proceso gestión control interno - Camara de Comercio de Girardot

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CI-PCS-001
PROCESO GESTIÓN CONTROL INTERNO
VERSIÓN: 02
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PROCESO:
Control Interno
LÍDER DE PROCESO: Coordinador de control interno y calidad
OBJETIVO:
Facilitar que la gestión de la Cámara de Comercio de Girardot se oriente a la realización de los fines que constituyen sus objetivos y se realicen con estricta sujeción a la normatividad vigente , asesorando,
acompañando y evaluando en forma independiente los procesos de la entidad con miras a proponer las recomendaciones para la mejora continua, con el fin de garantizar el fortalecimiento del sistema de control
interno.
ALCANCE:
Inicia con la realización de auditorias y seguimientos a los diferentes elementos del sistema de control y concluye con las recomendaciones de mejora
ACTIVIDADES DE TRANSFORMACIÓN (Planear - Hacer)
PROVEEDORES DEL
PROCESO
ENTRADAS DEL
PROCESO
Todos los procesos
Información
Gestión calidad
Documentos y registros
controlados
ACTIVIDAD
Elaborar el plan de acción del área
de control interno de acuerdo a
auditorias a desarrollar en las áreas
de la organización
P.H.V.A
RESPONSABLE
P
Director Administrativo,
Coordinador de control
interno y calidad
Personal capacitado,
competente y ambiente
de trabajo adecuado
Gestión talento humano
Calendario de
vacaciones
Planes Institucionales e
informes de Gestión
Proceso Auditado Gestión gerencial
Resultado final de
evaluación
Retroalimentación de
logros obtenidos
Gestión gerencial
Solicitudes de la
dirección
Evaluación y seguimiento a la
gestión institucional.
Director Administrativo,
Coordinador de control
interno y calidad
Programar y realizar las auditorias
de control interno en la entidad,
identificando las necesidades y
planteamiento de soluciones.
Director Administrativo,
Coordinador de control
interno y calidad
"Programa de auditoria" CI-FRT-001
Proponer
herramientas
e
instrumentos
orientados
a
sensibilizar
e
interiorizar
el
autocontrol y la autoevaluación en
los diferentes procesos.
Coordinador de control
interno y calidad
"Informes de Auditoria" CI-OTR-002, manual de
control interno modificado, procedimientos
modificados
Gestión de control
interno
Identificación de riesgos
Acompañar y realizar seguimiento a
los controles de riesgo en los
procesos de la entidad
Todos los procesos
Riesgos actualizados y
controlados
Evaluación del mapa de riegos
Documentos y registros
controlados
Solicitud
modificación
documentos
Gestión control interno,
gestión gerencial
No aplica
Capacitar en la formación de una
cultura de control en la Institución.
Directrices Entes de
Control
Recomendaciones
informes emitidos y
sugerencias alta
dirección.
"Plan Anual deTrabajo" CI-FRT-001
de
y/o
Coordinador de control
interno y calidad lideres
de proceso
elaboración,
control
de
Coordinador de control
interno y calidad
Realizar seguimiento y evaluación a
las recomendaciones descritas en
el informe.
Sugerir
acciones
correctivas,
preventivas y de mejora al proceso
evaluado.
"Cronograma de actividades talento humano" THOTR-007
Todos los procesos
Información sobre
cumplimiento de
actividades
establecidos dentro de
Informes de gestión
Gestión gerencial.
A
Gestión talento
humano
"Programa de auditoria"
Gestión gerencial.
CI-FRT-001
Manual de control
interno modificado,
procedimientos
modificados
Requerimientos
vinculación,
desvinculación y
competencia del
personal
Novedades de personal
(permisos,
incapacidades,
vacaciones)
Proceso Auditado
Gestión Gerencial
Gestión talento
humano
No aplica
Mapa de riesgos
Todos los procesos
Mapa de riesgo
"Procedimiento para la elaboración y control de
documentos"
GC-PRD-001.
"Procedimiento
control de registros" GC-PRD-004. "Listado
maestro de Documentos" GC-FRT-001. "Listado
maestro de registros" GC-FRT-004, "Control de
distribución de documentos" GC-FRT-003
Informes de Auditoria
Coordinador de control
interno y calidad
CLIENTES DEL
PROCESO
Recomendaciones a
los procesos, informes
de auditoría,
seguimiento y
evaluación.
Potenciales
capacitaciones
Solicitudes de los entes
de control
Gestión calidad
Presidente Ejecutivo,
Director Administrativo,
Coordinador de control
interno y calidad
SALIDAS DEL
PROCESO
DOCUMENTOS
Procedimiento para la toma de
correctivas, preventivas y de mejora.
GC-PRD-006
acciones
Documentos y registros
Gestión de Calidad
controlados
Aplicación de las
recomendaciones
efectuadas dentro de
los informes
"Acciones correctivas y
preventivas" GC-OTR004
Proceso gestión
gerencial.
Gestión calidad,
gestión gerencial.
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CI-PCS-001
PROCESO GESTIÓN CONTROL INTERNO
VERSIÓN: 02
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RECURSOS NECESARIOS PARA LA TRANSFORMACIÓN
RECURSOS
QUÍEN LOS SUMINISTRA
Humanos: Coordinador de control interno y calidad,
Profesional de apoyo (para labores de auditoria)
Gestión talento humano, gestión compras y contratación.
Físicos: Instalaciones físicas (Oficinas), puestos de trabajo,
implementos de trabajo: papelería, archivadores y otros
materiales.
Gestión compras y contratación
Técnicos y Tecnológicos: Hardware y software.
Gestión sistemas e información
REQUISITOS DE LA NORMA
REQUISITOS DE LA EMPRESA
Constitución política de Colombia, Código de
Comercio, Resolución organica 5580/2004,
Circular X SIC
Reglamento interno de trabajo, estatutos, reglamento de
higiene y seguridad industrial, manuales de procedimientos,
manual de funciones y descripción de cargos.
ACTUAR
VERIFICAR
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
RESPONSABLE
DOC./REG. SOPORTE
Realizar seguimiento y
evaluación a las
recomendaciones
descritas en el informe.
Coordinador de control
interno y calidad
"Tablero Indicadores de
calidad." GC-OTR-005
REQUISITOS LEGALES
ISO 9001: 4.1 - 4.2.3 - 4.2.4 - 5.3 - 5.4 - 5.4.1 - 5.6.2 - 8.2.2
- 8.2.3 - 8.4 - 8.5.1 - 8.5.2 - 8.5.3
• Implementación de acciones correctivas, preventivas y de mejora derivada del seguimiento y la medición del proceso