recepción, transmisión, ejecución y liquidación

 1. OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN (RECEPCIÓN, TRANSMISIÓN, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN) EN MERCADOS EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES COMISIÓN 1. BOLSAS DE VALORES (ver nota 3ª) % sobre efectivo Mínimo p/operación Fijo 0,25 3€ 0,2
0,125
0,025
0,25 3€ 0,25 3€ ‐‐
‐‐
‐‐
0,25
0,003€/dcho.
0,005€/dcho.
0,009€/dcho.
‐‐ 3€ 0,2
0,125
0,025
1.1. Compra o venta de valores de Renta Variable. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) 1.2. Compra o venta de valores de Renta Fija. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación)
a) Hasta 300.000 € b) De 300.000 € a 600.000 € c) De 600.000 € en adelante 1.3. Compra en Ofertas Públicas de Venta (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) (ver nota 5ª) 1.4. Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) (ver nota 5ª) 1.5. Compra o venta de derechos de suscripción. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación)
a) Hasta 0,3 € b) Hasta 1,5 € c) Hasta 3 € d) A partir de 3 € 2. MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA 2.1. Compra o venta de valores de Renta Fija. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación)
a) Hasta 300.000 € b) De 300.000 € a 600.000 € c) De 600.000 € en adelante EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (ver nota 3ª) Compra o venta de valores de Renta Variable. 1.
(Recepción de órdenes y transmisión) a) tarifa Europa, Asia y USA b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur (ver nota 4ª)
2. Compra o venta de valores de Renta Variable. (liquidación) (ver nota 6ª)
0,6 1,0 0,9 30€ resto divisas ver nota 6ª
0,10
3. Compra o venta de valores de Renta Fija. (Recepción de órdenes y transmisión) a) tarifa Europa, Asia y USA b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur (ver nota 4ª)
0,6 1,0 0,9 4. Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (Recepción de órdenes y transmisión) (ver nota 4ª y 5ª) a) tarifa Europa, Asia y USA
b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor
c) tarifa Singapur 5. Compra o venta de derechos de suscripción. (Recepción de órdenes y transmisión) (ver nota 4ª) a) tarifa Europa, Asia y USA b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur) 0,6 1,0 0,9
0,6 1,0 0,9 Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
SUSCRIPCIONES DE VALORES 1. En el mercado nacional 1.1. Suscripción de valores de renta variable
0,25
1€ 1.2. Suscripción de valores de renta fija
0,25
1€ 1.3. Canjes y conversiones de valores
0,25
1€ SUSCRIPCIONES DE VALORES 2. En el mercado extranjero 2.1. Suscripción de valores de renta variable
0,625
2.2. Suscripción de valores de renta fija
0,625
2.3. Canjes y conversiones de valores
0,625
OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ORDENES 1. Compra o venta de valores no admitidos a negociación en mercados secundarios 2. Transmisión de valores derivados de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra/venta
0,25 60€ 0,25 60€ MERCADOS DERIVADOS Por cada contrato COMISIÓN Mínimo p/operación Fijo 1.1 Compra o venta de futuros sobre índices. IBEX 35 18€ 1.2 Liquidación al vencimiento de futuros sobre índices 18€ 1.3 Compra o venta de opciones sobre índices MINI IBEX 35 1,8€ 1.4 Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre índices 18€ 1. Renta Variable 1.5 Compra o venta de opciones sobre acciones. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación)
1.6 Compra o venta de futuros sobre acciones. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación)
2,2€ 2,2€ 1.7 Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre acciones.
