SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO Gestión Misional Gestión Financiera Crédito Misional Gestión Financiera Cartera Misional Gestión Comercial Estratégico Apoyo y Soporte Gestión de TIC RC6 Estratégico Planeación Institucional y Gestión Planeación Institucional y Gestión Misional RC7 Gestión Secretaria General Riesgos Gestión Integral de Proyectos Proyectos Estratégico TIC Gestión de riesgos Estratégico Misional Gestión Financiera Misional Apoyo y Soporte Evaluación Seguimiento Gestión Comercial Gestión de TIC Misional Gestión Financiera y Falsedad o manipulación en los documentos soportes de vinculación y seguimiento a contrapartes Comercial Planeación y Institucional Gestión de riesgos Estratégico RC5 Planeación Secretaria General Evaluación y Seguimiento Planeación Planeación Secretaria General Riesgos Cartera Operaciones Tesorería Tesorería TIC Control Interno Negligencia o Inadecuado proceso de Supervisión de los contratos. Abuso de autoridad por parte de los funcionarios que tengan personas a cargo, en el desarrollo de sus funciones o excediendose en el ejercicio de ellas cometiendo acto arbitrario e injusto debido a Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Divulgar informacion manipulada, incompleta, confusa inadecuada a usuarios y grupos de interés relacionada con decisiones de consejo directivo, comites de aucitoria, adulterar de planes, proyectos, programas, servicios, tramites y actividades de la entidad. Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Severid ad del Residua Riesgo l Inheren te ACCIONES RESPONSABLES DE ADELANTAR LA ACCION INDICADOR DE LA ACCION Permanentemente Inventarios de Activos Tecnico Administrativo Inventarios ejecutados/inventarios planeados Permanentemente Auditorias Control interno Auditorias al proceso Bajo Severid Inheren ad del te Riesgo Inheren Moderado Impacto Mayor Probabilidad Improbable Multas, sanciones entes de control, investigaciones, pérdidas financieras. Intención de manipular u Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control FECHA 2,1 2,1 10 10 21 21 1,1 5 5,5 3,1 10 31 2,1 10 21 Excelente Excelente Excelente Bueno Excelente 3 3 0 0 3 0 2 3 0 0 Auditorias Mensualmente Informes mensuales Diariamente Backup de información Permanentemente Permanentemente Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control 0 Bajo y Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control 3 Bajo Planeación Institucional Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Violacion de las politicas ayudar a grupos politicos al cual pertenece Afinidad política - entorno político - debilidad en la documentación de los Intereses personales y/o económicos Presiones políticas, económica y/o extorsivas Intereses personales CONTROL Y SEGUIMIENTO Permanentemente Auditoria interna Revisión y Vo.Bo del Subgerente de proyectos a los informes técnicos de Subgerente de Gestión revisión realizados por los Integral de Proyectos profesionales de la subgerencia. Arqueo de titulos Inventarios de Activos auditoras realizadas al proceso Asesor de Gestión de Numero de Informes realizados / riesgos Numero de Informes Planeados Profesiona universitarios Back up ejecutados/dias laborales de TIC Profesional universitario de cartera Tecnico Administrativo 100% de estudios técnicos revisados y aprobados por la Subgerente de Gestión Integral de Proyectos. Actas de comité # de arqueos realizados por año/ # de semestres del año Inventarios ejecutados/inventarios planeados Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Permanentemente Consultas de Clientes Profesiona universitario # de consultas realizadas (clientes activos+clientes nuevos+ clientes que solicitan servicios)/# de clientes (activos e inactivos) Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Permanente Capacitación transversal control Interno Capacitación 100% del personal Bajo Estratégico Uso o permitir el uso indebido de recursos o bienes del Instituto con el fin de obtener beneficios personales o colectivos. Excelente Bajo Gestión Planeación Secretaria General 0 Bajo y de 2 Bajo Estratégico Planeación Institucional Operaciones Tesorería Moderado Gestión Financiera Crédito 21 Moderado Misional Cartera 10 Moderado Gestión Financiera 2,1 Bajo Misional Bueno Alto Gestión Financiera Mayor Misional 21 Disminu Solidez del Disminu ye la Conjunto de ye el Probabil Controles Impacto idad Permanentemente Mayor Gestión Integral de Proyectos Proyectos 10 Moderado RC4 Misional Alterar, falsificar, introducir, borrar, ocultar o desaparecer documentos con el fin de obtener beneficios personales o colectivos. Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control" "Pérdida de imagen institucional. Apertura de investigaciones e imposición de sanciones a la entidad y sus servidores por parte de los organismos de control. Perdida de Grado de Calificación Pérdida de estatus de vigilancia SFC. Mayor RC3 Riesgos Comercial Tesorería Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Intereses políticos. / Desorden administrativo. / poca claridad de los procedimientos establecidos. / poca actualización de los procedimientos. 