Fecha de verifica

Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 1 de 6
Nombre de auditor que verifica:
Nombre del auditor verificado:
Fecha de verificación:
Rubros a verificar (de acuerdo con lo marcado en el TR-G/A correspondiente):
Coordinador:
Aire
Agua
Suelo y subsuelo
Ruido
Residuos
SAA
Riesgo ambiental
Recursos naturales
En el caso de ser auditor coordinador:
Pregunta
Cumple
No
cumple
1.- Se presentó puntual a la reunión de inicio de la Auditoría/Diagnóstico en las
instalaciones del cliente?
2.- Presentó a los asistentes el equipo auditor señalando nombre y rubros a
revisar por cada uno
3.- Presentó a los asistentes el alcance de los trabajos de Auditoría/Diagnóstico,
así como horarios de trabajo y reglas de auditoría
4.- Solicitó le explicaran al grupo auditor, las medidas de seguridad a cumplir y
seguir dentro de la planta así como nombres de las contrapartes para la atención
de los trabajos de campo por rubro.
5.- Condujo la reunión de apertura de manera ordenada y respetuosa
permitiendo la palabra a la empresa y a las autoridades?
6.- Respondió las dudas que surgieron durante los trabajos de campo
adecuadamente?
7.- En casos de controversia entre el auditor y el auditado, fungió
adecuadamente como mediador y resolvió las inconformidades?
8.- Estuvo presente durante toda la auditoría incluyendo las reuniones de inicio y
cierre
9.- Realizó la presentación de deficiencias adecuadamente durante la minuta de
cierre de los trabajos de campo
10.- Condujo de manera adecuada la reunión de cierre de los trabajos de campo
aclarando las dudas de los auditaros y autoridades?
11.- Firmó todos los documentos generados en los trabajos de campo
12.- Acompañó a las autoridades durante el recorrido en la reunión de inicio
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO
Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 2 de 6
Como auditor del rubro de aire:
Pregunta
Cumple
No
cumple
Cumple
No
cumple
Cumple
No
cumple
Revisó la documentación existente en la instalación sobre el cumplimiento de
sus obligaciones legales en materia de prevención y control de la contaminación
atmosférica
Identificó mediante visita de campo de las chimeneas existentes, los procesos a
los cuales están conectadas y la posible naturaleza y caracterización de las
emisiones correspondientes.
Revisó visualmente las chimeneas para evaluar su estado e identificar la
existencia y adecuación de puertos y plataformas de muestreo.
Identificó mediante visita de campo de las fuentes de emisiones fugitivas, los
procesos involucrados y la posible naturaleza y caracterización de las emisiones
correspondientes.
Entrevistó al personal encargado del funcionamiento y mantenimiento de las
fuentes de emisión a la atmósfera
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-AIR-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de ruido:
Pregunta
Identificar la presencia de fuentes generadoras de ruido cuya emisión pueda
afectar el entorno externo de la instalación.