2,2€ 1.8 Compra o venta de futuros sobre Eurostoxx50 12€ 1.9 Liquidación al vencimiento de futuros sobre Eurostoxx50 12€ Nota 1ª Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas Se aplicarán las tarifas mínimas o fijas a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen corresponda a una única orden. Asimismo, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor, con independencia de que el ordenante haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto Nota 2ª Aplicación de las Tarifas Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada ó liquidada en el caso en que la orden no sea cursada a través de la entidad. Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
Nota 3ª Gastos repercutibles En operaciones y servicios se repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora del mercado. Nota 4ª Ejecución operaciones mercados extranjeros Las tarifas incluyen los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la orden se refiere a valores negociados en un mercado extranjero del que la entidad no sea miembro. Nota 5ª Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones. No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 6ª Mínimos liquidación operaciones extranjero La tarifa mínima a aplicar en concepto de liquidación en función de la divisa de las operaciones de extranjero será: DIVISA
EUR COMISION MINIMA
EURO
30
CHF FRANCO SUIZO
GBP LIBRA ESTERLINA
48
18
NOK CORONA NORUEGA
240
SEK CORONA SUECA
250
USD DÓLAR USA
30
CAD CANADA DÓLAR
43
DKK CORONA DANESA
225
YPY YENS
3.000
La tarifa máxima será el porcentaje sobre el efectivo indicado en el punto 1.2.2. salvo que sea inferior a la comisión mínima Nota 7ª Liquidación de operaciones en divisa En las operaciones en divisa diferentes del euro en las que el cliente liquide las operaciones en euros, se aplicará el tipo de cambio vigente dos días hábiles antes de la fecha de liquidación de la operación. 2. OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN (RECEPCIÓN, TRANSMISIÓN, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN) EN MERCADOS A TRAVES DE INTERNET EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES
1. BOLSAS DE VALORES (ver nota 3ª) 1.1. Compra o venta de valores de Renta Variable. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) 1.2. Compra o venta de valores de Renta Fija. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) a) hasta 300.000€ b) De 300.000€ a 600.000 € c) De 600.000€ en adelante. 1.3. Compra en Ofertas Públicas de Venta (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) (ver nota 4ª) 1.4. Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) (ver nota 4ª) 1.5. Compra o venta de derechos de suscripción. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) a) hasta 0,3€ b) hasta 1,5€ c) hasta 3€ d) a partir de 3€ COMISIÓN
% sobre efectivo Mínimo p/operación Fijo 0,175 3€ 0,2 0,125 0,025 3€ 0,175 3€ 0,175 3€ 0,003 € /dcho.
0,005 € /dcho.
0,009 € /dcho.
‐ ‐
‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ 0,25 Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
2. MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA 2.1. Compra o venta de valores de Renta Fija.. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) a) hasta 300.000 € b) de 300.000 € a 600.000 € c) de 600.000 € en adelante
3€ 0,6 1,0 0,9 0,10 30€ resto divisas v Ver nota 6ª 0,6 1,0 0,9 0,6 1,0 0,9 0,6 1,0 0,9 0,2 0,125 0,025 EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (ver nota 3ª)
1. Compra o venta de valores de Renta Variable. (Recepción de órdenes y transmisión) a) tarifa Europa, Asia y USA
b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur (ver nota 4ª)
2. Compra o venta de valores de Renta Variable. (liquidación) (ver nota 6ª)
3. Compra o venta de valores de Renta Fija. (Recepción de órdenes y transmisión) a) tarifa Europa, Asia y USA
b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur (ver nota 4ª)
4. Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (Recepción de órdenes y transmisión) (ver notas 4ª y 5ª) a) tarifa Europa, Asia y USA b) tarifa Grecia, Frankfurt Floor c) tarifa Singapur 5. Compra o venta de derechos de suscripción. (Recepción de órdenes y transmisión) d) tarifa Europa, Asia y USA e) tarifa Grecia, Frankfurt Floor f) tarifa Singapur
SUSCRIPCIONES DE VALORES 1. En el mercado nacional 1.1.
Suscripción de valores de renta variable
0,25 1€ 1.2.
Suscripción de valores de renta fija
0,25 1€ 1.3.