2,1 Moderado Gestión de riesgos Gestión Comercial Misional Planeación Secretaria General Puntaj Puntaj Puntaj e e e Imp. Consol Prob. idado Mayor Estratégico TIC Mayor Estratégico Gestión Corrupción Gestión de TIC Planeación y Institucional Improbable Gestión del Bienes y Servicios Bienes y Servicios Improbable Apoyo y Soporte Talento Humano Discrecionalidad y posible extralimitación de funciones. / Dificultad para implantar controles. / ineficiencia administrativa. / perdida de imagen ante los empleados. / Desmotivación en el personal. decisiones amarradas a intereses económicos y Improbable Gestión del Talento Humano Gestión Financiera Apropiación indebida suya o de de un tercero de bienes tangibles e intangibles del Instituto Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales "Presiones politicas, economicas y/o extorsivas Intereses personales y economicos Factores internos: falto de documentación de Rara Vez Apoyo y Soporte Misional Comercial Operaciones Tesorería Consecuencia Posible Gestión Comercial Causa Improbable Misional Apoyo y Soporte RC2 Planeación Secretaria General Corrupción RC1 Gestión Corrupción Estratégico y Riesgos del Proceso Corrupción Planeación Institucional Área Corrupción Proceso Corrupción Tipo Proceso Corrupción No. Tipo de Impacto MATRIZ DE RIESGO DE CORRUPCION Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Permanentemente Firma de actas Secretaria General Actas de consejo firmadas/actas reuniones de consejo celebradas Informes mensuales Asesor de Gestión de riesgos Numero de Informes realizados / Numero de Informes Planeados Permanentemente Informes de Gestión Profesional universitario de cartera # informes presentados/ # de meses del año Permanente Generar la información desde el sistema, construir informes a Profesional especializado de TIC Numero de Informes /número de meses Mensualmente SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO Estratégico Misional RC15 Misional Apoyo y Soporte Apoyo y Soporte Apoyo y Soporte RC16 Estratégico Estratégico Estratégico Misional Misional Control Interno Gestión del Talento Humano Talento Humano. Planeación Institucional y Gestión Secretaria General y Planeación Institucional y Gestión Planeación Secretaria General Planeación Institucional Planeación y Institucional Gestión de riesgos Gestión Gestión Planeación Secretaria General Riesgos Gestión Integral de Proyectos Proyectos Gestión Financiera Gestión de financieros Recursos Gestión del Talento Humano Gestión de la Legalidad Planeación Institucional Planeación Institucional y Gestión y Gestión Gestión de riesgos Gestión Comercial Crédito Contabilidad Talento Humano Juridico Planeación Secretaria General Riesgos Comercial Tesorería Gestión Integral de Proyectos Proyectos No exigir, el supervisores, la calidad de los bienes y servicios adquiridos por la Exceso poder o uso indebido de la autoridad y autonomía para favorecer intereses adopción de politicas, limites o toma de decisiones con sesgos o direccionamientos Pérdida, sustracción, adulteración o destrucción de información física o digital para favorecimiento propio o de terceros Entregar informacion manipulada, incompleta, confusa inadecuada a Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. Intereses económicos o políticos Presiones Internas o externas Intereses económicos o políticos Presiones Internas o externas Presiones políticas o económicas. Intención de manipular u ocultar la realidad a conveniencia personal Debilidades de la seguridad de la información" "Incumplimiento del procedimiento de salida de equipos Obsolecencia de hardaware" debilidades en la custodia de la información Intereses económicos o debilidades en la revisión y validación de la información y sus fuentes Intereses económicos o políticos Presiones Internas o externas" "Presiones políticas o económicas. "Investigaciones de organos de control Apertura de investigaciones e imposición de sanciones a la entidad y sus servidores por parte de los Severid ad del Residua Riesgo l Inheren te Bajo Bajo Bajo Severid Inheren ad del te Riesgo Inheren Bajo Bajo Moderado Impacto Mayor Mayor Mayor Probabilidad Rara Vez Rara Vez Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes ineficiencia administrativa Investigaciones de ineficiencia administrativa Investigaciones de ineficiencia administrativa Investigaciones de organos de control afectación reputacional perdidad de credibilidad y confianza de las partes interesadas Detrimento patrimonial Reprocesos por reconstruccion de Investigaciones de organos de control afectación reputacional 0 FECHA ACCIONES Permanentemente Auditorias Permanentemente Auditorias Permanentemente Mensualmente Identificación de bienes muebles e inmueble Seguimiento al proceso Reuniones de comité de compras Informes mensuales Excelente 3 0 Bajo Moderado Revisión y Vo.Bo del Subgerente de proyectos a los informes técnicos de revisión realizados por los Permanentemente profesionales de la subgerencia. 