This document must be used together with: Preliminary Information Form completed by the audited The Preliminary Information Form must be confirmed on site COMPANY: TORALLA S.A. (Planta de Procesos), la que se PRODUCT/S: provee de materia prima principalmente de Cultivos Toralla S.A. y proveedores externos. Por ello, se realizó revisión documental a 3 proveedores de materia prima, de mayor influencia en el suministro durante el periodo 2008: Proveedor 1: Néstor Vera Álvarez Código de Área: 10312 Ensenada Dietico – Queilen X Región de los Lagos SSP: 1999 de 9-03-99 Proveedor 2: Héctor Arriagada Código de Área: 10218 Curanúe rural S/N – Quellon X Región de los Lagos. Proveedor 3: Eduardo Cartes Código de Área: 10220 Sector Vilupulli – Chonchi X Región de los Lagos Se auditó además los siguientes sitios pertenecientes a la empresa Cultivos Toralla S.A., proveedores de materia prima: 1. Centro de Cultivo Coquemcura 1 y 2 Isla de Quinchao – X Región de los Lagos 2. Centro de Cultivo Conchas Blancas Isla de Quinchao – X Región de los Lagos 3. Centro de Cultivo Liucura 2 y 3 Isla Lemuy – X Región de los Lagos ADDRESS: TORALLA S.A. : Camino a Queilen Km. 6 ½ Chonchi. X Región de los Lagos. Chile. • Chorito Cocido Congelado Carne. • Chorito Cocido Congelado Media Concha. • Chorito Cocido Congelado Mariposa • Chorito Cocido Congelado Entero. Especie: Chorito (Mytilus chilensis). Tipo de Elaboración: Cocido y Congelado I.Q.F. Presentación: • Carne de chorito, en diferentes formatos. (Línea de carne) • Carne en una Concha en diferentes formatos. (Línea de Media Concha) • Carne con sus dos conchas en diferentes formatos.(Línea de Media Concha – Presentación Mariposa) • El chorito envasado al vacío y cocido con sus dos conchas (Línea de Entero) DATE(S) OF VISIT: 16/02/09: Revisión documental Proveedores Externos – Néstor Vera, Héctor Arriagada y Eduardo Cartes. 17/02/09: Auditoria en instalaciones de Cultivos Toralla S.A. – Sitios: Coquemcura 1 y 2 y Conchas Blancas. 18/02/09: Auditoria en instalaciones de Cultivos Toralla S.A. – Sitio: Liucura 2 y 3. 19/02/09: Auditoria en instalaciones de Toralla S.A. – Planta de Procesos. ACTIVITY: □ Hatchery □ Broodstock /Seedling ■ Aquaculture site ■ Processor (slaughtering, cold storage) □ Importer ■ Exporter □ Distributor □ Other ( please describe) : FURTHER INFORMATION: Entrevistados: • Empresa Cultivos Toralla S.A. Sergio Leiro – Gerente General Jorge Saavedra: Sub Gerente Carlos Muñoz – Asesor de cultivos y concesiones Cultivos Toralla S.A. Andrés Kossack – Jefe de Mantención Francisco Gatica – Sub Jefe de Operaciones • Empresa Toralla S.A. Sergio Leiro – Gerente General Andrés García – Gerente de Planta Claudio Salazar – Gerente de Producción Mónica Sepúlveda – Jefe de Aseguramiento de Calidad José Reyes – Prevencionista de Riesgos La empresa cuenta actualmente con certificación BRC y se encuentra en proceso de implementación de ISO 9001:2000. Friend of the Sea project has been introduced Friend of the Sea brochure has been handed over The Audited company has been informed that in case of approval confirmation, it can use the Friend of the Sea logo on its certified products The Confidentiality document has been handed over to the Company. The Company has handed over a copy of the company organigram identifying the role of the staff involved in the audit A site map has been made available Audit timing has been agreed upon. Datas of Preliminary Information Form have been confirmed. (in case of different info. please detail): ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------The company informs that the 3 first points have been performed by FoS directly. EVALUATOR NAME: Lorena González Miranda SIGNATURE: DATE: 19/02/2009 1 - SITING CRITERIA N° 1.1 Requirement Level An Environmental Impact Assessment has been run Essential successfully which takes into account the internal and external impact and which supplies satisfactory information regarding: • water quality • water temperature • water salinity • currents speed and direction (in order to prevent waste deposit) • tides • dissolved oxygen (> 4ml/l or saturation 70%) • dissolved inorganic nutrients • sediments potential redox and organic content • coastal and sea flora • coast morphology • bathimetry • natural resources and their use • fauna • planctonic biomass • bacterial population • other marine species • other aquaculture plants in the area • presence of other anthropic activities (fisheries, navigation, tourism, etc. ) • characteristics of the ecosystem in a way to manage an effective control of the impact of the aquaculture project over time. Y/N Y Comments Toralla S.A. se abastece de materia prima, choritos, directamente desde Cultivos Toralla S.A. asi como tambien de proveedores externos, todos ellos forman parte del Listado de Áreas de extracción del PSMB (Programa de Sanidad de Moluscos Bivalbos, Sernapesca). En lo relativo a evaluación de impacto ambiental, la empresa mantiene Declaraciones de Impacto Ambiental (DIA), evidenciándose para los centros Conchas Blancas, Coquemcura 1 y 2 y Liucura 2 y 3, las que incluyen información acerca de: - Proyecto Técnico e Identificación del Titular - Localización del Proyecto - Macrofauna Bentonica, Materia