Nota de Información al cliente Proceso de auditoría – Fase 1

Nota de Información al cliente
Proceso de auditoría – Fase 1
La presente Nota de Información al Cliente explica nuestro proceso de Fase 1 para la
auditoria y certificación de Sistemas de Gestión.
Rogamos revise otras Notas de
Información al Cliente para información sobre nuestros otros procesos.
Improving performance
reducing risk
CIN Proceso de auditoría – Fase 1
Objetivo de la visita
Realización de la visita
El auditor revisará el Sistema de Gestión implantado
para determinar que cumple con los requisitos del
criterio de auditoria y que cubre las actividades
detalladas en el alcance de certificación.
La oficina de LRQA les comunicará con antelación los
detalles tales como auditor y su equipo, fechas, y
duración de la visita. En su contacto inicial, el auditor
líder confirmará con ustedes los horarios de la visita y
demás temas logísticos. La visita comienza con una
reunión de apertura, en la que el auditor explicará al
equipo directivo la metodología de la auditoría, y
tendrán oportunidad de presentar su empresa.
Posteriormente, el auditor mantendrá una entrevista con
la Alta Dirección de la empresa para determinar si se ha
realizado:
• Análisis de las partes interesada
• Análisis estratégico
• Análisis de riesgos con posible impacto en su
negocio
• Determinación del contexto en el que operará el
Sistema, y
• Identificación de cualquier requisito legal, estatutario
o reglamentario a cumplir por su sistema de gestión
Posteriormente, el auditor utilizará la información
recopilada en las entrevistas para revisar el diseño del
sistema, determinar si se han identificado potenciales
riesgos dentro del sistema y determinar si se han
identificado las necesidades de las partes interesadas.
También revisará y confirmará los acuerdos
contractuales establecidos con LRQA, incluyendo
cualquier cambio necesario como resultado de los datos
de la visita Fase 1 (con cambios en el alcance de
auditoria, duración de la visita Fase 2, y duración de las
siguientes visitas de mantenimiento). El auditor
determinará la planificación, logística, muestreo, etc.
que será utilizado durante la visita Fase 2.
El auditor acordará con usted los detalles del plan para
la visita. Como parte del plan de la visita, el auditor:
• Revisará diseño y documentación del sistema frente
a la norma y el alcance de auditoria propuesto
• Emitirá un plan detallado para la visita Fase 2, y
• Emitirá un informe indicando en detalle tanto
hallazgos positivos como los que pudieran requerir
atención especial antes de realizar la Fase 2. El
informe identificará la categorización de hallazgos
de no solucionarse antes de la Fase 2
El auditor generalmente necesitará también revisar:
• Política
• Funciones y responsabilidades principales
• Actividades realizadas en la planta, y si corresponde
el auditor realizará una visita a la planta para:
o Confirmar procesos y productos incluidos
en el sistema de gestión
o Identificar controles y desempeños,
actuales y futuros
o Familiarizarse con la planta antes de la
auditoria Fase 2.
• Requisitos estatutarios y de producto – revisión de la
declaración incluida en la documentación de la
compañía sobre la realización de productos y
servicios o el cumplimiento de normativas. También
revisará que cualquier requisito legal, estatutario o
reglamentario relativo a su organización y al criterio
de auditoría se ha incluido en su sistema de gestión
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CIN Auditoría Multisede
•
Mejora continua – se auditarán los objetivos y su
coherencia con la política, para comprobar que:
o Los objetivos han sido establecidos y que
sirven como soporte para la mejora
continua
o Se ha realizado una planificación apropiada
para alcanzar dichos objetivos, y
o Se han medido, registrado y tratado los
resultados obtenidos
•
Disposiciones operacionales – se auditará que se
hayan establecido procedimientos para controlar los
procesos de su sistema de gestión
Seguimiento y medición – se auditará la existencia
de un apropiado rango de medidas y procesos de
monitorización, incluyendo programas e informes de
auditorías internas, al objeto de medir los resultados
de la calidad. Igualmente, se revisará el rendimiento
del sistema de gestión, comparando progresos y
objetivos.
La documentación revisada durante la visita Fase 1 se
utilizará como base durante las futuras visitas. No
obstante,
se
deberá
seguir
modificando
la
documentación del sistema como resultado de las
actividades de mejora interna. Será necesario identificar
en cada visita los cambios habidos entre la
documentación tomada como base y la vigente.
Informe
•
Posteriormente, el auditor verificará que se dispone de:
• Documentación del sistema de gestión
• Acciones correctivas y preventivas
• Auditorías internas, incluyendo una revisión del
programa e informes de auditoría
• Proceso de Revisión por la Dirección, incluyendo una
revisión de los registros.
Al final de la visita se emitirá un informe en el que se
detallará el resultado de la visita y los hallazgos
encontrados.
Confidencialidad
Ninguna información obtenida sobre su organización
será revelada a terceros sin su consentimiento (excepto
en el caso de ser solicitados por los correspondientes
organismos acreditadores).
Información adicional
Para obtener más información sobre cómo puede LRQA
ayudarle a mejorar resultados y reducir riesgos, puede
visitar nuestra página www.lrqa.es.
La visita concluye con una reunión de cierre en la que se
presenta el informe de la Fase 1 y se acuerda la próxima
fase del proceso de auditoría.
Se presta especial atención a que la información contenida en esta Nota de Información al Cliente sea lo más precisa posible en el momento
de su emisión. Sin embargo, Lloyd’s Register LRQA no acepta ninguna responsabilidad por las inexactitudes o cambios en la información.
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