5.1. BREVE REFERENCIA A MODIFICACIONES

Tema 1 página 28
5.1. BREVE REFERENCIA A MODIFICACIONES DEL CÓDIGO PENAL
Hasta la fecha de edición de este Temario (Octubre de 2012) han sido 25 las Leyes Orgánicas que han modificado
el vigente Código Penal de 1995, siendo la reforma más amplia la llevada a cabo por L.O. 15/2003, de 25 de
Noviembre, y en segundo lugar la operada por la L.O. 5/2010, de 22 de Junio.
En este apartado vamos a reseñar simplemente las modificaciones y su fecha de publicación en el B.O.E.
Posteriormente se hará una mención a las más importantes de estas modificaciones, destacando su finalidad y
objeto. Estas son:
•
L.O. 2/1998, de 15 de Junio. (B.O.E. n° 143, de 16/06/98).
•
L.O. 7/1998, de 5 de Octubre. (B.O.E. n° 239, de 6/10/1998).
•
L.O. 11/1999, de 30 de Abril. (B.O.E. n° 104, de 01/05/99).
•
L.O. 14/1999, de 9 de Junio. (B.O.E. n° 138, de 10/06/99).
•
L.O. 2/2000, de 7 de Enero. (B.O.E. n° 8, de 10/01/2000).
•
L.O. 3/2000, de 11 de Enero. (B.O.E. n° 10 de 12/01/2000).
•
L.O. 4/2000, de 11 de Enero. (B.O.E. n° 10, de 12/01/2000).
•
L.O. 7/2000 de 22 de Diciembre. (B.O.E. n° 307 de 23 de 23/12/2000).
•
L.O. 8/2000 de 22 de Diciembre. (B.O.E. n° 307 de 23/12/2000).
•
L.O. 3/2.002 de 22 de Mayo. (B.O.E. 23 de Mayo de 2.002).
•
L.O. 9/2002, de 10 de Diciembre. (B.O.E. 11/12/02).
•
L.O. 1/2003, de 10 de Marzo. (B.O.E. 11/03/03).
•
L.O. 7/2003, de 30 de Junio. (B.O.E. 01/07/2003).
•
L.O. 11/2003, de 29 de Septiembre. (B.O.E. 30/09/03).
•
L.O. 15/2003 de 25 de Noviembre. (B.O.E. 26/11/03).
•
L.O. 20/2003, de 23 de Diciembre. (B.O.E. 26/12/03).
•
L.O. 1/2004 de 28 de Diciembre. (B.O.E. 29/12/04).
•
L.O. 2/2005 de 22 de Junio. (B.O.E. 23/06/05).
•
L.O. 4/2005 de 10 de Octubre. (B.O.E. 11/10/05).
•
L.O. 7/2006, de 21 de Noviembre. (B.O.E. 22/11/06).
•
L.O. 13/2007, de 19 de Noviembre. (B.O.E. 20/11/07)
•
L.O. 15/2007, de 30 de Noviembre. (B.O.E: 1/12/07).
•
L.O. 2/2010, de 3 de Marzo. (B.O.E. 4/03/10).
•
L.O. 5/2010, de 22 de Junio. (B.O.E: 23/06/10).
•
L.O. 7/2012, de 27 de Diciembre. (B.O.E: 28/12/12).
MODIFICACIONES MÁS IMPORTANTES DEL CÓDIGO PENAL
L.O. 11/1999, DE 30 DE ABRIL
Su redacción viene marcada por las siguientes directrices:
-
La Resolución 1099 (1996), de 25 de Septiembre, relativa a la explotación sexual de niños, de la
Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa.
-
El Consejo de la Unión Europea, sobre la base del Art. K-3 del Tratado de la Unión Europea, adoptando
el día 29 de Noviembre de 1996, una acción común relativa a la lucha
Tema 1 página 37 a continuación del último cuadro
L.O. 7/2012, DE 27 DE DICIEMBRE
La Ley Orgánica 7/2012, de 27 de diciembre, publicada en el B.O.E. de 28 de Diciembre de 2012, modifica el
Código Penal en materia de transparencia y lucha contra el fraude fiscal y en la Seguridad Social.