Orgánica, Granulometría, PH y Potencial Redox en Sedimentos, Determinación del Perfil de Oxigeno, Fitoplancton y Coniformes Fecales en Agua de Mar - Estudio Batimétrico - Estudio de Correntometria - Formulario CPS Categoría 3 - Disposición de Residuos Sólidos - Descripción de los Sistemas de Cultivo Así también los centros de cultivo externos cuentan con su declaración de impacto ambiental. Además se mantienen Informes Ambientales (INFAs) para los centros Liucura 2 y 3 Coquemcura 1 y 2 y Conchas Blancas, realizados los periodos de 2006, 2007 y 2008. Se revisaron los informes de los 3 proveedores externos correspondientes a los periodos 2006 y 2007. Estas contienen información: - Datos de la empresa - Batimetría - Granulometría N° Requirement Level Y/N Comments - Materia Orgánica del sedimento - Perfiles de Oxigeno - PH y Redox - Macrofauna bentónica - Correntometría euleriana - Plan de contingencia y condiciones mantención y seguridad del sitio de cultivo - Gráficos - Índices de 1.2 No net conversion of critical ecosystems, such as Essential mangroves, wetlands, rivers, lagoons, wetlands, inlets, bays, estuaries, swamps and marshes. Y 1.3 Only a very minimal amount of seawater (maximum Important 2-3‰) and closed systems should be used to prevent salinization of freshwater resources. Coastal communities continue to have access to fishing Important grounds and to fresh water. N.A. El sistema de cultivo es off shore en agua de mar. Y El sistema de cultivo no perturba actividades de pesca comunitarias. 1.4 El cultivo se desarrolla off shore no presentando conversión critica del ecosistema, ya que este no contempla realizar intervención o explotación de la flora y fauna nativa. N° Requirement Level 1.5 Only native species (only applied to: off-shore Essential aquaculture) Y/N Comments Y Solo se evidencia cultivo de especie nativa: chorito (Mytilus chilensis). Ninguna otra especie de choritos es cultivada. No obstante, gran parte de los sitios de cultivo se encuentran cercanos a otros sitios autorizados para el cultivo de choritos (Mytilus chilensis), como también se evidencian balsas jaulas destinadas a la engorda de salmónidos. No obstante, la mayoría de ellas no se encuentran actualmente operando. 2 – BROODSTOCK AND SEEDLINGS CRITERIA n° 2.1 Requirement Dependency on wild caught broodstock is to be minimized. Sourcing in the wild is only allowed if (a) species is not overfished / endangered, (b) no harmful extraction methods (incl. seabed impact) are used and (c) if there is no negative effect for wild populations. In general sourcing in the wild is only accepted if the fishery itself is approved by Friend of the Sea according to its approval criteria. Level Essential Y/N Y Comments La semilla es adquirida a centros de cultivos autorizados, durante el periodo de octubre a febrero. En este periodo se instalan los colectores en los centros y se dejan allí hasta que alcancen una talla adecuada para su traslado al centro de engorda. El crecimiento es monitoreado en forma permanente por personal de Cultivos. El sistema de cultivo empleado es long-line. Dependiendo de las condiciones productivas, se realizan raleos o desdobles, esto con la finalidad de optimizar el crecimiento y evitar desprendimientos de semilla inherentes a cualquier faena de manipulación de las cuerdas. 2.2 The farmed species should be autochthon and maintain as far as possible the genetic diversity of natural population. Recomm. Y Dentro de las especies más importantes de mitílidos que se cultivan en Chile se encuentra el Mejillón Chileno (Mytilus chilensis), seguido en menor proporción por la Cholga (Aulacamya ater) y finalmente Choro Zapato (Choromitilus chorus). Las zonas de cultivo de mejillón (Mytilus chilensis) en la Región de Los Lagos corresponden, principalmente, a la Isla de Chiloé y Calbuco. 3 – INFRASTRUCTURE CRITERIA n° 3.1 Requirement Screens and other devices and procedures are used in order to prevent entrainment of biota in ponds, escape of fish and birds and other animals by-catch. Plant is built in such a way that it prevents damages due to storms and flooding or other which could cause fish escape. The Organisation has provided documentation that the following factors have been considered: • Maximum height, extension, length, direction and frequency of the waves based on official data which have to be compatible with the resistance standards for the used nets. • Distance from sea floor (Suggested: min 15 meters or adapted to water current for cages -> sediments analysis required) • Hatcheries filters check. Level Essential Y/N Y Comments Las condiciones de infraestructura son revisadas periódicamente, con el fin de reflotar aquellos long-line que presenten hundimiento total o parcial por la pérdida de unidades de flotación producto de de desplazamiento de las líneas por temporales, crecimiento excesivo de las cuelgas, o por robo de flotadores. Para ello, se repone aquel flotador que faltare y/o redistribuye homogéneamente el peso de las cuelgas de cultivo. Adicionalmente se verifica periódicamente la capacidad de carga de las estructuras y sistemas de cultivo. Si bien no existe fuga de organismos, pudiese ocurrir desprendimiento de estos, ante lo cual se procede a su recolección del fondo marino y son reencordados en unidades de cultivo adicionales. 