Entrevistó al personal encargado del funcionamiento y mantenimiento de las
fuentes de emisión de ruido
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-RUI-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de agua:
Pregunta
Identificó mediante entrevistas con el personal la fuente o fuentes de suministro
de agua
Mediante visita de campo corroboró la existencia y características de la fuente
de abastecimiento de agua de la instalación
Mediante entrevistas y revisión documental conoció los consumos de agua en
los últimos años, así como la situación legal del abastecimiento
Revisó los planos de drenaje de la instalación
Revisó los programas de mantenimiento del sistema de drenaje de la instalación
Verificó mediante entrevistas con el personal de mantenimiento sobre el
cumplimiento del programa de mantenimiento y su validez
Revisó la documentación existente en la instalación sobre el cumplimiento de
sus obligaciones en materia de prevención y control de la contaminación del
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO
Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 3 de 6
agua
Llevó a cabo la supervisión de muestreos y análisis de las descargas de aguas
residuales con el fin de conocer el grado de cumplimiento conforme a los
parámetros máximos indicados en las normas
Los muestreos y análisis se llevaron a cabo de acuerdo a las condiciones
particulares de descarga establecidas, y el Procedimiento Obligatorio para
Muestreo de Descargas del D.O. del 14-II-97
En base a los resultados de laboratorio del análisis de las aguas residuales
antes y después del tratamiento se calculó la eficiencia del mismo para los
parámetros más significativos
Entrevistó al personal encargado del funcionamiento y mantenimiento de las
fuentes de emisión de contaminación de agua
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-AGU-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de suelo y subsuelo:
Pregunta
Cumple
No
cumple
Cumple
No
cumple
Revisar la documentación existente en la instalación sobre el cumplimiento de
sus obligaciones en materia de uso de suelo y de prevención y control de la
contaminación del suelo
Identificar mediante visita de campo de zonas de suelo contaminadas por el
almacenamiento o manejo de materiales y residuos peligrosos
Supervisó los muestreos el suelo de acuerdo conforme a la normatividad en la
materia, cuando aplicó la situación
Entrevistó al personal encargado del funcionamiento y mantenimiento de las
fuentes potenciales de derrames (matto. De tanques)
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-SYS-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de residuos:
Pregunta
EN RESIDUOS PELIGROSOS
Revisó la documentación existente en la instalación sobre el
cumplimiento de sus obligaciones en materia de generación, manejo y
disposición final de residuos peligrosos
Revisó las instalaciones en las que son almacenados los residuos
peligrosos
Revisó los procedimientos de manejo de este tipo de residuos así como
el conocimiento de los mismos por el personal
Conoció el nivel general de concientización del personal que labora
dentro de la empresa con respecto a la correcta segregación y
separación, manejo y disposición final de los residuos peligrosos
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO
Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 4 de 6
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-RPE-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
EN RESIDUOS NO PELIGROSOS Y DE MANEJO ESPECIAL
Revisó la documentación existente en la instalación sobre el
cumplimiento de sus obligaciones en materia de generación, manejo y
disposición final de residuos peligrosos
Revisó las instalaciones en las que son almacenados los residuos
peligrosos
Revisó los procedimientos de manejo de este tipo de residuos así como
el conocimiento de los mismos por el personal
Conoció el nivel general de concientización del personal que labora
dentro de la empresa con respecto a la correcta segregación y
separación, manejo y disposición final de los residuos peligrosos
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en las listas de verificación correspondientes (FR-RSO-1.1 Y FR-RME1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de riesgo ambiental:
Pregunta
Cumple
No
cumple
EN MATERIA DE SUSTANCIAS DE RIESGO
Identificó mediante entrevistas con el personal de la instalación de las
sustancias peligrosas utilizadas o almacenadas
Revisó en campo de la existencia de sustancias peligrosas
Recopiló la información referente a inventarios y características de las
sustancias peligrosas detectadas (HDS)
Revisó el documento sobre análisis de riesgo y el programa de
prevención de accidentes que exista sobre la instalación
Inspeccionó físicamente el almacén de materiales peligrosos
Revisó los programas de mantenimiento e inspección donde se reporte el
estado actual del equipo