Dicha Ley entró en vigor el 17 de Enero de 2013, (a los 20 días de su publicación en el B.O.E.)
La Ley modifica los siguientes contenidos:
•
El párrafo primero del apartado 5 del artículo 31 bis.
•
Diversos artículos relacionados con los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social,
(Título XIV del Libro II) y los delitos contra los derechos de los trabajadores, (Título XV del Libro II).
Igualmente introduce nuevos artículos, (305 bis, 307 bis, 307 ter, todos ellos dentro del Titulo XIV).
•
El delito de falsificación de certificado cometida por autoridad o funcionario público, (artículo 398).
•
Introduce un nuevo artículo 433 bis, dentro del Capítulo de la Malversación, tipificando la conducta
cometida por funcionario público o autoridad consistente en falsear la contabilidad de la entidad pública
de la que dependa dicho funcionario o autoridad, fuera de los supuestos previstos en el artículo 390.
•
Deroga los artículos 309, 627 y 628 del Código Penal, relativos los dos últimos a las faltas de
defraudación a la Hacienda o los presupuestos de la Comunidad Europea.
Tema 3 página 5 modifica el párrafo 1º del punto 5
sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo
anterior, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el
debido control atendidas las concretas circunstancias del caso.
2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas será exigible siempre que
se constate la comisión de un delito que haya tenido que cometerse por quien
ostente los cargos o funciones aludidas en el apartado anterior, aun cuando la
concreta persona física responsable no haya sido individualizada o no haya
sido posible dirigir el procedimiento contra ella.
Cuando como consecuencia de los mismos hechos se impusiere a ambas la pena de
multa los Jueces o Tribunales modularán las respectivas cuantías, de modo que la
suma resultante no sea desproporcionada en relación con la gravedad de aquellos.
3. La concurrencia, en las personas que materialmente hayan realizado los hechos o
en las que los hubiesen hecho posibles por no haber ejercido el debido control, de
circunstancias que afecten a la culpabilidad del acusado o agraven su
responsabilidad, o el hecho de que dichas personas hayan fallecido o se
hubieren sustraído a la acción de la justicia, no excluirá ni modificará la
responsabilidad penal de las personas jurídicas, sin perjuicio de lo que se dispone
en el apartado siguiente.
4. Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad
penal de las personas jurídicas haber realizado, con posterioridad a la comisión del
delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:
SUPUESTOS
ESPECIALES DE
PARTICIPACIÓN
EN DELITOS Y
FALTAS
a)
b)
c)
d)
Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige
contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.
Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en
cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para
esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.
Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con
anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el
delito.
Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces
para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse
con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.
5. Las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas no
serán aplicables al Estado, a las Administraciones Públicas territoriales e
institucionales, a los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades
Públicas Empresariales, a las organizaciones internacionales de derecho
público, ni a aquellas otras que ejerzan potestades públicas de soberanía,
administrativas o cuando se trate de Sociedades mercantiles Estatales que
ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés económico general.
En estos supuestos, los órganos jurisdiccionales podrán efectuar declaración
de responsabilidad penal en el caso de que aprecien que se trata de una forma
jurídica creada por sus promotores, fundadores, administradores o
representantes con el propósito de eludir una eventual responsabilidad penal.
El precepto determina qué personas físicas serán los autores de los delitos de los
que responderán las personas jurídicas:
1. Representantes legales y administradores de hecho o de derecho de estas.
2. Personas que estando sometidos a la autoridad de los representantes legales y
administradores de hecho o de derecho de estas, han podido realizar los hechos por
no haberse ejercido sobre ellos el debido control.
Igualmente determina el precepto los supuestos en que puede atenuarse la pena que
pueda imponerse a una persona jurídica que son distintos a los señalados en el Art.
21 del C. Penal y excluye a las personas jurídicas de naturaleza pública o que ejerzan
potestades públicas de soberanía o administrativas.
Tema 8 página 22,
1º cuadro
Se distinguen tres tipos delictivos:
Artículo 397
El facultativo que librare certificado falso será castigado con la pena de
MULTA DE TRES A DOCE MESES.