3.2 A maintenance plan with frequency is used and shown to auditor Essential Y 3.3 In case of fish escape, the Organization has set in place procedures to: • Limit fish escape Essential Y Además cada sitio cuenta con plan de contingencia y condiciones de mantención y seguridad de los sistema de cultivo, incluyen la emisión de un plan de vigilancia y mantención de las estructuras flotantes mediante inspección visual desde tierra y por acción de buceo. Los flotadores son revisados, reparados y limpiados de algas e incrustantes. Considera planes de acción: evaluación de la situación, recuperación de estructuras y/o sistemas de cultivos siniestrados. En INFA se informa si aplica la condición de plan de contingencia. Para efectos de infraestructura de cultivo off shore se evidencian los monitoreos permanentes realizados generalmente por el jefe de centro, con el fin de asegurar la capacidad de carga de las estructuras y sistema de cultivo. Asimismo para el caso de infraestructura de las embarcaciones y de cosecha, se evidenció programa de mantención preventiva y registros independientes de las actividades de mantención realizadas. Por su parte en planta de procesos se cuenta con un plan de mantenimiento preventivo para el equipamiento e instalaciones. Ver 3.1. Record escape Inform local authorities in due case Implement corrective measures which would in the future limit escape for the same cause. In order to limit the consequences of fish escape, the Organization has put in place prevention measures such as: • sterilization • use of an adequate stock (high number of broodstocks) • the site has been selected based on the inadequacy to reproduction of the farmed species (if applicable, EIA) • personnel training • collaboration with local fishermen. Floods and seepage are prevented and sedimentation is reduced in ponds. • • • 3.4 3.5 Essential Y Ver 3.1. Important N.A. Sistema de cultivo off shore. 4 – USE OF DRUGS AND OTHER CHEMICALS CRITERIA n° 4.1 Requirement Prevention of diseases and pest problems is the guiding philosophy. Documental evidence (EIA, manuals and procedures) is provided in support. Prevention strategies include: • adequate use of diagnosis tools • choice of adequate sites • probiotics • vaxins development • best genetic selection (wide range of broodstocks, larvae production in conditions as similar as possible to natural conditions) • prevention of anaerobic sediment on the sea / tank floor • maintaining a good water quality (continuous monitoring) Level Essential Y/N N.A. Comments Los choritos son cultivados de forma natural sin la adición de alimento y/o tratamientos químicos. No se utilizan drogas, vacunas u otras sustancias farmacológicas. No obstante, debido a que los centros de cultivo de mitílidos se encuentran en las cercanías de empresas productoras de salmones, las cuales utilizan medicamentos en la operación de estos sistemas, y dado el desconocimiento acerca de la influencia de estos en la crianza o engorda del chorito, es que Cultivos Toralla S.A. solicito la realización de análisis para la detección de residuos de sustancias farmacológicas en muestras de choritos: Emamectina, florfenicol, flumequina, oxitetraciclina y acido oxolinico. Ello se realizó en use of stocks of healthy fish. adequate and moderate stock densities (adapted to species). Drugs and other chemicals are only used when clearly justified to treat specific problems. Record about pharmaceutical treatments must be kept for at least five years or, if more extended, for the period requested by national laws. No use of anti-fouling paints. Essential N.A. los áreas de cultivo de Huenao, Conchas Blancas, Liucura y Coquemcura, no obteniéndose detección de estas sustancias. Ver 4.1. Important N.A. Ver 4.1. Essential Y No se utiliza pintura antifouling en las embarcaciones. De acuerdo a evidencias presentadas, se realizan mantenciones permanentes siendo ultimas aplicaciones de pintura a fines de 2007 y 2008. Level Essential Essential Y/N Y Y Comments No uso de GMO. No se evidencia el uso de hormonas. Level Recomm. Essential starting 01/07/2009 Recomm. Y/N N.A. Comments Los mejillones se alimentan naturalmente de fitoplancton presente en el fondo marino. No se suministra alimento de manera externa. N.A. Ver 6.1.a • • 4.2 4.3 4.4 5 – OGM – HORMONES CRITERIA n° 5.1 5.2 Requirement The use of GMO is not allowed. The use of growth hormones is not allowed. 