capítulo 4

CAPÍTULO 4
SISTEMA DE REGISTRO
DE LA ENTIDAD DE CONTRAPARTIDA CENTRAL
ARTÍCULO 44:
PROCEDIMIENTOS
44.1. La Entidad de Contrapartida Central registrará aquellas Operaciones sobre
Activos de Renta Fija cuyo Registro le sea solicitado de acuerdo con los
procedimientos que para cada caso se establezcan en los Anexos a este
Reglamento y las Circulares de desarrollo de los mismos.
44.2. Las Circulares que se refieran a procedimientos de registro, deberán reflejar
los pactos alcanzados por la Entidad de Contrapartida Central con los
sistemas de negociación y con los organismos encargados de la
compensación y liquidación de las Operaciones objeto de registro. En el
caso de que las Operaciones para las que se solicite registro sean
Operaciones acordadas directamente entre Miembros Liquidadores o entre
estos y Clientes o entre los propios Clientes entre sí, la Entidad de
Contrapartida Central establecerá el procedimiento a seguir por los
Miembros y los Clientes para solicitar el Registro de las Operaciones.
44.3.Una vez se proceda al Registro en MEFF RF de una Operación, los
derechos y obligaciones derivados de dicha Operación para las partes
intervinientes se entenderán automáticamente novados, mediante la
inclusión de MEFF RF como Contrapartida, surgiendo nuevos derechos y
obligaciones de y frente a ésta y extinguiéndose los originarios, en los
términos del artículo 37 de este Reglamento.
44.4.MEFF RF llevará un Registro de las Operaciones que resulte transparente
y auditable externamente con carácter permanente. El Registro de las
Operaciones deberá permitir identificar toda la vida de una Operación,
desde que se registra por primera vez hasta que se liquida, garantizando
asimismo que se pueda relacionar directamente una Operación registrada
en MEFF RF con el origen de ésta, bien sea una operación proveniente de
un sistema de negociación bien sea una Operación acordada
directamente entre dos entidades con acceso a la Entidad de
Contrapartida Central, y con el Registro de la misma Operación en el
sistema de liquidación. MEFF RF establecerá por Circular la información
mínima que debe contener el sistema de registro.
44.5. MEFF RF comunicará a los Miembros las Operaciones registradas en cada
una de sus Cuentas tanto propias como de sus Clientes periódicamente
durante la Sesión. Para ello, MEFF RF pondrá a disposición de los
Miembros la información relevante en archivos informáticos accesibles por
medios electrónicos.
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44.6. MEFF RF comunicará a los Miembros, no más tarde del inicio de cada
Sesión de Registro y mediante ficheros informáticos accesibles por medios
electrónicos la información siguiente:
a) Operaciones anotadas en sus Cuentas Propias y en las de sus Clientes
detallando el Activo Subyacente, precio de la Operación y vencimiento
de la misma.
b) Importe del Ajuste Diario a Precios de Mercado de las Operaciones
registradas en cada Cuenta.
c) Garantías Diarias efectivamente constituidas y nuevas Garantías Diarias
exigidas en relación con la Posición de cada Cuenta.
44.7. Las anotaciones en el registro no serán modificadas por MEFF RF, excepto
para cancelar las mismas al vencimiento o liquidación de Operaciones y en
los siguientes supuestos:
a) Errores materiales evidentes aceptados por las partes.
b) Traspaso de todos los registros de la Cuenta de un Cliente por
transferencia a otra Cuenta del mismo Cliente pero con distinto
Miembro, bien a petición escrita del Cliente, o por las circunstancias
previstas en el presente Reglamento.
c) Modificaciones debidas a traspaso por transmisión o subrogación legal
de todo o parte de una Cuenta de un Cliente o de un Miembro a otro.
d) Otros casos no contemplados en este artículo, previa autorización de
la CNMV.
En todo caso, MEFF RF podrá exigir la documentación justificativa que
estime precisa para poder realizar las modificaciones que se soliciten.
Excepto por las modificaciones del apartado a), que serán sin cargo alguno,
MEFF RF facturará las modificaciones que realice de acuerdo a los precios
publicados en la tarifa de comisiones.
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