Entrevistó al personal operativo encargado del equipo y manejo de
materiales peligrosos en su uso y manejo
EN MATERIA DE RECIPIENTES SUJETOS A PRESION
Identificó mediante visita de campo de los tanques y recipientes sujetos a
presión que se encuentran en la instalación
Evaluó mediante inspección visual el estado de los mismos, así como de
los sistemas y accesorios de seguridad con que cuentan
Verificó mediante entrevistas con el personal de operación sobre las
medidas de seguridad que se aplican a su uso y operación
Revisó los registros de dichos tanques y/o recipientes ante la STPS
Revisó la documentación existente sobre inspecciones realizadas a los
tanques y recipientes a presión
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO
Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 5 de 6
Revisó el programa de mantenimiento de los tanques y recipientes a
presión
Verificó mediante entrevistas con el personal de mantenimiento de la
validez y efectividad del programa de mantenimiento de tanques
EN EQUIPO CONTRA INCENDIO
Identificó mediante visita de campo el equipo y sistema contra incendio
con que cuenta la instalación
Revisó la información de diseño del sistema contra incendio
Verificó la congruencia entre la información de ingeniería y las
instalaciones existentes
Verificó mediante entrevistas con el personal de las brigadas contra
incendio de la efectividad de las medidas de control y seguridad del
sistema
Revisó el plan de atención a emergencias de la instalación
Mediante entrevistas con el personal, evaluó el grado de aceptabilidad y
eficacia del plan
EN MANEJO DE ASBESTOS
Mediante entrevistas con el personal de operación conoció sobre la
existencia de asbestos en la instalación y las prácticas en su manejo y
disposición final
Mediante visita de campo verificó la información recabada, identificando
puntos donde se identifique este materia, no señalado por el personal
EN MANEJO DE BIFENILOS POLICLORADOS
Mediante entrevistas con el personal de operación conocío sobre la
existencia de bifenilos policlorados en la instalación y las prácticas en su
manejo y disposición final
Mediante visita de campo verificó la información recabada, identificando
puntos donde se identifiquen estos materiales, no señalados por el
personal
Revisó los estudios a los aceites de transformadores y capacitares
existentes en la instalación con el fin de conocer los niveles existentes o
no de PBC´s
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-RSG-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
Como auditor del rubro de recursos naturales:
Pregunta
Cumple
No
cumple
Revisó la documentación existente en la instalación sobre su ubicación dentro de
alguna zona natural protegida estatal y/o federal
Identificó mediante visita de campo la realización de actividades cinegéticas, o
de explotación de especies naturales (flora y/o fauna)
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO
Instructivo
Verificación de auditores en trabajos de
campo
Código :
FR-AA-3.8
Revisión : 1
Página 6 de 6
Identificó mediante visita de campo el aprovechamiento de recursos forestales
afectando el suelo natural y/o cuerpo de agua
En caso de aprovechar recursos forestales, revisó los permisos
correspondientes
Revisó si dentro del predio en cuestión, existen áreas susceptibles de erosión
En caso de haber existido un programa de reforestación, revisó que se haya
realizado de acuerdo con lo marcado por la norma en la materia
Revisó si alguno de los recursos naturales utilizados en la operación de la
empresa se encuentran dentro del listado de la norma NOM-059-SEMARNAT2001
Revisó si cuenta con autorizaciones de las CITES en caso de que el punto
anterior sea aplicable
Revisó si la empresa utiliza alguno de los gases invernaderos no autorizados por
la legislación ambiental aplicable vigente
Revisó si se realizan actividades de fumigación, y en caso dado, se revisó si
cuenta con las autorizaciones correspondientes
Revisó si utilizan tarimas de madera, y en caso afirmativo, si estas están
autorizadas de acuerdo con la norma en la materia
Recopiló la documentación suficiente para desarrollar el contenido del capitulo
con base en la lista de verificación correspondiente (FR-RCN-1.1)
Conoce la legislación aplicable a la materia en nivel federal, estatal y/o municipal
CRITERIOS DE ACEPTACION
CUMPLE: Se considera que cumple con el punto evaluado cuando el evaluador considere que el fondo del
punto se ha cumplido y no quedan dudas sobre la competencia del evaluado
NO CUMPLE: Cualquier desviación al criterio anterior
RESULTADO DE LA EVALUACION
NO CONFORMIDADES
OBSERVACIONES
SI SE TIENEN MÁS DE 3 NO CONFORMIDADES SE DEBERA DE PROGRAMAR UN CURSO PARA
REFORZAR CONOCIMIENTOS DE ACUERDO CON EL CAMPO DE SU COMPETENCIA
(PROCEDIMIENTO PC-6.2.2-001)
OBSERVACIONES:
Fecha de Emisión : mayo 2010
TODO DOCUMENTO IMPRESO SERA CONSIDERADO NO CONTROLADO