6 – FEEDING CRITERIA n° 6.1.a 6.1.b Requirement Fish is fed with Friend of the Sea approved fish feed, when available for the farmed species. Currently available FOS certified feed for seabream, seabass and trout. Marine ingredients from approved Friend of the Sea fisheries are preferred. MARINE INGREDIENTS’ ORIGINS CONFORMING TO FRIEND OF THE SEA CRITERIA Trimmings Menhaden (USA) Anchovy and Mackerel (North Africa : Morocco) 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 Evidence of a decreasing FCR trend is available. High feed utilization rate. The Organization must provide Friend of the Sea documental evidence, such as operational manuals, procedure and other, which describe in a comprehensive way how the feeding practices have as main objective to achieve high consumption ratio and thus reduce pollution due to nutrients not being eaten or fish excreta. Feed characteristics shall include: • partial substitution of fish flour and oils with vegetable flours and oils • pellets in shape and dimension adequate to fish consumption • amino acid and other nutrient substances at adequate levels considering the fish age • good taste to stimulate consumption • slow deterioration after immersion in order to prevent a rapid nutrients loss • low P and N levels regimes • management with the objective of increasing the conversion ratio (few feed in order to obtain more fish weight). The feeding practices to minimize wastage include: • avoid overfeeding • frequent feeding of small food amounts • uniform feed distribution (if applicable). Reduced use of fish meals and oil in favor of vegetable meals and oils. Artificial feed additives that alter the behavior of species are prohibited. Recomm. Essential N.A. N.A. Ver 6.1.a Ver 6.1.a Essential N.A. Ver 6.1.a Essential N.A. Ver 6.1.a Recomm. N.A. Ver 6.1.a Essential N.A. Ver 6.1.a 7 – WATER AND WASTE MANAGEMENT CRITERIA n° 7.1 7.2 Requirement Effluents are treated and discharge water meets legal quality standards. Aquaculture and off-shore plant must be monitored and water quality cannot show following situations: • Decrease in the concentration of dissolved oxygen • Alteration of the phytoplancton biomass • Increase of the organic and inorganic forms of nutrients • Decrease in trasparency / Increase in turbidity • Increase coliforms and / or solfito – reducers • Increase of the solids in suspension • Increase of the demand for BOD (biologic demand for Oxygen (BOD). Level Essential Y/N N.A. Comments Producción Off Shore. Essential Y La calidad del agua se mide con una frecuencia establecida por el Servicio Nacional de Pesca (Sernapesca), en función del sitio de cultivo (semanal, quincenal, mensual, bimensual, semestral), a través del Programa Sanitario de Moluscos Bivalvos (PSMB) en la cual se muestrean los diferentes parámetros establecidos legalmente y que son críticos para la producción tales como Fitoplancton (cuantitativo y cualitativo), Microbiológicos (E. Coli, Salmonella, Vibrio parahemolyticus), Toxinas (VPM, VDM, VAM), Mercurio, Cadmio, Plomo, Pesticidas, Oxigeno Disuelto, Salinidad, pH, Temperatura, entre otros. Observación: Se requiere dar cumplimiento irrestricto a la medida establecida por Sernapesca en lo relativo a la extracción de muestra de carne adicional para el análisis de Vibrio parahemolyticus, cuando la temperatura del agua al momento del muestreo sea igual o superior a 16°C. Se evidencia además planilla mensual de parámetros ambientales (registros semanales), sector playa, que incluyen la determinación de oxigeno (mg/lt), temperatura, transparencia (m). Asimismo para el caso de la planta de procesos, se evidenciaron informes de laboratorio correspondientes a los muestreos quincenales realizados a los riles generados por la actividad industrial. Ultimo muestreo realizado 03.02.09. 7.3 As far as the impact on the sea, lake or riverbed, in Essential Y Ver 7.2. 7.4 7.5 water quality must have not been observed: • Organic waste sediment • Redox potential alteration • Macroinvertebrates community alteration • “Volatile” total solids or organic carbon increase • Nitrogen and Phosphorus content increase • Sea floor granulometry • Antibiotics –resistant bacteria development. The Organization must have implemented a periodical monitoring system of those parameters. In the hatchery the water effluents are treated with sedimentation, biological filters, artificial wetlands or with similar equivalent methods. In the hatchery, the waste water complies with all qualitative and quantitative standards. Quality standards include: • banning of turbidity in the incoming water • banning of odorous water (not neutral smell). Quantitative standards include: • maximum and/or minimum charges of suspended solids • pH • dissolved oxygen • ammonia and other nitrogen, phosphorous, carbonic and biological residuals • the biological oxygen demand (COD o BOD). Pollution generated by the offshore cages should be mitigated by means of the following measures which include: • Optimal site selection based on factors such as sea currents in the area • Integrated aquaculture (different species) • Installation of artificial reefs where this is appropriate • Reduced stocking density The above is checked by means of documental evidence (manuals, procedures, etc.) and on-site. Essential N.A. No aplica Hatchery. Essential Y De acuerdo a la ley de Pesca y Acuicultura, es de responsabilidad de la Subsecretaría de Pesca la elaboración de los estudios técnicos para la determinación de las áreas apropiadas para el ejercicio de la acuicultura. La evaluación de los sitios de cultivo consideran la presentación de declaración o estudio de impacto ambiental, incluyéndose la evaluación del entorno, y la información requerida en la caracterización del sitio: plano batimétrico, granulometría del sedimento, materia orgánica total del sedimento, macrofauna bentónica, ph y potencial redox, correntometría, oxigeno disuelto, temperatura y salinidad. 