DESCRIPCIÓ DE PROGRAMAS Y PROYECTOS Actualizado al 31 de Agosto 2014 PROMOVER LA I TEGRACIO DE LOS MERCADOS I TER ACIO ALES (FIRMA DEL MEMORA DUM MULTILATERAL DE E TE DIMIE TO DE ISCO) La Superintendencia de Valores pertenece a la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO por sus siglas en ingles), órgano regulador de los mercados de valores a nivel internacional, en ese sentido, nuestra Superintendencia ha estado realizando los ajustes necesarios en materia de regulación, para alinear nuestro marco regulatorio a los requerimientos establecidos en los principios de IOSCO para eliminar los obstáculos y adhiriéndonos al Memorándum Multilateral de Entendimiento. Considerando la creciente actividad presentada en los mercados de valores y de derivados a nivel internacional, se hace cada vez más frecuente la necesidad de cooperación y consulta mutua entre los países miembros de la IOSCO. En tal virtud, para asegurar la aplicación y el efectivo cumplimiento de la legislación sobre valores y derivados, este organismo ha establecido como fecha límite el 2015, para que aquellos países que aun no han firmado el Memorándum Multilateral de Entendimiento, puedan completar la documentación requerida para la firma. METODOLOGIA DE EVALUACIO DEL DESEMPEÑO De acuerdo a lo establecido en el Plan Estratégico 2013-2015 en el objetivo I.1: desarrollar el Talento Humano, la Superintendencia de Valores, con el apoyo del Ministerio de Administración Pública (MAP), metodología para evaluar Desempeño por Resultado, el desempeño de está desarrollando una nueva su personal. “La Evaluación de es una metodología que se basa en la comparación periódica de los resultados asignados o esperados de cada empleado, con los resultados alcanzados. La implementación de este método de evaluación permite identificar los puntos fuertes y débiles de los evaluados, así como las medidas a tomar para convertir los puntos débiles en oportunidades de mejoras que podrán ser evaluadas en el próximo período. La fijación de metas como técnica para mejorar el desempeño individual, junto a la evaluación del desempeño es básicamente un mecanismo para informar a los empleados sobre el progreso alcanzado frente a las metas fijadas, con lo cual se busca incrementar la productividad individual del evaluado, la productividad colectiva de su área y como resultado la productividad general de la institución. MEJORAMIE TO PLATAFORMA TEC OLÓGICA La Superintendencia de Valores esta llevando a cabo un proyecto denominado Plataforma de Producción y Contingencia, el cual consiste en la actualización de la plataforma existente, para tener una plataforma más robusta con un mayor nivel de almacenamiento, y con capacidad para replicar la información en un sitio externo. Lo más relevante de este proyecto es que en caso de incendio o cualquier desastre natural, existirá una réplica en la línea de información de los sistemas, que permitirá continuar realizando el trabajo cotidiano sin que el mismo se vea afectado por estas circunstancias. ELABORAR EL MA UAL DE ORGA IZACIÓ Y FU CIO ES DE LA SIV Dotar a la Superintendencia de Valores de una herramienta de trabajo para la identificación y clasificación las funciones de cada una de las áreas, su relaciones de dependencia y su estructura de cargos dentro de la organización, sustentándose en los fundamentos legales que apoyan el desarrollo y cumplimiento de las funciones que le corresponde a cada área estratégico. y en los lineamientos generales plasmados en el plan MARCO COMÚ DE EVALUACIÓ (CAF) El marco común de evaluación CAF es una herramienta de gestión de calidad total, desarrollada por y para el sector público. El CAF tiene como objetivo principal ser un catalizador para un proceso de mejora completo dentro de la organización, utilizando nueve criterios generales: 1. Liderazgo. 2. Estrategia y Planificación. 3. Personas. 4. Alianzas y recursos. 5. Procesos. 6. Resultados orientados a los clientes/ciudadanos. 7. Resultados en las personas. 8. Resultados en la sociedad. 9. Resultados clave del rendimiento. También se contemplan 28 subcriterios, en los cuales se enmarca el desempeño de la institución desde una perspectiva tanto de adentro como hacia afuera, sustentado en la documentación que avala los criterios y subcriterios, a los cuales se les otorga una puntuación que va desde 0 a 100 de acuerdo a su cumplimiento. La Superintendencia de Valores conjuntamente con el (MAP) Ministerio de Administración Publica, busca implementar esta herramienta en la institución, con el propósito de una mejora continua y el desarrollo de una cultura de calidad, y de igual forma poder obtener el Premio Nacional a la Calidad. REESTRUCTURACIÓ , DESARROLLO Y EVALUACIÓ PERIÓDICA DEL MODELO DE EXAME PARA CORREDORES DE VALORES Los objetivos generales y específicos de la contratación para la obtención del producto son los siguientes: 1. Diseñar un sistema de evaluación y material de estudio para la certificación de nuevos corredores y renovación de la certificación de los Corredores de Valores inscritos en el Registro del Mercado de Valores y Productos, que contribuya a la formación de corredores con un amplio dominio en las áreas de finanzas, mercado de capitales, y regulación del mercado de valores. 