Canjes y conversiones de valores
0,25 1€ 2. En el mercado extranjero (ver nota 5ª) 2.1. Suscripción de valores de Renta Variable 2.2. Suscripción de valores de renta fija 2.3. Canjes y conversiones de valores 0,625 0,625 0,625 Nota 1ª Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas Se aplicarán las tarifas mínimas o fijas a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen corresponda a una única orden. Asimismo, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase .de valor, con independencia de que el ordenante haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Nota 2ª Aplicación de las Tarifas Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada ó liquidada en el caso en que la orden no sea cursada a través de la entidad. Nota 3ª Gastos repercutibles En operaciones y servicios se repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora del mercado. Nota 4ª Ejecución operaciones mercados extranjeros Las tarifas incluyen los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la orden se refiere a valores negociados en un mercado extranjero del que la entidad no sea miembro. Nota 5ª Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones. No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 6ª Mínimos liquidación operaciones extranjero La tarifa mínima a aplicar en concepto de liquidación en función de la divisa de las operaciones de extranjero será: DIVISA
EUR COMISION MINIMA
EURO
30
CHF FRANCO SUIZO
GBP LIBRA ESTERLINA
48
18
NOK CORONA NORUEGA
240
SEK CORONA SUECA
250
USD DÓLAR USA
30
CAD CANADA DÓLAR
43
DKK CORONA DANESA
225
JPY YENS
3.000
La tarifa máxima será el porcentaje sobre el efectivo indicado en el punto 2.2.2. salvo que sea inferior a la comisión mínima. Nota 7ª Liquidación de operaciones en divisa En las operaciones en divisa diferentes del euro en las que el cliente liquide las operaciones en euros, se aplicará el tipo de cambio vigente dos días hábiles antes de la fecha de liquidación de la operación. 3. OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACION DE VALORES 1.
% sobre efectivo/ nominal Mínimo Fijo Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta. 1.1. De valores de Renta Fija negociables en mercados españoles 0,05 s/ nominal trimestral 1.2. De valores negociables en mercados extranjeros 2.
1.3. De valores de Renta Variable negociables en mercados españoles Mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos
0,025 s/ efectivo trimestral 0,005 s/ efectivo trimestral 2.1. De valores de Renta Fija negociables en mercados españoles 0,05 s/ nominal trimestral 2.2. De valores negociables en mercados extranjeros 0,025 s/ efectivo trimestral 2.3. De valores no negociables 0,05 s/ nominal trimestral Mínimo 3€/valor/cuenta máximo 75€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta máximo 75€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta máximo 75€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta máximo Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
2.4. De valores de Renta Variable negociables en mercados españoles 3.
0,005 s/ efectivo trimestral Traspasos de valores. 3.1. Traspaso de valores de mercado nacional a otra Entidad 3.2. Traspaso de valores de mercados extranjeros a/de otra Entidad 4.
Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores 4.1. De valores negociables en mercados españoles 75€/valor/cuenta Mínimo 3€/valor/cuenta máximo 75€/valor/cuenta 20€ valor/cuenta 90,15 €/valor/cuenta
0,25 s/efectivo 1€ 4.2. De valores negociables en mercados extranjeros 0,25 s/efectivo 1€ 4.3. De valores no negociables 5.
Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales 6.