Artículo 398
La autoridad o funcionario público que librare certificación falsa con escasa
trascendencia en el tráfico jurídico será castigado con la pena de suspensión
de seis meses a dos años.
Este precepto no será aplicable a los certificados relativos a la Seguridad
Social y a la Hacienda Pública.
Artículo 399
1. El particular que falsificare una certificación de las designadas en los
artículos anteriores será castigado con la pena de MULTA DE TRES A SEIS
MESES.
FALSIFICACIÓN 2. La MISMA PENA se aplicará al que hiciere uso, a sabiendas, de la
certificación falsa, así como al que, sin haber intervenido en su
DE
falsificación, traficare con ella de igual modo.
CERTIFICADOS
•
Como se puede observar, el sujeto activo es distinto en cada una de las
(Arts. 397 a
conductas, por lo que se puede deducir que la graduación de la pena
obedece, sobre todo, ante la similitud de las conductas a la condición de
399)
cada uno de estos posibles sujetos activos.
•
En cualquier caso, respecto al particular, no sólo se castiga la
falsificación, sino el uso de una falsificación no realizada por él
mismo, pero con conocimiento de su falsedad.
•
Respecto al facultativo señalado en el artículo 397 debe ser un
facultativo particular, pues si fuera funcionario público, aunque sea un
facultativo (un médico), se le aplicaría el artículo 398.
•
Las conductas relativas a la autoridad o funcionario público, según el
artículo 398, quedan limitadas al libramiento de certificaciones falsas de
escasa trascendencia, entendiéndose que aquellas que no tuvieran esa
escasa trascendencia, (incluidos los certificados relativos a la Seguridad
Social y a la Hacienda Pública), deben de ser tipificadas y castigadas
como falsedades documentales conforme al artículo 390 del C. Penal.
(Ejemplo: falsificación de un certificado de situación de cotización por una
empresa deudora de la Seguridad Social que, como subcontratista, remite
a la empresa contratista principal, en el marco de la relación empresarial de
una contrata para realizar una obra).
Tema 10 página 15
EMPLEO O CARGO PÚBLICO POR TIEMPO DE SEIS MESES A TRES AÑOS.
Si el culpable no reintegrara el importe de lo distraído dentro de los diez días
siguientes al de la incoación del proceso, se le impondrán las PENAS DEL
ARTÍCULO ANTERIOR.
•
Existe un ánimo de uso, pero no de apropiación respecto a los caudales o
efectos. En la conducta del sujeto activo habrá de llegarse a esta interpretación
de cual era su voluntad, mediante presunciones que se desprendan de su
conducta. Precisamente este ánimo de mero uso es lo que justifica la cláusula
del párrafo 2º del artículo, pues solo se puede reintegrar lo que se usa como
ajeno.
•
Si el culpable no reintegra el importe de lo distraído dentro de los diez días
siguientes a la incoación del procedimiento, (diligencias judiciales), se le
impondrán las penas del Art. 432. En este caso se produce una equiparación
con la malversación propia.
C)
FALSEAMIENTO DE CONTABILIDAD
INFORMACIÓN MENDAZ
Y
SUMINISTRO
DE
Artículo 433 bis
1. La autoridad o funcionario público que, de forma idónea para causar un
perjuicio económico a la entidad pública de la que dependa, y fuera de los
supuestos previstos en el artículo 390, falseare su contabilidad, los documentos
que deban reflejar su situación económica o la información contenida en los
mismos, será castigado con la pena de INHABILITACIÓN ESPECIAL PARA
EMPLEO O CARGO PÚBLICO POR TIEMPO DE UNO A DIEZ AÑOS Y MULTA DE
DOCE A VEINTICUATRO MESES.
MALVERSACIÓN
(Arts. 432 a
435)
…/…
2. Con LAS MISMAS PENAS se castigará a la autoridad o funcionario público,
Sigue
que de forma idónea para causar un perjuicio económico a la entidad pública de
la que dependa, facilite a terceros información mendaz relativa a la situación
económica de la misma o alguno de los documentos o informaciones a que se
refiere el apartado anterior.