21 Permanentemente 2,1 10 21 2,1 10 21 3,1 10 31 2,1 10 21 2,1 10 21 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente Excelente Excelente 3 0 3 0 3 0 Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Auditoria interna auditoras realizadas al proceso # informes presentados a gerencia/ # Mensualmente Generación de informes de meses Procesos publicados en el Permanentemente Publicaciones en el SECOP Secretaria General SECOP/Cantidad de procesos que adelanta el instituto Informes presentados/# meses del Permanentemente Informes de gestión Subgerente comercial año Profesional universitario # informes presentados/ # de meses Permanentemente Informes de Gestión de cartera del año Permanentemente 10 INDICADOR DE LA ACCION Jefe asesor de control interno permanetemente 2,1 RESPONSABLES DE ADELANTAR LA ACCION Reuniones de comité de servicios financieros Generar la información desde el sistema, construir informes a partir de la información generada Tecnico administrativo Profesional Adcrito a la gerencia Secretaria General Asesor de Gestión de riesgos Subgerente de Gestión Integral de Proyectos Medir el nivel de oportunidad en la identificación de los inventarios Auditorias de control interno Reuniones de comité realizadas/ meses del años Numero de Informes realizados / Numero de Informes Planeados 100% de estudios técnicos revisados y aprobados por la Subgerente de Gestión Integral de Proyectos. Actas de comité Profesional universitario de presupuesto Número de Informes /Número de meses Permanentemente Capacitaciones Control interno % de funcionarios del área y/o de la institución capacitados Permanentemente Informes de gestión Subgerente comercial Informes presentados/# meses del año Bajo Evaluación y Seguimiento y 3 CONTROL Y SEGUIMIENTO Permanentemente Revisión de estudios previos Secretaria General Bajo Bienes y Servicios Transversal Información y Información Comunicación Comunicación Excelente Permanentemente Auditorias al proceso Control Interno Auditorias realizadas al prcoceso Secretaria General Actas de consejo firmadas/actas reuniones de consejo celebradas Bajo y TIC 0 Bajo Estratégico Gestión de Bienes y Servicios Bueno Bajo Apoyo y Soporte 21 2 Modera Modera do do Apoyo y Soporte Presupuesto 10 Bueno Alto Gestión Financiera Gestión de Recursos financieros Gestión de TIC Apoyo y Soporte 2,1 0 Moderado Misional Cartera Crédito Operaciones Tesorería 11 Disminu Solidez del Disminu ye la Conjunto de ye el Probabil Controles Impacto idad 2 Modera do Gestión Financiera Gestión Financiera 10 Mayor Misional RC11 Misional Aceptar dadivas, invitaciones, dineros, agasajos, regalos, favores o cualquier otra clase de beneficios en provisión de empleos, contratos, créditos, de proyectos, extc. con el propósito obtener un beneficio propio o de un tercero. "Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes Cargos amarrados a factores de control políticos. / Poca formación Apertura de personal y profesional. investigaciones e /Influencia de Factores imposición de sanciones a políticos y/o intereses la personales entidad y sus servidores Intención de manipular u por parte de los ocultar la realidad a organismos de control conveniencia personal Perdida de Grado de Calificación Uso de Poder económico, Pérdida de estatus de extrosivo y descrecional de vigilancia SFC. directivos y/o funcionarios Detrimento patrimonial lideres de proceso o Pérdida de recursos institución. económicos perdida de Imagen institucional 1,1 Mayor Gestión Integral de Proyectos Proyectos y 11 Mayor Misional Información Comunicación Planeación Secretaria General Riesgos Comercial Tesorería 10 Mayor Gestión Comercial Bienes y Servicios Revelar información reservada o privilegiada antes de que ésta sea pública y obtener un beneficio de personal o favores de un tercero interesado. 1,1 Mayor Misional Comercial Tesorería Cartera Crédito Operaciones Tesorería Detrimento patrimonial Investigaciones de entes de control Baja recuperacion de la cartera Poner en riesgo la recuperación de la cartera o perdida total de la misma por favorecimiento a terceros Investigación Disciplinaria Sanciones penal, fiscal o administrativa Puntaj Puntaj Puntaj e e e Imp. Consol Prob. idado Mayor Estratégico Control Interno Planeación Sanciones Pérdidas de imagen Detrimento patrimonial Improbable Transversal Información y Comunicación Planeación y Gestión Institucional Gestión de riesgos Estratégico Planeación Improbable Gestión de Bienes y Servicios Transversal RC14 Estratégico Gestión Gesión Financiera Apoyo y Soporte RC13 Estratégico y Gesión Financiera Gesión Financiera Misional RC12 Estratégico Evaluación y Seguimiento Gestión Comercial Misional RC10 Misional Apoyo y Soporte Gestión Improba Improba ble ble Misional Evaluación Seguimiento y Planeación Institucional Estratégico Transversal Planeación Institucional Secretaria General Detrimento patrimonial Sanciones Investigaciones de entes de control Posible y Gestión Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses Uso de Poder económico, extrosivo y descrecional de directivos y/o funcionarios lideres de proceso o institución. Cargos amarrados a factores políticos. / Poca formación