Servicios Financieros y Regulatorios

Servicios
Financieros y
Regulatorios
K P M G E N E S PA Ñ A
2 Servicios Financieros y Regulatorios
Nuestros servicios
Nuestra filosofía se basa en la
prestación de servicios de alta
calidad, con un enfoque práctico y
avanzado como el que exige la
dinámica actual de los problemas de
las diferentes entidades. Este
enfoque junto con la amplia
experiencia y el trabajo en equipo,
son las claves de nuestra forma de
trabajar.
Procedimientos de
integración de entidades de
crédito
En particular, nuestros servicios
están enfocados a las siguientes
actividades:
Procedimientos de Due
Diligence
• Asesoramiento jurídico y preparación
de la documentación requerida en un
proceso de integración de entidades
de crédito (fusiones o SIPs).
• Asesoramiento jurídico en
operaciones de adquisición y venta
de entidades de crédito, entidades
aseguradoras u otras entidades
financieras o ramas de actividad
dedicadas a la comercialización de
productos o a la prestación de todo
tipo de servicios financieros.
Asesoramiento en materia de
regulación financiera
• Asesoramiento a diferentes
entidades de crédito, aseguradoras e
instituciones financieras en relación
con todas aquellas obligaciones
regulatorias a las que queden sujetas
como consecuencia del desarrollo de
su actividad.
• En este sentido, nuestros
profesionales tienen experiencia a la
hora de asesorar en la tramitación de
expedientes por las respectivas
autoridades supervisoras: Banco de
España, Comisión Nacional del
Mercado de Valores y Dirección
General de Seguros y Fondos de
Pensiones.
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KPMG Abogados es una de las firmas líderes que presta servicios legales, entre los
cuales incluye la asistencia legal y regulatoria en materia de servicios financieros.
En KPMG Abogados contamos con un equipo de profesionales altamente cualificados
para prestar asesoramiento a entidades de crédito, entidades aseguradoras e
instituciones financieras, nacionales y extranjeras, que desarrollan su actividad en el
territorio español, prestando en todo momento, un adecuado asesoramiento legal en
materia regulatoria y financiera.
Hemos desarrollado un enfoque de trabajo dirigido a evaluar y reducir riesgos en el
ámbito legal, financiero y regulatorio que deriven de potenciales incumplimientos de la
normativa vigente como consecuencia de su actividad.
Contratación bancaria y
seguros
• Asesoramiento en materia de
contratación bancaria y de seguros,
en particular, revisión de aquellos
instrumentos contractuales con el
alcance que se determine en cada
caso, detección de aquellas
claúsulas afectadas por sentencia
judicial firme y proposición de las
modificaciones oportunas de
conformidad con la Normativa
vigente.
Defensa en juicio
• Asesoramiento y defensa en juicio
en todas las ordenes jurisdiccionales
en pleitos en que sean parte de las
entidades financieras.
Tramitación de Inspecciones
• Asesoramiento en la tramitación de
Inspecciones y Procedimientos
sancionadores llevados a cabo por
parte de las diferentes Autoridades
Supervisoras.
Asesoramiento en materia de
prevención de blanqueo de
capitales
• Asesoramiento legal recurrente, a
través de la preparación de informes,
comunicaciones y escritos que en su
caso fuesen precisos para atender
requerimientos formulados por el
Servicio Ejecutivo para la Prevención
de Blanqueo de Capitales e
Infracciones Monetarias (SEPBLAC),
y en definitiva, a través de la
resolución de las dudas que puedan
surgir en el día a día en materia de
prevención de blanqueo de capitales.
• Asistencia legal tanto en
procedimientos de inspección, como
en procedimientos sancionadores,
que puedan originarse como
consecuencia del eventual
incumplimiento de la normativa en
materia de prevención de blanqueo
de capitales.
kpmg.es
Contactos
Francisco Uría
Socio de Servicios Financieros
del área Legal
KPMG Abogados
Tel:+ 34 91 456 34 00
Fax:+34 91 555 01 32
furia@kpmg.es
Eduardo Cillanueva
Asociado Senior. Servicios
Financieros del área Legal
KPMG Abogados
Tel: + 34 91 456 34 00
Fax:+34 91 555 01 32
ecillanueva@kpmg.es
Diego Montalvo
Asociado Senior. Servicios
Financieros del área Legal
KPMG Abogados
Tel: + 34 456 34 00
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dmontalvo@kpmg.es
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