Nancy B. Goldstein Associate Managing Director +52 55 5279 7250 ngoldstein@kroll.com Paseo de la Reforma 505 Piso 42 – Torre Mayor Col Cuauhtémoc Mexico, D.F. 06500 Nancy Goldstein es un Associate Managing Director de Kroll en Miami para América Latina y el Caribe. Lidera los casos de prevención de lavado de dinero y trabajó como Reguladora de Valores con experiencia en varios asuntos de la industria financiera incluyendo fraude y cumplimiento de prevención del lavado de dinero. Nancy además cuenta con experiencia en otros asuntos de gerencia corporativa incluyendo fraude, lavado de dinero y cumplimiento del FCPA. Antes de unirse a Kroll, Nancy ejerció como abogada de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos, así como también para dos organismos líderes de autorregulación para la industria de valores, la Bolsa de Nueva York y la Asociación Nacional de Corredores de Valores (NASD por sus siglas en inglés, ahora llamado FINRA). En su función de reguladora, Nancy investigó y llevó a cabo numerosos casos, mucho de ellos resultando en la expulsión de la industria en contra de las entidades o individuos involucrados. También condujo audiencias disciplinarias, audiencias preliminares de mandamiento judicial y estuvo involucrada en todas las fases de litigación previa a las audiencias. Experiencia Profesional » Fraude y Corrupción. Nancy cuenta con amplia experiencia en investigación de distintos tipos de fraude para instituciones financieras y otras entidades. Además, asesora a los clientes en la implementación y fortalecimiento de los programas de mitigación de riesgo de fraude. En el pasado, las investigaciones de Nancy han servido como base para efectuar acciones y sanciones de cumplimiento contra instituciones financieras y corporaciones por violaciones de leyes de seguridad y otros. » Prevención de Lavado de Dinero. Nancy llevó a cabo numerosas acciones de cumplimiento que involucraban violaciones a la prevención del lavado de dinero. En Kroll, conduce evaluaciones de cumplimiento, ayuda a instituciones financieras a establecer programas de cumplimiento en prevención de lavado de dinero y da capacitación a empleados, directivos y consejos de administración. Nancy además ha dictado varias conferencias en temas relacionados con la prevención del lavado de dinero. Educación, Reconocimientos & Certificaciones » Universidad de Vermont, B.A. » New England School of Law, J. D., Miembro del New England Law Review » Admitida para ejercer en el Estado de Nueva York, la Corte Distrital de los Estados Unidos para el Distrito del sur de Nueva York y Massachusetts » Guardian Ad Litem, Undécimo Circuito Judicial, Miami, Dade County, Florida www.krolladvisory.com