7.6 7.7 7.8 Critical parameters shall be monitored using appropriate and calibrated instruments by the Organization or by competent laboratories. Essential The Organization must demonstrate in which way the water usage is minimized. Re-circulating water systems should be adopted when possible and applicable. Important N.A. Producción Off shore. Recomm. N.A. Producción Off shore. Y De acuerdo a Resolución Acompañante del R.A.M.A D.S. N° 320/01, se realizan monitoreos periódicos a las áreas de cultivo. Los laboratorios incluyen en sus informes los registros de calibración aplicados a sus instrumentos de medición. Los laboratorios de acuerdo a Resolución de la Subsecretaria de Pesca de Chile, deberán contar con acreditación ISO 17025. 8 – ENERGY MANAGEMENT CRITERIA n° 8.1 Requirement Energy consumption is managed and minimized by means of continuous monitoring and optimization. The Organization shall demonstrate specific target to be reached, specific procedures for monitoring and a continuous improvement. Level Essential Y/N Y Comments Toralla S.A. ha implementado las siguientes iniciativas orientadas a minimizar el consumo de energía. 1.Para ello cuenta con un procedimiento para manejo y consumo de energía P-FOS-02 Ed. 00 01/12/08. Se evidenció mecanismo de monitoreo del consumo mensual de energía a cargo de Gerencia de Planta. Asociado a ello, se cuantifica y registra además variables productivas, tales como: recepción de materia prima playa, rechazo de MP, recepción materia prima final, recepción materia prima carne, recepción materia prima media concha, producción carne, producción MC, producción IQF, producción entero. Se han propuesto un consumo máximo de 400.000 kw/mes, durante los meses de producción e inferior a 66.000 kw/mes, durante los meses de Julio a Diciembre donde se estima no exista producción. Asimismo se ha considerado como Meta: 450 kw/ton producto terminado. Actualmente, de acuerdo a los resultados obtenidos en el monitoreo energético, se trata de explicar el comportamiento de consumo e identificar las causas y planes de acción a través de la metodología 5 M. 2.Procedimiento de manejo y minimización en el consumo de diesel, P-FOS-06 Ed. 00. Se evidenció monitoreo de consumo de combustible por cada vehículo, implementado a contar de enero 2009. No obstante, durante el año 2008 se realizó cambio de los vehículos de la empresa por aquellos de menor consumo y mayor eficiencia. 3.A contar de enero del presente año, la empresa Toralla S.A. utiliza gas licuado como principal fuente energética para sus procesos productivos. Anteriormente, la fuente de energía era petróleo, evidenciándose un consumo de esta fuente de 55.000 lts. (Enero 2008) y de 204 lts (Enero 2009). 4.Se encuentra formulando un proyecto orientado a mejora en eficiencia energética, a través de caracterización de consumo en equipamiento productivo y procesos productivos. De acuerdo a procedimiento P-FOS.07 Ed. 00, se evidencio propuestas de trabajo de 4 empresas de servicios. Para el caso de Cultivos Toralla S.A., las medidas se orientan a reducir el consumo de combustible a través del cambio de motor en las embarcaciones que aseguren un uso mas eficiente. 8.2 High-energy input farming systems are only allowed if alternative heat / energy sources are used (e.g. industrial waste heat, non-fossil, non-nuclear energy). Recomm N.A. Para el caso de los proveedores externos de materia prima, estos realizan cosecha manual, siendo despreciable el uso de energía. No se cuenta con sistemas que demanden altos niveles de energía. 9 – TRANSPORT CRITERIA n° 9.1 Requirement Products should not be shipped by means of air-freights and if they do, CO2 should be offset Level Recomm. Y/N Y Comments La organización transporta sus productos solo vía transporte terrestre y marítimo (exportación). Level Essential Y/N Y Comments Cultivos Toralla S.A. planifica mantenciones permanentes a sus embarcaciones y/o plataformas flotantes. Se mantienen fichas técnicas y hojas de seguridad de los productos utilizados. Essential N No Conformidad: Se evidenció procedimiento de manejo de residuos peligrosos (P-FOS-08, Ed. 00). No obstante, este no incorpora la identificación de los residuos peligrosos generados por los diversos procesos de la organización, su condición de almacenamiento y disposición final. Así como también, no se evidenció la cuantificación de los residuos generados, a excepción del aceite mineral usado, ello con el objeto de privilegiar opciones de minimización y/o sustitución que permitan reducir su volumen hacia su disposición final. Por otra parte, no se evidenció autorización sanitaria para la instalación destinada al almacenamiento de los residuos peligrosos generados por la organización. 10 – HAZARDOUS MATERIAL n° 10.1 10.2 Requirement The use of toxic and persistent chemicals must be prohibited (e.g. TBT's, Malachite Green, DDT). Proper handling of all hazardous goods is mandatory. The use of all toxic compounds is regulated and subject to inspections and strict enforcement. The Organization must include the related procedures in Safety Manual. 