anexo 1 contrato de asunción de las obligaciones de

ANEXO 1
CONTRATO DE ASUNCIÓN DE LAS OBLIGACIONES DE REGISTRO,
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS OPERACIONES CONTRATADAS EN
LAS BOLSAS DE VALORES Y SISTEMAS MULTILATERALES DE NEGOCIACIÓN
De una parte, la Sociedad de Gestión de los Sistemas de Registro, Compensación y
Liquidación de Valores, S.A. Unipersonal, (en adelante “IBERCLEAR”) representado
en este acto por D […]
De otra, […], (en adelante “la Entidad Participante en IBERCLEAR”) representada en
el presente acto por D […], de conformidad con los poderes que tiene otorgados
mediante escritura pública de fecha […], otorgada ante el Notario D […], que figura
adecuadamente inscrita en el Registro Mercantil,
De otra, […], (en adelante “Miembro Negociador”) representada en el presente acto
por D […], de conformidad con los poderes que tiene otorgados de fecha […], otorgada
ante el Notario D […], que figura adecuadamente inscrita en el Registro Mercantil.
MANIFIESTAN
I.
Que el Miembro Negociador no es entidad participante en IBERCLEAR.
II.
Que, de conformidad con el artículo 11 del Reglamento de la Sociedad de
Sistemas, las entidades participantes pueden asumir la responsabilidad de la
liquidación de las operaciones de los Miembros Negociadores que no tengan la
condición de entidad participante.
III.
Que la Entidad Participante en IBERCLEAR desea asumir, frente a IBERCLEAR y
frente al Miembro Negociador, las obligaciones de registro, compensación y
liquidación de las operaciones negociadas por el Miembro Negociador, en las
condiciones que así se establecen.
IV.
Que la Entidad Participante en IBERCLEAR ha puesto en conocimiento de su
entidad domiciliataria de efectivos y/o a su entidad autorizada para la llevanza del
registro contable la circunstancia del Manifiestan anterior.
A tal efecto las partes convienen el presente contrato sometido a las siguientes:
ESTIPULACIONES
PRIMERA.- La Entidad Participante en IBERCLEAR se compromete a cumplir las
siguientes obligaciones de registro, compensación y liquidación, en relación con las
operaciones en que intervenga el Miembro Negociador:
(i)
La Entidad Participante en IBERCLEAR asume como propias, frente a
IBERCLEAR y frente al Miembro Negociador, todas las obligaciones de registro,
compensación y liquidación de valores derivadas de las operaciones en que
intervenga el Miembro Negociador que le sean imputadas.
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En consecuencia, la Entidad Participante en IBERCLEAR no podrá rechazar por
ninguna causa, el cumplimiento de las obligaciones adquiridas en virtud del
presente contrato respecto de las operaciones objeto de imputación, ni oponer,
frente a IBERCLEAR excepción alguna relativa a la actuación del Miembro
Negociador, y será plenamente responsable de ellas frente a IBERCLEAR, sin
perjuicio de la posibilidad de repetir contra el Miembro Negociador cuando
corresponda con arreglo a Derecho.
(ii) Para la correcta llevanza del registro de anotaciones en cuenta, la Entidad
Participante en IBERCLEAR se compromete a abrir y mantener en el registro de
detalle a su cargo cuentas en las que anotará los valores que correspondan a la
liquidación de operaciones que le sean imputadas, correspondientes al propio
Miembro Negociador o a cada uno de los clientes de éste, que operen con su
mediación, y se obliga a realizar en cada una de dichas cuentas los movimientos
de valores que se deriven de dichas operaciones.
No serán objeto de imputación a la Entidad Participante en IBERCLEAR aquellas
operaciones cuya responsabilidad corresponda a otra u otras entidades
participantes, que el Miembro Negociador hubiera identificado en el desglose y
que hubieran aceptado, expresa o tácitamente, los desgloses correspondientes.
(iii) La Entidad Participante en IBERCLEAR mantendrá indemne a IBERCLEAR de
cualquier reclamación que se pueda producir respecto de actuaciones realizadas
o dejadas de realizar, tanto por ella misma como por el Miembro Negociador, en
relación con el registro de anotaciones en cuenta.
(iv) La Entidad Participante en IBERCLEAR asumirá el riesgo derivado de las
operaciones que haya contratado el Miembro Negociador y, en consecuencia,
dichas operaciones se tendrán en cuenta para el cálculo de su riesgo y su
fianza. En concreto, se incluirán en el cálculo del riesgo y la fianza de la Entidad
Participante en IBERCLEAR las operaciones que el Miembro Negociador hubiera
contratado y se encontrasen pendientes de desglosar o rechazadas, así como
aquéllas que estuvieran pendientes de confirmar por aquella entidad participante
identificada por el miembro negociador en el desglose.
(v) En caso de terminación del contrato, por resolución o desistimiento unilateral, la
Entidad Participante en IBERCLEAR liquidará las operaciones efectuadas por el
Miembro Negociador hasta el momento en que sea efectiva dicha terminación.
SEGUNDA.- El Miembro Negociador se compromete a cumplir todas las obligaciones
que, en relación con IBERCLEAR, correspondan a dichos miembros. A título
meramente enunciativo, se compromete a:
(i) Desglosar las operaciones, de conformidad con las normas y procedimientos de
IBERCLEAR.
(ii) Comunicar los titulares de las operaciones, de conformidad con las normas
vigentes.
(iii) Colaborar con IBERCLEAR y con la Entidad Participante en IBERCLEAR para
facilitar, en todo lo posible, la actuación de ésta y el adecuado funcionamiento de
los procesos de registro, compensación y liquidación de las operaciones del
Mercado/SMN.