personal y profesional. /Influencia de Factores políticos y/o intereses personales Debilidad en la documentación de los procedimientos y políticas Factores internos: falto de documentación de procedimientos, falta de capacitación y conocimiento Consecuencia Improbable Evaluación Seguimiento y Celebrar contratos sin la aplicación adecuada de cada una de las modalidades de contratación definidas en la Ley. Omitir el debido reporte de actos de corrupción observados en el ejercicio de evaluación de la entidad. Causa Improba ble Estratégico Planeación Institucional Riesgos del Proceso Corrupción Estratégico Área Corrupción RC9 Proceso Corrupción RC8 Tipo Proceso Corrupción No. Tipo de Impacto MATRIZ DE RIESGO DE CORRUPCION Permanentemente Diariamente Permanentemente Permanentemente Firma de actas Backup de información Cumplimiento Publicaciones Institucionales Seguimiento a Quejas y Reclamos Profesiona universitarios de TIC Profesional adscrito a la gerencia # de estudios previos revisados/# de contratos realizados Back up ejecutados/dias laborales # de publicaciones (boletines, informes de gestión) realizados y publicados/# de publicaciones Profesional adscrito a la # de Quejas y Reclamos de clientes/# gerencia Total de Clientes por linea de servicio SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO Mercadeo Gestión Integral de Proyectos Misional RC30 RC31 Apoyo y Soporte Evaluación Seguimiento y Evaluación Seguimiento y Misional Gestión de financieros Recursos Proyectos Contabilidad Evaluación y Seguimiento Control Interno Gestión de Proyectos Proyectos Evaluación y Seguimiento Control Interno Extravio, pérdida o daño de activos tangibles del Instituto por descuido o negligencia Ejercer cualquier clase de coacción sobre servidores públicos o sobre particulares que ejerzan funciones Influencias politicas Influencias de alta gerencias y/o Directivos Multas, sanciones entes de control, investigaciones, pérdidas financieras. "Pérdida de recursos Detrimento patrimonial Multas, sanciones entes de control, investigaciones, pérdidas financieras. 5 10,5 2,1 5 10,5 2,1 10 21 2 0 Excelente 3 0 Bueno 2 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Bueno 2 0 Severid ad del Residua Riesgo l Inheren te Permanentemente Auditorias al proceso Control Interno Auditorias realizadas al prcoceso Bajo Bajo 2,1 Bueno Reuniones de comité realizadas/ meses del años Bajo 11 0 Secretaria General Bajo 10 3 Reuniones de comité de compras Permanentemente Visación de firmas Profesiona universitario Modera do 1,1 Bajo Severid Inheren ad del te Riesgo Inheren 21 Modera do 10 Bajo Mayor 2,1 Modera Modera Modera do do do Impacto Probabilidad Rara Vez 21 Excelente Permanentemente Permanentemente Visación de firmas Profesiona universitario # de solicitudes visadas/ # de solicitudes al mes # de solicitudes visadas/ # de solicitudes al mes Informes de gestión Subgerente comercial Informes presentados/# meses del año Informes de gestión Subgerentes Informes presentados/# meses del año Revisar el cumplimiento del Manual de Funciones Revisar el cumplimiento del Manual de Funciones y Procedimiento , Poner en practica los principios del Instituto Generar la información desde el sistema, construir informes a Técnico de operaciones Profesional especializado Cumplir el 100% de las funciones procedimientos y leyes Técnico de operaciones Profesional especializado de Tesorería, Tesorero Cumplir el 100% de las funciones procedimientos y leyes Tesorero Numero de Informes /número de meses Profesional Adcrito a la gerencia # de publicaciones (boletines, informes de gestión) realizados y publicados/# de publicaciones (boletines, informes de gestión) programados Bajo Información y Comunicación 10 0 Numero de Informes /número de meses Permanentemente Bajo RC29 Transversal 2,1 2 Subgerente de Gestión Integral de Proyectos Permanentemente Mod erad o Tesorería 21 Bueno Generar la información desde el sistema, construir informes a partir de la información generada Permanente Bajo Gestión Comercial 10 0 Permanente Permanente Bajo RC28 Misional Información y Comunicación 2,1 3 INDICADOR DE LA ACCION Permanente Bajo Gestión Comercial Transversal 42 Excelente RESPONSABLES DE ADELANTAR LA ACCION permanetemente Bajo Misional Información Comunicación Tesorería 20 0 ACCIONES Permanentemente Comité de inversiones Comité de inversiones Comité de inversiones realizados/ comité de inversioens planeados Bajo Contabilidad 2,1 Presentar informes erróneos, detrimento Sanciones, Deterioro de la imagen, Detrimento patrimonial Liberar recursos de cuentas pignoradas Incumplimiento de los procedimientos y las políticas, detrimento Insatisfacción y desmotivación de los funcionarios frente a la gestión Apertura de investigaciones e Presentar informes erróneos, detrimento patrimonial, deterioro de Pérdidad e imagen Pérdidad de imagen institucional 3 Excelente FECHA Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Cumplimiento Publicaciones Institucionales Bajo Apoyo y Soporte Presiones politicas, economicas y/o extorsivas Fallas en el proceso de supervisión ocasionadas por factores