3. Si se llegare a causar el perjuicio económico a la entidad, se impondrán las
penas de PRISIÓN DE UNO A CUATRO AÑOS, INHABILITACIÓN ESPECIAL
PARA EMPLEO O CARGO PÚBLICO POR TIEMPO DE TRES A DIEZ AÑOS Y
MULTA DE DOCE A VEINTICUATRO MESES.
Son elementos relevantes en el presente artículo, (introducido por la Reforma del C.
Penal de la LO 7/12):
•
Este artículo incorpora una regla que soluciona los problemas de posible
concurso de este delito con el de falsedad documental, de aplicación
preferente, por lo que la conducta del artículo 433 bis será en particular
aplicable a la falsificación y mendacidad de documentos internos, que no
llegan a tener el carácter de documento público, pero que forma parte del
ámbito económico de la entidad pública y que, sin embargo, son relevantes
para la adopción de decisiones de trascendencia económica.
•
El punto 1º igualmente tipifica el falseamiento de la información de relevancia
económica que no forma inicialmente parte de un documento, pero que
posteriormente puede incorporarse al mismo.
•
Con la misma finalidad, se tipifica en el punto 2º la facilitación de esa
información mendaz a terceros, cuando tal conducta resulta idónea para causar
un perjuicio económico a la Administración. La diferencia con el número 1º es
que en dicho apartado debe producirse una conducta de falseamiento, es decir,
de alteración de datos contenida en los documentos, mientras que en el
número 2º, lo que se castiga es proporcionar información o esos documentos a
terceros.
Todas estas conductas, salvo que se trate de supuestos de falsificación de
documentos públicos u oficiales, (artículos 390 y 393 del Código Penal), se
castigan con penas de multa e inhabilitación. Sin embargo, si el perjuicio
económico se legara a causar de manera efectiva como consecuencia de la
comisión de laguna de las conductas previstas en los números 1 ó 2 de este
artículo, la pena será de prisión.
•
D) APLICACIÓN PRIVADA A BIENES PÚBLICOS (Art. 434)
Artículo 434
La autoridad o funcionario público que, con ánimo de lucro propio o ajeno y con
grave perjuicio para la causa pública, diere una aplicación privada a bienes
muebles o inmuebles pertenecientes a cualquier Administración o Entidad
estatal, autonómica o local u Organismos dependientes de alguna de ellas,
incurrirá en las penas de PRISIÓN DE UNO A TRES AÑOS E INHABILITACIÓN
ESPECIAL PARA EMPLEO O CARGO PÚBLICO POR TIEMPO DE TRES A SEIS
AÑOS.
Sigue
…/…
MALVERSACIÓN
(Arts. 432 a
435)
•
El grave perjuicio a que se refiere el artículo, ha de derivarse directamente de
la aplicación de los caudales, no de otras circunstancias que, aunque
relacionadas con el delito, no sean efectivamente abarcadas por su intención al
cometer el delito.
•
Ha de excluirse el dinero como objeto material del delito, debiendo
resaltarse que lo fundamental es la obtención de ventajas económicas,
derivadas de la utilización privada de muebles o inmuebles de las
administraciones públicas, en todo caso, sin ánimo apropiatorio, ni
desplazamiento físico material del objeto.
(Ejemplo: Un funcionario que utiliza el coche oficial de un Ministro para salir de
vacaciones con su familia, y con ello impide una importante reunión del propio
Ministro).
E) MALVERSACIÓN IMPROPIA (Art. 435)
Consiste en la extensión de las disposiciones relativas a la malversación (Cap. VII
Título XIX Libro II C. Penal), a determinadas personas:
Artículo 435
Las disposiciones de este capítulo son extensivas:
1º) A los que se hallen encargados por cualquier concepto de fondos, rentas o
efectos de las Administraciones públicas.
2º) A los particulares legalmente designados como depositarios de caudales o
efectos públicos.
3º) A los administradores o depositarios de dinero o bienes embargados,
secuestrados o depositados por autoridad pública, aunque pertenezcan a
particulares.
• Ejemplo del primer supuesto es el caso de un particular que posee una empresa de
cobro de recibos, y contrata con un Ayuntamiento la gestión y el cobro de los recibos
municipales.