2. Reestructuración del Modelo de Examen para los Corredores de Valores: Rediseño de la estructura del examen y diseño de las herramientas, incluyendo compendio de estudios y cuadernillo de preguntas, para la renovación de la certificación a los que la poseen. 3. Desarrollo del Modelo de Examen para los Corredores de Valores: Elaboración y diseño de un compendio de estudio y un cuaderno práctico que permita a los participantes prepararse para el examen de la certificación. 4. Evaluación Periódica del Modelo de examen para los Corredores de Valores: Se realizarán revisiones periódicas durante los dos (2) años siguientes a la entrega final del modelo de examen, si la legislación ha sufrido cambios o a solicitud de la SIV, a modo de adaptar el mismo a la normativa vigente o las necesidades del mercado. MODIFICACIÓ DE LA ORMA PARA CORREDORES DE VALORES Modificación de Norma para Corredores de Valores que establece los Requisitos de Autorización para operar e inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos. ORMA DE I SCRIPCIÓ PARA PROMOTORES DE VALORES Norma para los Promotores de Valores que establece los Requisitos de Autorización para operar e inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos. ORMA QUE REGULA LA PUBLICIDAD E LOS MERCADOS SECU DARIOS La presente Norma tiene por objeto regular la publicidad que puedan realizar los participantes del Mercado de Valores en el Mercado Secundario. CAMPAÑAS PUBLICITARIAS PARA LA PROMOVER LA CULTURA BURSÁTIL DE LOS I VERSIO ISTAS Y PÚBLICO E GE ERAL Estas campañas publicitarias buscan difundir a través de los diferentes medios de comunicación mensajes informativos y educativos con la finalidad de que el público se familiarice con los conceptos generales que se utilizan en los mercados de valores y de capitales, utilizando para ello las redes sociales y los demás medios de comunicación a disposición por la institución. Este proyecto forma parte de la estrategia publicitaria que viene desarrollando la SIV a través de la división de Comunicaciones, para promover el mercado de valores y fortalecer la cultura bursátil. CAMPAÑA EDUCATIVA: "I VERTIR ES RE TABLE" Con la creación de esta campaña se busca dar a conocer algunos de los beneficios que se pueden obtener al invertir en el Mercado de Valores en la República Dominicana, sin dejar de lado los riesgos asociados a este tipo de inversión. Esta campaña consiste en facilitar el conocimiento sobre la operatividad del mercado de valores, a través de la implementación de plataformas electrónicas amigables y de fácil acceso, con informaciones suficientes y actualizadas que permitan a los interesados saber cómo u cuando invertir en valores, así como también, interpretar las tendencias y las señales del mercado, para saber cómo proteger su inversión y hacerla lo más rentables posible. CAMPAÑA PUBLICITARIA PARA DIFU DIR LAS ACTIVIDADES DE LA SIV Y EL MERCADO DE VALORES Dentro del programa de promoción del mercado se contempla desarrollar una campaña publicitaria, dirigida a difundir las actividades de relevancia para el mercado, que han sido realizadas por la SIV, así como también, actividades programadas para ser realizadas por los participantes y por la SIV, con la finalidad de despertar el interés del público en general por la cultura bursátil y ampliar sus conocimientos sobre las diferentes actividades del mercado de valores. Se facilitara al público información de fácil entendimiento sobre cómo integrarse al mercado, después de conocer las actividades y procesos que sean de su interés. DESARROLLAR LA CAMPAÑA "EMITIR ES FÁCIL, SI SABES CÓMO” Con esta campaña publicitaria, se busca mejorar la información sobre el Mercado de Valores en la República Dominicana, facilitando las vías de información y dando a conocer los beneficios que pueden obtener las empresas emitiendo valores en este mercado. También se busca destacar la importancia del Mercado de Valores en la República Dominicana, con la finalidad de despertar el interés de las grandes empresas para que incursionen en este mercado a los fines de obtener mayores beneficios y capitales frescos. Al mismo tiempo se tratara de implementar mecanismos de fácil entendimiento y rápido acceso para manejar la información requerida para la emisión de bonos. Estos mecanismos estarán a disposición no solo para las empresas y potenciales emisores, sino también para todos los interesados en el