debilidades en los procesos de inducción, selección, capacitación y Entorno político, Alta dirección, inadecuada documentación de políticas y Violación de las políticas, ayudar al grupo político al cual pertenece "Falta de etica del personal Dolo "Influencias politicas Factores Internos: Ausencia de segregación de funciones, falta de capacitación y Concentración de toma de decisiones. Intereses personales"Incumplimiento del procedimiento de salida de equipos Obsolecencia de hardaware" "Descuido o negligencia Intereses personales" 0 CONTROL Y SEGUIMIENTO Permanentemente Inventarios de Activos Tecnico Administrativo Inventarios ejecutados/inventarios planeados Bajo Gestión Financiera 21 3 Moderado Gestión Comercial Gestión Comercial Gestión de Recursos financieros 10 Excelente Alto Misional Misional Misional 2,1 Intereses políticos. / decisiones amarradas a Desorden administrativo. / intereses económicos y poca claridad de los políticos. / poca agilidad, procedimientos establecidos. credibilidad y confianza a / poca actualización de los las decisiones tomadas. procedimientos. 0 Moderado Gestión Comercial 21 3 Modera do Misional 10 Excelente Moderado Operaciones Tesorería Tesorería Operaciones Tesorería Tesorería Comercial Gestión Financiera Inexistencia de registros auxiliares que permitan Adulteración o presentación falsa de: cuentas, registros, de ajustes u otros, que tiene como finalidad distorsionar la información financiera y de Manipulación de portales bancarios, suplantación de usuarios y/o infiltraciones de Divulgar informacion manipulada, incompleta, confusa inadecuada a y usuarios y grupos de interés relacionada con decisiones de consejo directivo, comites Compra y/o venta de títulos valores o divisas a precios o tasas fuera de los Abuso del poder o uso indebido de información privilegiada en la toma de 2,1 0 Bajo RC27 Gestión Financiera Misional TIC Crédito Tesorería Cartera 21 2 Bajo RC26 Misional Secretaria General 10 Bueno Bajo Apoyo y Soporte Misional RC24 Misional Juridico 2,1 Disminu Solidez del Disminu ye la Conjunto de ye el Probabil Controles Impacto idad Moderado Gestión de la Legalidad Planeación y Gestión Institucional Gestión de TIC Gestión Financiera Gestión Comercial Estratégico Mayor Gestión del Talento Humano Talento Humano. Omitir, negar, retardar o entrabar el despacho de los asuntos a su cargo o la prestación del servicio por el beneficio propio o de un tercero Mayor Apoyo y Soporte de Mayor Gestión Financiera Apoyo y Soporte RC25 Operaciones Tesorería Misional 21 Mayor RC23 Comercial 10 Mayor Gestión Comercial Misional 2,1 Mayor Comercial Información Comunicación Información y Comunicación 11 Mayor Gestión Comercial Transversal 10 Mayor Misional RC22 1,1 Mayor Comercial 21 Moderado Gestión Comercial 11 Mayor RC21 Misional 10 10 Improb able Tesorería 1,1 2,1 Rara Vez Gestión Comercial Gesión Financiera Investigaciones de organos de control afectación reputacional Pérdida de imagen institucional. Apertura de investigaciones e imposición de sanciones a la entidad y sus servidores decisiones amarradas a intereses económicos y políticos. / poca agilidad, decisiones amarradas a intereses económicos y políticos. / poca agilidad, decisiones amarradas a intereses económicos y políticos. / poca agilidad, Improb Improba Improba able ble ble RC20 Misional RC19 Misional Efectuar inversión de recursos públicos o del presupuesto en condiciones Alteración de los datos de entrada, de la parametrización de los de aplicativos, del diseño de las metodologías, laspoliticas, los limites, las matrices de Desvío de recursos a encargos que no correspondan, por Falsificación de documentos, firmas y/o modificación de la información correspondiente Utilizar elementos distintivos y de la entidad para fines no institucionales y/o beneficios Improbable Talento Humano. Gestión Comercial Estratégico Puntaj Puntaj Puntaj e e e Imp. Consol Prob. idado Modera Mayor do Apoyo y Soporte Misional RC18 Impr obab le Cata strof Misional Estratégico Misional Juridico Planeación Secretaria General Tesorería Riesgos Crédito Operaciones Tesorería Talento Humano. Tesorería Improbable Talento Humano Gestión de la Legalidad Planeación y Gestión Institucional Gestión Comercial Gestión de riesgos Gesión Financiera Improb able Apoyo y Soporte Presupuesto Corrupc ión Recursos Gestión del Talento Humano Corrupción Apoyo y Soporte Corrupc Corrupci Corrupci ión ón ón Gestión de financieros Apoyo y Soporte Control Interno Corrupción Evaluación y Seguimiento y por parte de los organismos de control Perdida de Grado de Calificación Pérdida de estatus de vigilancia SFC. Detrimento patrimonial Multas, sanciones entes de control, investigaciones, pérdidas financieras. Detrimento patrimonial Liberar recursos de cuentas pignoradas Pérdida de imagen y reputación" Corr upci ón y Bienes y Servicios y Información Comunicación Corrupción Evaluación Seguimiento Gestión de Bienes y Servicios Tansversal Información Comunicación TIC Corrupc ión Transversal Contabilidad Corrupción Apoyo y Soporte Recursos ón Apoyo y Soporte Omitir, retardar o