11 - MANAGEMENT SYSTEM n° 11.1 Requirement A sustainable aquaculture must apply a management system that assures the respect of above mentioned requirement. The management system must cover the following topics: • Organization responsibility and authority • Control of documents and control of records (including updating about legal requirements) • Control of monitoring and measuring devices • Control and maintenance of infrastructure • Monitoring and measurements of process • Emergency preparedness and response • Management of Corrective Actions (originated e.g. by Non Conformities or Complaints). Level Important Y/N Y Comments Toralla S.A. se encuentra actualmente certificada BRC Versión 5 y cuenta con un sistema de gestión de calidad en proceso de implementación, basado en ISO 9001. Adicionalmente la organización diseño una estructura documental base, orientada a dar respuesta a los requisitos establecidos por Friends of the Sea (FOS), es así como se evidenció Manual de gestión de Sustentabilidad: M-FOS-01 Ed. 00 Fecha: 01/02/09. Allí se definen las responsabilidades y autoridad otorgada por la dirección de la empresa para dar cumplimiento al estándar. Se evidenció P-FOS-01 Ed.00 01/02/09: Procedimiento control de documentos: (Documentación externa y actualización de la normativa y legislación aplicable) solo alcance en materia de calidad (ambiente-SSO). No obstante se evidencia listado de legislación ambiental aplicable que incluye la identificación actualizada de los cuerpos legales aplicables a los procesos de la organización. Observación: -Se requiere esclarecer el mecanismo de distribución de la documentación en listado maestro de documentos. En relación al control de instrumentos y dispositivos de medición. En materia de calidad, los instrumentos utilizados son calibrados y contrastados de acuerdo a procedimiento definido en su programa de aseguramiento de calidad. Mientras que para el caso medición de variables ambientales, estas son realizadas por empresas de servicios externas, las cuales en sus informes ambientales incorporan las evidencias de calibración y verificación de sus instrumentos. En materia de mantención de infraestructura y equipamiento, tanto Toralla S.A. como Cultivos Toralla S.A. cuentan con planes de mantención preventiva así como también con el registro y evaluación de las mantenciones correctivas aplicadas. En lo relativo al monitoreo y medición de los procesos, se cuenta con el procedimiento P-FOS-03 Planilla de control y seguimiento de los procesos. Ed. 00. P-FOS-04 Plan de emergencias y evacuación Versión 01 (12/02/09). Observación: Se invita a revisar las potenciales fuentes de situaciones de emergencias, así como también esclarecer el mecanismo a aplicar sobre la condición alterada del medio o del producto cuando estas han ocurrido. P-FOS-05 Procedimiento acciones correctivas Ed. 00 01/02/09. Se evidencia Informe de acciones correctivas cuya fuente sean: Revisión de gerencia, auditoria interna, auditoria externa, PNC, Reclamos de clientes, libro de sugerencias de mejora, otros. Informes de acciones correctivas relativas a ultima auditoria interna 16/17 -04-08. En lo relativo a reclamos de clientes, se evidenció Procedimiento atención reclamos del cliente P-COM-03 Ed. 03. Se revisan reclamos correspondientes al periodo 2008. Se evidencia investigación realizada, observaciones, conclusión y solución, tratamiento realizado por calidad, respuesta al cliente. 12 – SOCIAL ACCOUNTABILITY n° Level Y/N Comments 12.1 Requirement The Organization must comply with the following: No child labour Essential Y 12.2 No forced labour Essential Y 12.3 Wages paid must meet the legal standards Essential Y 12.4 Respect National legislation Essential Y 12.5 The organization should be certified SA8000 Recommend ed N De acuerdo a observaciones realizadas y entrevistas a personal responsable del proceso de recursos humanos y gerencia no laboran menores de edad en la empresa. De acuerdo a observaciones realizadas y entrevistas a personal responsable del proceso de recursos humanos y gerencia. De acuerdo a observaciones realizadas y entrevistas a personal responsable del proceso de recursos humanos y gerencia. De acuerdo a observaciones realizadas y entrevistas a personal responsable del proceso de recursos humanos y gerencia. La organización ha gestionado algunas iniciativas de apoyo a la comunidad y su personal, tales como: and International Labour -Limpieza de Playas realizada por personal de Cultivos Toralla S.A. en colaboración directa con centros de cultivo de proveedores externos, tales como Nestor Vera, Se evidencia planilla mensual de limpieza de playas por sitio de cultivo. Los residuos son dispuestos finalmente en vertederos autorizados. n° Requirement Level Y/N Comments -Apadrinación Escuela QUITRIPULLI , a través del apoyo económico otorgado en tecnología, festividades, actividades de mantenimiento en sus instalaciones. -Realización de una maratón con el personal de la empresa con el fin de difundir el interés por el deporte. n° Requirement Level Y/N Comments Level Y/N Comments Recomm. Y Planilla mensual parámetros ambientales (registros semanales), combustibles contaminados, aceite en desuso, desinfectantes, etc. sector Retiro 13 – FUEL EFFICIENCY/CARBON FOOTPRINT n° 13.1 Requirement The Organization is recommended to: Engage at assessing its products’ carbon footprint not later than 12 months after certification. 