Regl. Funcionamiento Comite de Supervision

REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN 1
Artículo 1: Objetivo del Comité
El Comité de Supervisión es un órgano corporativo creado por la Junta Directiva de la
Bolsa Nacional de Valores, S. A. (BNV) y sus subsidiarias, en observancia con lo dispuesto
en el Reglamento de Bolsas de Valores emitido por la Superintendencia General de
Valores (SUGEVAL).
Artículo 2: Funciones del Comité
El Comité se encargará al menos de:
a. Conocer y aprobar el plan anual de la Unidad de Supervisión.
b. Revisar y aprobar mensualmente los informes de inspección elaborados por la
Unidad de Supervisión.
c. Revisar y aprobar las políticas y los procedimientos establecidos para el
funcionamiento de la Unidad de Supervisión.
d. Apoyar y dar seguimiento a los proyectos y las labores realizadas por la Unidad
de Supervisión
e. Informar a la Junta Directiva, al menos semestralmente sobre:
i.
El cumplimiento de las políticas y los procedimientos establecidos.
ii.
Un resumen de las funciones y labores realizadas por la Unidad de
Supervisión.
iii.
Un resumen de las funciones y decisiones tomadas por el Comité.
f. Elevar al Comité Disciplinario los casos en que se determine algún posible
incumplimiento al Código de Conducta aplicable a los puestos y agentes de bolsa,
en los tres días hábiles siguientes a la sesión en que dicho incumplimiento fue
conocido por el Comité.
g. Nombrar y destituir al jefe de la Unidad de Supervisión.
h. Desempeñar otras funciones que la Junta Directiva le asigne relacionadas con la
gestión de la Unidad de Supervisión.
Artículo 3: Integración del Comité
La Junta Directiva constituirá el Comité encargado de la Unidad de Supervisión, el cual
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Reglamento aprobado por acuerdo de la Junta Directiva de la Bolsa Nacional Valores, S. A., en sesión #02-12, artículo 4, inciso 4.5, del
9 de febrero del 2012 Aprobado por la Superintendencia General de Valores mediante oficio Ref. 366 del 5 de febrero del 2013.
Comunicado mediante CIRCULAR BNV/01/2013.
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estará integrado por tres miembros en total, de la siguiente forma: un fiscal de la Bolsa
Nacional de Valores, S.A. y dos directores que cumplan con los requisitos de
independencia indicados en el inciso b) del artículo 15 del Reglamento de Bolsas de
Valores.
Los acuerdos serán tomados por mayoría simple. En caso de empate, el miembro del
Comité que se haya sido designado en el puesto de presidente tendrá el voto decisivo.
Artículo 4: Sesiones del Comité
El Comité de Supervisión se reunirá ordinariamente al menos una vez al mes y en forma
extraordinaria cuando lo solicite el Jefe de la Unidad de Supervisión, con el fin de analizar
temas urgentes, o algún integrante del Comité. No se podrá sesionar sin la presencia de
todos los miembros del comité.
Artículo 5: Acuerdos del Comité
Los acuerdos del Comité de Supervisión deberán quedar documentados y
fundamentados, y las sesiones deberán hacerse constar en actas. Los acuerdos en firme
deberán ser llevados en el Libro de Actas de conformidad con lo establecido por el
acuerdo del alcance general SGV-A-152. Los acuerdos en firme deberán registrarse en el
libro de actas más tardar 10 días hábiles siguientes de ocurrida la sesión. Una vez
registradas las actas en el libro correspondiente, se deberán comunicar a la
Superintendencia General de Valores a más tardar 3 días hábiles después del registro y
firma de las mismas.
Artículo 6: Vigencia
Rige a partir de su comunicación.
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