no suministrar debida y oportuna respuesta a los requerimientos de informacion de entes internos o de las autoridades para favorecimiento propio o de terceros ón Gestión de financieros Gestión de TIC RC17 Apoyo y Soporte de Corrupci Corrupci Gesión Financiera Corrupción Misional Intención de manipular u ocultar la realidad a conveniencia personal Intereses políticos. / Desorden administrativo. / poca claridad de los procedimientos establecidos. / poca actualización de los procedimientos. Incumplimiento del procedimiento de salida de equipos Inadecuada documentacion de politicas y procediminentos Factores internos: falto de documentación de procedimientos, falta de Intereses económicos o políticos Presiones Internas o externas Presiones políticas o económicas. Intención de manipular u ocultar la realidad a conveniencia personal Causas Externas. Ausencia de Intereses políticos. / Desorden administrativo. / poca claridad de los Intereses políticos. / Desorden administrativo. / poca claridad de los Intereses políticos. / Desorden administrativo. / poca claridad de los Improbable Cartera Crédito Operaciones Tesorería Consecuencia Rara Vez Gesión Financiera Gesión Financiera Causa Improba ble Misional Misional Riesgos del Proceso Improbable Área Improbable Proceso Corrupción Tipo Proceso Corrupción No. Tipo de Impacto MATRIZ DE RIESGO DE CORRUPCION Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO Gestión de TIC TIC Gestión Documental Archivo RC55 Apoyo y Soporte Evaluación RC56 Seguimiento RC57 Evaluación Seguimiento y y Evaluación y Seguimiento Control Interno Evaluación y Seguimiento Control Interno 1,1 10 11 1,1 10 11 1,1 10 11 2,1 10 21 1,1 10 11 2,1 10 21 1,1 5 5,5 1,1 5 5,5 3 0 Excelente 3 0 Bueno Excelente 2 0 3 0 Bueno 2 0 Bueno 2 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Excelente 3 0 Severid ad del Residua Riesgo l Inheren te Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo auditoras realizadas al proceso Permanentemente auditoras realizadas al proceso Permanentemente Profesional universitario de presupuesto Número de Informes /Número de meses Permanentemente Generar la información desde el sistema, construir informes a Auditoria interna Bajo Excelente Auditoria interna Bajo 0 Auditorias Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo 3 Permanentemente Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo Excelente auditoras realizadas al proceso Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo 0 Auditoria interna Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo 3 Auditorias Permanentemente Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo Excelente Permanentemente Permanentemente Revisión documental Bajo Moderado Modera do Bajo Bajo Bajo Bajo Modera Modera do do Bajo Severid Inheren ad del te Riesgo Inheren 11 0 Bajo Mayor Mayor Mayor Mayor Mayor Mayor 10 3 Modera Modera Modera do do do Impacto Probabilidad Improbable Rara Vez Rara Vez Improb able Modera Modera Mayor do do 1,1 Excelente Informes presentados/# meses del año Permanentemente Bajo RC54 Apoyo y Soporte 31 0 Subgerentes Permanentemente Bajo TIC 10 3 Informes de gestión Permanentemente Bajo Gestión de TIC 3,1 Excelente Permanentemente Permanentemente Bajo RC53 Apoyo y Soporte 5,5 0 # de arqueos realizados por año/ # de semestres del año Permanentemente Bajo TIC 5 3 Profesional universitario de cartera Permanentemente Bajo Gestión de TIC 1,1 Excelente Arqueo de titulos permanentement Bajo RC52 Apoyo y Soporte 5,5 0 Permanentemente Permanentemente Bajo TIC 31 5 3 INDICADOR DE LA ACCION permanentement Bajo Gestión de TIC 10 1,1 Excelente RESPONSABLES DE ADELANTAR LA ACCION Permanente Bajo RC51 Apoyo y Soporte 3,1 0 ACCIONES Permanente Bajo TIC 21 3 FECHA Permanentemente Auditorias Auditorias Generar la información desde el sistema, construir informes a Generar la información desde el sistema, construir informes a Generar la información desde el sistema, construir informes a Inventarios de Activos ingresar semanalmente la información presentar informes a la Procedimiento de gestión de usuarios y acceso a los sistemas de información a Revisión de estudios previos Procedimiento de gestión de usuarios y acceso a los sistemas de información a Generar la información desde el sistema, construir informes a Generar la información desde el sistema, construir informes a # de revisiones de la documentacion Tecnico Administrativo de de retiro de personal/ # de Talento Humano empleados retirados en el instituto. Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Tecnico administrativo Número de Informes /Número de meses Tecnico administrativo Tecnico administrativo Tecnico Administrativo Jefe de la Oficina Juridica Número de Informes /Número de meses Número de Informes /Número de meses Inventarios ejecutados/inventarios planeados Líder de los procesos, Lideres proceso Gestión TIC 100% de Usuarios del los sistemas de información autorizados a través del procedimiento Líder de los procesos, Lideres proceso Gestión TIC 100% de Usuarios del los sistemas de información autorizados a través del procedimiento Secretaria General Subgerente de Gestión Integral de Proyectos Subgerente de Gestión Integral de Proyectos # de estudios previos revisados/# de contratos realizados Numero de Informes /número de meses Numero de Informes /número de meses Auditorias Auditoria interna auditoras realizadas al proceso Bajo Gestión de TIC 10 Excelente CONTROL Y SEGUIMIENTO Permanentemente Revisión de informes Jefe asesor de control interno # informes revisados/ # informes generados Bajo RC50 Apoyo y Soporte 2,1 0 Alto Juridica 21 3 Bajo Gestión de Legalidad 10 Excelente Bajo RC49 Apoyo y Soporte 2,1 0 Alto Bienes y Servicios 21 3 Bajo Gestión de Bienes y Servicios 10 Excelente Bajo RC48 Apoyo y Soporte 2,1 0 Bajo Bienes y Servicios 11 2 Bajo Gestión de Bienes y Servicios 10 Bueno Modera do RC47 Apoyo y Soporte 1,1 0 Bajo Bienes y Servicios 11 3 Modera do Bienes y Servicios Gestión de Bienes y Servicios 10 Excelente Bajo Gestión de Bienes y Servicios RC46 Apoyo y Soporte 1,1 Disminu Solidez del Disminu ye la Conjunto de ye el Probabil Controles Impacto idad Bajo RC45 Apoyo y Soporte 11 Mayor Talento Humano 10 Mayor Gestión de Talento Humano 1,1 Mayor RC44 Apoyo y Soporte 11 Mayor Talento Humano 10 Mayor Gestión de Talento Humano 1,1 mayor RC43 Apoyo y Soporte 21 Mayor Talento Humano 10 Mayor Gestión de Talento Humano 2,1 Mayor RC42 Apoyo y Soporte Presupuesto 21 Mayor Recursos 10 Improba Improba ble ble Gestión de Financieros 2,1 Presiones politica, Investigaciones economicas y/o extorsivas Disciplinarias Detrimento patrimonial Presiones politica, Investigaciones economicas y/o extorsivas Disciplinarias Detrimento patrimonial Presiones politica, Investigaciones economicas y/o extorsivas Disciplinarias Detrimento patrimonial Presiones politica, Investigaciones economicas y/o extorsivas Disciplinarias Detrimento patrimonial Intereses personales y/o Pérdida de imagen y economicos reputación Presiones politica, Investigaciones economicas y/o extorsivas Disciplinarias Detrimento patrimonial Desconocimiento de la Perdida económica normatividad Afectación reputacional e Falta de actualización de los imagen de la entidad Ausencia de controles sobre Perdida económica los activos de información Afectación reputacional e Desconocimiento de la imagen de la entidad Perdida económica Entorno político, presión de la Afectación reputacional e alta dirección. imagen de la entidad Presión de entes internos o Detrimento patrimonial externo Sanciones de entes de Intereses personales o control y/o investigación Intereses personales o Detrimento patrimonial economicos Sanciones de entes de Presiones internas control y/o investigación Intereses personales o Detrimento patrimonial economicos Sanciones de entes de Presiones internas control y/o investigación Intereses personales o Detrimento patrimonial economicos Sanciones de entes de Presiones internas control y/o investigación Descuido. Perdida de recuperación Presiones internas y externas del credito ausencia de planeacion Reprocesos Pérdida de por integridad de Presiones politicas, la información economica y/o extorsivas Detrimento patrimonial Deficiencias en los controles Pérdida de integridad de Presiones politicas, la información economica y/o extorsivas Detrimento patrimonial intereese personales Pérdida de integridad de Presiones politicas, la información economica y/o extorsivas Detrimento patrimonial intereese personales Pérdida de integridad de Presiones politicas, la información economica y/o extorsivas Detrimento patrimonial intereese personales Pérdida de integridad de Presiones politicas, la información economica y/o extorsivas Detrimento patrimonial intereese personales inadecuada custodia de investigaciones documentos disciplinarias falta de etica detrimento patrimonial Uso de Poder económico, deficiencias en la calidad extrosivo y descrecional de de la información directivos y/o funcionarios Falta de ética profesional deficiencias en la calidad Dolo de la información Debilidad en los controles de pérdidad o daño de Rara Vez RC41 Apoyo y Soporte Presupuesto 5,5 Rara Vez Recursos 5 Rara Vez Gestión de Financieros Presupuesto 1,1 - incumplimiento del plan estratégico Rara Vez RC40 Apoyo y Soporte Presupuesto Presiones externas e internas Improba Improba Improba ble ble ble Recursos RC38 Apoyo y Soporte Presupuesto 5,5 Posible RC39 Apoyo y Soporte Gestión de Financieros RC37 Apoyo y Soporte 5 Rara Vez Recursos Recursos 1,1 Rara Vez Gestión de Financieros Contabilidad Gestión de Financieros 21 Modera Modera Mayor Mayor do do Recursos 10 Posible RC36 Apoyo y Soporte Gestión de Financieros 2,1 Rara Vez Gestión Financiera 21 rara vez RC35 Misional Operaciones Tesorería 10 Rara Vez Operaciones Tesorería Puntaj Puntaj Puntaj e e e Imp. Consol Prob. idado 2,1 Rara Vez Gestión Financiera Incumplimiento a los Entorno Politico procedimientos y las Alta Dirección políticas Inadecuada documentacion Detrimento patrimonial de politicas y Liberar recursos de Inadecuada documentación Incumplimiento a los de políticas y procedimientos" procedimientos y las perder o extraviar los politicas Presiones politicas, Presentar