, oo, oo. oo. oo. oo, oo. oo. oo, oo. oo. 4.9.2. Ejercicio de la pretensión resarcitoria contra el tercero civil... oo ' oo' oo . oo . oo, oo' oo . oo' oo, oo. oo. oo . oo. 4.10. Pretensión contra el asegurador oo. oo. oo . oo. oo. oo . oo . oo. oo . oo. oo' 4.11. Determinación del monto de la reparación civil.. oo. oo ' oo . 4.11.1. Valuación del daño material o patrimonial oo' oo. 4.11.2. Valuación del daño moral o extrapatrimonial... 4.12. Ejecución de la reparación civil oo' oo' oo. oo . oo, oo, oo. 4.13. Sentencia sin constitución de actor civil oo, oo. 5. PRETENSIÓN DE DECOMISO oo. oo. oo. oo. oo. 5.1. Definición del decomiso oo. oo. oo. oo. oo. oo. 5.2. Decomiso de instrumentos del delito. 5.3. Decomiso de efectos del delito . oo. 5.4. Decomiso de ganancias del delito oo. oo. oo' oo. oo. oo. oo' oo . oo. oo. oo. oo. oo' oo' oo. oo, oo. oo. oo, oo. oo, oo , oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo' oo , oo' oo. 5.5. Decomiso de objetos del delito oo' oo. oo. oo. oo' oo, oo , 00 00 00 00 00 oo 00 oo oo oo.. oo. oo, oo. oo' oo . oo. oo. oo. 00 oo. oo. oo' oo , oo . 5.6. Decomiso de valor equivalente o decomiso impropio. 00 00 oo 00 00 oo 112 117 117 129 130 136 141 142 145 147 151 151 155 158 160 161 164 5.7. Decomiso de bienes y activos de organizaciones delictivas 168 5.8. Decomiso de bienes de origen lícito mezclados con los de origen delictivooo. oo. oo. oo, oo . oo. oo. oo. oo. oo. oo. oo . oo . oo . oo. oo . oo 170 13 -- Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar 5090 50100 Decomiso de bienes intrínsecamente delictivos Decomiso de bienes fuera del comercio o Sollo Ejercicio de la pretensión de decomiso 60 000 000 00 172 000 000 000 000 000 000 00 175 000 000 000 000 000 000 00 179 PRETENSIÓN CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICASoo 601. 6020 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 7050 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 Criterios de orden procesalooo El tercero adquirente 70501. 00 000 000 000 000 000 00 185 00 000 000 00 202 000 000 000 000 000 000 000 00 o 00 0 00 000 705020 705030 214 000 000 000 000 000 000 000 000 000 00 225 000 00 0 000 000 000 000 000 000 000 000 000 0 0 226 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 00 229 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 00 239 00 000 000 000 00 240 00 000 000 000 00 242 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 00 243 000 000 00 245 Respecto a los bienes materia de decomiso Respecto de los bienes que constituyen objeto del delito 000 705.40 00 000 b) Tercero de buena fe a título gratuito o 000 000 000 000 000 213 000 a) Tercero de buena fe y título oneroso e) Tercero de mala fe 213 000 Respecto a los bienes vinculados al pago de la reparación civil. 000 183 000 Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes objeto del delito 000 7.40 o Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes que o afectan el pago de la reparación civil.. 000 7030 000 Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes materia de decomisoooo 000 7020 000 Incorporación de la persona jurídica al proceso PRETENSIÓN ANULATORIAooo 701. 000 Medidas aplicables a las personas jurídicas como consecuencias accesorias oo 000 70 00 000 000 000 000 000 000 Tercero y prescripción adquisitiva 000 000 000 000 000 000 00 249 000 000 000 000 000 000 00 251 a) Cuando se trata de bienes de la titularidad del agente del delito o del tercero civiloo 000 000 000 000 b) Cuando se trata de bienes objeto del delitoooo 00 251 00 252 e) Cuando se trata de bienes que constituyen efectos o ganancias del delito 705050 14 Conclusiones o 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 00 255 000 000 000 000 000 000 000 00 255 índice General 8. 9. 7.6. Pretensión de nulidad de acto jurídico y de documento en delitos de falsedad. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 257 PRETENSIONES DE FILIACIÓN Y DE ALIMENTOS EN LOS DELITOS SEXUALES. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 265 PRETENSIONES URGENTES E INSTRUMENTALES. ... ... . 271 9.1. Pretensiones cautelares... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 272 9.1.1. Embargo ... ... ... ... ... ... ... ... ...... ... ...... ... ...... ... .. 274 9.1.2. Orden de inhibición... ... ... ... ... ... ... ...... ... ... ... .. 281 9.1.3. Anotación preventiva.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 284 9.1.4. Incautación... ... ............................................ 289 a) La incautación en los Acuerdos Plenarios de la Corte Suprema... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 293 9.1.5. Bloqueo e inmovilización de cuentas.. ... ... ... ... .. 304 9.1.6. Medida cautelar genérica... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 305 9.1.7. Medida de no innovar ... ... ... ... ... ... ... ... ...... ... .. 305 9.1.8. Retención........ .............................. ............ .. 307 9.2. Pretensiones procesales con fines de investigación.. ... .. 309 9.2.1. Secuestro............ ................................. ........ 310 9.2.2. Clausura y vigilancia temporal de locales.. ... ... .. 319 9.2.3. Bloqueo e inmovilización de cuentas bancarias.. 321 9.3. Pretensiones de carácter tuitivo ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 322 9.3.1. Desalojo preventivo y ministración provisional de la posesión ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 323 9.3.2. Medidas anticipadas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 324 9.3.3. Medidas contra las personas jurídica.. ... ... ... ... .. 325 9.3.4. Limitación de derechos.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 331 9.3.5. Pensión anticipada de alimentos.. ... ... ... ... ... ... .. 334 BIBLIOGRAFíA ...... ...... ... ...... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 339 15 Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar ANEXOS 1. PEDIDO DE INCORPORACIÓN DE PERSONA JURÍDICA... ... ... . 353 2. PEDIDO DE INCORPORACIÓN DE TERCERO CIVIL.. ... ... ... ... . 369 3. PEDIDO DE NULIDAD DE ACTOS JURÍDICOS DE DISPOSICIÓN 4. 16 DE BIENES ......................... .... ...... .... .... ., ... ... ... ... ... ... ... . 00 PEDIDO DE CONFIRMATORIA DE INCAUTACIÓN ... ... ... ... ... . 00