1. 2. 3. 4. 5. LISTA DE CHEQUEO M-LC-AUT-045 CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES VIGILADAS Versión 3.0 Requisito Carta de solicitud Copia de la escritura de constitución y Certificado de Cámara de Comercio Pago del capital Descripción Debe estar suscrita por cada uno de los accionistas, (en caso de ser persona jurídica, por su representante legal), o por su apoderado. En este último caso, se debe anexar el poder otorgado, el cual debe cumplir los requisitos del artículo 65 del Código de Procedimiento Civil, si el poder ya reposa en la SFC este requisito no es necesario. En esta carta se deben informar los datos relacionados con la dirección, ciudad, teléfono, fax y dirección de la página web de la entidad constituida. Se debe anexar constancia del banco en donde se realizó el depósito del capital inicial, sobre la realización de dicho depósito en la cuenta bancaria de la sociedad recién constituida. Documento que acredita la inscripción correspondiente, si aplica. Inscripción en el Fondo de Garantías correspondiente Infraestructura técnica La entidad deberá remitir la siguiente información: y operativa. a. Plataforma tecnológica sobre la cual operará la entidad, considerando elementos tales como: Equipos centrales. Sistemas operativos. Sistema de administración de bases de datos. Red de comunicaciones. Canales mediante los cuales se prestarán los servicios indicando si serán propios o se contratarán con un tercero. Instrumentos que se utilizarán para la realización de las operaciones (tarjetas débito, tarjetas de crédito, dispositivos móviles, órdenes electrónicas para transferencias de fondos, entre otros), cuando aplique. Centro de cómputo principal y de contingencia indicando los controles de seguridad física y de ambiente. Controles de seguridad lógica a nivel de sistema operativo y base de datos. b. Descripción de las aplicaciones que soportarán los procesos misionales indicando el esquema de seguridad de los aplicativos. c. Plan de conservación, custodia y seguridad de la información tanto documental como electrónica. d. Plan de continuidad del negocio y planes de contingencia con los cuales iniciaría operaciones la entidad. 17-Dic.-2013 Observaciones Para efectos de radicación de la solicitud inicial en la SFC, en la carta se debe mencionar, como referencia, el trámite "345 Certificado de Autorización de Funcionamiento". Adicionalmente, toda la documentación debe estar foliada bajo el formato página "x de y". Los documentos otorgados en el exterior deben presentarse debidamente traducidos y legalizados. Chequeo Requisito LISTA DE CHEQUEO M-LC-AUT-045 CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES VIGILADAS Versión 3.0 17-Dic.-2013 Descripción Observaciones Chequeo e. Plan de seguimiento que adelantarán los órganos de control societario, para monitorear la puesta en marcha de la nueva entidad. f. Estado de la implementación de los requerimientos Cap. XII, Título I de la de 1996 de la mínimos de seguridad y calidad para la realización de C.B.J. SFC operaciones g. Estado de la implementación del numeral 7.6.2. Normas de Control Interno para la gestión de Tecnología según el Capítulo IX, Título I de la Circular Básica Jurídica de 1996 de esta Superintendencia. h. Descripción de los procesos de generación y transmisión de reportes a la Superintendencia Financiera, con la identificación de sus riesgos y controles. i. Certificación del Represente Legal en la que conste que: La plataforma tecnológica y las aplicaciones han sido sometidas a pruebas con resultados satisfactorios. Los sistemas de seguridad informáticos han sido probados para verificar su efectividad. El plan de continuidad del negocio y su respectivo plan de contingencia han sido probados con resultados exitosos. 6. Actividades Remitir información de aquellas actividades que serán contratadas con contratadas con terceros, indicando el objeto de la terceros respectiva contratación, los requisitos a exigir a la firma a contratar, el detalle de las funciones que se contratarán externamente, los controles y áreas encargadas del seguimiento a dichos contratos. 