13.2 Engage at offsetting its carbon production by purchase of carbon and acidification offsets not later than 18 months after certification Recomm. Y 13.3 Engage at reducing its products’ carbon footprint Recomm. Y Level Essential Y/N N.A. 14- SPECIES SPECIFIC CRITERIA n° 14.1 Requirement American capped oyster (Crassostrea virginica) High density culture within a relatively small space is avoided as it potentially deteriorates water quality and affects both the oysters and the ecosystem. Comments n° 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6 14.7 14.8 14.9 14.10 14.11 Requirement American capped oyster (Crassostrea virginica) If non-native oyster species are involved, there should be stringent restraints to prevent any possible release of non-sterile animals into the environment to avoid inadvertent introductions. Atlantic salmon (Salmo salar) Farmers should follow a national treatment strategy for the control of Sea Lice. Atlantic salmon (Salmo salar) The use of surface and submerged lights on pen sites should take account of current guidance. Atlantic salmon (Salmo salar) All lighting should be installed and/or shielded to direct the light only to where it is required. Atlantic Bluefin and Southern Bluefin Tuna (Thunnus thynnus, T. maccoyii) Atlantic and Southern Bluefin Tuna fattening are currently not approved by Friend of the Sea as those Bluefin Tuan stocks are overexploited. Blue mussel (Mytilus edulis) Seeds must be produced by means of hatchery technology or harvesting without dredging, because of the impact on bottom and benthic communities. Blue mussel (Mytilus edulis) Deposition of organic matter below the rearing structures should be monitored and controlled. Blue mussel (Mytilus edulis) EIA should evaluate the risk of invasive patterns when introduced in a new ecosystem. European eel (Anguilla anguilla) Eel farming / fattening is currently not approved by Friend of the Sea as Eel stock is overexploited. European flat oyster (Ostrea edulis) Further developments should take into account the fact that a genetic differentiation of the flat oyster populations along the European coastline still exists, in spite of numerous oyster transfers carried out over the last century. Level Essential Y/N N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Recomm. N.A. Comments n° 14.12 14.13 14.14 14.15 14.16 14.17 14.18 14.19 14.20 14.21 Requirement Flathead grey mullet (Mugil cephalus) Avoid the negative effects resulting from the collection of wild fry for aquaculture; the development of commercial fish hatcheries is highly desirable. Flathead grey mullet (Mugil cephalus) Improve aquaculture systems to significantly increase the survival of fry, thus reducing the pressure on wild stocks. Flathead grey mullet (Mugil cephalus) Improve aquaculture management to significantly reduce the negative effects of intensification on the environment. Flathead grey mullet (Mugil cephalus) Protect artisan fisheries grounds and fish stocks, which can be drastically affected by the expansion in coastal and lagoon aquaculture. Giant tiger prawn (Penaeus monodon) The developed intensive ponds must not require any tidal mangrove areas. Giant tiger prawn (Penaeus monodon) Only a very minimal amount of seawater (only 2-3‰) and closed systems should be used to prevent salinization of freshwater resources. Giant tiger prawn (Penaeus monodon) Management practices should be applied to prevent the pollution of coastal waters by pond effluents. Giant tiger prawn (Penaeus monodon) Overfishing of wild seeds and broodstock should be eliminated by means of disease prevention measure and the use of alternative species that can be domesticated. Grass carp (Ctenopharyngodon idella) Induced breeding of grass carp should be carried out with carefully maintained broodstock of genetic quality. Groved carpet shell (Ruditapes decussates) Besides heavy fishing, clams have declined because pollution increased and the seaports and urban Level Recomm. Y/N N.A. Recomm. N.A. Recomm. N.A. Recomm. N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Recomm. N.A. Recomm. N.A. Recomm. N.A. Comments n° 14.22 14.23 14.24 14.25 14.26 14.27 14.28 14.29 14.30 Requirement areas grew, degrading their habitat. Protected areas for the recovery and growth of the natural populations should have been implemented. Japanese carpet shell (Ruditapes philippinarus) Appropriate management practices should be implemented when transferring or introducing potential invasive species for aquaculture. Japanese eel (Anguilla japonica) Eel farming / fattening is currently not approved by Friend of the Sea as Eel stock is overexploited. Mediterranean mussels (Mytilus galloprovincialis) Strong policies directed towards correct management of the fouling and silt accumulated by the hanging ropes. Mediterranean mussels (Mytilus galloprovincialis) Shells waste produced should be managed appropriately. Level Y/N Recomm. N.A. Essential N.A. Recomm. N.A. Recomm. N.A. Rainbow trout (Oncorhynchus mykiss) Farms to have settling areas to remove solid wastes, though soluble phosphorous in the effluent cannot be removed economically - hence reductions in feed are needed to address the problem. Whiteleg