mercado de valores. REALIZAR RUTA DE VALORES La ruta de valores tiene por objetivo contactar a potenciales emisores para presentarles de manera práctica la factibilidad de incursionar en el mercado de valores. Este proyecto consiste en explicarle al publico seleccionado para hacer la Ruta de Valores, todos los procedimiento que deben ser agotados para realizar una emisión de valores, desde su inicio que es la estructuración, hasta llegar a la fase de liquidación de los valores emitido, que es el último paso operatividad del mercado, explicando detalladamente como se desarrolla cada uno de los procesos dentro de la operatividad del mercado para poner a circular una emisión de valores. MA UAL DE SUPERVISIÓ PARA LOS EMISORES DE VALORES El principal objetivo del proyecto de elaboración de un Manual de Supervisión para los emisores de valores, consiste en estandarizar los procedimientos utilizados en la inspección y/o fiscalización realizado a los emisores y demás participantes que intervienen en la Oferta Pública de valores, con la finalidad de agilizar y mejorar la eficacia en la supervisión de las operaciones y la verificación del cumplimiento de dichos participante, a las disposiciones establecidas en las normativas relacionadas con la oferta publica y sus obligaciones para operar en el mercado. MODIFICACIÓ DE LA ORMA DE I TERMEDIARIOS DE VALORES Este proyecto consiste en actualizar la normativa existente, para alinear su contenido con las disposiciones establecidas por los organismos internacionales que regulan los mercados de valores, la Ley 19-00 de Mercado de Valores, su Reglamento de aplicación 664-12 y las Leyes complementarias (189-11 y 479-08). Con la realización de este proyecto se busca estandarizar los formatos de presentación y eliminar la dispersión normativa, agrupando en un solo cuerpo todas las normativas relacionadas con una figura, de manera que dicha regulación pueda ser consultada de manera fácil y rápida por los interesados. MODIFICACIÓ DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES La modificación de Ley consiste en transformar, actualizar y adecuar los principios rectores de la regulación del mercado de valores, con la finalidad de a través de esta regulación se asegure la proyección del Mercado, de manera que estos principios y fundamentos propendan a su desarrollo, evolución y profundización. Para lograr el objetivo planteado este proyecto contempla tres fases: Evaluación y diagnóstico de la regulación, prácticas, infraestructura y agentes del mercado de capitales de República Dominicana, incluyendo las perspectivas y proyecciones que tengan las entidades estatales sobre el mismo. Elaborar una propuesta de lineamientos y recomendaciones generales sobre mejores prácticas de acuerdo con los estándares de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO, por sus siglas en ingles) y la realidad del país, que constituya una guía para los encargados de redactar el anteproyecto de Ley del Mercado para la República Dominicana. Revisión y análisis de la primera versión completa del anteproyecto de Ley del Mercado para ser presentado por la Superintendencia de Valores de República Dominicana a las partes interesadas, incluyendo la puesta en consulta del documento. ORMA DE AUTORIZACIÓ Y FU CIO AMIE TO DE LAS BOLSAS DE VALORES La Norma de Inscripción y Funcionamiento de las Bolsas de Valores, tiene el propósito de establecer los requisitos de inscripción y funcionamiento de estos participantes de acuerdo a la Ley 19-00 y su Reglamento de aplicación, procurando regular el funcionamiento coordinado de las actividades de control, vigilancia y fiscalización de sus operaciones, de registro, ingresos, y gastos. la verificación de los sistemas de control interno y externo, y las operaciones realizadas por los participantes que participan en la plataforma de negociación. ORMA DE AUTORIZACIÓ Y FU CIO AMIE TO PARA LOS DEPÓSITOS CE TRALIZADOS DE VALORES La Norma de Inscripción y Funcionamiento de los Depósitos Centralizados de Valores, se elabora para establecer los requisitos de inscripción y registro para operar en el mercado y regular el funcionamiento de las actividades de control y vigilancia; asi como la fiscalización de las operaciones de liquidación requeridas para cerrar determinadas negociaciones de los participantes, el uso manejo de las cuentas de terceros, la custodia de los valores depositados por los participantes. MA UAL DE CO TABILIDAD Y PLA DE CUE TAS DE LOS I TERMEDIARIOS DE VALORES Y LOS DEPÓSITOS CE TRALIZADOS DE VALORES El objetivo de este proyecto consiste en definir y estructurar el catálogo de cuentas y la metodología que deberán utilizar las Bolsas de Valores y los Depósitos Centralizados de Valores para el registro de sus operaciones contables, a los fines de facilitar la supervisión de dichas operaciones.