informes economicas y/o extorsivas erróneos, detrimento Intereses personales y patrimonial, deterioro de Presiones politicas, Presentar informes economicas y/o extorsivas erróneos, detrimento Intereses personales y patrimonial, deterioro de Improba ble RC34 Misional Consecuencia Rara Vez Cartera Crédito Cartera Crédito TIC Pérdida, sustracción, adulteración o destrucción de contrato de credito, pagaré, carta de instrucciones y garantias de la obligacion, Acciones u omisiones tendientes a dilatar, ocultar, manipular la información o Fallas en la identificación del de tercero a quien se le entrega el dinero ya sea por Adulteración de los archivos de planos cargados a portales bancarios previo al pago. - afectar rubros que no corresponden con el objeto del gasto en beneficio propio Expedición de CDP (Certificado de Disponibilidad Presupuestal) y RP (Registro Expedición de CDP con cargo a apropiaciones inexistentes o por valor diferente al rubro Adulteración o presentación falsa del presupuesto que tiene como finalidad Divulgar informacion manipulada, incompleta, confusa inadecuada a usuarios y grupos de interés relacionada con decisiones Falsificación de documentos, firmas y/o modificación de la información correspondiente Indebida aplicación del Manual de funciones repecto a los requisitos del cargo con Realizar o permitir la alteración o eliminación información sobre el ingreso, Suministro, divulgación o alteración de la información que reposa en el archivo Analisis deficiente de las necesidades requeridas para el suministro de bienes y Adulteración o presentación falsa de: registros, ajustes del inventarios para el Inadecuado control o revisión de las vigencias de productos o servicios por intereses Daño, perdida o extravio de activos del instituto por almacenamiento en vencimiento de los términos legales para realizar las actuaciones judiciales Alterar, falsificar, introducir, borrar, ocultar o desaparecer información de bases de Deficiencia en los estudios técnicos o estudios previos de contratación para el Fraude interno por inadeacuda asignación de roles y permisos Abuso de autoridad por parte de la alta dirección o jefes inmediatos en el desarrollo Suministro, divulgación y/o extracción de la información que reposa en las carpetas Documentos sustraídos del archivo central o de la ventanilla unica con fines mal Presentar resultados sin soportes que respalden las afirmaciones contenidas en Uso indebido de la información Causa Rara Improba Vez ble Juridico Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión de TIC Riesgos del Proceso Rara Vez Gestión de la Legalidad Misional Misional Misional RC33 Misional Apoyo y Soporte RC32 Apoyo y Soporte Área Moder Moder Mayor ado ado Proceso Corrupción Tipo Proceso Corrup Corrup Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupción Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupci Corrupc ión ción ción ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón ón No. Tipo de Impacto MATRIZ DE RIESGO DE CORRUPCION Diariamente Backup de información Profesiona universitarios Back up ejecutados/dias laborales de TIC SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO 2,1 10 21 Disminu Solidez del Disminu ye la Conjunto de ye el Probabil Controles Impacto idad Excelente 3 0 Severid ad del Residua Riesgo l Inheren te Falta de etica del personal pédida de imagen Dolo institucional, reputación y Deficiencias en los controles y credibilidad ante las Puntaj Puntaj Puntaj e e e Imp. Consol Prob. idado Bajo Consecuencia Impacto Mercadeo Uso inadecuado de recursos económicos y de información para favorecimiento de la Causa Probabilidad Riesgos del Proceso Severid Moder Inheren ad del ado te Riesgo Inheren Información y Comunicación Área Mayor RC58 Transversal Proceso Improb able Tipo Proceso ción No. Corrup Tipo de Impacto MATRIZ DE RIESGO DE CORRUPCION CONTROL Y SEGUIMIENTO FECHA permanetemente ACCIONES Seguimiento al cumplimiento de metas del plan de mercadeo y RESPONSABLES DE ADELANTAR LA ACCION Profesional Adcrito a la gerencia INDICADOR DE LA ACCION # de actividades ejecutadas/ # de actividades planeadas SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO MAPA DE RIESGO INHERENTE. Casi Seguro 5,1 Bajo Probable 4,1 Moderado Posible 3,1 RC6 RC14 RC45 RC48 Improbable 2,1 RC30 0 RC1 RC2 RC3 RC4 RC7 RC10 RC12 RC13 RC15 RC16 RC18 RC21 RC22 RC23 RC25 RC26 RC31 RC32 RC33 RC36 RC37 RC43 RC44 RC53 RC55 RC58 Rara Vez 1,1 RC8 RC9 RC17 RC19 RC28 RC38 RC5 RC34 RC35 RC46 RC47 RC56 RC39 RC40 RC41 RC49 RC50 RC51 RC57 RC52 RC54 5 Moderado 10 Mayor Alto RC11 RC20 RC27 RC24 RC42 Extremo 20 Catastrofico SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN SIG ANEXO MAPA DE RIESGO RESIDUAL Casi Seguro 5,1 Bajo Probable 4,1 Moderado Posible 3,1 Alto Improbable 2,1 Extremo Raro 1,1 RC1 RC2 RC3 RC4 RC6 RC7 RC8 RC9 RC10 RC11 RC12 RC13 RC14 RC15 RC16 RC17 RC18 RC19 RC20 RC5 RC30 RC34 RC35 RC46 RC47 RC22 RC23 RC25 RC26 RC27 RC28 RC24 RC56 RC57 RC31 RC32 RC33 RC36 RC37 RC38 RC39 RC40 RC41 RC42 RC43 RC44 RC45 RC48 RC49 RC50 RC51 RC52 5 10 Moderado Mayor 20 Catastrofico