(iv) Actuar bajo el principio de evitación de riesgos indebidos para el Sistema.
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(v) Contestar a cualquier requerimiento de información que realice IBERCLEAR. A
estos efectos, el Miembro Negociador se somete voluntariamente a la
supervisión de IBERCLEAR en todos los extremos y con el mismo alcance en
que lo están las entidades participantes, de conformidad con la normativa
vigente.
(vi) Cumplir con las normas que IBERCLEAR, como regulador de los procesos de
compensación y liquidación de operaciones y registro de valores, establezca en
cada momento y que puedan afectar a la actuación del Miembro Negociador.
TERCERA.- El presente contrato quedará resuelto en los siguientes supuestos:
a)
Si el Miembro Negociador perdiera o fuese suspendido en la condición de
miembro de [Mercado/SMN], considerando como fecha de la resolución del
contrato el día en el que el correspondiente órgano del citado Mercado o SMN
así lo acuerde, circunstancia que deberá ser comunicada por el Miembro
Negociador a IBERCLEAR.
b)
Si el Miembro Negociador incumple, de forma reiterada, las obligaciones
establecidas en la Estipulación SEGUNDA, apartados (i), (ii), (iii), (iv) y (vi). El
contrato se entenderá resuelto desde el momento en que IBERCLEAR notifique
el incumplimiento al órgano rector del Mercado/SMN, al Miembro Negociador y a
la Entidad Participante en IBERCLEAR.
c)
Si el Miembro Negociador se negara a cumplir o cumpliera negligentemente la
obligación prevista en la Estipulación SEGUNDA, apartado (v). Se entenderá que
concurre alguno de los supuestos de incumplimiento cuando IBERCLEAR, en
ausencia de contestación a dos requerimientos, así lo comunique al órgano
rector del Mercado/SMN, al Miembro Negociador y a la Entidad Participante en
IBERCLEAR, y se entenderá que la fecha de resolución del contrato será la de
dicha comunicación.
d)
Si la Entidad Participante en IBERCLEAR perdiera o fuese suspendida en esta
condición. Se considerará como fecha de resolución la de la comunicación a
IBERCLEAR del acuerdo de pérdida o suspensión adoptado por la Comisión
Nacional del Mercado de Valores.
e)
Si el Miembro Negociador y la Entidad Participante en IBERCLEAR comunican a
IBERCLEAR su voluntad de resolver el contrato, con una antelación mínima de
tres (3) días hábiles bursátiles a la fecha efectiva de la resolución.
Desde la fecha de resolución del contrato IBERCLEAR no admitirá la comunicación de
operaciones contratadas por el Miembro Negociador. En los supuestos de los
apartados d) y e) anteriores, IBERCLEAR no admitirá la comunicación de operaciones
contratadas por el Miembro Negociador en tanto éste no suscriba un nuevo contrato
que sustituya al presente con otra entidad participante y con IBERCLEAR o el mismo
Miembro Negociador adquiera la condición de entidad participante.
CUARTA.- El Miembro Negociador y la Entidad Participante en IBERCLEAR acuerdan
y se reconocen mutuamente, en virtud de la presente Estipulación, la facultad de
desistir unilateralmente del contrato, poniendo fin a su relación obligatoria, sin
necesidad de fundar este desistimiento en ninguna causa especial, sino por la sola y
libre voluntad de cualquiera de aquellas.
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El Miembro Negociador y la Entidad Participante en IBERCLEAR se obligan a dejar
indemne a IBERCLEAR en caso de ejercicio de la facultad de desistimiento unilateral
del contrato. Ninguna de esas dos partes podrá exigir responsabilidad alguna a
IBERCLEAR por los daños y perjuicios que, cualquiera de ellas pudiera sufrir por
causa del desistimiento.
La facultad de desistimiento se ejercitará mediante un escrito dirigido a la otra parte
frente a la que se desiste, en el que constará la declaración de voluntad de desistir del
contrato. El desistimiento debe comunicarse a IBERCLEAR por la parte que lo ejercite,
con un preaviso mínimo de tres (3) días hábiles bursátiles a la fecha efectiva del
desistimiento, la cual se establece en dicha comunicación.
Desde la fecha de efectos del desistimiento del contrato IBERCLEAR no admitirá la
comunicación de operaciones contratadas por el Miembro Negociador, en tanto éste
no suscriba un nuevo contrato que sustituya al presente con otra entidad participante y
con IBERCLEAR o el mismo Miembro Negociador adquiera la condición de entidad
participante.
QUINTA.- Todos los pactos entre la Entidad Participante en IBERCLEAR y el Miembro
Negociador que se opongan al contenido de este contrato serán nulos. Ninguna de las
estipulaciones de este contrato podrá modificarse sin el consentimiento de
IBERCLEAR, y no serán oponibles a IBERCLEAR otros acuerdos no recogidos en
este contrato que hayan sido suscritos entre la Entidad Participante en IBERCLEAR y
el Miembro Negociador.
El presente contrato no surtirá efecto alguno en tanto el Miembro Negociador no sea
admitido por el órgano rector del Mercado/SMN como miembro de ese mercado.
SEXTA.- El presente contrato se regirá por Ley española y en particular por lo previsto
en las normas de regulación del Sistema.
SÉPTIMA.- Las partes se someten, con expresa renuncia del fuero que les pudiese
corresponder, para cualquier controversia derivada del presente contrato, a los
Tribunales de la Villa de Madrid.
Y en prueba de consentimiento las tres partes firman el presente contrato por triplicado
en Madrid, a […] de […] de […].
IBERCLEAR
ENTIDAD PARTICIPANTE
MIEMBRO NEGOCIADOR
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