Tramites de expedientes a efectos de devolución de Impuestos por retenciones en la fuente a) Ante la Hacienda Pública Española 0,25 s/efectivo 1€ 0,25 s/efectivo 85€/valor/vto. b)
Ante emisores o agentes de pagos en España 85€/valor/vto. c)
Ante otros organismos extranjeros 85€/valor/vto. d)
Quick refund 55,01€/valor/vto. e)
Exención en la fuente 35,01€/valor/vto. Alcance de las tarifas de depósito, registro y administración de valores. Las tarifas del apartado 3.1. y 3.2. serán de aplicación a cada clase de valor. Incluyen la apertura y mantenimiento de la cuenta de valores y la llevanza del registro contable de los valores representados en cuenta y/o el depósito de los valores representados en títulos físicos que el cliente haya confiado a la entidad. No se incluyen las tarifas por los actos correspondientes a la administración de valores tales como cobro de dividendos, prima de asistencia, etc, que figuran en el folleto en los apartados 3 al 8. Aplicación de las tarifas. 1. Las tarifas están expresadas como porcentaje en base trimestral. 2. Para los valores que permanezcan depositados un periodo inferior al periodo completo, la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general atendiendo al número de días que han estado depositados. El importe mínimo se aplicará en proporción igualmente al número de días en que los valores hayan estado depositados. 3. La base para el cálculo de la comisión, será la media de los saldos efectivos diarios de los valores de renta variable depositados en el periodo de devengo. Para los valores de renta fija se tomará como base de cálculo su valor nominal. 4. El régimen de tarifas de los valores negociables en los mercados extranjeros, será de aplicación igualmente a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice. Gastos repercutibles. Se repercutirán al cliente los gastos de transporte y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los valores. Aplicación de impuestos. Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes. Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927
4. COMISIÓN DE MANTENIMIENTO DE CUENTA DE EFECTIVO DE CARÁCTER INSTRUMENTAL Y TRANSITORIO ASOCIADA A LA CUENTA DE VALORES: Con carácter semestral se cobrará una comisión de 1,5 euros o, si es menor, el saldo de la cuenta de efectivo a favor del cliente. Esta comisión sólo será de aplicación si no se produce movimiento alguno en la cuenta de efectivo del cliente durante el semestre natural correspondiente. 5. GESTION DE CARTERAS. 1.
2.
3.
Gestión de carteras de Renta Variable: sobre el volumen de cartera gestionada (ver notas 1ª y 2ª)
a) Hasta 1,5 millones de euros COMISIÓN % sobre efectivo Mínimo p/operación
1 b)
de 1,5 millones de euros a 3 millones de euros 0,8 c)
de 3 millones de euros en adelanta 0,6 0,35 Gestión de carteras de Renta Fija: sobre el volumen de cartera gestionada (ver notas 1ª y 2ª)
a) Hasta 6 millones de euros b)
de 6 millones de euros a 12 millones de euros 0,3 c)
de 12 millones de euros en adelanta 0,25 1 Gestión de carteras de derivados: sobre el volumen de cartera gestionada (ver notas 1ª y 2ª)
Nota 1ª Aplicación de tarifas Las tarifas correspondientes se devengarán por trimestres vencidos o fracción. La base para el cálculo de la comisión será la inversión media de la cartera + rendimientos +/‐ plusvalías minusvalías latentes +/‐ plusvalías minusvalías realizadas. La inversión media se calculará según una periodicidad (diaria, mensual ...) acordada con el cliente, sobre el efectivo. Nota 2ª Gastos repercutibles. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente. 6. NORMAS DE VALORACIÓN Y DISPOSICIÓN DE FONDOS Y VALORES. Operaciones de Bolsa Compras: ∙ Disposición de los valores (como máximo el día hábil siguiente a la liquidación) ∙ Fecha valor del cargo (como máximo el mismo día de la compra) Ventas: ∙ Disposición de Fondos (como máximo el día hábil siguiente a la liquidación) ∙ Fecha valor del abono (como máximo el día hábil siguiente a la venta) Cupones dividendos y otros cobros, periódicos o no. ∙ Disposición de Fondos (como máximo el día hábil siguiente a aquél en que estén a disposición del depositario). ∙ Fecha valor el día de la liquidación. Traspasos: las órdenes se realizarán como máximo el segundo día hábil siguiente a su recepción. Otras operaciones: Los adeudos y abonos se valorarán el mismo día en que se efectúe el apunte, si no se produce movimiento de fondos fuera de la entidad; si se produjese, los abonos se valorarán al día hábil siguiente a la fecha del apunte. Conforme a la Circular 1/96 Norma 13ª / 3 " Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente." Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores con el nº 040. Inscrita en el Registro Mercantil, tomo 2205 general, Libro 1639 de la Sección 3ª de Sociedades, Folio 32, hoja nº 16034, inscripción 1ª. N.I.F. A/48403927