7. Cronogramas de De acuerdo con el estudio de factibilidad y demás implementación de documentación remitida, se deben enviar los sistemas de cronogramas de implementación de cada uno de los administración de Sistemas de Administración de riesgos de la entidad, riesgos dichos cronogramas deberán contener como mínimo las actividades, responsables y tiempos de ejecución. únicamente 8. Pólizas de seguro Copia de las pólizas de seguros (responsabilidad civil Aplica e infidelidad y riesgos financieros) que deben suscribir para Intermediarios de Seguros y Reaseguros los corredores de reaseguro. Requisitos para Proveedores de Precios para Valoración y Administradoras de Sistemas de Pago de Bajo Valor 9. Código de conducta De conformidad con las obligaciones a que se refiere de la sociedad el núm. 10 del artículo 2.16.1.2.12 del Decreto 2555 de 2010, en concordancia con el numeral 2.1, Literal b), Capítulo XVI, Tít. I de la CBJ. para 10. Manual de políticas y Según lo señalado en el núm. 12 del art. 2.16.1.2.12 Aplica de medios que se del Dec. 2555 de 2010, así como sus modificaciones, Proveedores Precios para utilizarán para en concordancia con el núm. 2.1, lit. c), Capítulo XVI, Valoración. proveer o suministrar Tít. I de la CBJ. información para la valoración de inversiones para 11. Composición del De acuerdo con lo previsto en el núm. 2.2, Capítulo Aplica Proveedores de Composición del XVI, Tít. I de la CBJ. Precios para Comité de Valoración Valoración. LISTA DE CHEQUEO M-LC-AUT-045 CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES VIGILADAS Versión 3.0 Requisito 12. Metodologías de valoración de inversiones necesarias para el desarrollo de su objeto social 13. Identificación de la cuenta de depósito en el Banco de la República o de la cuenta corriente o de ahorros en un establecimiento de crédito que en principio utilizará la entidad para la liquidación de las operaciones tramitadas por el sistema. 14. Reglamento 15. Manual Operaciones 17-Dic.-2013 Descripción Observaciones Chequeo Aplica para De acuerdo con lo establecido en el núm. 2.5, Proveedores de Capítulo XVI, Tít. I de la CBJ. Precios Valoración. para De conformidad con lo previsto en el lit. e) del art. Aplica para Entidades Administradoras de 2.17.1.1.4 del Dec. 2555 de 2010. Sistemas de Pago de Bajo Valor. En los términos de que trata el artículo 2.17.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010 y de acuerdo con lo previsto en el lit. g) del art. 2.17.1.1.4 ibídem. de Aplica para Entidades Administradoras de Sistemas de Pago de Bajo Valor. Aplica para Entidades Administradoras de Sistemas de Pago de Bajo Valor. OBSERVACIONES: La entidad deberá efectuar una presentación gerencial a las áreas de la SFC que así lo requieran. La SFC podrá desplazarse a la entidad para corroborar, profundizar o solicitar información que deba ser analizada en la entidad. De conformidad con lo establecido en el artículo 5.3.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010, la autorización de la inscripción de las entidades señaladas en el numeral 1° del parágrafo 3° del artículo 75 de la Ley 964 de 2005 en el RNAMV, se impartirá en el mismo acto administrativo en el que se expida el certificado de autorización de que trata el numeral 7 del artículo 53 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero o de las normas que lo modifiquen, sustituyan o adicionen. Ver Lista de Chequeo "M-LC-AUT-020 Inscripción RNAMV". Los requisitos acreditados en las actuaciones de constitución y expedición del certificado de autorización por parte de las entidades señaladas en el numeral 1 del parágrafo 3° del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, se entenderán cumplidos automáticamente como requisitos generales para su inscripción en el RNAMV. Nota: Las casillas de color gris son para uso exclusivo de la Superintendencia Financiera Dependencia responsable del trámite Solicitante Nº de Radicación OBSERVACIONES GENERALES: Funcionario que revisó: * Convenciones de la columna de chequeo: SI Si se allegó la documentación y/o información NO No se remitió la información y/o documentación. NA No aplica Fecha (dd/mm/aaaa):