shrimp (Penaeus vannamei) The developed intensive ponds must not require any tidal mangrove areas. Whiteleg shrimp (Penaeus vannamei) Only a very minimal amount of seawater (only 2-3‰) and closed systems should be used to prevent salinization of freshwater resources. Whiteleg shrimp (Penaeus vannamei) Management practices should be applied to prevent the pollution of coastal waters by pond effluents. Whiteleg shrimp (Penaeus vannamei) Overfishing of wild seeds and broodstock should be Recomm. N.A. Essential N.A. Essential N.A. Essential N.A. Recomm. N.A. Comments Si bien la especie cultivada es Mytilus chilensis, los desechos de conchas derivados de la actividad de cosecha y proceso industrial son derivados a la planta elaboradora de Cal, que forma parte de la empresa, ubicada en las instalaciones de Toralla S.A. Esta es posteriormente comercializada como insumo fertilizante de uso agrícola. n° Requirement eliminated by means of disease prevention measure and the use of alternative species that can be domesticated. Level Y/N Comments Level Essential Y/N Y Comments Procedimiento de trazabilidad del producto P-PRO-01 ED 03 26/02/08. La empresa actualmente posee la capacidad para trazar el producto desde su origen en producción primaria (cultivo) hasta destino en cliente. 15- TRACEABILITY N° 15.1 Requirement The Organization guarantees that a specific traceability system is in place in order to demonstrate that the product audited respects all requirements of this Standard and there is not possibility of mix with other products not under certification. Additional Comments Trazabilidad Personal responsable de Planta realizó trazabilidad a los siguientes lotes de producto, provenientes de diversos proveedores de materia prima: 1. Proveedor: Cultivos Toralla S.A. (Sitio: Conchas Blancas) Lote N°: 2644 El producto fue enviado a los siguientes clientes: 05-Leiro-09 (17.02.09) según certificado sanitario N° 177514; a 09-Leiro-09 (14.03.09) donde el original del certificado fue enviado a España. Se revisan registro de control de despacho y transporte. Se revisa y contrasta la documentación de materia prima y condiciones de proceso: Registro PCC Recepción de materia prima (folio: 3919; 09.01.2009), Total materia prima ingresada: 33.694 Kg., N° guia: 3098, N° RET (PSMB – UE): 203737; Área: Sureste Punta Tanecuhe Código: 10388; Embarcación Mytilus III; Registro PCC Cocción, congelación y almacenamiento de línea carne (folio: 2280, 10.01.09; 2279, 09.01.09) y registro de temperatura del cocedor, producto y de congelación folios: 1195 y 1194; controles de producción de choritos cocidos congelados carne que incorpora la información de codificación (numero de lote) de bolsas y cajas que conforman el producto final. Registro de control de despacho y transporte Asimismo, se revisan registros que constatan las condiciones de saneamiento bajo las cuales se llevo a cabo el procesamiento del lote, como son: Registros de control y seguridad de agua y hielo; prevención de contaminación cruzada; condición y aseo de las superficies de contacto; control de plagas; control de ingreso de insumos a bodega; etc. 2. Proveedor: Héctor Arriagada Lote N°: 2616 El producto correspondiente fue enviado a los siguientes clientes: 50-Leiro-08 (26.01.09) según certificado sanitario N° 174586; a 01-Taranpesca-09 (18.03.09) el cual se encuentra en viaje. Se revisan registro de control de despacho y transporte. Se revisan registros de recepción de materia prima, guía N° 749 (21.12.08), RET: 189103, código de área: 10304, Total materia prima ingresada a planta: 9400 kgs. Registros de PCC 1: Recepción de materia prima; Registro PCC 2 (folio 2255 y 1170); Registros de control de producción choritos cocidos congelados carne folio 8007 (22.12.08) y media concha folio 6041 (22.12.08). Adicionalmente se revisaron registros de monitoreo de las condiciones de saneamiento bajo las cuales se llevó a cabo el proceso del lote y contrastación de instrumentos aplicado. 3. Proveedor: Cultivos Toralla S.A. (Sitio: Liucura) Lote N° 2040 El producto fue envíado a los clientes 01-Calabra-08 (Certificado N°: 139666, fecha en destino: 31/05/08); 02-Gelgroup-0/8 (Certificado N°: 143167, fecha en destino: 27/06/08); 02-Novamer-08 (Certificado N°: 139664, fecha en destino: 30/05/08); 23-Leiro-08 (Certificado N° 136234; fecha en destino: 06/05/08); 01-Parimar-08 (Certificado N°: 137707; Fecha en destino: 19/05/08); 26-Leiro-08 (Certificado N° 138144; fecha en destino: 30/05/08). Se revisan registro de control de despacho y transporte. Se revisa y contrasta la documentación de materia prima y condiciones de proceso: PCC Recepción de materia prima folio 3316 (18.03.08); Guía N° 2928; RET N°: 183972 (17-03-08); Código de Área: 10306; Centro: 102296; 38667, 23 Kg. totales recibidos; Registros PCC Cocción (19.03.08). Adicionalmente se revisaron registros de monitoreo de las condiciones de saneamiento bajo las cuales se llevó a cabo el proceso del lote y contrastación de instrumentos aplicado. CONCLUSIONS: The Product originates from an aquaculture production which DOES NOT comply only with the following Friend of the Sea requirements: Item 10.2 The Organization must include the related procedures in Safety Manual.